2024年投資顧問機構(gòu)合作協(xié)議范本6篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024年投資顧問機構(gòu)合作協(xié)議范本本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1術(shù)語定義1.2通用定義1.3特定定義2.合作雙方基本信息2.1投資顧問機構(gòu)2.2投資人2.3合作期限3.服務內(nèi)容與范圍3.1投資咨詢服務3.2投資組合管理3.3風險評估與管理3.4投資策略制定3.5投資決策支持4.服務費用與支付方式4.1服務費用4.2費用支付方式4.3費用結(jié)算周期4.4違約責任5.保密與知識產(chǎn)權(quán)5.1保密義務5.2知識產(chǎn)權(quán)歸屬5.3知識產(chǎn)權(quán)許可6.合作雙方的權(quán)益與義務6.1投資顧問機構(gòu)的權(quán)益與義務6.2投資人的權(quán)益與義務6.3合作雙方的共同義務7.信息披露與報告7.1信息披露要求7.2報告格式與內(nèi)容7.3報告提交時間8.違約責任與爭議解決8.1違約情形8.2違約責任承擔8.3爭議解決方式9.合同變更與終止9.1合同變更9.2合同終止9.3終止后的義務10.通知與通訊10.1通知方式10.2通訊地址10.3通知送達11.合同附件11.1附件一：服務協(xié)議11.2附件二：保密協(xié)議11.3附件三：其他附件12.適用法律與爭議管轄12.1適用法律12.2爭議管轄13.其他約定13.1不可抗力13.2合同生效13.3合同解除13.4合同的修改14.合同簽署與生效日期第一部分：合同如下：第一條定義與解釋1.1術(shù)語定義（1）“投資顧問機構(gòu)”是指提供專業(yè)投資咨詢服務、投資組合管理、風險評估與管理、投資策略制定、投資決策支持等服務的機構(gòu)。（2）“投資人”是指委托投資顧問機構(gòu)提供投資服務的自然人、法人或其他組織。（3）“合作期限”是指本合同約定的雙方合作開始至終止的期限。1.2通用定義（1）“服務內(nèi)容”是指投資顧問機構(gòu)根據(jù)投資人需求提供的投資相關(guān)服務。（2）“服務范圍”是指投資顧問機構(gòu)提供服務的具體領域和業(yè)務范疇。（3）“保密信息”是指合同雙方在合作過程中獲取的涉及商業(yè)秘密、技術(shù)秘密或其他應當保密的信息。1.3特定定義（1）“投資組合”是指投資人在投資顧問機構(gòu)的建議下組成的各類投資工具組合。（2）“風險評估”是指投資顧問機構(gòu)對投資組合可能面臨的風險進行評估和分析。（3）“投資策略”是指投資顧問機構(gòu)根據(jù)投資人的風險偏好和投資目標制定的投資方案。第二條合作雙方基本信息2.1投資顧問機構(gòu)（1）名稱：_______（2）住所：_______（3）法定代表人：_______2.2投資人（1）名稱：_______（2）住所：_______（3）法定代表人：_______2.3合作期限（1）合作起始日期：_______（2）合作終止日期：_______第三條服務內(nèi)容與范圍3.1投資咨詢服務（1）投資顧問機構(gòu)應根據(jù)投資人的需求，提供專業(yè)的投資咨詢服務。（2）投資咨詢服務包括但不限于市場分析、行業(yè)研究、投資建議等。3.2投資組合管理（1）投資顧問機構(gòu)應協(xié)助投資人建立、調(diào)整和優(yōu)化投資組合。（2）投資組合管理包括但不限于資產(chǎn)配置、風險管理、收益評估等。3.3風險評估與管理（1）投資顧問機構(gòu)應定期對投資組合進行風險評估。（2）風險評估應包括但不限于市場風險、信用風險、流動性風險等。3.4投資策略制定（1）投資顧問機構(gòu)應根據(jù)投資人的風險偏好和投資目標，制定投資策略。（2）投資策略應包括但不限于投資方向、投資比例、投資期限等。3.5投資決策支持（1）投資顧問機構(gòu)應提供投資決策所需的數(shù)據(jù)、信息和分析報告。（2）投資決策支持應包括但不限于投資機會分析、投資風險分析等。第四條服務費用與支付方式4.1服務費用（1）投資顧問機構(gòu)應向投資人收取服務費用。（2）服務費用標準根據(jù)雙方協(xié)商確定。4.2費用支付方式（1）投資人應按照約定的支付方式進行費用支付。（2）支付方式包括但不限于銀行轉(zhuǎn)賬、現(xiàn)金等。4.3費用結(jié)算周期（1）費用結(jié)算周期為_______。（2）費用結(jié)算周期屆滿，投資人應向投資顧問機構(gòu)支付相應費用。4.4違約責任（1）若投資人未按時支付費用，應向投資顧問機構(gòu)支付_______的違約金。（2）若投資顧問機構(gòu)未提供約定服務，投資人有權(quán)要求投資顧問機構(gòu)退還部分或全部費用。第五條保密與知識產(chǎn)權(quán)5.1保密義務（1）雙方對本合同內(nèi)容以及合作過程中獲取的保密信息負有保密義務。（2）保密義務自合同簽訂之日起至合同終止后_______年止。5.2知識產(chǎn)權(quán)歸屬（1）投資顧問機構(gòu)在合作過程中產(chǎn)生的知識產(chǎn)權(quán)歸投資顧問機構(gòu)所有。（2）投資人在合作過程中產(chǎn)生的知識產(chǎn)權(quán)歸投資人所有。5.3知識產(chǎn)權(quán)許可（1）雙方同意在必要時可互相許可使用對方的知識產(chǎn)權(quán)。（2）許可使用范圍、期限和條件由雙方另行協(xié)商確定。第六條合作雙方的權(quán)益與義務6.1投資顧問機構(gòu)的權(quán)益與義務（1）投資顧問機構(gòu)應按照約定提供專業(yè)、高質(zhì)量的投資服務。（2）投資顧問機構(gòu)應保守投資人的商業(yè)秘密和隱私。6.2投資人的權(quán)益與義務（1）投資人應按照約定支付服務費用。（2）投資人應提供真實、準確、完整的投資信息和需求。6.3合作雙方的共同義務（1）雙方應遵守國家法律法規(guī)，維護市場秩序。（2）雙方應積極配合，共同維護合作關(guān)系的穩(wěn)定和發(fā)展。第七條信息披露與報告7.1信息披露要求（1）投資顧問機構(gòu)應按照約定及時向投資人披露相關(guān)信息。（2）相關(guān)信息包括但不限于市場動態(tài)、投資組合情況、費用變動等。7.2報告格式與內(nèi)容（1）投資顧問機構(gòu)應按照約定格式向投資人提供報告。（2）報告應包括但不限于投資組合狀況、風險評估結(jié)果、投資建議等。7.3報告提交時間（1）投資顧問機構(gòu)應定期向投資人提交報告。（2）報告提交時間根據(jù)雙方協(xié)商確定。第八條違約責任與爭議解決8.1違約情形（1）投資顧問機構(gòu)未按約定提供服務的；（2）投資人未按約定支付費用的；（3）任何一方違反保密義務，泄露對方商業(yè)秘密的；（4）任何一方違反合同約定，造成對方損失的；（5）一方未履行合同約定的其他違約行為。8.2違約責任承擔（1）違約方應承擔違約責任，賠償對方因此遭受的損失。（2）違約金的計算方法根據(jù)雙方協(xié)商確定。8.3爭議解決方式（1）雙方應友好協(xié)商解決合同爭議。（2）協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。652578第九條合同變更與終止9.1合同變更（1）雙方可協(xié)商變更合同內(nèi)容，包括服務內(nèi)容、費用、期限等。（2）合同變更需以書面形式進行，自雙方簽字之日起生效。9.2合同終止（1）合同期滿，如雙方無續(xù)約意愿，合同自動終止。（2）發(fā)生下列情況之一的，合同可提前終止：a.一方違約，經(jīng)對方催告后仍未改正；b.不可抗力導致合同無法履行；c.雙方協(xié)商一致解除合同。9.3終止后的義務（1）合同終止后，雙方應按照約定履行各自義務。（2）投資顧問機構(gòu)應退還投資人未支付的服務費用。652579第十條通知與通訊10.1通知方式（1）通知應以書面形式進行，包括信函、傳真、電子郵件等。（2）通知應在送達對方后視為有效。10.2通訊地址（1）雙方應在合同中明確各自的通訊地址。（2）通訊地址變更應及時通知對方。10.3通知送達（1）通知自寄出之日起_______個工作日后視為送達。（2）如因通訊地址錯誤或無法送達，通知視為已送達。652580第十一條合同附件11.1附件一：服務協(xié)議（1）服務協(xié)議詳細列明雙方的服務內(nèi)容、費用、期限等。（2）服務協(xié)議作為本合同的附件，與本合同具有同等法律效力。11.2附件二：保密協(xié)議（1）保密協(xié)議詳細規(guī)定雙方的保密義務和責任。（2）保密協(xié)議作為本合同的附件，與本合同具有同等法律效力。