私募證券基金考試題庫單選題100道及答案解析

私募證券基金考試題庫單選題100道及答案解析1.私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在每（）結(jié)束之日起5個(gè)工作日內(nèi)，更新所管理的私募證券投資基金相關(guān)信息，包括基金規(guī)模、單位凈值、投資者數(shù)量等。A.周B.月C.季度D.年答案：B解析：私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在每月結(jié)束之日起5個(gè)工作日內(nèi)，更新所管理的私募證券投資基金相關(guān)信息，包括基金規(guī)模、單位凈值、投資者數(shù)量等。2.私募基金管理人應(yīng)當(dāng)于每年度結(jié)束之日起20個(gè)工作日內(nèi)，更新（）等基本信息。A.私募基金管理人、股東或合伙人B.高級(jí)管理人員及其他從業(yè)人員C.所管理的私募基金D.以上都是答案：D解析：私募基金管理人應(yīng)當(dāng)于每年度結(jié)束之日起20個(gè)工作日內(nèi)，更新私募基金管理人、股東或合伙人、高級(jí)管理人員及其他從業(yè)人員、所管理的私募基金等基本信息。3.私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在私募基金募集完畢后（）個(gè)工作日內(nèi)，通過私募基金登記備案系統(tǒng)進(jìn)行備案。A.10B.20C.30D.60答案：B解析：私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在私募基金募集完畢后20個(gè)工作日內(nèi)，通過私募基金登記備案系統(tǒng)進(jìn)行備案。4.私募基金的合格投資者投資于單只私募基金的金額不低于（）萬元。A.50B.100C.200D.300答案：B解析：私募基金的合格投資者投資于單只私募基金的金額不低于100萬元。5.私募基金的合格投資者，金融資產(chǎn)不低于（）萬元或者最近三年個(gè)人年均收入不低于（）萬元。A.300，50B.500，50C.300，100D.500，100答案：A解析：私募基金的合格投資者，金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近三年個(gè)人年均收入不低于50萬元。6.下列投資者中，不符合私募基金合格投資者標(biāo)準(zhǔn)的是（）。A.凈資產(chǎn)為500萬元的單位B.金融資產(chǎn)為200萬元的個(gè)人C.最近三年年均收入為50萬元的個(gè)人D.凈資產(chǎn)為1000萬元的單位答案：B解析：私募基金合格投資者要求金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近三年個(gè)人年均收入不低于50萬元，單位凈資產(chǎn)不低于1000萬元。B選項(xiàng)金融資產(chǎn)為200萬元，不符合要求。7.私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存私募基金投資決策、交易和投資者適當(dāng)性管理等方面的記錄及其他相關(guān)資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于（）年。A.5B.10C.15D.20答案：B解析：私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存私募基金投資決策、交易和投資者適當(dāng)性管理等方面的記錄及其他相關(guān)資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于10年。8.私募基金管理人應(yīng)當(dāng)向投資者披露的信息不包括（）。A.基金的投資情況B.基金的資產(chǎn)負(fù)債情況C.基金的募集期限D(zhuǎn).基金管理人的家庭成員情況答案：D解析：私募基金管理人應(yīng)當(dāng)向投資者披露基金的投資情況、資產(chǎn)負(fù)債情況、募集期限等，但不包括基金管理人的家庭成員情況。9.私募基金管理人自行銷售私募基金的，應(yīng)當(dāng)采?。ǎ┑确绞剑瑢?duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估。A.問卷調(diào)查B.隨機(jī)調(diào)查C.電話訪問D.網(wǎng)絡(luò)調(diào)查答案：A解析：私募基金管理人自行銷售私募基金的，應(yīng)當(dāng)采取問卷調(diào)查等方式，對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估。10.私募基金管理人委托銷售機(jī)構(gòu)銷售私募基金的，私募基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)（）。A.對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估B.采取合理方式對(duì)私募基金進(jìn)行宣傳推介C.與私募基金管理人簽訂書面銷售協(xié)議D.以上都是答案：D解析：私募基金管理人委托銷售機(jī)構(gòu)銷售私募基金的，私募基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估，采取合理方式對(duì)私募基金進(jìn)行宣傳推介，與私募基金管理人簽訂書面銷售協(xié)議。11.私募基金募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在投資者自愿的前提下獲取投資者問卷調(diào)查信息，問卷調(diào)查的內(nèi)容不包括（）。A.投資者基本信息B.財(cái)務(wù)狀況C.投資知識(shí)D.