2024年投資顧問機構合作協(xié)議范本6篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024年投資顧問機構合作協(xié)議范本本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1定義1.2解釋2.合作雙方信息2.1投資顧問機構基本信息2.2合作方基本信息3.合作目的與原則3.1合作目的3.2合作原則4.合作內容與范圍4.1合作內容4.2合作范圍5.合作期限與續(xù)約5.1合作期限5.2續(xù)約條件6.服務提供與交付6.1服務提供6.2服務交付7.費用與支付7.1費用結構7.2支付方式7.3付款期限8.信息保密與知識產(chǎn)權8.1信息保密8.2知識產(chǎn)權9.違約責任與爭議解決9.1違約責任9.2爭議解決10.合同生效、變更與終止10.1合同生效10.2合同變更10.3合同終止11.通知與送達11.1通知方式11.2送達地址12.不可抗力12.1不可抗力事件12.2應對措施13.其他約定13.1法律適用13.2合同附件13.3其他約定事項14.合同簽署與生效14.1簽署14.2生效第一部分：合同如下：1.定義與解釋1.1定義1.1.1“投資顧問機構”指具備合法資質，專門從事投資咨詢、投資管理服務的機構。1.1.2“合作方”指與投資顧問機構簽訂本合同的另一方，即客戶。1.1.3“合作內容”指投資顧問機構根據(jù)本合同約定，為合作方提供投資咨詢服務。1.1.4“服務期限”指本合同生效之日起至合同終止之日止的期間。1.1.5“費用”指合作方根據(jù)本合同約定支付給投資顧問機構的咨詢費用。1.2解釋1.2.1本合同中所有定義的術語均按照其行業(yè)慣例進行解釋。1.2.2如對本合同定義的術語有歧義，雙方應協(xié)商解決，協(xié)商不成時，以行業(yè)慣例為準。2.合作雙方信息2.1投資顧問機構基本信息2.1.1投資顧問機構名稱：[投資顧問機構全稱]2.1.2注冊地址：[投資顧問機構注冊地址]2.1.3法定代表人：[投資顧問機構法定代表人姓名]2.1.4聯(lián)系電話：[投資顧問機構聯(lián)系電話]2.1.5電子郵箱：[投資顧問機構電子郵箱]2.2合作方基本信息2.2.1合作方名稱：[合作方全稱]2.2.2注冊地址：[合作方注冊地址]2.2.3聯(lián)系人：[合作方聯(lián)系人姓名]2.2.4聯(lián)系電話：[合作方聯(lián)系電話]2.2.5電子郵箱：[合作方電子郵箱]3.合作目的與原則3.1合作目的3.1.1本合同旨在明確投資顧問機構與合作方之間的合作關系，確保雙方在投資咨詢領域的合作順利進行。3.1.2投資顧問機構為合作方提供專業(yè)、全面的投資咨詢服務，幫助合作方實現(xiàn)投資目標。3.2合作原則3.2.1尊重、誠信、平等、互利。3.2.2遵守國家法律法規(guī)，遵循行業(yè)規(guī)范。3.2.3保守商業(yè)秘密，維護雙方合法權益。4.合作內容與范圍4.1合作內容4.1.1投資顧問機構為合作方提供投資市場分析、投資策略建議、投資產(chǎn)品推薦等服務。4.1.2投資顧問機構協(xié)助合作方進行投資決策，提高投資收益。4.2合作范圍4.2.1合作范圍包括但不限于國內外各類投資市場。4.2.2合作內容根據(jù)合作方的具體需求進行調整。5.合作期限與續(xù)約5.1合作期限5.1.1本合同有效期為一年，自合同生效之日起計算。5.1.2本合同期滿后，如雙方無異議，可自動續(xù)約。5.2續(xù)約條件5.2.1合作期限屆滿前一個月，雙方應就續(xù)約事宜進行協(xié)商。5.2.2如雙方同意續(xù)約，應在合同期滿前簽署續(xù)約協(xié)議。6.服務提供與交付6.1服務提供6.1.1投資顧問機構應按照本合同約定，及時、準確地提供投資咨詢服務。6.1.2投資顧問機構應定期向合作方報告服務進展情況。6.2服務交付6.2.1投資顧問機構應以書面形式向合作方提供投資咨詢服務。6.2.2投資顧問機構應在服務期限內完成服務交付。7.費用與支付7.1費用結構7.1.1本合同服務費用為人民幣[具體金額]元。7.1.2服務費用包括但不限于市場分析、投資策略建議、投資產(chǎn)品推薦等。7.2支付方式7.2.1合作方應按月支付服務費用，支付時間為每月的[具體日期]。7.2.2合作方應通過銀行轉賬方式支付服務費用。7.3付款期限7.3.1合作方應在約定的付款期限內支付服務費用。7.3.2如合作方逾期支付服務費用，應向投資顧問機構支付違約金，違約金按每日千分之[具體比例]計算。8.信息保密與知識產(chǎn)權8.1信息保密8.1.1雙方對本合同涉及的商業(yè)秘密、技術秘密、客戶信息等負有保密義務。8.1.2未經(jīng)對方同意，任何一方不得向任何第三方泄露或披露上述信息。8.1.3信息保密期限自本合同生效之日起至合同終止后[具體年限]年。8.2知識產(chǎn)權8.2.1本合同項下產(chǎn)生的知識產(chǎn)權歸雙方共同所有，或根據(jù)雙方另行約定歸屬。8.2.2雙方應尊重對方的知識產(chǎn)權，未經(jīng)對方同意，不得擅自使用、復制或轉讓。9.違約責任與爭議解決9.1違約責任9.1.1如一方違反本合同約定，導致合同無法履行或造成對方損失的，應承擔違約責任。9.1.2違約方應賠償守約方因此遭受的直接損失和合理的間接損失。9.2爭議解決9.2.1雙方發(fā)生爭議，應友好協(xié)商解決。9.2.2協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。10.合同生效、變更與終止10.1合同生效10.1.1本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。10.1.2本合同一式[具體份數(shù)]份，雙方各執(zhí)[具體份數(shù)]份，具有同等法律效力。10.2合同變更10.2.1本合同任何條款的變更，均應以書面形式進行，并由雙方簽字（或蓋章）確認。10.2.2未經(jīng)雙方書面同意，任何一方不得單方面變更合同內容。10.3合同終止10.3.1.1合同期限屆滿；10.3.1.2雙方協(xié)商一致解除合同；10.3.1.3因不可抗力導致合同無法履行；10.3.1.4一方違約，經(jīng)對方催告后仍未糾正；10.3.1.5法律法規(guī)規(guī)定的其他情形。10.3.2合同終止后，雙方應按照本合同約定處理未了事項。11.通知與送達11.1通知方式11.1.1通知應以書面形式發(fā)送，可通過快遞、電子郵件、傳真等方式進行。11.2送達地址11.2.1投資顧問機構送達地址：[投資顧問機構注冊地址]11.2.2合作方送達地址：[合作方注冊地址]12.不可抗力12.1不可抗力事件12.1.1不可抗力事件指自然災害、政府行為、社會異常事件等，導致合同無法履行或履行困難。12.2應對措施12.2.1發(fā)生不可抗力事件時，受影響方應立即通知對方，并提供相關證明。12.2.2雙方應協(xié)商解決因不可抗力事件導致的合同履行問題。13.其他約定13.1法律適用13.1.1本合同適用中華人民共和國法律。13.2合同附件13.2.1本合同附件為本合同不可分割的一部分，與本合同具有同等法律效力。13.3其他約定事項13.3.1本合同未盡事宜，由雙方另行協(xié)商解決。14.合同簽署與生效14.1簽署14.1.1本合同由雙方授權代表簽字（或蓋章）。14.2生效14.2.1本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定義15.1.1“第三方”指在本合同履行過程中，為協(xié)助甲乙雙方完成合同目的而介入的任何個人、法人或其他組織。