2024年度企業(yè)間短期融資券發(fā)行合同3篇

20XX專(zhuān)業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專(zhuān)業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024年度企業(yè)間短期融資券發(fā)行合同本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1定義1.2解釋2.合同雙方2.1發(fā)行人2.2購(gòu)買(mǎi)人2.3金融機(jī)構(gòu)3.融資券發(fā)行3.1發(fā)行規(guī)模3.2發(fā)行利率3.3發(fā)行期限3.4發(fā)行時(shí)間4.融資券發(fā)行條件4.1發(fā)行條件概述4.2發(fā)行條件具體內(nèi)容5.融資券交易5.1交易方式5.2交易價(jià)格5.3交易期限6.付息與還本6.1付息方式6.2還本方式6.3付息與還本時(shí)間表7.信用風(fēng)險(xiǎn)7.1信用風(fēng)險(xiǎn)概述7.2信用風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)8.匯率風(fēng)險(xiǎn)8.1匯率風(fēng)險(xiǎn)概述8.2匯率風(fēng)險(xiǎn)防范措施9.法律與爭(zhēng)議解決9.1適用法律9.2爭(zhēng)議解決方式10.保密條款10.1保密內(nèi)容10.2保密義務(wù)11.合同生效與終止11.1合同生效條件11.2合同終止條件12.合同變更12.1變更程序12.2變更內(nèi)容13.通知與送達(dá)13.1通知方式13.2送達(dá)地址14.其他條款14.1不可抗力14.2合同附件第一部分：合同如下：1.定義與解釋1.1定義1.1.1“本合同”指《2024年度企業(yè)間短期融資券發(fā)行合同》。1.1.2“發(fā)行人”指在合同中承諾發(fā)行融資券的企業(yè)。1.1.3“購(gòu)買(mǎi)人”指愿意購(gòu)買(mǎi)發(fā)行人發(fā)行的融資券的自然人或法人。1.1.4“金融機(jī)構(gòu)”指在合同中提供融資券承銷(xiāo)、托管、結(jié)算等服務(wù)的銀行或其他金融機(jī)構(gòu)。1.1.5“融資券”指發(fā)行人向購(gòu)買(mǎi)人發(fā)行的、約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券。1.1.6“發(fā)行規(guī)?！敝赴l(fā)行人本次發(fā)行的融資券總額。1.1.7“發(fā)行利率”指發(fā)行人向購(gòu)買(mǎi)人支付的融資券利息率。1.1.8“發(fā)行期限”指融資券從發(fā)行之日起至到期日止的時(shí)間長(zhǎng)度。1.1.9“發(fā)行時(shí)間”指融資券發(fā)行的起始日期和結(jié)束日期。1.2解釋1.2.1本合同中未定義的術(shù)語(yǔ)，應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)慣例進(jìn)行解釋。2.合同雙方2.1發(fā)行人2.1.1發(fā)行人全稱(chēng)：____________________2.1.2發(fā)行人住所：____________________2.1.3發(fā)行人法定代表人：____________________2.1.4發(fā)行人聯(lián)系電話(huà)：____________________2.1.5發(fā)行人電子郵箱：____________________2.2購(gòu)買(mǎi)人2.2.1購(gòu)買(mǎi)人全稱(chēng)：____________________2.2.2購(gòu)買(mǎi)人住所：____________________2.2.3購(gòu)買(mǎi)人法定代表人：____________________2.2.4購(gòu)買(mǎi)人聯(lián)系電話(huà)：____________________2.2.5購(gòu)買(mǎi)人電子郵箱：____________________2.3金融機(jī)構(gòu)2.3.1金融機(jī)構(gòu)全稱(chēng)：____________________2.3.2金融機(jī)構(gòu)住所：____________________2.3.3金融機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人：____________________2.3.4金融機(jī)構(gòu)聯(lián)系電話(huà)：____________________2.3.5金融機(jī)構(gòu)電子郵箱：____________________3.融資券發(fā)行3.1發(fā)行規(guī)模3.1.1本次融資券發(fā)行規(guī)模為人民幣_(tái)___________________元。3.2發(fā)行利率3.2.1本次融資券發(fā)行利率為年利率____________________%。3.3發(fā)行期限3.3.1本次融資券發(fā)行期限為_(kāi)___________________天。3.4發(fā)行時(shí)間3.4.1本次融資券發(fā)行時(shí)間為_(kāi)___________________。4.融資券發(fā)行條件4.1發(fā)行條件概述4.1.1發(fā)行條件包括但不限于：發(fā)行人合法合規(guī)、融資券符合相關(guān)法律法規(guī)要求、發(fā)行人財(cái)務(wù)狀況良好等。4.2發(fā)行條件具體內(nèi)容4.2.1發(fā)行人須提供近三年的財(cái)務(wù)報(bào)表，證明其財(cái)務(wù)狀況良好。