2024年度非上市公司股權(quán)激勵(lì)風(fēng)險(xiǎn)控制協(xié)議范本3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024年度非上市公司股權(quán)激勵(lì)風(fēng)險(xiǎn)控制協(xié)議范本本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1合同定義1.2相關(guān)術(shù)語解釋2.激勵(lì)對(duì)象與范圍2.1激勵(lì)對(duì)象資格2.2激勵(lì)對(duì)象范圍3.激勵(lì)計(jì)劃的基本原則3.1公平性原則3.2激勵(lì)性原則3.3可行性原則4.激勵(lì)計(jì)劃的條件4.1激勵(lì)計(jì)劃的啟動(dòng)條件4.2激勵(lì)計(jì)劃的有效期4.3激勵(lì)計(jì)劃的終止條件5.激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施程序5.1激勵(lì)計(jì)劃方案的制定5.2激勵(lì)計(jì)劃方案的審批5.3激勵(lì)計(jì)劃方案的執(zhí)行6.激勵(lì)工具與方式6.1股權(quán)激勵(lì)工具6.2其他激勵(lì)方式7.激勵(lì)計(jì)劃的具體內(nèi)容7.1激勵(lì)對(duì)象獲得的股權(quán)比例7.2激勵(lì)對(duì)象獲得股權(quán)的時(shí)間安排7.3激勵(lì)對(duì)象獲得股權(quán)的支付方式8.風(fēng)險(xiǎn)控制措施8.1股權(quán)激勵(lì)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別8.2股權(quán)激勵(lì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估8.3股權(quán)激勵(lì)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)9.合同變更與解除9.1合同變更的條件9.2合同變更的程序9.3合同解除的條件9.4合同解除的程序10.違約責(zé)任10.1違約行為的認(rèn)定10.2違約責(zé)任的承擔(dān)11.爭議解決11.1爭議解決方式11.2爭議解決程序12.法律適用與管轄12.1合同適用的法律12.2合同爭議的管轄法院13.其他約定13.1通知與送達(dá)13.2合同生效與失效13.3合同份數(shù)與簽署14.合同附件第一部分：合同如下：第一條定義與解釋1.1合同定義本合同所稱“股權(quán)激勵(lì)”是指公司根據(jù)其經(jīng)營狀況、業(yè)績目標(biāo)和員工對(duì)公司貢獻(xiàn)等因素，給予激勵(lì)對(duì)象一定比例的股權(quán)或股權(quán)收益權(quán)，以激發(fā)員工的積極性和創(chuàng)造性。1.2相關(guān)術(shù)語解釋（1）“激勵(lì)對(duì)象”是指根據(jù)本合同規(guī)定，被授予股權(quán)或股權(quán)收益權(quán)的員工。（2）“股權(quán)”是指公司依法取得的財(cái)產(chǎn)權(quán)利，包括股東對(duì)公司資產(chǎn)的所有權(quán)、收益權(quán)、處分權(quán)等。（3）“股權(quán)收益權(quán)”是指激勵(lì)對(duì)象按照本合同約定，享有公司收益分配的權(quán)利。第二條激勵(lì)對(duì)象與范圍2.1激勵(lì)對(duì)象資格（1）為公司全職員工，且在本合同簽訂之日起前一年內(nèi)，連續(xù)為公司提供勞動(dòng)服務(wù)；（3）公司認(rèn)為符合激勵(lì)條件的其他人員。2.2激勵(lì)對(duì)象范圍激勵(lì)對(duì)象范圍為公司在職員工，包括但不限于高級(jí)管理人員、中層管理人員、核心技術(shù)人員和業(yè)務(wù)骨干。第三條激勵(lì)計(jì)劃的基本原則3.1公平性原則股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃應(yīng)當(dāng)公平、公正，確保激勵(lì)對(duì)象之間的利益分配合理。3.2激勵(lì)性原則股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃應(yīng)當(dāng)具有足夠的激勵(lì)性，激發(fā)員工的工作積極性和創(chuàng)造性。3.3可行性原則股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃應(yīng)當(dāng)符合國家法律法規(guī)和公司實(shí)際情況，具備可操作性。第四條激勵(lì)計(jì)劃的條件4.1激勵(lì)計(jì)劃的啟動(dòng)條件公司年度經(jīng)營業(yè)績達(dá)到預(yù)定目標(biāo)，且公司董事會(huì)決定啟動(dòng)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃。4.2激勵(lì)計(jì)劃的有效期激勵(lì)計(jì)劃的有效期為五年，自激勵(lì)計(jì)劃啟動(dòng)之日起計(jì)算。4.3激勵(lì)計(jì)劃的終止條件（1）激勵(lì)計(jì)劃有效期屆滿；（2）公司因經(jīng)營不善等原因，決定終止激勵(lì)計(jì)劃；（3）激勵(lì)對(duì)象因違反公司規(guī)定等原因，被解除激勵(lì)資格。第五條激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施程序5.1激勵(lì)計(jì)劃方案的制定公司人力資源部根據(jù)公司實(shí)際情況，制定股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃方案，報(bào)公司董事會(huì)審批。