15.1.2第三方包括但不限于中介方、技術服務提供方、專家咨詢方等。15.2第三方介入方式15.2.1第三方介入需經(jīng)甲乙雙方書面同意，并簽訂相應的合作協(xié)議。15.2.2第三方介入后，其權利義務由合作協(xié)議約定。16.第三方責任16.1責任限額16.1.1第三方在履行合作協(xié)議過程中產(chǎn)生的責任，其責任限額由合作協(xié)議約定。16.1.2如合作協(xié)議未約定責任限額，第三方應承擔因其違約行為導致的全部責任。16.2責任承擔16.2.1第三方在履行合作協(xié)議過程中，若因自身原因造成甲乙雙方損失的，應承擔相應的賠償責任。16.2.2第三方責任不因甲乙雙方之間的合同關系而免除。17.第三方權利17.1第三方權利范圍17.1.1第三方在合作協(xié)議約定的范圍內享有相應的權利。17.1.2第三方權利包括但不限于：17.1.1.1要求甲乙雙方提供必要的信息和資料；17.1.1.2依照合作協(xié)議約定，獨立行使職權；17.1.1.3在履行合作協(xié)議過程中，獲得合理的報酬。17.2第三方權利限制17.2.1第三方在行使權利時，應遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范和合作協(xié)議的約定。17.2.2第三方不得利用其權利損害甲乙雙方的合法權益。18.第三方與其他各方的劃分說明18.1第三方與甲方的劃分18.1.1第三方與甲方的關系由合作協(xié)議約定，甲方應按照合作協(xié)議的要求與第三方合作。18.1.2甲方不得要求第三方承擔超出合作協(xié)議約定的責任。18.2第三方與乙方的劃分18.2.1第三方與乙方的關系由合作協(xié)議約定，乙方應按照合作協(xié)議的要求與第三方合作。18.2.2乙方不得要求第三方承擔超出合作協(xié)議約定的責任。18.3第三方與甲乙雙方的關系18.3.1第三方與甲乙雙方的關系為合作關系，三方應相互尊重、誠信合作。18.3.2甲乙雙方應協(xié)助第三方履行合作協(xié)議，共同完成合同目的。19.第三方介入后的額外條款19.1甲乙雙方在第三方介入后，應繼續(xù)履行本合同約定的義務。19.2第三方介入不影響本合同的效力，本合同對甲乙雙方仍具有約束力。19.3甲乙雙方應就第三方介入事宜及時溝通，確保合同目的的實現(xiàn)。20.第三方介入后的合同變更20.1如因第三方介入導致本合同內容需要變更，甲乙雙方應書面協(xié)商一致，并簽訂補充協(xié)議。20.2補充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：1.投資顧問機構資質證明文件要求：提供投資顧問機構營業(yè)執(zhí)照、行業(yè)許可證等有效證明文件。說明：用于證明投資顧問機構的合法資質。2.合作方資質證明文件要求：提供合作方營業(yè)執(zhí)照、法定代表人身份證明等有效證明文件。說明：用于證明合作方的合法資質。3.合作協(xié)議要求：合作協(xié)議應詳細列明雙方的權利義務、服務內容、費用支付、保密條款等。說明：合作協(xié)議是雙方合作的基礎文件，具有法律效力。4.服務報告要求：服務報告應包括服務內容、服務結果、存在問題及改進建議等。說明：服務報告用于記錄和評估服務提供情況。5.費用支付憑證要求：提供銀行轉賬記錄、發(fā)票等費用支付憑證。說明：用于證明費用已按約定支付。6.通知文件要求：通知文件應包括通知內容、通知日期、通知方式等。說明：通知文件用于證明通知已送達。7.不可抗力事件證明要求：提供不可抗力事件的相關證明文件，如自然災害、政府行為等。說明：用于證明不可抗力事件的發(fā)生。8.違約證明要求：提供違約行為的相關證明文件，如違約通知、賠償協(xié)議等。說明：用于證明違約行為的發(fā)生。說明二：違約行為及責任認定：1.違約行為1.1投資顧問機構未按約定提供咨詢服務責任認定：投資顧問機構應承擔違約責任，賠償合作方因此遭受的損失。示例：投資顧問機構未在約定時間內提供市場分析報告。1.2合作方未按約定支付費用責任認定：合作方應承擔違約責任，支付逾期付款的違約金。示例：合作方未在約定付款期限內支付服務費用。1.3第三方未按合作協(xié)議履行義務責任認定：第三方應承擔違約責任，賠償甲乙雙方因此遭受的損失。示例：第三方未按約定提供技術服務。1.4任何一方泄露商業(yè)秘密責任認定：泄露方應承擔違約責任，賠償因此造成的損失。示例：投資顧問機構泄露了合作方的商業(yè)秘密。1.5任何一方違反保密條款責任認定：違反方應承擔違約責任，賠償因此造成的損失。示例：合作方泄露了投資顧問機構的市場分析數(shù)據(jù)。全文完。2024年投資顧問機構合作協(xié)議范本1本合同目錄一覽1.合同雙方基本信息1.1投資顧問機構名稱1.2投資顧問機構法定代表人1.3投資顧問機構注冊地址1.4投資者名稱1.5投資者法定代表人1.6投資者注冊地址2.合作目的和范圍2.1合作目的2.2合作范圍3.合作期限3.1合作起始日期3.2合作終止日期4.投資顧問機構職責4.1投資建議4.2投資方案制定4.3投資風險提示4.4投資業(yè)績評估5.投資者職責5.1投資決策5.2投資資金提供5.3投資風險承擔5.4投資信息提供6.投資顧問機構服務費用6.1服務費用標準6.2服務費用支付方式6.3服務費用支付時間7.投資收益分配7.1收益分配比例7.2收益分配方式7.3收益分配時間8.投資風險承擔8.1投資風險概述8.2投資風險承擔原則8.3投資風險防范措施9.違約責任9.1違約情形9.2違約責任承擔9.3違約責任追究10.保密條款10.1保密義務10.2保密信息范圍10.3保密期限11.解除合同11.1解除合同條件11.2解除合同程序11.3解除合同后的處理12.爭議解決12.1爭議解決方式12.2爭議解決機構12.3爭議解決程序13.合同生效13.1合同生效條件13.2合同生效時間14.其他約定14.1其他約定事項14.2其他約定條款第一部分：合同如下：1.合同雙方基本信息1.1投資顧問機構名稱：投資顧問有限公司1.2投資顧問機構法定代表人：1.3投資顧問機構注冊地址：北京市朝陽區(qū)路號1.4投資者名稱：科技有限公司1.5投資者法定代表人：1.6投資者注冊地址：上海市浦東新區(qū)路號2.合作目的和范圍2.2合作范圍：本合同涵蓋投資顧問機構為投資者提供投資咨詢服務、制定投資方案、風險提示及業(yè)績評估等內容。3.合作期限3.1合作起始日期：2024年1月1日3.2合作終止日期：2026年12月31日4.投資顧問機構職責4.1投資建議：投資顧問機構應根據(jù)投資者提供的投資目標和風險承受能力，定期向投資者提供投資建議。4.2投資方案制定：投資顧問機構應結合市場情況，為投資者制定合理的投資方案。4.3投資風險提示：投資顧問機構應向投資者充分提示投資風險，確保投資者充分了解投資風險。4.4投資業(yè)績評估：投資顧問機構應定期對投資者的投資業(yè)績進行評估，并向投資者反饋評估結果。5.投資者職責5.1投資決策：投資者應根據(jù)投資顧問機構提供的投資建議和方案，自行做出投資決策。5.2投資資金提供：投資者應按時提供投資所需資金，并保證資金來源合法。5.3投資風險承擔：投資者應自行承擔投資風險，不得將風險轉嫁給投資顧問機構。5.4投資信息提供：投資者應向投資顧問機構提供真實、準確的投資相關信息。6.投資顧問機構服務費用6.1服務費用標準：投資顧問機構服務費用為投資者投資額的1%，按季度收取。6.2服務費用支付方式：投資者應于每個季度結束后10個工作日內，將服務費用支付至投資顧問機構指定賬戶。6.3服務費用支付時間：服務費用支付時間為每個季度的一個月的25日。