家庭成員職業(yè)答案：D解析：?jiǎn)柧碚{(diào)查的內(nèi)容通常包括投資者基本信息、財(cái)務(wù)狀況、投資知識(shí)等，家庭成員職業(yè)一般不在此范圍內(nèi)。12.私募基金的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)結(jié)果應(yīng)當(dāng)由（）來確定。A.私募基金管理人B.私募基金托管人C.私募基金銷售機(jī)構(gòu)D.監(jiān)管部門答案：A解析：私募基金的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)結(jié)果應(yīng)當(dāng)由私募基金管理人來確定。13.私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事私募基金業(yè)務(wù)，不得有下列行為（）。A.將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事投資活動(dòng)B.不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)C.利用基金財(cái)產(chǎn)或者職務(wù)之便，為本人或者投資者以外的人牟取利益，進(jìn)行利益輸送D.以上都是答案：D解析：上述選項(xiàng)均為私募基金相關(guān)機(jī)構(gòu)及從業(yè)人員不得從事的行為。14.私募基金管理人、私募基金托管人應(yīng)當(dāng)按照合同約定，如實(shí)向投資者披露（）。A.基金投資B.資產(chǎn)負(fù)債C.投資收益分配D.以上都是答案：D解析：私募基金管理人、私募基金托管人應(yīng)當(dāng)按照合同約定，如實(shí)向投資者披露基金投資、資產(chǎn)負(fù)債、投資收益分配等情況。15.私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定，及時(shí)填報(bào)并定期更新管理人及其從業(yè)人員的有關(guān)信息、所管理私募基金的投資運(yùn)作情況和杠桿運(yùn)用情況，保證所填報(bào)內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。發(fā)生重大事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。A.5B.10C.15D.20答案：B解析：私募基金管理人發(fā)生重大事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。16.私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全相關(guān)內(nèi)部控制制度，防范（）風(fēng)險(xiǎn)。A.利益輸送B.內(nèi)幕交易C.操縱市場(chǎng)D.以上都是答案：D解析：私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全相關(guān)內(nèi)部控制制度，防范利益輸送、內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等風(fēng)險(xiǎn)。17.私募基金管理人應(yīng)當(dāng)于每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的（）個(gè)月內(nèi)，向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告和所管理私募基金年度投資運(yùn)作基本情況。A.1B.3C.4D.6答案：C解析：私募基金管理人應(yīng)當(dāng)于每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的4個(gè)月內(nèi)，向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告和所管理私募基金年度投資運(yùn)作基本情況。18.私募基金募集期間，應(yīng)當(dāng)在宣傳推介材料中向投資者披露基金的（）。A.基本信息B.管理人基本信息C.托管人基本信息D.以上都是答案：D解析：私募基金募集期間，宣傳推介材料中應(yīng)向投資者披露基金的基本信息、管理人基本信息、托管人基本信息等。19.私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在（）中向投資者說明有關(guān)法律法規(guī)，揭示投資風(fēng)險(xiǎn)。A.基金合同B.招募說明書C.風(fēng)險(xiǎn)揭示書D.以上都是答案：D解析：私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金合同、招募說明書、風(fēng)險(xiǎn)揭示書中向投資者說明有關(guān)法律法規(guī)，揭示投資風(fēng)險(xiǎn)。20.私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存私募基金投資決策、交易和投資者適當(dāng)性管理等方面的記錄及其他相關(guān)資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于（）年。A.5B.10C.15D.20答案：B解析：私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存私募基金投資決策、交易和投資者適當(dāng)性管理等方面的記錄及其他相關(guān)資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于10年。21.私募基金管理人的高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)誠實(shí)守信，最近（）年沒有重大失信記錄，未被中國證監(jiān)會(huì)采取市場(chǎng)禁入措施。