5.2激勵(lì)計(jì)劃方案的審批公司董事會(huì)審批通過股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃方案，并報(bào)公司股東大會(huì)審議。5.3激勵(lì)計(jì)劃方案的執(zhí)行經(jīng)公司股東大會(huì)審議通過后，公司人力資源部按照激勵(lì)計(jì)劃方案執(zhí)行。第六條激勵(lì)工具與方式6.1股權(quán)激勵(lì)工具（1）限制性股票；（2）股票期權(quán)；（3）股票增值權(quán)。6.2其他激勵(lì)方式公司可根據(jù)實(shí)際情況，采用其他激勵(lì)方式，如績效獎(jiǎng)金、年終獎(jiǎng)等。第七條激勵(lì)計(jì)劃的具體內(nèi)容7.1激勵(lì)對(duì)象獲得的股權(quán)比例激勵(lì)對(duì)象獲得的股權(quán)比例根據(jù)其在公司的工作年限、職位、業(yè)績等因素確定。7.2激勵(lì)對(duì)象獲得股權(quán)的時(shí)間安排激勵(lì)對(duì)象獲得股權(quán)的時(shí)間分為三個(gè)階段：（1）第一階段：激勵(lì)計(jì)劃啟動(dòng)后一年內(nèi)，激勵(lì)對(duì)象獲得部分股權(quán)；（2）第二階段：激勵(lì)計(jì)劃啟動(dòng)后兩年內(nèi)，激勵(lì)對(duì)象獲得部分股權(quán)；（3）第三階段：激勵(lì)計(jì)劃啟動(dòng)后三年內(nèi)，激勵(lì)對(duì)象獲得剩余股權(quán)。7.3激勵(lì)對(duì)象獲得股權(quán)的支付方式激勵(lì)對(duì)象獲得股權(quán)的支付方式為公司股票或現(xiàn)金，具體支付方式由公司人力資源部根據(jù)實(shí)際情況確定。第八條風(fēng)險(xiǎn)控制措施8.1股權(quán)激勵(lì)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別公司應(yīng)定期對(duì)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，識(shí)別可能存在的風(fēng)險(xiǎn)，包括市場風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)等。8.2股權(quán)激勵(lì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估應(yīng)包括對(duì)激勵(lì)對(duì)象、激勵(lì)工具、激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施過程中的潛在風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，并制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施。8.3股權(quán)激勵(lì)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)（1）市場風(fēng)險(xiǎn)：通過優(yōu)化激勵(lì)計(jì)劃設(shè)計(jì)，降低市場波動(dòng)對(duì)激勵(lì)對(duì)象的影響；（2）經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)：建立有效的業(yè)績考核體系，確保激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施與公司經(jīng)營目標(biāo)相一致；（3）法律風(fēng)險(xiǎn)：確保激勵(lì)計(jì)劃符合國家法律法規(guī)，避免法律糾紛。第九條合同變更與解除9.1合同變更的條件（1）公司經(jīng)營狀況發(fā)生重大變化；（2）法律法規(guī)發(fā)生變更；（3）雙方協(xié)商一致。9.2合同變更的程序（1）提出變更申請(qǐng)；（2）雙方協(xié)商達(dá)成一致；（3）簽署變更協(xié)議；（4）報(bào)相關(guān)監(jiān)管部門備案。9.3合同解除的條件（1）激勵(lì)對(duì)象嚴(yán)重違反公司規(guī)章制度；（2）激勵(lì)計(jì)劃被認(rèn)定為無效；（3）雙方協(xié)商一致。9.4合同解除的程序（1）提出解除申請(qǐng)；（2）雙方協(xié)商達(dá)成一致；（3）簽署解除協(xié)議；（4）辦理股權(quán)變更手續(xù)。第十條違約責(zé)任10.1違約行為的認(rèn)定（1）未按合同約定履行股權(quán)激勵(lì)義務(wù)；（2）違反合同約定，造成對(duì)方損失；（3）違反法律法規(guī)，導(dǎo)致合同無效。10.2違約責(zé)任的承擔(dān)（1）違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于賠償損失、支付違約金等；（2）違約行為嚴(yán)重者，公司有權(quán)解除合同。第十一條爭議解決11.1爭議解決方式（1）協(xié)商；（2）調(diào)解；（3）仲裁；（4）訴訟。11.2爭議解決程序（1）雙方協(xié)商解決；（2）如協(xié)商不成，可申請(qǐng)調(diào)解；（3）調(diào)解不成，可申請(qǐng)仲裁或訴訟。第十二條法律適用與管轄12.1合同適用的法律本合同適用中華人民共和國法律。12.2合同爭議的管轄法院合同爭議由合同簽訂地人民法院管轄。第十三條其他約定13.1通知與送達(dá)（1）通知應(yīng)以書面形式進(jìn)行；（2）送達(dá)方式包括但不限于郵寄、電子郵件、傳真等；（3）送達(dá)地址為合同雙方約定的地址。13.2合同生效與失效（1）本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效；（2）合同失效需雙方協(xié)商一致，并簽署終止協(xié)議。