2024年基金委托代持合同3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024年基金委托代持合同本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1定義1.2解釋2.合同雙方2.1委托人2.2代持人3.基金信息3.1基金名稱3.2基金類型3.3基金規(guī)模4.委托代持期限4.1代持起始日期4.2代持終止日期5.委托代持費(fèi)用5.1費(fèi)用金額5.2費(fèi)用支付方式5.3費(fèi)用支付時(shí)間6.權(quán)利與義務(wù)6.1委托人權(quán)利6.2代持人權(quán)利6.3委托人義務(wù)6.4代持人義務(wù)7.信息披露7.1信息披露內(nèi)容7.2信息披露方式7.3信息披露時(shí)間8.保密條款8.1保密內(nèi)容8.2保密期限8.3違約責(zé)任9.合同解除與終止9.1合同解除條件9.2合同終止條件10.違約責(zé)任10.1違約情形10.2違約責(zé)任承擔(dān)11.爭議解決11.1爭議解決方式11.2爭議解決機(jī)構(gòu)12.法律適用13.合同生效14.其他約定第一部分：合同如下：1.定義與解釋1.1定義1.1.1“基金”指委托人指定的特定基金，其名稱、類型及規(guī)模詳見附件一。1.1.2“委托人”指在本合同中指明的投資主體，負(fù)責(zé)提供投資資金并委托代持人進(jìn)行基金投資。1.1.3“代持人”指在本合同中指明的接受委托代持基金的投資主體。1.1.4“代持份額”指代持人根據(jù)本合同代持基金的比例份額。1.1.5“本合同”指本基金委托代持合同。1.2解釋1.2.1本合同中使用的術(shù)語和定義，除非上下文另有說明，均應(yīng)按照本合同的條款進(jìn)行解釋。2.合同雙方2.1委托人2.1.1委托人全稱：________________2.1.2委托人住所：________________2.1.3委托人法定代表人：________________2.2代持人2.2.1代持人全稱：________________2.2.2代持人住所：________________2.2.3代持人法定代表人：________________3.基金信息3.1基金名稱：________________3.2基金類型：________________3.3基金規(guī)模：________________元4.委托代持期限4.1代持起始日期：____年____月____日4.2代持終止日期：____年____月____日5.委托代持費(fèi)用5.1費(fèi)用金額：____元/年5.2費(fèi)用支付方式：銀行轉(zhuǎn)賬5.3費(fèi)用支付時(shí)間：每年____月____日6.權(quán)利與義務(wù)6.1委托人權(quán)利6.1.1委托人有權(quán)了解代持人代持基金的相關(guān)情況。6.1.2委托人有權(quán)要求代持人按照約定進(jìn)行基金投資。6.2代持人權(quán)利6.2.1代持人有權(quán)根據(jù)基金管理人的要求進(jìn)行基金投資。6.2.2代持人有權(quán)在代持期限內(nèi)要求委托人支付代持費(fèi)用。6.3委托人義務(wù)6.3.1委托人應(yīng)按照約定支付代持費(fèi)用。6.3.2委托人應(yīng)提供真實(shí)、準(zhǔn)確的投資信息。6.4代持人義務(wù)6.4.1代持人應(yīng)按照約定代持基金。6.4.2代持人應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)和基金管理人的要求。8.保密條款8.1保密內(nèi)容8.1.1雙方對(duì)本合同內(nèi)容、代持基金的相關(guān)信息以及任何一方在履行本合同過程中知悉的對(duì)方商業(yè)秘密負(fù)有保密義務(wù)。8.1.2保密內(nèi)容包括但不限于投資策略、投資業(yè)績、基金份額、資金流向、交易記錄等。8.2保密期限8.2.1保密期限自本合同簽訂之日起至代持關(guān)系終止后____年。8.2.2即使保密期限屆滿，雙方仍應(yīng)遵守保密義務(wù)，除非法律要求披露。8.3違約責(zé)任8.3.1如果任何一方違反保密義務(wù)，導(dǎo)致對(duì)方遭受損失，違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。8.3.2違約方還應(yīng)支付合理的律師費(fèi)和調(diào)查費(fèi)。9.合同解除與終止9.1合同解除條件9.1.1雙方協(xié)商一致，決定解除本合同。9.1.2委托人未按時(shí)支付代持費(fèi)用，代持人有權(quán)解除合同。9.1.3代持人違反本合同約定的代持義務(wù)，委托人有權(quán)解除合同。9.2合同終止條件9.2.1代持期限屆滿，合同自然終止。9.2.2合同解除后，合同終止。10.違約責(zé)任10.1違約情形10.1.1任何一方未履行本合同約定的義務(wù)。10.1.2任何一方違反本合同約定的保密義務(wù)。10.2違約責(zé)任承擔(dān)10.2.1違約方應(yīng)承擔(dān)由此給對(duì)方造成的直接經(jīng)濟(jì)損失。10.2.2違約方還應(yīng)承擔(dān)對(duì)方為追究違約責(zé)任而支出的合理費(fèi)用。