《負(fù)責(zé)任研究行為規(guī)范指引（2023）》

負(fù)責(zé)任研究行為規(guī)范指引

負(fù)責(zé)任的科學(xué)研究是推動(dòng)科技事業(yè)健康發(fā)展的重要保障？是

實(shí)現(xiàn)高水平科技自立自強(qiáng)的必然要求。為引導(dǎo)科研人員和科研機(jī)

構(gòu)、高等學(xué)校、醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)、企業(yè)等（以下統(tǒng)稱“科研單位”）

開展負(fù)責(zé)任的科學(xué)研究，科技部監(jiān)督司組織編寫了《負(fù)責(zé)任研究

行為規(guī)范指引》，提出了科學(xué)研究實(shí)踐中應(yīng)普遍遵循的科學(xué)道德準(zhǔn)

則和學(xué)術(shù)研究規(guī)范。

一、研究選題與實(shí)施

研究選題應(yīng)堅(jiān)持“四個(gè)面向

要求與科技安全規(guī)定，避免簡單重復(fù)或低水平研究，避免脫離實(shí)

際或盲目追求熱點(diǎn)，不得開展法律法規(guī)禁止的研究。研究項(xiàng)目的

申報(bào)、實(shí)施和結(jié)題驗(yàn)收應(yīng)遵守相關(guān)規(guī)定，研究過程中應(yīng)投入必要

資源。

（一）科研人員

1.研究選題應(yīng)考慮研究的科學(xué)性、創(chuàng)新性、應(yīng)用性、可行性，

經(jīng)過充分的文獻(xiàn)回顧、調(diào)查研究和科學(xué)論證，結(jié)合完成研究所必

需的資源條件，尋求研究領(lǐng)域中的難點(diǎn)、疑點(diǎn)、空白點(diǎn)。不以驗(yàn)

證為目的的，應(yīng)避免簡單重復(fù)他人已經(jīng)開展過的研究。

-5一

2.研究項(xiàng)目的申報(bào)材料應(yīng)真實(shí)、準(zhǔn)確、客觀。不得使用相同

或相似研究內(nèi)容重復(fù)申報(bào)，未經(jīng)同意不得將他人列為研究團(tuán)隊(duì)成

員。不得抄襲、買賣、代寫申報(bào)材料，不得使用生成式人工智能

直接生成申報(bào)材料。

3.應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定和實(shí)際需要編制研究經(jīng)費(fèi)預(yù)算，合理、審

慎使用研究經(jīng)費(fèi)，不得將已完成研究的費(fèi)用或與申報(bào)項(xiàng)目無關(guān)的

費(fèi)用列入預(yù)算。

4.不得以直接或間接、明示或暗示等方式，向評審組織者及

其工作人員和評審專家等尋求關(guān)照，謀取不正當(dāng)利益。

5.應(yīng)確保投入研究所需的時(shí)間和精力，同期主持和主要參與

的項(xiàng)目數(shù)量應(yīng)符合相關(guān)資助方的限項(xiàng)規(guī)定。研究實(shí)施應(yīng)嚴(yán)謹(jǐn)科學(xué)，

方法和技術(shù)手段得當(dāng)，嚴(yán)格履行任務(wù)書或合同義務(wù)，不得隨意降

低目標(biāo)任務(wù)和約定要求，不得違規(guī)將研究任務(wù)轉(zhuǎn)包、分包給他人，

不得以不相關(guān)研究成果充抵交差。

6.在研究選題、項(xiàng)目申報(bào)、研究實(shí)施、結(jié)題驗(yàn)收以及作為專

家參與項(xiàng)目評審等活動(dòng)中，應(yīng)及時(shí)識(shí)別并主動(dòng)聲明可能存在的利

益沖突，以免影響研究或評審的客觀公正性，有損他人或社會(huì)公

眾利益。

7.應(yīng)嚴(yán)格遵守相關(guān)安全保密、經(jīng)費(fèi)使用、資源和數(shù)據(jù)共享、

知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬等規(guī)定。依規(guī)合理使用生成式人工智能參與研究

實(shí)施。

一6一

（二）科研單位

1.對項(xiàng)目申請人的科研誠信狀況和申報(bào)材料的真實(shí)性、完

整性等進(jìn)行審核把關(guān)，將具備良好的科研誠信狀況作為申報(bào)必

備條件。

2.落實(shí)主體責(zé)任，提供必要的支撐條件，及時(shí)跟蹤研究進(jìn)展，

加強(qiáng)研究活動(dòng)全流程管理。

二、數(shù)據(jù)管理

研究數(shù)據(jù)的采集、記錄應(yīng)完整、準(zhǔn)確、可追溯，保存和使用

應(yīng)符合專業(yè)規(guī)范和管理規(guī)定，確保數(shù)據(jù)質(zhì)量和數(shù)據(jù)安全。

（一）科研人員

1.應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行數(shù)據(jù)采集操作規(guī)范？選擇適當(dāng)?shù)臄?shù)據(jù)采集方

法，客觀、完整、準(zhǔn)確地采集研究數(shù)據(jù)。

2.及時(shí)準(zhǔn)確記錄研究過程和實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)，保證研究記錄與數(shù)據(jù)

的完整性、客觀性和可溯源性。不得有選擇地記錄、使用數(shù)據(jù)以

獲得特定結(jié)果。

3.采用書面記錄的，應(yīng)選擇頁碼連續(xù)、符合保管要求的實(shí)驗(yàn)

記錄本；實(shí)驗(yàn)產(chǎn)生的原始數(shù)據(jù)、圖表、照片等，應(yīng)有序粘貼在實(shí)