4.2.2發(fā)行人須提供相關(guān)法律法規(guī)要求的證明文件，證明融資券符合法律法規(guī)要求。4.2.3發(fā)行人在發(fā)行融資券前，須通過(guò)中國(guó)人民銀行及其他監(jiān)管機(jī)構(gòu)的審核。5.融資券交易5.1交易方式5.1.1融資券交易采用公開(kāi)競(jìng)價(jià)方式，由金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行承銷(xiāo)。5.2交易價(jià)格5.2.1融資券交易價(jià)格由發(fā)行人和購(gòu)買(mǎi)人根據(jù)市場(chǎng)情況協(xié)商確定。5.3交易期限5.3.1融資券交易期限為發(fā)行日至到期日，具體期限見(jiàn)第三條。6.付息與還本6.1付息方式6.1.1融資券付息采用按期支付方式，具體付息日期見(jiàn)本合同附件。6.2還本方式6.2.1融資券到期時(shí)，發(fā)行人應(yīng)一次性還本。6.3付息與還本時(shí)間表6.3.1本合同附件中列明了具體的付息和還本時(shí)間表。7.信用風(fēng)險(xiǎn)7.1信用風(fēng)險(xiǎn)概述7.1.1本合同約定發(fā)行人承擔(dān)融資券的信用風(fēng)險(xiǎn)，保證到期還本付息。7.2信用風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)7.2.1若發(fā)行人因故無(wú)法按時(shí)還本付息，購(gòu)買(mǎi)人有權(quán)要求發(fā)行人提供擔(dān)?；虿扇∑渌a(bǔ)救措施。8.匯率風(fēng)險(xiǎn)8.1匯率風(fēng)險(xiǎn)概述8.1.1本合同涉及人民幣與其他貨幣之間的匯率風(fēng)險(xiǎn)，由發(fā)行人和購(gòu)買(mǎi)人共同承擔(dān)。8.2匯率風(fēng)險(xiǎn)防范措施8.2.1發(fā)行人和購(gòu)買(mǎi)人應(yīng)約定匯率風(fēng)險(xiǎn)的計(jì)算和調(diào)整方法。8.2.2發(fā)行人應(yīng)在合同中明確約定匯率風(fēng)險(xiǎn)敞口的管理措施。8.2.3若匯率波動(dòng)導(dǎo)致發(fā)行人成本增加，發(fā)行人有權(quán)調(diào)整融資券利率或發(fā)行條件。9.法律與爭(zhēng)議解決9.1適用法律9.1.1本合同適用中華人民共和國(guó)法律。9.2爭(zhēng)議解決方式9.2.1合同雙方發(fā)生爭(zhēng)議，應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決。9.2.2若協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。10.保密條款10.1保密內(nèi)容10.1.1本合同內(nèi)容、雙方交易信息、商業(yè)秘密等均屬保密范圍。10.2保密義務(wù)10.2.1合同雙方應(yīng)對(duì)保密內(nèi)容嚴(yán)格保密，未經(jīng)對(duì)方同意，不得向任何第三方泄露。11.合同生效與終止11.1合同生效條件11.1.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。11.2合同終止條件11.2.1合同到期后自然終止。11.2.2發(fā)行人違約，經(jīng)購(gòu)買(mǎi)人催告后仍不履行義務(wù)的，合同終止。12.合同變更12.1變更程序12.1.1合同任何一方提出變更要求，應(yīng)書(shū)面通知對(duì)方。12.2變更內(nèi)容12.2.1合同變更內(nèi)容應(yīng)經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書(shū)面形式確認(rèn)。13.通知與送達(dá)13.1通知方式13.1.1通知應(yīng)以書(shū)面形式發(fā)送，包括但不限于信函、傳真、電子郵件等。13.2送達(dá)地址13.2.1發(fā)行人送達(dá)地址：____________________13.2.2購(gòu)買(mǎi)人送達(dá)地址：____________________14.其他條款14.1不可抗力14.1.1因不可抗力導(dǎo)致本合同無(wú)法履行或履行困難的，雙方應(yīng)及時(shí)協(xié)商解決。14.2合同附件14.2.1本合同附件為本合同不可分割的一部分，與本合同具有同等法律效力。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方定義與介入條件15.1第三方定義15.1.1“第三方”指在合同履行過(guò)程中，為甲乙雙方提供專(zhuān)業(yè)服務(wù)、咨詢(xún)、擔(dān)保、審計(jì)、評(píng)估、代理等服務(wù)的機(jī)構(gòu)或個(gè)人。15.1.2第三方不包括甲乙雙方的雇員、顧問(wèn)或代表。15.2第三方介入條件15.2.1甲乙雙方經(jīng)協(xié)商一致，可邀請(qǐng)第三方介入本合同。15.2.2第三方介入應(yīng)具備相應(yīng)的資質(zhì)和能力，并經(jīng)甲乙雙方認(rèn)可。16.第三方責(zé)任限額16.1第三方責(zé)任16.1.1第三方對(duì)本合同履行的協(xié)助和提供的服務(wù)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。16.2第三方責(zé)任限額16.2.1第三方責(zé)任限額由甲乙雙方在合同中約定，具體金額根據(jù)第三方提供服務(wù)的性質(zhì)和范圍確定。16.2.2若第三方責(zé)任超過(guò)約定限額，超出部分由甲乙雙方按比例承擔(dān)。17.