11.爭議解決11.1爭議解決方式11.1.1雙方應(yīng)通過友好協(xié)商解決本合同項(xiàng)下的爭議。11.1.2如果協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。11.2爭議解決機(jī)構(gòu)11.2.1本合同爭議的解決機(jī)構(gòu)為合同簽訂地人民法院。12.法律適用12.1本合同的簽訂、效力、解釋、履行和爭議的解決均適用中華人民共和國法律。13.合同生效13.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。14.其他約定14.1本合同未盡事宜，雙方可另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。14.2本合同一式____份，雙方各執(zhí)____份，具有同等法律效力。第二部分：第三方介入后的修正1.第三方的概念與界定1.1“第三方”指在本合同項(xiàng)下，除委托人和代持人之外的任何個(gè)人、法人或其他組織，包括但不限于中介方、評(píng)估機(jī)構(gòu)、審計(jì)機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所等。1.2第三方應(yīng)具備相應(yīng)的資質(zhì)和執(zhí)業(yè)許可，能夠獨(dú)立承擔(dān)法律責(zé)任。2.第三方的介入范圍與條件2.1第三方的介入應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)和本合同的規(guī)定，并經(jīng)委托人和代持人同意。2.2第三方的介入應(yīng)當(dāng)明確介入的具體事項(xiàng)、職責(zé)和權(quán)限。2.3第三方的介入應(yīng)當(dāng)有利于合同的履行和雙方的合法權(quán)益。3.第三方的責(zé)任與權(quán)利3.1第三方的責(zé)任3.1.1第三方在介入過程中，應(yīng)嚴(yán)格遵守法律法規(guī)和本合同的規(guī)定。3.1.2第三方應(yīng)對(duì)其提供的專業(yè)意見、服務(wù)或產(chǎn)品承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。3.1.3第三方在介入過程中違反法律法規(guī)或合同約定，導(dǎo)致委托人或代持人遭受損失的，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。3.2第三方的權(quán)利3.2.1第三方有權(quán)要求委托人和代持人提供必要的資料和信息。3.2.2第三方有權(quán)根據(jù)合同約定，收取合理的費(fèi)用。4.第三方的責(zé)任限額4.1第三方的責(zé)任限額應(yīng)根據(jù)其提供的專業(yè)意見、服務(wù)或產(chǎn)品的性質(zhì)、風(fēng)險(xiǎn)和預(yù)期收益等因素確定。4.2第三方的責(zé)任限額應(yīng)在合同中明確約定，并作為合同附件。4.3第三方在介入過程中，如因自身原因?qū)е挛腥嘶虼秩嗽馐軗p失的，其賠償責(zé)任不得超過合同約定的責(zé)任限額。5.第三方介入的程序5.1第三方的介入需經(jīng)委托人和代持人書面同意，并簽訂書面協(xié)議。5.2第三方介入前，應(yīng)向委托人和代持人提交資質(zhì)證明和執(zhí)業(yè)許可等相關(guān)文件。5.3第三方介入過程中，應(yīng)定期向委托人和代持人報(bào)告工作進(jìn)展和結(jié)果。6.第三方與其他各方的劃分說明6.1第三方在介入過程中，其責(zé)任僅限于其提供的專業(yè)意見、服務(wù)或產(chǎn)品，不涉及委托人和代持人的其他合同關(guān)系。6.2第三方不得干預(yù)委托人和代持人的正常業(yè)務(wù)活動(dòng)，不得損害雙方的合法權(quán)益。6.3委托人和代持人應(yīng)就第三方介入事項(xiàng)進(jìn)行協(xié)商，確保第三方介入不影響合同的履行。7.第三方的變更與退出7.1如有特殊情況，委托人和代持人可協(xié)商更換第三方。7.2第三方在介入過程中，如因自身原因需要退出，應(yīng)提前通知委托人和代持人，并妥善處理相關(guān)事宜。8.第三方介入的費(fèi)用承擔(dān)8.1第三方介入的費(fèi)用由委托人和代持人按照合同約定或協(xié)商結(jié)果承擔(dān)。8.2第三方介入的費(fèi)用應(yīng)在合同中明確約定，并作為合同附件。9.第三方介入的爭議解決9.1第三方介入過程中產(chǎn)生的爭議，應(yīng)通過協(xié)商解決。9.2協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.附件一：基金信息明細(xì)表詳細(xì)要求：包括基金名稱、類型、規(guī)模、投資策略、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)等詳細(xì)信息。說明：本附件作為合同附件，用于明確雙方對(duì)基金的具體認(rèn)知和約定。2.附件二：委托代持費(fèi)用明細(xì)表詳細(xì)要求：包括費(fèi)用金額、支付方式、支付時(shí)間、計(jì)算依據(jù)等詳細(xì)信息。