驗(yàn)記錄本的相應(yīng)位置并詳細(xì)標(biāo)注。更正記錄應(yīng)由原始記錄者進(jìn)行，

不得遮蓋原內(nèi)容，說明更正理由并簽字。不得涂改數(shù)據(jù)或毀損記

錄本中的任何部分。不得編造、篡改原始數(shù)據(jù)，或?qū)⒔?jīng)過人為處

理后的數(shù)據(jù)作為原始數(shù)據(jù)保存。采用電子記錄的，應(yīng)與實(shí)驗(yàn)記錄

一7一

關(guān)聯(lián)并確保數(shù)據(jù)及產(chǎn)生時(shí)間等未被人為更改。

4.使用他人未正式發(fā)表的數(shù)據(jù)，必須事先征得數(shù)據(jù)所有者同

意，并說明數(shù)據(jù)來源。

5.數(shù)據(jù)的使用、傳播、復(fù)制、保存、刪除等應(yīng)符合《數(shù)據(jù)安

全法》《個(gè)人信息保護(hù)法》《科學(xué)數(shù)據(jù)管理辦法》等的要求。采集

人體試驗(yàn)數(shù)據(jù)或涉及隱私、保密的敏感數(shù)據(jù)，應(yīng)嚴(yán)格遵守相關(guān)法

律法規(guī)和倫理規(guī)范，在獲得相關(guān)人員知情同意或有審批權(quán)限機(jī)構(gòu)

審批同意后才能進(jìn)行。未經(jīng)同意不得將數(shù)據(jù)用于約定用途之外的

目的，或?qū)?shù)據(jù)轉(zhuǎn)交、透露給其他機(jī)構(gòu)或人員。

6.在數(shù)據(jù)分析、加工時(shí)，應(yīng)采用適當(dāng)?shù)姆治龇椒ê吞幚硎侄危?/p>

以全面、清晰、準(zhǔn)確地反映研究過程和研究結(jié)果，并在研究報(bào)告

中詳細(xì)說明。

7.在處理學(xué)術(shù)圖像時(shí)應(yīng)遵照相應(yīng)學(xué)科或?qū)W術(shù)出版單位的規(guī)

范，并在發(fā)表時(shí)指明對學(xué)術(shù)圖像進(jìn)行處理的部分。不得變更、模

糊、消除或歪曲原始學(xué)術(shù)圖像所包含的關(guān)鍵信息，不得對學(xué)術(shù)圖

像進(jìn)行不恰當(dāng)或欺騙性處理，包括添加、移除或移動(dòng)對象，去除

或虛化背景等。拼接的組合圖片應(yīng)添加明顯的各組圖分界線，或

明確說明圖片拼接情況。不得使用非本實(shí)驗(yàn)條件下獲得的其他圖

片替代真實(shí)實(shí)驗(yàn)圖片，不得不注明來源或出處直接使用他人研究

成果中的圖片。

8.研究成果發(fā)表后，提倡在不違反保密和知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)定的前

一8一

提下，以適當(dāng)方式提交或開放共享所涉及的原始數(shù)據(jù)以及方法、

試劑、軟件、源代碼等材料，提高數(shù)據(jù)應(yīng)用價(jià)值。

9.及時(shí)整理、保存、備份研究數(shù)據(jù)，采取有效措施防止數(shù)據(jù)

丟失、泄露、損毀或被篡改。

10.按照學(xué)科領(lǐng)域或所在科研單位規(guī)定妥善保存所有實(shí)驗(yàn)記

錄、實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)（包括未發(fā)表數(shù)據(jù)、陰性數(shù)據(jù)等）和實(shí)驗(yàn)記錄本，

遵照相關(guān)技術(shù)規(guī)范保存實(shí)驗(yàn)樣本。論文等研究成果發(fā)表后1個(gè)月

內(nèi)，應(yīng)將所涉及的實(shí)驗(yàn)記錄、實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)等原始資料提交所在科研

單位集中歸檔，或按照科研單位相關(guān)管理規(guī)定執(zhí)行。

11.項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)對數(shù)據(jù)采集、保存和利用情況進(jìn)行監(jiān)督，

對采集到的數(shù)據(jù)開展必要的檢查或驗(yàn)證，確保數(shù)據(jù)可靠，在規(guī)定

期限內(nèi)恰當(dāng)保存所有的記錄和原始數(shù)據(jù)。

12.從研究數(shù)據(jù)中發(fā)現(xiàn)可能存在對公眾健康、生態(tài)環(huán)境、公

共安全或社會(huì)秩序造成嚴(yán)重影響或威脅的情況時(shí)，應(yīng)及時(shí)、主動(dòng)

向相關(guān)部門報(bào)告。發(fā)布數(shù)據(jù)應(yīng)遵守相關(guān)規(guī)定，保持透明客觀，避

免有意突出、強(qiáng)調(diào)或隱瞞、忽略特定內(nèi)容。

13.應(yīng)遵循相關(guān)法律法規(guī)及學(xué)術(shù)規(guī)范，依規(guī)合理使用生成式人

工智能處理文字、數(shù)據(jù)或?qū)W術(shù)圖像，防范偽造、篡改數(shù)據(jù)等風(fēng)險(xiǎn)。

14.不得在未真實(shí)開展研究的情況下，通過向第三方機(jī)構(gòu)或

他人付費(fèi)等方式獲取實(shí)驗(yàn)研究數(shù)據(jù)。因不具備條件委托第三方機(jī)

構(gòu)進(jìn)行實(shí)驗(yàn)或數(shù)據(jù)采集時(shí)，應(yīng)由科研人員提出實(shí)驗(yàn)設(shè)計(jì)方案，并

