《負責任研究行為規(guī)范指引（2023）》

負責任研究行為規(guī)范指引

負責任的科學研究是推動科技事業(yè)健康發(fā)展的重要保障？是

實現(xiàn)高水平科技自立自強的必然要求。為引導科研人員和科研機

構(gòu)、高等學校、醫(yī)療衛(wèi)生機構(gòu)、企業(yè)等（以下統(tǒng)稱“科研單位”）

開展負責任的科學研究，科技部監(jiān)督司組織編寫了《負責任研究

行為規(guī)范指引》，提出了科學研究實踐中應普遍遵循的科學道德準

則和學術(shù)研究規(guī)范。

一、研究選題與實施

研究選題應堅持“四個面向

要求與科技安全規(guī)定，避免簡單重復或低水平研究，避免脫離實

際或盲目追求熱點，不得開展法律法規(guī)禁止的研究。研究項目的

申報、實施和結(jié)題驗收應遵守相關(guān)規(guī)定，研究過程中應投入必要

資源。

（一）科研人員

1.研究選題應考慮研究的科學性、創(chuàng)新性、應用性、可行性，

經(jīng)過充分的文獻回顧、調(diào)查研究和科學論證，結(jié)合完成研究所必

需的資源條件，尋求研究領(lǐng)域中的難點、疑點、空白點。不以驗

證為目的的，應避免簡單重復他人已經(jīng)開展過的研究。

-5一

2.研究項目的申報材料應真實、準確、客觀。不得使用相同

或相似研究內(nèi)容重復申報，未經(jīng)同意不得將他人列為研究團隊成

員。不得抄襲、買賣、代寫申報材料，不得使用生成式人工智能

直接生成申報材料。

3.應按照有關(guān)規(guī)定和實際需要編制研究經(jīng)費預算，合理、審

慎使用研究經(jīng)費，不得將已完成研究的費用或與申報項目無關(guān)的

費用列入預算。

4.不得以直接或間接、明示或暗示等方式，向評審組織者及

其工作人員和評審專家等尋求關(guān)照，謀取不正當利益。

5.應確保投入研究所需的時間和精力，同期主持和主要參與

的項目數(shù)量應符合相關(guān)資助方的限項規(guī)定。研究實施應嚴謹科學，

方法和技術(shù)手段得當，嚴格履行任務書或合同義務，不得隨意降

低目標任務和約定要求，不得違規(guī)將研究任務轉(zhuǎn)包、分包給他人，

不得以不相關(guān)研究成果充抵交差。

6.在研究選題、項目申報、研究實施、結(jié)題驗收以及作為專

家參與項目評審等活動中，應及時識別并主動聲明可能存在的利

益沖突，以免影響研究或評審的客觀公正性，有損他人或社會公

眾利益。

7.應嚴格遵守相關(guān)安全保密、經(jīng)費使用、資源和數(shù)據(jù)共享、

知識產(chǎn)權(quán)歸屬等規(guī)定。依規(guī)合理使用生成式人工智能參與研究

實施。

一6一

（二）科研單位

1.對項目申請人的科研誠信狀況和申報材料的真實性、完

整性等進行審核把關(guān)，將具備良好的科研誠信狀況作為申報必

備條件。

2.落實主體責任，提供必要的支撐條件，及時跟蹤研究進展，

加強研究活動全流程管理。

二、數(shù)據(jù)管理

研究數(shù)據(jù)的采集、記錄應完整、準確、可追溯，保存和使用

應符合專業(yè)規(guī)范和管理規(guī)定，確保數(shù)據(jù)質(zhì)量和數(shù)據(jù)安全。

（一）科研人員

1.應嚴格執(zhí)行數(shù)據(jù)采集操作規(guī)范？選擇適當?shù)臄?shù)據(jù)采集方

法，客觀、完整、準確地采集研究數(shù)據(jù)。

2.及時準確記錄研究過程和實驗數(shù)據(jù)，保證研究記錄與數(shù)據(jù)

