食品安全違法案件查辦指南

《食品安全違法案件查辦通用指南》目錄一、案件來源二、線索分析和立案三、案前準備（一）明確人員分工（二）執(zhí)法文書（三）執(zhí)法裝備（四）公安協(xié)助四、調(diào)查取證（一）確認違法主體（二）現(xiàn)場檢查，制作《現(xiàn)場筆錄》（三）對涉案物品采取先行登記保存或強制措施（四）開展詢問調(diào)查，制作《詢問筆錄》（五）責(zé)令改正（六）對涉案物品抽樣檢驗（七）涉刑移送（八）限期提供材料五、案件調(diào)查終結(jié)報告六、案件審核七、處罰告知八、陳述申辯和聽證九、重大復(fù)雜案件的處理十、處罰決定十一、送達十二、執(zhí)行與結(jié)案十三、立卷歸檔一、案件來源1.監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)；2.投訴、舉報；3.上級交辦；4.其他部門移送；5.其他。涉及投訴、舉報、其他部門移送等案件來源，案件調(diào)查除應(yīng)符合《市場監(jiān)督管理行政處罰程序規(guī)定》外，還應(yīng)符合其他法律、法規(guī)、規(guī)章所規(guī)定的程序、時限等要求。對屬于市場監(jiān)管部門管轄的案件線索，應(yīng)制作《案件來源登記表》報辦案機構(gòu)負責(zé)人簽署處理意見。二、線索分析和立案接到案件線索后，辦案機構(gòu)應(yīng)進行案件線索分析、核查，依照《中華人民共和國食品安全法》《中華人民共和國食品安全法實施條例》等法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定，判斷有無違法行為存在。根據(jù)《市場監(jiān)督管理行政處罰程序規(guī)定》的規(guī)定，結(jié)合核查情況分析是否符合下列立案條件：1.有證據(jù)初步證明存在違反市場監(jiān)督管理法律、法規(guī)、規(guī)章的行為；2.依據(jù)市場監(jiān)督管理法律、法規(guī)、規(guī)章應(yīng)當給予行政處罰；3.屬于本部門管轄；4.在給予行政處罰的法定期限內(nèi)。辦案人員應(yīng)根據(jù)對違法行為線索的核查情況填寫《立案/不予立案審批表》。辦案機構(gòu)負責(zé)人建議立案的，指定兩名以上具有行政執(zhí)法資格的辦案人員負責(zé)調(diào)查處理，并報部門負責(zé)人批準。在監(jiān)督檢查過程中發(fā)現(xiàn)證據(jù)易滅失或者以后難以取得、情況緊急等情形，應(yīng)當場采取先行登記保存或依據(jù)法律、法規(guī)的規(guī)定采取查封、扣押等行政強制措施并制作《現(xiàn)場筆錄》，再補辦批準手續(xù)。市場監(jiān)管部門負責(zé)人認為不應(yīng)當采取先行登記保存或行政強制措施的，應(yīng)當立即解除。三、案前準備（一）明確人員分工辦案人員調(diào)查或進行檢查時不得少于兩人，辦案機構(gòu)負責(zé)人可初步指定案件主辦人員和協(xié)辦人員，擬定現(xiàn)場執(zhí)法活動實施流程及人員分工，進行現(xiàn)場檢查前應(yīng)確保辦案人員取得執(zhí)法證件且在有效期內(nèi)。（二）執(zhí)法文書提前準備《現(xiàn)場筆錄》《詢問筆錄》《先行登記保存證據(jù)通知書》《實施行政強制措施決定書》《場所/設(shè)施/財務(wù)清單》《抽樣記錄》《封條》《責(zé)令改正通知書》《當場行政處罰決定書》等執(zhí)法文書。