11.3附件三：其他附件（1）其他附件包括但不限于相關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范等。（2）其他附件作為本合同的附件，與本合同具有同等法律效力。652581第十二條適用法律與爭議管轄12.1適用法律（1）本合同適用中華人民共和國法律。（2）合同簽訂地法律作為解決合同爭議的主要依據(jù)。12.2爭議管轄（1）雙方因合同產(chǎn)生的爭議，應提交合同簽訂地人民法院管轄。（2）若雙方另有約定，可協(xié)商選擇其他爭議解決機構(gòu)。652582第十三條其他約定13.1不可抗力（1）不可抗力是指不能預見、不能避免并不能克服的客觀情況。（2）發(fā)生不可抗力事件，雙方應及時通知對方，并協(xié)商解決合同履行問題。13.2合同生效（1）本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。（2）合同生效前，雙方應履行合同約定的各項準備工作。13.3合同解除（1）合同解除需雙方協(xié)商一致，并以書面形式進行。（2）合同解除后，雙方應按照約定履行各自義務。13.4合同的修改（1）合同修改需雙方協(xié)商一致，并以書面形式進行。（2）合同修改后，雙方應按照修改后的內(nèi)容履行合同。652583第十四條合同簽署與生效日期（1）本合同一式_______份，雙方各執(zhí)_______份。（2）本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方定義與介入目的1.1第三方定義（1）“第三方”是指在投資顧問機構(gòu)與投資人之間的合作中，根據(jù)本合同約定，提供專業(yè)服務或協(xié)助的任何個人、法人或其他組織。（2）第三方包括但不限于中介方、技術(shù)服務提供方、法律顧問、審計機構(gòu)等。1.2介入目的（1）第三方介入的目的是為了提高服務質(zhì)量、保障合同履行、解決爭議或?qū)崿F(xiàn)合同目的。（2）第三方介入應在雙方同意的前提下進行，且不得損害合同雙方的合法權(quán)益。第二條第三方責任與權(quán)利2.1第三方責任（1）第三方應按照合同約定或雙方授權(quán)的范圍履行職責。（2）第三方因自身原因造成合同雙方損失的，應承擔相應的賠償責任。（3）第三方在履行職責過程中，如違反法律法規(guī)或行業(yè)標準，應承擔相應的法律責任。2.2第三方權(quán)利（1）第三方有權(quán)要求合同雙方提供必要的信息和協(xié)助，以完成其職責。（2）第三方有權(quán)在合同范圍內(nèi)，獨立作出判斷和決策。第三條第三方介入的流程3.1第三方介入申請（1）合同雙方均可向?qū)Ψ教岢龅谌浇槿氲纳暾?。?）申請應包括第三方的基本信息、介入目的、職責范圍等。3.2第三方介入審核（1）對方收到第三方介入申請后，應在_______個工作日內(nèi)進行審核。（2）審核通過后，雙方應與第三方簽訂書面協(xié)議，明確各方權(quán)利義務。3.3第三方介入實施（1）第三方介入后，應按照合同約定或雙方授權(quán)的范圍履行職責。（2）第三方在履行職責過程中，應及時向合同雙方報告工作進展。第四條第三方責任限額4.1責任限額定義（1）“責任限額”是指第三方因履行合同職責造成合同雙方損失時，應承擔的最高賠償金額。（2）責任限額應在第三方介入?yún)f(xié)議中明確約定。4.2責任限額確定（1）責任限額應根據(jù)第三方提供服務的性質(zhì)、難度、風險等因素確定。（2）責任限額應不低于_______萬元人民幣。4.3責任限額的調(diào)整（1）如合同雙方認為有必要，可協(xié)商調(diào)整第三方責任限額。（2）責任限額調(diào)整需以書面形式進行，自雙方簽字之日起生效。第五條第三方與其他各方的劃分說明5.1第三方與投資顧問機構(gòu)（1）第三方在履行職責過程中，應遵守投資顧問機構(gòu)的指導和要求。（2）投資顧問機構(gòu)對第三方的行為負有監(jiān)督責任。5.2第三方與投資人（1）第三方應尊重投資人的合法權(quán)益，不得損害其利益。（2）投資人有權(quán)對第三方的行為進行監(jiān)督和評價。5.3第三方與其他第三方（1）第三方之間應相互尊重，不得相互干擾或損害對方利益。（2）第三方之間應通過協(xié)商解決合作中的爭議。第六條第三方介入的終止6.1第三方介入終止條件（1）合同履行完畢；（2）合同雙方協(xié)商一致；（3）第三方因自身原因無法繼續(xù)履行職責；（4）發(fā)生不可抗力事件。6.2第三方介入終止程序（1）合同雙方應與第三方協(xié)商終止介入事宜。（2）第三方介入終止后，合同雙方應按照約定履行各自義務。第七條第三方介入的后續(xù)處理7.1第三方介入終止后的責任承擔（1）第三方在介入期間造成合同雙方損失的，應承擔相應的賠償責任。（2）合同雙方因第三方介入而產(chǎn)生的費用，由合同雙方按約定分擔。7.2第三方介入終止后的資料歸檔（1）合同雙方應將第三方介入的相關(guān)資料歸檔保存。（2）歸檔資料應包括第三方介入?yún)f(xié)議、工作報告、費用結(jié)算等。第八條本合同其他條款的適用本合同中未明確規(guī)定的事項，仍適用于本合同的其他條款。第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：1.附件一：服務協(xié)議詳細要求：包括服務內(nèi)容、費用、期限、雙方權(quán)利義務等。說明：服務協(xié)議作為本合同的重要組成部分，明確了投資顧問機構(gòu)與投資人之間的具體合作事項。2.附件二：保密協(xié)議詳細要求：包括保密信息的范圍、保密義務、違約責任等。說明：保密協(xié)議旨在保護雙方的商業(yè)秘密和隱私，確保信息不被泄露。3.附件三：投資組合說明書詳細要求：包括投資組合的構(gòu)成、風險等級、預期收益等。說明：投資組合說明書幫助投資人了解其投資組合的具體情況。4.附件四：風險評估報告詳細要求：包括風險評估方法、風險評估結(jié)果、風險應對措施等。說明：風險評估報告幫助投資人了解投資組合的風險狀況。5.附件五：投資策略說明書詳細要求：包括投資策略的目標、原則、執(zhí)行方法等。說明：投資策略說明書指導投資顧問機構(gòu)制定和調(diào)整投資策略。6.附件六：投資決策支持報告詳細要求：包括投資機會分析、投資風險分析、投資建議等。說明：投資決策支持報告為投資人的投資決策提供依據(jù)。7.附件七：費用結(jié)算清單詳細要求：包括服務費用、支付方式、結(jié)算周期等。說明：費用結(jié)算清單記錄雙方的費用支付情況。8.附件八：合同變更協(xié)議詳細要求：包括合同變更的內(nèi)容、原因、生效日期等。說明：合同變更協(xié)議用于記錄雙方對合同內(nèi)容的變更。9.附件九：合同終止協(xié)議詳細要求：包括合同終止的原因、生效日期、后續(xù)處理等。說明：合同終止協(xié)議用于記錄合同終止的相關(guān)事宜。10.附件十：第三方介入?yún)f(xié)議詳細要求：包括第三方的基本信息、介入目的、職責范圍、責任限額等。說明：第三方介入?yún)f(xié)議明確了第三方在合同中的角色和責任。說明二：違約行為及責任認定：1.違約行為：投資顧問機構(gòu)未按約定提供投資咨詢服務。責任認定標準：根據(jù)未提供服務的性質(zhì)和影響程度，投資顧問機構(gòu)應承擔相應的賠償責任。示例說明：若投資顧問機構(gòu)未按時提供市場分析報告，導致投資人決策失誤，投資顧問機構(gòu)應賠償投資人的損失。2.違約行為：投資人未按約定支付服務費用。責任認定標準：投資人應按照合同約定支付服務費用，如未按時支付，應承擔違約責任。示例說明：若投資人未按時支付一個月的服務費用，投資顧問機構(gòu)有權(quán)要求投資人支付違約金。3.違約行為：一方泄露對方商業(yè)秘密。責任認定標準：泄露商業(yè)秘密的一方應承擔相應的法律責任，并賠償對方損失。示例說明：若投資顧問機構(gòu)泄露投資人商業(yè)秘密，投資顧問機構(gòu)應賠償投資人的損失，并承擔相應的法律責任。4.違約行為：一方違反合同約定，造成對方損失。責任認定標準：違約方應承擔違約責任，賠償對方因此遭受的損失。示例說明：若投資顧問機構(gòu)因操作失誤導致投資人投資組合損失，投資顧問機構(gòu)應賠償投資人的損失。5.違約行為：不可抗力導致合同無法履行。責任認定標準：不可抗力事件發(fā)生時，雙方應協(xié)商解決合同履行問題，如無法履行，可部分或全部免除責任。示例說明：若發(fā)生地震等不可抗力事件，導致投資顧問機構(gòu)無法提供服務，雙方可協(xié)商調(diào)整合同內(nèi)容或解除合同。全文完。2024年投資顧問機構(gòu)合作協(xié)議范本1本合同目錄一覽1.