2024年度海外投資代客理財(cái)專項(xiàng)協(xié)議3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024年度海外投資代客理財(cái)專項(xiàng)協(xié)議本合同目錄一覽1.合同雙方基本信息1.1投資人基本信息1.2理財(cái)機(jī)構(gòu)基本信息1.3合同簽訂日期及地點(diǎn)2.投資標(biāo)的及金額2.1投資標(biāo)的概述2.2投資金額及幣種2.3投資期限3.投資收益及分配3.1投資收益計(jì)算方式3.2投資收益分配比例3.3分紅派息時(shí)間及方式4.風(fēng)險(xiǎn)提示與控制4.1投資風(fēng)險(xiǎn)概述4.2風(fēng)險(xiǎn)控制措施4.3風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)原則5.合同費(fèi)用及支付方式5.1理財(cái)服務(wù)費(fèi)5.2其他相關(guān)費(fèi)用5.3費(fèi)用支付方式及時(shí)間6.保密條款6.1保密信息范圍6.2保密義務(wù)6.3違約責(zé)任7.爭(zhēng)議解決7.1爭(zhēng)議解決方式7.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)7.3爭(zhēng)議解決程序8.合同生效及終止8.1合同生效條件8.2合同終止條件8.3合同解除條件9.合同變更及補(bǔ)充9.1合同變更程序9.2合同補(bǔ)充協(xié)議10.法律適用及管轄10.1合同適用法律10.2爭(zhēng)議管轄法院11.其他約定事項(xiàng)11.1通知送達(dá)方式11.2合同附件11.3合同解除后的責(zé)任12.合同附件12.1投資人授權(quán)委托書12.2投資項(xiàng)目介紹12.3風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告13.合同簽署13.1投資人簽署13.2理財(cái)機(jī)構(gòu)簽署14.合同生效日期第一部分：合同如下：1.合同雙方基本信息1.1投資人基本信息1.1.1投資人名稱：1.1.2投資人法定代表人：1.1.3投資人聯(lián)系方式：1.1.4投資人注冊(cè)地址：1.2理財(cái)機(jī)構(gòu)基本信息1.2.1理財(cái)機(jī)構(gòu)名稱：1.2.2理財(cái)機(jī)構(gòu)法定代表人：1.2.3理財(cái)機(jī)構(gòu)聯(lián)系方式：1.2.4理財(cái)機(jī)構(gòu)注冊(cè)地址：1.3合同簽訂日期及地點(diǎn)1.3.1簽訂日期：1.3.2簽訂地點(diǎn)：2.投資標(biāo)的及金額2.1投資標(biāo)的概述2.1.1投資標(biāo)的名稱：2.1.2投資標(biāo)的類型：2.1.3投資標(biāo)的所在國(guó)家或地區(qū)：2.2投資金額及幣種2.2.1投資金額：2.2.2投資金額幣種：2.3投資期限2.3.1投資起始日期：2.3.2投資終止日期：3.投資收益及分配3.1投資收益計(jì)算方式3.1.1收益計(jì)算公式：3.1.2收益計(jì)算依據(jù)：3.2投資收益分配比例3.2.1投資人收益比例：3.2.2理財(cái)機(jī)構(gòu)收益比例：3.3分紅派息時(shí)間及方式3.3.1分紅派息周期：3.3.2分紅派息方式：4.風(fēng)險(xiǎn)提示與控制4.1投資風(fēng)險(xiǎn)概述4.1.1市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)：4.1.2政策風(fēng)險(xiǎn)：4.1.3匯率風(fēng)險(xiǎn)：4.2風(fēng)險(xiǎn)控制措施4.2.1市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)控制措施：4.2.2政策風(fēng)險(xiǎn)控制措施：4.2.3匯率風(fēng)險(xiǎn)控制措施：4.3風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)原則4.3.1投資人風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)比例：4.3.2理財(cái)機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)比例：5.合同費(fèi)用及支付方式5.1理財(cái)服務(wù)費(fèi)5.1.1服務(wù)費(fèi)金額：5.1.2服務(wù)費(fèi)支付方式：5.2其他相關(guān)費(fèi)用5.2.1費(fèi)用類型：5.2.2費(fèi)用金額：5.2.3費(fèi)用支付方式：5.3費(fèi)用支付方式及時(shí)間5.3.1支付方式：5.3.2支付時(shí)間：6.保密條款6.1保密信息范圍6.1.1保密信息內(nèi)容：6.2保密義務(wù)6.2.1投資人保密義務(wù)：6.2.2理財(cái)機(jī)構(gòu)保密義務(wù)：6.3違約責(zé)任6.3.1違約責(zé)任內(nèi)容：6.3.2違約責(zé)任承擔(dān)方式：7.爭(zhēng)議解決7.1爭(zhēng)議解決方式7.1.1爭(zhēng)議解決途徑：7.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)7.2.1爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)名稱：7.3爭(zhēng)議解決程序7.3.1爭(zhēng)議解決程序步驟：8.