（三）執(zhí)法裝備執(zhí)法車輛、執(zhí)法證件、執(zhí)法服裝、錄音筆、照相機、執(zhí)法記錄儀、移動硬盤、抽樣專用器材、快檢設(shè)備等相關(guān)采集證據(jù)專用設(shè)備。（四）公安協(xié)助綜合研判案件性質(zhì)和違法行為涉及的場所、人員、物品等因素，如存在涉嫌犯罪、阻礙抗拒執(zhí)法等情況，可商請公安機關(guān)提前介入。四、調(diào)查取證首次向當事人收集、調(diào)取證據(jù)的，應(yīng)告知其享有陳述權(quán)、申辯權(quán)以及申請回避的權(quán)利。為做到事實清楚、證據(jù)確鑿，確保依法、全面履行職責(zé)，辦案人員對違法行為開展調(diào)查取證的主要內(nèi)容包括：（一）確認違法主體查看《營業(yè)執(zhí)照》《食品生產(chǎn)許可證》《食品經(jīng)營許可證》及相關(guān)資質(zhì)證明；是法人的填寫法人名稱；有字號的個體工商戶填寫字號（姓名）；無字號的個體工商戶或個人填寫居民身份證上的姓名。調(diào)取負責(zé)人或現(xiàn)場負責(zé)人（現(xiàn)場陪同人員）身份證明。對上述資料進行復(fù)印，由當事人或授權(quán)委托人核對無誤后注明與原件一致，簽字（或蓋章）并注明證據(jù)出處與日期。（二）現(xiàn)場檢查，制作《現(xiàn)場筆錄》詳細填寫現(xiàn)場檢查地址，客觀記錄涉案產(chǎn)品存放的具體位置、數(shù)量，核對記錄涉案產(chǎn)品標簽上的生產(chǎn)日期、保質(zhì)期，企業(yè)信息等內(nèi)容，并對現(xiàn)場檢查情況進行拍照記錄。查閱與涉案產(chǎn)品有關(guān)的合同、票據(jù)、賬簿、電子數(shù)據(jù)以及其他有關(guān)資料。提取上述資料復(fù)印件，應(yīng)由當事人、當事人法定代表人、授權(quán)委托人或現(xiàn)場陪同檢查人員核對無誤后注明與原件一致，并注明出證日期、證據(jù)出處，同時簽字（或蓋章）。并在《現(xiàn)場筆錄》中如實記錄收集證據(jù)的過程、辦案人員采取的措施（如抽樣）及現(xiàn)場人員的表現(xiàn)。（三）對涉案物品采取先行登記保存或強制措施在證據(jù)可能滅失或以后難以取得的情況下，辦案人員可以對與涉嫌違法行為有關(guān)的證據(jù)采取先行登記保存措施。采取先行登記保存措施，應(yīng)當經(jīng)市場監(jiān)管部門負責(zé)人批準。情況緊急需要當場采取先行登記保存措施的，應(yīng)當在二十四小時內(nèi)向市場監(jiān)管部門負責(zé)人報告，并補辦批準手續(xù)。對有證據(jù)證明不符合食品安全標準或有證據(jù)證明存在安全隱患以及用于違法生產(chǎn)經(jīng)營的食品、食品添加劑、食品相關(guān)產(chǎn)品，辦案人員可以采取查封、扣押的行政強制措施，但應(yīng)當經(jīng)市場監(jiān)管部門負責(zé)人批準。情況緊急，需要當場采取查封、扣押措施的，應(yīng)當在二十四小時內(nèi)向市場監(jiān)管部門負責(zé)人報告，并補辦批準手續(xù)。采取先行登記保存或查封扣押措施，應(yīng)當當場交付《先行登記保存證據(jù)通知書》或《實施行政強制措施決定書》，并請當事人在《送達回證》簽字確認?，F(xiàn)場如實填寫并交付《場所/設(shè)施/財務(wù)清單》，并請當事人簽字確認。采取先行登記保存或強制措施的情況、告知當事人有陳述申辯的權(quán)利情況及當事人是否陳述申辯及陳述申辯的內(nèi)容，應(yīng)記入《現(xiàn)場筆錄》。