合同概述1.1合同目的1.2合同范圍1.3合同期限2.雙方基本信息2.1投資顧問機構(gòu)2.1.1名稱2.1.2注冊地址2.1.3法定代表人2.1.4聯(lián)系方式2.2投資人2.2.1名稱2.2.2注冊地址2.2.3法定代表人2.2.4聯(lián)系方式3.服務內(nèi)容3.1投資咨詢3.1.1咨詢范圍3.1.2咨詢方式3.1.3咨詢頻率3.2投資項目管理3.2.1項目篩選3.2.2項目評估3.2.3項目跟蹤3.2.4項目退出4.服務費用及支付方式4.1服務費用4.1.1費用標準4.1.2費用支付比例4.1.3費用支付時間4.2支付方式4.2.1付款方式4.2.2付款期限4.2.3付款憑證5.保密條款5.1保密信息5.2保密義務5.3違約責任6.合同解除與終止6.1合同解除條件6.2合同終止條件6.3合同解除或終止后的處理7.違約責任7.1違約行為7.2違約責任承擔7.3違約賠償8.爭議解決8.1爭議解決方式8.2爭議解決機構(gòu)8.3爭議解決程序9.其他條款9.1法律適用9.2合同生效9.3合同份數(shù)9.4合同附件10.合同附件10.1投資顧問機構(gòu)資質(zhì)證明10.2投資人資質(zhì)證明10.3服務內(nèi)容詳細說明10.4服務費用明細表11.合同簽訂11.1簽訂主體11.2簽訂時間11.3簽訂地點12.合同生效條件12.1合同生效時間12.2合同生效條件13.合同修改與補充13.1修改與補充方式13.2修改與補充程序14.合同解除與終止后的后續(xù)處理14.1后續(xù)處理程序14.2后續(xù)處理責任第一部分：合同如下：1.合同概述1.1合同目的本合同旨在明確投資顧問機構(gòu)與投資人之間的合作內(nèi)容、權(quán)利義務、服務費用及爭議解決等事項，確保雙方在合作過程中權(quán)益得到保障，實現(xiàn)共贏。1.2合同范圍本合同適用于投資顧問機構(gòu)為投資人提供投資咨詢、項目篩選、項目評估、項目跟蹤及項目退出等全方位投資管理服務。1.3合同期限本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為__年，自合同生效之日起計算。2.雙方基本信息2.1投資顧問機構(gòu)2.1.1名稱：____________________2.1.2注冊地址：____________________2.1.3法定代表人：____________________2.1.4聯(lián)系方式：____________________2.2投資人2.2.1名稱：____________________2.2.2注冊地址：____________________2.2.3法定代表人：____________________2.2.4聯(lián)系方式：____________________3.服務內(nèi)容3.1投資咨詢3.1.1咨詢范圍：包括但不限于宏觀經(jīng)濟分析、行業(yè)研究、公司基本面分析等。3.1.2咨詢方式：通過電話、郵件、視頻會議等方式進行。3.1.3咨詢頻率：根據(jù)投資項目的具體情況，雙方協(xié)商確定。3.2投資項目管理3.2.1項目篩選：根據(jù)投資人的投資偏好和風險承受能力，篩選符合條件的項目。3.2.2項目評估：對篩選出的項目進行財務分析、市場分析、風險評估等。3.2.3項目跟蹤：對已投資的項目進行定期跟蹤，關(guān)注項目進展和風險變化。3.2.4項目退出：協(xié)助投資人實現(xiàn)投資項目的退出，包括股權(quán)轉(zhuǎn)讓、上市等。4.服務費用及支付方式4.1服務費用4.1.1費用標準：根據(jù)投資項目的規(guī)模、復雜程度等因素，雙方協(xié)商確定。4.1.2費用支付比例：按照項目投資金額的一定比例支付。4.1.3費用支付時間：在每個項目投資完成后支付相應比例的費用。4.2支付方式4.2.1付款方式：銀行轉(zhuǎn)賬、支票等。4.2.2付款期限：自收到發(fā)票之日起__個工作日內(nèi)。4.2.3付款憑證：投資人應在付款后向投資顧問機構(gòu)提供付款憑證。5.保密條款5.1保密信息：包括但不限于雙方在合作過程中獲取的對方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、客戶信息等。5.2保密義務：雙方應對保密信息予以嚴格保密，未經(jīng)對方同意，不得向任何第三方泄露。5.3違約責任：如有違反保密義務的行為，違約方應承擔相應的法律責任。6.合同解除與終止6.1合同解除條件：包括但不限于一方違約、不可抗力等原因。6.2合同終止條件：合同期限屆滿或雙方協(xié)商一致解除合同。7.違約責任7.1違約行為：包括但不限于未按時支付費用、泄露保密信息、未履行合同義務等。7.2違約責任承擔：違約方應根據(jù)違約程度承擔相應的違約責任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。7.3違約賠償：違約方應按照實際損失賠償對方，包括但不限于直接經(jīng)濟損失和間接經(jīng)濟損失。8.爭議解決8.1爭議解決方式雙方在履行合同過程中發(fā)生的爭議，應通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)將爭議提交至合同簽訂地人民法院訴訟解決。8.2爭議解決機構(gòu)如雙方同意仲裁，應選擇中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會（CIETAC）進行仲裁，仲裁地點為合同簽訂地。8.3爭議解決程序爭議提交仲裁委員會后，仲裁委員會應依法組成仲裁庭，仲裁庭應在收到仲裁申請之日起__個月內(nèi)作出仲裁裁決。9.其他條款9.1法律適用本合同適用中華人民共和國法律，并受其管轄。9.2合同生效本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。9.3合同份數(shù)本合同一式__份，雙方各執(zhí)__份，具有同等法律效力。9.4合同附件9.4.1投資顧問機構(gòu)資質(zhì)證明9.4.2投資人資質(zhì)證明9.4.3服務內(nèi)容詳細說明9.4.4服務費用明細表10.合同附件10.1投資顧問機構(gòu)資質(zhì)證明10.2投資人資質(zhì)證明10.3服務內(nèi)容詳細說明10.4服務費用明細表11.合同簽訂11.1簽訂主體本合同由投資顧問機構(gòu)的法定代表人或授權(quán)代表與投資人的法定代表人或授權(quán)代表簽訂。11.2簽訂時間本合同簽訂時間為____年____月____日。11.3簽訂地點本合同簽訂地點為____市____區(qū)____街道____號。12.合同生效條件12.1合同生效時間本合同自雙方簽字蓋章之日起__個工作日后生效。12.2合同生效條件12.2.1投資顧問機構(gòu)完成對投資人的盡職調(diào)查。12.2.2投資人確認合同內(nèi)容，并簽署合同。12.2.3雙方完成合同附件的簽署和提交。13.合同修改與補充13.1修改與補充方式本合同的修改與補充，應采用書面形式，經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。13.2修改與補充程序任何一方向?qū)Ψ教岢鲂薷幕蜓a充合同內(nèi)容的建議，對方應在__個工作日內(nèi)予以答復。14.合同解除與終止后的后續(xù)處理14.1后續(xù)處理程序14.1.1投資顧問機構(gòu)應將投資項目的相關(guān)資料移交給投資人。14.1.2投資人應按照合同約定支付剩余服務費用。14.1.3雙方應共同處理與合同解除或終止相關(guān)的其他事宜。14.2后續(xù)處理責任雙方應承擔因合同解除或終止而產(chǎn)生的相應責任，包括但不限于賠償對方因此遭受的損失。第二部分：第三方介入后的修正1.第三方介入概述1.1第三方概念本合同中所指的第三方，是指除甲乙雙方之外的，為甲乙雙方提供相關(guān)服務或協(xié)助的獨立法人、自然人或其他組織。1.2第三方介入范圍第三方介入的范圍包括但不限于中介服務、審計服務、法律服務、技術(shù)支持等。2.第三方責任限額2.1責任限額定義本合同中，第三方責任限額是指第三方因履行本合同約定服務所發(fā)生的任何損失，第三方應承擔的最高賠償責任。2.2責任限額確定第三方責任限額由甲乙雙方在合同中約定，具體金額根據(jù)第三方提供服務的性質(zhì)、風險程度等因素確定。3.第三方責任承擔3.1責任承擔方式第三方在履行本合同約定服務過程中，因自身原因造成甲乙雙方損失的，應按照合同約定承擔賠償責任。3.2責任承擔比例第三方責任承擔比例由甲乙雙方在合同中約定，根據(jù)第三方提供服務的性質(zhì)、風險程度等因素確定。4.