董秘資格考試容易出錯(cuò)的題

...wd......wd......wd...3、上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持本公司股份發(fā)生變動(dòng)的，應(yīng)當(dāng)自該事實(shí)發(fā)生之日起2個(gè)交易日內(nèi)，向〔〕報(bào)告并由上市公司在證券交易所網(wǎng)站進(jìn)展公告。A、董事會(huì)B、上市公司C、監(jiān)事會(huì)D、交易所4、上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)遵守《證券法》第四十七條規(guī)定，違反該規(guī)定將其所持本公司股票在買入后6個(gè)月內(nèi)賣出，或者在賣出后6個(gè)月內(nèi)又買入的，由此所得收益歸該上市公司所有，〔〕應(yīng)當(dāng)收回其所得收益并及時(shí)披露相關(guān)情況。1、上市公司B、公司監(jiān)事會(huì)C、公司董事會(huì)D、轄區(qū)證監(jiān)局1、公司在遵守信息披露規(guī)則的前提下,建設(shè)與投資者的重大事項(xiàng)溝通機(jī)制,在制定〔〕時(shí),通過(guò)多種方式與投資者進(jìn)展充分溝通和協(xié)商。A、涉及股東權(quán)益的重大方案B、公司開(kāi)展方案C、融資方案D、年度經(jīng)營(yíng)方案1、上市公司股權(quán)鼓勵(lì)管理方法〔試行〕所稱股權(quán)鼓勵(lì)是指：上市公司以本公司股票為標(biāo)的，對(duì)其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其他員工進(jìn)展的〔〕。A、一次性鼓勵(lì)B、年度性鼓勵(lì)C、長(zhǎng)期性鼓勵(lì)D、專項(xiàng)性鼓勵(lì)7、上市公司董事會(huì)下設(shè)的薪酬與考核委員會(huì)負(fù)責(zé)擬定股權(quán)鼓勵(lì)方案草案。薪酬與考核委員會(huì)應(yīng)當(dāng)建設(shè)完善的議事規(guī)則，其擬訂的股權(quán)鼓勵(lì)方案草案應(yīng)當(dāng)提交〔〕審議。A、董事會(huì)B、年度股東大會(huì)C、臨時(shí)股東會(huì)D、證券交易所8、上市公司應(yīng)當(dāng)在董事會(huì)審議通過(guò)股權(quán)鼓勵(lì)方案草案后的2個(gè)交易日內(nèi)，公告董事會(huì)決議、股權(quán)鼓勵(lì)方案草案摘要、〔〕。A、財(cái)務(wù)參謀意見(jiàn)B、監(jiān)事會(huì)意見(jiàn)C、關(guān)聯(lián)人聲明D、獨(dú)立董事意見(jiàn)12、股東大會(huì)就股權(quán)鼓勵(lì)方案作出決議，必須經(jīng)()以上通過(guò)。A、參加網(wǎng)絡(luò)投票的股東所持表決權(quán)的2/3B、出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的1/2C、出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3D、參加網(wǎng)絡(luò)投票的股東所持表決權(quán)的1/213、上市公司的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件有虛假記載的，負(fù)有責(zé)任的鼓勵(lì)對(duì)象自該財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件公告之日起〔〕由股權(quán)鼓勵(lì)方案所獲得的全部利益應(yīng)當(dāng)返還給公司。A、30日內(nèi)B、3個(gè)月內(nèi)C、60日內(nèi)D、12個(gè)月內(nèi)3、股權(quán)鼓勵(lì)方案的鼓勵(lì)對(duì)象可以包括上市公司的()，以及公司認(rèn)為應(yīng)當(dāng)鼓勵(lì)的其他員工。