合同生效及終止8.1合同生效條件8.1.1雙方簽署合同；8.1.2投資金額已實(shí)際劃轉(zhuǎn)至約定賬戶；8.2合同終止條件8.2.1投資期限屆滿；8.2.2投資人單方面解除合同；8.2.3理財(cái)機(jī)構(gòu)單方面解除合同；8.2.4合同約定的其他終止條件；8.3合同解除條件8.3.1雙方協(xié)商一致解除；8.3.2法律法規(guī)或政策變化導(dǎo)致合同無(wú)法履行；8.3.3一方違約導(dǎo)致合同無(wú)法履行；9.合同變更及補(bǔ)充9.1合同變更程序9.1.1雙方書面協(xié)商一致；9.1.2簽署變更協(xié)議；9.2合同補(bǔ)充協(xié)議9.2.1補(bǔ)充協(xié)議性質(zhì)；9.2.2補(bǔ)充協(xié)議效力；10.法律適用及管轄10.1合同適用法律10.1.1合同適用中華人民共和國(guó)法律；10.2爭(zhēng)議管轄法院10.2.1爭(zhēng)議提交至合同簽訂地人民法院；11.其他約定事項(xiàng)11.1通知送達(dá)方式11.1.1通知應(yīng)以書面形式發(fā)送；11.1.2通知送達(dá)地址為合同雙方所提供的地址；11.2合同附件11.2.1合同附件性質(zhì)；11.2.2合同附件效力；11.3合同解除后的責(zé)任11.3.1合同解除后的責(zé)任承擔(dān)；11.3.2合同解除后的資金返還；12.合同附件12.1投資人授權(quán)委托書12.1.1委托書內(nèi)容；12.1.2委托書效力；12.2投資項(xiàng)目介紹12.2.1項(xiàng)目介紹內(nèi)容；12.2.2項(xiàng)目介紹效力；12.3風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告12.3.1報(bào)告內(nèi)容；12.3.2報(bào)告效力；13.合同簽署13.1投資人簽署13.1.1投資人代表簽字或蓋章；13.2理財(cái)機(jī)構(gòu)簽署13.2.1理財(cái)機(jī)構(gòu)代表簽字或蓋章；14.合同生效日期14.1合同生效日期14.1.1合同自雙方代表簽字或蓋章之日起生效；第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入的定義與范圍15.1第三方定義15.1.1第三方是指在合同履行過(guò)程中，為提供專業(yè)服務(wù)、協(xié)助合同履行或進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等目的而介入合同關(guān)系的獨(dú)立第三方機(jī)構(gòu)或個(gè)人。15.1.2第三方不包括合同雙方及其關(guān)聯(lián)方。15.2第三方介入范圍1.專業(yè)服務(wù)，如法律咨詢、財(cái)務(wù)審計(jì)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等；2.協(xié)助合同履行，如資金監(jiān)管、項(xiàng)目監(jiān)管等；3.提供技術(shù)支持，如信息技術(shù)、項(xiàng)目管理等。16.第三方介入的程序16.1第三方介入的引入16.1.1合同雙方經(jīng)協(xié)商一致，可以引入第三方介入合同關(guān)系。16.1.2引入第三方時(shí)，應(yīng)確保第三方的資質(zhì)、能力和信譽(yù)符合合同要求。16.2第三方介入的確認(rèn)16.2.1合同雙方應(yīng)與第三方簽訂書面協(xié)議，明確第三方的責(zé)任、權(quán)利和義務(wù)。16.2.2第三方介入?yún)f(xié)議作為合同附件，與主合同具有同等法律效力。17.第三方責(zé)任限額17.1第三方責(zé)任17.1.1第三方在履行職責(zé)過(guò)程中，因自身原因?qū)е潞贤男谐霈F(xiàn)違約情形的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。17.1.2第三方責(zé)任限額由合同雙方在第三方介入?yún)f(xié)議中約定。17.2第三方責(zé)任限額的確定1.第三方提供的服務(wù)的性質(zhì)和風(fēng)險(xiǎn)；2.第三方的資質(zhì)和能力；3.合同雙方的協(xié)商結(jié)果。17.3第三方責(zé)任限額的調(diào)整1.合同雙方協(xié)商一致；2.法律法規(guī)或政策變化；3.第三方提供的服務(wù)的性質(zhì)和風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生變化。18.第三方與其他各方的責(zé)任劃分18.1投資人責(zé)任18.1.1投資人應(yīng)按照合同約定履行投資義務(wù)，包括但不限于資金投入、投資決策等。18.1.2投資人應(yīng)對(duì)其投資決策承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。18.2理財(cái)機(jī)構(gòu)責(zé)任18.2.1理財(cái)機(jī)構(gòu)應(yīng)按照合同約定提供理財(cái)服務(wù)，包括但不限于資金管理、風(fēng)險(xiǎn)控制等。18.2.2理財(cái)機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)其提供的理財(cái)服務(wù)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。18.3第三方責(zé)任18.3.1第三方應(yīng)按照合同約定履行其職責(zé)，包括但不限于專業(yè)服務(wù)、協(xié)助合同履行等。