第三方權(quán)利義務4.1第三方權(quán)利第三方有權(quán)要求甲乙雙方按照合同約定支付服務費用，并有權(quán)獲取履行合同過程中所需的必要信息。4.2第三方義務第三方應按照合同約定履行服務，確保服務質(zhì)量，并對履行服務過程中獲取的甲乙雙方信息保密。5.第三方與其他各方的劃分說明5.1第三方與甲方的劃分第三方與甲方之間的關(guān)系，應基于合同約定，甲方應按照合同約定支付服務費用，并有權(quán)要求第三方按照合同約定提供服務。5.2第三方與乙方的劃分第三方與乙方之間的關(guān)系，應基于合同約定，乙方應按照合同約定支付服務費用，并有權(quán)要求第三方按照合同約定提供服務。5.3第三方與甲乙雙方的關(guān)系第三方與甲乙雙方之間的關(guān)系，應基于合同約定，第三方應向甲乙雙方提供所需服務，并承擔相應的責任。6.第三方介入時的額外條款及說明6.1第三方介入前的協(xié)商在第三方介入前，甲乙雙方應就第三方介入事宜進行充分協(xié)商，并達成一致意見。6.2第三方介入后的通知第三方介入后，甲乙雙方應立即通知對方，并告知第三方介入的具體情況。6.3第三方介入費用的承擔第三方介入費用由甲乙雙方按照合同約定承擔，具體承擔方式由雙方協(xié)商確定。6.4第三方介入的風險提示甲乙雙方應充分了解第三方介入可能帶來的風險，并在合同中明確風險承擔原則。7.第三方介入后的合同修正7.1合同條款的補充在第三方介入后，甲乙雙方可根據(jù)實際情況，對本合同進行補充或修改，以適應第三方介入的需要。7.2合同附件的更新第三方介入后，甲乙雙方應更新合同附件，包括但不限于第三方資質(zhì)證明、服務協(xié)議等。7.3合同生效本合同修正條款自雙方簽字蓋章之日起生效，與本合同具有同等法律效力。第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：1.投資顧問機構(gòu)資質(zhì)證明詳細要求：證明投資顧問機構(gòu)具備合法經(jīng)營資格、專業(yè)資質(zhì)及相關(guān)行業(yè)認證。說明：包括營業(yè)執(zhí)照、行業(yè)資質(zhì)證書、專業(yè)資格認證等。2.投資人資質(zhì)證明詳細要求：證明投資人具備合法身份、投資能力和風險承受能力。說明：包括身份證、營業(yè)執(zhí)照、財務報表等。3.服務內(nèi)容詳細說明詳細要求：詳細列出投資顧問機構(gòu)提供的服務內(nèi)容、服務標準、服務流程等。說明：包括服務項目清單、服務標準規(guī)范、服務流程圖等。4.服務費用明細表詳細要求：詳細列出各項服務費用、計費標準、支付方式等。說明：包括費用項目列表、費用計算公式、支付時間安排等。5.第三方中介服務協(xié)議詳細要求：明確第三方中介服務的具體內(nèi)容、服務費用、服務期限等。說明：包括中介服務協(xié)議文本、中介服務費用清單、服務期限等。6.第三方審計報告詳細要求：由第三方審計機構(gòu)出具的審計報告，證明投資項目的財務狀況、經(jīng)營成果等。說明：包括審計報告文本、審計報告結(jié)論等。7.第三方法律服務協(xié)議詳細要求：明確第三方法律服務的具體內(nèi)容、服務費用、服務期限等。說明：包括法律服務協(xié)議文本、法律服務費用清單、服務期限等。8.第三方技術(shù)支持協(xié)議詳細要求：明確第三方技術(shù)支持的具體內(nèi)容、服務費用、服務期限等。說明：包括技術(shù)支持協(xié)議文本、技術(shù)支持費用清單、服務期限等。說明二：違約行為及責任認定：1.違約行為違約行為一：未按時支付服務費用違約行為二：泄露保密信息違約行為三：未履行合同義務違約行為四：提供虛假信息或隱瞞重要事實2.責任認定標準責任認定標準一：違約方應承擔違約責任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。責任認定標準二：違約責任承擔比例由合同約定或雙方協(xié)商確定。3.違約責任認定示例示例一：若投資顧問機構(gòu)未按時提供投資咨詢報告，導致投資人投資決策失誤，造成損失，投資顧問機構(gòu)應承擔相應的賠償責任。示例二：若投資人泄露投資顧問機構(gòu)提供的保密信息，導致投資顧問機構(gòu)遭受損失，投資人應承擔相應的賠償責任。示例三：若第三方中介服務提供方未能按時完成中介服務，導致甲乙雙方投資決策延誤，第三方中介服務提供方應承擔相應的賠償責任。全文完。2024年投資顧問機構(gòu)合作協(xié)議范本2本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1定義1.2解釋2.雙方基本信息2.1投資顧問機構(gòu)2.2投資方3.合作目的與原則3.1合作目的3.2合作原則4.合作期限4.1合作起始日期4.2合作終止日期5.服務內(nèi)容與范圍5.1投資顧問服務5.2投資咨詢服務5.3其他服務6.服務費用及支付方式6.1服務費用6.2支付方式7.信息保密與知識產(chǎn)權(quán)7.1信息保密7.2知識產(chǎn)權(quán)8.保密條款8.1保密義務8.2保密措施9.違約責任9.1違約情形9.2違約責任10.爭議解決10.1爭議解決方式10.2爭議解決程序11.合同的生效、變更和終止11.1合同生效11.2合同變更11.3合同終止12.其他約定12.1通知方式12.2法律適用12.3不可抗力13.合同附件14.合同份數(shù)及效力第一部分：合同如下：1.定義與解釋1.1定義1.1.1投資顧問機構(gòu)：指在本合同中提供投資咨詢、投資管理等相關(guān)服務的機構(gòu)。1.1.2投資方：指在本合同中委托投資顧問機構(gòu)提供投資咨詢、投資管理等相關(guān)服務的主體。1.1.3投資顧問服務：指投資顧問機構(gòu)根據(jù)投資方需求，提供投資策略、市場分析、投資組合構(gòu)建等服務。1.1.4投資咨詢服務：指投資顧問機構(gòu)針對特定投資項目或投資產(chǎn)品，提供的市場調(diào)研、風險評估、投資建議等服務。1.1.5其他服務：指本合同未明確列出的，但雙方同意由投資顧問機構(gòu)提供的其他相關(guān)服務。1.2解釋1.2.1本合同中的術(shù)語和定義，除非上下文另有說明，應具有本條所賦予的含義。2.雙方基本信息2.1投資顧問機構(gòu)2.1.1名稱：[投資顧問機構(gòu)名稱]2.1.2注冊地址：[投資顧問機構(gòu)注冊地址]2.1.3法定代表人：[投資顧問機構(gòu)法定代表人姓名]2.1.4聯(lián)系電話：[投資顧問機構(gòu)聯(lián)系電話]2.2投資方2.2.1名稱：[投資方名稱]2.2.2注冊地址：[投資方注冊地址]2.2.3法定代表人：[投資方法定代表人姓名]2.2.4聯(lián)系電話：[投資方聯(lián)系電話]3.合作目的與原則3.1合作目的3.1.1投資顧問機構(gòu)為投資方提供專業(yè)的投資咨詢服務，幫助投資方實現(xiàn)投資收益的最大化。3.1.2投資方委托投資顧問機構(gòu)進行投資管理，以實現(xiàn)資產(chǎn)的穩(wěn)健增值。3.2合作原則3.2.1誠信原則：雙方應遵循誠信原則，誠實守信，履行合同義務。3.2.2公平原則：雙方應公平對待，確保合同條款的公平性。3.2.3合法原則：雙方在合作過程中應遵守國家法律法規(guī)，不得從事違法活動。4.合作期限4.1合作起始日期：[合作起始日期]4.2合作終止日期：[合作終止日期]，或根據(jù)具體情況約定終止條件。5.服務內(nèi)容與范圍5.1投資顧問服務5.1.1投資顧問機構(gòu)根據(jù)投資方需求，提供投資策略、市場分析、投資組合構(gòu)建等服務。5.1.2投資顧問機構(gòu)定期向投資方提供投資報告，包括市場動態(tài)、投資組合表現(xiàn)等。5.2投資咨詢服務5.2.1投資顧問機構(gòu)針對特定投資項目或投資產(chǎn)品，提供市場調(diào)研、風險評估、投資建議等服務。5.2.2投資顧問機構(gòu)協(xié)助投資方進行投資決策，包括但不限于投資項目的選擇、投資結(jié)構(gòu)的優(yōu)化等。5.3其他服務5.3.1雙方可根據(jù)實際情況，協(xié)商確定其他由投資顧問機構(gòu)提供的相關(guān)服務。6.服務費用及支付方式6.1服務費用6.1.1投資顧問機構(gòu)根據(jù)提供的服務內(nèi)容和服務期限，向投資方收取服務費用。6.1.2服務費用包括但不限于投資咨詢服務費、投資顧問服務費等。6.2支付方式6.2.1投資方應按照約定的支付方式，及時向投資顧問機構(gòu)支付服務費用。6.2.2支付方式包括但不限于銀行轉(zhuǎn)賬、支票等。8.信息保密與知識產(chǎn)權(quán)8.1信息保密8.1.1雙方對本合同內(nèi)容及合作過程中所知悉的對方商業(yè)秘密負有保密義務。