說明：本附件作為合同附件，用于明確委托代持費(fèi)用的具體計(jì)算方式和支付細(xì)節(jié)。3.附件三：第三方介入?yún)f(xié)議詳細(xì)要求：包括第三方介入的具體事項(xiàng)、職責(zé)、權(quán)限、費(fèi)用、責(zé)任限額等詳細(xì)信息。說明：本附件作為合同附件，用于明確第三方介入的具體條款和雙方的權(quán)利義務(wù)。4.附件四：保密協(xié)議詳細(xì)要求：包括保密內(nèi)容、保密期限、違約責(zé)任等詳細(xì)信息。說明：本附件作為合同附件，用于明確雙方對(duì)本合同內(nèi)容和代持基金信息的保密義務(wù)。5.附件五：合同簽訂及生效證明詳細(xì)要求：包括合同簽訂日期、雙方簽字蓋章、合同生效日期等詳細(xì)信息。說明：本附件作為合同附件，用于證明合同的簽訂和生效。6.附件六：補(bǔ)充協(xié)議詳細(xì)要求：包括雙方協(xié)商一致的其他條款和約定。說明：本附件作為合同附件，用于補(bǔ)充合同中未涉及的其他事項(xiàng)。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為1.1委托人未按時(shí)支付代持費(fèi)用。1.2代持人未按約定進(jìn)行基金投資。1.3代持人泄露基金信息或違反保密義務(wù)。1.4第三方在介入過程中違反法律法規(guī)或合同約定。2.違約責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)2.1違約方應(yīng)根據(jù)違約行為對(duì)對(duì)方造成的實(shí)際損失承擔(dān)賠償責(zé)任。2.2違約方應(yīng)承擔(dān)合理的律師費(fèi)和調(diào)查費(fèi)。2.3違約方應(yīng)承擔(dān)合同約定的違約金或賠償金。3.違約責(zé)任示例說明3.1委托人未按時(shí)支付代持費(fèi)用，導(dǎo)致代持人無法正常履行代持義務(wù)，代持人因此遭受損失，委托人應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。3.2代持人未按約定進(jìn)行基金投資，導(dǎo)致基金投資收益低于預(yù)期，代持人應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。3.3代持人泄露基金信息，導(dǎo)致基金遭受損失，代持人應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。3.4第三方在介入過程中違反法律法規(guī)，導(dǎo)致基金投資遭受損失，第三方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。全文完。2024年基金委托代持合同1本合同目錄一覽1.合同當(dāng)事人信息1.1委托方基本信息1.2代持方基本信息1.3第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)信息（如有）2.基金基本信息2.1基金名稱2.2基金類型2.3基金規(guī)模2.4基金存續(xù)期限2.5基金管理費(fèi)2.6基金托管費(fèi)3.委托代持目的與原則3.1委托代持目的3.2委托代持原則4.委托代持份額4.1委托代持份額比例4.2委托代持份額金額4.3委托代持份額變更5.委托代持期間5.1委托代持起止時(shí)間5.2委托代持期間變更6.資金管理6.1資金來源6.2資金用途6.3資金劃轉(zhuǎn)與結(jié)算7.投資決策與執(zhí)行7.1投資決策機(jī)構(gòu)7.2投資決策程序7.3投資執(zhí)行方式8.風(fēng)險(xiǎn)控制8.1風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與監(jiān)測(cè)8.2風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施8.3風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)9.信息披露9.1信息披露內(nèi)容9.2信息披露方式9.3信息披露時(shí)間10.費(fèi)用與收益分配10.1費(fèi)用承擔(dān)10.2收益分配方式10.3收益分配比例11.違約責(zé)任11.1違約情形11.2違約責(zé)任承擔(dān)11.3違約責(zé)任解除12.爭議解決12.1爭議解決方式12.2爭議解決機(jī)構(gòu)12.3爭議解決程序13.合同解除與終止13.1合同解除條件13.2合同終止條件13.3合同解除與終止后的處理14.其他約定14.1法律適用14.2合同生效與備案14.3合同附件14.4合同解釋權(quán)第一部分：合同如下：1.