證券投資咨詢協(xié)議書

證券投資咨詢協(xié)議書合同目錄第一章總則1.1定義與解釋1.2協(xié)議的目的與范圍1.3法律的適用1.4無效條款第二章咨詢服務(wù)內(nèi)容2.1咨詢服務(wù)概述2.2咨詢服務(wù)的方式2.3咨詢服務(wù)的范圍2.4特殊事項(xiàng)的告知第三章雙方的權(quán)利與義務(wù)3.1證券投資咨詢方的權(quán)利與義務(wù)3.2客戶的權(quán)益與義務(wù)3.3保密義務(wù)3.4違約責(zé)任第四章費(fèi)用與支付4.1咨詢費(fèi)用的計(jì)算4.2支付方式與時(shí)間4.3費(fèi)用調(diào)整第五章協(xié)議的生效與終止5.1協(xié)議的生效條件5.2協(xié)議的終止條件5.3終止后的權(quán)利與義務(wù)處理第六章爭議解決6.1協(xié)商解決6.2調(diào)解解決6.3訴訟解決第七章信息的保護(hù)與使用7.1客戶信息的保護(hù)7.2信息的使用與披露第八章證券投資咨詢方的合規(guī)承諾8.1合規(guī)要求8.2合規(guī)監(jiān)督第九章客戶的教育與培訓(xùn)9.1教育培訓(xùn)的內(nèi)容9.2教育培訓(xùn)的方式第十章風(fēng)險(xiǎn)揭示10.1風(fēng)險(xiǎn)類型10.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與控制第十一章附則11.1合同的變更11.2合同的解除11.3合同的繼承第十二章其他約定12.1雙方的其他約定12.2補(bǔ)充協(xié)議第十三章合同的簽署與生效13.1簽署日期與地點(diǎn)13.2合同的生效時(shí)間第十四章完整性與副本14.1合同的完整性14.2合同副本的數(shù)量與保管合同編號(hào)：_________第一章總則1.1定義與解釋1.1.1本協(xié)議是指證券投資咨詢方向客戶提供專業(yè)證券投資咨詢服務(wù)，明確雙方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任的書面文件。1.1.2本協(xié)議中的“證券投資咨詢方”是指提供證券投資咨詢服務(wù)的公司或個(gè)人。1.1.3本協(xié)議中的“客戶”是指接受證券投資咨詢服務(wù)的個(gè)人或機(jī)構(gòu)。1.2協(xié)議的目的與范圍1.2.1本協(xié)議的目的是明確證券投資咨詢方為客戶提供專業(yè)證券投資咨詢服務(wù)的范圍、方式、權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任。1.2.2本協(xié)議范圍包括但不限于證券投資策略、證券市場(chǎng)分析、投資組合建議等服務(wù)。1.3法律的適用本協(xié)議的簽訂、效力、解釋、履行和爭議的解決均適用中華人民共和國法律。1.4無效條款如本協(xié)議的任何條款與中華人民共和國法律相抵觸，該條款將按法律的規(guī)定被視為無效，但本協(xié)議的其他條款仍然有效。第二章咨詢服務(wù)內(nèi)容2.1咨詢服務(wù)概述2.1.1證券投資咨詢方根據(jù)客戶的需求提供專業(yè)的證券投資咨詢服務(wù)。2.1.2證券投資咨詢方應(yīng)根據(jù)客戶的投資目標(biāo)和風(fēng)險(xiǎn)承受能力提供有針對(duì)性的投資建議。2.2咨詢服務(wù)的方式2.2.1證券投資咨詢方通過電話、電子郵件、短信等方式向客戶提供投資建議。2.2.2證券投資咨詢方可以通過線上或線下會(huì)議形式，為客戶提供證券市場(chǎng)分析及投資策略培訓(xùn)。2.3咨詢服務(wù)的范圍2.3.1證券投資咨詢方為客戶提供證券市場(chǎng)動(dòng)態(tài)分析、個(gè)股研究、投資組合建議等服務(wù)。2.3.2證券投資咨詢方為客戶提供投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、資產(chǎn)配置建議等服務(wù)。2.4特殊事項(xiàng)的告知2.4.1證券投資咨詢方在提供服務(wù)過程中，如發(fā)現(xiàn)客戶存在違規(guī)行為，有權(quán)終止咨詢服務(wù)。2.4.2證券投資咨詢方在提供服務(wù)過程中，如遇到不可抗力因素，有權(quán)暫停或終止咨詢服務(wù)。第三章雙方的權(quán)利與義務(wù)3.1證券投資咨詢方的權(quán)利與義務(wù)3.1.1證券投資咨詢方有權(quán)要求客戶提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的投資相關(guān)信息。3.1.2證券投資咨詢方應(yīng)按照約定的時(shí)間、方式提供咨詢服務(wù)，并保證服務(wù)質(zhì)量。3.2客戶的權(quán)益與義務(wù)3.2.1客戶有權(quán)要求證券投資咨詢方按照約定的方式提供咨詢服務(wù)。3.2.2客戶應(yīng)向證券投資咨詢方提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的投資相關(guān)信息。3.3保密義務(wù)3.3.1證券投資咨詢方應(yīng)對(duì)客戶提供的投資相關(guān)信息予以保密。3.3.2客戶應(yīng)對(duì)證券投資咨詢方提供的投資建議予以保密。