DB3701T 31-2022“雙隨機、一公開”監(jiān)管工作規(guī)范　

DB3701selectionsandoneinformationalpublicity”濟南市市場監(jiān)督管理局發(fā)布DB3701/T31—2022I本文件按照GB/T1.1—2020《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的規(guī)定本文件主要起草人：宋菊蘭、張濤、柏長城、任加新、呂倩、李波DB3701/T31—20221"雙隨機、一公開"監(jiān)管工作規(guī)范4基本要求4.1開展“雙隨機、一公開”監(jiān)管工作應(yīng)堅持依法實施、協(xié)同推進、權(quán)責(zé)明確、公開透明的原則。4.2“雙隨機、一公開”監(jiān)管過程中應(yīng)全面推行信用風(fēng)險分類管理，提高監(jiān)管的精準(zhǔn)性、有效性。4.4抽查結(jié)果應(yīng)及時、準(zhǔn)確向社會公示，并嚴(yán)格a)部門內(nèi)部抽查：抽查工作全過程由單一監(jiān)管部門自行組織和實施；b)部門聯(lián)合抽查：抽查工作全過程由兩個或兩個以上監(jiān)管部門共同組織實施。5.3對于跨行政區(qū)域或?qū)I(yè)性較強的區(qū)縣部門難以開展的抽查事項，可由市級部門牽頭負責(zé)，上下級DB3701/T31—202226.1.1.1各監(jiān)管部門應(yīng)依據(jù)法律法規(guī)規(guī)章的規(guī)定，在部門權(quán)責(zé)清單的基礎(chǔ)上，全面梳理本部門監(jiān)管事6.1.1.2隨機抽查事項清單應(yīng)根據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章立改廢釋和工作實際情況等進行動態(tài)調(diào)整，并在6.1.2.1聯(lián)合抽查任務(wù)發(fā)起部門應(yīng)會同相關(guān)部門，結(jié)合機構(gòu)職能、風(fēng)險管理、b)與民生關(guān)系密切、涉及多部門監(jiān)管事項、基層重復(fù)檢查交叉執(zhí)法發(fā)生頻率高的檢查事項；c)現(xiàn)有涉及行政檢查活動的各類聯(lián)席會議機制、綜合治理機制、聯(lián)合執(zhí)法機制等,可以實施“雙6.1.2.2市場監(jiān)管部門應(yīng)將部門聯(lián)合抽查事項清單通過政府（部門）網(wǎng)站或國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)（山東）向社會公開，并根據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章立改廢釋和工作實際情況6.2.1各監(jiān)管部門應(yīng)按照法定職權(quán)在省工作平臺建立完善覆蓋本系統(tǒng)各層級、與抽查事項相對6.2.2檢查對象名錄庫應(yīng)記錄以下內(nèi)容，可按照省工作平臺檢查對象名錄庫數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)直接導(dǎo)c)檢查對象統(tǒng)一社會信用代碼或檢查對象唯一編碼；6.2.3應(yīng)按照許可類別、所屬行業(yè)、風(fēng)險等級等要素對檢查對象分類6.3.1各監(jiān)管部門應(yīng)綜合考慮行政區(qū)域、執(zhí)法類別、業(yè)務(wù)專長等情況，統(tǒng)籌建立和完善本系統(tǒng)DB3701/T31—20223）；應(yīng)制定和完善本部門的隨機抽查工作細則或指引，明確抽查的工作程序、項目、方7.2.1各監(jiān)管部門應(yīng)結(jié)合本地實際及上級部門的抽查要求，統(tǒng)籌制定本部門年度抽查工作7.2.3部門聯(lián)合抽查計劃由各抽查事項發(fā)起部門會同相關(guān)部門，結(jié)合上級部門聯(lián)合抽查工7.2.4年度抽查工作計劃下達后可根據(jù)工作實際情況實施動態(tài)調(diào)整。