2024年度某金融機(jī)構(gòu)與客戶(hù)之間的投資顧問(wèn)服務(wù)合同3篇

20XX專(zhuān)業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專(zhuān)業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024年度某金融機(jī)構(gòu)與客戶(hù)之間的投資顧問(wèn)服務(wù)合同本合同目錄一覽1.合同雙方基本信息1.1金融機(jī)構(gòu)名稱(chēng)及地址1.2客戶(hù)名稱(chēng)及地址2.投資顧問(wèn)服務(wù)內(nèi)容2.1投資顧問(wèn)服務(wù)范圍2.2投資顧問(wèn)服務(wù)方式2.3投資顧問(wèn)服務(wù)期限3.投資顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)用及支付方式3.1投資顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)3.2投資顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)用支付方式3.3投資顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)用支付時(shí)間4.投資顧問(wèn)服務(wù)成果及考核標(biāo)準(zhǔn)4.1投資顧問(wèn)服務(wù)成果4.2投資顧問(wèn)服務(wù)考核標(biāo)準(zhǔn)4.3投資顧問(wèn)服務(wù)成果兌現(xiàn)方式5.投資顧問(wèn)服務(wù)保密條款5.1投資顧問(wèn)服務(wù)保密內(nèi)容5.2投資顧問(wèn)服務(wù)保密期限5.3違反保密條款的責(zé)任6.合同解除及終止條件6.1合同解除條件6.2合同終止條件6.3合同解除及終止的程序7.違約責(zé)任及爭(zhēng)議解決7.1違約責(zé)任7.2爭(zhēng)議解決方式7.3爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)8.合同生效及變更8.1合同生效條件8.2合同變更程序8.3合同附件及補(bǔ)充協(xié)議9.合同解除及終止后的責(zé)任及義務(wù)9.1投資顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)用結(jié)算9.2投資顧問(wèn)服務(wù)成果處理9.3保密條款的延續(xù)10.合同附件及補(bǔ)充協(xié)議10.1附件一：投資顧問(wèn)服務(wù)協(xié)議10.2附件二：投資顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)用明細(xì)表10.3附件三：其他相關(guān)文件11.合同簽訂日期及地點(diǎn)11.1合同簽訂日期11.2合同簽訂地點(diǎn)12.合同附件及補(bǔ)充協(xié)議的效力12.1合同附件及補(bǔ)充協(xié)議的效力12.2合同附件及補(bǔ)充協(xié)議的簽署13.合同解除及終止后的通知及公告13.1合同解除及終止的通知方式13.2合同解除及終止的公告方式14.合同的其他約定事項(xiàng)14.1合同其他約定事項(xiàng)14.2合同其他約定事項(xiàng)的具體內(nèi)容第一部分：合同如下：第一條合同雙方基本信息1.1金融機(jī)構(gòu)名稱(chēng)：X金融機(jī)構(gòu)1.2金融機(jī)構(gòu)地址：X省X市X區(qū)X路X號(hào)1.3客戶(hù)名稱(chēng)：X客戶(hù)1.4客戶(hù)地址：X省X市X區(qū)X路X號(hào)第二條投資顧問(wèn)服務(wù)內(nèi)容2.1投資顧問(wèn)服務(wù)范圍：包括但不限于市場(chǎng)分析、投資策略制定、投資組合調(diào)整、風(fēng)險(xiǎn)控制等。2.2投資顧問(wèn)服務(wù)方式：通過(guò)電話、郵件、在線平臺(tái)等多種方式進(jìn)行。2.3投資顧問(wèn)服務(wù)期限：自2024年1月1日至2024年12月31日。第三條投資顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)用及支付方式3.1投資顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)：根據(jù)客戶(hù)資產(chǎn)規(guī)模，按照年化0.5%的比例收取。3.2投資顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)用支付方式：客戶(hù)應(yīng)于每月的五個(gè)工作日內(nèi)，將費(fèi)用支付至金融機(jī)構(gòu)指定賬戶(hù)。3.3投資顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)用支付時(shí)間：具體支付時(shí)間以金融機(jī)構(gòu)通知為準(zhǔn)。第四條投資顧問(wèn)服務(wù)成果及考核標(biāo)準(zhǔn)4.1投資顧問(wèn)服務(wù)成果：包括但不限于投資組合收益、風(fēng)險(xiǎn)控制等。4.2投資顧問(wèn)服務(wù)考核標(biāo)準(zhǔn)：按照投資組合的年化收益率、波動(dòng)率等指標(biāo)進(jìn)行考核。4.3投資顧問(wèn)服務(wù)成果兌現(xiàn)方式：根據(jù)考核結(jié)果，金融機(jī)構(gòu)將按照約定比例向客戶(hù)支付獎(jiǎng)勵(lì)。第五條投資顧問(wèn)服務(wù)保密條款5.1投資顧問(wèn)服務(wù)保密內(nèi)容：包括但不限于客戶(hù)個(gè)人信息、投資策略、投資組合等。