2024年企業(yè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制合同下載

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024年企業(yè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制合同本合同目錄一覽1.合同雙方基本信息1.1合同雙方名稱1.2合同雙方地址1.3合同雙方法定代表人2.合同簽訂目的和依據(jù)2.1合同簽訂目的2.2合同簽訂依據(jù)3.合同有效期3.1合同開始日期3.2合同結(jié)束日期4.合同履行地點(diǎn)4.1合同履行地點(diǎn)4.2合同履行方式5.企業(yè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理5.1風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估5.2風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施5.3風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與報(bào)告6.內(nèi)部控制制度6.1內(nèi)部控制制度制定6.2內(nèi)部控制制度執(zhí)行6.3內(nèi)部控制制度監(jiān)督與評(píng)價(jià)7.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理制度實(shí)施7.1合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理制度實(shí)施計(jì)劃7.2合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理制度實(shí)施步驟7.3合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理制度實(shí)施保障8.合同雙方的權(quán)利與義務(wù)8.1合同雙方權(quán)利8.2合同雙方義務(wù)9.合同變更與解除9.1合同變更9.2合同解除10.違約責(zé)任10.1違約行為10.2違約責(zé)任承擔(dān)11.爭(zhēng)議解決11.1爭(zhēng)議解決方式11.2爭(zhēng)議解決程序12.合同生效與終止12.1合同生效條件12.2合同終止條件13.合同附件13.1附件一：企業(yè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理制度13.2附件二：內(nèi)部控制制度13.3附件三：其他相關(guān)文件14.其他約定事項(xiàng)14.1其他約定事項(xiàng)一14.2其他約定事項(xiàng)二14.3其他約定事項(xiàng)三第一部分：合同如下：1.合同雙方基本信息1.1合同雙方名稱（1）甲方：[企業(yè)名稱]（2）乙方：[企業(yè)名稱]1.2合同雙方地址（1）甲方地址：[詳細(xì)地址]（2）乙方地址：[詳細(xì)地址]1.3合同雙方法定代表人（1）甲方法定代表人：[姓名]（2）乙方法定代表人：[姓名]2.合同簽訂目的和依據(jù)2.1合同簽訂目的本合同旨在明確甲方和乙方在合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制方面的合作，共同提升企業(yè)的合規(guī)水平，降低風(fēng)險(xiǎn)。2.2合同簽訂依據(jù)（1）中華人民共和國(guó)相關(guān)法律法規(guī)（2）行業(yè)合規(guī)管理規(guī)范3.合同有效期3.1合同開始日期[具體日期]3.2合同結(jié)束日期[具體日期]4.合同履行地點(diǎn)4.1合同履行地點(diǎn)[具體地點(diǎn)]4.2合同履行方式（1）線上與線下相結(jié)合（2）定期會(huì)議與專項(xiàng)活動(dòng)5.企業(yè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理5.1風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估（1）甲方負(fù)責(zé)對(duì)企業(yè)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別和評(píng)估（2）乙方提供專業(yè)咨詢和評(píng)估工具5.2風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施（1）甲方根據(jù)評(píng)估結(jié)果制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施（2）乙方提供風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略和技術(shù)支持5.3風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與報(bào)告（1）甲方定期對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行監(jiān)控（2）乙方協(xié)助甲方制定風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告制度6.內(nèi)部控制制度6.1內(nèi)部控制制度制定（1）甲方根據(jù)法律法規(guī)和企業(yè)實(shí)際情況制定內(nèi)部控制制度（2）乙方提供內(nèi)部控制制度制定的專業(yè)建議6.2內(nèi)部控制制度執(zhí)行（1）甲方負(fù)責(zé)內(nèi)部控制制度的執(zhí)行（2）乙方對(duì)內(nèi)部控制制度執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督6.3內(nèi)部控制制度監(jiān)督與評(píng)價(jià)（1）甲方設(shè)立內(nèi)部控制制度監(jiān)督機(jī)構(gòu)（2）乙方對(duì)內(nèi)部控制制度監(jiān)督與評(píng)價(jià)提供專業(yè)意見7.