-9一

根據(jù)第三方機(jī)構(gòu)提供的原始實(shí)驗(yàn)記錄和數(shù)據(jù)進(jìn)行分析研究，在發(fā)

表時(shí)應(yīng)說明數(shù)據(jù)來源。使用第三方調(diào)查統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)或相關(guān)公共數(shù)據(jù)

庫數(shù)據(jù)應(yīng)通過合法渠道獲取，并注明來源或出處。

（二）科研單位

1.建立研究數(shù)據(jù)的管理制度和質(zhì)量控制體系，對數(shù)據(jù)的采

集、匯交、保存、歸屬、使用、共享、保密、安全等作出明確規(guī)

定并嚴(yán)格執(zhí)行。定期開展檢查，確保研究活動(dòng)的原始記錄及時(shí)、

準(zhǔn)確、完整？保存得當(dāng)，做到可查詢、可追溯。

2.提供研究數(shù)據(jù)存儲(chǔ)、管理、服務(wù)和安全等所需軟硬件設(shè)施、

資金和人員等方面的保障。根據(jù)研究活動(dòng)特點(diǎn)制作統(tǒng)一制式、連

續(xù)編號(hào)、方便使用的原始記錄介質(zhì)并妥善保存、歸檔。

三、文獻(xiàn)引用

科研人員應(yīng)在項(xiàng)目申請書、結(jié)題報(bào)告及論文或其他研究成果

中明確區(qū)分自己與他人的研究成果，參考借鑒他人觀點(diǎn)或研究成

果時(shí)應(yīng)實(shí)事求是、力求準(zhǔn)確？并以恰當(dāng)方式標(biāo)明來源。

1.在研究中參考或借鑒他人學(xué)術(shù)觀點(diǎn)、研究思路、已發(fā)表作

品的，應(yīng)按照本學(xué)科通用標(biāo)準(zhǔn)或規(guī)范，以引用、注釋、致謝等方

式注明。

2.盡可能引用原始文獻(xiàn)，由于無法獲取原始文獻(xiàn)等原因確需

引用其他作者所引用或歸納的原始文獻(xiàn)內(nèi)容的，應(yīng)標(biāo)注為轉(zhuǎn)引，

并力求準(zhǔn)確。

一10一

3.引用他人文獻(xiàn)時(shí)確保客觀、準(zhǔn)確，避免錯(cuò)誤引用或斷章

取義。不應(yīng)對不熟悉的研究領(lǐng)域成果進(jìn)行引用，不應(yīng)在不了解

研究內(nèi)容或進(jìn)展的情況下進(jìn)行引用，不應(yīng)有意歪曲、抬高或貶

低他人學(xué)術(shù)觀點(diǎn)或研究發(fā)現(xiàn)。除批判性用途外，原則上不引用

已撤稿文章。

4.使用生成式人工智能生成的內(nèi)容，特別是涉及事實(shí)和觀點(diǎn)

等關(guān)鍵內(nèi)容的，應(yīng)明確標(biāo)注并說明其生成過程，確保真實(shí)準(zhǔn)確和

尊重他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)。對其他作者已標(biāo)注為人工智能生成內(nèi)容的，

一般不應(yīng)作為原始文獻(xiàn)引用，確需引用的應(yīng)加以說明。

5.使用他人已發(fā)表圖表或圖片的，應(yīng)事先取得版權(quán)所有者許

可并在許可的范圍內(nèi)使用，同時(shí)注明來源或出處。

6.不應(yīng)故意忽略、隱匿他人已發(fā)表的相關(guān)重要文獻(xiàn)或?qū)ψ约?/p>

研究不利的文獻(xiàn)。

7.不應(yīng)在參考文獻(xiàn)中列入未參考過或與研究內(nèi)容無關(guān)的文

獻(xiàn)，包括不恰當(dāng)?shù)刈晕乙?、與他人約定相互引用，或根據(jù)審稿

人、編輯要求引用不相關(guān)文獻(xiàn)等。不得直接使用未經(jīng)核實(shí)的由生

成式人工智能生成的參考文獻(xiàn)。

四、成果署名

署名者應(yīng)有實(shí)質(zhì)性學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)？即對研究思路、設(shè)計(jì)、實(shí)施、

數(shù)據(jù)獲取、數(shù)據(jù)分析和解釋等有重要貢獻(xiàn)，或?qū)χ匾R(shí)性內(nèi)容

作出關(guān)鍵性修改等。對成果無實(shí)質(zhì)學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)的不得署名。

-11一

1.所有署名者均應(yīng)事先審閱并同意發(fā)表有其署名的成果，并

對自己完成或參與部分的內(nèi)容負(fù)責(zé)。第一完成人、第一作者和通

訊作者對成果真實(shí)性、可靠性負(fù)主要責(zé)任。

2.所有署名者均應(yīng)對成果有實(shí)質(zhì)性學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)，不得掛名或冒

名。發(fā)現(xiàn)自己被掛名或被冒名的，應(yīng)主動(dòng)提出質(zhì)疑并要求更正。

3.署名順序通常按照對成果所作貢獻(xiàn)大小排列，一般應(yīng)由所

有成果完成人共同決定，或遵循相關(guān)學(xué)科的署名慣例。

4.對于不具有署名資格但對研究工作有貢獻(xiàn)或幫助的個(gè)人

和組織，可通過致謝、注釋等方式說明其貢獻(xiàn)。

5.對于受資助的研究成果，應(yīng)按要求如實(shí)標(biāo)注資助機(jī)構(gòu)、項(xiàng)