第三方責(zé)權(quán)利17.1第三方權(quán)利17.1.1第三方有權(quán)根據(jù)合同約定，要求甲乙雙方提供必要的信息和資料。17.1.2第三方有權(quán)根據(jù)甲乙雙方的要求，提出專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)或建議。17.2第三方義務(wù)17.2.1第三方應(yīng)按照合同約定，履行協(xié)助和提供服務(wù)的義務(wù)。17.2.2第三方應(yīng)確保其提供的服務(wù)符合相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。18.第三方與其他各方的劃分說(shuō)明18.1第三方與甲方的劃分18.1.1第三方對(duì)甲方提供的服務(wù)，甲方應(yīng)按合同約定支付費(fèi)用。18.1.2第三方在執(zhí)行甲方委托事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)遵守甲方內(nèi)部管理規(guī)定。18.2第三方與乙方的劃分18.2.1第三方對(duì)乙方提供的服務(wù)，乙方應(yīng)按合同約定支付費(fèi)用。18.2.2第三方在執(zhí)行乙方委托事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)遵守乙方內(nèi)部管理規(guī)定。19.第三方介入的程序19.1第三方介入申請(qǐng)19.1.1甲乙雙方協(xié)商一致后，甲方或乙方可向第三方發(fā)出介入申請(qǐng)。19.2第三方介入確認(rèn)19.2.1第三方在收到介入申請(qǐng)后，應(yīng)確認(rèn)其是否接受介入，并在一定期限內(nèi)回復(fù)甲乙雙方。19.3第三方介入實(shí)施19.3.1第三方介入后，應(yīng)按照合同約定和甲乙雙方的要求，履行相關(guān)服務(wù)。20.第三方介入的終止20.1第三方介入終止條件20.1.1合同履行完畢或合同解除。20.1.2第三方主動(dòng)退出或被甲乙雙方解除介入。20.2第三方介入終止程序20.2.1第三方介入終止，甲乙雙方應(yīng)與第三方協(xié)商一致。20.2.2第三方介入終止后，甲乙雙方應(yīng)按照合同約定支付剩余費(fèi)用。21.第三方介入的爭(zhēng)議解決21.1爭(zhēng)議解決方式21.1.1第三方介入過(guò)程中發(fā)生爭(zhēng)議，由甲乙雙方與第三方協(xié)商解決。21.1.2協(xié)商不成的，可按本合同第九條爭(zhēng)議解決方式處理。第三部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：1.財(cái)務(wù)報(bào)表1.1要求：提供近三年的財(cái)務(wù)報(bào)表，包括資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表、現(xiàn)金流量表等。1.2說(shuō)明：財(cái)務(wù)報(bào)表需經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)，并附審計(jì)報(bào)告。2.發(fā)行人身份證明文件2.1要求：提供發(fā)行人的營(yíng)業(yè)執(zhí)照、法人代表身份證明等。2.2說(shuō)明：身份證明文件需加蓋發(fā)行人公章。3.融資券發(fā)行說(shuō)明書(shū)3.1要求：詳細(xì)說(shuō)明融資券的發(fā)行規(guī)模、利率、期限、付息方式等。3.2說(shuō)明：發(fā)行說(shuō)明書(shū)需經(jīng)中國(guó)人民銀行審核。4.第三方服務(wù)協(xié)議4.1要求：詳細(xì)列明第三方提供服務(wù)的范圍、費(fèi)用、期限等。4.2說(shuō)明：協(xié)議需經(jīng)甲乙雙方簽字蓋章。5.信用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告5.1要求：由第三方機(jī)構(gòu)對(duì)發(fā)行人的信用風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估。5.2說(shuō)明：評(píng)估報(bào)告需包含風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法和結(jié)論。6.匯率風(fēng)險(xiǎn)計(jì)算及調(diào)整方法6.1要求：明確匯率風(fēng)險(xiǎn)的計(jì)算和調(diào)整方法。6.2說(shuō)明：計(jì)算方法需符合相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。7.付息與還本時(shí)間表7.1要求：詳細(xì)列明付息和還本的時(shí)間節(jié)點(diǎn)。7.2說(shuō)明：時(shí)間表需根據(jù)合同約定和實(shí)際情況制定。8.爭(zhēng)議解決協(xié)議8.1要求：明確爭(zhēng)議解決的方式和程序。8.2說(shuō)明：協(xié)議需經(jīng)甲乙雙方簽字蓋章。9.不可抗力事件證明9.1要求：在發(fā)生不可抗力事件時(shí)，提供相關(guān)證明材料。9.2說(shuō)明：證明材料需具有權(quán)威性和可靠性。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為1.1甲乙雙方未按合同約定履行付款義務(wù)。1.2第三方未按合同約定提供專(zhuān)業(yè)服務(wù)。1.3發(fā)行人未按合同約定支付融資券利息或還本。1.4任何一方未按合同約定提供真實(shí)、完整的信息。