5.2投資顧問(wèn)服務(wù)保密期限：自合同簽訂之日起至合同終止后五年內(nèi)。5.3違反保密條款的責(zé)任：若違反保密條款，金融機(jī)構(gòu)將依法追究相關(guān)責(zé)任。第六條合同解除及終止條件6.1合同解除條件：任何一方違反合同約定，另一方有權(quán)解除合同。6.2合同終止條件：合同期限屆滿或雙方協(xié)商一致解除合同。6.3合同解除及終止的程序：解除或終止合同前，雙方應(yīng)書(shū)面通知對(duì)方，并按照約定處理相關(guān)事宜。第七條違約責(zé)任及爭(zhēng)議解決7.1違約責(zé)任：任何一方違反合同約定，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。7.2爭(zhēng)議解決方式：雙方應(yīng)友好協(xié)商解決爭(zhēng)議，協(xié)商不成時(shí)，可提交仲裁或訴訟解決。7.3爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)：仲裁機(jī)構(gòu)或人民法院。第八條合同生效及變更8.1合同生效條件：本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。8.2合同變更程序：任何一方提出變更合同內(nèi)容，應(yīng)書(shū)面通知對(duì)方，經(jīng)雙方協(xié)商一致后，簽訂書(shū)面變更協(xié)議，變更協(xié)議與本合同具有同等法律效力。8.3合同附件及補(bǔ)充協(xié)議：本合同附件及補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力，如有沖突，以附件及補(bǔ)充協(xié)議為準(zhǔn)。第九條合同解除及終止后的責(zé)任及義務(wù)9.1投資顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)用結(jié)算：合同解除或終止后，雙方應(yīng)按照合同約定結(jié)算投資顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)用。9.2投資顧問(wèn)服務(wù)成果處理：合同解除或終止后，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)將客戶(hù)的投資組合調(diào)整至合同約定的狀態(tài)。9.3保密條款的延續(xù)：合同解除或終止后，保密條款的約束力仍延續(xù)至保密內(nèi)容停止使用的合理期限內(nèi)。第十條合同附件及補(bǔ)充協(xié)議10.1附件一：投資顧問(wèn)服務(wù)協(xié)議10.2附件二：投資顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)用明細(xì)表10.3附件三：其他相關(guān)文件第十一條合同簽訂日期及地點(diǎn)11.1合同簽訂日期：2024年X月X日11.2合同簽訂地點(diǎn)：X金融機(jī)構(gòu)總部會(huì)議室第十二條合同附件及補(bǔ)充協(xié)議的效力12.1合同附件及補(bǔ)充協(xié)議的效力：合同附件及補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。12.2合同附件及補(bǔ)充協(xié)議的簽署：附件及補(bǔ)充協(xié)議應(yīng)由雙方授權(quán)代表簽字或蓋章。第十三條合同解除及終止后的通知及公告13.1合同解除及終止的通知方式：雙方應(yīng)以書(shū)面形式相互通知合同解除或終止事宜。13.2合同解除及終止的公告方式：金融機(jī)構(gòu)有權(quán)在適當(dāng)范圍內(nèi)公告合同解除或終止事宜。第十四條合同的其他約定事項(xiàng)14.1合同其他約定事項(xiàng)：本合同未盡事宜，雙方可另行協(xié)商解決。14.2合同其他約定事項(xiàng)的具體內(nèi)容：包括但不限于法律適用、爭(zhēng)議管轄等，具體內(nèi)容以雙方書(shū)面協(xié)議為準(zhǔn)。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入概述15.1定義：本條款中“第三方”指除甲乙雙方之外的任何自然人、法人或其他組織，包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、技術(shù)服務(wù)提供商、法律顧問(wèn)等。15.2介入目的：第三方介入旨在協(xié)助甲乙雙方履行合同，提高服務(wù)質(zhì)量，保障合同目的的實(shí)現(xiàn)。16.第三方介入的條件16.1第三方介入需經(jīng)甲乙雙方書(shū)面同意，并簽訂相應(yīng)的合作協(xié)議。16.2第三方應(yīng)具備履行其職責(zé)所需的資質(zhì)和能力。17.第三方介入的程序17.1甲乙雙方應(yīng)就第三方介入的事宜進(jìn)行充分溝通，明確第三方的職責(zé)范圍和介入方式。17.2甲乙雙方應(yīng)共同制定第三方介入的具體計(jì)劃，包括介入時(shí)間、介入內(nèi)容、介入效果評(píng)估等。18.第三方介入的職責(zé)和權(quán)利18.1第三方應(yīng)按照甲乙雙方的要求，履行其職責(zé)，包括但不限于：a)提供專(zhuān)業(yè)咨詢(xún)服務(wù)；b)協(xié)助甲乙雙方進(jìn)行市場(chǎng)調(diào)研；c)協(xié)助甲乙雙方進(jìn)行合同履行中的風(fēng)險(xiǎn)控制；d)協(xié)助甲乙雙方解決合同履行中的爭(zhēng)議。18.2第三方有權(quán)根據(jù)甲乙雙方的要求，獲取必要的信息和數(shù)據(jù)，以便履行其職責(zé)。