A.1B.2C.3D.5答案：C解析：私募基金管理人的高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)誠實(shí)守信，最近3年沒有重大失信記錄，未被中國證監(jiān)會(huì)采取市場(chǎng)禁入措施。22.私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在首次開展資金募集活動(dòng)前，在（）登記為私募基金管理人。A.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)B.中國證監(jiān)會(huì)C.證券交易所D.商業(yè)銀行答案：A解析：私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在首次開展資金募集活動(dòng)前，在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)登記為私募基金管理人。23.私募基金管理人的控股股東、實(shí)際控制人、普通合伙人發(fā)生變更的，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)自變更之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。A.5B.10C.15D.20答案：B解析：私募基金管理人的控股股東、實(shí)際控制人、普通合伙人發(fā)生變更的，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)自變更之日起10個(gè)工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。24.私募基金管理人的名稱、高級(jí)管理人員發(fā)生變更的，應(yīng)當(dāng)自變更之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。A.5B.10C.15D.20答案：B解析：私募基金管理人的名稱、高級(jí)管理人員發(fā)生變更的，應(yīng)當(dāng)自變更之日起10個(gè)工作日內(nèi)，向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。25.私募基金管理人的（）發(fā)生變更的，應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。A.主要投資方向B.基金托管人C.基金經(jīng)理D.以上都是答案：D解析：私募基金管理人的主要投資方向、基金托管人、基金經(jīng)理等發(fā)生變更的，應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。26.私募基金管理人應(yīng)當(dāng)向（）履行基金備案手續(xù)。A.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)B.中國證監(jiān)會(huì)C.證券交易所D.商業(yè)銀行答案：A解析：私募基金管理人應(yīng)當(dāng)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)履行基金備案手續(xù)。27.私募基金管理人在（）等重大事項(xiàng)發(fā)生變更時(shí)，應(yīng)當(dāng)向基金業(yè)協(xié)會(huì)履行變更登記手續(xù)。A.法定代表人B.控股股東C.實(shí)際控制人D.以上都是答案：D解析：私募基金管理人在法定代表人、控股股東、實(shí)際控制人等重大事項(xiàng)發(fā)生變更時(shí)，應(yīng)當(dāng)向基金業(yè)協(xié)會(huì)履行變更登記手續(xù)。28.私募基金管理人應(yīng)當(dāng)于每年度（）之前，通過私募基金登記備案系統(tǒng)填報(bào)經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告。A.1月31日B.3月31日C.4月30日D.6月30日答案：C解析：私募基金管理人應(yīng)當(dāng)于每年度4月30日之前，通過私募基金登記備案系統(tǒng)填報(bào)經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告。29.私募基金管理人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送（）。A.季度報(bào)告B.半年度報(bào)告C.年度報(bào)告D.以上都是答案：D解析：私募基金管理人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送季度報(bào)告、半年度報(bào)告、年度報(bào)告。30.私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律法規(guī)和自律規(guī)則的，中國基金業(yè)協(xié)會(huì)可以視情節(jié)輕重對(duì)其采?。ǎ┑燃o(jì)律處分。A.警告B.行業(yè)內(nèi)通報(bào)批評(píng)C.公開譴責(zé)D.以上都是答案：D解析：私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律法規(guī)和自律規(guī)則的，中國基金業(yè)協(xié)會(huì)可以視情節(jié)輕重對(duì)其采取警告、行業(yè)內(nèi)通報(bào)批評(píng)、公開譴責(zé)等紀(jì)律處分。31.私募基金募集機(jī)構(gòu)在開展私募基金募集業(yè)務(wù)過程中違反規(guī)定的，中國基金業(yè)協(xié)會(huì)可以視情節(jié)輕重對(duì)募集機(jī)構(gòu)采取的措施不包括（）。