8.1.2未經(jīng)對方同意，任何一方不得向任何第三方泄露或披露對方的商業(yè)秘密。8.1.3本保密義務在合同終止后仍然有效，保密期限不少于[保密期限]年。8.2知識產(chǎn)權(quán)8.2.1投資顧問機構(gòu)提供的所有服務成果、研究報告、市場分析等知識產(chǎn)權(quán)歸投資顧問機構(gòu)所有。8.2.2投資方在使用投資顧問機構(gòu)提供的服務成果時，不得侵犯投資顧問機構(gòu)的知識產(chǎn)權(quán)。9.保密條款9.1保密義務9.1.1雙方對本合同內(nèi)容及合作過程中所知悉的對方商業(yè)秘密負有保密義務。9.1.2未經(jīng)對方同意，任何一方不得向任何第三方泄露或披露對方的商業(yè)秘密。9.2保密措施9.2.1雙方應采取合理的保密措施，確保保密信息的保密性。9.2.2對于違反保密義務的行為，雙方應立即采取措施防止信息泄露。10.違約責任10.1違約情形10.1.1投資顧問機構(gòu)未按約定提供服務的；10.1.2投資方未按約定支付服務費用的；10.1.3雙方違反保密義務的；10.1.4其他違反本合同約定的行為。10.2違約責任10.2.1對于違約行為，違約方應承擔相應的違約責任，包括但不限于賠償對方因此遭受的損失。10.2.2違約方應立即采取措施糾正違約行為，并承擔由此產(chǎn)生的費用。11.爭議解決11.1爭議解決方式11.1.1雙方應友好協(xié)商解決合同履行過程中發(fā)生的爭議。11.1.2如協(xié)商不成，任何一方均可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。11.2爭議解決程序11.2.1雙方應在爭議發(fā)生后[協(xié)商期限]內(nèi)進行協(xié)商。11.2.2如協(xié)商不成，任何一方可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。12.合同的生效、變更和終止12.1合同生效12.1.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。12.2合同變更12.2.1合同的任何變更，必須以書面形式經(jīng)雙方協(xié)商一致，并由雙方簽字蓋章后生效。12.3合同終止12.3.1合同到期自然終止；12.3.2雙方協(xié)商一致解除合同；12.3.3因不可抗力導致合同無法履行；12.3.4其他依法或依約定應當終止合同的情形。13.其他約定13.1通知方式13.1.1雙方之間的通知應以書面形式進行，可以通過郵寄、傳真、電子郵件等方式發(fā)送。13.2法律適用13.2.1本合同適用中華人民共和國法律。13.3不可抗力13.3.1不可抗力是指不能預見、不能避免并不能克服的客觀情況，如自然災害、戰(zhàn)爭、政府行為等。13.3.2發(fā)生不可抗力事件時，雙方應相互理解，協(xié)商解決合同履行中的問題。14.合同附件14.1本合同附件為本合同的組成部分，與本合同具有同等法律效力。14.2.1投資顧問機構(gòu)資質(zhì)證明；14.2.2投資方授權(quán)委托書；14.2.3其他雙方認為必要的文件。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定義15.1.1第三方是指在合同履行過程中，由甲乙雙方共同邀請或推薦，為合同履行提供輔助、咨詢、中介或其他服務的獨立第三方。a)甲乙雙方的員工或關(guān)聯(lián)方；b)合同簽訂前已存在的與甲乙雙方有業(yè)務往來的第三方；c)合同履行過程中，甲乙雙方自行選擇的第三方。15.2第三方職責15.2.1第三方應根據(jù)甲乙雙方的要求，提供專業(yè)、客觀、公正的服務，協(xié)助甲乙雙方完成合同約定的各項任務。15.2.2第三方在提供服務過程中，應遵守國家法律法規(guī)，尊重甲乙雙方的合法權(quán)益。15.3第三方權(quán)利15.3.1第三方有權(quán)根據(jù)合同約定，獲得相應的報酬。15.3.2第三方有權(quán)要求甲乙雙方提供必要的信息和資料，以完成其服務。15.4第三方與其他各方的關(guān)系15.4.1第三方與甲乙雙方之間是服務與被服務的關(guān)系，第三方不參與甲乙雙方的直接業(yè)務往來。15.4.2第三方對甲乙雙方之間的爭議不承擔調(diào)解或仲裁責任。16.第三方介入程序16.1第三方介入前，甲乙雙方應就第三方的選擇、職責、權(quán)利等事項達成一致意見。16.2甲乙雙方應書面通知第三方介入事宜，并明確第三方的職責和權(quán)利。16.3第三方介入后，甲乙雙方應與第三方保持密切溝通，確保合同履行的順利進行。17.第三方責任限額17.1第三方責任限額17.1.1第三方因自身原因?qū)е潞贤男谐霈F(xiàn)問題的，應承擔相應的法律責任。17.1.2第三方責任限額由甲乙雙方在合同中約定，具體金額根據(jù)第三方提供服務的性質(zhì)和難度確定。17.2第三方責任免除17.2.1因不可抗力、甲乙雙方原因或第三方無法預見、避免、克服的因素導致合同履行出現(xiàn)問題的，第三方不承擔責任。17.3第三方責任追究17.3.1第三方責任追究程序按照相關(guān)法律法規(guī)和合同約定執(zhí)行。18.第三方介入后的合同變更18.1第三方介入后，甲乙雙方可根據(jù)實際情況，經(jīng)協(xié)商一致，對合同進行必要的變更。18.2合同變更應采用書面形式，并由甲乙雙方及第三方簽字蓋章后生效。19.第三方介入后的爭議解決19.1第三方介入后，如發(fā)生爭議，甲乙雙方應協(xié)商解決。19.2協(xié)商不成的，任何一方均可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。19.3第三方不參與爭議解決程序，但可根據(jù)甲乙雙方的要求提供相關(guān)意見或建議。20.第三方介入后的合同終止20.1第三方介入后，如發(fā)生合同終止的情形，甲乙雙方應按照合同約定處理。20.2第三方介入終止后，甲乙雙方應書面通知第三方，并終止與第三方的合作關(guān)系。第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：1.投資顧問機構(gòu)資質(zhì)證明要求：提供有效的營業(yè)執(zhí)照、專業(yè)資質(zhì)證書等證明文件。說明：用于證明投資顧問機構(gòu)的合法性和專業(yè)能力。2.投資方授權(quán)委托書要求：由投資方法定代表人簽署的授權(quán)委托書，明確授權(quán)范圍和期限。說明：用于證明投資方授權(quán)特定人員代表其履行合同。3.投資顧問服務協(xié)議要求：詳細列明投資顧問服務的具體內(nèi)容、期限、費用等。說明：作為合同附件，明確雙方在投資顧問服務方面的權(quán)利和義務。4.投資咨詢服務協(xié)議要求：詳細列明投資咨詢服務的具體內(nèi)容、期限、費用等。說明：作為合同附件，明確雙方在投資咨詢服務方面的權(quán)利和義務。5.合作期限確認函要求：由甲乙雙方簽署的確認函，明確合作期限的起始和終止日期。說明：作為合同附件，用于證明合作期限的合法性。6.服務費用支付憑證要求：提供服務費用支付的相關(guān)憑證，如銀行轉(zhuǎn)賬記錄、支票等。說明：作為合同附件，用于證明服務費用的支付情況。7.保密協(xié)議要求：甲乙雙方簽署的保密協(xié)議，明確保密義務和保密措施。說明：作為合同附件，用于保護雙方的商業(yè)秘密。8.爭議解決協(xié)議要求：甲乙雙方簽署的爭議解決協(xié)議，明確爭議解決方式。說明：作為合同附件，用于解決合同履行過程中可能出現(xiàn)的爭議。9.其他附件要求：根據(jù)實際情況，雙方協(xié)商一致的其他附件。說明：用于補充和補充說明合同內(nèi)容。說明二：違約行為及責任認定：1.投資顧問機構(gòu)未按約定提供服務責任認定：投資顧問機構(gòu)應承擔違約責任，賠償投資方因此遭受的損失。示例：投資顧問機構(gòu)未按約定提供市場分析報告，導致投資方投資決策失誤，損失[金額]。2.投資方未按約定支付服務費用責任認定：投資方應承擔違約責任，支付投資顧問機構(gòu)應得的服務費用。示例：投資方未按約定支付投資顧問服務費用，投資顧問機構(gòu)有權(quán)暫停或終止服務。3.雙方違反保密義務責任認定：違約方應承擔違約責任，賠償對方因此遭受的損失。示例：一方泄露對方的商業(yè)秘密，導致對方損失[金額]。4.不可抗力導致合同無法履行責任認定：不可抗力事件發(fā)生時，雙方互不承擔責任。示例：因自然災害導致合同無法履行，雙方無需承擔違約責任。5.其他違約行為責任認定：根據(jù)違約行為的性質(zhì)和影響，違約方應承擔相應的違約責任。示例：一方未按約定履行合同義務，導致對方損失[金額]。