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)2.1違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于：2.1.1支付違約金。2.1.2承擔(dān)因違約行為造成的損失。2.1.3賠償因違約行為給對(duì)方造成的直接和間接損失。3.示例說(shuō)明3.1若甲乙雙方未按合同約定履行付款義務(wù)，違約方應(yīng)向守約方支付相當(dāng)于未付款項(xiàng)一定比例的違約金。3.2若第三方未按合同約定提供專(zhuān)業(yè)服務(wù)，違約方應(yīng)賠償因服務(wù)缺失造成的損失。3.3若發(fā)行人未按合同約定支付融資券利息或還本，違約方應(yīng)立即支付利息和本金，并承擔(dān)相應(yīng)的違約金。3.4若任何一方未按合同約定提供真實(shí)、完整的信息，違約方應(yīng)承擔(dān)由此造成的損失。全文完。2024年度企業(yè)間短期融資券發(fā)行合同1本合同目錄一覽1.合同簽訂雙方基本信息1.1發(fā)行人基本信息1.2受托發(fā)行機(jī)構(gòu)基本信息1.3交易對(duì)方基本信息2.短期融資券發(fā)行條件2.1發(fā)行規(guī)模2.2發(fā)行期限2.3發(fā)行利率2.4還款方式2.5發(fā)行價(jià)格3.融資用途4.發(fā)行費(fèi)用及支付方式4.1發(fā)行費(fèi)用4.2費(fèi)用支付方式5.信用評(píng)級(jí)及擔(dān)保5.1信用評(píng)級(jí)5.2擔(dān)保方式6.發(fā)行時(shí)間安排6.1發(fā)行時(shí)間6.2發(fā)行公告6.3資金到位時(shí)間7.資金管理7.1資金使用7.2資金監(jiān)管8.風(fēng)險(xiǎn)控制8.1市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)8.2操作風(fēng)險(xiǎn)8.3法規(guī)風(fēng)險(xiǎn)9.違約責(zé)任9.1違約情形9.2違約責(zé)任9.3違約處理10.合同解除10.1解除條件10.2解除程序11.合同終止11.1終止條件11.2終止程序12.爭(zhēng)議解決12.1爭(zhēng)議解決方式12.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)12.3爭(zhēng)議解決程序13.其他約定事項(xiàng)13.1保密條款13.2法律適用及管轄13.3合同生效14.合同附件第一部分：合同如下：1.合同簽訂雙方基本信息1.1發(fā)行人基本信息發(fā)行人名稱(chēng)：____________________發(fā)行人住所：____________________法定代表人：____________________注冊(cè)資本：____________________1.2受托發(fā)行機(jī)構(gòu)基本信息受托發(fā)行機(jī)構(gòu)名稱(chēng)：____________________受托發(fā)行機(jī)構(gòu)住所：____________________法定代表人：____________________注冊(cè)資本：____________________1.3交易對(duì)方基本信息交易對(duì)方名稱(chēng)：____________________交易對(duì)方住所：____________________法定代表人：____________________注冊(cè)資本：____________________2.短期融資券發(fā)行條件2.1發(fā)行規(guī)模：人民幣_(tái)___________________萬(wàn)元2.2發(fā)行期限：____________________個(gè)月2.3發(fā)行利率：年利率____________________%2.4還款方式：____________________2.5發(fā)行價(jià)格：____________________3.融資用途本合同融資用途為：____________________4.發(fā)行費(fèi)用及支付方式4.1發(fā)行費(fèi)用：人民幣_(tái)___________________萬(wàn)元4.2費(fèi)用支付方式：____________________5.信用評(píng)級(jí)及擔(dān)保5.1信用評(píng)級(jí)：____________________5.2擔(dān)保方式：____________________6.發(fā)行時(shí)間安排6.1發(fā)行時(shí)間：____________________6.2發(fā)行公告：發(fā)行人將在發(fā)行時(shí)間前____________________個(gè)工作日內(nèi)發(fā)布發(fā)行公告。6.3資金到位時(shí)間：發(fā)行人將在發(fā)行公告發(fā)布后____________________個(gè)工作日內(nèi)將資金劃撥至受托發(fā)行機(jī)構(gòu)指定賬戶(hù)。7.資金管理7.1資金使用：發(fā)行人將嚴(yán)格按照融資用途使用所籌資金，并確保資金使用的合規(guī)性。7.2資金監(jiān)管：受托發(fā)行機(jī)構(gòu)有權(quán)對(duì)發(fā)行人使用融資資金進(jìn)行監(jiān)督，發(fā)行人應(yīng)積極配合。8.風(fēng)險(xiǎn)控制8.1市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)行人承諾對(duì)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行持續(xù)監(jiān)控，包括但不限于利率風(fēng)險(xiǎn)、匯率風(fēng)險(xiǎn)等，并采取必要措施降低風(fēng)險(xiǎn)。