2024年版專業(yè)投資基金代管協(xié)議版B版

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL

2024年版專業(yè)投資基金代管協(xié)議版B版本合同目錄一覽1.協(xié)議概述1.1協(xié)議類型1.2協(xié)議雙方1.3協(xié)議有效期2.投資基金基本信息2.1基金名稱2.2基金規(guī)模2.3投資范圍2.4投資策略3.代管方責任與義務3.1代管方的基本情況3.2代管方的管理職責3.3代管方的合規(guī)義務3.4代管方的信息披露義務4.投資方責任與義務4.1投資方的基本情況4.2投資方的出資義務4.3投資方的決策權(quán)4.4投資方的知情權(quán)5.投資管理5.1投資決策5.2投資執(zhí)行5.3投資后管理5.4投資退出6.費用與支出6.1管理費6.2托管費6.3業(yè)績報酬6.4其他費用與支出7.利潤分配7.1利潤分配原則7.2利潤分配比例7.3利潤分配時間7.4稅收處理8.風險管理8.1風險識別與評估8.2風險控制與緩解8.3風險信息披露8.4風險應對措施9.信息披露9.1信息披露的內(nèi)容9.2信息披露的方式9.3信息披露的時效9.4信息披露的保密10.合同的變更、解除與終止10.1變更條件10.2解除條件10.3終止條件10.4變更、解除與終止的程序11.違約責任11.1違約情形11.2違約責任認定11.3違約責任承擔11.4違約糾紛解決12.爭議解決12.1爭議類型12.2爭議解決方式12.3爭議解決機構(gòu)12.4爭議解決程序13.合同的生效、履行與監(jiān)督13.1生效條件13.2履行原則13.3履行監(jiān)督13.4履行變更14.其他約定14.1合同的保管14.2合同的復制14.3合同的轉(zhuǎn)讓14.4合同的解除第一部分：合同如下：第一條協(xié)議概述1.1協(xié)議類型本協(xié)議為專業(yè)投資基金代管協(xié)議，由代管方與投資方共同簽訂，旨在明確雙方在投資基金代管過程中的權(quán)利、義務及相關(guān)事宜。1.2協(xié)議雙方1.3協(xié)議有效期本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為____年，自協(xié)議生效之日起計算。除非雙方另有約定，否則在本協(xié)議期滿前____個月，雙方應協(xié)商確定是否續(xù)簽。第二條投資基金基本信息2.1基金名稱本基金的名稱為“____投資基金”。2.2基金規(guī)模本基金的目標規(guī)模為____萬元人民幣。2.3投資范圍本基金的投資范圍包括但不限于：____、____、____等。2.4投資策略本基金將采取____策略，以實現(xiàn)投資收益的最大化。第三條代管方責任與義務3.1代管方的基本情況3.2代管方的管理職責代管方應按照本協(xié)議的約定，負責基金的投資管理、資產(chǎn)配置、風險控制等工作。3.3代管方的合規(guī)義務代管方應遵守相關(guān)法律法規(guī)，確?；鸬慕?jīng)營運作符合法律法規(guī)的要求。3.4代管方的信息披露義務代管方應及時、準確、完整地向投資方披露基金的運作情況、投資情況等信息。第四條投資方責任與義務4.1投資方的基本情況4.2投資方的出資義務投資方應按照本協(xié)議的約定，按時足額出資。4.3投資方的決策權(quán)投資方享有基金投資決策的參與權(quán)，并有權(quán)對基金的重大事項進行決策。4.4投資方的知情權(quán)投資方有權(quán)了解基金的運作情況、投資情況等信息，并有權(quán)要求代管方提供相關(guān)的報告和資料。第五條投資管理5.1投資決策投資決策由投資方和代管方共同組成投資決策委員會，按照____原則進行投資決策。5.2投資執(zhí)行投資執(zhí)行由代管方負責，按照投資決策委員會的決策進行。5.3投資后管理代管方應負責對投資項目的后期管理，確保投資項目的正常運作。