全文完。2024年投資顧問機構(gòu)合作協(xié)議范本3本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1定義1.2解釋2.合作雙方2.1投資顧問機構(gòu)2.2投資者3.合作期限3.1合作起始日期3.2合作終止日期4.服務內(nèi)容4.1投資建議4.2市場分析4.3投資組合管理5.服務費用5.1費用計算方式5.2費用支付方式5.3費用支付時間6.信息保密6.1保密義務6.2保密措施7.保密信息的范圍7.1保密信息的定義7.2保密信息的范圍8.保密信息的披露8.1披露的限制8.2披露的程序9.合作雙方的義務9.1投資顧問機構(gòu)的義務9.2投資者的義務10.合作雙方的權(quán)益10.1投資顧問機構(gòu)的權(quán)益10.2投資者的權(quán)益11.合作雙方的違約責任11.1違約情形11.2違約責任12.爭議解決12.1爭議解決方式12.2爭議解決程序13.合同的修改與補充13.1修改程序13.2補充程序14.合同的生效與終止14.1合同生效條件14.2合同終止條件第一部分：合同如下：第一條定義與解釋1.1定義1.1.1“投資顧問機構(gòu)”指本合同中所指的提供投資咨詢、投資建議、市場分析等服務的機構(gòu)。1.1.2“投資者”指本合同中所指的接受投資顧問機構(gòu)提供服務的客戶。1.1.3“服務內(nèi)容”指投資顧問機構(gòu)根據(jù)本合同約定為投資者提供的投資咨詢、市場分析、投資組合管理等服務。1.1.4“保密信息”指本合同雙方在合作過程中知悉的對方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、客戶信息等。1.2解釋1.2.1本合同中的定義如有歧義，應以通常含義為準。1.2.2如有新的定義需要加入本合同，應由雙方協(xié)商一致后書面修改。第二條合作雙方2.1投資顧問機構(gòu)2.1.1投資顧問機構(gòu)的名稱、地址、法定代表人等信息詳見附件一。2.1.2投資顧問機構(gòu)應具備相應的資質(zhì)和許可，能夠合法提供投資咨詢服務。2.2投資者2.2.1投資者的名稱、地址、法定代表人等信息詳見附件二。2.2.2投資者應具備相應的投資能力和風險承受能力。第三條合作期限3.1合作起始日期3.1.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，合作期限為____年。3.2合作終止日期3.2.1本合同期滿后，如雙方無續(xù)簽意向，本合同自動終止。3.2.2如一方提前終止本合同，應提前____天書面通知對方。第四條服務內(nèi)容4.1投資建議4.1.1投資顧問機構(gòu)應根據(jù)投資者的投資目標和風險承受能力，為其提供投資建議。4.1.2投資建議應包括但不限于行業(yè)分析、公司分析、投資策略等。4.2市場分析4.2.1投資顧問機構(gòu)應定期為投資者提供市場分析報告，包括宏觀經(jīng)濟、行業(yè)動態(tài)、市場趨勢等。4.3投資組合管理4.3.1投資顧問機構(gòu)應根據(jù)投資者的投資目標和風險承受能力，為其管理投資組合。4.3.2投資組合管理應包括但不限于資產(chǎn)配置、投資標的篩選、風險控制等。第五條服務費用5.1費用計算方式5.1.1投資顧問機構(gòu)的服務費用按年度收取，具體金額由雙方協(xié)商確定。5.2費用支付方式5.2.1投資者應于每個季度末前支付下季度服務費用。5.3費用支付時間5.3.1投資者應在約定的時間內(nèi)將服務費用支付至投資顧問機構(gòu)指定的賬戶。第六條信息保密6.1保密義務6.1.1雙方對本合同中的保密信息負有保密義務，未經(jīng)對方同意，不得向任何第三方泄露。6.2保密措施6.2.1雙方應采取合理的保密措施，確保保密信息的安全。第七條保密信息的范圍7.1保密信息的定義7.1.1保密信息包括但不限于本合同內(nèi)容、合作雙方的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、客戶信息等。7.2保密信息的范圍（1）本合同簽訂前、簽訂時及簽訂后雙方交換的任何文件、資料、數(shù)據(jù)、信息等；（2）合作過程中產(chǎn)生的任何商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、客戶信息等；（3）雙方約定應保密的其他信息。第一部分：合同如下：第八條保密信息的披露8.1披露的限制8.1.1在未經(jīng)對方事先書面同意的情況下，雙方不得向任何第三方披露保密信息。8.1.2在法律、法規(guī)或政府機關(guān)要求披露保密信息時，應提前通知對方，并采取一切可能的措施以保護對方的利益。8.2披露的程序8.2.1如需披露保密信息，披露方應確保披露內(nèi)容已脫敏處理，且僅限于必要的披露范圍。第九條合作雙方的義務9.1投資顧問機構(gòu)的義務9.1.1投資顧問機構(gòu)應按照行業(yè)規(guī)范和職業(yè)道德，為投資者提供專業(yè)、客觀、公正的投資建議和服務。9.1.2投資顧問機構(gòu)應定期對投資者進行風險評估，確保投資建議與投資者的風險承受能力相匹配。9.2投資者的義務9.2.1投資者應向投資顧問機構(gòu)提供真實、準確的投資需求和相關(guān)信息。9.2.2投資者應按照投資顧問機構(gòu)的建議進行投資決策，并對自己的投資行為負責。第十條合作雙方的權(quán)益10.1投資顧問機構(gòu)的權(quán)益10.1.1投資顧問機構(gòu)有權(quán)根據(jù)合同約定收取服務費用。10.1.2投資顧問機構(gòu)有權(quán)要求投資者遵守合同約定，包括但不限于保密義務。10.2投資者的權(quán)益10.2.1投資者有權(quán)獲得投資顧問機構(gòu)提供的服務。10.2.2投資者有權(quán)要求投資顧問機構(gòu)提供透明、公正的服務。第十一條合作雙方的違約責任11.1違約情形11.1.1投資顧問機構(gòu)未能按照合同約定提供服務的；11.1.2投資者未按照合同約定支付費用的；11.1.3任何一方違反保密義務的；11.2違約責任11.2.1違約方應承擔相應的違約責任，包括但不限于賠償對方損失、支付違約金等。第十二條爭議解決12.1爭議解決方式12.1.1雙方應友好協(xié)商解決合同履行過程中的爭議。12.1.2如協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。12.2爭議解決程序12.2.1雙方應在爭議發(fā)生后____日內(nèi)提出爭議解決請求。12.2.2爭議解決過程中，雙方應繼續(xù)履行合同義務，除非法院另有判決。第十三條合同的修改與補充13.1修改程序13.1.1任何對本合同的修改或補充，均應以書面形式進行，并由雙方簽字蓋章。13.2補充程序13.2.1如需對本合同進行補充，應按照本條第1款的規(guī)定進行。第十四條合同的生效與終止14.1合同生效條件14.1.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。14.2合同終止條件14.2.1合同期滿；14.2.2合同因一方違約而終止；14.2.3雙方協(xié)商一致終止合同。第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方的定義與范圍1.1第三方的定義1.1.1“第三方”指在本合同中，除甲乙雙方以外的任何個人、法人或其他組織，包括但不限于中介機構(gòu)、評估機構(gòu)、審計機構(gòu)、法律顧問等。1.2第三方的范圍1.2.1第三方介入的范圍包括但不限于提供中介服務、專業(yè)評估、法律咨詢、審計監(jiān)督等。第二條第三方的責任與義務2.1第三方的責任2.1.1第三方應按照本合同約定，履行其職責，確保其提供的服務符合相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標準。2.1.2第三方對其提供的服務結(jié)果承擔相應的法律責任。2.2第三方的義務2.2.1第三方應保守秘密，不得泄露甲乙雙方的商業(yè)秘密和合同內(nèi)容。2.2.2第三方應按照甲乙雙方的要求，及時、準確地提供所需的服務。第三條第三方的權(quán)利3.1第三方的權(quán)利3.1.1第三方有權(quán)按照合同約定收取相應的服務費用。3.1.2第三方有權(quán)要求甲乙雙方提供必要的信息和文件，以便其履行職責。第四條第三方介入的程序4.1第三方介入的申請4.1.1甲乙雙方協(xié)商一致后，可向第三方提出介入申請。4.1.2第三方應在收到申請后____日內(nèi)，書面回復是否接受介入。4.2第三方介入的確認4.2.1第三方接受介入后，甲乙雙方應與第三方簽訂書面協(xié)議，明確各方的權(quán)利和義務。