18.3.2第三方對(duì)其履行職責(zé)過(guò)程中產(chǎn)生的后果承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。19.第三方介入的終止19.1第三方介入的終止條件19.1.1合同履行完畢；19.1.2合同解除；19.1.3第三方介入?yún)f(xié)議約定的其他終止條件。19.2第三方介入的終止程序19.2.1合同雙方應(yīng)與第三方協(xié)商一致，終止第三方介入。19.2.2第三方介入終止后，合同雙方應(yīng)按照合同約定處理相關(guān)事宜。第三部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：1.投資人授權(quán)委托書詳細(xì)要求：授權(quán)委托書應(yīng)載明授權(quán)事項(xiàng)、授權(quán)期限、授權(quán)權(quán)限等，并由投資人簽名或蓋章確認(rèn)。說(shuō)明：用于授權(quán)代理人代表投資人履行合同中的相關(guān)義務(wù)。2.投資項(xiàng)目介紹詳細(xì)要求：介紹應(yīng)包括項(xiàng)目背景、投資目的、投資結(jié)構(gòu)、風(fēng)險(xiǎn)分析等內(nèi)容。說(shuō)明：為投資人提供項(xiàng)目詳細(xì)信息，幫助其作出投資決策。3.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告詳細(xì)要求：報(bào)告應(yīng)包括風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法、風(fēng)險(xiǎn)因素分析、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施等內(nèi)容。說(shuō)明：為投資人提供風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，幫助其了解投資風(fēng)險(xiǎn)。4.第三方介入?yún)f(xié)議詳細(xì)要求：協(xié)議應(yīng)明確第三方的職責(zé)、權(quán)利、義務(wù)及責(zé)任限額等。說(shuō)明：用于規(guī)范第三方介入合同關(guān)系，確保合同履行。5.理財(cái)服務(wù)協(xié)議詳細(xì)要求：協(xié)議應(yīng)包括理財(cái)服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)期限、費(fèi)用、收益分配等。說(shuō)明：用于明確理財(cái)機(jī)構(gòu)提供理財(cái)服務(wù)的具體內(nèi)容。6.資金監(jiān)管協(xié)議詳細(xì)要求：協(xié)議應(yīng)包括資金監(jiān)管方式、監(jiān)管機(jī)構(gòu)、監(jiān)管費(fèi)用等。說(shuō)明：用于確保投資資金的安全和合規(guī)使用。7.爭(zhēng)議解決協(xié)議詳細(xì)要求：協(xié)議應(yīng)包括爭(zhēng)議解決方式、爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)、爭(zhēng)議解決程序等。說(shuō)明：用于規(guī)范合同爭(zhēng)議的解決機(jī)制。8.合同變更協(xié)議詳細(xì)要求：協(xié)議應(yīng)包括變更內(nèi)容、變更原因、變更生效日期等。說(shuō)明：用于記錄合同變更情況，確保合同內(nèi)容的準(zhǔn)確性。9.合同解除協(xié)議詳細(xì)要求：協(xié)議應(yīng)包括解除原因、解除生效日期、解除后的處理等。說(shuō)明：用于規(guī)范合同解除的程序和后果。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.投資人違約行為未按時(shí)足額投入資金未履行投資決策責(zé)任違反合同約定的其他行為2.理財(cái)機(jī)構(gòu)違約行為未按時(shí)提供理財(cái)服務(wù)未履行風(fēng)險(xiǎn)控制責(zé)任違反合同約定的其他行為3.第三方違約行為未按時(shí)履行職責(zé)未提供合格的服務(wù)違反合同約定的其他行為違約責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：1.投資人違約責(zé)任投資人應(yīng)承擔(dān)未按時(shí)足額投入資金所造成的損失。投資人應(yīng)對(duì)其投資決策錯(cuò)誤承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。2.理財(cái)機(jī)構(gòu)違約責(zé)任理財(cái)機(jī)構(gòu)應(yīng)承擔(dān)未按時(shí)提供理財(cái)服務(wù)所造成的損失。理財(cái)機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)其風(fēng)險(xiǎn)控制不力承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。3.第三方違約責(zé)任第三方應(yīng)承擔(dān)未按時(shí)履行職責(zé)所造成的損失。第三方應(yīng)對(duì)其服務(wù)質(zhì)量不符合約定承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。示例說(shuō)明：1.投資人未按時(shí)足額投入資金，導(dǎo)致項(xiàng)目無(wú)法按計(jì)劃啟動(dòng)，理財(cái)機(jī)構(gòu)因此遭受損失。