13.3合同份數(shù)與簽署（1）本合同一式兩份，雙方各執(zhí)一份；（2）雙方代表應(yīng)在合同上簽字（或蓋章）。第二部分：第三方介入后的修正第十四條第三方介入14.1第三方概念本合同所稱“第三方”是指除甲乙雙方之外的，為合同履行提供中介、咨詢、評(píng)估、執(zhí)行等服務(wù)的機(jī)構(gòu)或個(gè)人，包括但不限于會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、證券公司、投資銀行、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等。14.2第三方責(zé)權(quán)利14.2.1責(zé)任（1）第三方應(yīng)按照合同約定和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，履行其職責(zé)，確保提供的服務(wù)質(zhì)量。（2）第三方對(duì)因其過失導(dǎo)致的服務(wù)瑕疵或錯(cuò)誤，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。（3）第三方在提供服務(wù)的全過程中，應(yīng)遵守國家法律法規(guī)和公司規(guī)章制度。14.2.2權(quán)利（1）第三方有權(quán)要求甲乙雙方提供必要的信息和資料，以便其履行職責(zé)。（2）第三方有權(quán)根據(jù)合同約定收取服務(wù)費(fèi)用。（3）第三方有權(quán)在合同約定的范圍內(nèi)，獨(dú)立作出決策。14.2.3利益（1）第三方通過提供服務(wù)，獲得合同約定的服務(wù)費(fèi)用。（2）第三方通過提供高質(zhì)量的服務(wù)，提升自身在行業(yè)內(nèi)的聲譽(yù)和競爭力。14.3第三方與其他各方的劃分說明（1）第三方與甲乙方之間，是基于本合同的約定形成的服務(wù)關(guān)系。（2）第三方與甲乙方員工之間，不存在直接勞動(dòng)關(guān)系，但應(yīng)遵守公司對(duì)員工的管理規(guī)定。（3）第三方在提供服務(wù)過程中，應(yīng)尊重甲乙雙方的商業(yè)秘密和知識(shí)產(chǎn)權(quán)。第十五條甲乙方在第三方介入時(shí)的額外條款15.1甲乙方應(yīng)確保第三方具備相應(yīng)的資質(zhì)和能力，能夠勝任合同約定的服務(wù)。15.2甲乙方應(yīng)與第三方簽訂保密協(xié)議，確保第三方對(duì)甲乙雙方的商業(yè)秘密和知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行保密。15.3甲乙方應(yīng)明確第三方的服務(wù)范圍和職責(zé)，避免服務(wù)交叉或遺漏。15.4甲乙方應(yīng)定期與第三方溝通，了解服務(wù)進(jìn)展情況，及時(shí)解決問題。第十六條第三方責(zé)任限額16.1第三方在提供服務(wù)過程中，因自身原因造成甲乙方損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。（1）中介方：服務(wù)費(fèi)用的20%；（2）咨詢方：服務(wù)費(fèi)用的15%；（3）評(píng)估方：服務(wù)費(fèi)用的10%；（4）執(zhí)行方：服務(wù)費(fèi)用的5%。16.3如第三方責(zé)任超過責(zé)任限額，甲乙方有權(quán)要求第三方承擔(dān)超過部分的賠償責(zé)任。第十七條第三方變更17.1如需更換第三方，甲乙雙方應(yīng)協(xié)商一致，并簽訂變更協(xié)議。17.2更換第三方后，原第三方與甲乙雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系終止，新第三方與甲乙雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系自變更協(xié)議生效之日起成立。第十八條第三方介入的爭議解決18.1第三方介入產(chǎn)生的爭議，由甲乙雙方與第三方協(xié)商解決。18.2協(xié)商不成的，可按本合同第十一條“爭議解決”的規(guī)定進(jìn)行處理。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.激勵(lì)計(jì)劃方案詳細(xì)要求：包括激勵(lì)對(duì)象的資格、范圍、激勵(lì)工具、支付方式、時(shí)間安排等具體內(nèi)容。說明：激勵(lì)計(jì)劃方案是股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的核心文件，需詳細(xì)列明激勵(lì)計(jì)劃的各項(xiàng)細(xì)節(jié)。2.第三方服務(wù)協(xié)議詳細(xì)要求：包括第三方服務(wù)的類型、范圍、費(fèi)用、期限、保密條款等。說明：第三方服務(wù)協(xié)議是甲乙雙方與第三方簽訂的，用于明確雙方權(quán)利義務(wù)的文件。3.保密協(xié)議詳細(xì)要求：包括保密內(nèi)容、保密期限、違約責(zé)任等。說明：保密協(xié)議用于保護(hù)甲乙雙方的商業(yè)秘密和知識(shí)產(chǎn)權(quán)。4.第三方評(píng)估報(bào)告詳細(xì)要求：包括評(píng)估方法、評(píng)估結(jié)果、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等。說明：第三方評(píng)估報(bào)告是第三方對(duì)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的結(jié)果。5.第三方變更協(xié)議詳細(xì)要求：包括變更原因、變更內(nèi)容、變更程序等。說明：第三方變更協(xié)議是甲乙雙方與第三方就服務(wù)變更達(dá)成一致后簽訂的協(xié)議。6.違約責(zé)任協(xié)議詳細(xì)要求：包括違約行為、違約責(zé)任、賠償標(biāo)準(zhǔn)等。