金融產(chǎn)品上市審批規(guī)則

金融產(chǎn)品上市審批規(guī)則合同編號(hào)：__________甲方：__________地址：__________聯(lián)系人：__________聯(lián)系電話：__________乙方：__________地址：__________聯(lián)系人：__________聯(lián)系電話：__________鑒于甲方為金融產(chǎn)品發(fā)行方，乙方為金融產(chǎn)品上市交易所，雙方為共同推進(jìn)金融產(chǎn)品的順利上市，經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議：一、金融產(chǎn)品上市申請(qǐng)1.1甲方應(yīng)按照乙方的上市規(guī)則和要求，向乙方提交金融產(chǎn)品上市申請(qǐng)。1.2甲方應(yīng)向乙方提供金融產(chǎn)品的相關(guān)資料，包括但不限于產(chǎn)品說明書、發(fā)行公告、財(cái)務(wù)報(bào)表、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告等。1.3甲方應(yīng)對(duì)提供的資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。二、金融產(chǎn)品上市審批2.1乙方應(yīng)在收到甲方提交的上市申請(qǐng)材料后的五個(gè)工作日內(nèi)，對(duì)甲方提交的材料進(jìn)行審核。2.2乙方應(yīng)按照上市規(guī)則對(duì)甲方提交的金融產(chǎn)品進(jìn)行審批，并根據(jù)審批結(jié)果通知甲方。2.3乙方應(yīng)在審批通過后五個(gè)工作日內(nèi)，為甲方辦理金融產(chǎn)品的上市手續(xù)。三、金融產(chǎn)品上市后的管理3.1甲方應(yīng)按照乙方的要求，對(duì)金融產(chǎn)品進(jìn)行持續(xù)的信息披露和管理。3.2甲方應(yīng)對(duì)金融產(chǎn)品的交易異常情況及時(shí)向乙方報(bào)告，并采取必要的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。3.3甲方應(yīng)按照乙方的要求，參加乙方組織的相關(guān)培訓(xùn)和會(huì)議。四、違約責(zé)任4.1甲方未按照約定向乙方提交上市申請(qǐng)材料，或者提交的上市申請(qǐng)材料不符合乙方要求的，乙方有權(quán)拒絕甲方金融產(chǎn)品的上市申請(qǐng)。4.2乙方未按照約定時(shí)間完成審批的，甲方有權(quán)要求乙方承擔(dān)違約責(zé)任。4.3甲方未按照約定進(jìn)行信息披露和管理，或者未及時(shí)報(bào)告交易異常情況的，乙方有權(quán)對(duì)甲方采取限制交易等措施。五、爭(zhēng)議解決5.1雙方在履行本協(xié)議過程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向乙方所在地的人民法院提起訴訟。六、附則6.1本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為____年。6.2本協(xié)議一式兩份，雙方各執(zhí)一份。甲方（蓋章）：__________乙方（蓋章）：__________甲方代表（簽字）：__________乙方代表（簽字）：__________簽訂日期：__________一、附件列表：1.金融產(chǎn)品說明書2.金融產(chǎn)品發(fā)行公告3.金融產(chǎn)品財(cái)務(wù)報(bào)表4.金融產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告5.甲方公司章程或成立文件6.乙方交易所規(guī)則與指南7.金融產(chǎn)品上市申請(qǐng)表8.信息披露模板與管理規(guī)定9.交易異常情況報(bào)告模板10.培訓(xùn)和會(huì)議安排通知二、違約行為及認(rèn)定：1.甲方未按約定時(shí)間向乙方提交上市申請(qǐng)材料，或提交的材料不符合乙方要求。2.乙方未在約定時(shí)間完成審批。3.甲方未按約定進(jìn)行信息披露和管理。4.甲方未及時(shí)報(bào)告交易異常情況。5.雙方未按約定解決爭(zhēng)議，一方提起訴訟。三、法律名詞及解釋：1.金融產(chǎn)品：指由甲方發(fā)行的，可在金融市場(chǎng)上交易的投資工具。2.上市申請(qǐng)：指甲方向乙方提交金融產(chǎn)品上市的相關(guān)文件和資料。3.審批：指乙方對(duì)甲方提交的金融產(chǎn)品進(jìn)行審核和評(píng)估的過程。4.信息披露：指甲方按照乙方的要求，對(duì)外公布金融產(chǎn)品的相關(guān)信息。5.違約行為：指合同一方未履行合同約定的義務(wù)。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.材料準(zhǔn)備不充分：提前準(zhǔn)備并審核所有上市所需材料，確保準(zhǔn)確無誤。2.審批流程不清晰：詳細(xì)了解乙方的審批流程和時(shí)限，及時(shí)跟進(jìn)審批進(jìn)度。3.信息披露不及時(shí)：設(shè)立信息披露小組，制定披露計(jì)劃，確保按時(shí)披露。4.交易異常情況處理不當(dāng)：建立交易異常情況應(yīng)急預(yù)案，明確處理流程和責(zé)任人。5.爭(zhēng)議解決困難：在簽訂合同時(shí)明確爭(zhēng)議解決方式，盡量通過友好協(xié)商解決。五、所有應(yīng)用場(chǎng)景：1.甲方為金融產(chǎn)品發(fā)行方，乙方為金融產(chǎn)品上市交易所。2.甲方希望其金融產(chǎn)品能在乙方交易所上市交易。3.乙方根據(jù)交易所規(guī)則對(duì)甲方金融產(chǎn)品進(jìn)行審批。4.雙方就金融產(chǎn)品上市相關(guān)事宜進(jìn)行協(xié)商和約定。5.