合同雙方的權(quán)利與義務(wù)7.1合同雙方權(quán)利（1）甲方有權(quán)要求乙方提供合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)（2）乙方有權(quán)要求甲方提供必要的資料和配合7.2合同雙方義務(wù)（1）甲方有義務(wù)支付乙方約定的服務(wù)費(fèi)用（2）乙方有義務(wù)按照合同約定提供合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)8.合同變更與解除8.1合同變更（1）合同雙方協(xié)商一致，可以對(duì)本合同進(jìn)行變更（2）任何變更均應(yīng)以書面形式進(jìn)行，并作為本合同的一部分8.2合同解除a.一方嚴(yán)重違約，經(jīng)另一方書面通知后，違約方在合理期限內(nèi)仍未采取補(bǔ)救措施；b.合同目的無法實(shí)現(xiàn)，經(jīng)雙方協(xié)商一致；c.法律法規(guī)規(guī)定或雙方約定的其他情形。9.違約責(zé)任9.1違約行為（1）甲方未按時(shí)支付乙方服務(wù)費(fèi)用的；（2）乙方未按合同約定提供服務(wù)的；（3）任何一方違反合同約定，給對(duì)方造成損失的。9.2違約責(zé)任承擔(dān)（1）違約方應(yīng)承擔(dān)由此產(chǎn)生的直接經(jīng)濟(jì)損失；（2）違約方還應(yīng)承擔(dān)因違約行為給對(duì)方造成的間接經(jīng)濟(jì)損失；（3）違約方應(yīng)賠償對(duì)方因此產(chǎn)生的合理費(fèi)用。10.爭(zhēng)議解決10.1爭(zhēng)議解決方式（1）雙方應(yīng)友好協(xié)商解決爭(zhēng)議；（2）協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。10.2爭(zhēng)議解決程序（1）爭(zhēng)議發(fā)生后，雙方應(yīng)在[具體時(shí)間]內(nèi)進(jìn)行協(xié)商；（2）協(xié)商不成，任何一方可向?qū)Ψ桨l(fā)出書面通知，要求進(jìn)入訴訟程序。11.合同生效與終止11.1合同生效條件（1）本合同經(jīng)雙方簽字蓋章后生效；（2）合同雙方收到對(duì)方簽字蓋章的合同副本。11.2合同終止條件（1）合同到期；（2）合同雙方協(xié)商一致解除合同；（3）因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行。12.合同附件12.1附件一：企業(yè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理制度12.2附件二：內(nèi)部控制制度12.3附件三：其他相關(guān)文件13.其他約定事項(xiàng)13.1其他約定事項(xiàng)一（1）本合同未盡事宜，雙方可另行協(xié)商解決；（2）任何補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。13.2其他約定事項(xiàng)二（1）本合同一式[份數(shù)]份，甲乙雙方各執(zhí)[份數(shù)]份；（2）本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。13.3其他約定事項(xiàng)三（1）本合同未盡事宜，按照中華人民共和國(guó)相關(guān)法律法規(guī)執(zhí)行；（2）本合同如有爭(zhēng)議，應(yīng)提交合同簽訂地人民法院解決。第二部分：第三方介入后的修正14.第三方介入14.1第三方定義（1）本合同中“第三方”指非合同雙方參與的企業(yè)、機(jī)構(gòu)、個(gè)人或其他實(shí)體。（2）第三方介入是指合同雙方在履行合同過程中，為特定目的邀請(qǐng)第三方參與提供專業(yè)服務(wù)、咨詢、監(jiān)督或其他支持。14.2第三方介入類型（1）中介方：為合同雙方提供信息交流、協(xié)調(diào)服務(wù)，協(xié)助合同履行。（2）咨詢服務(wù)方：提供專業(yè)咨詢、評(píng)估、建議等服務(wù)。（3）監(jiān)督評(píng)估方：對(duì)合同履行情況進(jìn)行監(jiān)督和評(píng)估，確保合規(guī)性。（4）其他第三方：根據(jù)合同雙方需求，可邀請(qǐng)其他類型第三方參與。14.3第三方介入程序（1）合同雙方應(yīng)提前[具體時(shí)間]通知對(duì)方，并書面確認(rèn)第三方介入事宜。（2）第三方介入前，合同雙方應(yīng)與第三方簽訂書面協(xié)議，明確各方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任。15.甲乙方與第三方關(guān)系15.1甲乙方與第三方在合同中的關(guān)系為獨(dú)立主體，各自承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。15.2甲乙方應(yīng)確保第三方遵守相關(guān)法律法規(guī)和合同約定，并承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。16.第三方責(zé)任限額16.1第三方因提供專業(yè)服務(wù)、咨詢、監(jiān)督或其他支持而導(dǎo)致的損失，其責(zé)任限額由合同雙方與第三方在協(xié)議中約定。16.2第三方責(zé)任限額包括但不限于：a.第三方因故意或重大過失導(dǎo)致的損失；b.第三方違反法律法規(guī)或合同約定導(dǎo)致的損失；c.第三方未履行合同約定義務(wù)導(dǎo)致的損失。17.第三方介入時(shí)的額外條款a.合同雙方應(yīng)與第三方簽訂書面協(xié)議，明確第三方在合同中的角色、職責(zé)和權(quán)利；b.合同雙方應(yīng)將第三方介入事宜通知對(duì)方，并獲得對(duì)方書面同意；c.