的完整性、客觀性和可溯源性。不得有選擇地記錄、使用數(shù)據(jù)以

獲得特定結(jié)果。

3.采用書面記錄的，應選擇頁碼連續(xù)、符合保管要求的實驗

記錄本；實驗產(chǎn)生的原始數(shù)據(jù)、圖表、照片等，應有序粘貼在實

驗記錄本的相應位置并詳細標注。更正記錄應由原始記錄者進行，

不得遮蓋原內(nèi)容，說明更正理由并簽字。不得涂改數(shù)據(jù)或毀損記

錄本中的任何部分。不得編造、篡改原始數(shù)據(jù)，或?qū)⒔?jīng)過人為處

理后的數(shù)據(jù)作為原始數(shù)據(jù)保存。采用電子記錄的，應與實驗記錄

一7一

關(guān)聯(lián)并確保數(shù)據(jù)及產(chǎn)生時間等未被人為更改。

4.使用他人未正式發(fā)表的數(shù)據(jù)，必須事先征得數(shù)據(jù)所有者同

意，并說明數(shù)據(jù)來源。

5.數(shù)據(jù)的使用、傳播、復制、保存、刪除等應符合《數(shù)據(jù)安

全法》《個人信息保護法》《科學數(shù)據(jù)管理辦法》等的要求。采集

人體試驗數(shù)據(jù)或涉及隱私、保密的敏感數(shù)據(jù)，應嚴格遵守相關(guān)法

律法規(guī)和倫理規(guī)范，在獲得相關(guān)人員知情同意或有審批權(quán)限機構(gòu)

審批同意后才能進行。未經(jīng)同意不得將數(shù)據(jù)用于約定用途之外的

目的，或?qū)?shù)據(jù)轉(zhuǎn)交、透露給其他機構(gòu)或人員。

6.在數(shù)據(jù)分析、加工時，應采用適當?shù)姆治龇椒ê吞幚硎侄危?/p>

以全面、清晰、準確地反映研究過程和研究結(jié)果，并在研究報告

中詳細說明。

7.在處理學術(shù)圖像時應遵照相應學科或?qū)W術(shù)出版單位的規(guī)

范，并在發(fā)表時指明對學術(shù)圖像進行處理的部分。不得變更、模

糊、消除或歪曲原始學術(shù)圖像所包含的關(guān)鍵信息，不得對學術(shù)圖

像進行不恰當或欺騙性處理，包括添加、移除或移動對象，去除

或虛化背景等。拼接的組合圖片應添加明顯的各組圖分界線，或

明確說明圖片拼接情況。不得使用非本實驗條件下獲得的其他圖

片替代真實實驗圖片，不得不注明來源或出處直接使用他人研究

成果中的圖片。

8.研究成果發(fā)表后，提倡在不違反保密和知識產(chǎn)權(quán)規(guī)定的前

一8一

提下，以適當方式提交或開放共享所涉及的原始數(shù)據(jù)以及方法、

試劑、軟件、源代碼等材料，提高數(shù)據(jù)應用價值。

9.及時整理、保存、備份研究數(shù)據(jù)，采取有效措施防止數(shù)據(jù)

丟失、泄露、損毀或被篡改。

10.按照學科領(lǐng)域或所在科研單位規(guī)定妥善保存所有實驗記

錄、實驗數(shù)據(jù)（包括未發(fā)表數(shù)據(jù)、陰性數(shù)據(jù)等）和實驗記錄本，

遵照相關(guān)技術(shù)規(guī)范保存實驗樣本。論文等研究成果發(fā)表后1個月

內(nèi)，應將所涉及的實驗記錄、實驗數(shù)據(jù)等原始資料提交所在科研

單位集中歸檔，或按照科研單位相關(guān)管理規(guī)定執(zhí)行。

11.項目負責人應對數(shù)據(jù)采集、保存和利用情況進行監(jiān)督，

對采集到的數(shù)據(jù)開展必要的檢查或驗證，確保數(shù)據(jù)可靠，在規(guī)定

期限內(nèi)恰當保存所有的記錄和原始數(shù)據(jù)。

12.從研究數(shù)據(jù)中發(fā)現(xiàn)可能存在對公眾健康、生態(tài)環(huán)境、公

共安全或社會秩序造成嚴重影響或威脅的情況時，應及時、主動

向相關(guān)部門報告。發(fā)布數(shù)據(jù)應遵守相關(guān)規(guī)定，保持透明客觀，避

免有意突出、強調(diào)或隱瞞、忽略特定內(nèi)容。

13.應遵循相關(guān)法律法規(guī)及學術(shù)規(guī)范，依規(guī)合理使用生成式人

工智能處理文字、數(shù)據(jù)或?qū)W術(shù)圖像，防范偽造、篡改數(shù)據(jù)等風險。

14.不得在未真實開展研究的情況下，通過向第三方機構(gòu)或

他人付費等方式獲取實驗研究數(shù)據(jù)。因不具備條件委托第三方機

構(gòu)進行實驗或數(shù)據(jù)采集時，應由科研人員提出實驗設計方案，并

-9一

根據(jù)第三方機構(gòu)提供的原始實驗記錄和數(shù)據(jù)進行分析研究，在發(fā)