19.第三方與其他各方的劃分說(shuō)明19.1第三方與甲方的劃分：a)第三方對(duì)甲方提供的服務(wù)或產(chǎn)品負(fù)責(zé)，甲方對(duì)第三方的服務(wù)質(zhì)量承擔(dān)責(zé)任；b)第三方與甲方之間的爭(zhēng)議，由第三方自行解決，不影響甲乙雙方的合同關(guān)系。19.2第三方與乙方的劃分：a)第三方對(duì)乙方提供的服務(wù)或產(chǎn)品負(fù)責(zé)，乙方對(duì)第三方的服務(wù)質(zhì)量承擔(dān)責(zé)任；b)第三方與乙方之間的爭(zhēng)議，由第三方自行解決，不影響甲乙雙方的合同關(guān)系。19.3第三方與甲乙雙方的共同責(zé)任：a)若第三方因自身原因?qū)е录滓译p方遭受損失，甲乙雙方均有權(quán)追究第三方的責(zé)任；b)若第三方因甲乙雙方的原因?qū)е碌谌皆馐軗p失，甲乙雙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。20.第三方的責(zé)任限額20.1第三方的責(zé)任限額由甲乙雙方在合作協(xié)議中約定，原則上不超過(guò)其提供服務(wù)或產(chǎn)品的合理成本。20.2若第三方因違反合作協(xié)議造成甲乙雙方損失，甲乙雙方有權(quán)要求第三方賠償，但賠償金額不得超過(guò)約定的責(zé)任限額。20.3第三方責(zé)任限額的調(diào)整需經(jīng)甲乙雙方書(shū)面同意。21.第三方介入的合同變更21.1第三方介入的任何變更，包括但不限于第三方更換、職責(zé)范圍調(diào)整等，均需經(jīng)甲乙雙方書(shū)面同意。21.2第三方介入的變更，如需調(diào)整甲乙雙方的權(quán)利義務(wù)，應(yīng)通過(guò)簽訂補(bǔ)充協(xié)議的方式進(jìn)行。22.第三方介入的合同終止22.1若第三方因自身原因無(wú)法繼續(xù)履行職責(zé)，應(yīng)提前通知甲乙雙方，并按照合作協(xié)議的約定處理相關(guān)事宜。22.2若甲乙雙方因第三方原因認(rèn)為合同無(wú)法繼續(xù)履行，有權(quán)解除與第三方的合作協(xié)議，并追究其相應(yīng)的責(zé)任。23.第三方介入的爭(zhēng)議解決23.1第三方介入產(chǎn)生的爭(zhēng)議，由甲乙雙方與第三方協(xié)商解決。23.2協(xié)商不成的，任何一方均可將爭(zhēng)議提交至合同約定的爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)。第三部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：1.附件一：投資顧問(wèn)服務(wù)協(xié)議詳細(xì)要求：包括甲乙雙方的基本信息、服務(wù)內(nèi)容、費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)、保密條款、合同解除及終止條件等。附件說(shuō)明：本協(xié)議是合同的主體部分，詳細(xì)規(guī)定了甲乙雙方的權(quán)利義務(wù)。2.附件二：投資顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)用明細(xì)表詳細(xì)要求：列出服務(wù)費(fèi)用、支付時(shí)間、支付方式等詳細(xì)信息。附件說(shuō)明：費(fèi)用明細(xì)表是甲乙雙方進(jìn)行費(fèi)用結(jié)算的依據(jù)。3.附件三：投資顧問(wèn)服務(wù)成果報(bào)告詳細(xì)要求：包括服務(wù)成果、考核標(biāo)準(zhǔn)、獎(jiǎng)勵(lì)兌現(xiàn)等。附件說(shuō)明：服務(wù)成果報(bào)告用于評(píng)估投資顧問(wèn)服務(wù)的實(shí)際效果。4.附件四：第三方合作協(xié)議詳細(xì)要求：包括第三方基本信息、介入目的、職責(zé)范圍、權(quán)利義務(wù)、責(zé)任限額等。附件說(shuō)明：第三方合作協(xié)議明確了第三方在合同中的角色和責(zé)任。5.附件五：保密協(xié)議詳細(xì)要求：包括保密內(nèi)容、保密期限、違約責(zé)任等。附件說(shuō)明：保密協(xié)議保障了甲乙雙方的商業(yè)秘密不被泄露。6.附件六：合同變更協(xié)議詳細(xì)要求：包括變更內(nèi)容、變更原因、變更生效時(shí)間等。附件說(shuō)明：合同變更協(xié)議用于記錄甲乙雙方對(duì)合同進(jìn)行的任何修改。7.附件七：爭(zhēng)議解決協(xié)議詳細(xì)要求：包括爭(zhēng)議解決方式、爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)、爭(zhēng)議解決程序等。附件說(shuō)明：爭(zhēng)議解決協(xié)議規(guī)定了甲乙雙方解決爭(zhēng)議的途徑和規(guī)則。8.附件八：其他相關(guān)文件詳細(xì)要求：包括但不限于甲乙雙方的授權(quán)委托書(shū)、財(cái)務(wù)報(bào)表等。附件說(shuō)明：其他相關(guān)文件根據(jù)實(shí)際需要添加，以補(bǔ)充合同內(nèi)容。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為：甲方未按時(shí)支付投資顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)用。責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：甲方應(yīng)支付滯納金，滯納金按每日萬(wàn)分之五計(jì)算。