說明：違約責(zé)任協(xié)議是甲乙雙方就違約行為和責(zé)任認(rèn)定達(dá)成的協(xié)議。7.爭議解決協(xié)議詳細(xì)要求：包括爭議解決方式、爭議解決程序等。說明：爭議解決協(xié)議是甲乙雙方就爭議解決方式達(dá)成的協(xié)議。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為（1）甲乙方未按合同約定履行股權(quán)激勵(lì)義務(wù)；（2）第三方未按合同約定提供服務(wù)；（3）激勵(lì)對(duì)象未按合同約定行使股權(quán)權(quán)利；（4）任何一方違反保密協(xié)議；（5）任何一方違反法律法規(guī)，導(dǎo)致合同無效。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)（1）甲乙方違約：承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于賠償損失、支付違約金等。（2）第三方違約：承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于賠償損失、支付違約金等。（3）激勵(lì)對(duì)象違約：根據(jù)合同約定，承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。（4）保密協(xié)議違約：承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于賠償損失、支付違約金等。（5）法律法規(guī)違約：根據(jù)法律法規(guī)規(guī)定，承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。3.示例說明（1）示例一：甲乙方未按合同約定支付激勵(lì)對(duì)象股權(quán)，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償激勵(lì)對(duì)象因此遭受的損失。（2）示例二：第三方未按合同約定提供評(píng)估服務(wù)，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償甲乙方因此遭受的損失。（3）示例三：激勵(lì)對(duì)象未按合同約定行使股權(quán)權(quán)利，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，如股權(quán)被公司收回。（4）示例四：甲乙方違反保密協(xié)議，泄露商業(yè)秘密，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償對(duì)方因此遭受的損失。（5）示例五：任何一方違反法律法規(guī)，導(dǎo)致合同無效，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。全文完。2024年度非上市公司股權(quán)激勵(lì)風(fēng)險(xiǎn)控制協(xié)議范本1本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1定義1.2解釋2.目標(biāo)與原則2.1目標(biāo)2.2原則3.激勵(lì)對(duì)象3.1激勵(lì)對(duì)象范圍3.2激勵(lì)對(duì)象資格4.激勵(lì)方式4.1股權(quán)激勵(lì)類型4.2激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施方式5.激勵(lì)條件5.1激勵(lì)條件設(shè)定5.2激勵(lì)條件調(diào)整6.激勵(lì)授予與分配6.1激勵(lì)授予6.2激勵(lì)分配7.激勵(lì)期限7.1激勵(lì)期限設(shè)定7.2激勵(lì)期限調(diào)整8.風(fēng)險(xiǎn)控制措施8.1風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估8.2風(fēng)險(xiǎn)控制措施實(shí)施9.監(jiān)督與考核9.1監(jiān)督機(jī)制9.2考核指標(biāo)與標(biāo)準(zhǔn)10.違約責(zé)任10.1違約行為10.2違約責(zé)任承擔(dān)11.解除與終止11.1解除條件11.2終止條件12.保密條款12.1保密義務(wù)12.2保密措施13.法律適用與爭議解決13.1法律適用13.2爭議解決14.其他14.1其他約定14.2其他條款第一部分：合同如下：第一條定義與解釋1.1定義1.1.1“公司”指本協(xié)議所涉及的非上市公司。1.1.2“激勵(lì)對(duì)象”指根據(jù)本協(xié)議獲得股權(quán)激勵(lì)的個(gè)人。1.1.3“股權(quán)激勵(lì)”指公司授予激勵(lì)對(duì)象一定數(shù)量的公司股權(quán)或股權(quán)等值權(quán)益。1.1.4“激勵(lì)計(jì)劃”指公司根據(jù)本協(xié)議制定的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃。1.1.5“授予日”指公司正式授予激勵(lì)對(duì)象股權(quán)激勵(lì)的日期。1.1.6“鎖定期”指激勵(lì)對(duì)象獲得股權(quán)激勵(lì)后，在一定期限內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓或出售股權(quán)的期限。1.1.7“解鎖條件”指激勵(lì)對(duì)象在鎖定期屆滿后，滿足的業(yè)績或服務(wù)條件。1.2解釋1.2.1本協(xié)議中使用的術(shù)語，除非上下文另有規(guī)定，應(yīng)具有本條所賦予的含義。第二條目標(biāo)與原則2.1目標(biāo)2.1.1通過股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃，吸引和留住關(guān)鍵人才，提高公司核心競爭力。