表時應說明數(shù)據(jù)來源。使用第三方調(diào)查統(tǒng)計數(shù)據(jù)或相關(guān)公共數(shù)據(jù)

庫數(shù)據(jù)應通過合法渠道獲取，并注明來源或出處。

（二）科研單位

1.建立研究數(shù)據(jù)的管理制度和質(zhì)量控制體系，對數(shù)據(jù)的采

集、匯交、保存、歸屬、使用、共享、保密、安全等作出明確規(guī)

定并嚴格執(zhí)行。定期開展檢查，確保研究活動的原始記錄及時、

準確、完整？保存得當，做到可查詢、可追溯。

2.提供研究數(shù)據(jù)存儲、管理、服務和安全等所需軟硬件設施、

資金和人員等方面的保障。根據(jù)研究活動特點制作統(tǒng)一制式、連

續(xù)編號、方便使用的原始記錄介質(zhì)并妥善保存、歸檔。

三、文獻引用

科研人員應在項目申請書、結(jié)題報告及論文或其他研究成果

中明確區(qū)分自己與他人的研究成果，參考借鑒他人觀點或研究成

果時應實事求是、力求準確？并以恰當方式標明來源。

1.在研究中參考或借鑒他人學術(shù)觀點、研究思路、已發(fā)表作

品的，應按照本學科通用標準或規(guī)范，以引用、注釋、致謝等方

式注明。

2.盡可能引用原始文獻，由于無法獲取原始文獻等原因確需

引用其他作者所引用或歸納的原始文獻內(nèi)容的，應標注為轉(zhuǎn)引，

并力求準確。

一10一

3.引用他人文獻時確?？陀^、準確，避免錯誤引用或斷章

取義。不應對不熟悉的研究領(lǐng)域成果進行引用，不應在不了解

研究內(nèi)容或進展的情況下進行引用，不應有意歪曲、抬高或貶

低他人學術(shù)觀點或研究發(fā)現(xiàn)。除批判性用途外，原則上不引用

已撤稿文章。

4.使用生成式人工智能生成的內(nèi)容，特別是涉及事實和觀點

等關(guān)鍵內(nèi)容的，應明確標注并說明其生成過程，確保真實準確和

尊重他人知識產(chǎn)權(quán)。對其他作者已標注為人工智能生成內(nèi)容的，

一般不應作為原始文獻引用，確需引用的應加以說明。

5.使用他人已發(fā)表圖表或圖片的，應事先取得版權(quán)所有者許

可并在許可的范圍內(nèi)使用，同時注明來源或出處。

6.不應故意忽略、隱匿他人已發(fā)表的相關(guān)重要文獻或?qū)ψ约?/p>

研究不利的文獻。

7.不應在參考文獻中列入未參考過或與研究內(nèi)容無關(guān)的文

獻，包括不恰當?shù)刈晕乙?、與他人約定相互引用，或根據(jù)審稿

人、編輯要求引用不相關(guān)文獻等。不得直接使用未經(jīng)核實的由生

成式人工智能生成的參考文獻。

四、成果署名

署名者應有實質(zhì)性學術(shù)貢獻？即對研究思路、設計、實施、

數(shù)據(jù)獲取、數(shù)據(jù)分析和解釋等有重要貢獻，或?qū)χ匾R性內(nèi)容

作出關(guān)鍵性修改等。對成果無實質(zhì)學術(shù)貢獻的不得署名。

-11一

1.所有署名者均應事先審閱并同意發(fā)表有其署名的成果，并

對自己完成或參與部分的內(nèi)容負責。第一完成人、第一作者和通

訊作者對成果真實性、可靠性負主要責任。

2.所有署名者均應對成果有實質(zhì)性學術(shù)貢獻，不得掛名或冒

名。發(fā)現(xiàn)自己被掛名或被冒名的，應主動提出質(zhì)疑并要求更正。

3.署名順序通常按照對成果所作貢獻大小排列，一般應由所

有成果完成人共同決定，或遵循相關(guān)學科的署名慣例。

4.對于不具有署名資格但對研究工作有貢獻或幫助的個人

和組織，可通過致謝、注釋等方式說明其貢獻。

5.對于受資助的研究成果，應按要求如實標注資助機構(gòu)、項

目名稱和批準號。對于受多個機構(gòu)資助產(chǎn)生的項目成果，原則上

按對成果貢獻的大小排序。不得標注與研究工作無關(guān)或虛假的項

目。不得為了掩飾利益沖突而不披露資助來源、隱瞞真實作者信

息或虛構(gòu)署名。

6.不得因成果完成人工作單位變化而隨意變更成果主要完

成單位。不得虛構(gòu)、偽造工作單位以及職務職稱等個人信息。

7.生成式人工智能不得列為成果共同完成人。應在研究方法

或附錄等相關(guān)位置披露使用生成式人工智能的主要方式和細節(jié)。

五、成果發(fā)表

發(fā)表或發(fā)布論文、專著及其他成果應完整陳述研究過程、清

晰介紹研究方法、準確描述研究結(jié)論，按要求提交或共享相關(guān)數(shù)

-12一

據(jù)，便于他人重復驗證和判斷研究結(jié)果可靠性。

（一）科研人員

1.研究成果應首先經(jīng)過同行評議的程序發(fā)表，或通過學術(shù)報

告、學術(shù)研討、預印本等形式在科學共同體內(nèi)進行交流。公布突

破性研究成果和重大研究進展應經(jīng)所在科研單位同意。未經(jīng)科學

驗證或同行評議的研究成果，不得向公眾傳播。

2.應核實擬發(fā)表成果的出版單位、收錄成果的數(shù)據(jù)庫等情

況，規(guī)避缺乏質(zhì)量保證或虛假的出版單位。

3.不得將報告研究成果的同一篇手稿或基于同樣數(shù)據(jù)資料

而只有微小差別的手稿同時寄投兩個及以上的出版單位進行發(fā)