投資人應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。2.理財(cái)機(jī)構(gòu)未履行風(fēng)險(xiǎn)控制責(zé)任，導(dǎo)致投資損失，投資人因此遭受損失。理財(cái)機(jī)構(gòu)應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。3.第三方未按時(shí)履行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估職責(zé)，導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告不準(zhǔn)確，投資人因此作出錯(cuò)誤投資決策。第三方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。全文完。2024年度海外投資代客理財(cái)專項(xiàng)協(xié)議1本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1定義1.2解釋2.合同雙方2.1投資者信息2.2理財(cái)服務(wù)提供方信息3.投資目標(biāo)與范圍3.1投資目標(biāo)3.2投資范圍4.投資金額與期限4.1投資金額4.2投資期限5.理財(cái)服務(wù)內(nèi)容5.1理財(cái)策略5.2投資組合管理5.3風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與管理6.收益分配與費(fèi)用6.1收益分配6.2費(fèi)用結(jié)構(gòu)7.風(fēng)險(xiǎn)控制與處置7.1風(fēng)險(xiǎn)控制措施7.2風(fēng)險(xiǎn)處置流程8.信息披露與報(bào)告8.1信息披露內(nèi)容8.2報(bào)告頻率與方式9.合同變更與解除9.1合同變更9.2合同解除10.違約責(zé)任10.1違約情形10.2違約責(zé)任11.爭(zhēng)議解決11.1爭(zhēng)議解決方式11.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)12.合同生效與終止12.1合同生效條件12.2合同終止條件13.其他約定13.1法律適用13.2合同份數(shù)13.3合同附件14.合同簽署與生效日期第一部分：合同如下：1.定義與解釋1.1定義（1）"投資者"是指本合同中指定進(jìn)行海外投資的自然人、法人或其他組織。（2）"理財(cái)服務(wù)提供方"是指根據(jù)本合同約定，提供海外投資代客理財(cái)服務(wù)的金融機(jī)構(gòu)或?qū)I(yè)理財(cái)機(jī)構(gòu)。（3）“海外投資”是指在中國(guó)大陸以外的國(guó)家和地區(qū)進(jìn)行的各類投資活動(dòng)。（4）“代客理財(cái)”是指理財(cái)服務(wù)提供方根據(jù)投資者的委托，代為管理和運(yùn)用投資者的資金，進(jìn)行海外投資。1.2解釋本合同中涉及的專業(yè)術(shù)語(yǔ)和表述，除非有特別說(shuō)明，否則均應(yīng)按照通常的行業(yè)慣例和通用含義進(jìn)行解釋。2.合同雙方2.1投資者信息投資者的姓名、身份證號(hào)碼、聯(lián)系方式、居住地址等信息。2.2理財(cái)服務(wù)提供方信息理財(cái)服務(wù)提供方的名稱、注冊(cè)地址、法定代表人、聯(lián)系方式等信息。3.投資目標(biāo)與范圍3.1投資目標(biāo)投資目標(biāo)為追求資產(chǎn)的長(zhǎng)期穩(wěn)定增值，通過(guò)海外投資分散風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)的保值增值。3.2投資范圍投資范圍包括但不限于股票、債券、基金、房地產(chǎn)等海外金融市場(chǎng)投資產(chǎn)品。4.投資金額與期限4.1投資金額投資金額為人民幣萬(wàn)元整，具體金額以實(shí)際匯款為準(zhǔn)。4.2投資期限投資期限為自合同生效之日起年，或根據(jù)投資者與理財(cái)服務(wù)提供方協(xié)商確定的其他期限。5.理財(cái)服務(wù)內(nèi)容5.1理財(cái)策略理財(cái)服務(wù)提供方應(yīng)根據(jù)投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力和投資目標(biāo)，制定相應(yīng)的理財(cái)策略，包括資產(chǎn)配置、投資組合管理等。5.2投資組合管理理財(cái)服務(wù)提供方應(yīng)定期對(duì)投資組合進(jìn)行管理和調(diào)整，以確保投資組合符合投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力和投資目標(biāo)。5.3風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與管理理財(cái)服務(wù)提供方應(yīng)定期對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，并采取相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理措施，以降低投資風(fēng)險(xiǎn)。6.收益分配與費(fèi)用6.1收益分配投資收益按季度或年度與投資者進(jìn)行分配，具體分配方式和時(shí)間由雙方協(xié)商確定。