A.要求限期改正B.行業(yè)內(nèi)通報(bào)批評(píng)C.暫停受理相關(guān)業(yè)務(wù)D.吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照答案：D解析：中國基金業(yè)協(xié)會(huì)不能吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照，這是工商行政管理部門的職權(quán)。32.私募基金管理人被列入企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)嚴(yán)重違法企業(yè)公示名單的，在完成整改之前，中國基金業(yè)協(xié)會(huì)將（）。A.暫停受理該機(jī)構(gòu)的私募基金產(chǎn)品備案申請(qǐng)B.取消會(huì)員資格C.要求其限期改正D.對(duì)其進(jìn)行公開譴責(zé)答案：A解析：私募基金管理人被列入企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)嚴(yán)重違法企業(yè)公示名單的，在完成整改之前，中國基金業(yè)協(xié)會(huì)將暫停受理該機(jī)構(gòu)的私募基金產(chǎn)品備案申請(qǐng)。33.私募基金管理人未按時(shí)履行季度、年度和重大事項(xiàng)信息報(bào)送更新義務(wù)累計(jì)達(dá)（）次的，中國基金業(yè)協(xié)會(huì)將其列入異常機(jī)構(gòu)名單。A.1B.2C.3D.4答案：B解析：私募基金管理人未按時(shí)履行季度、年度和重大事項(xiàng)信息報(bào)送更新義務(wù)累計(jì)達(dá)2次的，中國基金業(yè)協(xié)會(huì)將其列入異常機(jī)構(gòu)名單。34.私募基金管理人未按規(guī)定及時(shí)填報(bào)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)或者進(jìn)行信息更新的，基金業(yè)協(xié)會(huì)責(zé)令改正；一年累計(jì)（）次以上未按時(shí)填報(bào)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、進(jìn)行信息更新的，基金業(yè)協(xié)會(huì)可以對(duì)主要責(zé)任人員采取警告措施，情節(jié)嚴(yán)重的向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。A.2B.3C.4D.5答案：A解析：私募基金管理人未按規(guī)定及時(shí)填報(bào)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)或者進(jìn)行信息更新的，基金業(yè)協(xié)會(huì)責(zé)令改正；一年累計(jì)2次以上未按時(shí)填報(bào)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、進(jìn)行信息更新的，基金業(yè)協(xié)會(huì)可以對(duì)主要責(zé)任人員采取警告措施，情節(jié)嚴(yán)重的向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。35.私募基金管理人未按規(guī)定在每月結(jié)束之日起5個(gè)工作日內(nèi)更新所管理的私募證券投資基金相關(guān)信息，情節(jié)嚴(yán)重的，（）。A.責(zé)令改正B.給予警告C.加入黑名單D.吊銷登記證書答案：D解析：私募基金管理人未按規(guī)定在每月結(jié)束之日起5個(gè)工作日內(nèi)更新所管理的私募證券投資基金相關(guān)信息，情節(jié)嚴(yán)重的，吊銷登記證書。36.私募基金管理人未按規(guī)定在每年度結(jié)束之日起20個(gè)工作日內(nèi)，更新私募基金管理人、股東或合伙人、高級(jí)管理人員及其他從業(yè)人員、所管理的私募基金等基本信息，情節(jié)嚴(yán)重的，（）。A.責(zé)令改正B.給予警告C.加入黑名單D.吊銷登記證書答案：D解析：私募基金管理人未按規(guī)定在每年度結(jié)束之日起20個(gè)工作日內(nèi)，更新私募基金管理人、股東或合伙人、高級(jí)管理人員及其他從業(yè)人員、所管理的私募基金等基本信息，情節(jié)嚴(yán)重的，吊銷登記證書。37.私募基金管理人未按規(guī)定向投資者披露信息，情節(jié)嚴(yán)重的，（）。A.責(zé)令改正B.給予警告C.加入黑名單D.吊銷登記證書答案：D解析：私募基金管理人未按規(guī)定向投資者披露信息，情節(jié)嚴(yán)重的，吊銷登記證書。38.私募基金管理人未按規(guī)定保存相關(guān)資料，保存期限自基金清算終止之日起少于10年，情節(jié)嚴(yán)重的，（）。A.責(zé)令改正B.給予警告C.加入黑名單D.吊銷登記證書答案：D解析：私募基金管理人未按規(guī)定保存相關(guān)資料，保存期限自基金清算終止之日起少于10年，情節(jié)嚴(yán)重的，吊銷登記證書。39.私募基金管理人未按規(guī)定向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告重大事項(xiàng)，情節(jié)嚴(yán)重的，（）。A.責(zé)令改正B.給予警告C.加入黑名單D.吊銷登記證書答案：D解析：私募基金管理人未按規(guī)定向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告重大事項(xiàng)，情節(jié)嚴(yán)重的，吊銷登記證書。40.