3.4違約責(zé)任3.4.1如證券投資咨詢方未按照約定提供服務(wù)，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。3.4.2如客戶未按照約定提供投資相關(guān)信息，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。第四章費(fèi)用與支付4.1咨詢費(fèi)用的計(jì)算4.1.1證券投資咨詢方的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)為每項(xiàng)服務(wù)元。4.1.2證券投資咨詢方應(yīng)根據(jù)實(shí)際提供服務(wù)的數(shù)量和收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算咨詢費(fèi)用。4.2支付方式與時(shí)間4.2.1客戶可以通過銀行轉(zhuǎn)賬、等方式支付咨詢費(fèi)用。4.2.2客戶應(yīng)在收到證券投資咨詢方提供的服務(wù)后個(gè)工作日內(nèi)支付咨詢費(fèi)用。4.3費(fèi)用調(diào)整4.3.1如證券投資咨詢方因不可抗力因素導(dǎo)致服務(wù)暫?；蚪K止，雙方可協(xié)商調(diào)整費(fèi)用。4.3.2如客戶要求增加服務(wù)內(nèi)容，雙方可協(xié)商調(diào)整費(fèi)用。第五章協(xié)議的生效與終止5.1協(xié)議的生效條件本協(xié)議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。5.2協(xié)議的終止條件5.2.1雙方協(xié)商一致，可以終止本協(xié)議。5.2.2如一方違反本協(xié)議，另一方有權(quán)終止本協(xié)議。5.3終止后的權(quán)利與義務(wù)處理協(xié)議終止后，雙方應(yīng)按照約定處理終止后的權(quán)利與義務(wù)。第八章證券投資咨詢方的合規(guī)承諾8.1合規(guī)要求證券投資咨詢方應(yīng)遵守國家有關(guān)證券投資咨詢的法律、法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，提供合規(guī)的咨詢服務(wù)。8.2合規(guī)監(jiān)督證券投資咨詢方應(yīng)接受中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)督管理，配合監(jiān)管部門的檢查。第九章客戶的教育與培訓(xùn)9.1教育培訓(xùn)的內(nèi)容證券投資咨詢方應(yīng)為客戶提供證券投資基礎(chǔ)知識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)管理、投資策略等方面的教育培訓(xùn)。9.2教育培訓(xùn)的方式證券投資咨詢方可以通過線上或線下培訓(xùn)、講座、實(shí)操指導(dǎo)等形式為客戶提供教育培訓(xùn)。第十章風(fēng)險(xiǎn)揭示10.1風(fēng)險(xiǎn)類型證券投資咨詢方應(yīng)向客戶揭示證券投資過程中可能遇到的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等各類風(fēng)險(xiǎn)。10.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與控制證券投資咨詢方應(yīng)根據(jù)客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，提供相應(yīng)的投資建議，幫助客戶控制投資風(fēng)險(xiǎn)。第十一章附則11.1合同的變更任何一方提出變更本協(xié)議的內(nèi)容，應(yīng)書面通知對(duì)方，經(jīng)雙方協(xié)商一致后簽署變更協(xié)議。11.2合同的解除任何一方提出解除本協(xié)議，應(yīng)書面通知對(duì)方，經(jīng)雙方協(xié)商一致后解除本協(xié)議。11.3合同的繼承本協(xié)議的終止或解除不影響雙方在協(xié)議有效期內(nèi)產(chǎn)生的權(quán)利和義務(wù)的繼承。第十二章其他約定12.1雙方的其他約定本協(xié)議未盡事宜，雙方可以另行協(xié)商，并簽署補(bǔ)充協(xié)議。12.2補(bǔ)充協(xié)議補(bǔ)充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力，為本協(xié)議的有效組成部分。第十三章合同的簽署與生效13.1簽署日期與地點(diǎn)本協(xié)議于____年__月__日，在____（地點(diǎn)）由雙方簽字（或蓋章）。13.2合同的生效時(shí)間本協(xié)議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。第十四章完整性與副本14.1合同的完整性本協(xié)議一式兩份，雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。14.2合同副本的數(shù)量與保管雙方應(yīng)妥善保管本協(xié)議副本，未經(jīng)對(duì)方同意，不得向第三方泄露或復(fù)制。