8.2操作風(fēng)險(xiǎn)發(fā)行人和受托發(fā)行機(jī)構(gòu)將采取有效措施，確保發(fā)行過(guò)程中的操作安全，防止操作風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。8.3法規(guī)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)行人承諾遵守國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)，及時(shí)調(diào)整融資行為，確保融資活動(dòng)合法合規(guī)。9.違約責(zé)任9.1違約情形9.2違約責(zé)任違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。9.3違約處理違約發(fā)生后，雙方應(yīng)協(xié)商解決，協(xié)商不成時(shí)可向合同約定的爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)申請(qǐng)解決。10.合同解除10.1解除條件10.2解除程序任何一方提出解除合同，應(yīng)提前____________________個(gè)工作日書(shū)面通知對(duì)方，并說(shuō)明解除理由。11.合同終止11.1終止條件11.2終止程序合同終止后，雙方應(yīng)相互確認(rèn)合同終止的事實(shí)，并辦理相應(yīng)的手續(xù)。12.爭(zhēng)議解決12.1爭(zhēng)議解決方式雙方發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)，應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，提交____________________仲裁委員會(huì)仲裁。12.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)為_(kāi)___________________仲裁委員會(huì)。12.3爭(zhēng)議解決程序仲裁委員會(huì)根據(jù)其仲裁規(guī)則和本合同的約定進(jìn)行仲裁，仲裁裁決為終局裁決。13.其他約定事項(xiàng)13.1保密條款雙方對(duì)本合同內(nèi)容負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)對(duì)方同意，不得向任何第三方泄露。13.2法律適用及管轄本合同適用中華人民共和國(guó)法律，合同爭(zhēng)議由合同簽訂地人民法院管轄。13.3合同生效本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，一式兩份，雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。第二部分：第三方介入后的修正14.第三方介入14.1第三方定義在本合同中，“第三方”指除合同雙方（甲方和乙方）以外的任何自然人、法人或其他組織，包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、擔(dān)保機(jī)構(gòu)、評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)等。14.2第三方介入目的第三方介入的目的是為了提高融資效率，降低風(fēng)險(xiǎn)，確保融資活動(dòng)的順利進(jìn)行。14.3第三方介入方式1.中介服務(wù)：第三方提供中介服務(wù)，協(xié)助甲乙雙方達(dá)成融資協(xié)議。2.擔(dān)保服務(wù)：第三方提供擔(dān)保，確保甲方按時(shí)履行還款義務(wù)。4.其他服務(wù)：根據(jù)合同需要，第三方提供其他輔助服務(wù)。14.4第三方責(zé)任14.4.1第三方責(zé)任限額1.中介服務(wù)方：對(duì)中介服務(wù)過(guò)程中產(chǎn)生的直接損失，責(zé)任限額為人民幣_(tái)___________________萬(wàn)元。2.擔(dān)保服務(wù)方：對(duì)擔(dān)保過(guò)程中產(chǎn)生的直接損失，責(zé)任限額為人民幣_(tái)___________________萬(wàn)元。3.評(píng)級(jí)服務(wù)方：對(duì)評(píng)級(jí)結(jié)果導(dǎo)致的直接損失，責(zé)任限額為人民幣_(tái)___________________萬(wàn)元。14.4.2第三方責(zé)任范圍第三方責(zé)任限于其提供服務(wù)的直接后果，不承擔(dān)超出服務(wù)范圍的賠償責(zé)任。14.5第三方權(quán)利14.5.1第三方權(quán)利內(nèi)容1.收取合理的服務(wù)費(fèi)用。2.要求甲方提供必要的信息和資料。3.在其職責(zé)范圍內(nèi)，對(duì)甲方進(jìn)行必要的監(jiān)督和檢查。4.在合同約定的情況下，有權(quán)終止或暫停服務(wù)。14.6第三方與其他各方的關(guān)系14.6.1第三方與甲方的關(guān)系第三方與甲方之間的關(guān)系基于合同約定，第三方應(yīng)按照合同約定履行職責(zé)，甲方應(yīng)配合第三方的工作。14.6.2第三方與乙方的關(guān)系第三方與乙方之間的關(guān)系基于合同約定，第三方應(yīng)按照合同約定履行職責(zé)，乙方應(yīng)按照合同約定支付費(fèi)用。14.6.3第三方與其他各方的關(guān)系第三方與其他各方之間的關(guān)系由各自合同約定，第三方在履行職責(zé)時(shí)，應(yīng)尊重其他各方的合法權(quán)益。