（四）開展詢問調(diào)查，制作《詢問筆錄》1.圍繞取得證據(jù)和動機制定計劃；2.明確詢問對象。針對不同詢問對象制定不同詢問提綱，如采購人員應(yīng)側(cè)重于原料購進情況、倉庫保管員應(yīng)側(cè)重于物品出入庫及領(lǐng)用記錄等；3.詢問被詢問人應(yīng)當個別進行；4.初次詢問被詢問人應(yīng)出示執(zhí)法證件，并告知其有依法申請回避的權(quán)利，收集被詢問人身份證復(fù)印件等有效身份證明文件；5.詢問被詢問人，應(yīng)詳細記錄詢問調(diào)查地點、詢問人（兩名以上）、被詢問人姓名、性別、身份證號、工作單位、職務(wù)、聯(lián)系方式、聯(lián)系地址等信息；6.詢問記錄涉案產(chǎn)品（如有）采購過程、采購單位、時間、產(chǎn)品生產(chǎn)日期及批次、數(shù)量、價格、存放地點、使用情況、成品（半成品）銷售價格以及其他相關(guān)信息，查清涉案金額和違法所得。7.詢問結(jié)束后，應(yīng)將《詢問筆錄》交被詢問人核對，被詢問人沒有閱讀能力的，應(yīng)當向其宣讀。被詢問人在核對筆錄時，要求修改或者補充原陳述內(nèi)容的，應(yīng)在每頁修改或補充處簽字或按指紋。被詢問人核對《詢問筆錄》無誤后，應(yīng)逐頁簽字或按指紋確認，并在筆錄終了處注明“已核對，以上內(nèi)容與我所述一致”。被詢問人拒絕簽字或按指紋的，應(yīng)當由兩名以上辦案人員在筆錄上簽字并注明情況。（五）責(zé)令改正除情節(jié)輕微、當場作出責(zé)令改正決定的情形外，行政機關(guān)實施行政處罰時，應(yīng)當責(zé)令當事人立即改正或限期改正違法行為，并在《行政處罰決定書》或《不予行政處罰決定書》中一并表述。（六）對涉案物品抽樣檢驗1.案件稽查不受抽樣數(shù)量、抽樣地點、被抽樣單位是否具備合法資質(zhì)等限制。2.現(xiàn)場取樣，應(yīng)當使用規(guī)范的抽樣文書，詳細記錄抽樣信息。并請被抽樣人在《抽樣記錄》等文書上簽字（或蓋章）。3.依法向被抽樣人送達《檢測/檢驗/檢疫/鑒定期間告知書》《檢測/檢驗/檢疫/鑒定結(jié)果告知書》等文書，書面告知被抽樣人依法享有的權(quán)利和應(yīng)當承擔(dān)的義務(wù)。并請被抽樣人在相應(yīng)《送達回證》上簽字（或蓋章）。（七）涉刑移送發(fā)現(xiàn)涉嫌構(gòu)成犯罪的，應(yīng)及時填報《涉嫌犯罪案件移送書》，經(jīng)市場監(jiān)管部門主要負責(zé)人批準后，及時將案件移送公安機關(guān)處理，并抄送同級檢察機關(guān)。（八）限期提供材料對與案件關(guān)聯(lián)性強的材料，應(yīng)當讓當事人限期提供，填寫《限期提供材料通知書》。注意：食品生產(chǎn)經(jīng)營者對不符合食品安全標準或有證據(jù)證明危害人體健康的食品未按照有關(guān)規(guī)定進行召回或停止經(jīng)營的，市場監(jiān)管部門可以責(zé)令其召回或停止經(jīng)營。按照國務(wù)院辦公廳關(guān)于全面推行執(zhí)法全過程記錄制度的相關(guān)要求，辦案人員應(yīng)進行執(zhí)法全過程記錄。辦案人員應(yīng)準確填寫現(xiàn)場檢查的開始時間和結(jié)束時間，填寫或勾選是否申請辦案人員回避，經(jīng)當事人的法定代表人或授權(quán)委托人簽字確認。