第五條第三方的責任限額5.1責任限額的設定5.1.1第三方的責任限額應根據(jù)其提供服務的內(nèi)容、風險程度和合同約定確定。5.1.2責任限額應在第三方介入?yún)f(xié)議中明確。5.2責任限額的執(zhí)行5.2.1第三方在履行職責過程中，若因自身原因?qū)е录滓译p方遭受損失，應在其責任限額內(nèi)承擔賠償責任。5.2.2超出責任限額的部分，甲乙雙方應根據(jù)實際情況自行承擔。第六條第三方與其他各方的劃分說明6.1第三方與甲方的劃分6.1.1第三方與甲方的關(guān)系由第三方介入?yún)f(xié)議約定，甲方應遵守該協(xié)議的約定。6.1.2甲方與第三方之間的爭議，應通過第三方介入?yún)f(xié)議約定的方式解決。6.2第三方與乙方的劃分6.2.1第三方與乙方的關(guān)系由第三方介入?yún)f(xié)議約定，乙方應遵守該協(xié)議的約定。6.2.2乙方與第三方之間的爭議，應通過第三方介入?yún)f(xié)議約定的方式解決。6.3第三方與甲乙雙方的共同責任6.3.1若第三方在履行職責過程中，因甲乙雙方的原因?qū)е聯(lián)p失，甲乙雙方應承擔連帶責任。6.3.2甲乙雙方應共同確保第三方能夠充分履行其職責，避免因自身原因?qū)е碌谌匠袚熑?。第七條第三方的更換7.1第三方更換的條件7.1.1第三方因自身原因無法繼續(xù)履行職責時，甲乙雙方可協(xié)商更換第三方。7.2第三方更換的程序7.2.1甲乙雙方應書面通知第三方更換事宜，并要求其在____日內(nèi)作出回應。7.2.2第三方在收到更換通知后，應按照甲乙雙方的要求，辦理相關(guān)手續(xù)。第八條第三方的退出8.1第三方退出的條件8.1.1第三方完成其職責或合同約定的服務期限屆滿時，可退出本合同。8.2第三方退出的程序8.2.1第三方應在退出前____日內(nèi)，書面通知甲乙雙方。8.2.2甲乙雙方應在收到退出通知后，按照本合同約定處理后續(xù)事宜。第九條本合同的修改與補充9.1第三方介入后的修改9.1.1本合同在第三方介入后，如需修改或補充，應經(jīng)甲乙雙方和第三方協(xié)商一致，并以書面形式進行。9.2第三方介入后的補充9.2.1如有需要，甲乙雙方和第三方可簽訂補充協(xié)議，對本合同進行補充。第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：1.附件一：投資顧問機構(gòu)資質(zhì)證明文件要求：提供投資顧問機構(gòu)的相關(guān)資質(zhì)證書、營業(yè)執(zhí)照等證明文件。說明：用于證明投資顧問機構(gòu)的合法性和資質(zhì)。2.附件二：投資者身份證明文件要求：提供投資者的身份證、營業(yè)執(zhí)照等身份證明文件。說明：用于證明投資者的身份和投資資格。3.附件三：第三方介入?yún)f(xié)議要求：詳細規(guī)定第三方介入的具體內(nèi)容、權(quán)利義務、責任限額等。說明：用于明確第三方在合同中的角色和責任。4.附件四：保密協(xié)議要求：明確甲乙雙方在合作過程中的保密義務和保密措施。說明：用于保護雙方的商業(yè)秘密和客戶信息。5.附件五：風險評估報告要求：提供投資顧問機構(gòu)對投資者進行的風險評估報告。說明：用于評估投資者的風險承受能力和投資目標。6.附件六：投資建議書要求：提供投資顧問機構(gòu)為投資者制定的投資建議書。說明：用于指導投資者的投資決策。7.附件七：市場分析報告要求：提供投資顧問機構(gòu)定期為投資者編制的市場分析報告。說明：用于幫助投資者了解市場動態(tài)和投資趨勢。8.附件八：投資組合管理方案要求：提供投資顧問機構(gòu)為投資者制定的投資組合管理方案。說明：用于指導投資者的資產(chǎn)配置和風險控制。說明二：違約行為及責任認定：1.違約行為：投資顧問機構(gòu)未能按照合同約定提供服務的；投資者未按照合同約定支付費用的；任何一方違反保密義務的；第三方未能履行其職責，導致甲乙雙方遭受損失的。2.責任認定標準：違約方應承擔相應的違約責任，包括但不限于賠償對方損失、支付違約金等。若違約行為導致對方遭受重大損失，違約方應承擔相應的賠償責任。違約責任的具體金額由雙方協(xié)商確定，或由法院判決。3.示例說明：示例一：投資顧問機構(gòu)未能在約定時間內(nèi)提供投資建議，導致投資者錯失投資機會，投資顧問機構(gòu)應賠償投資者因此遭受的損失。示例二：投資者未按照合同約定支付服務費用，投資顧問機構(gòu)有權(quán)要求投資者支付違約金，并有權(quán)暫?；蚪K止提供服務。示例三：第三方在提供評估服務時出現(xiàn)重大失誤，導致甲乙雙方遭受損失，第三方應承擔相應的賠償責任。全文完。2024年投資顧問機構(gòu)合作協(xié)議范本4本合同目錄一覽1.合作概述1.1合作雙方基本信息1.2合作目的和原則1.3合作期限1.4合作范圍2.投資顧問機構(gòu)職責2.1投資咨詢與服務2.2投資決策支持2.3投資風險管理2.4投資組合管理3.投資顧問機構(gòu)權(quán)利與義務3.1投資顧問機構(gòu)權(quán)利3.2投資顧問機構(gòu)義務4.客戶服務4.1客戶咨詢與服務4.2客戶資料保密4.3客戶投訴處理5.投資顧問機構(gòu)資質(zhì)與資格5.1投資顧問機構(gòu)資質(zhì)要求5.2投資顧問機構(gòu)資格認定6.投資顧問機構(gòu)收費標準6.1服務費用構(gòu)成6.2費用支付方式6.3費用調(diào)整機制7.合作成果與收益分配7.1合作成果評估標準7.2收益分配比例7.3收益支付方式8.合作終止與違約責任8.1合作終止條件8.2違約責任9.爭議解決9.1爭議解決方式9.2爭議解決機構(gòu)10.合同生效與變更10.1合同生效條件10.2合同變更程序11.通知與送達11.1通知方式11.2送達地址12.合同解除與終止12.1合同解除條件12.2合同終止程序13.不可抗力13.1不可抗力定義13.2不可抗力處理14.其他約定14.1合同附件14.2附加條款14.3合同份數(shù)第一部分：合同如下：1.合作概述1.1合作雙方基本信息1.1.1投資顧問機構(gòu)名稱：________1.1.2投資顧問機構(gòu)地址：________1.1.3投資顧問機構(gòu)法定代表人：________1.1.4投資顧問機構(gòu)聯(lián)系電話：________1.1.5投資顧問機構(gòu)電子郵箱：________1.1.6投資顧問機構(gòu)營業(yè)執(zhí)照號：________1.2合作目的和原則1.2.1雙方本著平等、自愿、誠實信用的原則，共同開展投資顧問業(yè)務。1.2.2合作目的為共同為客戶提供專業(yè)的投資咨詢服務，實現(xiàn)雙方共贏。1.3合作期限1.3.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，合作期限為____年。1.3.2合同期滿前____個月，雙方應協(xié)商續(xù)簽本合同。1.4合作范圍1.4.1.1投資策略制定；1.4.1.2投資組合配置；1.4.1.3投資風險控制；1.4.1.4投資業(yè)績評估。2.投資顧問機構(gòu)職責2.1投資咨詢與服務2.1.1投資顧問機構(gòu)應為客戶提供全面的投資咨詢服務，包括但不限于市場分析、行業(yè)研究、投資策略等。2.1.2投資顧問機構(gòu)應定期向客戶提供投資咨詢報告，報告內(nèi)容包括但不限于市場動態(tài)、投資建議等。2.2投資決策支持2.2.1投資顧問機構(gòu)應根據(jù)客戶需求，提供投資決策支持，包括但不限于投資品種選擇、投資時機判斷等。2.2.2投資顧問機構(gòu)應協(xié)助客戶進行投資決策，確保投資決策的科學性和合理性。2.3投資風險管理2.3.1投資顧問機構(gòu)應制定相應的風險管理措施，確?？蛻舻耐顿Y風險在可接受范圍內(nèi)。2.3.2投資顧問機構(gòu)應定期對客戶的風險承受能力進行評估，并根據(jù)評估結(jié)果調(diào)整投資策略。2.4投資組合管理2.4.1投資顧問機構(gòu)應根據(jù)客戶的風險偏好和投資目標，為客戶構(gòu)建合理的投資組合。2.4.2投資顧問機構(gòu)應定期對投資組合進行動態(tài)調(diào)整，以適應市場變化。3.投資顧問機構(gòu)權(quán)利與義務3.1投資顧問機構(gòu)權(quán)利3.1.1投資顧問機構(gòu)有權(quán)要求客戶提供真實、準確、完整的投資信息。3.1.2投資顧問機構(gòu)有權(quán)根據(jù)客戶需求調(diào)整投資策略。3.2投資顧問機構(gòu)義務3.2.1投資顧問機構(gòu)有義務保護客戶的隱私和信息安全。3.2.2投資顧問機構(gòu)有義務向客戶提供專業(yè)、及時的投資咨詢服務。