私募基金管理人未按規(guī)定填報(bào)并定期更新管理人及其從業(yè)人員的有關(guān)信息、所管理私募基金的投資運(yùn)作情況和杠桿運(yùn)用情況，情節(jié)嚴(yán)重的，（）。A.責(zé)令改正B.給予警告C.加入黑名單D.吊銷登記證書答案：D解析：私募基金管理人未按規(guī)定填報(bào)并定期更新管理人及其從業(yè)人員的有關(guān)信息、所管理私募基金的投資運(yùn)作情況和杠桿運(yùn)用情況，情節(jié)嚴(yán)重的，吊銷登記證書。41.私募基金管理人的從業(yè)人員未按規(guī)定取得基金從業(yè)資格，情節(jié)嚴(yán)重的，（）。A.責(zé)令改正B.給予警告C.加入黑名單D.吊銷登記證書答案：D解析：私募基金管理人的從業(yè)人員未按規(guī)定取得基金從業(yè)資格，情節(jié)嚴(yán)重的，會(huì)被吊銷登記證書。42.私募基金募集機(jī)構(gòu)未履行投資者適當(dāng)性管理義務(wù)，情節(jié)嚴(yán)重的，（）。A.責(zé)令改正B.給予警告C.加入黑名單D.吊銷相關(guān)資格答案：D解析：私募基金募集機(jī)構(gòu)未履行投資者適當(dāng)性管理義務(wù)，情節(jié)嚴(yán)重的，會(huì)被吊銷相關(guān)資格。43.私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員違反《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)其采取的行政監(jiān)管措施不包括（）。A.責(zé)令改正B.監(jiān)管談話C.出具警示函D.拘留答案：D解析：中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)采取的行政監(jiān)管措施不包括拘留。44.私募基金管理人在一年之內(nèi)（）次被采取談話提醒、書面警示、要求限期改正等紀(jì)律處分的，中國基金業(yè)協(xié)會(huì)可對(duì)其采取加入黑名單、公開譴責(zé)等紀(jì)律處分。A.2B.3C.4D.5答案：A解析：私募基金管理人在一年之內(nèi)2次被采取談話提醒、書面警示、要求限期改正等紀(jì)律處分的，中國基金業(yè)協(xié)會(huì)可對(duì)其采取加入黑名單、公開譴責(zé)等紀(jì)律處分。45.私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員，違反法律法規(guī)和《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，中國證監(jiān)會(huì)可以依法對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取（）措施。A.市場(chǎng)禁入B.罰款C.吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照D.拘留答案：A解析：情節(jié)嚴(yán)重的，中國證監(jiān)會(huì)可以依法對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取市場(chǎng)禁入措施。46.私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定履行職責(zé)的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)其采?。ǎ┐胧.責(zé)令改正B.出具警示函C.公開譴責(zé)D.以上都是答案：D解析：中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)未按照規(guī)定履行職責(zé)的相關(guān)機(jī)構(gòu)采取責(zé)令改正、出具警示函、公開譴責(zé)等措施。47.私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存私募基金投資決策、交易和投資者適當(dāng)性管理等方面的記錄及其他相關(guān)資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于（）年。A.5B.10C.15D.20答案：B解析：保存期限自基金清算終止之日起不得少于10年。48.私募基金管理人應(yīng)當(dāng)于每年度結(jié)束之日起（）個(gè)月內(nèi)，向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告和所管理私募基金年度投資運(yùn)作基本情況。A.1B.3C.4D.6答案：C解析：私募基金管理人應(yīng)當(dāng)于每年度結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)報(bào)送相關(guān)資料。49.私募基金管理人未按照規(guī)定及時(shí)填報(bào)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)或者進(jìn)行信息更新的，基金業(yè)協(xié)會(huì)責(zé)令改正；一年累計(jì)（）次以上未按時(shí)填報(bào)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、進(jìn)行信息更新的，基金業(yè)協(xié)會(huì)可以對(duì)主要責(zé)任人員采取警告措施，情節(jié)嚴(yán)重的向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。A.1B.2C.3D.4答案：B解析：一年累計(jì)2次以上未按時(shí)填報(bào)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、進(jìn)行信息更新的，會(huì)有相應(yīng)處理。