7.投資收益分配7.1收益分配比例：投資收益的50%歸投資者所有，50%歸投資顧問機構所有。7.2收益分配方式：投資收益于每個會計年度結束后30個工作日內，由投資顧問機構按照收益分配比例向投資者支付。7.3收益分配時間：收益分配時間為每個會計年度結束后次年的3月31日。8.投資風險承擔8.1投資風險概述：本合同項下的投資活動存在市場風險、信用風險、流動性風險等，投資者應充分了解并自行承擔這些風險。8.2投資風險承擔原則：投資者在作出投資決策時，應遵循謹慎、審慎的原則，并對投資風險進行充分評估。8.3投資風險防范措施：投資顧問機構應采取合理措施，包括但不限于市場分析、風險評估和風險控制，以降低投資風險。9.違約責任9.1違約情形：任何一方違反本合同的約定，包括但不限于未按時支付費用、未履行合同義務、泄露保密信息等，均構成違約。9.2違約責任承擔：違約方應承擔違約責任，包括但不限于支付違約金、賠償損失、恢復原狀等。9.3違約責任追究：違約方應在收到違約通知后的15個工作日內采取補救措施，否則守約方有權解除合同并追究違約責任。10.保密條款10.1保密義務：雙方對本合同內容以及在與本合同履行過程中知悉的對方商業(yè)秘密負有保密義務。10.2保密信息范圍：保密信息包括但不限于技術數(shù)據(jù)、經(jīng)營計劃、財務狀況、客戶信息等。10.3保密期限：保密期限自合同簽訂之日起至合同終止后5年。11.解除合同11.1解除合同條件：任何一方在合同有效期內，如出現(xiàn)重大違約行為或不可抗力因素，有權解除合同。11.2解除合同程序：一方提出解除合同時，應提前30日書面通知對方，并說明解除原因。12.爭議解決12.1爭議解決方式：雙方發(fā)生爭議時，應通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，提交合同約定的仲裁機構仲裁。12.2爭議解決機構：本合同爭議提交仲裁委員會仲裁。12.3爭議解決程序：仲裁應按照仲裁委員會的仲裁規(guī)則進行。13.合同生效13.1合同生效條件：本合同自雙方法定代表人或授權代表簽字并加蓋公章之日起生效。13.2合同生效時間：本合同自2024年1月1日起生效。14.其他約定14.1其他約定事項：本合同未盡事宜，雙方可另行協(xié)商簽訂補充協(xié)議。14.2其他約定條款：本合同如有未盡事宜，依照中華人民共和國相關法律法規(guī)執(zhí)行。第二部分：第三方介入后的修正1.第三方概念界定1.1本合同中所指的第三方，是指除甲乙雙方之外的，參與本合同項下業(yè)務活動或提供相關服務的獨立法人、自然人或其他組織。2.第三方介入的適用范圍2.1第三方介入適用于本合同項下需要提供專業(yè)服務、技術支持、中介服務、資金托管、法律咨詢等情況。3.第三方介入的程序3.1第三方介入前，甲乙雙方應共同確定第三方的資質、能力及服務內容。3.2甲乙雙方應簽訂與第三方之間的合作協(xié)議，明確第三方的權利、義務及責任。3.3第三方介入后，甲乙雙方應保持與第三方的溝通，確保第三方按照合同約定履行職責。4.第三方責任限額4.1第三方在履行本合同過程中，因自身原因導致的損失，由第三方承擔全部責任。4.2第三方責任限額由甲乙雙方在合作協(xié)議中約定，不得超過第三方注冊資本的一定比例。5.第三方責任劃分5.1第三方在履行本合同過程中，其責任范圍僅限于合作協(xié)議中約定的服務內容。5.2第三方不承擔因甲乙雙方違反本合同約定而產(chǎn)生的責任。5.3第三方不承擔因不可抗力導致的損失。6.第三方權利和義務6.1第三方有權根據(jù)合作協(xié)議約定，獲得相應的報酬和服務費用。6.2第三方應遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范和職業(yè)道德，確保提供的服務質量。6.3第三方應保守甲乙雙方的商業(yè)秘密，不得泄露給任何第三方。7.第三方介入的額外條款及說明7.1甲乙雙方在合作協(xié)議中應明確第三方的介入時間、方式及介入期限。7.2第三方介入期間，甲乙雙方應繼續(xù)履行本合同約定的義務。7.3第三方介入后，甲乙雙方應將第三方的介入情況通知對方。8.第三方介入的合同變更8.1第三方介入后，如需變更本合同內容，甲乙雙方應與第三方協(xié)商一致，并簽訂補充協(xié)議。8.2第三方介入的變更不影響本合同其他條款的效力。9.第三方介入的爭議解決9.1第三方介入期間，如發(fā)生爭議，甲乙雙方應通過友好協(xié)商解決。9.2協(xié)商不成的，可提交合同約定的仲裁機構仲裁或向人民法院提起訴訟。10.第三方介入的合同終止10.1第三方介入的合同終止，需甲乙雙方與第三方協(xié)商一致。11.第三方介入的其他約定11.1第三方介入的詳細內容、權利、義務和責任，應在合作協(xié)議中予以明確。11.2本合同中關于第三方介入的約定，不影響甲乙雙方根據(jù)本合同享有的權利和承擔的義務。第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：1.附件一：甲乙雙方營業(yè)執(zhí)照復印件要求：提供加蓋公章的營業(yè)執(zhí)照復印件，證明甲乙雙方具備合法經(jīng)營資格。2.附件二：甲乙雙方法定代表人身份證明文件要求：提供法定代表人身份證明文件，如身份證、護照等，證明法定代表人身份。3.附件三：甲乙雙方授權委托書要求：如甲乙雙方授權他人簽署合同，需提供授權委托書，明確授權范圍和期限。4.附件四：投資顧問機構服務協(xié)議要求：詳細列明投資顧問機構提供的服務內容、費用標準、支付方式等。5.附件五：投資方案及風險評估報告要求：投資顧問機構根據(jù)投資者需求制定的投資方案及風險評估報告。6.附件六：投資收益分配明細表要求：詳細列明投資收益的分配比例、分配方式及分配時間。7.附件七：第三方合作協(xié)議要求：詳細列明第三方介入的業(yè)務內容、服務費用、責任范圍等。8.附件八：爭議解決協(xié)議要求：明確爭議解決方式、仲裁機構或法院等。9.附件九：保密協(xié)議要求：明確保密信息范圍、保密期限及違約責任。10.附件十：合同變更協(xié)議要求：詳細列明合同變更的內容、生效時間及雙方簽字蓋章。說明二：違約行為及責任認定：1.違約行為：未按時支付服務費用責任認定標準：違約方應向守約方支付逾期付款的違約金，違約金按每日千分之五計算。示例說明：若投資者未按時支付第三季度服務費用，則應向投資顧問機構支付違約金，違約金計算公式為：服務費用×0.5%×逾期天數(shù)。2.違約行為：未履行合同約定的保密義務責任認定標準：違約方應承擔違約責任，包括但不限于賠償守約方因此遭受的損失。示例說明：若投資顧問機構泄露投資者商業(yè)秘密，導致投資者遭受損失，則投資顧問機構應賠償投資者因此遭受的全部損失。3.違約行為：未按時提供投資建議和方案責任認定標準：違約方應向守約方支付違約金，違約金按每日千分之五計算。示例說明：若投資顧問機構未按時提供投資建議和方案，則應向投資者支付違約金，違約金計算公式為：合同約定服務費用×0.5%×逾期天數(shù)。4.違約行為：未按時支付投資收益責任認定標準：違約方應向守約方支付逾期付款的違約金，違約金按每日千分之五計算。示例說明：若投資顧問機構未按時支付投資者投資收益，則應向投資者支付違約金，違約金計算公式為：投資收益×0.5%×逾期天數(shù)。5.違約行為：未履行合同約定的其他義務責任認定標準：違約方應承擔違約責任，包括但不限于賠償守約方因此遭受的損失。示例說明：若甲乙雙方未履行合同約定的其他義務，如未按時提供相關文件、未履行保密義務等，違約方應承擔相應的違約責任。全文完。2024年投資顧問機構合作協(xié)議范本2本合同目錄一覽1.