表。只有在收到拒稿通知，或超過規(guī)定審稿期限，或申請撤回投

稿并得到出版單位確認后，才可以轉(zhuǎn)投其他出版單位。由多個作

者共同完成的，在決定轉(zhuǎn)投前須經(jīng)所有作者同意。

4.不得將已發(fā)表的論文或其中的數(shù)據(jù)、圖片等再次發(fā)表，不

得將多篇已發(fā)表論文各取一部分拼湊出“新成果”后發(fā)表。對確

有必要再次發(fā)表的，須事先獲得己發(fā)表和待發(fā)表出版單位許可，

再次發(fā)表時應在顯著位置作出說明，并注明原刊載處。

5.不得將一項完整的研究成果拆分為若干成果發(fā)表，以維護

相關(guān)成果的完整性、系統(tǒng)性、科學性和邏輯性，不得基于同一研

究內(nèi)容撰寫不同作者署名的成果。

6.第一完成人、第一作者和通訊作者有責任保證所有署名者

一13一

均同意發(fā)表并認可最終成果。

7發(fā)表成果時應按要求聲明利益沖突并注明研究成果資助

來源。

（二）科研單位

1.加強對科研人員發(fā)表研究成果的管理，建立研究成果發(fā)表

的誠信承諾、原始數(shù)據(jù)資料匯交與核查、研究過程可追溯、研究

成果檢查和報告等制度。對于財政性資金支持的項目，應督促科

研人員按規(guī)定提交相關(guān)科技報告。對短期內(nèi)發(fā)表多篇論文、取得

多項專利等成果的，應依規(guī)加強核實核查。對科研人員擬發(fā)表涉

及保密或敏感信息的成果，按照相關(guān)規(guī)定進行審查把關(guān)。

2.對在被列入預警名單的學術(shù)期刊上發(fā)表研究成果的，應及

時進行警示提醒；對發(fā)表在被列入“黑名單”學術(shù)期刊上的研究

成果，在各類評審評價中不予認可，且不予報銷相關(guān)發(fā)表費用。

3.對本單位科研人員發(fā)表的學術(shù)論文等研究成果存在違背

科研誠信要求情形的，應對相關(guān)責任人嚴肅處理并要求其采取撤

回論文等措施。

（三）學術(shù)出版單位

1.建立和完善同行評議、倫理監(jiān)督、版權(quán)管理、學術(shù)規(guī)范承

諾、撤稿退稿異議處理和利益沖突管理等制度？建立對編輯、編

輯委員會成員、審稿人的管理和監(jiān)督制度。

2.通過“征稿啟事”“作者須知”等明確研究成果發(fā)表規(guī)范，

-14一

可要求在發(fā)表成果時說明每位署名者的貢獻。

3.應要求作者披露是否使用生成式人工智能，說明具體的軟

件名稱、版本和使用時間，并對涉及事實和觀點引證的輔助生成

內(nèi)容作出具體標注。

4.已發(fā)表研究成果的原始投稿、審稿意見、修改稿、往來通

信以及編輯部拒稿或錄用決定等記錄應保存至少3年，以備核查。

5.應檢測和飄別作者投稿中的科研失信行為，受理有關(guān)科研

失信行為的投訴舉報。對存在科研失信行為或嚴重錯誤的稿件，

應采取評論、關(guān)注、更正、撤稿等處理措施，并及時告知收錄該

研究成果的相關(guān)數(shù)據(jù)庫和作者所在單位。

6.合理選擇審稿人，督促審稿人認真、公正評審，并對其遵

守科研誠信要求的情況進行相應監(jiān)督與評估。提醒審稿人在審稿

過程中使用生成式人工智能應依規(guī)謹慎。不得對審稿人的合規(guī)評

審施加不當影響，或無理由地否定、歪曲審稿人的審稿意見。

7.編輯和審稿人不得擅自透露、公開討論、剿竊或占用作者

未發(fā)表的研究成果，不得故意拖延審稿或發(fā)表進度，不得利用出

版程序、稿件內(nèi)容謀取不當利益，不得為了提高期刊影響力要求

作者非必要地引用特定文獻。