A、董事;D、監(jiān)事;C、高級(jí)管理人員;D、核心技術(shù)(業(yè)務(wù))人員;E、獨(dú)立董事;4、擬實(shí)行股權(quán)鼓勵(lì)方案的上市公司，可以根據(jù)本公司實(shí)際情況，通過(guò)以下方式解決標(biāo)的股票來(lái)源:A、向鼓勵(lì)對(duì)象發(fā)行股份；B、回購(gòu)本公司股份；C、法律、行政法規(guī)允許的其他方式；D、大股東或控股股東的自有股份；10、為上市公司股權(quán)鼓勵(lì)方案出具意見(jiàn)的相關(guān)專業(yè)機(jī)構(gòu)未履行勤勉盡責(zé)義務(wù)，所發(fā)表的專業(yè)意見(jiàn)存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)相關(guān)專業(yè)機(jī)構(gòu)及簽字人員采取()等措施，并移交相關(guān)專業(yè)機(jī)構(gòu)主管部門處理。A、監(jiān)管談話B、罰款C、出具警示函D、責(zé)令整改簽字人員采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令整改等措施，并移交相關(guān)專業(yè)機(jī)構(gòu)主管部門處理；情節(jié)嚴(yán)重的，處以警告、罰款等處分；構(gòu)成證券違法行為的，依法追究法律責(zé)任。1、上市公司在辦理貸款擔(dān)保業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)向銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)提交《公司章程》、有關(guān)該擔(dān)保事項(xiàng)董事會(huì)決議或股東大會(huì)決議復(fù)印件、登載該擔(dān)保事項(xiàng)信息的指定報(bào)刊等材料。對(duì)1、股東大會(huì)在審議為股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方提供的擔(dān)保議案時(shí)，該股東或受該實(shí)際控制人支配的股東，不得參與該項(xiàng)表決，該項(xiàng)表決由〔〕通過(guò)。A、出席股東大會(huì)的其他股東所持表決權(quán)的2/3以上；B、出席股東大會(huì)的其他股東所持表決權(quán)的半數(shù)以上；C、出席股東大會(huì)的其他股東所持表決權(quán)的半數(shù)；D、出席股東大會(huì)的其他股東所持表決權(quán)的2/3；上市公司只能在公司住所地召開(kāi)股東大會(huì)。(錯(cuò)或章程規(guī)定地點(diǎn)〕10、東大會(huì)時(shí)，會(huì)議主持人違反議事規(guī)則使股東大會(huì)無(wú)法繼續(xù)進(jìn)展的，經(jīng)現(xiàn)場(chǎng)出席股東大會(huì)有表決權(quán)過(guò)1/3同意，股東大會(huì)可推舉一人擔(dān)任會(huì)議主持人，繼續(xù)開(kāi)會(huì)。半數(shù)1、年度股東大會(huì)每年召開(kāi)一次，應(yīng)當(dāng)于上一會(huì)計(jì)年度完畢后的()內(nèi)舉行。A、6個(gè)月B、2個(gè)月C、3個(gè)月D、4個(gè)月6、監(jiān)事會(huì)未在規(guī)定期限內(nèi)發(fā)出股東大會(huì)通知的，視為監(jiān)事會(huì)不召集和主持股東大會(huì)，連續(xù)〔〕以上單獨(dú)或者合計(jì)持有公司10%以上股份的股東可以自行召集和主持。A、90日B、60日C、30日D、20日7、股權(quán)登記日與會(huì)議日期之間的間隔應(yīng)當(dāng)不多于〔〕工作日。A、3個(gè)B、7個(gè)C、5個(gè)D、2個(gè)9、股東大會(huì)通過(guò)有關(guān)派現(xiàn)、送股或資本公積轉(zhuǎn)增股本提案的，上市公司應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)完畢后〔〕內(nèi)實(shí)施具體方案。A、20個(gè)工作日B、30個(gè)工作日C、1個(gè)月D、2個(gè)月3、股東應(yīng)當(dāng)持以下哪些東西〔〕出席股東大會(huì)。