2.1.2激勵(lì)員工積極性和創(chuàng)造性，實(shí)現(xiàn)公司長期穩(wěn)定發(fā)展。2.2原則2.2.1公平、公正、透明原則。2.2.2與公司發(fā)展戰(zhàn)略相結(jié)合原則。2.2.3與公司業(yè)績和員工貢獻(xiàn)相掛鉤原則。第三條激勵(lì)對(duì)象3.1激勵(lì)對(duì)象范圍3.1.1公司高級(jí)管理人員、中層管理人員、關(guān)鍵技術(shù)人員及對(duì)公司有重大貢獻(xiàn)的員工。3.1.2激勵(lì)對(duì)象的具體名單由公司董事會(huì)根據(jù)實(shí)際情況確定。3.2激勵(lì)對(duì)象資格3.2.2激勵(lì)對(duì)象應(yīng)與公司簽訂勞動(dòng)合同，且合同期限在激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施期間內(nèi)。第四條激勵(lì)方式4.1股權(quán)激勵(lì)類型4.1.1股權(quán)期權(quán)。4.1.2股權(quán)獎(jiǎng)勵(lì)。4.2激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施方式4.2.1公司根據(jù)實(shí)際情況，選擇合適的股權(quán)激勵(lì)類型。4.2.2激勵(lì)計(jì)劃的具體實(shí)施方案由公司董事會(huì)制定。第五條激勵(lì)條件5.1激勵(lì)條件設(shè)定5.1.1激勵(lì)條件應(yīng)包括公司業(yè)績目標(biāo)、個(gè)人業(yè)績目標(biāo)、服務(wù)期限等。5.1.2激勵(lì)條件應(yīng)具有可量化和可操作性。5.2激勵(lì)條件調(diào)整5.2.1在激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施過程中，如遇特殊情況，公司可對(duì)激勵(lì)條件進(jìn)行調(diào)整。第六條激勵(lì)授予與分配6.1激勵(lì)授予6.1.1公司在授予日向激勵(lì)對(duì)象授予股權(quán)激勵(lì)。6.1.2激勵(lì)授予的具體數(shù)量和比例由公司董事會(huì)根據(jù)激勵(lì)計(jì)劃確定。6.2激勵(lì)分配6.2.1激勵(lì)分配應(yīng)按照激勵(lì)計(jì)劃的具體實(shí)施方案進(jìn)行。6.2.2激勵(lì)分配應(yīng)在授予日后的一定期限內(nèi)完成。第七條激勵(lì)期限7.1激勵(lì)期限設(shè)定7.1.1激勵(lì)期限包括鎖定期和解鎖期。7.1.2鎖定期一般為3年，解鎖期一般為2年。7.2激勵(lì)期限調(diào)整7.2.1在激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施過程中，如遇特殊情況，公司可對(duì)激勵(lì)期限進(jìn)行調(diào)整。第八條風(fēng)險(xiǎn)控制措施8.1風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估8.1.1公司應(yīng)定期對(duì)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，識(shí)別潛在風(fēng)險(xiǎn)。8.1.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估應(yīng)包括市場風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等。8.2風(fēng)險(xiǎn)控制措施實(shí)施8.2.1公司應(yīng)制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，以降低股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施過程中的風(fēng)險(xiǎn)。8.2.2風(fēng)險(xiǎn)控制措施應(yīng)包括但不限于：建立健全的股權(quán)激勵(lì)管理制度、加強(qiáng)信息披露、合理設(shè)置激勵(lì)條件等。第九條監(jiān)督與考核9.1監(jiān)督機(jī)制9.1.1公司應(yīng)設(shè)立專門的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)監(jiān)督股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施。9.1.2監(jiān)督機(jī)構(gòu)應(yīng)定期對(duì)激勵(lì)計(jì)劃的執(zhí)行情況進(jìn)行檢查，確保激勵(lì)計(jì)劃的合規(guī)性。9.2考核指標(biāo)與標(biāo)準(zhǔn)9.2.1公司應(yīng)制定明確的考核指標(biāo)和標(biāo)準(zhǔn)，用于評(píng)估激勵(lì)對(duì)象的績效。9.2.2考核結(jié)果應(yīng)作為激勵(lì)對(duì)象獲得股權(quán)激勵(lì)的重要依據(jù)。第十條違約責(zé)任10.1違約行為10.1.1激勵(lì)對(duì)象未履行合同約定的義務(wù)，包括但不限于：違反保密協(xié)議、違反競業(yè)禁止條款等。10.1.2公司未按照合同約定履行股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃。10.2違約責(zé)任承擔(dān)10.2.1激勵(lì)對(duì)象違反合同約定的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于：賠償損失、返還股權(quán)等。10.2.2公司違反合同約定的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于：繼續(xù)履行合同、賠償損失等。