8.遵守利益沖突相關(guān)規(guī)范要求？應要求編輯不得隱瞞與投稿

人的利益關(guān)系，或有意選擇有潛在或?qū)嶋H利益關(guān)聯(lián)、利益沖突的

審稿人評審稿件。

Fhd

六、同行評議

同行評議是研究資源配置、研究成果驗收、研究成果發(fā)表、人

才評價、科技獎勵、職稱晉升等工作的重要參考。評議活動組織者、

評議人應保障同行評議過程的科學性、權(quán)威性、客觀性和公正性，

營造良好同行評議生態(tài)。科研人員應積極參與同行評議活動。

（一）坪議人

1.客觀、公正、嚴謹?shù)亻_展評議工作，尊重被評議人的尊嚴

和學術(shù)自主性，尊重不同的學術(shù)觀點，建設性地提出評議意見和

建議。評議意見中不得包含侮辱性、故意貶低或有失公允的文字

或評論。評議意見不應受非學術(shù)因素的影響。

2.應基于自身專業(yè)知識和能力參加同行評議，不參加對被

評議事項或相關(guān)研究方向不熟悉或無法在規(guī)定時間內(nèi)完成的

評議工作。

3.提供具體、翔實的評議意見，必要時說明理由或證據(jù)。不

得請他人代評或代為撰寫評議意見。

4.與被評議人之間存在利益沖突的，應主動向評議活動組織

者說明情況，按要求主動回避或由評議活動組織者決定是否參加

相關(guān)評議。

5.嚴格遵守評議工作紀律，不得接受“打招呼”“走關(guān)系”

等請托，不得索取、收受利益相關(guān)方的禮物或其他饋贈。

6.按要求對評議內(nèi)容和過程保密。不擅自復制或擴散被評議

-16一

材料，不得泄露需保密的評議對象、專家意見、評議結(jié)論等信息。

不得在同行評議程序之外使用或與他人分享、討論被評議對象的

觀點、數(shù)據(jù)和方法等，未經(jīng)允許不得采用被評議對象的觀點或數(shù)

據(jù)，評議人不得要求被評議人引用本人文獻。

7.在評議活動中使用生成式人工智能的，應事先征得評議活

動組織者同意，操作中應防止泄漏評議內(nèi)容，如發(fā)生信息泄漏應

及時采取必要補救措施。

8.評議過程中發(fā)現(xiàn)或有正當理由懷疑存在違反科研誠信、科技

倫理、科技安全與保密等規(guī)定的，應及時向評議活動組織者反映。

（二）被評議人

l確保所提供材料真實、可靠、準確，并明確所有研究成果

的來源或歸屬，不得不加說明地列入其他項目或其他人員的研究

成果。

2.認為評議人與自己存在利益沖突的，應按程序向評議活動

組織者提出，要求該評議人回避，并提供充分和可靠的理由。

3.不干擾評議過程，不私下接觸或賄賂、威脅評議人、評議

活動組織者。

4.對評議結(jié)果有異議的，應依照相關(guān)程序提出復審申請。不

得威脅、攻擊、報復評議人或評議活動組織者。

（三）坪議活動組織者

1.制定科學、公正、透明的評議規(guī)則與程序，建立評議人進

-17一

選、回避、工作監(jiān)督和信用評價等制度。

2.嚴格履職，及時發(fā)現(xiàn)、管控可能存在的利益沖突。維護

評議獨立性，不以組織者或個人的意志或權(quán)威干擾評議人的正

當評議。

3.遵守保密要求，不得違規(guī)泄露評議對象或評議人名單、評

議意見、評議結(jié)果等信息。

4.對在評議中發(fā)現(xiàn)的科研失信行為，依照相關(guān)規(guī)定處理。

七、倫理審查

科技倫理是開展科學研究和技術(shù)開發(fā)等科技活動應當遵循

的價值理念和行為規(guī)范。開展科技活動應遵循“增進人類福祉、

尊重生命權(quán)利、堅持公平公正、合理控制風險、保持公開透明”