A、股票交易清單；B、股票賬戶卡；C、身份證；D、能夠說(shuō)明其身份的有效證件或證明；4、〔〕應(yīng)當(dāng)依據(jù)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)提供的股東名冊(cè)共同對(duì)股東資格的合法性進(jìn)展驗(yàn)證，并登記股東姓名或名稱及其所持有表決權(quán)的股份數(shù)。A、召集人；B、會(huì)計(jì)師；C、律師；D、監(jiān)事；6、股東大會(huì)對(duì)提案進(jìn)展表決時(shí)，應(yīng)當(dāng)由〔〕共同負(fù)責(zé)計(jì)票、監(jiān)票。A、律師；B、獨(dú)立董事；C、股東代表；D、監(jiān)事代表；董事辭職自辭職報(bào)告送達(dá)董事會(huì)時(shí)生效對(duì)1、公司依照相關(guān)規(guī)定收購(gòu)本公司股份用于股權(quán)鼓勵(lì)，不得超過(guò)本公司已發(fā)行股份總額的5%；用于收購(gòu)的資金應(yīng)當(dāng)〔〕；所收購(gòu)的股份應(yīng)當(dāng)1年內(nèi)轉(zhuǎn)讓給鼓勵(lì)對(duì)象。A、從公司的稅前利潤(rùn)中支出B、從公司的盈余公積中支出C、從公司的稅后利潤(rùn)中支出D、從公司的資本公積中支出3、董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)違反法律、行政法規(guī)或者本章程的規(guī)定，給公司造成損失的，連續(xù)()單獨(dú)或合并持有公司1%以上股份的股東有權(quán)書面請(qǐng)求監(jiān)事會(huì)向人民法院提起訴訟；A、180日以上B、150日以上C、90日以上D、60日以上6、董事可以由經(jīng)理或者其他高級(jí)管理人員兼任，但兼任經(jīng)理或者其他高級(jí)管理人員職務(wù)的董事以及由職工代表?yè)?dān)任的董事，總計(jì)不得超過(guò)公司董事總數(shù)的()。A、1/5B、1/4C、1/3D、1/28、法定公積金轉(zhuǎn)為資本時(shí)，所留存的該項(xiàng)公積金將不少于轉(zhuǎn)增前公司〔〕。A、法定公積金的50%B、注冊(cè)資本的50%C、法定公積金的25%D、注冊(cè)資本的25%1、依據(jù)上市公司章程指引規(guī)定，股東可以〔〕，公司可以起訴股東、董事、監(jiān)事、經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員。A、起訴股東；B、起訴公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員；C、起訴公司；D、起訴監(jiān)事會(huì)；2、上市公司章程指引所稱其他高級(jí)管理人員是指〔〕。A、證券事務(wù)代表；B、公司的副經(jīng)理；C、董事會(huì)秘書；D、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人；4、公司根據(jù)經(jīng)營(yíng)和開(kāi)展的需要，依照法律、法規(guī)的規(guī)定，經(jīng)股東大會(huì)分別作出決議，可以采用以下哪些方式增加資本：A、公開(kāi)發(fā)行股份；B、非公開(kāi)發(fā)行股份；C、向現(xiàn)有股東派送紅股；D、以公積金轉(zhuǎn)增股本；在持續(xù)督導(dǎo)期間，財(cái)務(wù)參謀不能與收購(gòu)人解除合同，應(yīng)履行持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)。另行聘請(qǐng)1、因公司減少股本可能導(dǎo)致投資者及其一致行動(dòng)人成為公司第一大股東或者實(shí)際控制人的，該投資者及其一致行動(dòng)人應(yīng)當(dāng)自公司董事會(huì)公告有關(guān)減少公司股本決議之日起〔〕內(nèi)，按照本方法第十七條第一款的規(guī)定履行報(bào)告、公告義務(wù)。A、2個(gè)工作日出現(xiàn)本方法第十四條規(guī)定情形的B、3個(gè)工作日C、2日D、3日4、收購(gòu)人依照上市公司收購(gòu)管理方法相關(guān)條款的規(guī)定，以要約方式收購(gòu)一個(gè)上市公司股份的，其預(yù)定收購(gòu)的股份比例不得低于該上市公司已發(fā)行股份的〔〕。