證券從業(yè)-證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)-第四節(jié)工作規(guī)程

證券從業(yè)-證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)-第四節(jié)工作規(guī)程1.【選擇題】證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循的工作原則是（??）。A.誠(chéng)實(shí)信用、客戶自擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)、分類管理B.規(guī)范運(yùn)作、利益至上、公平公正C.（江南博哥）依法合規(guī)，防范利益沖突、誠(chéng)實(shí)信用、忠實(shí)投資者利益、廉潔從業(yè)D.守法合規(guī)、公平公正、集中管理正確答案：C參考解析：證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循的工作原則包括：1.依法合規(guī)，防范利益沖突證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》等，加強(qiáng)合規(guī)管理，健全內(nèi)部控制，防范利益沖突，切實(shí)維護(hù)投資者合法權(quán)益。2.誠(chéng)實(shí)信用證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員應(yīng)當(dāng)遵循誠(chéng)實(shí)信用原則，勤勉、審慎地為投資者提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)。3.忠實(shí)投資者利益證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)，應(yīng)當(dāng)忠實(shí)投資者利益，不得為公司及其關(guān)聯(lián)方的利益損害投資者利益；不得為證券投資顧問(wèn)人員及其利益相關(guān)者的利益損害投資者利益；不得為特定投資者利益損害其他投資者利益。4.廉潔從業(yè)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)，應(yīng)嚴(yán)格遵守法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和行業(yè)自律規(guī)則，遵守社會(huì)公德、商業(yè)道德、職業(yè)道德和行為規(guī)范，公平競(jìng)爭(zhēng)，合規(guī)經(jīng)營(yíng)，忠實(shí)勤勉，誠(chéng)實(shí)守信，不直接或者間接向他人輸送不正當(dāng)利益或者謀取不正當(dāng)利益。綜上所述，本題應(yīng)選擇C選項(xiàng)。2.【選擇題】證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向投資者提供風(fēng)險(xiǎn)揭示書，充分揭示接受證券投資顧問(wèn)服務(wù)中存在的風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)揭示書內(nèi)容與格式要求由（??）制定。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.交易所C.本公司D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)正確答案：D參考解析：選項(xiàng)D正確：為了使投資者充分了解證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)，證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)向投資者提供《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)揭示書》，充分揭示接受證券投資顧問(wèn)服務(wù)中存在的風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)揭示書內(nèi)容與格式要求由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)制定，應(yīng)以書面或者電子文件形式，由投資者簽收確認(rèn)，并由證券投資咨詢機(jī)構(gòu)歸入證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)檔案保存。3.【選擇題】回訪應(yīng)當(dāng)留痕，相關(guān)資料應(yīng)當(dāng)保存不少于（??）年。A.3B.5C.1D.2正確答案：A參考解析：選項(xiàng)A正確：證券投資咨詢機(jī)構(gòu)可以結(jié)合自身狀況、業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)情況等采取不同回訪方式，回訪方式包括但不限于電話或即時(shí)通訊回訪、問(wèn)卷回訪、面見(jiàn)回訪等?；卦L應(yīng)當(dāng)留痕，相關(guān)資料保存不少于3年。4.【選擇題】證券投資咨詢機(jī)構(gòu)向投資者提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)，應(yīng)告知投資者的基本信息不包括（）。A.證券投資顧問(wèn)的姓名及其登記編碼B.