4.客戶服務4.1客戶咨詢與服務4.1.1投資顧問機構(gòu)應設立專門的服務團隊，負責客戶的咨詢和售后服務。4.1.2投資顧問機構(gòu)應在接到客戶咨詢后____小時內(nèi)給予回復。4.2客戶資料保密4.2.1投資顧問機構(gòu)應嚴格遵守客戶資料保密制度，未經(jīng)客戶同意，不得向任何第三方泄露客戶資料。4.2.2投資顧問機構(gòu)應采取必要的技術(shù)和管理措施，確保客戶資料的安全。5.投資顧問機構(gòu)資質(zhì)與資格5.1投資顧問機構(gòu)資質(zhì)要求5.1.1投資顧問機構(gòu)應具備國家規(guī)定的相關(guān)資質(zhì)，如證券投資咨詢業(yè)務許可證等。5.2投資顧問機構(gòu)資格認定5.2.1投資顧問機構(gòu)應通過國家相關(guān)主管部門的資格認定，并取得相應的資格證書。6.投資顧問機構(gòu)收費標準6.1服務費用構(gòu)成6.1.1投資顧問機構(gòu)的服務費用包括基本咨詢費和增值服務費。6.1.2基本咨詢費按客戶資產(chǎn)規(guī)模的一定比例收取。6.1.3增值服務費根據(jù)服務內(nèi)容和客戶需求另行協(xié)商確定。6.2費用支付方式6.2.1客戶應按約定的方式和期限支付服務費用。6.2.2投資顧問機構(gòu)可接受銀行轉(zhuǎn)賬、現(xiàn)金等多種支付方式。6.3費用調(diào)整機制6.3.1服務費用可根據(jù)市場行情、服務內(nèi)容等因素進行調(diào)整。6.3.2費用調(diào)整需提前通知客戶，并經(jīng)雙方協(xié)商一致后執(zhí)行。8.合作終止與違約責任8.1合作終止條件8.1.1雙方協(xié)商一致，決定終止本合同。8.1.2一方嚴重違約，經(jīng)另一方書面通知后____日內(nèi)未采取補救措施或補救措施無效。8.1.3發(fā)生不可抗力事件，導致本合同無法履行。8.2違約責任8.2.1違約方應承擔相應的違約責任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。8.2.2違約金的具體數(shù)額由雙方協(xié)商確定，但不得低于實際損失。8.2.3違約方應承擔因其違約行為給守約方造成的全部損失。9.爭議解決9.1爭議解決方式9.1.1雙方應友好協(xié)商解決爭議。9.1.2若協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。9.2爭議解決機構(gòu)9.2.1若雙方同意，可約定將爭議提交仲裁委員會仲裁。10.合同生效與變更10.1合同生效條件10.1.1雙方在本合同上簽字蓋章，并經(jīng)法定代表人或授權(quán)代表簽字。10.1.2本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。10.2合同變更程序10.2.1合同的任何變更均需以書面形式進行。10.2.2變更后的合同內(nèi)容與本合同具有同等法律效力。11.通知與送達11.1通知方式11.1.1通知應以書面形式發(fā)送，包括但不限于信函、電報、傳真、電子郵件等。11.2送達地址11.2.1雙方應在本合同中指定接收通知的地址。11.2.2任何一方的地址變更，應在變更后____日內(nèi)書面通知對方。12.合同解除與終止12.1合同解除條件12.1.1一方違反合同約定，嚴重損害另一方利益。12.1.2發(fā)生不可抗力事件，導致合同無法履行。12.2合同終止程序12.2.1合同解除或終止前，雙方應就相關(guān)事宜進行協(xié)商。12.2.2合同解除或終止后，雙方應妥善處理未了事宜。13.不可抗力13.1不可抗力定義13.1.1不可抗力是指合同簽訂后發(fā)生的，不能預見、不能避免并不能克服的客觀情況。13.2不可抗力處理13.2.1發(fā)生不可抗力事件，雙方應立即通知對方，并提供相關(guān)證明材料。13.2.2不可抗力事件導致合同無法履行時，雙方應協(xié)商解決。14.其他約定14.1合同附件14.1.1本合同附件與本合同具有同等法律效力。14.2附加條款14.2.1本合同如有未盡事宜，可由雙方另行簽訂補充協(xié)議。14.3合同份數(shù)14.3.1本合同一式____份，雙方各執(zhí)____份，具有同等法律效力。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入概述15.1第三方定義15.1.1本合同中的“第三方”是指除甲乙雙方以外的，根據(jù)本合同約定參與合作的其他組織或個人，包括但不限于中介方、咨詢機構(gòu)、技術(shù)支持方等。15.2第三方介入條件15.2.1第三方介入需經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致，并簽訂相應的合作協(xié)議或補充協(xié)議。15.2.2第三方介入的協(xié)議內(nèi)容應與本合同相一致，不得與本合同相沖突。16.第三方責權(quán)利16.1第三方權(quán)利16.1.1第三方有權(quán)根據(jù)合作協(xié)議或補充協(xié)議，參與本合同的執(zhí)行，并享受相應的權(quán)利。16.1.2第三方有權(quán)要求甲乙雙方履行合同約定的義務，并有權(quán)獲得相應的報酬。16.2第三方義務16.2.1第三方應遵守本合同和合作協(xié)議或補充協(xié)議的約定，履行相應的義務。16.2.2第三方應保證其提供的服務或產(chǎn)品符合相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標準。16.3第三方責任16.3.1第三方在履行本合同過程中，因自身原因造成甲乙雙方損失的，應承擔相應的賠償責任。16.3.2第三方的責任范圍和賠償限額，應在合作協(xié)議或補充協(xié)議中明確約定。17.第三方責任限額17.1第三方責任限額17.1.1第三方的責任限額應根據(jù)其提供的服務或產(chǎn)品的性質(zhì)、風險程度等因素確定。17.1.2第三方責任限額應在合作協(xié)議或補充協(xié)議中明確約定，并不得超過合同總金額的一定比例。18.第三方與其他各方的劃分說明18.1第三方與甲方的劃分18.1.1第三方與甲方之間的權(quán)利義務關(guān)系，由合作協(xié)議或補充協(xié)議約定。18.1.2甲方應確保第三方按照合作協(xié)議或補充協(xié)議的約定履行其義務。18.2第三方與乙方的劃分18.2.1第三方與乙方之間的權(quán)利義務關(guān)系，由合作協(xié)議或補充協(xié)議約定。18.2.2乙方應確保第三方按照合作協(xié)議或補充協(xié)議的約定履行其義務。18.3第三方與甲乙雙方共同履行的義務18.3.1第三方在履行本合同過程中，應與甲乙雙方保持溝通，確保合同的順利執(zhí)行。18.3.2甲乙雙方應協(xié)助第三方履行其職責，并提供必要的支持。19.第三方介入的額外條款及說明19.1第三方介入的額外條款19.1.1第三方介入的額外條款應包括但不限于：19.1.1.1第三方介入的具體內(nèi)容；19.1.1.2第三方介入的時間安排；19.1.1.3第三方介入的費用承擔；19.1.1.4第三方介入的風險承擔。19.2第三方介入的說明19.2.1第三方介入的說明應包括但不限于：19.2.1.1第三方介入的目的和意義；19.2.1.2第三方介入可能對甲乙雙方產(chǎn)生的影響；19.2.1.3第三方介入后的合同履行方式。第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：1.附件一：投資顧問機構(gòu)資質(zhì)證明文件要求：提供投資顧問機構(gòu)的有效營業(yè)執(zhí)照、證券投資咨詢業(yè)務許可證等證明文件。說明：附件一用于證明投資顧問機構(gòu)的合法資質(zhì)，確保其具備提供投資顧問服務的資格。2.附件二：合作協(xié)議或補充協(xié)議要求：合作協(xié)議或補充協(xié)議應詳細列明第三方介入的具體內(nèi)容、權(quán)利義務、費用承擔等。說明：附件二用于明確第三方介入的細節(jié)，確保各方對介入事項有清晰的認識。3.附件三：客戶資料保密協(xié)議要求：客戶資料保密協(xié)議應明確約定各方的保密義務和保密措施。說明：附件三用于保護客戶的隱私和信息安全，確?？蛻糍Y料不被泄露。4.附件四：投資策略報告要求：投資策略報告應包括市場分析、行業(yè)研究、投資建議等內(nèi)容。說明：附件四用于向客戶提供投資咨詢服務，幫助客戶制定投資策略。5.附件五：投資組合配置方案要求：投資組合配置方案應包括投資品種、投資比例、風險控制等內(nèi)容。說明：附