合同訂立依據(jù)及適用范圍1.1合同訂立的法律依據(jù)1.2合同適用范圍2.投資顧問機構的基本情況2.1投資顧問機構名稱2.2投資顧問機構注冊地2.3投資顧問機構法定代表人2.4投資顧問機構經(jīng)營范圍3.投資顧問機構服務內容3.1投資咨詢服務3.2投資項目管理3.3投資風險控制3.4投資業(yè)績評估4.投資顧問機構權利與義務4.1投資顧問機構權利4.2投資顧問機構義務5.投資人權利與義務5.1投資人權利5.2投資人義務6.投資顧問機構與投資人之間的保密條款6.1保密信息范圍6.2保密期限6.3違約責任7.投資顧問機構的收費及支付方式7.1收費標準7.2收費方式7.3支付時間8.投資顧問機構的業(yè)績考核及激勵機制8.1業(yè)績考核指標8.2業(yè)績考核周期8.3激勵機制9.投資顧問機構的違約責任9.1違約情形9.2違約責任承擔10.合同解除與終止10.1合同解除條件10.2合同終止條件11.爭議解決11.1爭議解決方式11.2爭議解決機構12.合同生效及修改12.1合同生效條件12.2合同修改程序13.合同附件13.1附件一：投資顧問機構服務協(xié)議13.2附件二：投資業(yè)績評估報告14.其他約定事項第一部分：合同如下：1.合同訂立依據(jù)及適用范圍1.1合同訂立的法律依據(jù)本合同依據(jù)《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國投資法》等相關法律法規(guī)訂立。1.2合同適用范圍本合同適用于投資顧問機構與投資人之間就投資顧問機構提供投資咨詢服務、投資項目管理、投資風險控制及投資業(yè)績評估等業(yè)務活動的合作。2.投資顧問機構的基本情況2.1投資顧問機構名稱投資顧問機構名稱：投資顧問有限公司2.2投資顧問機構注冊地投資顧問機構注冊地：省市區(qū)2.3投資顧問機構法定代表人投資顧問機構法定代表人：2.4投資顧問機構經(jīng)營范圍投資顧問機構經(jīng)營范圍：投資咨詢服務、投資項目管理、投資風險控制、投資業(yè)績評估等。3.投資顧問機構服務內容3.1投資咨詢服務投資顧問機構為投資人提供包括市場分析、投資策略、項目評估等方面的咨詢服務。3.2投資項目管理投資顧問機構負責投資項目的篩選、立項、執(zhí)行、監(jiān)督和評估等全過程管理。3.3投資風險控制投資顧問機構對投資項目進行風險評估，制定風險控制措施，確保投資安全。3.4投資業(yè)績評估投資顧問機構定期對投資項目的業(yè)績進行評估，并向投資人提供評估報告。4.投資顧問機構權利與義務4.1投資顧問機構權利4.1.1要求投資人提供真實、準確的投資信息和資料。4.1.2對投資人的投資項目進行獨立、客觀的分析和評估。4.1.3收取合同約定的服務費用。4.2投資顧問機構義務4.2.1按照合同約定提供優(yōu)質、專業(yè)的投資顧問服務。4.2.2對投資人的投資信息保密，未經(jīng)投資人同意不得向任何第三方泄露。4.2.3及時向投資人報告投資項目進展情況及風險狀況。5.投資人權利與義務5.1投資人權利5.1.1要求投資顧問機構提供真實、準確的投資咨詢服務。5.1.2對投資顧問機構的服務質量提出意見和建議。5.1.3享有合同約定的收益分配權。5.2投資人義務5.2.1按照合同約定支付投資顧問機構的服務費用。5.2.2向投資顧問機構提供真實、準確的投資信息和資料。5.2.3配合投資顧問機構進行投資項目的管理和監(jiān)督。6.投資顧問機構與投資人之間的保密條款6.1保密信息范圍本合同項下涉及的投資人信息、投資顧問機構的服務內容、項目評估報告等均屬保密信息。6.2保密期限保密期限自合同簽訂之日起至合同終止后五年。6.3違約責任如任何一方違反保密條款，應承擔相應的法律責任，并賠償對方因此遭受的損失。7.投資顧問機構的收費及支付方式7.1收費標準投資顧問機構的服務費用按項目或年度計費，具體收費標準根據(jù)服務內容和項目規(guī)模確定。7.2收費方式投資人應按照合同約定，在服務完成后或每個服務周期結束時支付相應費用。7.3支付時間投資人應在收到投資顧問機構開具的正規(guī)發(fā)票后五個工作日內支付費用。8.投資顧問機構的業(yè)績考核及激勵機制8.1業(yè)績考核指標投資顧問機構的業(yè)績考核指標包括但不限于投資收益、項目成功率、客戶滿意度等。8.2業(yè)績考核周期業(yè)績考核周期為每個自然年度，考核結果將在年度結束時進行評估。8.3激勵機制投資顧問機構將根據(jù)年度業(yè)績考核結果，對表現(xiàn)優(yōu)異的員工給予獎金、晉升或其他激勵措施。9.投資顧問機構的違約責任9.1違約情形9.1.1未按合同約定提供投資顧問服務。9.1.2向投資人泄露保密信息。9.1.3未按時收取或未足額收取服務費用。9.2違約責任承擔投資顧問機構發(fā)生違約行為，應賠償投資人因此遭受的直接經(jīng)濟損失，并承擔相應的違約責任。10.合同解除與終止10.1合同解除條件10.1.1投資顧問機構嚴重違約，經(jīng)投資人書面通知后，投資人有權解除合同。10.1.2投資人決定不再繼續(xù)合作的，應提前三十日以書面形式通知投資顧問機構。10.2合同終止條件10.2.1合同約定的服務期限屆滿。10.2.2合同因不可抗力等原因無法繼續(xù)履行。11.爭議解決11.1爭議解決方式雙方發(fā)生爭議，應通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可提交合同約定的仲裁機構仲裁。11.2爭議解決機構爭議解決機構為省市仲裁委員會。12.合同生效及修改12.1合同生效條件本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。12.2合同修改程序合同的任何修改，均需經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書面形式簽訂補充協(xié)議。13.合同附件13.1附件一：投資顧問機構服務協(xié)議13.2附件二：投資業(yè)績評估報告14.其他約定事項14.1本合同未盡事宜，雙方可另行協(xié)商解決。14.2本合同一式兩份，雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。第二部分：第三方介入后的修正1.第三方介入的定義及范圍1.1第三方定義本合同中所稱第三方，是指除甲方（投資顧問機構）和乙方（投資人）之外的，根據(jù)本合同約定或經(jīng)雙方同意參與合同履行、提供相關服務或協(xié)助合同履行的任何自然人、法人或其他組織。1.2第三方介入范圍第三方介入的范圍包括但不限于中介服務、技術服務、咨詢服務、審計服務、法律服務等。2.第三方介入的程序及條件2.1第三方介入程序2.1.1甲方或乙方需向對方提出第三方介入的請求，并說明第三方介入的具體事項和目的。2.1.2雙方應就第三方介入的事項進行協(xié)商，達成一致意見。2.1.3第三方介入的請求經(jīng)雙方同意后，由甲方或乙方與第三方簽訂相應的合作協(xié)議或服務合同。2.2第三方介入條件2.2.1第三方具備履行相關服務或協(xié)助合同履行的能力。2.2.2第三方同意遵守本合同的約定。2.2.3第三方介入不違反法律法規(guī)和本合同的約定。3.第三方的責權利3.1第三方責任3.1.1第三方在履行服務或協(xié)助合同履行過程中，應盡到合理注意義務，確保服務質量。3.1.2第三方因自身原因導致服務或協(xié)助合同履行不達預期，應承擔相應的違約責任。3.1.3第三方在履行服務或協(xié)助合同履行過程中，如違反法律法規(guī)或本合同的約定，應承擔相應的法律責任。