合同雙方應(yīng)確保第三方遵守合同約定，并對(duì)第三方行為進(jìn)行監(jiān)督。18.第三方與其他各方的劃分說明18.1第三方介入后，合同各方責(zé)任劃分如下：a.甲乙方應(yīng)承擔(dān)各自在合同中的責(zé)任，包括但不限于履行合同義務(wù)、支付費(fèi)用、承擔(dān)損失等；b.第三方應(yīng)根據(jù)合同約定提供專業(yè)服務(wù)，并承擔(dān)因其服務(wù)導(dǎo)致的損失責(zé)任；c.第三方與其他各方之間的責(zé)任劃分，由第三方與合同雙方在協(xié)議中約定。19.第三方介入后的合同修改19.1第三方介入后，合同雙方可根據(jù)實(shí)際情況對(duì)合同進(jìn)行修改，但修改內(nèi)容不得違反法律法規(guī)和本合同的基本原則。19.2合同修改應(yīng)以書面形式進(jìn)行，并經(jīng)合同雙方和第三方簽字蓋章后生效。20.第三方介入后的爭(zhēng)議解決20.1第三方介入后，如發(fā)生爭(zhēng)議，合同雙方應(yīng)通過協(xié)商解決。20.2協(xié)商不成的，任何一方可向合同簽訂地人民法院提起訴訟，第三方不參與訴訟程序。21.第三方介入后的合同終止21.1第三方介入后，如合同雙方或第三方提出解除合同，應(yīng)按照本合同關(guān)于合同解除的約定執(zhí)行。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.附件一：企業(yè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理制度要求：詳細(xì)列出企業(yè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的基本原則、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估方法、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施、監(jiān)控與報(bào)告機(jī)制等。說明：本附件旨在為甲方提供合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的具體指導(dǎo)，確保企業(yè)合規(guī)性。2.附件二：內(nèi)部控制制度要求：詳細(xì)描述企業(yè)內(nèi)部控制的基本框架、控制措施、監(jiān)督機(jī)制、評(píng)價(jià)方法等。說明：本附件用于指導(dǎo)甲方建立健全內(nèi)部控制體系，防范和化解風(fēng)險(xiǎn)。3.附件三：合同雙方合作協(xié)議要求：明確合同雙方的權(quán)利、義務(wù)、違約責(zé)任等。說明：本附件是合同主體部分，詳細(xì)規(guī)定了合同雙方的合作關(guān)系。4.附件四：第三方合作協(xié)議要求：詳細(xì)列出第三方在合同中的角色、職責(zé)、權(quán)利、義務(wù)、責(zé)任限額等。說明：本附件用于明確第三方與合同雙方的合作關(guān)系，確保第三方履行職責(zé)。5.附件五：風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告要求：定期報(bào)告合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)部控制執(zhí)行情況，包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、應(yīng)對(duì)措施等。說明：本附件用于監(jiān)督和評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)管理的有效性。6.附件六：內(nèi)部控制評(píng)估報(bào)告要求：評(píng)估內(nèi)部控制體系的有效性，包括控制措施的執(zhí)行情況、監(jiān)督機(jī)制的有效性等。說明：本附件用于評(píng)估內(nèi)部控制體系，確保其持續(xù)有效。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為：a.甲方未按時(shí)支付乙方服務(wù)費(fèi)用；b.乙方未按合同約定提供合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)；c.任何一方未履行合同約定的義務(wù)；d.第三方違反合同約定，導(dǎo)致?lián)p失；e.發(fā)生不可抗力事件，導(dǎo)致合同無法履行。2.違約責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：a.甲方未按時(shí)支付乙方服務(wù)費(fèi)用，乙方有權(quán)要求甲方支付逾期付款的利息；b.乙方未按合同約定提供合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)，甲方有權(quán)要求乙方承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，包括但不限于賠償損失；c.任何一方未履行合同約定的義務(wù)，另一方有權(quán)要求違約方承擔(dān)違約責(zé)任；d.第三方違反合同約定，導(dǎo)致?lián)p失，第三方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任；e.發(fā)生不可抗力事件，導(dǎo)致合同無法履行，各方應(yīng)根據(jù)不可抗力事件的影響程度，協(xié)商解決合同履行問題。3.違約責(zé)任示例說明：a.甲方未按時(shí)支付乙方服務(wù)費(fèi)用，乙方有權(quán)要求甲方支付逾期付款的利息，例如：若甲方逾期付款30天，乙方有權(quán)要求甲方支付每日千分之二的利息。b.乙方未按合同約定提供合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)，甲方發(fā)現(xiàn)后，有權(quán)要求乙方賠償由此造成的損失，例如：因乙方提供的服務(wù)導(dǎo)致企業(yè)遭受罰款，乙方應(yīng)承擔(dān)罰款金額的賠