2024年合規(guī)管理工作考核辦法

下載后可任意編輯2024年度成武縣農(nóng)村信用社合作聯(lián)社合規(guī)管理工作考核辦法第一部分總則第一條目的和依據(jù)為加強(qiáng)成武縣農(nóng)村信用社合作聯(lián)社合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理，提高合規(guī)工作的有效性，根據(jù)國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)及山東省農(nóng)村信用社合規(guī)政策，制定本年度合規(guī)管理工作考核辦法。第二條適用范圍本辦法適用于成武聯(lián)社各部室、各基層信用社、分社。第三條考核機(jī)構(gòu)合規(guī)部負(fù)責(zé)各部門(mén)及基層信用社的合規(guī)工作考核。第四條考核原則我社合規(guī)工作考核遵循以下原則：（一）客觀(guān)全面：客觀(guān)、公正地考核我社現(xiàn)行合規(guī)制度規(guī)定的所有項(xiàng)目，所有考核均依據(jù)被考核單位的工作實(shí)際和記錄評(píng)價(jià)，客觀(guān)地反映其合規(guī)工作成果。（二）科學(xué)有效：根據(jù)合規(guī)工作零違規(guī)的剛性要求，結(jié)合履職盡責(zé)得分百分制和違規(guī)失職扣分制確定考核結(jié)果，既引導(dǎo)被考核單位履職盡責(zé)，又強(qiáng)調(diào)其工作成果的有效性。（三）公開(kāi)透明：所有考核結(jié)果的認(rèn)定，均制定明確的計(jì)分標(biāo)準(zhǔn)，均公開(kāi)得分、扣分依據(jù)的事實(shí)。（四）獎(jiǎng)罰分明：對(duì)合規(guī)管理工作成效突出、有效避開(kāi)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的，給予獎(jiǎng)勵(lì)；對(duì)發(fā)生違規(guī)事件或被處罰的，給予處罰。第二部分考核方法和內(nèi)容第五條考核方法百分制和扣分制相結(jié)合，將所有考核項(xiàng)目分別給予不同的分值，總分100分；被考核單位履職情況和工作成效分別確定得分。發(fā)生違規(guī)、被處罰或者其他對(duì)我社造成負(fù)面影響的，根據(jù)其影響程度不同分別扣減相應(yīng)分?jǐn)?shù)。第六條考核級(jí)次根據(jù)被考核單位履職情況和工作成效，將各個(gè)考核項(xiàng)目分為優(yōu)秀、良好、一般和較差四個(gè)級(jí)次，分別給予不同分值，并根據(jù)項(xiàng)目特點(diǎn)減少個(gè)別項(xiàng)目等級(jí)級(jí)次的數(shù)量，或者降低個(gè)別級(jí)次的分值。根據(jù)被考核單位的得分，將考核結(jié)果分為四個(gè)級(jí)次：90分及以上：優(yōu)秀；80（含）-90分：良好；60（含）-80分：一般；60分以下：較差。第七條基層信用社考核內(nèi)容及評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)基層信用社的合規(guī)工作考核項(xiàng)目和評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)如下：（一）制定本社的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃，有效組織合規(guī)管理。（5分）（二）監(jiān)測(cè)外部經(jīng)營(yíng)環(huán)境的環(huán)境變化，分析、評(píng)估變化的可能影響，及時(shí)實(shí)行措施管理合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)（5分）。（三）監(jiān)測(cè)信用社的各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)，確保包括高級(jí)管理層在內(nèi)的所有員工的經(jīng)營(yíng)行為遵循法律法規(guī)規(guī)定和我社合規(guī)管理、內(nèi)部控制要求（10分）。（四）識(shí)別、評(píng)估、管理和報(bào)告各社的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（15分）。（五）有計(jì)劃地開(kāi)展合規(guī)檢查（評(píng)估）（20分）。（六）有計(jì)劃地開(kāi)展合規(guī)培訓(xùn)和指導(dǎo)，及時(shí)傳達(dá)法規(guī)要求和內(nèi)控要求（10分）。（七）積極加強(qiáng)反洗錢(qián)管理（10分）（八）加強(qiáng)與監(jiān)管機(jī)構(gòu)的聯(lián)系，按要求完成監(jiān)管機(jī)構(gòu)安排的各項(xiàng)工作（5分）。（九）跟蹤審計(jì)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)檢查中發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的整改情況，確保已發(fā)現(xiàn)合規(guī)問(wèn)題得到有效整改；督促聯(lián)社高級(jí)管理人員對(duì)違規(guī)行為、案件中涉及到的責(zé)任人根據(jù)規(guī)定進(jìn)行問(wèn)責(zé)（10分）（十）根據(jù)省聯(lián)社、辦事處的有關(guān)要求，及時(shí)完成相關(guān)工作。（5分）成武縣農(nóng)村信用社合作聯(lián)社二0一一年一月五日個(gè)人工作業(yè)務(wù)總結(jié)本人于2024年7月進(jìn)入新疆中正鑫磊地礦技術(shù)服務(wù)有限公司(前身為“西安中正礦業(yè)信息咨詢(xún)有限公司”)，主要從事測(cè)量技術(shù)工作，至今已有三年。在這寶貴的三年時(shí)間里，我邊工作、邊學(xué)習(xí)測(cè)繪相專(zhuān)業(yè)書(shū)籍，遇到不懂得問(wèn)題積極的請(qǐng)教工程師們，在他們耐心的教授和指導(dǎo)下，我的專(zhuān)業(yè)知識(shí)水平得到了很到的提高，并在實(shí)地測(cè)量工作中加以運(yùn)用、總結(jié)，不斷的提高自己的專(zhuān)業(yè)技術(shù)水平。同時(shí)積極的參加技術(shù)培訓(xùn)學(xué)習(xí)，加速自身知識(shí)的不斷更新和自身素養(yǎng)的提高。努力使自己成為一名合格的測(cè)繪技術(shù)人員。在這三年中，在公司各領(lǐng)導(dǎo)及同事的幫助帶領(lǐng)下，根據(jù)崗位職責(zé)要求和行為法律規(guī)范，努力做好本職工作，仔細(xì)完成了領(lǐng)導(dǎo)所交給的各項(xiàng)工作，在思想覺(jué)悟及工作能力方面有了很大的提高。