示例說(shuō)明：若甲方應(yīng)在2024年1月31日前支付1萬(wàn)元服務(wù)費(fèi)用，但至2月10日仍未支付，則甲方應(yīng)支付100元的滯納金。2.違約行為：乙方未按時(shí)提供投資顧問(wèn)服務(wù)。責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：乙方應(yīng)向甲方支付違約金，違約金為未提供服務(wù)費(fèi)用的一倍。示例說(shuō)明：若乙方應(yīng)在2024年2月15日前提供投資顧問(wèn)服務(wù)，但至2月20日仍未提供服務(wù)，則乙方應(yīng)向甲方支付2萬(wàn)元違約金。3.違約行為：第三方泄露甲乙雙方的商業(yè)秘密。責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：第三方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，包括但不限于賠償損失、停止侵權(quán)行為等。示例說(shuō)明：若第三方泄露了甲乙雙方的商業(yè)秘密，導(dǎo)致甲方遭受10萬(wàn)元損失，則第三方應(yīng)賠償甲方10萬(wàn)元。4.違約行為：甲乙雙方未按約定履行保密義務(wù)。責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：甲乙雙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，包括但不限于賠償損失、停止侵權(quán)行為等。示例說(shuō)明：若甲乙雙方中的任何一方泄露了對(duì)方的商業(yè)秘密，導(dǎo)致對(duì)方遭受5萬(wàn)元損失，則泄露方應(yīng)賠償對(duì)方5萬(wàn)元。全文完。2024年度某金融機(jī)構(gòu)與客戶(hù)之間的投資顧問(wèn)服務(wù)合同1本合同目錄一覽1.合同雙方基本信息1.1甲方基本信息1.2乙方基本信息2.合同目的和依據(jù)2.1合同目的2.2合同依據(jù)3.投資顧問(wèn)服務(wù)內(nèi)容3.1投資策略3.2投資組合管理3.3投資建議與報(bào)告4.服務(wù)期限4.1合同起始日期4.2合同終止日期5.服務(wù)費(fèi)用及支付方式5.1服務(wù)費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)5.2支付方式及時(shí)間6.信息披露與保密6.1信息披露6.2保密義務(wù)7.風(fēng)險(xiǎn)控制7.1風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估7.2風(fēng)險(xiǎn)控制措施8.爭(zhēng)議解決8.1爭(zhēng)議解決方式8.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)9.合同變更與解除9.1合同變更9.2合同解除10.違約責(zé)任10.1違約情形10.2違約責(zé)任11.合同解除條件11.1合同解除事由11.2合同解除程序12.合同生效及終止12.1合同生效條件12.2合同終止條件13.合同附件13.1附件一：投資顧問(wèn)服務(wù)協(xié)議13.2附件二：投資顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)用明細(xì)表14.其他約定事項(xiàng)14.1通知送達(dá)14.2合同文本效力14.3合同份數(shù)及簽署14.4合同未盡事宜的處理第一部分：合同如下：1.合同雙方基本信息1.1甲方基本信息1.1.1甲方名稱(chēng)：某金融機(jī)構(gòu)1.1.2甲方住所：[具體地址]1.1.3甲方法定代表人：[法定代表人姓名]1.1.4甲方聯(lián)系方式：[聯(lián)系電話]、[電子郵箱]1.2乙方基本信息1.2.1乙方名稱(chēng)：[客戶(hù)名稱(chēng)]1.2.2乙方住所：[具體地址]1.2.3乙方法定代表人：[法定代表人姓名]1.2.4乙方聯(lián)系方式：[聯(lián)系電話]、[電子郵箱]2.合同目的和依據(jù)2.1合同目的本合同旨在明確甲方作為投資顧問(wèn)，為乙方提供專(zhuān)業(yè)的投資顧問(wèn)服務(wù)，協(xié)助乙方實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo)。2.2合同依據(jù)本合同依據(jù)《中華人民共和國(guó)合同法》、《中華人民共和國(guó)證券法》及相關(guān)法律法規(guī)制定。3.投資顧問(wèn)服務(wù)內(nèi)容3.1投資策略甲方應(yīng)根據(jù)乙方的風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資目標(biāo)和資金狀況，制定相應(yīng)的投資策略。3.2投資組合管理甲方負(fù)責(zé)對(duì)乙方的投資組合進(jìn)行日常管理，包括但不限于資產(chǎn)配置、投資品種選擇等。3.3投資建議與報(bào)告甲方應(yīng)定期向乙方提供投資建議和投資組合報(bào)告，包括但不限于市場(chǎng)分析、投資策略調(diào)整等。4.服務(wù)期限4.1合同起始日期：[具體日期]4.2合同終止日期：[具體日期]5.服務(wù)費(fèi)用及支付方式5.1服務(wù)費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)甲方提供投資顧問(wèn)服務(wù)的費(fèi)用為[具體金額]元/年，按年度收取。5.2支付方式及時(shí)間乙方應(yīng)于每年的[具體日期]前，將服務(wù)費(fèi)用一次性支付至甲方指定的賬戶(hù)。6.