合同當(dāng)事人信息1.1委托方基本信息1.1.1委托方名稱：[委托方全稱]1.1.2委托方地址：[委托方詳細(xì)地址]1.1.3委托方法定代表人：[法定代表人姓名]1.1.4委托方法定代表人身份證號(hào)碼：[身份證號(hào)碼]1.2代持方基本信息1.2.1代持方名稱：[代持方全稱]1.2.2代持方地址：[代持方詳細(xì)地址]1.2.3代持方法定代表人：[法定代表人姓名]1.2.4代持方法定代表人身份證號(hào)碼：[身份證號(hào)碼]1.3第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)信息（如有）1.3.1服務(wù)機(jī)構(gòu)名稱：[服務(wù)機(jī)構(gòu)全稱]1.3.2服務(wù)機(jī)構(gòu)地址：[服務(wù)機(jī)構(gòu)詳細(xì)地址]1.3.3服務(wù)機(jī)構(gòu)法定代表人：[法定代表人姓名]1.3.4服務(wù)機(jī)構(gòu)法定代表人身份證號(hào)碼：[身份證號(hào)碼]2.基金基本信息2.1基金名稱：[基金全稱]2.2基金類型：[基金類型，如私募股權(quán)基金、公募基金等]2.3基金規(guī)模：[基金總規(guī)模，單位：萬元]2.4基金存續(xù)期限：[存續(xù)期限，如3年、5年等]2.5基金管理費(fèi)：[管理費(fèi)率，如年化1.5%]2.6基金托管費(fèi)：[托管費(fèi)率，如年化0.2%]3.委托代持目的與原則3.1委托代持目的：為優(yōu)化委托方資產(chǎn)配置，實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)增值，同時(shí)降低委托方直接參與基金管理的風(fēng)險(xiǎn)。3.2委托代持原則：遵守國家法律法規(guī)，遵循公平、公正、公開的原則，確保委托代持行為的合法性、合規(guī)性。4.委托代持份額4.1委托代持份額比例：[委托代持份額占總份額的比例，如30%]4.2委托代持份額金額：[委托代持份額對(duì)應(yīng)的金額，單位：萬元]4.3委托代持份額變更：如需變更委托代持份額，雙方應(yīng)協(xié)商一致，并簽署書面協(xié)議。5.委托代持期間5.1委托代持起止時(shí)間：[起止時(shí)間，如2024年1月1日至2027年12月31日]5.2委托代持期間變更：如需變更委托代持期間，雙方應(yīng)協(xié)商一致，并簽署書面協(xié)議。6.資金管理6.1資金來源：[資金來源，如自有資金、借款等]6.2資金用途：[資金用途，如投資于指定的投資項(xiàng)目等]6.3資金劃轉(zhuǎn)與結(jié)算：[資金劃轉(zhuǎn)方式、結(jié)算周期等具體安排]7.投資決策與執(zhí)行7.1投資決策機(jī)構(gòu)：[投資決策機(jī)構(gòu)名稱，如投資委員會(huì)]7.2投資決策程序：[投資決策的流程、表決方式等]7.3投資執(zhí)行方式：[投資執(zhí)行的具體操作流程、監(jiān)督機(jī)制等]8.風(fēng)險(xiǎn)控制8.1風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與監(jiān)測(cè)8.1.1風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：定期對(duì)基金投資組合進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等。8.1.2風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)：建立風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)機(jī)制，實(shí)時(shí)監(jiān)控基金投資組合的風(fēng)險(xiǎn)狀況。8.2風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施8.2.1市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)：通過分散投資、調(diào)整投資策略等方式降低市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。8.2.2信用風(fēng)險(xiǎn)：對(duì)投資對(duì)象進(jìn)行信用評(píng)級(jí)，嚴(yán)格控制信用風(fēng)險(xiǎn)。8.2.3流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)：保持足夠的流動(dòng)性儲(chǔ)備，確保基金資產(chǎn)的流動(dòng)性。8.3風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)8.3.1雙方共同承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)，代持方按照委托方的指示進(jìn)行投資決策。9.信息披露9.1信息披露內(nèi)容9.1.1基金投資組合情況9.1.2基金業(yè)績報(bào)告9.1.3基金管理費(fèi)、托管費(fèi)等費(fèi)用信息9.2信息披露方式9.2.1通過書面報(bào)告、電子郵件等方式向委托方披露9.2.2定期召開會(huì)議，向委托方匯報(bào)基金運(yùn)營情況9.3信息披露時(shí)間9.3.1每季度披露一次基金業(yè)績報(bào)告9.3.2每年披露一次年度報(bào)告10.費(fèi)用與收益分配10.1費(fèi)用承擔(dān)10.1.1基金管理費(fèi)由基金承擔(dān)10.1.2基金托管費(fèi)由基金承擔(dān)10.2收益分配方式10.2.1收益分配按季度進(jìn)行10.2.2收益分配比例根據(jù)基金合同約定執(zhí)行10.3收益分配比例10.3.1委托方獲得[比例]%的收益10.3.2代持方獲得[比例]%的收益11.