證券投資顧問(wèn)代投資者作出的投資決策內(nèi)容C.證券投資顧問(wèn)服務(wù)的內(nèi)容和方式D.公司名稱、地址、聯(lián)系方式、投訴電話、證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格等正確答案：B參考解析：證券公司向客戶提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)，應(yīng)當(dāng)告知客戶下列基本信息：(1)公司名稱、地址、聯(lián)系方式、投訴電話、證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格等（選項(xiàng)D正確）；(2)證券投資顧問(wèn)的姓名及其登記編碼（選項(xiàng)A正確）；(3)證券投資顧問(wèn)服務(wù)的內(nèi)容和方式（選項(xiàng)C正確）；(4)投資決策由投資者作出，投資風(fēng)險(xiǎn)由投資者承擔(dān)；(5)證券投資顧問(wèn)不得代投資者作出投資決策（選項(xiàng)B錯(cuò)誤）。5.【選擇題】證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過(guò)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)和公司網(wǎng)站，公示公司名稱、地址、聯(lián)系方式、投訴電話、證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格等、證券投資顧問(wèn)的姓名及其（

），方便投資者查詢、監(jiān)督。A.登記編碼信息B.登記類別C.工作經(jīng)歷D.所在機(jī)構(gòu)正確答案：A參考解析：選項(xiàng)A正確：證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過(guò)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)和公司網(wǎng)站，公示公司名稱、地址、聯(lián)系方式、投訴電話、證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格等、證券投資顧問(wèn)的姓名及其登記編碼信息，方便投資者查詢、監(jiān)督。6.【選擇題】證券投資顧問(wèn)向投資者提供投資建議，應(yīng)當(dāng)具有合理的依據(jù)。投資建議的依據(jù)不包括（）A.新聞報(bào)道B.基于證券研究報(bào)告的投資分析意見(jiàn)C.基于理論模型以及分析方法形成的分析意見(jiàn)D.證券研究報(bào)告正確答案：A參考解析：證券投資顧問(wèn)向投資者提供投資建議，應(yīng)當(dāng)具有合理的依據(jù)。投資建議的依據(jù)包括證券研究報(bào)告（選項(xiàng)D）或者基于證券研究報(bào)告（選項(xiàng)B）、理論模型以及分析方法形成的投資分析意見(jiàn)（選項(xiàng)C）等。不包括新聞報(bào)道，綜上所述，本題應(yīng)選擇A選項(xiàng)。7.【選擇題】根據(jù)《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》，以下對(duì)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)時(shí)收費(fèi)環(huán)節(jié)的說(shuō)法不正確的是（??）。A.證券投資顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)用應(yīng)當(dāng)以公司賬戶收取B.可以按照服務(wù)期限，投資者資產(chǎn)規(guī)模收取投資服務(wù)費(fèi)用C.不可以采用差別傭金方式收取證券投資顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)用D.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照公平、合理、自愿的原則與投資者協(xié)商并書面約定收取證券投資顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)用的安排

正確答案：C參考解析：證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照公平、合理、自愿的原則，與投資者協(xié)商并書面約定收取證券投資顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)用的安排（選項(xiàng)D正確），可以按照服務(wù)期限、投資者資產(chǎn)規(guī)模收取服務(wù)費(fèi)用（選項(xiàng)B正確），也可以采用差別傭金等其他方式收取服務(wù)費(fèi)用（選項(xiàng)C錯(cuò)誤）。證券投資顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)用應(yīng)當(dāng)以公司賬戶收取（選項(xiàng)A正確）。本題要求選擇錯(cuò)誤的選項(xiàng)，綜上所述應(yīng)選擇選項(xiàng)C。8.【選擇題】證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立投資者回訪機(jī)制，明確投資者回訪的程序、內(nèi)容和要求，并（??）。A.成立專門的委員會(huì)B.指定專門人員獨(dú)立實(shí)施C.指定多部門分別獨(dú)立實(shí)施D.指定多部門共同實(shí)施正確答案：B參考解析：選項(xiàng)B正確：證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立投資者回訪機(jī)制，明確投資者回訪的程序、內(nèi)容和要求，并指定專門人員獨(dú)立實(shí)施。9.【選擇題】證券投資顧問(wèn)向投資者提供投資建議，應(yīng)當(dāng)()，鼓勵(lì)證券投資顧問(wèn)向投資者說(shuō)明與其投資建議不一致的觀點(diǎn)，作為輔助投資者評(píng)估投資風(fēng)險(xiǎn)的參考。A.提供投資顧問(wèn)的服務(wù)能力和過(guò)往業(yè)績(jī)B.提示具體買賣時(shí)點(diǎn)