信息披露與保密6.1信息披露甲方應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，及時(shí)、準(zhǔn)確地向乙方披露相關(guān)信息。6.2保密義務(wù)雙方對(duì)本合同內(nèi)容以及業(yè)務(wù)往來(lái)中知悉的對(duì)方商業(yè)秘密負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)對(duì)方同意，不得向任何第三方泄露。7.風(fēng)險(xiǎn)控制7.1風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估甲方應(yīng)定期對(duì)乙方的投資組合進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，確保投資風(fēng)險(xiǎn)在可控范圍內(nèi)。7.2風(fēng)險(xiǎn)控制措施甲方應(yīng)采取必要措施，控制投資組合的風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于分散投資、止損操作等。8.爭(zhēng)議解決8.1爭(zhēng)議解決方式雙方在履行本合同過(guò)程中發(fā)生爭(zhēng)議，應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交至[具體仲裁委員會(huì)名稱(chēng)]仲裁。8.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)將按照其仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁，仲裁裁決是終局的，對(duì)雙方均有約束力。9.合同變更與解除9.1合同變更任何一方要求變更本合同條款，應(yīng)書(shū)面通知對(duì)方，經(jīng)雙方協(xié)商一致，簽訂書(shū)面變更協(xié)議，變更后的協(xié)議與本合同具有同等法律效力。9.2合同解除9.2.1合同解除事由（1）一方嚴(yán)重違約，經(jīng)另一方書(shū)面通知后，違約方在合理期限內(nèi)仍未糾正；（2）發(fā)生不可抗力事件，致使合同無(wú)法履行；（3）法律法規(guī)發(fā)生變化，導(dǎo)致本合同部分或全部條款無(wú)效。9.2.2合同解除程序任何一方要求解除合同，應(yīng)書(shū)面通知對(duì)方，并在通知到達(dá)對(duì)方后[具體時(shí)間]，合同自通知到達(dá)對(duì)方時(shí)解除。10.違約責(zé)任10.1違約情形任何一方違反本合同約定，構(gòu)成違約。10.2違約責(zé)任（1）支付違約金，違約金的計(jì)算方式為[具體計(jì)算方式]；（2）賠償對(duì)方因此遭受的直接損失；（3）承擔(dān)因違約而產(chǎn)生的其他法律后果。11.合同解除條件11.1合同解除事由（1）合同約定的解除條件成就；（2）雙方協(xié)商一致解除合同；（3）法律規(guī)定或合同約定可以解除合同的情形。11.2合同解除程序合同解除程序參照第九條第9.2.2款的規(guī)定執(zhí)行。12.合同生效及終止12.1合同生效條件本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。12.2合同終止條件合同終止條件包括合同期滿、合同解除、法律規(guī)定的終止情形等。13.合同附件13.1附件一：投資顧問(wèn)服務(wù)協(xié)議13.2附件二：投資顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)用明細(xì)表14.其他約定事項(xiàng)14.1通知送達(dá)雙方間的通知應(yīng)以書(shū)面形式送達(dá)，送達(dá)地址以本合同約定的地址為準(zhǔn)。14.2合同文本效力本合同一式[具體份數(shù)]份，甲乙雙方各執(zhí)[具體份數(shù)]份，具有同等法律效力。14.3合同份數(shù)及簽署本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，自合同終止之日起失效。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方概念在本合同中，第三方是指除甲乙雙方以外的，根據(jù)本合同的約定或雙方協(xié)商一致，參與合同履行、提供專(zhuān)業(yè)服務(wù)或其他相關(guān)協(xié)助的自然人、法人或其他組織。15.2第三方介入的情形（1）甲乙雙方認(rèn)為有必要引入第三方提供專(zhuān)業(yè)服務(wù)；（2）法律法規(guī)或政策要求引入第三方進(jìn)行監(jiān)管或協(xié)助；（3）合同履行過(guò)程中出現(xiàn)特殊情況，需要第三方介入解決。15.3第三方介入的程序15.3.1引入第三方甲乙雙方應(yīng)協(xié)商一致，確定第三方的身份和職責(zé)，并簽訂書(shū)面協(xié)議。15.3.2第三方職責(zé)第三方應(yīng)按照甲乙雙方簽訂的協(xié)議，履行相應(yīng)的職責(zé)，包括但不限于：（1）提供專(zhuān)業(yè)服務(wù)；（2）協(xié)助甲乙雙方解決合同履行過(guò)程中的問(wèn)題；（3）監(jiān)管合同履行情況。16.第三方責(zé)任16.1責(zé)任限額第三方的責(zé)任限額由甲乙雙方在引入第三方時(shí)協(xié)商確定，并在第三方協(xié)議中明確。16.2責(zé)任承擔(dān)16.2.1第三方在履行職責(zé)過(guò)程中，因自身原因造成甲乙雙方損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。16.2.2第三方在履行職責(zé)過(guò)程中，因甲乙雙方的原因造成損失的，由甲乙雙方各自承擔(dān)責(zé)任。