目名稱和批準(zhǔn)號(hào)。對于受多個(gè)機(jī)構(gòu)資助產(chǎn)生的項(xiàng)目成果，原則上

按對成果貢獻(xiàn)的大小排序。不得標(biāo)注與研究工作無關(guān)或虛假的項(xiàng)

目。不得為了掩飾利益沖突而不披露資助來源、隱瞞真實(shí)作者信

息或虛構(gòu)署名。

6.不得因成果完成人工作單位變化而隨意變更成果主要完

成單位。不得虛構(gòu)、偽造工作單位以及職務(wù)職稱等個(gè)人信息。

7.生成式人工智能不得列為成果共同完成人。應(yīng)在研究方法

或附錄等相關(guān)位置披露使用生成式人工智能的主要方式和細(xì)節(jié)。

五、成果發(fā)表

發(fā)表或發(fā)布論文、專著及其他成果應(yīng)完整陳述研究過程、清

晰介紹研究方法、準(zhǔn)確描述研究結(jié)論，按要求提交或共享相關(guān)數(shù)

-12一

據(jù)，便于他人重復(fù)驗(yàn)證和判斷研究結(jié)果可靠性。

（一）科研人員

1.研究成果應(yīng)首先經(jīng)過同行評議的程序發(fā)表，或通過學(xué)術(shù)報(bào)

告、學(xué)術(shù)研討、預(yù)印本等形式在科學(xué)共同體內(nèi)進(jìn)行交流。公布突

破性研究成果和重大研究進(jìn)展應(yīng)經(jīng)所在科研單位同意。未經(jīng)科學(xué)

驗(yàn)證或同行評議的研究成果，不得向公眾傳播。

2.應(yīng)核實(shí)擬發(fā)表成果的出版單位、收錄成果的數(shù)據(jù)庫等情

況，規(guī)避缺乏質(zhì)量保證或虛假的出版單位。

3.不得將報(bào)告研究成果的同一篇手稿或基于同樣數(shù)據(jù)資料

而只有微小差別的手稿同時(shí)寄投兩個(gè)及以上的出版單位進(jìn)行發(fā)

表。只有在收到拒稿通知，或超過規(guī)定審稿期限，或申請撤回投

稿并得到出版單位確認(rèn)后，才可以轉(zhuǎn)投其他出版單位。由多個(gè)作

者共同完成的，在決定轉(zhuǎn)投前須經(jīng)所有作者同意。

4.不得將已發(fā)表的論文或其中的數(shù)據(jù)、圖片等再次發(fā)表，不

得將多篇已發(fā)表論文各取一部分拼湊出“新成果”后發(fā)表。對確

有必要再次發(fā)表的，須事先獲得己發(fā)表和待發(fā)表出版單位許可，

再次發(fā)表時(shí)應(yīng)在顯著位置作出說明，并注明原刊載處。

5.不得將一項(xiàng)完整的研究成果拆分為若干成果發(fā)表，以維護(hù)