3.2第三方權利3.2.1第三方有權根據(jù)合作協(xié)議或服務合同的規(guī)定，獲得相應的服務費用或報酬。3.2.2第三方有權要求甲方或乙方提供必要的信息和資料，以協(xié)助其履行服務或協(xié)助合同。3.3第三方義務3.3.1第三方應按照合作協(xié)議或服務合同的規(guī)定，履行相應的服務或協(xié)助合同。3.3.2第三方應保守甲方和乙方的商業(yè)秘密和保密信息。4.第三方與其他各方的劃分說明4.1甲方與第三方的劃分甲方與第三方之間的合作，以合作協(xié)議或服務合同為準，雙方的權利義務關系獨立于本合同。4.2乙方與第三方的劃分乙方與第三方之間的合作，以合作協(xié)議或服務合同為準，雙方的權利義務關系獨立于本合同。4.3第三方與投資顧問機構的劃分第三方與投資顧問機構之間的合作，以合作協(xié)議或服務合同為準，雙方的權利義務關系獨立于本合同。5.第三方的責任限額5.1第三方的責任限額5.1.1第三方的責任限額應根據(jù)合作協(xié)議或服務合同的具體約定確定。5.1.2若合作協(xié)議或服務合同未約定責任限額，則第三方的責任限額不得超過本合同約定的甲方或乙方的賠償限額。5.2第三方的賠償5.2.1若第三方在履行服務或協(xié)助合同履行過程中造成甲方或乙方損失，第三方應按照合作協(xié)議或服務合同的約定進行賠償。5.2.2若第三方違反法律法規(guī)或本合同的約定，導致甲方或乙方損失，第三方應承擔相應的法律責任。5.3第三方的免責條款5.3.1第三方在履行服務或協(xié)助合同履行過程中，如因不可抗力等原因導致服務或協(xié)助合同履行不達預期，第三方不承擔違約責任。5.3.2第三方在履行服務或協(xié)助合同履行過程中，如因甲方或乙方提供的信息不準確或存在瑕疵導致?lián)p失，第三方不承擔賠償責任。第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：1.投資顧問機構服務協(xié)議詳細要求：詳細列出投資顧問機構提供的服務內容、服務期限、服務費用、保密條款等。說明：本附件為投資顧問機構與投資人之間的服務協(xié)議，是本合同的重要組成部分。2.投資業(yè)績評估報告詳細要求：包括項目概況、投資分析、業(yè)績評估、風險評估等內容。說明：本附件由投資顧問機構定期向投資人提供，用于評估投資項目的業(yè)績和風險。3.第三方合作協(xié)議詳細要求：包括第三方名稱、服務內容、服務費用、保密條款、責任限制等。說明：本附件為甲方或乙方與第三方簽訂的協(xié)議，用于明確第三方在合同中的角色和責任。4.保密協(xié)議詳細要求：包括保密信息的范圍、保密期限、違約責任等。說明：本附件用于保護甲方和乙方的商業(yè)秘密和保密信息。5.收款憑證詳細要求：包括收款人信息、收款金額、收款日期、收款方式等。說明：本附件用于證明投資人已支付服務費用。6.爭議解決協(xié)議詳細要求：包括爭議解決方式、爭議解決機構、爭議解決程序等。說明：本附件用于明確雙方在發(fā)生爭議時的解決途徑。7.修改協(xié)議詳細要求：包括修改內容、修改日期、修改雙方簽字等。說明：本附件用于記錄合同修改的過程和內容。說明二：違約行為及責任認定：1.投資顧問機構未按合同約定提供投資咨詢服務責任認定：投資顧問機構應退還投資人已支付的部分或全部服務費用，并承擔相應的違約責任。示例：投資顧問機構未按約定時間提供市場分析報告，導致投資人決策失誤。2.投資人未按合同約定支付服務費用責任認定：投資人應向投資顧問機構支付應繳納的服務費用，并承擔相應的違約責任。示例：投資人逾期支付服務費用，導致投資顧問機構無法正常提供服務。3.第三方泄露保密信息責任認定：第三方應承擔相應的法律責任，并賠償甲方和乙方因此遭受的損失。示例：第三方在履行服務過程中泄露了投資人的商業(yè)秘密。4.合同一方違反保密條款責任認定：違反保密條款的一方應承擔相應的違約責任，并賠償對方因此遭受的損失。示例：甲方未經(jīng)乙方同意，將乙方提供的投資信息泄露給第三方。5.爭議解決過程中一方故意拖延責任認定：故意拖延的一方應承擔相應的違約責任，并賠償對方因此遭受的損失。示例：乙方在爭議解決過程中故意拖延時間，導致爭議無法及時解決。全文完。2024年投資顧問機構合作協(xié)議范本3本合同目錄一覽1.定義和解釋1.1合同雙方1.2投資顧問服務1.3投資顧問機構1.4投資者1.5投資項目1.6合同期限1.7保密條款2.服務內容和范圍2.1投資咨詢服務2.2市場分析2.3投資策略制定2.4投資組合管理2.5投資風險評估2.6投資報告編制2.7其他相關服務3.服務費用和支付方式3.1費用總額3.2費用構成3.3支付方式3.4支付時間3.5逾期付款4.保密和知識產(chǎn)權4.1保密信息4.2知識產(chǎn)權歸屬4.3保密義務4.4知識產(chǎn)權保護5.合同的生效、變更和終止5.1生效條件5.2合同變更5.3合同終止5.4終止條件5.5終止后的責任和義務6.爭議解決6.1爭議解決方式6.2爭議解決程序6.3爭議解決地點6.4爭議解決費用7.法律適用和管轄7.1法律適用7.2管轄法院8.其他條款8.1合同附件8.2通知和通訊8.3不可抗力8.4合同的不可分割性8.5通知8.6合同的簽署和生效9.投資顧問機構的資質和責任9.1資質要求9.2職責范圍9.3責任限制10.投資者的權利和義務10.1投資決策權10.2投資信息提供10.3投資風險承擔10.4投資紀律11.投資項目的選擇和審查11.1項目選擇標準11.2項目審查流程11.3項目評估報告12.投資風險管理12.1風險識別12.2風險評估12.3風險控制措施12.4風險預警機制13.投資報告和信息披露13.1投資報告內容13.2投資報告發(fā)布13.3信息披露義務13.4信息披露方式14.合同解除和終止后的后續(xù)事宜14.1合同解除條件14.2合同終止后責任14.3資產(chǎn)和文件移交14.4合同解除和終止后的通知第一部分：合同如下：1.定義和解釋1.1合同雙方1.1.1本合同所指“甲方”為投資顧問機構，全稱為[甲方全稱]，注冊地為[甲方注冊地]，注冊號為[甲方注冊號]。1.1.2本合同所指“乙方”為投資者，全稱為[乙方全稱]，注冊地為[乙方注冊地]，注冊號為[乙方注冊號]。1.1.3合同雙方應遵守中華人民共和國有關法律法規(guī)，履行本合同的約定。1.2投資顧問服務1.2.1甲方應向乙方提供投資咨詢服務，包括但不限于市場分析、投資策略制定、投資組合管理、投資風險評估和投資報告編制。1.3投資顧問機構1.3.1甲方應具備相應的資質和經(jīng)驗，能夠獨立、客觀地為客戶提供投資咨詢服務。1.4投資者1.4.1乙方為合法注冊的自然人或法人，具有投資能力和風險承受能力。1.5投資項目1.5.1本合同所指投資項目是指乙方擬投資或已投資的項目。1.6合同期限1.6.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，合同期限為[合同期限]，自合同生效之日起計算。1.7保密條款1.7.1雙方對本合同內容以及在與本合同相關的業(yè)務活動中所了解的對方商業(yè)秘密負有保密義務。第二部分：合同如下：2.服務內容和范圍2.1投資咨詢服務2.1.1甲方應定期向乙方提供投資咨詢服務，包括但不限于市場動態(tài)、行業(yè)分析、投資機會推薦等。2.2市場分析2.2.1甲方應定期對市場進行分析，包括宏觀經(jīng)濟、行業(yè)發(fā)展趨勢、市場風險等。2.3投資策略制定2.3.1甲方應根據(jù)乙方需求，制定適合乙方的投資策略。2.4投資組合管理2.4.1甲方應負責管理乙方的投資組合，包括但不限于資產(chǎn)配置、投資比例調整等。