違約責(zé)任11.1違約情形11.1.1任何一方未按照合同約定履行義務(wù)11.1.2違反國家法律法規(guī)11.2違約責(zé)任承擔(dān)11.2.1違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任11.2.2違約方應(yīng)賠償守約方因此遭受的損失11.3違約責(zé)任解除11.3.1合同一方違約，守約方有權(quán)解除合同12.爭議解決12.1爭議解決方式12.1.1雙方協(xié)商解決12.1.2協(xié)商不成，提交[仲裁機(jī)構(gòu)名稱]仲裁12.2爭議解決機(jī)構(gòu)12.2.1[仲裁機(jī)構(gòu)名稱]12.3爭議解決程序12.3.1爭議雙方提交仲裁申請(qǐng)書12.3.2仲裁機(jī)構(gòu)受理并組成仲裁庭12.3.3仲裁庭進(jìn)行審理并作出裁決13.合同解除與終止13.1合同解除條件13.1.1雙方協(xié)商一致解除合同13.1.2出現(xiàn)合同約定的解除條件13.2合同終止條件13.2.1基金存續(xù)期限屆滿13.2.2基金清算完畢13.3合同解除與終止后的處理13.3.1雙方應(yīng)按照合同約定處理剩余事務(wù)13.3.2解除或終止合同后，雙方應(yīng)相互返還相應(yīng)的款項(xiàng)14.其他約定14.1法律適用14.1.1本合同適用中華人民共和國法律14.2合同生效與備案14.2.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效14.2.2合同簽訂后，應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)進(jìn)行備案14.3合同附件14.3.1本合同附件包括但不限于：基金合同、投資協(xié)議等14.4合同解釋權(quán)14.4.1本合同由委托方和代持方共同解釋第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方概念15.1.1第三方是指在合同履行過程中，由甲乙雙方同意，介入合同關(guān)系中的獨(dú)立第三方主體。15.1.2第三方可以是審計(jì)機(jī)構(gòu)、評(píng)估機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)等。15.2第三方介入條件15.2.1第三方介入需經(jīng)甲乙雙方書面同意。15.2.2第三方介入的目的是為了提高合同履行的透明度、專業(yè)性和效率。15.3第三方職責(zé)15.3.1第三方應(yīng)按照甲乙雙方的要求，獨(dú)立、客觀、公正地履行其職責(zé)。15.3.2第三方職責(zé)包括但不限于：15.3.2.1對(duì)基金投資組合進(jìn)行審計(jì)或評(píng)估；15.3.2.2提供法律、財(cái)務(wù)等專業(yè)意見；15.3.2.3協(xié)助甲乙雙方進(jìn)行合同履行過程中的溝通和協(xié)調(diào)。15.4第三方權(quán)利15.4.1第三方有權(quán)要求甲乙雙方提供必要的信息和資料。15.4.2第三方有權(quán)對(duì)甲乙雙方的行為進(jìn)行監(jiān)督，并提出改進(jìn)建議。15.5第三方義務(wù)15.5.1第三方應(yīng)保守甲乙雙方的商業(yè)秘密。15.5.2第三方應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。16.甲乙方額外條款16.1甲方額外條款16.1.1當(dāng)?shù)谌浇槿霑r(shí)，甲方應(yīng)保證第三方的資質(zhì)和獨(dú)立性。16.1.2甲方應(yīng)承擔(dān)第三方產(chǎn)生的合理費(fèi)用。16.2乙方額外條款16.2.1當(dāng)?shù)谌浇槿霑r(shí)，乙方應(yīng)積極配合第三方的各項(xiàng)工作。16.2.2乙方應(yīng)確保第三方的工作不會(huì)對(duì)基金的正常運(yùn)營造成不利影響。17.第三方責(zé)任限額17.1第三方責(zé)任17.1.1第三方在履行職責(zé)過程中，因自身原因造成甲乙雙方損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。17.1.2第三方的賠償責(zé)任不超過其接受委托時(shí)約定的責(zé)任限額。17.2責(zé)任限額17.2.1第三方責(zé)任限額為[金額]萬元。17.2.2責(zé)任限額可根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行調(diào)整，雙方應(yīng)協(xié)商一致并簽署書面協(xié)議。17.3保險(xiǎn)17.3.1第三方應(yīng)購買與其職責(zé)相關(guān)的職業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)，以保障其履行職責(zé)時(shí)的風(fēng)險(xiǎn)。17.3.2第三方的保險(xiǎn)費(fèi)用由其自行承擔(dān)。