相關(guān)成果的完整性、系統(tǒng)性、科學(xué)性和邏輯性，不得基于同一研

究內(nèi)容撰寫不同作者署名的成果。

6.第一完成人、第一作者和通訊作者有責(zé)任保證所有署名者

一13一

均同意發(fā)表并認(rèn)可最終成果。

7發(fā)表成果時(shí)應(yīng)按要求聲明利益沖突并注明研究成果資助

來源。

（二）科研單位

1.加強(qiáng)對科研人員發(fā)表研究成果的管理，建立研究成果發(fā)表

的誠信承諾、原始數(shù)據(jù)資料匯交與核查、研究過程可追溯、研究

成果檢查和報(bào)告等制度。對于財(cái)政性資金支持的項(xiàng)目，應(yīng)督促科

研人員按規(guī)定提交相關(guān)科技報(bào)告。對短期內(nèi)發(fā)表多篇論文、取得

多項(xiàng)專利等成果的，應(yīng)依規(guī)加強(qiáng)核實(shí)核查。對科研人員擬發(fā)表涉

及保密或敏感信息的成果，按照相關(guān)規(guī)定進(jìn)行審查把關(guān)。

2.對在被列入預(yù)警名單的學(xué)術(shù)期刊上發(fā)表研究成果的，應(yīng)及

時(shí)進(jìn)行警示提醒；對發(fā)表在被列入“黑名單”學(xué)術(shù)期刊上的研究

成果，在各類評審評價(jià)中不予認(rèn)可，且不予報(bào)銷相關(guān)發(fā)表費(fèi)用。

3.對本單位科研人員發(fā)表的學(xué)術(shù)論文等研究成果存在違背

科研誠信要求情形的，應(yīng)對相關(guān)責(zé)任人嚴(yán)肅處理并要求其采取撤

回論文等措施。

（三）學(xué)術(shù)出版單位

1.建立和完善同行評議、倫理監(jiān)督、版權(quán)管理、學(xué)術(shù)規(guī)范承

諾、撤稿退稿異議處理和利益沖突管理等制度？建立對編輯、編

輯委員會(huì)成員、審稿人的管理和監(jiān)督制度。

2.通過“征稿啟事”“作者須知”等明確研究成果發(fā)表規(guī)范，

-14一

可要求在發(fā)表成果時(shí)說明每位署名者的貢獻(xiàn)。

3.應(yīng)要求作者披露是否使用生成式人工智能，說明具體的軟

件名稱、版本和使用時(shí)間，并對涉及事實(shí)和觀點(diǎn)引證的輔助生成

內(nèi)容作出具體標(biāo)注。

4.已發(fā)表研究成果的原始投稿、審稿意見、修改稿、往來通

信以及編輯部拒稿或錄用決定等記錄應(yīng)保存至少3年，以備核查。

5.應(yīng)檢測和飄別作者投稿中的科研失信行為，受理有關(guān)科研

失信行為的投訴舉報(bào)。對存在科研失信行為或嚴(yán)重錯(cuò)誤的稿件，

應(yīng)采取評論、關(guān)注、更正、撤稿等處理措施，并及時(shí)告知收錄該

研究成果的相關(guān)數(shù)據(jù)庫和作者所在單位。

6.合理選擇審稿人，督促審稿人認(rèn)真、公正評審，并對其遵

守科研誠信要求的情況進(jìn)行相應(yīng)監(jiān)督與評估。提醒審稿人在審稿

過程中使用生成式人工智能應(yīng)依規(guī)謹(jǐn)慎。不得對審稿人的合規(guī)評

審施加不當(dāng)影響，或無理由地否定、歪曲審稿人的審稿意見。

7.編輯和審稿人不得擅自透露、公開討論、剿竊或占用作者

未發(fā)表的研究成果，不得故意拖延審稿或發(fā)表進(jìn)度，不得利用出

版程序、稿件內(nèi)容謀取不當(dāng)利益，不得為了提高期刊影響力要求

作者非必要地引用特定文獻(xiàn)。

8.遵守利益沖突相關(guān)規(guī)范要求？應(yīng)要求編輯不得隱瞞與投稿

人的利益關(guān)系，或有意選擇有潛在或?qū)嶋H利益關(guān)聯(lián)、利益沖突的

審稿人評審稿件。

Fhd

六、同行評議

同行評議是研究資源配置、研究成果驗(yàn)收、研究成果發(fā)表、人

才評價(jià)、科技獎(jiǎng)勵(lì)、職稱晉升等工作的重要參考。評議活動(dòng)組織者、

評議人應(yīng)保障同行評議過程的科學(xué)性、權(quán)威性、客觀性和公正性，

營造良好同行評議生態(tài)?？蒲腥藛T應(yīng)積極參與同行評議活動(dòng)。

（一）坪議人

1.客觀、公正、嚴(yán)謹(jǐn)?shù)亻_展評議工作，尊重被評議人的尊嚴(yán)

和學(xué)術(shù)自主性，尊重不同的學(xué)術(shù)觀點(diǎn)，建設(shè)性地提出評議意見和

建議。評議意見中不得包含侮辱性、故意貶低或有失公允的文字

或評論。評議意見不應(yīng)受非學(xué)術(shù)因素的影響。

2.應(yīng)基于自身專業(yè)知識(shí)和能力參加同行評議，不參加對被

評議事項(xiàng)或相關(guān)研究方向不熟悉或無法在規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成的

評議工作。

3.提供具體、翔實(shí)的評議意見，必要時(shí)說明理由或證據(jù)。不

得請他人代評或代為撰寫評議意見。

4.與被評議人之間存在利益沖突的，應(yīng)主動(dòng)向評議活動(dòng)組織

者說明情況，按要求主動(dòng)回避或由評議活動(dòng)組織者決定是否參加

相關(guān)評議。

5.嚴(yán)格遵守評議工作紀(jì)律，不得接受“打招呼”“走關(guān)系”

等請托，不得索取、收受利益相關(guān)方的禮物或其他饋贈(zèng)。

6.按要求對評議內(nèi)容和過程保密。不擅自復(fù)制或擴(kuò)散被評議

-16一

材料，不得泄露需保密的評議對象、專家意見、評議結(jié)論等信息。

不得在同行評議程序之外使用或與他人分享、討論被評議對象的

觀點(diǎn)、數(shù)據(jù)和方法等，未經(jīng)允許不得采用被評議對象的觀點(diǎn)或數(shù)

據(jù)，評議人不得要求被評議人引用本人文獻(xiàn)。

7.在評議活動(dòng)中使用生成式人工智能的，應(yīng)事先征得評議活

動(dòng)組織者同意，操作中應(yīng)防止泄漏評議內(nèi)容，如發(fā)生信息泄漏應(yīng)

及時(shí)采取必要補(bǔ)救措施。

8.評議過程中發(fā)現(xiàn)或有正當(dāng)理由懷疑存在違反科研誠信、科技

倫理、科技安全與保密等規(guī)定的，應(yīng)及時(shí)向評議活動(dòng)組織者反映。

（二）被評議人

l確保所提供材料真實(shí)、可靠、準(zhǔn)確，并明確所有研究成果

的來源或歸屬，不得不加說明地列入其他項(xiàng)目或其他人員的研究

成果。

2.認(rèn)為評議人與自己存在利益沖突的，應(yīng)按程序向評議活動(dòng)

組織者提出，要求該評議人回避，并提供充分和可靠的理由。

3.不干擾評議過程，不私下接觸或賄賂、威脅評議人、評議

活動(dòng)組織者。

4.對評議結(jié)果有異議的，應(yīng)依照相關(guān)程序提出復(fù)審申請。不

得威脅、攻擊、報(bào)復(fù)評議人或評議活動(dòng)組織者。

（三）坪議活動(dòng)組織者

1.制定科學(xué)、公正、透明的評議規(guī)則與程序，建立評議人進(jìn)

-17一

選、回避、工作監(jiān)督和信用評價(jià)等制度。

2.嚴(yán)格履職，及時(shí)發(fā)現(xiàn)、管控可能存在的利益沖突。維護(hù)