2.5投資風險評估2.5.1甲方應定期對乙方的投資組合進行風險評估，并及時向乙方報告。2.6投資報告編制2.6.1甲方應定期編制投資報告，內容包括但不限于投資組合情況、市場分析、投資建議等。2.7其他相關服務2.7.1甲方應提供其他乙方需要的投資相關服務，包括但不限于投資咨詢、投資培訓等。第三部分：合同如下：3.服務費用和支付方式3.1費用總額3.1.1本合同服務費用總額為人民幣[服務費用總額]元。3.2費用構成3.2.1本合同服務費用包括但不限于投資咨詢服務費、市場分析費、投資策略制定費等。3.3支付方式3.3.1乙方應在本合同生效之日起[支付時間]內支付全部服務費用。3.4支付時間3.4.1乙方應在每月[支付日]前支付當月的服務費用。3.5逾期付款3.5.1乙方逾期付款的，應向甲方支付逾期付款金額的[逾期付款利率]作為違約金。第四部分：合同如下：4.保密和知識產(chǎn)權4.1保密信息4.1.1本合同中涉及的商業(yè)秘密是指未公開的、具有商業(yè)價值的信息。4.2知識產(chǎn)權歸屬4.2.1本合同中涉及的知識產(chǎn)權歸甲方所有。4.3保密義務4.3.1雙方對本合同內容以及在與本合同相關的業(yè)務活動中所了解的對方商業(yè)秘密負有保密義務。4.4知識產(chǎn)權保護4.4.1甲方應采取必要措施保護本合同中涉及的知識產(chǎn)權。第五部分：合同如下：5.合同的生效、變更和終止5.1生效條件5.1.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。5.2合同變更5.2.1雙方對本合同的任何變更，必須以書面形式進行，并由雙方簽字蓋章。5.3合同終止（1）合同期限屆滿；（2）雙方協(xié)商一致解除合同；（3）因不可抗力導致合同無法履行。5.4終止條件（1）一方違約，另一方給予書面通知后[終止期限]內未予改正；（2）一方喪失履行合同能力；（3）法律法規(guī)規(guī)定的其他情形。5.5終止后的責任和義務5.5.1合同終止后，雙方應按照本合同約定，履行各自的責任和義務。第六部分：合同如下：6.爭議解決6.1爭議解決方式6.1.1雙方發(fā)生爭議，應友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，提交[仲裁委員會]仲裁。6.2爭議解決程序6.2.1爭議發(fā)生后，雙方應在[爭議解決期限]內協(xié)商解決。6.3爭議解決地點6.3.1爭議解決地點為[爭議解決地點]。6.4爭議解決費用6.4.1爭議解決費用由敗訴方承擔。第七部分：合同如下：7.法律適用和管轄7.1法律適用7.1.1本合同適用中華人民共和國法律法規(guī)。7.2管轄法院7.2.1本合同爭議由[管轄法院]管轄。8.其他條款8.1合同附件8.1.1本合同附件為本合同不可分割的一部分，與本合同具有同等法律效力。8.2通知和通訊8.2.1雙方之間的通知和通訊，除本合同另有規(guī)定外，應以書面形式進行。8.2.2通知應以掛號信或特快專遞方式發(fā)送，送達地址為雙方在合同中指定的地址。8.3不可抗力8.3.1在不可抗力事件發(fā)生期間，雙方應相互協(xié)商，盡可能減少損失。8.3.2不可抗力事件包括但不限于自然災害、戰(zhàn)爭、政府行為等。8.4合同的不可分割性8.4.1本合同各條款之間相互關聯(lián)，構成一個不可分割的整體。8.5通知8.5.1雙方應按照本合同約定及時發(fā)送通知。8.6合同的簽署和生效8.6.1本合同一式[合同份數(shù)]份，雙方各執(zhí)[份數(shù)]份。8.6.2本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。9.投資顧問機構的資質和責任9.1資質要求9.1.1甲方應具備國家規(guī)定的投資顧問機構資質。9.2職責范圍9.2.1甲方應按照合同約定，全面履行投資顧問職責。9.3責任限制9.3.1甲方對乙方投資決策的結果不承擔任何責任。10.投資者的權利和義務10.1投資決策權10.2投資信息提供10.2.1乙方應向甲方提供真實、準確的投資信息。10.3投資風險承擔10.3.1乙方應自行承擔投資風險。10.4投資紀律10.4.1乙方應遵守國家有關投資紀律的規(guī)定。11.投資項目的選擇和審查11.1項目選擇標準11.1.1甲方應按照乙方提供的信息和投資需求，選擇符合投資標準的項目。11.2項目審查流程11.2.1甲方應建立項目審查流程，確保項目符合投資要求。11.3項目評估報告11.3.1甲方應編制項目評估報告，并向乙方提供。12.投資風險管理12.1風險識別12.1.1甲方應識別投資項目可能存在的風險。12.2風險評估12.2.1甲方應對識別出的風險進行評估。12.3風險控制措施12.3.1甲方應采取必要措施控制風險。12.4風險預警機制12.4.1甲方應建立風險預警機制，及時向乙方報告風險。13.投資報告和信息披露13.1投資報告內容13.1.1投資報告應包括投資項目的基本情況、投資分析、投資建議等。13.2投資報告發(fā)布13.2.1甲方應定期向乙方發(fā)布投資報告。13.3信息披露義務13.3.1甲方應履行信息披露義務，及時向乙方提供相關信息。13.4信息披露方式13.4.1信息披露方式包括但不限于書面報告、電子郵件等。14.合同解除和終止后的后續(xù)事宜14.1合同解除條件14.1.1合同解除條件包括但不限于本合同第七條規(guī)定的情形。14.2合同終止后責任14.2.1合同終止后，雙方應按照本合同約定，履行各自的責任和義務。14.3資產(chǎn)和文件移交14.3.1合同終止后，甲方應將乙方的資產(chǎn)和文件移交給乙方。14.4合同解除和終止后的通知14.4.1合同解除或終止后，雙方應相互通知對方。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入的概念和范圍15.1第三方是指在本合同執(zhí)行過程中，由甲乙雙方共同邀請或指定的，為提供專業(yè)服務、技術支持、風險評估、法律咨詢等目的而介入本合同的獨立第三方。15.2.1投資項目評估與盡職調查；15.2.2投資風險管理咨詢；15.2.3法律合規(guī)性審查；15.2.4投資決策支持；15.2.5投資組合優(yōu)化建議。16.第三方的選擇和介入程序16.1甲乙雙方應根據(jù)本合同的具體需求和第三方資質，共同選擇合適的第三方。16.2第三方的介入程序如下：16.2.1甲乙雙方共同確定第三方介入的必要性和具體服務內容；16.2.2甲乙雙方與第三方簽訂服務協(xié)議，明確服務內容、費用、期限等；16.2.3第三方根據(jù)服務協(xié)議開始提供服務；16.2.4甲乙雙方對第三方的服務進行監(jiān)督和評估。17.第三方的責任和權利17.1第三方應按照服務協(xié)議履行職責，并對提供的服務質量承擔責任。17.2第三方的權利包括：17.2.1獲取甲乙雙方提供的相關信息；17.2.2根據(jù)服務內容獨立進行評估、調查和咨詢；17.2.3獲取約定的服務費用。18.第三方的責任限額18.1第三方的責任限額由甲乙雙方在服務協(xié)議中約定，并不得超過第三方實際收取的服務費用。18.2在服務過程中，如第三方因自身原因造成甲乙雙方損失的，第三方應承擔相應的賠償責任，但賠償金額不得超過約定的責任限額。19.第三方與其他各方的劃分說明19.1第三方與甲乙雙方的關系為服務提供方與接受方的關系，第三方不參與甲乙雙方的合同權利義務。19.2第三方在提供服務過程中，應保持獨立性，不得干預甲乙雙方的合同執(zhí)行。19.3第三方在提供的服務范圍內，對甲乙雙方提供的信息負有保密義務。20.