17.4第三方責(zé)任的免除17.4.1因不可抗力導(dǎo)致第三方無法履行職責(zé)的，第三方不承擔(dān)責(zé)任。17.4.2因甲乙雙方未提供必要的信息或資料導(dǎo)致第三方無法履行職責(zé)的，第三方不承擔(dān)責(zé)任。17.5第三方與其他各方的劃分17.5.1第三方與甲乙雙方的關(guān)系為委托與被委托關(guān)系，第三方對(duì)甲乙雙方不承擔(dān)連帶責(zé)任。17.5.2第三方與其他各方（如基金投資者、監(jiān)管機(jī)構(gòu)等）的關(guān)系由各自合同或法律法規(guī)調(diào)整。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.委托方及代持方基本信息表要求：提供雙方的全稱、地址、法定代表人姓名及身份證號(hào)碼等基本信息。說明：用于合同中甲乙雙方信息的確認(rèn)。2.基金基本信息表要求：包括基金名稱、類型、規(guī)模、存續(xù)期限、管理費(fèi)率、托管費(fèi)率等。說明：用于合同中對(duì)基金基本信息的詳細(xì)描述。3.委托代持份額明細(xì)表要求：列明委托代持份額的比例、金額及變更情況。說明：用于合同中對(duì)委托代持份額的詳細(xì)記錄。4.資金管理計(jì)劃要求：詳細(xì)說明資金來源、用途、劃轉(zhuǎn)方式及結(jié)算周期。說明：用于合同中對(duì)資金管理的具體安排。5.投資決策與執(zhí)行記錄要求：記錄投資決策機(jī)構(gòu)的組成、決策程序及投資執(zhí)行情況。說明：用于合同中對(duì)投資決策和執(zhí)行的監(jiān)督。6.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告要求：包括風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施等。說明：用于合同中對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制措施的記錄。7.信息披露報(bào)告要求：包括披露內(nèi)容、披露方式及披露時(shí)間。說明：用于合同中對(duì)信息披露的規(guī)范。8.費(fèi)用與收益分配明細(xì)表要求：詳細(xì)記錄費(fèi)用承擔(dān)及收益分配情況。說明：用于合同中對(duì)費(fèi)用和收益分配的詳細(xì)記錄。9.違約責(zé)任認(rèn)定表要求：列明違約情形、責(zé)任承擔(dān)及賠償標(biāo)準(zhǔn)。說明：用于合同中對(duì)違約責(zé)任的具體規(guī)定。10.爭議解決協(xié)議要求：包括爭議解決方式、機(jī)構(gòu)及程序。說明：用于合同中對(duì)爭議解決的明確安排。11.合同解除與終止協(xié)議要求：包括解除或終止條件、處理方式。說明：用于合同中對(duì)合同解除與終止的具體規(guī)定。12.第三方介入?yún)f(xié)議要求：包括第三方介入的條件、職責(zé)、權(quán)利義務(wù)等。說明：用于合同中對(duì)第三方介入的明確約定。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為要求：包括未按約定履行義務(wù)、違反法律法規(guī)、泄露商業(yè)秘密等。說明：違約行為是指甲乙雙方在合同履行過程中違反合同約定或法律法規(guī)的行為。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)要求：根據(jù)違約行為的嚴(yán)重程度、損失情況等因素進(jìn)行認(rèn)定。說明：責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)用于確定違約方應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任和賠償標(biāo)準(zhǔn)。3.違約責(zé)任示例示例一：若甲方未按時(shí)支付管理費(fèi)，乙方有權(quán)要求甲方支付滯納金，并承擔(dān)乙方因此遭受的損失。示例二：若乙方泄露甲方商業(yè)秘密，甲方有權(quán)要求乙方停止泄露行為，并承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。4.責(zé)任承擔(dān)要求：違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于賠償損失、支付違約金等。說明：責(zé)任承擔(dān)是指違約方應(yīng)按照合同約定或法律法規(guī)的規(guī)定，對(duì)守約方遭受的損失進(jìn)行賠償。全文完。2024年基金委托代持合同2本合同目錄一覽1.合同基本信息1.1合同雙方基本信息1.2合同簽訂日期1.3合同生效日期2.基金委托代持關(guān)系概述2.1基金委托代持定義2.2委托方與代持方權(quán)利義務(wù)3.基金基本信息3.1基金名稱3.2基金類型3.3基金規(guī)模3.4基金投資范圍4.委托代持雙方權(quán)利義務(wù)4.1委托方權(quán)利4.2委托方義務(wù)4.3代持方權(quán)利4.4代持方義務(wù)5.資金管理5.1資金繳納5.2資金提取5.3資金劃轉(zhuǎn)6.基金投資管理6.1投資決策6.2投資風(fēng)險(xiǎn)控制6.3投資報(bào)告7.