的原則，依規(guī)進行科技倫理風險評估或科技倫理審查。對違背科

技倫理要求的行為，應主動報告、堅決抵制、嚴肅查處。

（一）科研人員

1.應學習科技倫理知識和相關(guān)管理規(guī)定，提高科技倫理意

識？嚴守科技倫理規(guī)范，主動參與科技倫理治理。

2.開展涉及以人為研究參與者、涉及實驗動物，以及不直接

涉及人或動物，但可能在生命健康、生態(tài)環(huán)境、公共秩序、可持

續(xù)發(fā)展等方面帶來倫理風險挑戰(zhàn)的科技活動的，應按規(guī)定進行科

技倫理審查。獲得批準后方可開展研究，且不得超出批準的科技

活動實施方案規(guī)定的范圍。

-18一

3.應公平、合理地選擇研究參與者，確保其納入和排除標準

的科學性、合理性、恰當性、公平性。不得以誘導、脅迫、欺騙

和其他不正當方式招募研究參與者。對涉及兒童、孕產(chǎn)婦、老年

人、智力障礙者、精神障礙者等特定群體的研究參與者，應予以

特別保護；對涉及受精卵、胚胎、胎兒或可能受輔助生殖技術(shù)影

響的研究，應主動詳細說明。

4.應明確告知研究參與者或其監(jiān)護人所有相關(guān)事項及應享

有的權(quán)利，獲得知情同意書，確保知情同意過程規(guī)范，并嚴格履

行與研究參與者或其監(jiān)護人達成的協(xié)議或約定。

5.涉及生物樣本的收集、儲存、使用及處置要遵循相關(guān)法律

法規(guī)，對個人隱私數(shù)據(jù)、生物特征信息等處理應符合個人信息保

護等有關(guān)規(guī)定。

6.應確保研究由具備相關(guān)資質(zhì)的人員實施，確保研究風險

最小化，避免對研究參與者造成不必要的傷害。在試驗開始前

有理由確信會導致死亡或傷殘等傷害的，不得進行試驗；在試

驗過程中有跡象表明可能會導致死亡或傷殘等傷害的，必須立

即中止試驗。

7.開展涉及實驗動物的科技活動，使用實驗動物應符合替

代、減少、優(yōu)化原則，保證實驗動物的來源合法合理，飼養(yǎng)、使

用、處置等技術(shù)操作要求符合動物福利標準。

8.開展涉及突發(fā)重大公共事件等緊急狀態(tài)的科技活動，應遵

-19一

守科技倫理應急審查程序及相關(guān)要求，不得以緊急情況為由，回

避科技倫理審查或降低科技倫理審查標準。

9.開展納入倫理審查復核清單管理的科技活動，通過科技倫

理（審查）委員會的初步審查后？應按規(guī)定通過所在科研單位報

請所在地方或相關(guān)行業(yè)主管部門組織開展專家復核。

10.需要進行科技倫理審查的國際合作科技活動，應通過合

作各方所在國家規(guī)定的科技倫理審查后方可開展。

（二）科研單位

1.履行科技倫理管理主體責任，強化科技活動全過程的科技

倫理監(jiān)管和風險監(jiān)測，主動研判、及時化解科技倫理風險。開展

納入倫理審查復核清單管理的科技活動的，應加強動態(tài)跟蹤和倫

理風險防控。

2.根據(jù)本單位實際情況依規(guī)建立科技倫理（審查）委員會，

為其履職配備必要的工作人員、提供辦公場所和經(jīng)費等條件，并

采取有效措施保障其獨立開展科技倫理審查工作。

3.健全本單位科技倫理審查監(jiān)管機制和審查質(zhì)量控制、監(jiān)督

評價機制，指導科技倫理（審查）委員會制定章程，建立審查、

監(jiān)督、保密管理、檔案管理等制度規(guī)范、工作規(guī)程和利益沖突管

理機制，保障科技倫理審查合規(guī)、透明、可追溯。

4.經(jīng)常性開展科技倫理教育培訓，提高科研人員的倫理意識

和風險防控能力。

-20一

八、學術(shù)交流與合作

鼓勵科研人員充分交流學術(shù)觀點、研究思路和研究發(fā)現(xiàn)，并

按相關(guān)要求開放共享研究數(shù)據(jù)和研究成果。合作開展研究，應加

強了解、互相尊重、促進互信，認真履行己方責任、兌現(xiàn)承諾義