6.2費(fèi)用結(jié)構(gòu)理財(cái)服務(wù)費(fèi)用包括管理費(fèi)、托管費(fèi)、交易手續(xù)費(fèi)等，具體費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)和支付方式由雙方在合同中約定。7.風(fēng)險(xiǎn)控制與處置7.1風(fēng)險(xiǎn)控制措施7.2風(fēng)險(xiǎn)處置流程發(fā)生投資風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，理財(cái)服務(wù)提供方應(yīng)立即啟動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)處置流程，包括止損、資產(chǎn)重組、法律訴訟等。8.信息披露與報(bào)告8.1信息披露內(nèi)容（1）投資組合的構(gòu)成和變動(dòng)情況；（2）投資收益和虧損情況；（3）費(fèi)用和稅收信息；（4）投資風(fēng)險(xiǎn)提示；（5）理財(cái)服務(wù)提供方的業(yè)務(wù)狀況和合規(guī)情況。8.2報(bào)告頻率與方式投資者有權(quán)要求理財(cái)服務(wù)提供方每月、每季度或每年提供一次投資報(bào)告，報(bào)告可以通過(guò)書面、電子郵件、網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)等方式發(fā)送。9.合同變更與解除9.1合同變更合同任何條款的變更，均需雙方書面同意，并簽署書面變更協(xié)議。9.2合同解除（1）投資者在合同期限內(nèi)有權(quán)隨時(shí)解除合同，但需提前一個(gè)月書面通知理財(cái)服務(wù)提供方。（2）理財(cái)服務(wù)提供方在合同期限內(nèi)，如發(fā)現(xiàn)投資者存在嚴(yán)重違約行為，有權(quán)解除合同。（3）因不可抗力導(dǎo)致合同無(wú)法繼續(xù)履行時(shí)，合同自動(dòng)解除。10.違約責(zé)任10.1違約情形（1）投資者未按約定時(shí)間或金額支付投資款項(xiàng)；（2）理財(cái)服務(wù)提供方未按約定提供理財(cái)服務(wù)或泄露投資者信息；（3）任何一方違反合同約定，給對(duì)方造成損失的。10.2違約責(zé)任違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于賠償損失、支付違約金等。11.爭(zhēng)議解決11.1爭(zhēng)議解決方式雙方發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)，應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，提交合同約定的仲裁機(jī)構(gòu)仲裁。11.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)為仲裁委員會(huì)，仲裁地點(diǎn)為市。12.合同生效與終止12.1合同生效條件本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。12.2合同終止條件合同因履行完畢、提前解除或雙方約定的其他原因終止。13.其他約定13.1法律適用本合同適用中華人民共和國(guó)法律。13.2合同份數(shù)本合同一式兩份，雙方各執(zhí)一份。13.3合同附件本合同附件包括但不限于投資說(shuō)明書、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告、費(fèi)用清單等。14.合同簽署與生效日期本合同于年月日由投資者和理財(cái)服務(wù)提供方在市簽署，自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。第二部分：第三方介入后的修正1.第三方的定義與角色1.1定義“第三方”是指在投資者與理財(cái)服務(wù)提供方之間的合同關(guān)系中，為合同履行提供輔助服務(wù)或參與特定事務(wù)的獨(dú)立法人、自然人或其他組織。1.2角色劃分（1）中介方：負(fù)責(zé)協(xié)助投資者與理財(cái)服務(wù)提供方建立聯(lián)系，提供信息傳遞、合同談判等服務(wù)。（2）顧問(wèn)方：為投資者或理財(cái)服務(wù)提供方提供專業(yè)咨詢、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等服務(wù)。（3）托管方：負(fù)責(zé)管理投資者的資金，確保資金安全，執(zhí)行投資指令。2.第三方的責(zé)任與義務(wù)2.1責(zé)任限額第三方的責(zé)任限額應(yīng)根據(jù)其提供服務(wù)的內(nèi)容和性質(zhì)確定，具體限額由合同雙方與第三方協(xié)商確定，并在合同中明確。2.2義務(wù)履行第三方應(yīng)按照合同約定履行其義務(wù)，包括但不限于：（1）中介方：確保信息傳遞的及時(shí)、準(zhǔn)確，協(xié)助雙方達(dá)成協(xié)議。（2）顧問(wèn)方：提供專業(yè)、客觀的咨詢服務(wù)，協(xié)助投資者或理財(cái)服務(wù)提供方做出明智的決策。（3）托管方：確保資金的安全、合規(guī)使用，按照投資者的指令執(zhí)行投資。3.第三方的權(quán)利3.1中介方的權(quán)利中介方有權(quán)獲得合理的服務(wù)費(fèi)用，并有權(quán)要求投資者和理財(cái)服務(wù)提供方遵守合同約定。3.2顧問(wèn)方的權(quán)利顧問(wèn)方有權(quán)獲得咨詢服務(wù)費(fèi)用，并有權(quán)要求投資者和理財(cái)服務(wù)提供方提供必要的信息和配合。