評議獨(dú)立性，不以組織者或個(gè)人的意志或權(quán)威干擾評議人的正

當(dāng)評議。

3.遵守保密要求，不得違規(guī)泄露評議對象或評議人名單、評

議意見、評議結(jié)果等信息。

4.對在評議中發(fā)現(xiàn)的科研失信行為，依照相關(guān)規(guī)定處理。

七、倫理審查

科技倫理是開展科學(xué)研究和技術(shù)開發(fā)等科技活動(dòng)應(yīng)當(dāng)遵循

的價(jià)值理念和行為規(guī)范。開展科技活動(dòng)應(yīng)遵循“增進(jìn)人類福祉、

尊重生命權(quán)利、堅(jiān)持公平公正、合理控制風(fēng)險(xiǎn)、保持公開透明”

的原則，依規(guī)進(jìn)行科技倫理風(fēng)險(xiǎn)評估或科技倫理審查。對違背科

技倫理要求的行為，應(yīng)主動(dòng)報(bào)告、堅(jiān)決抵制、嚴(yán)肅查處。

（一）科研人員

1.應(yīng)學(xué)習(xí)科技倫理知識(shí)和相關(guān)管理規(guī)定，提高科技倫理意

識(shí)？嚴(yán)守科技倫理規(guī)范，主動(dòng)參與科技倫理治理。

2.開展涉及以人為研究參與者、涉及實(shí)驗(yàn)動(dòng)物，以及不直接

涉及人或動(dòng)物，但可能在生命健康、生態(tài)環(huán)境、公共秩序、可持

續(xù)發(fā)展等方面帶來倫理風(fēng)險(xiǎn)挑戰(zhàn)的科技活動(dòng)的，應(yīng)按規(guī)定進(jìn)行科

技倫理審查。獲得批準(zhǔn)后方可開展研究，且不得超出批準(zhǔn)的科技

活動(dòng)實(shí)施方案規(guī)定的范圍。

-18一

3.應(yīng)公平、合理地選擇研究參與者，確保其納入和排除標(biāo)準(zhǔn)

的科學(xué)性、合理性、恰當(dāng)性、公平性。不得以誘導(dǎo)、脅迫、欺騙

和其他不正當(dāng)方式招募研究參與者。對涉及兒童、孕產(chǎn)婦、老年

人、智力障礙者、精神障礙者等特定群體的研究參與者，應(yīng)予以

特別保護(hù)；對涉及受精卵、胚胎、胎兒或可能受輔助生殖技術(shù)影

響的研究，應(yīng)主動(dòng)詳細(xì)說明。

4.應(yīng)明確告知研究參與者或其監(jiān)護(hù)人所有相關(guān)事項(xiàng)及應(yīng)享

有的權(quán)利，獲得知情同意書，確保知情同意過程規(guī)范，并嚴(yán)格履

行與研究參與者或其監(jiān)護(hù)人達(dá)成的協(xié)議或約定。

5.涉及生物樣本的收集、儲(chǔ)存、使用及處置要遵循相關(guān)法律

法規(guī)，對個(gè)人隱私數(shù)據(jù)、生物特征信息等處理應(yīng)符合個(gè)人信息保

護(hù)等有關(guān)規(guī)定。

6.應(yīng)確保研究由具備相關(guān)資質(zhì)的人員實(shí)施，確保研究風(fēng)險(xiǎn)

最小化，避免對研究參與者造成不必要的傷害。在試驗(yàn)開始前

有理由確信會(huì)導(dǎo)致死亡或傷殘等傷害的，不得進(jìn)行試驗(yàn)；在試

驗(yàn)過程中有跡象表明可能會(huì)導(dǎo)致死亡或傷殘等傷害的，必須立

即中止試驗(yàn)。

7.開展涉及實(shí)驗(yàn)動(dòng)物的科技活動(dòng)，使用實(shí)驗(yàn)動(dòng)物應(yīng)符合替

代、減少、優(yōu)化原則，保證實(shí)驗(yàn)動(dòng)物的來源合法合理，飼養(yǎng)、使

用、處置等技術(shù)操作要求符合動(dòng)物福利標(biāo)準(zhǔn)。

8.開展涉及突發(fā)重大公共事件等緊急狀態(tài)的科技活動(dòng)，應(yīng)遵

-19一

守科技倫理應(yīng)急審查程序及相關(guān)要求，不得以緊急情況為由，回

避科技倫理審查或降低科技倫理審查標(biāo)準(zhǔn)。

9.開展納入倫理審查復(fù)核清單管理的科技活動(dòng)，通過科技倫

理（審查）委員會(huì)的初步審查后？應(yīng)按規(guī)定通過所在科研單位報(bào)

請所在地方或相關(guān)行業(yè)主管部門組織開展專家復(fù)核。

10.需要進(jìn)行科技倫理審查的國際合作科技活動(dòng)，應(yīng)通過合

作各方所在國家規(guī)定的科技倫理審查后方可開展。

（二）科研單位

1.履行科技倫理管理主體責(zé)任，強(qiáng)化科技活動(dòng)全過程的科技

倫理監(jiān)管和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測，主動(dòng)研判、及時(shí)化解科技倫理風(fēng)險(xiǎn)。開展