C.不基于證券研究報(bào)告D.提示潛在的投資風(fēng)險(xiǎn)正確答案：D參考解析：選項(xiàng)D正確：證券投資顧問(wèn)向投資者提供投資建議，應(yīng)當(dāng)提示潛在的投資風(fēng)險(xiǎn)，鼓勵(lì)證券投資顧問(wèn)向投資者說(shuō)明與其投資建議不一致的觀點(diǎn)，作為輔助投資者評(píng)估投資風(fēng)險(xiǎn)的參考。20.【多選題】證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)開展證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，向客戶提供投資建議的（）等信息，應(yīng)當(dāng)以書面或者電子文件形式予以記錄留存。A.時(shí)間B.內(nèi)容C.方式D.依據(jù)正確答案：A,B,C,D參考解析：證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)推廣、協(xié)議簽訂、服務(wù)提供、投資者回訪、投訴處理等環(huán)節(jié)實(shí)行留痕管理。向投資者提供投資建議的時(shí)間（選項(xiàng)A）、內(nèi)容（選項(xiàng)B）、方式（選項(xiàng)C）和依據(jù)（選項(xiàng)D）等信息，應(yīng)當(dāng)以書面或者電子文件形式予以記錄留存。綜上所述，本題應(yīng)選擇ABCD選項(xiàng)。21.【多選題】證券投資顧問(wèn)的禁止性行為包括()。A.證券投資顧問(wèn)向投資者提供投資建議，知悉投資者作出具體投資決策計(jì)劃的，不得向他人泄露該投資者的投資決策計(jì)劃信息B.證券投資顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)用應(yīng)當(dāng)以公司賬戶收取，禁止以證券投資顧問(wèn)人員個(gè)人名義收取C.證券投資顧問(wèn)不得通過(guò)廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報(bào)刊等公眾媒體，作出買入、賣出或者持有具體證券的投資建議D.證券投資顧問(wèn)不得以任何方式向投資者承諾或者保證投資收益正確答案：A,B,C,D參考解析：《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》中的禁止性行為：（1）禁止以任何方式向投資者承諾或者保證投資收益（選項(xiàng)D正確）；（2）證券投資顧問(wèn)向投資者提供投資建議，知悉投資者作出具體投資決策計(jì)劃的，不得向他人泄露該投資者的投資決策計(jì)劃信息（選項(xiàng)A正確）；（3）禁止證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員以個(gè)人名義向投資者收取證券投資顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)用（選項(xiàng)B正確）；（4）禁止對(duì)服務(wù)能力和過(guò)往業(yè)績(jī)進(jìn)行虛假、不實(shí)、誤導(dǎo)性的營(yíng)銷宣傳；（5）廣告宣傳內(nèi)容不得存在虛假、不實(shí)、誤導(dǎo)性信息以及其他違法違規(guī)情形；（6）不得通過(guò)廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報(bào)刊等公眾媒體，作出買入、賣出或者持有具體證券的投資建議（選項(xiàng)C正確）；（7）其他相關(guān)禁止性規(guī)定。綜上所述，本題應(yīng)選擇ABCD選項(xiàng)。22.【多選題】證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的工作原則包括（）。A.依法合規(guī)，防范利益沖突B.誠(chéng)實(shí)信用C.忠實(shí)投資者利益D.獨(dú)立客觀正確答案：A,B,C參考解析：證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循的工作原則包括：1.依法合規(guī)，防范利益沖突（選項(xiàng)A）證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》等，加強(qiáng)合規(guī)管理，健全內(nèi)部控制，防范利益沖突，切實(shí)維護(hù)投資者合法權(quán)益。2.誠(chéng)實(shí)信用（選項(xiàng)B）證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員應(yīng)當(dāng)遵循誠(chéng)實(shí)信用原則，勤勉、審慎地為投資者提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)。