收益分配7.1收益計(jì)算7.2收益分配方式7.3收益分配時(shí)間8.信息披露8.1信息披露原則8.2信息披露內(nèi)容8.3信息披露方式9.違約責(zé)任9.1違約情形9.2違約責(zé)任承擔(dān)9.3違約糾紛解決10.爭議解決10.1爭議解決方式10.2爭議解決機(jī)構(gòu)10.3爭議解決程序11.合同解除11.1合同解除條件11.2合同解除程序11.3合同解除后的處理12.合同變更12.1合同變更條件12.2合同變更程序12.3合同變更后的效力13.合同終止13.1合同終止條件13.2合同終止程序13.3合同終止后的處理14.其他約定事項(xiàng)第一部分：合同如下：1.合同基本信息1.1合同雙方基本信息1.1.1委托方名稱：[委托方全稱]1.1.2委托方地址：[委托方詳細(xì)地址]1.1.3委托方法定代表人：[法定代表人姓名]1.1.4代持方名稱：[代持方全稱]1.1.5代持方地址：[代持方詳細(xì)地址]1.1.6代持方法定代表人：[法定代表人姓名]1.2合同簽訂日期：[簽訂日期]1.3合同生效日期：[生效日期]2.基金委托代持關(guān)系概述2.1基金委托代持定義：本合同項(xiàng)下，委托方將其在特定基金中的份額委托給代持方進(jìn)行代持，代持方承諾按照委托方的指示進(jìn)行基金份額的持有和管理。2.2委托方與代持方權(quán)利義務(wù)：委托方享有基金份額所有權(quán)，并承擔(dān)相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)；代持方享有按照委托方指示進(jìn)行基金份額持有和管理的權(quán)利，并承擔(dān)相應(yīng)的義務(wù)。3.基金基本信息3.1基金名稱：[基金全稱]3.2基金類型：[基金類型，如：股票型、債券型等]3.3基金規(guī)模：[基金規(guī)模，如：人民幣10億元]3.4基金投資范圍：[基金投資范圍詳細(xì)說明]4.委托代持雙方權(quán)利義務(wù)4.1委托方權(quán)利4.1.1指示代持方進(jìn)行基金份額的持有和管理。4.1.2獲取基金投資相關(guān)的信息。4.1.3要求代持方提供基金投資報(bào)告。4.2委托方義務(wù)4.2.1向代持方提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的基金份額信息。4.2.2按時(shí)繳納基金管理費(fèi)及相關(guān)費(fèi)用。4.2.3遵守基金合同及相關(guān)法律法規(guī)。4.3代持方權(quán)利4.3.1按照委托方的指示進(jìn)行基金份額的持有和管理。4.3.2獲取基金管理費(fèi)。4.4代持方義務(wù)4.4.1嚴(yán)格按照委托方的指示進(jìn)行基金份額的持有和管理。4.4.2及時(shí)向委托方提供基金投資相關(guān)信息。4.4.3嚴(yán)格遵守基金合同及相關(guān)法律法規(guī)。5.資金管理5.1資金繳納：委托方應(yīng)按照約定的期限和金額向代持方指定的賬戶繳納基金份額對(duì)應(yīng)的資金。5.2資金提?。何蟹接袡?quán)按照約定的條件和程序提取基金份額對(duì)應(yīng)的資金。5.3資金劃轉(zhuǎn)：代持方應(yīng)按照委托方的指示，在約定的時(shí)間內(nèi)完成基金份額對(duì)應(yīng)的資金的劃轉(zhuǎn)。6.基金投資管理6.1投資決策：代持方應(yīng)按照基金合同和相關(guān)法律法規(guī)進(jìn)行投資決策，并及時(shí)向委托方報(bào)告。6.2投資風(fēng)險(xiǎn)控制：代持方應(yīng)采取必要措施控制投資風(fēng)險(xiǎn)，確?；鹳Y產(chǎn)的安全。6.3投資報(bào)告：代持方應(yīng)定期向委托方提供基金投資報(bào)告，包括基金資產(chǎn)狀況、投資收益等。8.信息披露8.1信息披露原則：雙方應(yīng)遵循真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)的原則，對(duì)基金投資相關(guān)信息進(jìn)行披露。8.2信息披露內(nèi)容：包括但不限于基金資產(chǎn)狀況、投資收益、費(fèi)用支出、重大投資決策等。8.3信息披露方式：通過書面報(bào)告、電子郵件、電話等方式進(jìn)行信息披露。9.違約責(zé)任9.1違約情形：包括但不限于未按時(shí)繳納費(fèi)用、違反基金合同約定、泄露基金信息等。9.2違約責(zé)任承擔(dān)：違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于賠償損失、支付違約金等。9.3違約糾紛解決：違約糾紛應(yīng)通過協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。10.爭議解決10.1爭議解決方式：本合同爭議應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，提交[仲裁機(jī)構(gòu)名稱]仲裁。10.2爭議解決機(jī)構(gòu)：[仲裁機(jī)構(gòu)名稱]，仲裁地點(diǎn)為[仲裁地點(diǎn)]。10.3爭議解決程序：仲裁應(yīng)按照[仲裁機(jī)構(gòu)名稱]的仲裁規(guī)則進(jìn)行。