第三方介入后的合同變更20.1第三方介入后，如需對合同內容進行變更，甲乙雙方應與第三方協(xié)商一致，并簽訂補充協(xié)議。20.2補充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。21.第三方介入的終止21.1如第三方無法繼續(xù)履行服務協(xié)議，甲乙雙方應協(xié)商終止第三方介入。21.2第三方介入終止后，甲乙雙方應根據(jù)本合同和補充協(xié)議的約定，處理相關事宜。22.第三方介入的爭議解決22.1第三方介入過程中發(fā)生的爭議，由甲乙雙方與第三方協(xié)商解決。22.2協(xié)商不成的，可提交[仲裁委員會]仲裁或向有管轄權的人民法院提起訴訟。23.第三方介入的費用承擔23.1第三方介入的費用由甲乙雙方按照服務協(xié)議約定承擔。23.2如甲乙雙方另有約定，則按照約定承擔費用。24.第三方介入的記錄和報告24.1第三方在介入過程中應記錄相關服務內容，并及時向甲乙雙方提供報告。24.2第三方的記錄和報告應真實、準確、完整，作為甲乙雙方?jīng)Q策的依據(jù)。第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：1.合同主體資格證明文件甲方營業(yè)執(zhí)照副本乙方營業(yè)執(zhí)照副本（如適用）甲方資質證書副本（如適用）乙方個人身份證明（如適用）2.投資顧問機構資質證明文件甲方投資顧問機構資質證書副本3.投資項目相關文件投資項目可行性研究報告投資項目評估報告投資項目合同4.投資組合管理文件投資組合配置方案投資組合調整記錄5.投資風險評估報告投資組合風險評估報告6.投資報告定期投資報告特殊情況下的投資報告7.第三方服務協(xié)議第三方服務協(xié)議副本8.保密協(xié)議保密協(xié)議副本9.合同變更協(xié)議合同變更協(xié)議副本10.合同解除協(xié)議合同解除協(xié)議副本說明二：違約行為及責任認定：1.違約行為1.1甲方未按照合同約定提供投資顧問服務。1.2乙方未按照合同約定支付服務費用。1.3第三方未按照服務協(xié)議提供服務質量。1.4任何一方泄露合同中的商業(yè)秘密。1.5任何一方違反合同約定的保密義務。2.責任認定標準2.1甲方未提供投資顧問服務，導致乙方遭受損失的，甲方應賠償乙方實際損失。2.2乙方未支付服務費用，構成違約的，應向甲方支付違約金，并賠償甲方因此遭受的損失。2.3第三方未提供服務質量，導致合同目的不能實現(xiàn)的，第三方應賠償甲乙雙方因此遭受的損失。2.4泄露商業(yè)秘密的，泄露方應承擔相應的法律責任，并賠償因此造成的損失。2.5違反保密義務的，違約方應承擔相應的法律責任，并賠償因此造成的損失。3.違約責任示例3.1甲方未在約定的時間內提供投資報告，導致乙方?jīng)Q策失誤，乙方遭受損失100萬元，甲方應賠償乙方100萬元。3.2乙方逾期支付服務費用10萬元，應向甲方支付違約金5萬元，并賠償甲方因此遭受的利息損失。3.3第三方在提供服務過程中泄露乙方商業(yè)秘密，導致乙方損失50萬元，第三方應賠償乙方50萬元。全文完。2024年投資顧問機構合作協(xié)議范本4本合同目錄一覽1.合同雙方基本信息1.1甲方基本信息1.2乙方基本信息2.合作目的與范圍2.1合作目的2.2合作范圍3.投資顧問機構資質要求3.1乙方資質要求3.2甲方資質要求4.投資顧問機構服務內容4.1投資咨詢4.2投資決策4.3投資風險管理5.投資顧問機構費用及支付方式5.1費用標準5.2支付方式5.3付款時間6.投資顧問機構責任與義務6.1乙方責任與義務6.2甲方責任與義務7.投資顧問機構保密條款7.1保密信息范圍7.2保密義務8.合作期限及終止條件8.1合作期限8.2終止條件9.違約責任及爭議解決9.1違約責任9.2爭議解決方式10.合同生效及變更10.1合同生效10.2合同變更11.合同解除及終止11.1合同解除11.2合同終止12.其他約定事項12.1法律適用12.2合同份數(shù)12.3合同簽署13.合同附件13.1附件一：投資顧問機構資質證明13.2附件二：投資顧問機構服務協(xié)議14.合同簽署日期及地點第一部分：合同如下：1.合同雙方基本信息1.1甲方基本信息1.1.1甲方全稱：_________1.1.2甲方地址：_________1.1.3甲方法定代表人：_________1.1.4甲方聯(lián)系電話：_________1.1.5甲方電子郵箱：_________1.2乙方基本信息1.2.1乙方全稱：_________1.2.2乙方地址：_________1.2.3乙方法定代表人：_________1.2.4乙方聯(lián)系電話：_________1.2.5乙方電子郵箱：_________2.合作目的與范圍2.1合作目的2.1.1甲方希望借助乙方在投資領域的專業(yè)知識和經(jīng)驗，為其提供投資咨詢服務。2.1.2乙方希望與甲方建立長期合作關系，擴大業(yè)務范圍，提升市場競爭力。2.2合作范圍2.2.1投資咨詢：包括但不限于宏觀經(jīng)濟分析、行業(yè)分析、企業(yè)財務分析等。2.2.2投資決策：根據(jù)甲方需求，乙方提供投資建議，協(xié)助甲方進行投資決策。2.2.3投資風險管理：為甲方提供投資風險識別、評估和防范建議。3.投資顧問機構資質要求3.1乙方資質要求3.1.1乙方須具備國家規(guī)定的投資咨詢資質。3.1.2乙方應具有豐富的投資咨詢經(jīng)驗和專業(yè)的投資顧問團隊。3.1.3乙方需提供近三年內無重大違法違規(guī)記錄的證明材料。3.2甲方資質要求3.2.1甲方須具備合法投資主體資格，具有獨立承擔民事責任的能力。4.投資顧問機構服務內容4.1投資咨詢4.1.1乙方需定期向甲方提供宏觀經(jīng)濟、行業(yè)和公司研究報告。4.1.2乙方應根據(jù)甲方需求，提供定制化的投資咨詢建議。4.2投資決策4.2.1乙方應協(xié)助甲方分析投資項目的可行性，并提供投資決策支持。4.2.2乙方需對甲方投資決策的風險進行評估，并提出風險防范措施。4.3投資風險管理4.3.1乙方需對甲方投資組合進行定期風險評估，并提出風險調整建議。4.3.2乙方應協(xié)助甲方制定風險應對策略，降低投資風險。5.投資顧問機構費用及支付方式5.1費用標準5.1.1乙方提供投資咨詢服務費用為每月_________元。5.1.2乙方提供投資決策支持費用為每次_________元。5.1.3乙方提供投資風險管理服務費用為每年_________元。5.2支付方式5.2.1甲方應在每月、每次和每年服務結束后_________個工作日內支付相應費用。5.3付款時間5.3.1每月服務費用支付時間為每月______日。5.3.2每次投資決策支持費用支付時間為決策實施后______個工作日內。5.3.3每年投資風險管理服務費用支付時間為每年______日。6.投資顧問機構責任與義務6.1乙方責任與義務6.1.1乙方應按照約定提供服務，確保服務質量。6.1.2乙方應保守甲方商業(yè)秘密，不得泄露給任何第三方。6.1.3乙方應在接到甲方通知后______小時內回復甲方咨詢。6.2甲方責任與義務6.2.1甲方應按照約定支付費用。6.2.2甲方應提供必要的信息和數(shù)據(jù)，以便乙方提供優(yōu)質服務。6.2.3甲方應對乙方提供的咨詢服務結果負責。8.合同期限及終止條件8.1合作期限8.1.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，合作期限為______年。8.1.2本合同期滿后，如雙方無異議，可自動續(xù)簽______年。8.2終止條件8.2.1雙方協(xié)商一致，決定終止本合同。