5.4投資退出投資退出策略由投資決策委員會制定，代管方負責執(zhí)行。第六條費用與支出6.1管理費代管方每年向投資方收取基金凈資產(chǎn)的____%作為管理費。6.2托管費基金資產(chǎn)需托管的，托管機構(gòu)每年向投資方收取基金凈資產(chǎn)的____%作為托管費。6.3業(yè)績報酬代管方在基金清算時，根據(jù)基金的投資收益情況，按照____方式提取業(yè)績報酬。6.4其他費用與支出其他費用與支出包括但不限于：審計費、律師費、評估費等，具體金額由投資決策委員會確定。第八條風險管理8.1風險識別與評估代管方應建立完善的風險識別與評估體系，對基金運作過程中的潛在風險進行識別、評估和監(jiān)控。8.2風險控制與緩解代管方應采取適當?shù)娘L險控制措施，包括但不限于分散投資、設(shè)定止損點等，以緩解基金運作過程中的風險。8.3風險信息披露代管方應及時向投資方披露基金的風險狀況，包括已識別的風險、采取的風險控制措施等。8.4風險應對措施代管方應制定風險應對措施，包括但不限于風險應急預案，以應對可能發(fā)生的風險事件。第九條信息披露9.1信息披露的內(nèi)容9.2信息披露的方式9.3信息披露的時效代管方應在基金運作的相關(guān)事件發(fā)生后____小時內(nèi)，向投資方披露相關(guān)信息。9.4信息披露的保密代管方和投資方應對基金運作過程中的商業(yè)秘密予以保密，未經(jīng)對方同意，不得向第三方披露。第十條合同的變更、解除與終止10.1變更條件本協(xié)議變更應由雙方協(xié)商一致，并簽訂書面變更協(xié)議。10.2解除條件本協(xié)議解除的條件如下：（1）雙方協(xié)商一致解除；（2）發(fā)生不可抗力事件，導致本協(xié)議無法履行；（3）法律、法規(guī)要求解除。10.3終止條件本協(xié)議終止的條件如下：（1）基金到期清算；（2）雙方協(xié)商一致終止；（3）發(fā)生不可抗力事件，導致本協(xié)議無法繼續(xù)履行；（4）法律、法規(guī)要求終止。10.4變更、解除與終止的程序本協(xié)議變更、解除與終止，應經(jīng)雙方協(xié)商一致，并按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定進行程序上的處理。第十一條違約責任11.1違約情形違約情形包括但不限于：未按約定履行出資義務、未按約定履行管理義務、未按約定進行信息披露等。11.2違約責任認定違約責任應根據(jù)違約情形的嚴重程度和實際損失情況進行認定。11.3違約責任承擔違約方應承擔相應的違約責任，包括但不限于賠償對方損失、支付違約金等。11.4違約糾紛解決違約糾紛應通過協(xié)商解決，協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。第十二條爭議解決12.1爭議類型本協(xié)議爭議類型包括但不限于：合同履行、合同變更、合同解除、違約責任等。12.2爭議解決方式爭議解決方式包括但不限于：協(xié)商解決、調(diào)解解決、仲裁解決、訴訟解決等。12.3爭議解決機構(gòu)如選擇仲裁解決，爭議應提交至____仲裁委員會進行仲裁；如選擇訴訟解決，爭議應提交至合同簽訂地人民法院進行審理。12.4爭議解決程序雙方應按照約定的爭議解決方式，遵循相應的程序進行爭議解決。第十三條合同的生效、履行與監(jiān)督13.1生效條件本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效。13.2履行原則雙方應按照本協(xié)議的約定，誠實守信，全面履行各自的義務。13.3履行監(jiān)督雙方應對對方履行合同的情況進行監(jiān)督，確保合同的履行。13.4履行變更本協(xié)議履行過程中，如因法律法規(guī)變化、市場環(huán)境變化等原因，需要變更的，雙方應協(xié)商一致進行變更。