在思想上積極向上，能夠仔細(xì)貫徹黨的基本方針政策，積極學(xué)習(xí)政治理論，堅(jiān)持四項(xiàng)基本原則，遵紀(jì)守法，愛(ài)崗敬業(yè)，具有強(qiáng)烈的責(zé)任感和事業(yè)心。積極主動(dòng)學(xué)習(xí)專(zhuān)業(yè)知識(shí)，工作態(tài)度端正，仔細(xì)負(fù)責(zé)，具有良好的思想政治素養(yǎng)、思想品質(zhì)和職業(yè)道德。

在工作態(tài)度方面，勤奮敬業(yè)，熱愛(ài)本職工作，能夠正確仔細(xì)的對(duì)待每一項(xiàng)工作，能夠主動(dòng)尋找自己的不足并及時(shí)學(xué)習(xí)補(bǔ)充，始終保持嚴(yán)謹(jǐn)仔細(xì)的工作態(tài)度和一絲不茍的工作作風(fēng)。

在公司領(lǐng)導(dǎo)的關(guān)懷以及同事們的支持和幫助下，我迅速的完成了職業(yè)角色的轉(zhuǎn)變。一、回顧這四年來(lái)的職業(yè)生涯，我主要做了以下工作：1、參加了新疆庫(kù)車(chē)縣新疆庫(kù)車(chē)縣胡同布拉克石灰?guī)r礦的野外測(cè)繪和放線(xiàn)工作、點(diǎn)之記的編寫(xiě)工作、1:2000地形地質(zhì)圖修測(cè)、1:1000勘探剖面測(cè)量、測(cè)繪內(nèi)業(yè)資料的編寫(xiě)工作，提交成果《新疆庫(kù)車(chē)縣胡同布拉克石灰?guī)r礦普查報(bào)告》已通過(guò)評(píng)審。2、參加了庫(kù)車(chē)縣城北水廠(chǎng)建設(shè)項(xiàng)目用地壓覆礦產(chǎn)資源評(píng)估項(xiàng)目的室內(nèi)地質(zhì)資料編寫(xiě)工作，提交成果為《庫(kù)車(chē)縣城北水廠(chǎng)建設(shè)項(xiàng)目用地壓覆礦產(chǎn)資源評(píng)估報(bào)告》，現(xiàn)已通過(guò)評(píng)審。3、參加了《新疆庫(kù)車(chē)縣巴西克其克鹽礦普查》項(xiàng)目的野外地質(zhì)勘查工作，參加項(xiàng)目包括：1:2000地質(zhì)測(cè)圖、1:1000勘查線(xiàn)剖面測(cè)量、測(cè)繪內(nèi)業(yè)資料的編寫(xiě)工作；最終提交的《新疆庫(kù)車(chē)縣康村鹽礦普查報(bào)告》已通過(guò)評(píng)審。4、參加了新疆哈密市南坡子泉金礦2024年度礦山儲(chǔ)量監(jiān)測(cè)工作，項(xiàng)目包括：野外地質(zhì)測(cè)量與室內(nèi)地質(zhì)資料的編寫(xiě)，提交成果為《新疆哈密市南坡子泉金礦2024年度礦山儲(chǔ)量年報(bào)》，現(xiàn)已通過(guò)評(píng)審。