A、20%B、30%C、10%D、5%5、收購(gòu)人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送要約收購(gòu)報(bào)告書后，在公告要約收購(gòu)報(bào)告書之前，擬自行取消收購(gòu)方案的，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出取消收購(gòu)方案的申請(qǐng)及原因說(shuō)明，并予公告；自公告之日起〔〕內(nèi)，該收購(gòu)人不得再次對(duì)同一上市公司進(jìn)展收購(gòu)。A、24個(gè)月B、18個(gè)月C、12個(gè)月D、6個(gè)月6、在收購(gòu)人公告要約收購(gòu)報(bào)告書后〔〕內(nèi)，被收購(gòu)公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)將被收購(gòu)公司董事會(huì)報(bào)告書與獨(dú)立財(cái)務(wù)參謀的專業(yè)意見(jiàn)報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)，同時(shí)抄報(bào)派出機(jī)構(gòu)，抄送證券交易所，并予公告。A、15日B、20日C、30日D、15個(gè)工作日7、收購(gòu)人按照上市公司收購(gòu)管理方法規(guī)定進(jìn)展要約收購(gòu)的，對(duì)同一種類股票的要約價(jià)格，不得低于要約收購(gòu)提示性公告日前〔〕內(nèi)收購(gòu)人取得該種股票所支付的最高價(jià)格。A、1個(gè)月B、2個(gè)月C、3個(gè)月D、6個(gè)月8、有以下情形之一的，收購(gòu)人可以向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出免于以要約方式增持股份的申請(qǐng)：A、收購(gòu)人與出讓人能夠證明本次轉(zhuǎn)讓未導(dǎo)致上市公司的實(shí)際控制人發(fā)生變化；B、上市公司面臨嚴(yán)重財(cái)務(wù)困難，收購(gòu)人提出的挽救公司的重組方案取得該公司股東大會(huì)批準(zhǔn)，且收購(gòu)人承諾3年內(nèi)不轉(zhuǎn)讓其在該公司中所擁有的權(quán)益；C、經(jīng)上市公司股東大會(huì)非關(guān)聯(lián)股東批準(zhǔn)，收購(gòu)人取得上市公司向其發(fā)行的新股，導(dǎo)致其在該公司擁有權(quán)益的股份超過(guò)該公司已發(fā)行股份的30%，收購(gòu)人承諾3年內(nèi)不轉(zhuǎn)讓其擁有權(quán)益的股份，且公司股東大會(huì)同意收購(gòu)人免于發(fā)出要約；D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)為適應(yīng)證券市場(chǎng)開(kāi)展變化和保護(hù)投資者合法權(quán)益的需要而認(rèn)定的其他情形；16、有以下情形之一的，為擁有上市公司控制權(quán)：A、投資者為上市公司持股50%以上的控股股東；B、投資者可以實(shí)際支配上市公司股份表決權(quán)超過(guò)30%；C、投資者通過(guò)實(shí)際支配上市公司股份表決權(quán)能夠決定公司董事會(huì)2/3以上成員選任；〔半數(shù)〕D、投資者依其可實(shí)際支配的上市公司股份表決權(quán)足以對(duì)公司股東大會(huì)的決議產(chǎn)生重大影響；E、中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形；2、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)可以直接為投資者開(kāi)立證券賬戶，也可以委托證券公司代為辦理?！矊?duì)〕2、投資者開(kāi)立證券賬戶應(yīng)當(dāng)向〔〕提出申請(qǐng)。