當事人的法定代表人或授權(quán)委托人難以到場的，可由當事人的現(xiàn)場負責(zé)人員或陪同人員簽字確認，并注明情況。五、案件調(diào)查終結(jié)報告調(diào)查取證結(jié)束后，辦案機構(gòu)的案件承辦人員應(yīng)當撰寫《案件調(diào)查終結(jié)報告》，經(jīng)辦案機構(gòu)負責(zé)人審閱簽字后，連同案件材料交由審核機構(gòu)審核?！栋讣{(diào)查終結(jié)報告》應(yīng)包括以下內(nèi)容：1.當事人的基本情況；2.案件來源、調(diào)查經(jīng)過及采取行政強制措施的情況；3.調(diào)查認定的事實及主要證據(jù)；4.違法行為性質(zhì)；5.處理意見及依據(jù)；6.自由裁量的理由等其他需要說明的事項。六、案件審核審核分為法制審核和案件審核，辦案人員不得作為審核人員。法制審核由市場監(jiān)管部門法制機構(gòu)或者其他機構(gòu)負責(zé)實施。案件審核由市場監(jiān)管部門辦案機構(gòu)或者其他機構(gòu)負責(zé)實施。市場監(jiān)管部門派出機構(gòu)以自己的名義實施行政處罰的案件，由派出機構(gòu)負責(zé)案件審核。案件審核主要內(nèi)容包括：1.是否具有管轄權(quán)；2.當事人的基本情況是否清楚；3.案件事實是否清楚、證據(jù)是否充分；4.定性是否準確；5.適用依據(jù)是否正確；6.程序是否合法；7.處理是否適當。審核機構(gòu)在收到案件材料后10個工作日（特殊情況經(jīng)部門負責(zé)人批準可以延長）內(nèi)完成審核，制作《案件審核/法制審核表》連同案卷材料送辦案機構(gòu)。七、處罰告知法制機構(gòu)完成審核后，辦案機構(gòu)收到退回案件材料，對于擬給予行政處罰的案件，制作含行政處罰建議、行政處罰告知的《行政處罰案件有關(guān)事項審批表》報部門負責(zé)人批準。部門負責(zé)人批準后，辦案人員應(yīng)制作《行政處罰告知書》，書面告知當事人擬作出的行政處罰內(nèi)容及事實、理由、依據(jù)，并告知當事人依法享有陳述權(quán)、申辯權(quán)。擬作出的行政處罰屬于聽證范圍的，還應(yīng)當告知當事人有要求聽證的權(quán)利。并請當事人在《送達回證》上簽字（或蓋章）。八、陳述申辯和聽證當事人提出陳述申辯的，辦案機構(gòu)指定案件承辦人以外的本機構(gòu)其他辦案人員對當事人提出的事實、理由和證據(jù)進行復(fù)核，提出書面復(fù)核意見。當事人提出聽證申請的，辦案機構(gòu)應(yīng)負責(zé)受理，并在3個工作日內(nèi)由案件承辦人員報分管領(lǐng)導(dǎo)指定法制機構(gòu)或其他機構(gòu)人員負責(zé)組織聽證。指定聽證主持人后辦案人員在3個工作日內(nèi)將案卷材料移交聽證主持人。聽證主持人應(yīng)當自接到辦案人員移交案件材料之日起5個工作日內(nèi)確定聽證的時間、地點，并應(yīng)當于舉行聽證的7個工作日前告知當事人（送達《行政處罰聽證通知書》），并按期組織聽證。聽證過程原則上進行聽證視頻錄像。聽證應(yīng)當進行全程記錄，制作《聽證筆錄》?！堵犠C筆錄》應(yīng)當經(jīng)聽證參加人核對無誤后，由其當場簽名或蓋章。當事人、第三人拒絕簽名或蓋章的，應(yīng)當在聽證筆錄中記明情況。筆錄需要更正的，涂改部分由要求更正的人員以簽名、蓋章或以其他方式確認。聽證結(jié)束后，聽證主持人應(yīng)在5個工作日內(nèi)撰寫《聽證報告》，由聽證主持人、聽證員簽名，連同《聽證筆錄》送辦案機構(gòu)，由其連同其他案件材料一并上報市場監(jiān)管部門負責(zé)人。