14.7第三方變更14.7.1第三方變更條件1.經(jīng)甲乙雙方同意。2.變更后的第三方應(yīng)具備履行合同所需的能力和條件。14.7.2第三方變更程序1.雙方協(xié)商一致。2.簽訂變更協(xié)議。3.協(xié)議生效后，原第三方退出，新第三方介入。14.8第三方退出14.8.1第三方退出條件1.合同約定的退出條件成就。2.雙方協(xié)商一致。14.8.2第三方退出程序1.雙方協(xié)商一致。2.簽訂退出協(xié)議。3.協(xié)議生效后，第三方退出，甲乙雙方繼續(xù)履行合同。第三部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：1.附件一：發(fā)行人基本情況表要求：詳細(xì)列出發(fā)行人的基本信息，包括但不限于企業(yè)名稱(chēng)、住所、法定代表人、注冊(cè)資本、經(jīng)營(yíng)范圍、財(cái)務(wù)狀況等。說(shuō)明：此附件用于證明發(fā)行人的合法性和財(cái)務(wù)狀況。2.附件二：受托發(fā)行機(jī)構(gòu)授權(quán)委托書(shū)要求：授權(quán)委托書(shū)需加蓋受托發(fā)行機(jī)構(gòu)公章，授權(quán)代表受托發(fā)行機(jī)構(gòu)執(zhí)行本合同相關(guān)事宜。說(shuō)明：此附件用于證明受托發(fā)行機(jī)構(gòu)有權(quán)代表其執(zhí)行合同。3.附件三：交易對(duì)方基本情況表要求：詳細(xì)列出交易對(duì)方的基本信息，包括但不限于企業(yè)名稱(chēng)、住所、法定代表人、注冊(cè)資本、經(jīng)營(yíng)范圍等。說(shuō)明：此附件用于證明交易對(duì)方的合法性和資質(zhì)。4.附件四：信用評(píng)級(jí)報(bào)告要求：由評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)出具，對(duì)發(fā)行人的信用狀況進(jìn)行評(píng)級(jí)。說(shuō)明：此附件用于乙方了解發(fā)行人的信用狀況。5.附件五：擔(dān)保協(xié)議要求：擔(dān)保協(xié)議需加蓋擔(dān)保方公章，明確擔(dān)保范圍、期限、金額等。說(shuō)明：此附件用于證明擔(dān)保方的擔(dān)保責(zé)任。6.附件六：發(fā)行公告要求：發(fā)行公告需加蓋發(fā)行人公章，明確發(fā)行規(guī)模、期限、利率、發(fā)行價(jià)格等。說(shuō)明：此附件用于公布發(fā)行信息。7.附件七：資金監(jiān)管協(xié)議要求：資金監(jiān)管協(xié)議需加蓋甲乙雙方公章，明確資金監(jiān)管方式、監(jiān)管機(jī)構(gòu)、監(jiān)管賬戶(hù)等。說(shuō)明：此附件用于確保資金使用的合規(guī)性。8.附件八：爭(zhēng)議解決協(xié)議要求：爭(zhēng)議解決協(xié)議需加蓋甲乙雙方公章，明確爭(zhēng)議解決方式、解決機(jī)構(gòu)等。說(shuō)明：此附件用于明確爭(zhēng)議解決途徑。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為：發(fā)行人未按時(shí)支付利息或本金。責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：發(fā)行人應(yīng)承擔(dān)逾期支付的違約金，違約金按每日萬(wàn)分之五計(jì)算。示例：若發(fā)行人逾期支付利息人民幣10萬(wàn)元，則每日違約金為人民幣50元。2.違約行為：發(fā)行人未按規(guī)定用途使用資金。責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：發(fā)行人應(yīng)賠償乙方因此遭受的直接損失。示例：若發(fā)行人將資金用于非約定用途導(dǎo)致乙方損失人民幣5萬(wàn)元，則發(fā)行人應(yīng)賠償乙方5萬(wàn)元。3.違約行為：第三方未履行合同約定的責(zé)任。責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：第三方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，賠償甲乙雙方因此遭受的損失。示例：若中介服務(wù)方未履行中介職責(zé)導(dǎo)致甲方損失人民幣3萬(wàn)元，則中介服務(wù)方應(yīng)賠償甲方3萬(wàn)元。4.違約行為：任何一方違反保密條款。責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。示例：若乙方違反保密條款泄露發(fā)行人商業(yè)秘密，則乙方應(yīng)支付人民幣10萬(wàn)元違約金。5.違約行為：合同解除或終止后，任何一方未按約定辦理相關(guān)手續(xù)。責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。示例：若合同終止后，乙方未按約定退還甲方保證金人民幣5萬(wàn)元，則乙方應(yīng)支付5萬(wàn)元違約金。全文完。2024年度企業(yè)間短期融資券發(fā)行合同2本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1定義1.2解釋2.當(dāng)事人信息2.1發(fā)行方信息2.2投資方信息3.融資券發(fā)行條款3.1融資券面值3.2融資券發(fā)行總額3.3融資券發(fā)行價(jià)格3.4融資券發(fā)行日期3.5融資券到期日4.融資券利率4.1利率類(lèi)型4.2利率計(jì)算方式4.3利率調(diào)整機(jī)制5.融資券付息條款5.1付息頻率5.2付息日5.3付息金額6.