11.合同解除11.1合同解除條件：包括但不限于一方違約、不可抗力事件、雙方協(xié)商一致等。11.2合同解除程序：解除合同應(yīng)提前[提前通知期限]書面通知對(duì)方，并按照約定程序辦理。11.3合同解除后的處理：雙方應(yīng)按照約定妥善處理基金資產(chǎn)，并結(jié)算相關(guān)費(fèi)用。12.合同變更12.1合同變更條件：包括但不限于法律法規(guī)變更、雙方協(xié)商一致等。12.2合同變更程序：變更合同應(yīng)書面通知對(duì)方，并經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。12.3合同變更后的效力：變更后的合同條款具有同等法律效力。13.合同終止13.1合同終止條件：包括但不限于合同期限屆滿、合同解除、雙方協(xié)商一致等。13.2合同終止程序：終止合同應(yīng)提前[提前通知期限]書面通知對(duì)方，并按照約定程序辦理。13.3合同終止后的處理：雙方應(yīng)按照約定妥善處理基金資產(chǎn)，并結(jié)算相關(guān)費(fèi)用。14.其他約定事項(xiàng)14.1合同附件：本合同附件與本合同具有同等法律效力。14.2合同份數(shù)：本合同一式[份數(shù)]份，委托方和代持方各執(zhí)[份數(shù)]份。14.3合同生效：本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。14.4法律適用：本合同適用中華人民共和國法律。14.5通知送達(dá)：除本合同另有約定外，任何一方通知另一方均應(yīng)以書面形式發(fā)送至對(duì)方指定的地址。第二部分：第三方介入后的修正1.第三方概念界定1.1第三方是指在合同履行過程中，基于委托方或代持方的委托或授權(quán)，提供專業(yè)服務(wù)或參與特定事務(wù)的個(gè)人或機(jī)構(gòu)。1.2第三方服務(wù)包括但不限于：法律咨詢、財(cái)務(wù)審計(jì)、資產(chǎn)評(píng)估、投資顧問、中介服務(wù)等。2.第三方介入的條件2.1第三方介入需經(jīng)委托方和代持方書面同意，并簽訂相應(yīng)的服務(wù)協(xié)議。2.2第三方介入的服務(wù)內(nèi)容、費(fèi)用及期限應(yīng)在服務(wù)協(xié)議中明確約定。3.第三方責(zé)任限額3.1第三方責(zé)任限額應(yīng)根據(jù)服務(wù)協(xié)議中的約定執(zhí)行。3.2若服務(wù)協(xié)議未明確約定責(zé)任限額，則第三方責(zé)任限額不得超過其服務(wù)協(xié)議中約定的服務(wù)費(fèi)用總額。3.3委托方和代持方有權(quán)在服務(wù)協(xié)議中約定第三方責(zé)任限額的上限。4.第三方責(zé)任劃分4.1第三方在其專業(yè)領(lǐng)域內(nèi)提供的服務(wù)，其責(zé)任由第三方承擔(dān)。4.2第三方在執(zhí)行服務(wù)過程中，若因自身原因?qū)е挛蟹交虼址皆馐軗p失，第三方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。4.3委托方和代持方應(yīng)確保第三方提供的服務(wù)符合合同要求，并對(duì)第三方提供的服務(wù)質(zhì)量負(fù)責(zé)。5.第三方介入后的權(quán)利義務(wù)5.1第三方有權(quán)根據(jù)服務(wù)協(xié)議的要求，獲取與履行服務(wù)相關(guān)的信息。5.2第三方應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)及合同約定，確保其提供的服務(wù)合法、合規(guī)。5.3第三方應(yīng)按照服務(wù)協(xié)議的要求，及時(shí)向委托方和代持方報(bào)告服務(wù)進(jìn)展情況。6.第三方介入時(shí)的額外條款6.1.1第三方介入的背景及目的。6.1.2第三方介入的具體服務(wù)內(nèi)容。6.1.3第三方介入的期限及費(fèi)用。6.1.4第三方介入的保密義務(wù)。6.1.5第三方介入的違約責(zé)任。6.2第三方介入的服務(wù)協(xié)議應(yīng)作為本合同的附件，與本合同具有同等法律效力。7.第三方介入時(shí)的責(zé)任承擔(dān)7.1第三方在其專業(yè)領(lǐng)域內(nèi)提供的服務(wù)，若因第三方自身原因?qū)е挛蟹交虼址皆馐軗p失，第三方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。7.2委托方和代持方應(yīng)確保第三方提供的服務(wù)符合合同要求，若因第三方提供的服務(wù)不符合要求導(dǎo)致委托方或代持方遭受損失，委托方和代持方有權(quán)要求第三方承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。8.第三方介入時(shí)的爭議解決8.1第三方介入產(chǎn)生的爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，提交[仲裁機(jī)構(gòu)名稱]仲裁。8.2第三方介入產(chǎn)生的爭議，仲裁地點(diǎn)為[仲裁地點(diǎn)]，仲裁