16.2.3第三方在履行職責(zé)過(guò)程中，因不可抗力造成損失的，不承擔(dān)賠償責(zé)任。17.第三方與其他各方的劃分17.1權(quán)利劃分第三方的權(quán)利由甲乙雙方在第三方協(xié)議中明確，包括但不限于：（1）獲取必要的信息和資料；（2）要求甲乙雙方提供必要的協(xié)助；（3）根據(jù)協(xié)議約定獲得報(bào)酬。17.2義務(wù)劃分第三方的義務(wù)由甲乙雙方在第三方協(xié)議中明確，包括但不限于：（1）按照協(xié)議約定履行職責(zé)；（2）保守甲乙雙方的商業(yè)秘密；（3）遵守相關(guān)法律法規(guī)。18.第三方協(xié)議的生效與變更18.1生效第三方協(xié)議自甲乙雙方簽字（或蓋章）之日起生效。18.2變更第三方協(xié)議的變更需經(jīng)甲乙雙方及第三方協(xié)商一致，并簽訂書(shū)面變更協(xié)議。19.第三方協(xié)議的終止19.1終止事由（1）合同履行完畢或解除；（2）第三方協(xié)議約定的終止事由出現(xiàn)；（3）法律法規(guī)或政策要求終止。19.2終止程序第三方協(xié)議終止程序參照本合同第九條第9.2.2款的規(guī)定執(zhí)行。20.本合同與第三方協(xié)議的關(guān)系20.1銜接本合同與第三方協(xié)議共同構(gòu)成甲乙雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，雙方應(yīng)共同遵守。20.2銜接條款本合同中涉及第三方協(xié)議的條款，如與本合同其他條款沖突，以第三方協(xié)議為準(zhǔn)。第三部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：1.附件一：投資顧問(wèn)服務(wù)協(xié)議詳細(xì)要求：包括但不限于甲乙雙方的基本信息、服務(wù)內(nèi)容、費(fèi)用、期限、保密條款、風(fēng)險(xiǎn)控制措施等。說(shuō)明：本附件為合同的核心部分，詳細(xì)規(guī)定了甲乙雙方的權(quán)利和義務(wù)。2.附件二：投資顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)用明細(xì)表詳細(xì)要求：列明服務(wù)費(fèi)用的具體構(gòu)成，包括但不限于服務(wù)費(fèi)、管理費(fèi)、咨詢(xún)費(fèi)等。說(shuō)明：本附件用于明確服務(wù)費(fèi)用的計(jì)算方式和支付方式。3.附件三：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告詳細(xì)要求：包括但不限于乙方的財(cái)務(wù)狀況、投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)承受能力等。說(shuō)明：本附件用于評(píng)估乙方的投資風(fēng)險(xiǎn)，為制定投資策略提供依據(jù)。4.附件四：投資組合報(bào)告詳細(xì)要求：包括但不限于投資組合的配置情況、投資收益、風(fēng)險(xiǎn)分析等。說(shuō)明：本附件用于向乙方提供投資組合的動(dòng)態(tài)信息。5.附件五：第三方協(xié)議詳細(xì)要求：包括但不限于第三方的身份、職責(zé)、權(quán)利義務(wù)、責(zé)任限額等。說(shuō)明：本附件用于規(guī)范第三方在合同履行過(guò)程中的行為。6.附件六：爭(zhēng)議解決協(xié)議詳細(xì)要求：包括但不限于爭(zhēng)議解決方式、仲裁機(jī)構(gòu)、仲裁規(guī)則等。說(shuō)明：本附件用于解決合同履行過(guò)程中可能出現(xiàn)的爭(zhēng)議。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為：甲方未按約定提供投資顧問(wèn)服務(wù)或提供的服務(wù)不符合約定標(biāo)準(zhǔn)。乙方未按約定支付服務(wù)費(fèi)用。任何一方未按約定履行保密義務(wù)，泄露對(duì)方商業(yè)秘密。任何一方未按約定履行風(fēng)險(xiǎn)控制措施，導(dǎo)致?lián)p失。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：甲方違約：甲方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失、承擔(dān)仲裁或訴訟費(fèi)用等。乙方違約：乙方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失、承擔(dān)仲裁或訴訟費(fèi)用等。3.示例說(shuō)明：甲方違約示例：甲方未按約定提供投資組合報(bào)告，導(dǎo)致乙方無(wú)法及時(shí)了解投資組合情況，乙方有權(quán)要求甲方支付違約金。乙方違約示例：乙方未按約定支付服務(wù)費(fèi)用，甲方有權(quán)停止提供服務(wù)，并要求乙方支付違約金。全文完。2024年度某金融機(jī)構(gòu)與客戶(hù)之間的投資顧問(wèn)服務(wù)合同2本合同目錄一覽1.合同雙方基本信息1.1甲方基本信息1.2乙方基本信息2.合同標(biāo)的2.1投資顧問(wèn)服務(wù)內(nèi)容2.2服務(wù)期限2.3服務(wù)費(fèi)用及支付方式3.投資策略及風(fēng)險(xiǎn)管理3.1投資策略3.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及控制3.3風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制4.