50.私募基金管理人被列入企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)嚴(yán)重違法企業(yè)公示名單的，在完成整改之前，中國基金業(yè)協(xié)會(huì)將（）。A.暫停受理該機(jī)構(gòu)的私募基金產(chǎn)品備案申請(qǐng)B.取消會(huì)員資格C.要求其限期改正D.對(duì)其進(jìn)行公開譴責(zé)答案：A解析：在完成整改之前，中國基金業(yè)協(xié)會(huì)將暫停受理該機(jī)構(gòu)的私募基金產(chǎn)品備案申請(qǐng)。51.私募基金管理人未按時(shí)履行季度、年度和重大事項(xiàng)信息報(bào)送更新義務(wù)累計(jì)達(dá)（）次的，中國基金業(yè)協(xié)會(huì)將其列入異常機(jī)構(gòu)名單。A.1B.2C.3D.4答案：B解析：累計(jì)達(dá)2次的，會(huì)被列入異常機(jī)構(gòu)名單。52.私募基金管理人應(yīng)當(dāng)向投資者披露的信息不包括（）。A.基金的投資策略B.基金的預(yù)期收益C.基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征D.基金的募集期限答案：B解析：私募基金管理人不得向投資者承諾預(yù)期收益。53.私募基金募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在投資者自愿的前提下獲取投資者問卷調(diào)查信息，問卷調(diào)查的內(nèi)容不包括（）。A.投資者的投資經(jīng)驗(yàn)B.投資者的家庭財(cái)務(wù)狀況C.投資者的業(yè)余愛好D.投資者的風(fēng)險(xiǎn)偏好答案：C解析：?jiǎn)柧碚{(diào)查通常不包括投資者的業(yè)余愛好。54.私募基金管理人自行銷售私募基金的，應(yīng)當(dāng)采取（）等方式，對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估。A.問卷調(diào)查B.電話訪談C.實(shí)地考察D.以上都是答案：A解析：自行銷售私募基金通常采取問卷調(diào)查方式評(píng)估投資者風(fēng)險(xiǎn)能力。55.私募基金募集機(jī)構(gòu)在開展私募基金募集業(yè)務(wù)過程中違反規(guī)定的，中國基金業(yè)協(xié)會(huì)可以視情節(jié)輕重對(duì)募集機(jī)構(gòu)采取的措施不包括（）。A.要求限期改正B.行業(yè)內(nèi)通報(bào)批評(píng)C.取消登記資格D.移交司法機(jī)關(guān)答案：D解析：中國基金業(yè)協(xié)會(huì)采取的措施不包括移交司法機(jī)關(guān)。56.私募基金管理人的高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)具備（）年以上投資管理、資產(chǎn)管理或者相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)。A.1B.2C.3D.5答案：C解析：私募基金管理人的高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)具備3年以上相關(guān)經(jīng)驗(yàn)。57.私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在私募基金募集完畢后（）個(gè)工作日內(nèi)，通過私募基金登記備案系統(tǒng)進(jìn)行備案。A.10B.20C.30D.60答案：B解析：私募基金募集完畢后20個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行備案。58.私募基金的合格投資者投資于單只私募基金的金額不低于（）萬元。A.50B.100C.200D.300答案：B解析：合格投資者投資單只私募基金不低于100萬元。59.私募基金的合格投資者，金融資產(chǎn)不低于（）萬元或者最近三年個(gè)人年均收入不低于（）萬元。A.300，50B.500，50C.300，100D.500，100答案：A解析：金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近三年個(gè)人年均收入不低于50萬元。60.下列投資者中，不符合私募基金合格投資者標(biāo)準(zhǔn)的是（）。A.最近三年年均收入為80萬元的個(gè)人B.金融資產(chǎn)為400萬元的個(gè)人C.凈資產(chǎn)為800萬元的單位D.金融資產(chǎn)為150萬元的個(gè)人答案：D解析：金融資產(chǎn)為150萬元的個(gè)人不符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn)。61.私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在（）中向投資者說明有關(guān)法律法規(guī)，揭示投資風(fēng)險(xiǎn)。A.基金合同B.招募說明書C.風(fēng)險(xiǎn)揭示書D.以上都是答案：D解析：在基金合同、招募說明書、風(fēng)險(xiǎn)揭示書中都應(yīng)說明相關(guān)法律法規(guī)和揭示風(fēng)險(xiǎn)。62.私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全相關(guān)內(nèi)部控制制度，防范（）風(fēng)險(xiǎn)。A.利益輸送B.內(nèi)幕交易C.操縱市場(chǎng)D.以上都是答案：D解析：應(yīng)當(dāng)防范利益輸送、內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等風(fēng)險(xiǎn)。