融資券發(fā)行費(fèi)用6.1發(fā)行人費(fèi)用6.2投資人費(fèi)用7.融資券擔(dān)保7.1擔(dān)保方式7.2擔(dān)保期限7.3擔(dān)保責(zé)任8.融資券交易與轉(zhuǎn)讓8.1交易方式8.2轉(zhuǎn)讓條件8.3轉(zhuǎn)讓限制9.融資券信息披露9.1信息披露內(nèi)容9.2信息披露時(shí)間9.3信息披露方式10.違約責(zé)任10.1違約情形10.2違約責(zé)任承擔(dān)10.3違約賠償11.爭(zhēng)議解決11.1爭(zhēng)議解決方式11.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)11.3爭(zhēng)議解決程序12.合同生效與解除12.1合同生效條件12.2合同解除條件12.3合同解除程序13.合同附件13.1附件一：融資券發(fā)行說(shuō)明書(shū)13.2附件二：融資券發(fā)行協(xié)議13.3附件三：融資券擔(dān)保協(xié)議14.其他約定事項(xiàng)第一部分：合同如下：第一條定義與解釋1.1定義（1）“本合同”指本《2024年度企業(yè)間短期融資券發(fā)行合同》。（2）“發(fā)行方”指按照本合同約定發(fā)行短期融資券的企業(yè)。（3）“投資方”指按照本合同約定購(gòu)買(mǎi)短期融資券的企業(yè)或機(jī)構(gòu)。（4）“融資券”指發(fā)行方根據(jù)本合同發(fā)行并承諾按照約定支付本金和利息的有價(jià)證券。（5）“發(fā)行總額”指本合同約定的融資券的總面值。（6）“發(fā)行價(jià)格”指本合同約定的融資券的發(fā)行價(jià)格。（7）“發(fā)行日期”指本合同約定的融資券的發(fā)行開(kāi)始日期。（8）“到期日”指本合同約定的融資券到期并支付本金和利息的日期。1.2解釋?zhuān)?）本合同中使用的術(shù)語(yǔ)如無(wú)特別說(shuō)明，均應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)慣例進(jìn)行解釋。（2）本合同中未定義的術(shù)語(yǔ)，按照相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)慣例進(jìn)行解釋。第二條當(dāng)事人信息2.1發(fā)行方信息（1）發(fā)行方全稱(chēng)：_________（2）發(fā)行方法定代表人：_________（3）發(fā)行方住所：_________2.2投資方信息（1）投資方全稱(chēng)：_________（2）投資方法定代表人：_________（3）投資方住所：_________第三條融資券發(fā)行條款3.1融資券面值（1）融資券面值為人民幣_(tái)________元。3.2融資券發(fā)行總額（1）融資券發(fā)行總額為人民幣_(tái)________元。3.3融資券發(fā)行價(jià)格（1）融資券發(fā)行價(jià)格為人民幣_(tái)________元。3.4融資券發(fā)行日期（1）融資券發(fā)行日期為_(kāi)___年__月__日。3.5融資券到期日（1）融資券到期日為_(kāi)___年__月__日。第四條融資券利率4.1利率類(lèi)型（1）融資券利率為固定利率。4.2利率計(jì)算方式（1）利率按年化收益率計(jì)算，年化收益率率為_(kāi)____%。4.3利率調(diào)整機(jī)制（1）利率在融資券存續(xù)期間保持不變。第五條融資券付息條款5.1付息頻率（1）融資券付息頻率為每年支付一次利息。5.2付息日（1）付息日為每年__月__日。5.3付息金額（1）付息金額為融資券面值的_____%。第六條融資券發(fā)行費(fèi)用6.1發(fā)行人費(fèi)用（1）發(fā)行人費(fèi)用包括但不限于承銷(xiāo)費(fèi)、印刷費(fèi)等，共計(jì)人民幣_(tái)________元。6.2投資人費(fèi)用（1）投資人費(fèi)用包括但不限于支付利息的手續(xù)費(fèi)等，共計(jì)人民幣_(tái)________元。第七條融資券擔(dān)保7.1擔(dān)保方式（1）融資券發(fā)行采用抵押擔(dān)保方式。7.2擔(dān)保期限（1）擔(dān)保期限自融資券發(fā)行之日起至融資券到期日止。7.3擔(dān)保責(zé)任（1）擔(dān)保人對(duì)融資券的本金及利息承擔(dān)連帶保證責(zé)任。第八條融資券交易與轉(zhuǎn)讓8.1交易方式（1）融資券可在證券交易所、全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)等合法交易場(chǎng)所進(jìn)行交易。8.2轉(zhuǎn)讓條件（1）融資券轉(zhuǎn)讓需符合國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)及交易場(chǎng)所的規(guī)定。（2）轉(zhuǎn)讓方需保證所轉(zhuǎn)讓的融資券真實(shí)、合法、有效。8.3轉(zhuǎn)讓限制（1）融資券轉(zhuǎn)讓不得違反融資券發(fā)行時(shí)的相關(guān)規(guī)定。（2）融資券轉(zhuǎn)讓不得損害發(fā)行方和投資方的合法權(quán)益。第九條融資券信息披露9.1信息披露內(nèi)容（1）發(fā)行方應(yīng)按照法律法規(guī)和交易場(chǎng)所的要求，及時(shí)披露融資券的相關(guān)信息。（2）信息披露內(nèi)容包括但不限于融資券的發(fā)行情況、付息情況、擔(dān)保情況等。9.2信息披露時(shí)間（1）信息披露應(yīng)在相關(guān)法律法規(guī)和交易場(chǎng)所規(guī)定的時(shí)限內(nèi)完成。9.3信息披露方式（1）信息披露可通過(guò)公告、報(bào)告、文件等形式進(jìn)行。