3.3托管方的權(quán)利托管方有權(quán)獲得托管服務(wù)費(fèi)用，并有權(quán)要求投資者和理財(cái)服務(wù)提供方提供必要的信息和指令。4.第三方與其他各方的劃分說(shuō)明4.1投資者與第三方投資者與第三方之間不存在直接的合同關(guān)系，第三方僅根據(jù)與理財(cái)服務(wù)提供方的合同約定提供服務(wù)。4.2理財(cái)服務(wù)提供方與第三方理財(cái)服務(wù)提供方與第三方之間存在直接的合同關(guān)系，第三方根據(jù)合同約定向理財(cái)服務(wù)提供方提供服務(wù)。4.3投資者與理財(cái)服務(wù)提供方投資者與理財(cái)服務(wù)提供方之間存在直接的合同關(guān)系，雙方根據(jù)合同約定履行各自的義務(wù)。5.第三方介入的具體條款5.1中介方介入（1）中介方介入的前提是雙方均同意并書面確認(rèn)。（2）中介方介入的流程和費(fèi)用由雙方在合同中明確約定。（3）中介方介入后，應(yīng)協(xié)助雙方完成合同的簽署和履行。5.2顧問(wèn)方介入（1）顧問(wèn)方介入的前提是雙方均同意并書面確認(rèn)。（2）顧問(wèn)方介入的咨詢范圍和費(fèi)用由雙方在合同中明確約定。（3）顧問(wèn)方介入后，應(yīng)向投資者或理財(cái)服務(wù)提供方提供專業(yè)咨詢和建議。5.3托管方介入（1）托管方介入的前提是雙方均同意并書面確認(rèn)。（2）托管方介入的托管范圍和費(fèi)用由雙方在合同中明確約定。（3）托管方介入后，應(yīng)負(fù)責(zé)管理投資者的資金，確保資金安全。6.第三方的退出機(jī)制6.1中介方退出中介方在完成合同約定的工作后，可以退出合同關(guān)系。6.2顧問(wèn)方退出顧問(wèn)方在提供咨詢服務(wù)后，可以退出合同關(guān)系。6.3托管方退出托管方在完成資金管理和投資指令執(zhí)行后，可以退出合同關(guān)系。7.第三方介入的合同修改在第三方介入的情況下，投資者與理財(cái)服務(wù)提供方應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況，對(duì)合同進(jìn)行相應(yīng)的修改，以明確第三方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任。修改后的合同應(yīng)經(jīng)雙方簽字（或蓋章）確認(rèn)。第三部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：1.投資說(shuō)明書要求：詳細(xì)說(shuō)明投資策略、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、預(yù)期收益等，由理財(cái)服務(wù)提供方提供，并經(jīng)投資者簽字確認(rèn)。2.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告要求：由顧問(wèn)方出具，對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行評(píng)估，并提出相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制建議。3.費(fèi)用清單要求：列明所有相關(guān)費(fèi)用，包括管理費(fèi)、托管費(fèi)、交易手續(xù)費(fèi)等，由理財(cái)服務(wù)提供方提供。4.合同簽署文件要求：包括合同文本、簽字頁(yè)、附件清單等，由雙方簽字（或蓋章）確認(rèn)。5.投資組合報(bào)告要求：定期提供，包括投資組合的構(gòu)成、收益、風(fēng)險(xiǎn)等，由理財(cái)服務(wù)提供方提供。6.投資收益分配報(bào)告要求：在收益分配時(shí)提供，包括收益金額、分配方式等，由理財(cái)服務(wù)提供方提供。7.風(fēng)險(xiǎn)處置方案要求：在發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)事件時(shí)提供，包括處置措施、預(yù)期影響等，由理財(cái)服務(wù)提供方提供。8.第三方合作協(xié)議要求：如涉及第三方介入，需提供第三方合作協(xié)議，明確各方權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.投資者違約行為未按時(shí)支付投資款項(xiàng)未按約定提供必要信息故意隱瞞投資風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任認(rèn)定：投資者應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括支付違約金和賠償損失。2.理財(cái)服務(wù)提供方違約行為未按約定提供理財(cái)服務(wù)泄露投資者信息未履行風(fēng)險(xiǎn)控制義務(wù)責(zé)任認(rèn)定：理財(cái)服務(wù)提供方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括賠償損失和支付違約金。3.第三方違約行為未按約定履行服務(wù)義務(wù)故意提供虛假信息違反合同約定責(zé)任認(rèn)定：第三方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括賠償損失和支付違約金。