信息披露與保密4.1信息披露義務(wù)4.2保密義務(wù)4.3保密期限5.甲方權(quán)利與義務(wù)5.1甲方權(quán)利5.2甲方義務(wù)6.乙方權(quán)利與義務(wù)6.1乙方權(quán)利6.2乙方義務(wù)7.服務(wù)期限及終止7.1服務(wù)期限7.2服務(wù)終止條件7.3服務(wù)終止后的處理8.違約責(zé)任8.1違約行為8.2違約責(zé)任9.爭(zhēng)議解決9.1爭(zhēng)議解決方式9.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)10.適用法律與爭(zhēng)議管轄10.1適用法律10.2爭(zhēng)議管轄11.合同生效及修改11.1合同生效11.2合同修改12.其他約定12.1通知與送達(dá)12.2合同份數(shù)12.3合同附件13.合同解除13.1解除條件13.2解除程序14.合同附件第一部分：合同如下：1.合同雙方基本信息1.1甲方基本信息1.1.1甲方名稱(chēng)：_______1.1.2甲方住所：_______1.1.3甲方法定代表人：_______1.1.4甲方聯(lián)系方式：_______1.2乙方基本信息1.2.1乙方名稱(chēng)：_______1.2.2乙方住所：_______1.2.3乙方法定代表人：_______1.2.4乙方聯(lián)系方式：_______2.合同標(biāo)的2.1投資顧問(wèn)服務(wù)內(nèi)容2.1.1提供投資咨詢(xún)和建議2.1.2定期市場(chǎng)分析報(bào)告2.1.3投資組合調(diào)整建議2.2服務(wù)期限2.2.1本合同服務(wù)期限自_______年_______月_______日至_______年_______月_______日。2.3服務(wù)費(fèi)用及支付方式2.3.1乙方服務(wù)費(fèi)用為人民幣_(tái)______元/年。2.3.2支付方式：甲方應(yīng)于每年_______月_______日前向乙方支付當(dāng)年度服務(wù)費(fèi)用。3.投資策略及風(fēng)險(xiǎn)管理3.1投資策略3.1.1乙方將根據(jù)甲方需求和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，制定合理的投資策略。3.1.2投資策略應(yīng)包括但不限于資產(chǎn)配置、投資品種選擇、投資時(shí)機(jī)把握等。3.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及控制3.2.1乙方將定期對(duì)甲方的投資組合進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并及時(shí)向甲方報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)狀況。3.2.2乙方將采取必要措施控制投資風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于分散投資、止損等。3.3風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制3.3.1乙方將建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制，對(duì)可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)及時(shí)發(fā)出預(yù)警。3.3.2預(yù)警內(nèi)容包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等。4.信息披露與保密4.1信息披露義務(wù)4.1.1乙方應(yīng)按照法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，及時(shí)向甲方披露投資相關(guān)信息。4.1.2信息披露內(nèi)容應(yīng)包括但不限于市場(chǎng)動(dòng)態(tài)、投資策略調(diào)整、風(fēng)險(xiǎn)提示等。4.2保密義務(wù)4.2.1雙方對(duì)本合同內(nèi)容以及雙方在履行合同過(guò)程中知悉的對(duì)方商業(yè)秘密負(fù)有保密義務(wù)。4.2.2保密期限自本合同簽訂之日起至本合同終止之日起_______年。5.甲方權(quán)利與義務(wù)5.1甲方權(quán)利5.1.1甲方有權(quán)要求乙方按照合同約定提供投資顧問(wèn)服務(wù)。5.1.2甲方有權(quán)對(duì)乙方的投資建議提出意見(jiàn)和建議。5.2甲方義務(wù)5.2.1甲方應(yīng)按照合同約定支付乙方服務(wù)費(fèi)用。5.2.2甲方應(yīng)提供真實(shí)、準(zhǔn)確的投資需求和風(fēng)險(xiǎn)承受能力信息。6.乙方權(quán)利與義務(wù)6.1乙方權(quán)利6.1.1乙方有權(quán)要求甲方按照合同約定支付服務(wù)費(fèi)用。6.1.2乙方有權(quán)要求甲方提供真實(shí)、準(zhǔn)確的投資需求和風(fēng)險(xiǎn)承受能力信息。6.2乙方義務(wù)6.2.1乙方應(yīng)按照合同約定提供投資顧問(wèn)服務(wù)。6.2.2乙方應(yīng)保守甲方商業(yè)秘密，不得泄露給任何第三方。8.違約責(zé)任8.1違約行為8.1.1甲方未按合同約定支付服務(wù)費(fèi)用的，應(yīng)向乙方支付_______%的違約金。8.1.2乙方未按合同約定提供投資顧問(wèn)服務(wù)的，應(yīng)向甲方支付_______%的違約金。8.1.3任何一方違反保密義務(wù)，泄露對(duì)方商業(yè)秘密的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。