A、證券交易所B、證券公司C、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)D、開(kāi)戶銀行1、董事會(huì)秘書或者證券事務(wù)代表兼任董事會(huì)辦公室負(fù)責(zé)人，保管董事會(huì)和董事會(huì)辦公室印章?！矊?duì)〕董事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)有過(guò)半數(shù)的董事出席方可舉行(對(duì)〕8、董事會(huì)根據(jù)本公司《公司章程》的規(guī)定，在其權(quán)限范圍內(nèi)對(duì)擔(dān)保事項(xiàng)作出決議，除公司全體董事過(guò)半數(shù)同意外，還必須經(jīng)出席會(huì)議的三分之二以上董事的同意?！矊?duì)〕1、根據(jù)董事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的提議程序規(guī)定，董事長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)自接到提議或者證券監(jiān)管部門的要求后〔〕內(nèi)，召集董事會(huì)會(huì)議并主持會(huì)議。A、三日B、十日C、五日D、十五日3、提案未獲通過(guò)的，在有關(guān)條件和因素未發(fā)生重大變化的情況下，董事會(huì)會(huì)議在〔〕不應(yīng)當(dāng)再審議內(nèi)容一樣的提案。A、一個(gè)月內(nèi)B、二個(gè)月內(nèi)C、三個(gè)月內(nèi)D、六個(gè)月內(nèi)1、上市公司募集資金管理規(guī)定所稱募集資金系指上市公司通過(guò)公開(kāi)發(fā)行證券，包括以下哪些形式：A、首次公開(kāi)發(fā)行股票；B、配股、增發(fā)；C、實(shí)施股權(quán)鼓勵(lì)方案募集的資金；D、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券；E、發(fā)行別離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券；以及非公開(kāi)發(fā)行證券向投資者募集的資金，但不包括上市公司實(shí)施股權(quán)鼓勵(lì)方案募集的資金。4、募集資金投資工程出現(xiàn)以下哪些情形的，上市公司應(yīng)當(dāng)對(duì)該募投工程的可行性、預(yù)計(jì)收益等重新進(jìn)展論證，決定是否繼續(xù)實(shí)施該工程,并在最近一期定期報(bào)告中披露工程的進(jìn)展情況、出現(xiàn)異常的原因以及調(diào)整后的投資工程〔如有〕：A、募集資金投資工程涉及的市場(chǎng)環(huán)境發(fā)生重大變化的；B、募集資金投資工程擱置時(shí)間超過(guò)6個(gè)月的；1年C、超過(guò)募集資金投資方案的完成期限且募集資金投入金額未到達(dá)相關(guān)方案金額30%的；50%D、募集資金投資工程出現(xiàn)其他異常情形的;1、相關(guān)股東及其一致性動(dòng)人應(yīng)當(dāng)在首次增持行為事實(shí)發(fā)生二日后，將增持情況通知上市公司，由上市公司在次日發(fā)布股東增持公司股份的公告?！插e(cuò)、及時(shí)發(fā)布〕1、相關(guān)股東及其一致性動(dòng)人在以下哪些期間不得增持上市公司股份：A、上市公司業(yè)績(jī)快報(bào)公告前10日內(nèi)；B、未發(fā)布業(yè)績(jī)快報(bào)的，且因特殊原因推遲定期報(bào)告公告日期的，自定期報(bào)告原預(yù)約公告日前10日起算；C、自可能對(duì)本公司股票交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的重大事項(xiàng)發(fā)生之日或在決策過(guò)程中，至依法披露后2個(gè)交易日內(nèi)；D、定期報(bào)告公告前20日內(nèi)；〔10日〕1、回購(gòu)股份的實(shí)施期限自股東大會(huì)審議通過(guò)回購(gòu)股份方案起不超過(guò)〔〕：A、三年B、二年C、6個(gè)月D、一年3、上市公司距回購(gòu)期屆滿〔〕仍未實(shí)施回購(gòu)方案的，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)公告未能實(shí)施回購(gòu)的原因。