6、參加了《新疆博樂(lè)市五臺(tái)石灰?guī)r礦9號(hào)礦區(qū)勘探》項(xiàng)目的野外地質(zhì)勘查工作，項(xiàng)目包括：1:2000地質(zhì)測(cè)圖、1:1000勘探剖面測(cè)量、測(cè)繪內(nèi)業(yè)資料的編寫(xiě)工作，并繪制相應(yīng)圖件。7、參加了《新疆博樂(lè)市托特克斜花崗巖礦詳查報(bào)告》項(xiàng)目的野外地質(zhì)勘查工作，項(xiàng)目包括：1:2000地質(zhì)測(cè)圖、1:1000勘探剖面測(cè)量、測(cè)繪內(nèi)業(yè)資料的編寫(xiě)工作，并繪制相應(yīng)圖件。通過(guò)以上的這些工作，我學(xué)習(xí)并具備了以下工作能力：

1、通過(guò)實(shí)習(xí)，對(duì)測(cè)繪這門(mén)學(xué)科的討論內(nèi)容及實(shí)際意義有了系統(tǒng)的認(rèn)識(shí)。加深對(duì)測(cè)量學(xué)基本理論的理解，能夠用有關(guān)理論指導(dǎo)作業(yè)實(shí)踐，做到理論與實(shí)踐相統(tǒng)一，提高分析問(wèn)題、解決問(wèn)題的能力，從而對(duì)測(cè)量學(xué)的基本內(nèi)容得到一次實(shí)際應(yīng)用，使所學(xué)知識(shí)進(jìn)一步鞏固、深化。2、熟悉了三、四等控制測(cè)量的作業(yè)程序及施測(cè)方法，并掌握了全站儀、靜態(tài)GPS、RTK等測(cè)量?jī)x器的工作原理和操作方法。3、掌握了GPS控制測(cè)量?jī)?nèi)業(yè)解算軟件（南方測(cè)繪Gps數(shù)據(jù)處理）以及內(nèi)業(yè)成圖軟件（南方cass）的操作應(yīng)用。能夠?qū)⑼鈽I(yè)測(cè)量的數(shù)據(jù)導(dǎo)入軟件進(jìn)行地形圖成圖和處理。4、在項(xiàng)目技術(shù)負(fù)責(zé)的指導(dǎo)下熟悉了測(cè)量技術(shù)總結(jié)的編寫(xiě)要求和方法，并參加了部分項(xiàng)目測(cè)量技術(shù)總結(jié)章節(jié)的編寫(xiě)工作。5、在項(xiàng)目負(fù)責(zé)的領(lǐng)導(dǎo)下參加整個(gè)測(cè)量項(xiàng)目的組織運(yùn)作，對(duì)項(xiàng)目的實(shí)施過(guò)程有了深刻理解。通過(guò)在項(xiàng)目組的實(shí)習(xí)鍛煉了自己的組織協(xié)調(diào)能力，為以后的工作打下了堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。二、工作中尚存在的問(wèn)題

從事測(cè)繪工作以來(lái)，深深感受到工作的繁忙、責(zé)任的重大，也因此沒(méi)能全方位地進(jìn)行系統(tǒng)地學(xué)習(xí)實(shí)踐，主要表現(xiàn)為沒(méi)有足夠的經(jīng)驗(yàn)，對(duì)于地形復(fù)雜的地段理解不夠深刻；理論知識(shí)掌握不