63.私募基金募集期間，應(yīng)當(dāng)在宣傳推介材料中向投資者披露基金的（）。A.基本信息B.管理人基本信息C.托管人基本信息D.以上都是答案：D解析：募集期間應(yīng)披露基金的基本信息、管理人基本信息、托管人基本信息等。64.私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定，及時(shí)填報(bào)并定期更新管理人及其從業(yè)人員的有關(guān)信息、所管理私募基金的投資運(yùn)作情況和杠桿運(yùn)用情況，保證所填報(bào)內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。發(fā)生重大事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。A.5B.10C.15D.20答案：B解析：發(fā)生重大事項(xiàng)應(yīng)在10個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告。65.私募基金管理人、私募基金托管人應(yīng)當(dāng)按照合同約定，如實(shí)向投資者披露（）。A.基金投資B.資產(chǎn)負(fù)債C.投資收益分配D.以上都是答案：D解析：應(yīng)當(dāng)如實(shí)披露基金投資、資產(chǎn)負(fù)債、投資收益分配等。66.私募基金風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)的結(jié)果應(yīng)當(dāng)由（）確定。A.私募基金管理人B.私募基金托管人C.私募基金銷售機(jī)構(gòu)D.投資者答案：A解析：私募基金風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)結(jié)果由私募基金管理人確定。67.私募基金管理人委托銷售機(jī)構(gòu)銷售私募基金的，私募基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)（）。A.對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估B.采取合理方式對(duì)私募基金進(jìn)行宣傳推介C.與私募基金管理人簽訂書面銷售協(xié)議D.以上都是答案：D解析：委托銷售機(jī)構(gòu)銷售私募基金時(shí)，銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)做到以上各項(xiàng)。68.私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存私募基金投資決策、交易和投資者適當(dāng)性管理等方面的記錄及其他相關(guān)資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于（）年。A.5B.10C.15D.20答案：B解析：保存期限不得少于10年。69.私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在每（）結(jié)束之日起5個(gè)工作日內(nèi)，更新所管理的私募證券投資基金相關(guān)信息，包括基金規(guī)模、單位凈值、投資者數(shù)量等。A.周B.月C.季度D.年答案：B解析：應(yīng)當(dāng)在每月結(jié)束之日起5個(gè)工作日內(nèi)更新相關(guān)信息。70.私募基金管理人應(yīng)當(dāng)于每年度結(jié)束之日起20個(gè)工作日內(nèi)，更新（）等基本信息。A.私募基金管理人、股東或合伙人B.高級(jí)管理人員及其他從業(yè)人員C.所管理的私募基金D.以上都是答案：D解析：以上基本信息都應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)更新。71.私募基金管理人的名稱、高級(jí)管理人員發(fā)生變更的，應(yīng)當(dāng)自變更之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。A.5B.10C.15D.20答案：B解析：變更后10個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告。72.私募基金管理人的控股股東、實(shí)際控制人、普通合伙人發(fā)生變更的，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)自變更之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。A.5B.10C.15D.20答案：B解析：同樣是10個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告。73.私募基金管理人的（）發(fā)生變更的，應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。A.主要投資方向B.基金托管人C.基金經(jīng)理D.以上都是答案：D解析：以上情況變更都需在10個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告。74.私募基金管理人應(yīng)當(dāng)向（）履行基金備案手續(xù)。A.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)B.中國證監(jiān)會(huì)C.證券交易所D.商業(yè)銀行答案：A解析：向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案。75.私募基金管理人在（）等重大事項(xiàng)發(fā)生變更時(shí)，應(yīng)當(dāng)向基金業(yè)協(xié)會(huì)履行變更登記手續(xù)。A.