A、前一個(gè)月B、前二個(gè)月C、前三個(gè)月D、前二十天3、回購(gòu)期間，上市公司應(yīng)當(dāng)在每個(gè)月的前三個(gè)交易日內(nèi)、各定期報(bào)告中、以及以下什么時(shí)點(diǎn)公告回購(gòu)股份進(jìn)展情況：A、首次回購(gòu)股份事實(shí)發(fā)生的次日；B、首次回購(gòu)股份事實(shí)發(fā)生的當(dāng)日；C、回購(gòu)股份占上市公司總股本的比例每增加1％的事實(shí)發(fā)生之日起三日內(nèi)；D、回購(gòu)股份占上市公司總股本的比例每增加1％的事實(shí)發(fā)生之日起五日內(nèi)；上市公司不得在以下哪些時(shí)間段進(jìn)展股份回購(gòu)的委托申報(bào)：A、開(kāi)盤集合競(jìng)價(jià)期間；B、收盤前半小時(shí)內(nèi)；C、股票價(jià)格無(wú)漲跌幅限制的交易日內(nèi)；D、上午交易完畢前半小時(shí)內(nèi)；2、A股紅利分配時(shí)，每股應(yīng)付紅利額〔稅前、稅后〕按四舍五入原則保存至〔〕。A、小數(shù)點(diǎn)后二位數(shù)B、小數(shù)點(diǎn)后三位數(shù)C、小數(shù)點(diǎn)后一位數(shù)D、小數(shù)點(diǎn)后四位數(shù)1、所稱權(quán)益分派業(yè)務(wù)包括〔〕和業(yè)務(wù)及業(yè)務(wù)。A、送股；B、公積金轉(zhuǎn)增股本；C、別離交易可轉(zhuǎn)換公司債券的認(rèn)股權(quán)證；D、現(xiàn)金紅利派發(fā)；1、上市公司股東違規(guī)減持解除限售存量股份的，證券交易所將根據(jù)上市規(guī)則等標(biāo)準(zhǔn)性文件的規(guī)定，對(duì)其〔〕等處分。A、予以公開(kāi)譴責(zé)B、罰款C、限制交易D、凍結(jié)交易賬戶1、上市公司應(yīng)增強(qiáng)作為社會(huì)成員的責(zé)任意識(shí)，在追求自身經(jīng)濟(jì)效益、保護(hù)股東利益的同時(shí)，重視公司對(duì)〔〕等方面的非商業(yè)奉獻(xiàn)。A、利益相關(guān)者；B、社會(huì)；C、環(huán)境保護(hù)；D、資源利用；E、農(nóng)民工；3、解除限售存量股份轉(zhuǎn)讓后導(dǎo)致股份出讓方不再是上市公司控股股東的，股份出讓方和受讓方應(yīng)當(dāng)簽訂上市公司收購(gòu)協(xié)議?！插e(cuò)、遵守上市公司收購(gòu)的相關(guān)規(guī)定5、持有本公司股份，系以是否登記在其名下為準(zhǔn)，不包括間接持有或其他控制方式。從事融資融券交易的，還包括記載在其信用賬戶內(nèi)的本公司股份?！矊?duì)〕15、“公開(kāi)出售〞僅指通過(guò)交易所競(jìng)價(jià)交易系統(tǒng)出售所持股份的行為，通過(guò)大宗交易系統(tǒng)出售所持股份行為不屬于公開(kāi)出售。〔對(duì)〕16、一個(gè)實(shí)際控制人通過(guò)多個(gè)股東賬戶持有解除限售存量股份，計(jì)算“1%〞減持?jǐn)?shù)量時(shí)，按賬戶進(jìn)展計(jì)算，不對(duì)實(shí)際控制人通過(guò)多個(gè)股東賬戶持有的股份進(jìn)展合并計(jì)算。(對(duì)〕4、證監(jiān)會(huì)發(fā)布證監(jiān)公司字[2007]128號(hào)《關(guān)于標(biāo)準(zhǔn)上市公司信息披露及相關(guān)各方行為的通知》，規(guī)定上市公司涉及行政許可及無(wú)先例、存在重大不確定性、需要向有關(guān)部門進(jìn)展政策咨詢、方案論證的重大事項(xiàng)的，上市公司應(yīng)當(dāng)向證監(jiān)會(huì)提交內(nèi)幕信息知情人以及直系親屬在事實(shí)發(fā)生之日起〔〕有無(wú)持有或買賣上市公司股票的相關(guān)文件，并充分舉證相關(guān)人員不存在內(nèi)幕交易行為。