3.忠實(shí)投資者利益（選項(xiàng)C）證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)，應(yīng)當(dāng)忠實(shí)投資者利益，不得為公司及其關(guān)聯(lián)方的利益損害投資者利益；不得為證券投資顧問(wèn)人員及其利益相關(guān)者的利益損害投資者利益；不得為特定投資者利益損害其他投資者利益。4.廉潔從業(yè)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)，應(yīng)嚴(yán)格遵守法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和行業(yè)自律規(guī)則，遵守社會(huì)公德、商業(yè)道德、職業(yè)道德和行為規(guī)范，公平競(jìng)爭(zhēng)，合規(guī)經(jīng)營(yíng)，忠實(shí)勤勉，誠(chéng)實(shí)守信，不直接或者間接向他人輸送不正當(dāng)利益或者謀取不正當(dāng)利益。綜上所述，本題應(yīng)選擇ABC選項(xiàng)。23.【多選題】證券公司及證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴處理工作檔案管理制度，保存時(shí)間不少于10年，投資者投訴處理工作應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持（

）的原則。A.依法B.公平C.公正D.便民正確答案：A,B,C,D參考解析：投資者投訴處理工作應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持依法、公平、公正、便民的原則，切實(shí)維護(hù)投資者的合法權(quán)益。24.【多選題】下列屬于證券投資顧問(wèn)禁止性行為的有（）。A.向客戶提示潛在的投資風(fēng)險(xiǎn)B.禁止對(duì)服務(wù)能力和過(guò)往業(yè)績(jī)進(jìn)行虛假、不實(shí)、誤導(dǎo)性的營(yíng)銷宣傳C.不得向他人泄露投資者的投資決策計(jì)劃信息D.不得以個(gè)人名義向投資者收取證券投資顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)用正確答案：B,C,D參考解析：《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》中的禁止性行為：（1）禁止以任何方式向投資者承諾或者保證投資收益；（2）證券投資顧問(wèn)向投資者提供投資建議，知悉投資者作出具體投資決策計(jì)劃的，不得向他人泄露該投資者的投資決策計(jì)劃信息（選項(xiàng)C正確）；（3）禁止證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員以個(gè)人名義向投資者收取證券投資顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)用（選項(xiàng)D正確）；（4）禁止對(duì)服務(wù)能力和過(guò)往業(yè)績(jī)進(jìn)行虛假、不實(shí)、誤導(dǎo)性的營(yíng)銷宣傳（選項(xiàng)B正確）；（5）廣告宣傳內(nèi)容不得存在虛假、不實(shí)、誤導(dǎo)性信息以及其他違法違規(guī)情形；（6）不得通過(guò)廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報(bào)刊等公眾媒體，作出買入、賣出或者持有具體證券的投資建議；（7）其他相關(guān)禁止性規(guī)定。綜上所述，本題應(yīng)選擇BCD選項(xiàng)。25.【多選題】從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的禁止性行為包括()。A.代理委托人從事證券投資B.與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失C.買賣本證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的證券D.與投資者協(xié)商并書面約定收取證券投資顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)用的安排正確答案：A,B,C參考解析：證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得有下列行為：（1）代理委托人從事證券投資（選項(xiàng)A正確）；（2）與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失（選項(xiàng)B正確）；（3）買賣本證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的證券（選項(xiàng)C正確）；（4）法律、行政法規(guī)禁止的其他行為。有以上所列行為之一，給投資者造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任。綜上所述，本題應(yīng)選擇ABC選項(xiàng)。26.【多選題】證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)人員培訓(xùn)，提升證券投資顧問(wèn)的（）能力。A.職業(yè)操守B.業(yè)務(wù)C.合規(guī)意識(shí)D.