九、重大復(fù)雜案件的處理對涉及下列處罰的案件，應(yīng)由市場監(jiān)管部門負責(zé)人集體討論決定：1.擬罰款、沒收違法所得和非法財物價值數(shù)額較大的；2.擬責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、責(zé)令關(guān)閉、限制從業(yè)，降低資質(zhì)或吊銷許可證或執(zhí)照的；3.涉及重大公眾利益、重大安全問題或有重大社會影響，案情疑難復(fù)雜涉及多個法律關(guān)系的；4.調(diào)查處理意見和審核意見存在重大分歧的；5.市場監(jiān)管部門負責(zé)人認為應(yīng)當提交集體討論的其他案件；6.其他依法應(yīng)當負責(zé)人集體討論的案件。十、處罰決定市場監(jiān)管部門作出行政處罰決定，應(yīng)當填寫《行政處理決定審批表》，經(jīng)部門負責(zé)人批準后，制作《行政處罰決定書》，并加蓋本部門印章。行政處罰決定書的內(nèi)容包括：1.當事人的姓名或名稱、地址等基本情況；2.違反法律、法規(guī)、規(guī)章的事實和證據(jù)；3.當事人陳述、申辯的采納情況及理由；4.行政處罰的內(nèi)容和依據(jù)；5.行政處罰的履行方式和期限；6.申請行政復(fù)議、提起行政訴訟的途徑和期限；7.作出行政處罰決定的市場監(jiān)管部門的名稱和作出決定的日期。備注：市場監(jiān)管部門應(yīng)依法向社會公示行政處罰決定信息。對當事人的相關(guān)責(zé)任人員的從業(yè)禁止、罰款等行政處罰事項，可以在同一份行政處罰決定書中載明相關(guān)事實和證據(jù)、處罰內(nèi)容和依據(jù)、救濟途徑和期限等內(nèi)容，一并作出處罰。十一、送達送達《行政處罰決定書》時，辦案人員應(yīng)當在宣告后當場交付當事人。當事人不在場的，應(yīng)在七個工作日內(nèi)按照市場監(jiān)管總局《市場監(jiān)督管理行政處罰程序規(guī)定》第八十二條、第八十三條的規(guī)定執(zhí)行。對當事人的相關(guān)責(zé)任人員的行政處罰，應(yīng)當依法送達相關(guān)責(zé)任人。十二、執(zhí)行與結(jié)案市場監(jiān)管部門對當事人作出罰款、沒收違法所得行政處罰的，當事人應(yīng)在收到《行政處罰決定書》之日起十五日內(nèi)，通過指定銀行或電子支付系統(tǒng)繳納罰沒款；有下列情形之一的，可以由辦案人員當場收繳罰款：1.當場處以一百元以下罰款的；2.當場對自然人處以二百元以下、對法人或其他組織處以三千元以下罰款，不當場收繳事后難以執(zhí)行的；3.在邊遠、水上、交通不便地區(qū)，當事人向指定銀行或通過電子支付系統(tǒng)繳納罰款確有困難，經(jīng)當事人提出的。辦案人員當場收繳罰款的，必須向當事人出具國務(wù)院財政部門或省、自治區(qū)、直轄市財政部門統(tǒng)一制發(fā)的專用票據(jù)。當事人確有經(jīng)濟困難，需要延期或分期繳納罰款的，應(yīng)當提出書面申請。經(jīng)市場監(jiān)管部門負責(zé)人批準同意，案件承辦人員填寫《延期分期繳納罰款通知書》書面告知當事人暫緩或分期的期限；當事人在法定期限內(nèi)不申請復(fù)議或提起行政訴訟，又不履行行政處罰決定的，市場監(jiān)管部門應(yīng)對其發(fā)送《行政處罰決定履行催告書》，當事人收到《行政處罰決定履行催告書》十個工作日后仍不履行處罰決定的，市