A、〔前3個(gè)月內(nèi)〕B、〔前1個(gè)月內(nèi)〕C、〔前2個(gè)月內(nèi)〕D、〔前6個(gè)月內(nèi)〕6、對(duì)于短線交易，董事會(huì)應(yīng)及時(shí)行使歸入權(quán)，即將由此所得的收益收歸公司所有，如董事會(huì)不執(zhí)行的，股東有權(quán)要求董事會(huì)在〔〕內(nèi)執(zhí)行。A、〔30日〕B、〔15日〕C、〔20日〕D、〔60日〕7、上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持本公司股份發(fā)生變動(dòng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)自該事實(shí)發(fā)生之日起〔〕內(nèi)，向上市公司報(bào)告并由上市公司在本所網(wǎng)站上市公司專區(qū)申報(bào)并披露。A、〔5日〕B、〔5個(gè)交易日〕C、〔2日〕D、〔2個(gè)交易日〕9、大股東增持股份過(guò)程中，應(yīng)在首次增持、繼續(xù)增持、實(shí)施后續(xù)增持方案累計(jì)增持股份比例到達(dá)〔〕時(shí)、后續(xù)增持方案實(shí)施完畢或?qū)嵤┢谙迣脻M后兩個(gè)交易日內(nèi)履行信息披露義務(wù)。后續(xù)增持方案實(shí)施期限屆滿前，上市公司應(yīng)在各定期報(bào)告中披露增持方案實(shí)施的情況。A、〔5%〕B、〔2%〕C、〔10%〕D、〔1%〕11、上市公司的控股股東在該公司的年報(bào)、半年報(bào)公告前〔〕不得轉(zhuǎn)讓解除限售存量股份。A、〔20日內(nèi)〕B、〔30日內(nèi)〕C、〔10日內(nèi)〕D、〔15日內(nèi)〕2、轉(zhuǎn)讓股份，是指主動(dòng)減持的行為如〔〕。A、通過(guò)集中競(jìng)價(jià)B、司法強(qiáng)制執(zhí)行C、大宗交易D、繼承E、協(xié)議轉(zhuǎn)讓F、遺贈(zèng)G、依法分割財(cái)產(chǎn)5、對(duì)于以下哪些行為〔〕等，主要依賴于有關(guān)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的自我約束，交易所將予以事后監(jiān)管，并對(duì)發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為予以紀(jì)律處分。A、買賣B股B、短線交易行為C、制止買賣窗口期的交易行為D、董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員承諾一定期限內(nèi)不轉(zhuǎn)讓E、上市公司在其公司章程規(guī)定的個(gè)別限制措施6、關(guān)于上市公司股東權(quán)益變動(dòng)的法規(guī)和規(guī)章制度主要有：〔〕A、《證券法》B、《股票上市規(guī)則》C、《上市公司收購(gòu)管理方法》D、《關(guān)于執(zhí)行<上市公司收購(gòu)管理方法>等有關(guān)規(guī)定具體事項(xiàng)的通知》8、限售存量股份是指哪些類型的股份〔〕A、存量股份因送股、轉(zhuǎn)增、配股而孽生的股份；B、已經(jīng)完成股權(quán)分置改革、在滬深主板上市的公司有限售期安排的股份，俗稱“股改限售股〞；C、上市公司增發(fā)、定向增發(fā)形成的有限售期規(guī)定的股份D、新老劃斷后在滬深主板上市的公司于首次公開(kāi)發(fā)行〔IPO〕前已發(fā)行的股份，俗稱“發(fā)起人股〞；E、IPO過(guò)程中向戰(zhàn)略投資者配售形成的有限售規(guī)定的股份；其他都是存量9、股票、可轉(zhuǎn)債符合上市條件的，自發(fā)行完畢日至L日〔L日為證券上市日〕不得超過(guò)五個(gè)交易日?！插e(cuò)〕7個(gè)交易日2、首次公開(kāi)發(fā)行股票、公開(kāi)增發(fā)股票或公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)債網(wǎng)上發(fā)行不得超過(guò)〔〕，但經(jīng)本所同意的除外。A、兩個(gè)交易日B、一個(gè)交易日C、五個(gè)交易日D、兩天5、公司債券網(wǎng)下發(fā)行不超過(guò)〔〕，但經(jīng)本所同意的除外。