納入倫理審查復(fù)核清單管理的科技活動(dòng)的，應(yīng)加強(qiáng)動(dòng)態(tài)跟蹤和倫

理風(fēng)險(xiǎn)防控。

2.根據(jù)本單位實(shí)際情況依規(guī)建立科技倫理（審查）委員會(huì)，

為其履職配備必要的工作人員、提供辦公場所和經(jīng)費(fèi)等條件，并

采取有效措施保障其獨(dú)立開展科技倫理審查工作。

3.健全本單位科技倫理審查監(jiān)管機(jī)制和審查質(zhì)量控制、監(jiān)督

評價(jià)機(jī)制，指導(dǎo)科技倫理（審查）委員會(huì)制定章程，建立審查、

監(jiān)督、保密管理、檔案管理等制度規(guī)范、工作規(guī)程和利益沖突管

理機(jī)制，保障科技倫理審查合規(guī)、透明、可追溯。

4.經(jīng)常性開展科技倫理教育培訓(xùn)，提高科研人員的倫理意識(shí)

和風(fēng)險(xiǎn)防控能力。

-20一

八、學(xué)術(shù)交流與合作

鼓勵(lì)科研人員充分交流學(xué)術(shù)觀點(diǎn)、研究思路和研究發(fā)現(xiàn)，并

按相關(guān)要求開放共享研究數(shù)據(jù)和研究成果。合作開展研究，應(yīng)加

強(qiáng)了解、互相尊重、促進(jìn)互信，認(rèn)真履行己方責(zé)任、兌現(xiàn)承諾義

務(wù)。通過充分協(xié)商，明確合作目的、項(xiàng)目指標(biāo)、預(yù)期產(chǎn)出、各方

權(quán)貴、數(shù)據(jù)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)的歸屬與使用、成果貢獻(xiàn)度的衡量依據(jù)等。

1.開展學(xué)術(shù)交流，應(yīng)發(fā)揚(yáng)學(xué)術(shù)民主，尊重首創(chuàng)，堅(jiān)持公開透

明。不得利用自身權(quán)威、地位或掌控的資源壓制他入學(xué)術(shù)觀點(diǎn)。

2.開展學(xué)術(shù)批評或應(yīng)對他人批評與質(zhì)疑時(shí)，應(yīng)本著科學(xué)精神

和專業(yè)態(tài)度，開展理性質(zhì)疑和批評，排除個(gè)人恩怨、利益沖突等

非學(xué)術(shù)因素的影響，不宜公開發(fā)表過激言論，不輕易將科學(xué)分歧

訴諸輿論或利用網(wǎng)絡(luò)輿論裹挾學(xué)術(shù)討論，不得進(jìn)行人身攻擊、打

擊報(bào)復(fù)。

3.合作研究各方應(yīng)事先通過協(xié)議等形式約定權(quán)利義務(wù)、責(zé)任

與分工、經(jīng)費(fèi)分配、成果發(fā)表與署名、研究數(shù)據(jù)及成果的歸屬、

知識(shí)產(chǎn)權(quán)安排和爭端解決機(jī)制等事項(xiàng)。研究的成本與收益應(yīng)在合

作各方之間合理分配。

4.參與多學(xué)科或跨學(xué)科合作研究的各方應(yīng)了解相關(guān)學(xué)科的

研究規(guī)范和慣例。對不同學(xué)科之間存在的差異，應(yīng)事先磋商并達(dá)

成協(xié)議，確保合規(guī)性。

5.在合作研究中應(yīng)確保數(shù)據(jù)來源合規(guī)，保證數(shù)據(jù)質(zhì)量，必要

一21一

時(shí)應(yīng)驗(yàn)證來自合作方的數(shù)據(jù)。在不違反相關(guān)法律法規(guī)和保密規(guī)定

的原則下，相關(guān)研究數(shù)據(jù)、研究結(jié)果都應(yīng)按約定對合作者公開。

6在國際合作研究中應(yīng)嚴(yán)格遵守我國和合作方所在國家或

地區(qū)的科研管理與監(jiān)督相關(guān)規(guī)定。發(fā)現(xiàn)或有正當(dāng)理由懷疑合作方

存在科研失信行為或違反科技倫理規(guī)范的，應(yīng)立即告知合作方，

必要時(shí)暫?；蚪K止合作。

7.在對外科技交流與合作中需要提供相關(guān)數(shù)據(jù)的，須按相關(guān)

要求履行報(bào)批程序，嚴(yán)格遵守科技保密和特定研究成果發(fā)表的相

關(guān)法律法規(guī)要求。

九、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)

開展科技活動(dòng)，應(yīng)尊重他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)，遵守我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)法

律法規(guī)和相關(guān)國際公約，加強(qiáng)研究成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、管理與

運(yùn)用。

（一）科研人員

1.研究成果發(fā)表前，應(yīng)充分考慮研究成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方

案，采用合理恰當(dāng)?shù)闹R(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)手段。采用專利保護(hù)的，專利

申請應(yīng)按照相關(guān)規(guī)定如實(shí)提供材料，不得編造、偽造、變造擬申

請內(nèi)容、實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)或夸大技術(shù)效果，不得抄襲、簡單替換、拼湊

現(xiàn)有技術(shù)或現(xiàn)有設(shè)計(jì)。

2.遵守國家和所在科研單位關(guān)于研究成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬及

利益分配的法律法規(guī)和制度規(guī)范，及時(shí)、主動(dòng)向所在科研單位披

-22一

露職務(wù)研究成果。

3.尊重他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)，不侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人的合法權(quán)益。

提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)能力，對重要研究成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)采取有效保護(hù)

措施，妥善應(yīng)對知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛，依法維護(hù)自身合法權(quán)益。

（二）科研單位

1.健全知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系，探索建立專業(yè)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)

化內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)。

2.完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度，明確研究成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬及利

益分配機(jī)制，激勵(lì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造。積極促進(jìn)研究成果轉(zhuǎn)化運(yùn)用，

維護(hù)科研人員合法權(quán)益。

3.強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)管理，提高科研人員知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)防范