8.2違約責(zé)任8.2.1因違約行為給對(duì)方造成損失的，違約方應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。9.爭(zhēng)議解決9.1爭(zhēng)議解決方式9.1.1雙方應(yīng)友好協(xié)商解決合同履行過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議。9.1.2如協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。9.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)9.2.1本合同爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)為合同簽訂地的人民法院。10.適用法律與爭(zhēng)議管轄10.1適用法律10.1.1本合同適用中華人民共和國(guó)法律。10.2爭(zhēng)議管轄10.2.1本合同爭(zhēng)議管轄地為合同簽訂地。11.合同生效及修改11.1合同生效11.1.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。11.2合同修改11.2.1本合同的修改需經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書(shū)面形式簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。12.其他約定12.1通知與送達(dá)12.1.1除非另有約定，一方發(fā)出的所有通知應(yīng)以書(shū)面形式，通過(guò)約定的聯(lián)系方式送達(dá)對(duì)方。12.1.2通知送達(dá)時(shí)間以實(shí)際收到為準(zhǔn)。12.2合同份數(shù)12.2.1本合同一式_______份，甲乙雙方各執(zhí)_______份。12.3合同附件12.3.1本合同附件包括但不限于：甲方投資需求調(diào)查表、乙方服務(wù)費(fèi)用明細(xì)表等。13.合同解除13.1解除條件13.1.1雙方協(xié)商一致，可以解除本合同。13.1.2發(fā)生不可抗力事件，致使本合同無(wú)法履行的，雙方可以解除本合同。13.2解除程序13.2.1雙方解除本合同時(shí)，應(yīng)書(shū)面通知對(duì)方。13.2.2合同解除后，雙方應(yīng)按照合同約定處理善后事宜。14.合同附件14.1.1甲方投資需求調(diào)查表14.1.2乙方服務(wù)費(fèi)用明細(xì)表14.1.3其他雙方認(rèn)為必要的文件。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方概念15.1.1本合同中的“第三方”指非甲乙雙方的任何自然人、法人或其他組織，包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、評(píng)估機(jī)構(gòu)、法律顧問(wèn)等。15.2第三方介入的目的15.2.1第三方介入的目的是為了提高合同的履行效率，保證合同內(nèi)容的客觀性和公正性。15.3第三方介入的方式15.3.1第三方介入可以通過(guò)提供專(zhuān)業(yè)服務(wù)、進(jìn)行評(píng)估、提供法律意見(jiàn)等方式實(shí)現(xiàn)。15.4第三方介入的流程15.4.1甲乙雙方協(xié)商確定第三方介入的事項(xiàng)及方式。15.4.2雙方共同與第三方簽訂相關(guān)協(xié)議，明確第三方的職責(zé)和權(quán)利。15.4.3第三方按照協(xié)議約定履行職責(zé)，并向甲乙雙方提供相關(guān)報(bào)告或意見(jiàn)。16.第三方的責(zé)任16.1第三方的責(zé)任限額16.1.1第三方因履行本合同而產(chǎn)生的責(zé)任，其責(zé)任限額由甲乙雙方與第三方在相關(guān)協(xié)議中約定。16.1.2若第三方責(zé)任超出約定的責(zé)任限額，超出部分由甲乙雙方根據(jù)實(shí)際情況承擔(dān)。16.2第三方的權(quán)利16.2.1第三方有權(quán)根據(jù)協(xié)議約定，獨(dú)立開(kāi)展相關(guān)工作，并收取相應(yīng)費(fèi)用。16.2.2第三方有權(quán)要求甲乙雙方提供必要的協(xié)助和配合。16.3第三方的義務(wù)16.3.1第三方應(yīng)按照協(xié)議約定，保守甲乙雙方的商業(yè)秘密。16.3.2第三方應(yīng)保證其提供的服務(wù)符合法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范。17.第三方與其他各方的劃分說(shuō)明17.1第三方與甲方17.1.1第三方作為甲方投資顧問(wèn)服務(wù)的提供者，應(yīng)向甲方提供專(zhuān)業(yè)、客觀、公正的投資建議。17.1.2甲方有權(quán)要求第三方按照合同約定提供投資顧問(wèn)服務(wù)，并對(duì)第三方的工作質(zhì)量進(jìn)行監(jiān)督。17.2第三方與乙方17.2.1第三方作為乙方服務(wù)的提供者，應(yīng)向乙方提供專(zhuān)業(yè)、客觀、公正的服務(wù)。17.2.2乙方有權(quán)要求第三方按照協(xié)議約定履行職責(zé)，并對(duì)第三方的工作質(zhì)量進(jìn)行監(jiān)督。17.3第三方與其他各方的關(guān)系17.3.1第三方與甲乙雙方之間的關(guān)系由相關(guān)協(xié)議約定，第三方應(yīng)遵守協(xié)議規(guī)定。17.3.2第三方在履行職責(zé)過(guò)