簽字頁：甲方（證券投資咨詢方）：____________________乙方（客戶）：__________________________授權(quán)代表簽字：________________________________________________________簽訂日期：____年__月__日多方為主導(dǎo)時(shí)的，附件條款及說明一、當(dāng)甲方為主導(dǎo)時(shí)，增加的多項(xiàng)條款及說明1.甲方主導(dǎo)條款甲方應(yīng)負(fù)責(zé)制定投資策略，并根據(jù)市場(chǎng)情況及時(shí)調(diào)整。2.甲方主導(dǎo)說明甲方作為證券投資咨詢方，具有專業(yè)的投資知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)，負(fù)責(zé)根據(jù)市場(chǎng)情況制定投資策略，并根據(jù)市場(chǎng)變化及時(shí)調(diào)整，以保證投資建議的時(shí)效性和準(zhǔn)確性。3.甲方主導(dǎo)附加條款甲方應(yīng)定期向乙方提供投資組合的業(yè)績報(bào)告，并及時(shí)解釋業(yè)績波動(dòng)的原因。二、當(dāng)乙方為主導(dǎo)時(shí)，增加的多項(xiàng)條款及說明1.乙方主導(dǎo)條款乙方應(yīng)根據(jù)甲方的投資建議，進(jìn)行投資決策并承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。2.乙方主導(dǎo)說明乙方作為客戶，有權(quán)根據(jù)甲方的投資建議進(jìn)行投資決策，但同時(shí)也需要承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險(xiǎn)。3.乙方主導(dǎo)附加條款乙方應(yīng)提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的投資相關(guān)信息，以便甲方制定更準(zhǔn)確的投資策略。三、當(dāng)有第三方中介時(shí)，增加的多項(xiàng)條款及說明1.第三方中介條款如雙方同意，可以引入第三方中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行投資咨詢服務(wù)的協(xié)調(diào)和監(jiān)督。2.第三方中介說明第三方中介機(jī)構(gòu)作為獨(dú)立的第三方，可以提供客觀、公正的投資咨詢服務(wù)，有助于雙方更好地履行合同義務(wù)。3.第三方中介附加條款第三方中介應(yīng)按照約定收取服務(wù)費(fèi)用，并按照約定進(jìn)行服務(wù)。附件及其他補(bǔ)充說明一、附件列表：1.證券投資咨詢服務(wù)的具體策略和計(jì)劃2.客戶的投資需求和目標(biāo)3.客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估4.投資組合的業(yè)績報(bào)告5.投資建議的記錄和溝通記錄6.第三方中介的服務(wù)協(xié)議和費(fèi)用詳情二、違約行為及認(rèn)定：1.甲方未按照約定時(shí)間或方式提供投資建議2.甲方提供的投資建議導(dǎo)致乙方產(chǎn)生損失3.乙方未按照約定提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的投資相關(guān)信息4.乙方未按照甲方提供的投資建議進(jìn)行投資5.第三方中介未按照約定提供服務(wù)或收取不合理費(fèi)用三、法律名詞及解釋：1.證券投資咨詢：指提供證券市場(chǎng)分析、投資策略、資產(chǎn)配置等服務(wù)的行為2.投資建議：指針對(duì)特定投資對(duì)象提出的具體投資意見或建議3.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)：指因市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)導(dǎo)致的投資損失風(fēng)險(xiǎn)4.信用風(fēng)險(xiǎn)：指因債務(wù)人違約或信用評(píng)級(jí)下降導(dǎo)致的投資損失風(fēng)險(xiǎn)5.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)：指因資產(chǎn)不能及時(shí)轉(zhuǎn)換為現(xiàn)金或市場(chǎng)買賣差價(jià)較大導(dǎo)致的投資損失風(fēng)險(xiǎn)四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.投資建議不符合預(yù)期：雙方應(yīng)進(jìn)行溝通協(xié)商，甲方根據(jù)客戶需求和市場(chǎng)情況進(jìn)行調(diào)整2.投資信息不準(zhǔn)確：乙方應(yīng)提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的投資相關(guān)信息，甲方應(yīng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和策略調(diào)整3.第三方中介服務(wù)不到位：雙方應(yīng)與第