示例說(shuō)明：投資者未按時(shí)支付投資款項(xiàng)，導(dǎo)致理財(cái)服務(wù)提供方無(wú)法及時(shí)完成投資操作，理財(cái)服務(wù)提供方有權(quán)要求投資者支付違約金，并承擔(dān)由此產(chǎn)生的損失。理財(cái)服務(wù)提供方未按約定提供理財(cái)服務(wù)，導(dǎo)致投資者投資收益受損，投資者有權(quán)要求理財(cái)服務(wù)提供方賠償損失，并支付違約金。全文完。2024年度海外投資代客理財(cái)專項(xiàng)協(xié)議2本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1定義1.2解釋2.投資對(duì)象與范圍2.1投資對(duì)象2.2投資范圍3.投資額度與比例3.1投資額度3.2投資比例4.投資期限與回報(bào)4.1投資期限4.2投資回報(bào)5.管理費(fèi)用與報(bào)酬5.1管理費(fèi)用5.2報(bào)酬6.風(fēng)險(xiǎn)提示與控制6.1風(fēng)險(xiǎn)提示6.2風(fēng)險(xiǎn)控制7.保密條款7.1保密義務(wù)7.2保密信息8.違約責(zé)任8.1違約情形8.2違約責(zé)任9.爭(zhēng)議解決9.1爭(zhēng)議解決方式9.2爭(zhēng)議解決程序10.合同解除與終止10.1合同解除10.2合同終止11.通知與送達(dá)11.1通知方式11.2送達(dá)方式12.合同附件12.1附件一12.2附件二13.其他約定13.1其他約定事項(xiàng)13.2其他約定條款14.合同生效與解除14.1合同生效14.2合同解除第一部分：合同如下：第一條定義與解釋1.1定義1.1.1“本合同”指《2024年度海外投資代客理財(cái)專項(xiàng)協(xié)議》。1.1.2“甲方”指委托理財(cái)服務(wù)的客戶。1.1.3“乙方”指提供理財(cái)服務(wù)的金融機(jī)構(gòu)。1.1.4“投資”指甲方委托乙方管理的資金所進(jìn)行的各種投資活動(dòng)。1.1.5“理財(cái)產(chǎn)品”指乙方根據(jù)甲方需求提供的各種投資產(chǎn)品。1.1.6“管理費(fèi)用”指乙方為管理理財(cái)產(chǎn)品所收取的費(fèi)用。1.1.7“報(bào)酬”指乙方根據(jù)約定從理財(cái)產(chǎn)品中提取的收益分成。1.1.8“風(fēng)險(xiǎn)提示”指乙方對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行的告知。1.1.9“保密信息”指本合同中涉及到的任何商業(yè)秘密或個(gè)人信息。第二條投資對(duì)象與范圍2.1投資對(duì)象2.1.1乙方將根據(jù)甲方需求，投資于符合法律法規(guī)的海外金融市場(chǎng)，包括但不限于股票、債券、基金、衍生品等。2.1.2投資對(duì)象的具體選擇將基于乙方的專業(yè)判斷和甲方風(fēng)險(xiǎn)承受能力。2.2投資范圍2.2.1投資范圍將包括全球主要金融市場(chǎng)的投資產(chǎn)品，具體包括但不限于美國(guó)、歐洲、亞洲等地區(qū)的市場(chǎng)。2.2.2投資范圍將根據(jù)市場(chǎng)狀況和甲方需求進(jìn)行調(diào)整。第三條投資額度與比例3.1投資額度3.1.1甲方委托乙方的初始投資額度為人民幣萬(wàn)元。3.1.2甲方可根據(jù)實(shí)際情況向乙方追加投資。3.2投資比例3.2.1投資比例將根據(jù)市場(chǎng)狀況和甲方風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行分配，具體比例將在合同附件中明確。第四條投資期限與回報(bào)4.1投資期限4.1.1本合同的初始投資期限為一年。4.1.2甲方和乙方可協(xié)商延長(zhǎng)投資期限。4.2投資回報(bào)4.2.1投資回報(bào)將根據(jù)市場(chǎng)表現(xiàn)和理財(cái)產(chǎn)品收益情況確定。4.2.2報(bào)酬提取比例將在合同附件中明確。第五條管理費(fèi)用與報(bào)酬5.1管理費(fèi)用5.1.1乙方將按月收取管理費(fèi)用，費(fèi)用比例為投資額度的1%。5.1.2管理費(fèi)用將從甲方投資賬戶中扣除。5.2報(bào)酬5.2.1乙方將根據(jù)約定比例從投資回報(bào)中提取報(bào)酬。5.2.2報(bào)酬提取比例將在合同附件中明確。第六條風(fēng)險(xiǎn)提示與控制6.1風(fēng)險(xiǎn)提示6.1.1乙方將在合同簽訂前向甲方提供詳細(xì)的風(fēng)險(xiǎn)提示。6.1.2乙方將定期向甲方報(bào)告投資風(fēng)險(xiǎn)狀況。6.2風(fēng)險(xiǎn)控制6.2.1乙方將采取必要措施控制投資風(fēng)險(xiǎn)。6.2.2乙方將根據(jù)市場(chǎng)變化和甲方需求調(diào)整投資策略。第七條保密條款7.1保密義務(wù)7.1.1甲方和乙方對(duì)本合同及本合同附件中的內(nèi)容負(fù)有保密義務(wù)。7.1.2未經(jīng)對(duì)方同意，任何一方不得向任何第三方泄露本合同及附件中的內(nèi)容。7.2保密信息7.2.1保密信息包括但不限于本合同及附件中的商業(yè)秘密、技術(shù)信息、客戶信息等。第一部分：合同如下：第八條違約責(zé)任8.1違約情形8.1.1甲方未按時(shí)支付管理費(fèi)用或報(bào)酬。8.1.2乙方未按照合同約定進(jìn)行投資或管理。8.1.3任何一方違反保密條款，泄露保密信息。8.1.4任何一方違反合同約定，導(dǎo)致合同無(wú)法履行。8.2違約責(zé)任8.2.1違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。