如需調(diào)整的，應(yīng)在不計劃基礎(chǔ)上進行，并及時向上級主管部門和同級市場監(jiān)管部點檢查事項抽查比例可不設(shè)上限，一般檢查事項應(yīng)根據(jù)監(jiān)管實際情況進行嚴(yán)格DB3701/T31—202247.3.2實施基于信用風(fēng)險分類管理的隨機抽查，根據(jù)檢查對象的數(shù)量和信用風(fēng)險程度，如具7.3.3對信用良好的檢查對象，或風(fēng)險較低的區(qū)域和行業(yè)檢查對象，在保證必要抽查覆蓋7.4.2部門聯(lián)合抽查應(yīng)由發(fā)起部門明7.5.1應(yīng)按照年度抽查工作計劃的安排，通過省工作平臺隨機抽取檢查對象，部門聯(lián)合抽7.5.3抽取過程全程通過省工作平臺開展，做到全程留痕。抽查對象可由市級部門一次性過省工作平臺派發(fā)至承擔(dān)該項抽查任務(wù)的相關(guān)部門，抽取產(chǎn)生的檢查對象名單一經(jīng)鎖定不得7.5.4各級監(jiān)管部門應(yīng)對獲取的檢查對象名單進行初步篩查，發(fā)現(xiàn)檢查對象不在本行政區(qū)7.6.1.1應(yīng)通過省工作平臺，從本部門執(zhí)法檢查人員名錄庫中隨機選派執(zhí)法檢查人員，每個檢DB3701/T31—202257.6.2.1由發(fā)起部門根據(jù)檢查任務(wù)情況組織7.6.3.2已抽取的執(zhí)法檢查人員不宜更換，如因特殊情7.7.1應(yīng)根據(jù)檢查對象信用風(fēng)險狀況、經(jīng)營方式和檢查工作實際需要確定c)遠程監(jiān)管、移動監(jiān)管、大數(shù)據(jù)監(jiān)測等非現(xiàn)場檢查。7.7.3委托會計師事務(wù)所、審計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、檢驗檢測機構(gòu)等第三方專業(yè)機構(gòu)7.7.4部門聯(lián)合抽查應(yīng)集中統(tǒng)一組織實施檢查，進一次門、b)科學(xué)合理制定具體檢查實施方案；e)對采取實地檢查的，應(yīng)以書面形式送達檢查告知書；DB3701/T31—20226d)核驗檢查對象法定代表人（負責(zé)人）或受委托人等在場人員的身份證明材料。a)應(yīng)通過查閱材料、查看現(xiàn)場、詢問當(dāng)事人和知情人等方式進行核查；b)應(yīng)依法做好調(diào)查取證和證據(jù)固定工作；要的執(zhí)法過程（包括易引發(fā)爭議的或涉及人身自由、生命健康、重大財產(chǎn)權(quán)益等7.8.1.2.2.2可邀請人大代表、政協(xié)委員、紀(jì)檢監(jiān)察部門或第三方機構(gòu)全程現(xiàn)7.8.1.2.2.3檢查對象有下列情形之一的，可視為“不予配合情節(jié)嚴(yán)重”，按規(guī)定在國家企業(yè)a)拒絕執(zhí)法檢查人員或其委托的專業(yè)機構(gòu)進入被檢查場所的；b)拒絕或不如實或不按要求向執(zhí)法檢查人員或其委托的專業(yè)機構(gòu)提供相關(guān)材料的；c)其他拒絕、阻撓、干擾檢查工作，致使檢查工作無法正常進行的。a)檢查材料確應(yīng)帶回核查的，檢查組應(yīng)逐項清點材料，并按規(guī)定與檢查對象辦理相關(guān)手續(xù)；b)能通過部門間信息共享提供材料的，無須重復(fù)提交材料；c)填寫統(tǒng)一的《雙隨機抽查檢查記錄表》，檢查表樣式按附錄d)應(yīng)根據(jù)現(xiàn)場核查實際情況，如實在本部門填寫檢查記錄并簽字確認(rèn)；e)對需要確認(rèn)的材料，應(yīng)要求檢查對象法定代表人（負責(zé)人7.8.2.1通過書面檢查、非現(xiàn)場檢查方式留存的證據(jù)應(yīng)當(dāng)符合相應(yīng)證檢査組應(yīng)綜合研判檢查情況，及時形成檢查結(jié)果，由檢查人員簽7.9.2.2檢查對象對公示的檢查結(jié)果提出異議的，檢查部門在收到異議材料DB3701/T31—20227查結(jié)果、違法違規(guī)情形處理等各項材料在檢查結(jié)束后及8.1應(yīng)根據(jù)工作需要，將抽查結(jié)果與相關(guān)部門共享，作為檢查對象信用風(fēng)險分類的重要考量，動態(tài)調(diào)8.2應(yīng)將檢查結(jié)果作為檢查對象信用信息的重要內(nèi)容，記錄檢查對象信用檔案，作為對市場主體信用8.3宜對檢查結(jié)果進行匯總和統(tǒng)計分析，強化大數(shù)據(jù)采集、應(yīng)用和分析應(yīng)用能力，對風(fēng)險隱患及時預(yù)DB3701/T31—20228DB3701/T31—20229序號DB3701/T31—2022是是