第十一條解除與終止11.1解除條件11.1.1激勵(lì)對(duì)象因個(gè)人原因提出解除勞動(dòng)合同。11.1.2公司因激勵(lì)對(duì)象嚴(yán)重違反公司規(guī)章制度而解除勞動(dòng)合同。11.2終止條件11.2.1激勵(lì)計(jì)劃到期自然終止。11.2.2公司因經(jīng)營不善或其他原因決定終止激勵(lì)計(jì)劃。第十二條保密條款12.1保密義務(wù)12.1.1激勵(lì)對(duì)象對(duì)本協(xié)議及其相關(guān)事項(xiàng)負(fù)有保密義務(wù)。12.1.2激勵(lì)對(duì)象不得泄露公司商業(yè)秘密或激勵(lì)計(jì)劃的具體內(nèi)容。12.2保密措施12.2.1激勵(lì)對(duì)象應(yīng)采取合理措施，確保保密信息的保密性。12.2.2公司應(yīng)建立健全保密制度，保障激勵(lì)計(jì)劃的保密性。第十三條法律適用與爭議解決13.1法律適用13.1.1本協(xié)議的簽訂、效力、解釋、履行和爭議解決均適用中華人民共和國法律。13.2爭議解決13.2.1雙方應(yīng)友好協(xié)商解決本協(xié)議產(chǎn)生的爭議。13.2.2如協(xié)商不成，任何一方均可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。第十四條其他14.1其他約定14.1.1本協(xié)議未盡事宜，雙方可另行協(xié)商解決。14.1.2本協(xié)議的任何修改或補(bǔ)充均應(yīng)以書面形式作出，經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。14.2其他條款14.2.1本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效。14.2.2本協(xié)議一式兩份，雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方概念界定1.1“第三方”指在本合同項(xiàng)下提供專業(yè)服務(wù)、咨詢、中介或其他輔助服務(wù)的獨(dú)立法人、自然人或其他組織。1.2.1合同雙方；1.2.2合同雙方的關(guān)聯(lián)方；1.2.3合同雙方及其關(guān)聯(lián)方共同控制的其他組織。第二條第三方責(zé)任限額2.1第三方在本合同項(xiàng)下的責(zé)任，包括但不限于違約責(zé)任、賠償責(zé)任等，均應(yīng)以其所承擔(dān)的義務(wù)和責(zé)任為限。2.2第三方的責(zé)任限額應(yīng)在本合同中明確約定，具體如下：2.2.1第三方對(duì)本合同項(xiàng)下的違約責(zé)任，其責(zé)任限額為人民幣【】元；2.2.2第三方對(duì)本合同項(xiàng)下的賠償責(zé)任，其責(zé)任限額為人民幣【】元。第三條第三方介入條件3.1.1雙方同意第三方介入；3.1.2第三方具備完成本合同項(xiàng)下任務(wù)的專業(yè)能力和資質(zhì)；3.1.3第三方提供的服務(wù)不違反法律法規(guī)和本合同的規(guī)定。第四條第三方責(zé)任劃分4.1第三方在本合同項(xiàng)下的責(zé)任，應(yīng)與合同雙方的責(zé)任明確劃分。4.2第三方責(zé)任劃分如下：4.2.1第三方因自身原因?qū)е潞贤瑹o法履行或履行不符合約定的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任；4.2.2第三方因違反法律法規(guī)或本合同規(guī)定導(dǎo)致合同無法履行或履行不符合約定的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任；4.2.3第三方因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行或履行不符合約定的，應(yīng)根據(jù)不可抗力的影響程度，部分或全部免除其責(zé)任。第五條第三方權(quán)利義務(wù)5.1第三方在本合同項(xiàng)下的權(quán)利：5.1.1獲得合同雙方支付的報(bào)酬；5.1.2享受合同雙方提供的必要條件和便利；5.1.3要求合同雙方按照約定履行合同義務(wù)。5.2第三方在本合同項(xiàng)下的義務(wù)：5.2.1按照合同約定提供專業(yè)服務(wù)；5.2.2遵守法律法規(guī)和本合同的規(guī)定；5.2.3對(duì)合同雙方的信息保密。第六條第三方介入程序6.1第三方介入程序如下：6.1.1雙方協(xié)商確定第三方介入的具體事宜；6.1.2雙方簽訂第三方介入?yún)f(xié)議，明確第三方的權(quán)利義務(wù)；6.1.3第三方按照合同約定履行職責(zé)。第七條第三方介入?yún)f(xié)議7.1.1第三方的名稱、地址、聯(lián)系方式；7.1.2第三方提供的服務(wù)內(nèi)容和方式；7.1.3第三方的責(zé)任限額；7.1.4第三方的權(quán)利義務(wù)；7.1.5第三方介入的時(shí)間期限；7.1.6合同雙方的違約責(zé)任；7.1.7爭議解決方式。第八條第三方變更與解除8.1第三方介入?yún)f(xié)議的變更或解除，應(yīng)經(jīng)合同雙方和第三方協(xié)商一致，并簽訂書面協(xié)議。8.2第三方介入?yún)f(xié)議的變更或解除，不影響本合同其他條款的效力。第九條本合同與其他協(xié)議的關(guān)系9.1第三方介入?yún)f(xié)議與本合同為獨(dú)立的協(xié)議，兩者之間不存在包含或被包含的關(guān)系。9.2本合同與本合同項(xiàng)下的第三方介入?yún)f(xié)議，共同構(gòu)成合同雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃方案詳細(xì)要求：包括激勵(lì)對(duì)象、激勵(lì)方式、激勵(lì)條件、激勵(lì)期限等內(nèi)容，需經(jīng)公司董事會(huì)批準(zhǔn)。