8.2.2任何一方違反本合同約定，經(jīng)另一方書面通知后______日內仍未糾正，另一方有權終止本合同。8.2.3發(fā)生不可抗力事件，致使本合同無法履行或履行成本過高，雙方協(xié)商一致可終止本合同。9.違約責任及爭議解決9.1違約責任9.1.1任何一方違反本合同約定，應承擔相應的違約責任。9.1.2違約方應支付守約方因違約行為造成的直接經(jīng)濟損失。9.2爭議解決方式9.2.1雙方應友好協(xié)商解決合同爭議。9.2.2如協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。10.合同生效及變更10.1合同生效10.1.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。10.1.2本合同一式______份，雙方各執(zhí)______份，具有同等法律效力。10.2合同變更10.2.1本合同如有變更，應以書面形式進行，經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。10.2.2未經(jīng)雙方書面同意，任何一方不得單方面變更合同內容。11.合同解除及終止11.1合同解除11.1.1本合同在有效期內，任何一方有權在提前______日書面通知對方解除合同。11.1.2合同解除后，雙方應按照約定履行各自義務，并處理善后事宜。11.2合同終止11.2.1本合同期滿或雙方解除合同后，合同終止。12.其他約定事項12.1法律適用本合同適用中華人民共和國法律。12.2合同份數(shù)本合同一式______份，雙方各執(zhí)______份。12.3合同簽署本合同經(jīng)雙方代表簽字蓋章后生效。13.合同附件13.1附件一：投資顧問機構資質證明13.2附件二：投資顧問機構服務協(xié)議14.合同簽署日期及地點14.1簽署日期：______年______月______日14.2簽署地點：______第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入的定義及范圍15.1第三方的定義15.1.1第三方是指在合同履行過程中，因特定需要而介入本合同的第三方機構或個人，包括但不限于中介機構、咨詢機構、審計機構、評估機構等。15.1.2第三方介入的范圍15.1.3第三方介入的范圍包括但不限于合同履行的監(jiān)督、評估、咨詢、調解、仲裁等。16.第三方介入的條件及程序16.1第三方介入的條件16.1.1甲方或乙方認為需要第三方介入以保障合同履行的順利進行。16.1.2雙方均同意第三方介入，并簽署書面協(xié)議。16.2第三方介入的程序16.2.1任何一方提出第三方介入的請求，應向對方提供第三方介入的理由及必要性說明。16.2.2雙方就第三方介入事宜進行協(xié)商，達成一致意見后，共同與第三方簽署書面協(xié)議。16.2.3第三方協(xié)議簽訂后，應報送甲方或乙方所在地的相關管理部門備案。17.第三方責任限額17.1第三方責任界定17.1.1第三方的責任限于其在合同約定的范圍內提供的服務內容。17.1.2第三方不承擔本合同中甲乙雙方應承擔的責任。17.2第三方責任限額17.2.1第三方責任限額根據(jù)合同履行情況及第三方提供的具體服務內容協(xié)商確定。17.2.2第三方責任限額不得超過本合同總金額的_____%。17.2.3第三方責任限額在第三方協(xié)議中予以明確。18.第三方權利和義務18.1第三方權利18.1.1第三方有權根據(jù)本合同約定及第三方協(xié)議的條款，獨立開展相關工作。18.1.2第三方有權要求甲方或乙方提供必要的協(xié)助和支持。18.2第三方義務18.2.1第三方應按照合同約定和第三方協(xié)議的要求，履行相應的職責。18.2.2第三方應保守甲乙雙方的商業(yè)秘密，不得泄露給任何第三方。18.2.3第三方應按照約定的期限和質量要求，完成相關工作。19.第三方與其他各方的劃分說明19.1第三方與甲方的劃分19.1.1第三方應獨立向甲方提供服務，不得干涉甲方業(yè)務。19.1.2甲方有權監(jiān)督第三方的工作，并對第三方的工作結果負責。19.2第三方與乙方的劃分19.2.1第三方應獨立向乙方提供服務，不得干涉乙方業(yè)務。19.2.2乙方有權監(jiān)督第三方的工作，并對第三方的工作結果負責。19.3第三方與合同履行的關系19.3.1第三方介入合同履行，不影響甲乙雙方的基本權利和義務。19.3.2第三方的工作結果應作為甲乙雙方履行合同的一部分。20.第三方介入的終止20.1第三方介入的終止條件20.1.1合同履行完畢。20.1.2雙方同意終止第三方介入。20.1.3第三方完成合同約定的工作。20.2第三方介入的終止程序20.2.1雙方書面通知第三方終止介入。20.2.2第三方應在接到終止通知后______日內完成工作，并提交工作報告。第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：1.附件一：投資顧問機構資質證明1.1要求：乙方需提供國家規(guī)定的投資咨詢資質證書，包括但不限于營業(yè)執(zhí)照、資質證書等。1.2說明：本附件用于證明乙方具備提供投資咨詢服務的基本條件。2.附件二：投資顧問機構服務協(xié)議2.1要求：詳細列明乙方提供的服務內容、費用標準、支付方式、保密條款等。2.2說明：本附件作為本合同的補充協(xié)議，具體約定乙方服務的相關事宜。3.附件三：第三方協(xié)議3.1要求：詳細列明第三方介入的具體事宜，包括介入范圍、責任限額、權利義務等。3.2說明：本附件用于明確第三方在合同履行過程中的角色和責任。4.附件四：保密協(xié)議4.1要求：明確甲乙雙方及第三方在合同履行過程中應遵守的保密義務。4.2說明：本附件用于保護甲乙雙方及第三方的商業(yè)秘密。5.附件五：合同履行情況報告5.1要求：定期報告合同履行情況，包括服務內容、費用支付、爭議解決等。5.2說明：本附件用于監(jiān)督合同履行情況，確保各方權益。6.附件六：爭議解決協(xié)議6.1要求：明確爭議解決方式，包括協(xié)商、調解、仲裁等。6.2說明：本附件用于在合同履行過程中解決爭議。說明二：違約行為及責任認定：1.違約行為：1.1乙方未按時提供投資咨詢服務。1.2乙方提供的服務不符合約定標準。1.3甲方未按時支付費用。1.4任何一方泄露商業(yè)秘密。1.5任何一方違反保密協(xié)議。2.責任認定標準：2.1乙方未按時提供投資咨詢服務，每延遲一日，應支付相當于服務費用_____%的違約金。2.2乙方提供的服務不符合約定標準，甲方有權要求乙方重新提供服務，并支付相應費用。2.3甲方未按時支付費用，每延遲一日，應支付相當于應付費用_____%的滯納金。2.4任何一方泄露商業(yè)秘密，應承擔相應的法律責任，并賠償對方因此遭受的損失。3.違約責任示例：3.1乙方在合同履行期間，未按時提供投資咨詢服務，導致甲方投資決策延誤，甲方有權要求乙方支付相當于服務費用_____%的違約金，并賠償因此造成的損失。3.2甲方在合同履行期間，未按時支付費用，導致乙方無法正常開展服務，乙方有權要求甲方支付相當于應付費用_____%的滯納金。全文完。2024年投資顧問機構合作協(xié)議范本5本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1定義1.2解釋2.合作雙方基本信息2.1投資顧問機構2.2投資方3.合作期限3.1合作起始日期3.2合作終止日期4.合作內容4.1投資顧問機構職責4.2投資方職責5.服務費用及支付方式5.1服務費用5.2支付方式