法定代表人B.控股股東C.實(shí)際控制人D.以上都是答案：D解析：以上重大事項(xiàng)變更都要履行變更登記手續(xù)。76.私募基金管理人應(yīng)當(dāng)于每年度（）之前，通過私募基金登記備案系統(tǒng)填報(bào)經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告。A.1月31日B.3月31日C.4月30日D.6月30日答案：C解析：應(yīng)在4月30日之前填報(bào)。77.私募基金管理人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送（）。A.季度報(bào)告B.半年度報(bào)告C.年度報(bào)告D.以上都是答案：D解析：按規(guī)定報(bào)送季度、半年度和年度報(bào)告。78.私募基金募集機(jī)構(gòu)在開展私募基金募集業(yè)務(wù)過程中違反規(guī)定的，中國基金業(yè)協(xié)會(huì)可以視情節(jié)輕重對(duì)募集機(jī)構(gòu)采取的措施不包括（）。A.要求限期改正B.行業(yè)內(nèi)通報(bào)批評(píng)C.暫停受理相關(guān)業(yè)務(wù)D.吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照答案：D解析：中國基金業(yè)協(xié)會(huì)不能吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照。79.私募基金管理人被列入企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)嚴(yán)重違法企業(yè)公示名單的，在完成整改之前，中國基金業(yè)協(xié)會(huì)將（）。A.暫停受理該機(jī)構(gòu)的私募基金產(chǎn)品備案申請(qǐng)B.取消會(huì)員資格C.要求其限期改正D.對(duì)其進(jìn)行公開譴責(zé)答案：A解析：暫停受理備案申請(qǐng)。80.私募基金管理人未按時(shí)履行季度、年度和重大事項(xiàng)信息報(bào)送更新義務(wù)累計(jì)達(dá)（）次的，中國基金業(yè)協(xié)會(huì)將其列入異常機(jī)構(gòu)名單。A.1B.2C.3D.4答案：B解析：累計(jì)2次列入異常機(jī)構(gòu)名單。81.私募基金管理人未按規(guī)定及時(shí)填報(bào)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)或者進(jìn)行信息更新的，基金業(yè)協(xié)會(huì)責(zé)令改正；一年累計(jì)（）次以上未按時(shí)填報(bào)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、進(jìn)行信息更新的，基金業(yè)協(xié)會(huì)可以對(duì)主要責(zé)任人員采取警告措施，情節(jié)嚴(yán)重的向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。A.2B.3C.4D.5答案：A解析：一年累計(jì)2次以上會(huì)有相應(yīng)處理。82.私募基金管理人未按規(guī)定在每月結(jié)束之日起5個(gè)工作日內(nèi)更新所管理的私募證券投資基金相關(guān)信息，情節(jié)嚴(yán)重的，（）。A.責(zé)令改正B.給予警告C.加入黑名單D.吊銷登記證書答案：D解析：情節(jié)嚴(yán)重會(huì)吊銷登記證書。83.私募基金管理人未按規(guī)定在每年度結(jié)束之日起20個(gè)工作日內(nèi)，更新私募基金管理人、股東或合伙人、高級(jí)管理人員及其他從業(yè)人員、所管理的私募基金等基本信息，情節(jié)嚴(yán)重的，（）。A.責(zé)令改正B.給予警告C.加入黑名單D.吊銷登記證書答案：D解析：情節(jié)嚴(yán)重會(huì)被吊銷登記證書。84.私募基金管理人未按規(guī)定向投資者披露信息，情節(jié)嚴(yán)重的，（）。A.責(zé)令改正B.給予警告C.加入黑名單D.吊銷登記證書答案：D解析：情節(jié)嚴(yán)重會(huì)吊銷登記證書。85.私募基金管理人未按規(guī)定保存相關(guān)資料，保存期限自基金清算終止之日起少于10年，情節(jié)嚴(yán)重的，（）。A.責(zé)令改正B.給予警告C.加入黑名單D.吊銷登記證書答案：D解析：情節(jié)嚴(yán)重會(huì)吊銷登記證書。86.私募基金管理人未按規(guī)定向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告重大事項(xiàng)，情節(jié)嚴(yán)重的，（）。A.責(zé)令改正B.給予警告C.加入黑名單D.吊銷登記證書答案：D解析：情節(jié)嚴(yán)重會(huì)吊銷登記證書。87.私募基金管理人未按規(guī)定填報(bào)并定期更新管理人及其從業(yè)人員的有關(guān)信息、所管理私募基金的投資運(yùn)作情況和杠桿運(yùn)用情況，情節(jié)嚴(yán)重的，（）。A.責(zé)令改正B.給予警告C.加入黑名單D.吊銷登記證書答案：D解析：情節(jié)嚴(yán)重會(huì)吊銷登記證書。88.私募基金管理人的從業(yè)人員未按規(guī)定取得基金從業(yè)資格，情節(jié)嚴(yán)重的，（）。A.責(zé)令改正B.給予警告C.加入黑名單D.吊銷登記證書答案：D解析：情節(jié)嚴(yán)重會(huì)吊銷登記證書。89.私募基金募集機(jī)構(gòu)未履行投資者適當(dāng)性管理義務(wù)，情節(jié)嚴(yán)重的，（）。A.責(zé)令改正B.給予警告C.加入黑名單D.吊銷相關(guān)資格答案：D解析：情節(jié)嚴(yán)重會(huì)吊銷