說明：此方案為股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的具體實(shí)施文件，是激勵(lì)對(duì)象獲得股權(quán)激勵(lì)的依據(jù)。2.激勵(lì)對(duì)象名單詳細(xì)要求：列明激勵(lì)對(duì)象的姓名、職位、參與激勵(lì)計(jì)劃的股權(quán)數(shù)量等信息。說明：此名單用于記錄激勵(lì)對(duì)象的身份和激勵(lì)計(jì)劃的執(zhí)行情況。3.保密協(xié)議詳細(xì)要求：激勵(lì)對(duì)象簽署的保密協(xié)議，約定激勵(lì)對(duì)象對(duì)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃及相關(guān)信息的保密義務(wù)。說明：保密協(xié)議是保障公司商業(yè)秘密的重要措施。4.競業(yè)禁止協(xié)議詳細(xì)要求：激勵(lì)對(duì)象簽署的競業(yè)禁止協(xié)議，約定激勵(lì)對(duì)象在離職后一定期限內(nèi)不得從事與公司業(yè)務(wù)相競爭的活動(dòng)。說明：競業(yè)禁止協(xié)議有助于保護(hù)公司的商業(yè)利益。5.考核報(bào)告詳細(xì)要求：激勵(lì)對(duì)象年度考核報(bào)告，包括考核指標(biāo)、考核結(jié)果等信息。說明：考核報(bào)告用于評(píng)估激勵(lì)對(duì)象的績效，是解鎖股權(quán)的重要依據(jù)。6.股權(quán)變更登記文件詳細(xì)要求：股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施過程中，涉及股權(quán)變更的登記文件，包括股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議、股權(quán)變更登記證明等。說明：股權(quán)變更登記文件是股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施的重要法律文件。7.第三方介入?yún)f(xié)議詳細(xì)要求：合同雙方與第三方簽訂的協(xié)議，明確第三方的權(quán)利義務(wù)和責(zé)任。說明：第三方介入?yún)f(xié)議是第三方介入股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的重要依據(jù)。8.違約責(zé)任認(rèn)定報(bào)告詳細(xì)要求：在合同履行過程中，如發(fā)生違約行為，需由第三方機(jī)構(gòu)出具違約責(zé)任認(rèn)定報(bào)告。說明：違約責(zé)任認(rèn)定報(bào)告是確定違約責(zé)任的重要依據(jù)。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.激勵(lì)對(duì)象違約行為：1.1激勵(lì)對(duì)象未履行保密義務(wù)，泄露公司商業(yè)秘密；1.2激勵(lì)對(duì)象未履行競業(yè)禁止義務(wù)，從事與公司業(yè)務(wù)相競爭的活動(dòng)；1.3激勵(lì)對(duì)象未達(dá)到解鎖條件，擅自轉(zhuǎn)讓或出售股權(quán)；1.4激勵(lì)對(duì)象違反合同約定，造成公司損失。2.公司違約行為：2.1公司未按照合同約定履行股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃；2.2公司未按照合同約定支付激勵(lì)對(duì)象股權(quán)激勵(lì)收益；2.3公司未按照合同約定提供激勵(lì)對(duì)象所需的服務(wù)和條件。3.違約責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：3.1違約行為應(yīng)具有明確的法律依據(jù)和事實(shí)依據(jù)；3.2違約行為應(yīng)造成實(shí)際損失；3.3違約責(zé)任應(yīng)與違約行為的性質(zhì)和程度相適應(yīng)。4.違約責(zé)任認(rèn)定示例：4.1激勵(lì)對(duì)象未履行保密義務(wù)，泄露公司商業(yè)秘密，造成公司損失人民幣10萬元；4.2激勵(lì)對(duì)象未達(dá)到解鎖條件，擅自轉(zhuǎn)讓股權(quán)，被第三方起訴，公司需賠償人民幣20萬元；4.3公司未按照合同約定支付激勵(lì)對(duì)象股權(quán)激勵(lì)收益，造成激勵(lì)對(duì)象損失人民幣5萬元。全文完。2024年度非上市公司股權(quán)激勵(lì)風(fēng)險(xiǎn)控制協(xié)議范本2本合同目錄一覽1.合同訂立依據(jù)與目的2.激勵(lì)對(duì)象與股權(quán)激勵(lì)方案3.股權(quán)授予條件與限制4.股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施程序5.股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的變更與終止6.股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的監(jiān)督管理7.股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的財(cái)務(wù)處理8.股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的稅務(wù)處理9.違約責(zé)任與爭議解決10.合同生效、變更與解除11.合同解釋與適用法律12.合同附件與補(bǔ)充協(xié)議13.合同簽署與生效日期14.