專業(yè)服務(wù)正確答案：A,C,D參考解析：證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)人員培訓(xùn)，提升證券投資顧問(wèn)的職業(yè)操守（選項(xiàng)A）、合規(guī)意識(shí)（選項(xiàng)C）和專業(yè)服務(wù)（選項(xiàng)D）能力。綜上所述，本題應(yīng)選擇ACD選項(xiàng)。27.【多選題】證券投資咨詢機(jī)構(gòu)向客戶提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照公司制定的程序和要求，了解客戶的（??）。A.身份B.財(cái)產(chǎn)與收入狀況C.投資需求D.風(fēng)險(xiǎn)偏好正確答案：A,B,C,D參考解析：證券投資咨詢機(jī)構(gòu)向客戶提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照公司制定的程序和要求，了解客戶的身份（選項(xiàng)A）、財(cái)產(chǎn)與收入狀況（選項(xiàng)B）、證券投資經(jīng)驗(yàn)、投資需求（選項(xiàng)C）與風(fēng)險(xiǎn)偏好（選項(xiàng)D），在評(píng)估客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力和服務(wù)需求的基礎(chǔ)上，向客戶提供適當(dāng)?shù)耐顿Y建議服務(wù)。綜上所述，本題應(yīng)選擇ABCD選項(xiàng)。28.【多選題】根據(jù)《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》，證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的人員從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)（??）。A.忠實(shí)投資者利益B.遵守法律、行政法規(guī)的規(guī)定C.遵循誠(chéng)實(shí)信用原則，勤勉、審慎的為客戶提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)D.優(yōu)先維護(hù)公司利益，特殊情形下可以犧牲小投資者利益正確答案：A,B,C參考解析：選項(xiàng)D錯(cuò)誤：證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)，應(yīng)當(dāng)忠實(shí)客戶利益，不得為公司及其關(guān)聯(lián)方的利益損害投資者利益，不得為證券投資顧問(wèn)人員及其利益相關(guān)者的利益損害投資者利益，不得為特定投資者利益損害其他投資者利益。29.【多選題】根據(jù)《證券法》，證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得有下列（

）行為A.代理委托人從事證券投資B.買賣本證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的證券C.與委托人約定分擔(dān)證券投資損失D.與委托人約定分享證券投資收益正確答案：A,B,C,D參考解析：證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得有下列行為：（1）代理委托人從事證券投資；（2）與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失；（3）買賣本證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的證券；（4）法律、行政法規(guī)禁止的其他行為。有上述所列行為之一，給投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。綜上，該題選ABCD。48.【判斷題】證券投資咨詢機(jī)構(gòu)就同一問(wèn)題向不同客戶提供的投資分析、預(yù)測(cè)或者建議可以不一致。A.對(duì)B.錯(cuò)正確答案：錯(cuò)參考解析：證券投資咨詢機(jī)構(gòu)就同一問(wèn)題向不同客戶提供的投資分析、預(yù)測(cè)或者建議應(yīng)當(dāng)一致。49.【判斷題】證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為回訪提供充分的人力與物質(zhì)保障，保證必要的回訪比例。（

）A.對(duì)B.錯(cuò)正確答案：對(duì)參考解析：證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)持續(xù)了解投資者狀況，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并糾正不規(guī)范行為，應(yīng)當(dāng)為回訪提供充分的人力與物質(zhì)保障，保證必要的回訪比例。50.【判斷題】證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為證券投資顧問(wèn)服務(wù)提供必要的研究支持。A.對(duì)B.錯(cuò)正確答案：對(duì)參考解析：證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為證券投資顧問(wèn)服務(wù)提供必要的研究支持。51.【判斷題】證券投資咨詢機(jī)構(gòu)收到投資者解除協(xié)議書面或口頭通知時(shí)，證券投資顧問(wèn)服務(wù)