A、一個(gè)交易日B、兩個(gè)交易日C、三個(gè)交易日D、五個(gè)交易日6、首次公開(kāi)發(fā)行股票時(shí)，主承銷商應(yīng)在〔〕前〔T日為網(wǎng)上發(fā)行日〕，將未經(jīng)歷資的網(wǎng)上網(wǎng)下配售情況表按照要求提交上交所；A、T+1日16時(shí)B、T+2日11時(shí)C、T+1日11時(shí)D、T+2日16時(shí)1、上市公司應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)召開(kāi)前〔〕，將董事會(huì)公告回購(gòu)股份決議的前一個(gè)交易日及召開(kāi)股東大會(huì)的股權(quán)登記日登記在冊(cè)的前10名股東的名稱及持股數(shù)量、比例，在證券交易所網(wǎng)站予以公布。A、2個(gè)工作日B、3日C、2日D、1日3、上市公司應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)作出回購(gòu)股份決議后的〔〕公告該決議，依法通知債權(quán)人，并將相關(guān)材料報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)和證券交易所備案，同時(shí)公告回購(gòu)報(bào)告書。A、次日B、當(dāng)日C、兩日內(nèi)D、兩個(gè)工作日3、上市公司應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)要求，切實(shí)發(fā)揮職工代表在年報(bào)工作中的監(jiān)視作用，提高上市公司信息披露質(zhì)量。〔錯(cuò)、進(jìn)一步完善董事會(huì)相關(guān)工作制度，包括獨(dú)立董事、審計(jì)委員會(huì)的年報(bào)工作制度，切實(shí)發(fā)揮獨(dú)立董事、審計(jì)委員會(huì)在年報(bào)工作中的監(jiān)視作用，提高上市公司信息披露質(zhì)量〕4、上市公司應(yīng)在年報(bào)“公司治理構(gòu)造〞局部披露獨(dú)立董事相關(guān)工作制度的建設(shè)健全情況、主要內(nèi)容以及獨(dú)立董事履職情況，并在“監(jiān)事會(huì)報(bào)告〞局部披露審計(jì)委員會(huì)相關(guān)工作制度的建設(shè)健全情況、主要內(nèi)容以及履職情況。〔錯(cuò)、董事會(huì)報(bào)告〞局部披露審計(jì)委員會(huì)〕上市公司在披露2010年年報(bào)的同時(shí)必須披露年度社會(huì)責(zé)任報(bào)告。〔錯(cuò)〕3、上市公司應(yīng)提高標(biāo)準(zhǔn)運(yùn)作水平，增強(qiáng)信息披露的哪些特性A、真實(shí)性B、準(zhǔn)確性C、完整性D、及時(shí)性1.中國(guó)證券監(jiān)視管理委員會(huì)行政許可實(shí)施程序的類型不包括〔〕：A.一般程序B.簡(jiǎn)易程序C.特殊程序D.臨時(shí)程序3.根據(jù)《中國(guó)證券監(jiān)視管理委員會(huì)行政許可實(shí)施程序規(guī)定》,申請(qǐng)人在接到領(lǐng)取通知5個(gè)工作日內(nèi)不領(lǐng)取行政許可文件且受理部門無(wú)法通過(guò)郵寄等方式送達(dá)的，可以公告送達(dá)。自公告之日起，經(jīng)過(guò)()日，即視為送達(dá)。A.5B.20C.60D.901．制訂《中國(guó)證券監(jiān)視管理委員會(huì)行政許可實(shí)施程序規(guī)定》的依據(jù)是〔〕：A.《行政許可法》B.《證券法》C.《證券投資基金法》D.《期貨交易管理?xiàng)l例》1.制訂《中國(guó)證券監(jiān)視管理委員會(huì)行政復(fù)議方法》的依據(jù)主要包括()：A.《中華人民共和國(guó)行政復(fù)議法》B.《中華人民共和國(guó)證券法》C.《中華人民共和國(guó)行政復(fù)議法實(shí)施條例》D.《中華人民共和國(guó)公司法》1.根據(jù)《證券期貨業(yè)反洗人民幣工作實(shí)施方法》，〔〕是證監(jiān)