其他約定事項(xiàng)第一部分：合同如下：1.1合同訂立依據(jù)與目的1.2.1合同訂立依據(jù)1.2.2合同目的1.3股權(quán)激勵(lì)對(duì)象1.4股權(quán)激勵(lì)方案1.4.1激勵(lì)股票來源1.4.2激勵(lì)股票數(shù)量1.4.3激勵(lì)股票價(jià)格1.4.4激勵(lì)股票授予條件1.4.5激勵(lì)股票鎖定期1.5股權(quán)授予條件與限制1.5.1股權(quán)授予條件1.5.2股權(quán)授予限制1.6股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施程序1.6.1實(shí)施流程1.6.2實(shí)施時(shí)間1.6.3實(shí)施部門1.7股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的變更與終止1.7.1變更條件1.7.2變更程序1.7.3終止條件1.7.4終止程序8.股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的監(jiān)督管理8.1監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)8.2監(jiān)督管理職責(zé)8.3監(jiān)督管理方式8.4信息披露要求8.5違規(guī)行為的處理9.股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的財(cái)務(wù)處理9.1財(cái)務(wù)核算方法9.2成本費(fèi)用分?jǐn)?.3股權(quán)激勵(lì)費(fèi)用計(jì)提9.4股權(quán)激勵(lì)收益確認(rèn)10.股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的稅務(wù)處理10.1稅務(wù)處理原則10.2個(gè)人所得稅處理10.3企業(yè)所得稅處理10.4其他相關(guān)稅務(wù)事項(xiàng)11.違約責(zé)任與爭議解決11.1違約責(zé)任11.2爭議解決方式11.3爭議解決機(jī)構(gòu)11.4爭議解決程序12.合同生效、變更與解除12.1合同生效條件12.2合同變更程序12.3合同解除條件12.4合同解除程序13.合同解釋與適用法律13.1合同解釋原則13.2適用法律13.3爭議解決時(shí)適用法律14.其他約定事項(xiàng)14.1本合同未盡事宜，由雙方另行協(xié)商解決。14.2本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。14.3本合同一式兩份，雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。14.4本合同自簽署之日起至股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施完畢之日止有效。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入概述15.1第三方的定義15.1.1第三方是指在股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃中，除甲乙雙方以外的任何自然人、法人或其他組織，包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、審計(jì)機(jī)構(gòu)、法律顧問等。15.1.2第三方的介入應(yīng)當(dāng)是基于甲乙雙方的共同意愿，并符合相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。15.2第三方介入的目的15.2.1第三方介入的目的是為了保證股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的公平、公正、公開，提高計(jì)劃的實(shí)施效率，降低風(fēng)險(xiǎn)。16.第三方介入的流程16.1第三方選定16.1.1甲乙雙方應(yīng)共同協(xié)商確定第三方，并簽訂相應(yīng)的服務(wù)合同。16.1.2第三方應(yīng)具備相應(yīng)的資質(zhì)和經(jīng)驗(yàn)，能夠獨(dú)立、客觀、公正地履行職責(zé)。16.2第三方職責(zé)a.對(duì)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的合法性和合規(guī)性進(jìn)行審核；b.對(duì)激勵(lì)對(duì)象的資格進(jìn)行審核；c.對(duì)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督；d.對(duì)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的財(cái)務(wù)處理進(jìn)行審核；e.對(duì)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的稅務(wù)處理進(jìn)行咨詢和建議。17.第三方的責(zé)任限額17.1第三方的責(zé)任限額17.1.1第三方在履行職責(zé)過程中，因自身過錯(cuò)導(dǎo)致甲乙雙方遭受損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。17.1.2第三方的賠償責(zé)任以服務(wù)合同約定的金額為限，但不得超過甲乙雙方因第三方過錯(cuò)遭受的實(shí)際損失。18.第三方與其他各方的劃分說明18.1第三方與甲方的劃分18.1.1第三方在履行職責(zé)過程中，與甲方應(yīng)保持獨(dú)立，不得泄露甲方的商業(yè)秘密。18.1.2第三方應(yīng)按照甲方的要求，及時(shí)、準(zhǔn)確地提供相關(guān)信息。18.2第三方與乙方的劃分18.2.1第三方在履行職責(zé)過程中，與乙方應(yīng)保持獨(dú)立，不得泄露乙方的商業(yè)秘密。18.2.2第三方應(yīng)按照乙方的要求，及時(shí)、準(zhǔn)確地提供相關(guān)信息。18.3第三方與激勵(lì)對(duì)