意識(shí)，常態(tài)化開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警和侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)排查工作。

4.經(jīng)常性開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)，提升知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理服務(wù)能力，

營造尊重創(chuàng)造、尊重知識(shí)產(chǎn)權(quán)的良好氛圍。

十、培養(yǎng)與指導(dǎo)

導(dǎo)師、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)加強(qiáng)對學(xué)生和研究團(tuán)隊(duì)成員的指導(dǎo)和監(jiān)

督。科研單位應(yīng)注重培養(yǎng)科研人員嚴(yán)謹(jǐn)認(rèn)真的治學(xué)態(tài)度和求真務(wù)

實(shí)的科學(xué)精神，促進(jìn)其恪守科學(xué)道德和科技倫理準(zhǔn)則。

（一）研究生導(dǎo)師和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人

1踐行學(xué)高為師、身正為范要求，發(fā)揮言傳身教作用，對學(xué)

生和研究團(tuán)隊(duì)成員經(jīng)常性開展科研誠信、科技倫理等教育和指導(dǎo)。

一23一

2.應(yīng)確保有足夠的時(shí)間和精力對學(xué)生和研究團(tuán)隊(duì)進(jìn)行指導(dǎo)？

并提供必要的研究資源支持。

3.了解并監(jiān)督學(xué)生和研究團(tuán)隊(duì)成員的日?？蒲谢顒?dòng)，跟進(jìn)指

導(dǎo)實(shí)驗(yàn)進(jìn)展、復(fù)核實(shí)驗(yàn)記錄和數(shù)據(jù)、閱核研究手稿，對重要論文

等研究成果的署名、研究數(shù)據(jù)真實(shí)性、實(shí)驗(yàn)可重復(fù)性等進(jìn)行誠信

審核和學(xué)術(shù)把關(guān)。不得以任何方式要求或默許學(xué)生和研究團(tuán)隊(duì)成

員實(shí)施科研失信行為或其他科學(xué)技術(shù)活動(dòng)違規(guī)行為。

4.堅(jiān)持學(xué)術(shù)民主，尊重學(xué)生和研究團(tuán)隊(duì)成員的學(xué)術(shù)見解、有

關(guān)研究工作的合理要求。不得在成果署名、知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬等方面

侵占學(xué)生和研究團(tuán)隊(duì)成員的合法權(quán)益。

（二）學(xué)生和研究團(tuán)隊(duì)成員

1.投入充足時(shí)間與精力完成導(dǎo)師或項(xiàng)目負(fù)責(zé)人安排的研究

任務(wù)，尊重所在科研單位、導(dǎo)師、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人的培養(yǎng)與付出。

2.遵守科研管理規(guī)定和相關(guān)要求，及時(shí)向?qū)煛㈨?xiàng)目負(fù)責(zé)人

報(bào)告研究進(jìn)展？按規(guī)定收集、保存實(shí)驗(yàn)記錄、數(shù)據(jù)等，確保研究

過程真實(shí)、透明和可追溯。

3.使用所在科研單位或團(tuán)隊(duì)項(xiàng)目的研究經(jīng)費(fèi)、實(shí)驗(yàn)設(shè)備、數(shù)

據(jù)資料等所取得的研究成果，公布、發(fā)表或轉(zhuǎn)讓應(yīng)遵守有關(guān)規(guī)定。

4.畢業(yè)離?；螂x開所在科研單位、研究團(tuán)隊(duì)之前，應(yīng)按規(guī)定

交還全部原始數(shù)據(jù)、圖片資料、實(shí)驗(yàn)記錄、樣品等科研資料，未

經(jīng)許可不得私自帶離。對于在原單位所獲得或接觸的數(shù)據(jù)使用權(quán)

-24一

限，應(yīng)當(dāng)遵守原單位相關(guān)規(guī)定或事先約定。

（三）科研單位

1.具備條件的科研單位應(yīng)將科研誠信、科技倫理等納入課程

體系，并配置相應(yīng)師資。

2.建立健全科研誠信、科技倫理等的教育培訓(xùn)制度，在入學(xué)

入職、職稱晉升、參與項(xiàng)目等重要節(jié)點(diǎn)開展科研誠信、科技倫理

培訓(xùn)，加強(qiáng)日常教育引導(dǎo)，為有需要的學(xué)生和科研人員提供科研

誠信和科技倫理等方面的咨詢指導(dǎo)，對存在傾向性、苗頭性問題

的人員及時(shí)進(jìn)行提醒談話。

3.鼓勵(lì)開展面向公眾的科研誠信、科技倫理等科普宣傳，引

導(dǎo)公眾理性看待科技發(fā)展中的科研誠信與科技倫理問題。

十一、監(jiān)督管理

堅(jiān)持預(yù)防與懲治并舉、自律與監(jiān)督并重，防范和懲處科研失

信、違反科技倫理規(guī)范等違規(guī)失范行為?？蒲袉挝粦?yīng)切實(shí)履行主

體責(zé)任，科研資助機(jī)構(gòu)應(yīng)對所資助項(xiàng)目加強(qiáng)監(jiān)管？科學(xué)共同體應(yīng)

發(fā)揮自律自凈作用，科研人員應(yīng)堅(jiān)守底線、自覺踐行優(yōu)良學(xué)風(fēng)。

（一）科研單位

1.建立健全內(nèi)部管理制度和工作機(jī)制，將科研誠信、科技倫

理等納入常態(tài)化管理。對違反項(xiàng)目申報(bào)實(shí)施、經(jīng)費(fèi)使用、評審評

價(jià)等