8.2.2違約金的具體數(shù)額將在合同附件中明確。第九條爭(zhēng)議解決9.1爭(zhēng)議解決方式9.1.1雙方應(yīng)友好協(xié)商解決合同爭(zhēng)議。9.1.2若協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交至有管轄權(quán)的人民法院訴訟解決。9.2爭(zhēng)議解決程序9.2.1爭(zhēng)議提交法院后，雙方應(yīng)積極配合法院審理。9.2.2訴訟過(guò)程中，雙方應(yīng)保持溝通，尋求和解。第十條合同解除與終止10.1合同解除10.1.1任何一方有權(quán)在合同履行期間解除合同，但需提前天書面通知對(duì)方。10.1.2合同解除后，雙方應(yīng)按照合同約定處理剩余投資款項(xiàng)。10.2合同終止10.2.1合同期滿，雙方未續(xù)簽合同的，視為合同終止。10.2.2合同終止后，乙方應(yīng)將剩余投資款項(xiàng)退還甲方。第十一項(xiàng)通知與送達(dá)11.1通知方式11.1.1通知應(yīng)以書面形式進(jìn)行，可通過(guò)掛號(hào)信、特快專遞或電子郵件等方式發(fā)送。11.2送達(dá)方式11.2.1通知送達(dá)后，視為對(duì)方已收到通知。11.2.2若以電子郵件方式發(fā)送，自發(fā)送成功后小時(shí)內(nèi)視為送達(dá)。第十二項(xiàng)合同附件12.1附件一12.1.1投資計(jì)劃書12.1.2風(fēng)險(xiǎn)控制措施12.1.3投資回報(bào)分配方案12.2附件二12.2.1管理費(fèi)用明細(xì)12.2.2報(bào)酬提取明細(xì)12.2.3保密信息清單第十三項(xiàng)其他約定13.1其他約定事項(xiàng)13.1.1本合同未盡事宜，雙方可另行協(xié)商補(bǔ)充。13.1.2任何補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。13.2其他約定條款13.2.1本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。13.2.2本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。第十四項(xiàng)合同生效與解除14.1合同生效14.1.1本合同經(jīng)甲乙雙方簽字蓋章后生效。14.2合同解除14.2.1合同解除按照第十條的規(guī)定執(zhí)行。第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方定義1.1第三方是指在本合同履行過(guò)程中，經(jīng)甲乙雙方同意，介入合同執(zhí)行、服務(wù)提供或風(fēng)險(xiǎn)管理的獨(dú)立實(shí)體或個(gè)人。1.2第三方可能包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、審計(jì)機(jī)構(gòu)、法律顧問(wèn)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等。第二條第三方介入的同意2.1甲乙雙方同意，在合同履行過(guò)程中，可以引入第三方以協(xié)助完成特定任務(wù)或提供專業(yè)服務(wù)。2.2任何第三方介入均需經(jīng)甲乙雙方書面同意，并簽訂相應(yīng)的合作協(xié)議。第三條第三方責(zé)任3.1第三方在合同項(xiàng)下的責(zé)任限于其合作協(xié)議中約定的范圍。3.2第三方應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，保證其服務(wù)的質(zhì)量和有效性。第四條第三方責(zé)任限額4.1第三方責(zé)任限額由甲乙雙方在合作協(xié)議中約定，且不得低于本合同項(xiàng)下甲方可能遭受的直接損失。4.1.1第三方提供的服務(wù)導(dǎo)致甲方財(cái)產(chǎn)損失。4.1.2第三方違反保密義務(wù)導(dǎo)致甲方信息泄露。4.1.3第三方提供的錯(cuò)誤信息或建議導(dǎo)致甲方投資決策失誤。第五條第三方權(quán)利5.1第三方享有合作協(xié)議中約定的權(quán)利，包括但不限于：5.1.1收取合理的服務(wù)費(fèi)用。5.1.2要求甲方提供必要的信息和文件。5.1.3在其職責(zé)范圍內(nèi)對(duì)甲方進(jìn)行必要的指導(dǎo)和監(jiān)督。第六條第三方與其他各方的劃分6.1第三方與甲方、乙方之間的關(guān)系由合作協(xié)議界定。6.2第三方與甲方、乙方之間的權(quán)利義務(wù)劃分如下：6.2.1第三方對(duì)甲方負(fù)有提供專業(yè)服務(wù)的義務(wù)，對(duì)乙方負(fù)有遵守合作協(xié)議的義務(wù)。6.2.2甲方對(duì)第三方的服務(wù)有接受或拒絕的權(quán)利。6.2.3乙方對(duì)第三方的服務(wù)有監(jiān)督和管理的權(quán)利。第七條第三方介入的程序7.1甲方或乙方提出引入第三方的需求，并書面通知對(duì)方。7.2甲乙雙方共同評(píng)估第三方的資質(zhì)和能力，并決定是否引入。7.3甲乙雙方與第三方簽訂合作協(xié)議，明確各方的權(quán)利義務(wù)。7.4第三方介入后，甲乙雙方應(yīng)保持溝通，確保合同目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。第八條第三方介入的終止8.1第三方介入的終止條件由合作協(xié)議約定。8.2甲乙雙方有權(quán)根據(jù)合作協(xié)議終止第三