第十四條其他約定14.1合同的保管本協(xié)議正本一式兩份，雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。14.2合同的復制雙方均有權(quán)復制本協(xié)議的正本和副本。14.3合同的轉(zhuǎn)讓未經(jīng)對方同意，任何一方不得將本協(xié)議的權(quán)利義務轉(zhuǎn)讓給第三方。14.4合同的解除本協(xié)議解除應經(jīng)雙方協(xié)商一致，并簽訂書面解除協(xié)議。第二部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：附件一：投資基金代管協(xié)議附件二：投資基金說明書附件三：投資決策委員會組織架構(gòu)及職責說明附件四：風險管理策略和流程附件五：信息披露制度附件六：基金資產(chǎn)托管協(xié)議附件七：業(yè)績報酬計算公式及支付方式附件八：投資項目列表及投資計劃附件九：合同解除和終止的條件及程序附件十：爭議解決機構(gòu)名錄附件一：投資基金代管協(xié)議本附件為投資基金代管協(xié)議的，詳細列出了雙方的權(quán)利、義務、費用、投資管理、風險管理、信息披露、合同的變更、解除與終止、違約責任、爭議解決等條款。附件二：投資基金說明書本附件詳細介紹了投資基金的基本情況，包括基金名稱、規(guī)模、投資范圍、投資策略、費用結(jié)構(gòu)等。附件三：投資決策委員會組織架構(gòu)及職責說明本附件詳細描述了投資決策委員會的組成、職責和運作方式，包括成員的選取、決策流程、決策權(quán)限等。附件四：風險管理策略和流程本附件詳細闡述了風險管理的策略和流程，包括風險識別、評估、控制和應對措施等。附件五：信息披露制度本附件詳細規(guī)定了信息披露的內(nèi)容、方式、時效和保密要求等。附件六：基金資產(chǎn)托管協(xié)議本附件為基金資產(chǎn)托管協(xié)議，詳細列出了托管機構(gòu)的職責、托管費用、資產(chǎn)保管等條款。附件七：業(yè)績報酬計算公式及支付方式本附件詳細說明了業(yè)績報酬的計算公式和支付方式，包括管理費、托管費、業(yè)績報酬的提取和支付條件等。附件八：投資項目列表及投資計劃本附件列出了擬投資的項目列表和詳細的投資計劃，包括項目名稱、投資金額、預期收益等。附件九：合同解除和終止的條件及程序本附件詳細列出了合同解除和終止的條件及程序，包括雙方協(xié)商一致解除、不可抗力事件導致解除、基金到期清算等。附件十：爭議解決機構(gòu)名錄本附件列出了可供選擇的爭議解決機構(gòu)，包括仲裁委員會和人民法院等。說明二：違約行為及責任認定：1.投資方未按約定及時足額出資。2.代管方未按約定進行投資管理、資產(chǎn)配置、風險控制等工作。3.代管方未按約定及時向投資方披露基金運作情況、投資情況等信息。4.代管方未按約定履行風險控制、風險評估、風險信息披露等義務。5.投資方未按約定參與投資決策、決策權(quán)行使等。違約責任認定標準：1.根據(jù)違約行為的嚴重程度和實際損失情況進行認定。2.違約方應承擔相應的違約責任，包括但不限于賠償對方損失、支付違約金等。3.違約方在履行合同過程中出現(xiàn)違約行為的，對方有權(quán)要求違約方立即改正或采取補救措施。示例說明：若投資方未按約定及時足額出資，代管方可以要求投資方在一定期限內(nèi)補足出資，并支付相應的違約金。若代管方未按約定及時向投資方披露基金運作情況，投資方可以要求代管方立即披露相關(guān)信息，并有權(quán)要求代管方承擔違約責任。說明三：法律名詞及解釋：1.投資基金：指由多個投資者籌集資金，通過專業(yè)的投資管理團隊進行投資管理，以獲取資本增值或收益的一種集合投資方式。2.代管方：指接受投資基金委托，負責投資基金的運營管理、資產(chǎn)配置、風險控制等工作的專業(yè)機構(gòu)。3.投資方：指參與投資基金的投資者，包括個人和機構(gòu)。4.管理費：指代管方為管理投資基金而向投資方收取的費用。5.托管費：指