務。通過充分協(xié)商，明確合作目的、項目指標、預期產(chǎn)出、各方

權(quán)貴、數(shù)據(jù)和知識產(chǎn)權(quán)的歸屬與使用、成果貢獻度的衡量依據(jù)等。

1.開展學術(shù)交流，應發(fā)揚學術(shù)民主，尊重首創(chuàng)，堅持公開透

明。不得利用自身權(quán)威、地位或掌控的資源壓制他入學術(shù)觀點。

2.開展學術(shù)批評或應對他人批評與質(zhì)疑時，應本著科學精神

和專業(yè)態(tài)度，開展理性質(zhì)疑和批評，排除個人恩怨、利益沖突等

非學術(shù)因素的影響，不宜公開發(fā)表過激言論，不輕易將科學分歧

訴諸輿論或利用網(wǎng)絡輿論裹挾學術(shù)討論，不得進行人身攻擊、打

擊報復。

3.合作研究各方應事先通過協(xié)議等形式約定權(quán)利義務、責任

與分工、經(jīng)費分配、成果發(fā)表與署名、研究數(shù)據(jù)及成果的歸屬、

知識產(chǎn)權(quán)安排和爭端解決機制等事項。研究的成本與收益應在合

作各方之間合理分配。

4.參與多學科或跨學科合作研究的各方應了解相關(guān)學科的

研究規(guī)范和慣例。對不同學科之間存在的差異，應事先磋商并達

成協(xié)議，確保合規(guī)性。

5.在合作研究中應確保數(shù)據(jù)來源合規(guī)，保證數(shù)據(jù)質(zhì)量，必要

一21一

時應驗證來自合作方的數(shù)據(jù)。在不違反相關(guān)法律法規(guī)和保密規(guī)定

的原則下，相關(guān)研究數(shù)據(jù)、研究結(jié)果都應按約定對合作者公開。

6在國際合作研究中應嚴格遵守我國和合作方所在國家或

地區(qū)的科研管理與監(jiān)督相關(guān)規(guī)定。發(fā)現(xiàn)或有正當理由懷疑合作方

存在科研失信行為或違反科技倫理規(guī)范的，應立即告知合作方，

必要時暫?；蚪K止合作。

7.在對外科技交流與合作中需要提供相關(guān)數(shù)據(jù)的，須按相關(guān)

要求履行報批程序，嚴格遵守科技保密和特定研究成果發(fā)表的相

關(guān)法律法規(guī)要求。

九、知識產(chǎn)權(quán)保護

開展科技活動，應尊重他人知識產(chǎn)權(quán)，遵守我國知識產(chǎn)權(quán)法

律法規(guī)和相關(guān)國際公約，加強研究成果的知識產(chǎn)權(quán)保護、管理與

運用。

（一）科研人員

1.研究成果發(fā)表前，應充分考慮研究成果的知識產(chǎn)權(quán)保護方

案，采用合理恰當?shù)闹R產(chǎn)權(quán)保護手段。采用專利保護的，專利

申請應按照相關(guān)規(guī)定如實提供材料，不得編造、偽造、變造擬申

請內(nèi)容、實驗數(shù)據(jù)或夸大技術(shù)效果，不得抄襲、簡單替換、拼湊

現(xiàn)有技術(shù)或現(xiàn)有設計。

2.遵守國家和所在科研單位關(guān)于研究成果知識產(chǎn)權(quán)歸屬及

利益分配的法律法規(guī)和制度規(guī)范，及時、主動向所在科研單位披

-22一

露職務研究成果。

3.尊重他人知識產(chǎn)權(quán)，不侵犯知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人的合法權(quán)益。

提高知識產(chǎn)權(quán)保護能力，對重要研究成果知識產(chǎn)權(quán)采取有效保護

措施，妥善應對知識產(chǎn)權(quán)糾紛，依法維護自身合法權(quán)益。

（二）科研單位

1.健全知識產(chǎn)權(quán)管理體系，探索建立專業(yè)化知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)

化內(nèi)設機構(gòu)。

2.完善知識產(chǎn)權(quán)管理制度，明確研究成果知識產(chǎn)權(quán)歸屬及利

益分配機制，激勵知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造。積極促進研究成果轉(zhuǎn)化運用，

維護科研人員合法權(quán)益。

3.強化知識產(chǎn)權(quán)風險管理，提高科研人員知識產(chǎn)權(quán)風險防范

意識，常態(tài)化開展知識產(chǎn)權(quán)風險預警和侵權(quán)風險排查工作。

4.經(jīng)常性開展知識產(chǎn)權(quán)培訓，提升知識產(chǎn)權(quán)管理服務能力，

營造尊重創(chuàng)造、尊重知識產(chǎn)權(quán)的良好氛圍。

十、培養(yǎng)與指導

導師、項目負責人應加強對學生和研究團隊成員的指導和監(jiān)

督?？蒲袉挝粦⒅嘏囵B(yǎng)科研人員嚴謹認真的治學態(tài)度和求真務

實的科學精神，促進其恪守科學道德和科技倫理準則。

（一）研究生導師和項目負責人

1踐行學高為師、身正為范要求，發(fā)揮言傳身教作用，對學

生和研究團隊成員經(jīng)常性開展科研誠信、科技倫理等教育和指導。

一23一

2.應確保有足夠的時間和精力對學生和研究團隊進行指導？

并提供必要的研究資源支持。

3.了解并監(jiān)督學生和研究團隊成員的日?？蒲谢顒?，跟進指

導實驗進展、復核實驗記錄和數(shù)據(jù)、閱核研究手稿，對重要論文

等研究成果的署名、研究數(shù)據(jù)真實性、實驗可重復性等進行誠信

審核和學術(shù)把關(guān)。不得以任何方式要求或默許學生和研究團隊成

員實施科研失信行為或其他科學技術(shù)活動違規(guī)行為。

4.堅持學術(shù)民主，尊重學生和研究團隊成員的學術(shù)見解、有

關(guān)研究工作的合理要求。不得在成果署名、知識產(chǎn)權(quán)歸屬等方面

侵占學生和研究團隊成員的合法權(quán)益。

（二）學生和研究團隊成員

1.投入充足時間與精力完成導師或項目負責人安排的研究

任務，尊重所在科研單位、導師、項目負責人的培養(yǎng)與付出。

2.遵守科研管理規(guī)定和相關(guān)要求，及時向?qū)煛㈨椖控撠熑?/p>

報告研究進展？按規(guī)定收集、保存實驗記錄、數(shù)據(jù)等，確保研究

過程真實、透明和可追溯。

3.使用所在科研單位或團隊項目的研究經(jīng)費、實驗設備、數(shù)

據(jù)資料等所取得的研究成果，公布、發(fā)表或轉(zhuǎn)讓應遵守有關(guān)規(guī)定。

4.畢業(yè)離校或離開所在科研單位、研究團隊之前，應按規(guī)定

交還全部原始數(shù)據(jù)、圖片資料、實驗記錄、樣品等科研資料，未

經(jīng)許可不得私自帶離。對于在原單位所獲得或接觸的數(shù)據(jù)使用權(quán)

-24一

限，應當遵守原單位相關(guān)規(guī)定或事先約定。

（三）科研單位

1.具備條件的科研單位應將科研誠信、科技倫理等納入課程

體系，并配置相應師資。

2.建立健全科研誠信、科技倫理等的教育培訓制度，在入學

入職、職稱晉升、參與項目等重要節(jié)點開展科研誠信、科技倫理

培訓，加強日常教育引導，為有需要的學生和科研人員提供科研

誠信和科技倫理等方面的咨詢指導，對存在傾向性、苗頭性問題

的人員及時進行提醒談話。

3.鼓勵開展面向公眾的科研誠信、科技倫理等科普宣傳，引

導公眾理性看待科技發(fā)展中的科研誠信與科技倫理問題。

十一、監(jiān)督管理

堅持預防與懲治并舉、自律與監(jiān)督并重，防范和懲處科研失

信、違反科技倫理規(guī)范等違規(guī)失范行為?？蒲袉挝粦袑嵚男兄?/p>

體責任，科研資助機構(gòu)應對所資助項目加強監(jiān)管？科學共同體應

發(fā)揮自律自凈作用，科研人員應堅守底線、自覺踐行優(yōu)良學風。

（一）科研單位

1.建立健全內(nèi)部管理制度和工作機制，將科研誠信、科技倫

理等納入常態(tài)化管理。對違反項目申報實施、經(jīng)費使用、評審評

價等