第十條違約責(zé)任10.1違約情形（1）發(fā)行方未按時(shí)支付本金或利息；（2）投資方未按時(shí)支付購(gòu)買(mǎi)融資券的款項(xiàng)；（3）任何一方違反本合同的約定，造成另一方損失的；（4）任何一方在信息披露中提供虛假信息或隱瞞重要事實(shí)；（5）其他違反本合同約定或法律法規(guī)的情形。10.2違約責(zé)任承擔(dān)（1）違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。10.3違約賠償（1）違約賠償金額由雙方協(xié)商確定，協(xié)商不成的，可向人民法院提起訴訟。第十一條爭(zhēng)議解決11.1爭(zhēng)議解決方式（1）本合同的爭(zhēng)議解決方式為協(xié)商；協(xié)商不成的，提交____仲裁委員會(huì)仲裁。11.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)（1）爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)為_(kāi)___仲裁委員會(huì)。11.3爭(zhēng)議解決程序（1）爭(zhēng)議解決程序按照《____仲裁規(guī)則》執(zhí)行。第十二條合同生效與解除12.1合同生效條件（1）本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。12.2合同解除條件（1）任何一方違反本合同的約定，導(dǎo)致合同無(wú)法繼續(xù)履行的，另一方有權(quán)解除合同。12.3合同解除程序（1）合同解除前，雙方應(yīng)就解除事宜進(jìn)行協(xié)商；協(xié)商不成的，可向人民法院提起訴訟。第十三條合同附件13.1附件一：融資券發(fā)行說(shuō)明書(shū)13.2附件二：融資券發(fā)行協(xié)議13.3附件三：融資券擔(dān)保協(xié)議第十四條其他約定事項(xiàng)（1）本合同未盡事宜，由雙方協(xié)商解決。（2）本合同一式____份，雙方各執(zhí)____份，具有同等法律效力。（3）本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方定義與分類(lèi)1.1第三方定義（1）“第三方”指在本合同中，除甲乙雙方外的其他任何參與方，包括但不限于中介方、擔(dān)保方、審計(jì)方、評(píng)估方、監(jiān)管機(jī)構(gòu)等。1.2第三方分類(lèi)（1）中介方：指在本合同執(zhí)行過(guò)程中提供中介服務(wù)，如承銷(xiāo)、經(jīng)紀(jì)、咨詢(xún)等服務(wù)的第三方。（2）擔(dān)保方：指為本合同項(xiàng)下的債務(wù)提供擔(dān)保服務(wù)的第三方。（3）審計(jì)方：指對(duì)本合同項(xiàng)下的財(cái)務(wù)狀況、會(huì)計(jì)信息等進(jìn)行審計(jì)的第三方。（4）評(píng)估方：指對(duì)本合同項(xiàng)下的資產(chǎn)價(jià)值進(jìn)行評(píng)估的第三方。（5）監(jiān)管機(jī)構(gòu)：指根據(jù)法律法規(guī)對(duì)本合同項(xiàng)下活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)管的第三方。第二條第三方介入的條件與程序2.1第三方介入條件（1）甲乙雙方一致同意引入第三方參與本合同。（2）第三方具備完成相關(guān)服務(wù)的資質(zhì)和能力。2.2第三方介入程序（1）甲乙雙方應(yīng)就引入第三方的具體事宜進(jìn)行協(xié)商，并簽訂相應(yīng)的協(xié)議。（2）第三方介入前，甲乙雙方應(yīng)確保第三方了解并同意本合同的條款。第三條第三方的責(zé)任與權(quán)利3.1第三方的責(zé)任（1）中介方：負(fù)責(zé)按照約定提供中介服務(wù)，保證服務(wù)的質(zhì)量和效率。（2）擔(dān)保方：按照擔(dān)保協(xié)議，承擔(dān)相應(yīng)的擔(dān)保責(zé)任，保證債務(wù)的履行。（3）審計(jì)方：按照審計(jì)準(zhǔn)則，對(duì)甲乙雙方的財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行審計(jì)，出具審計(jì)報(bào)告。（4）評(píng)估方：按照評(píng)估準(zhǔn)則，對(duì)相關(guān)資產(chǎn)進(jìn)行評(píng)估，出具評(píng)估報(bào)告。（5）監(jiān)管機(jī)構(gòu)：依法對(duì)甲乙雙方的行為進(jìn)行監(jiān)管，確保本合同的合法合規(guī)。3.2第三方的權(quán)利（1）中介方：有權(quán)要求甲乙雙方提供必要的信息和文件，以便完成中介服務(wù)。（2）擔(dān)保方：有權(quán)要求甲乙雙方按照約定履行債務(wù)，以確保擔(dān)保責(zé)任的實(shí)現(xiàn)。（3）審計(jì)方：有權(quán)要求甲乙雙方提供必要的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和資料，以便完成審計(jì)工作。（4）評(píng)估方：有權(quán)要求甲乙雙方提供必要的資產(chǎn)信息和資料，以便完成評(píng)估工作。第四條第三方的責(zé)任限額4.1責(zé)任限額的定義（1）“責(zé)任限額”指第三方在本合同項(xiàng)下因自身過(guò)錯(cuò)或違反約定所應(yīng)承擔(dān)的最高責(zé)任額度。4.2責(zé)任限額的確定（1）責(zé)任限額由甲乙雙方在第三方協(xié)議中約定，或由法律法規(guī)規(guī)定。（2）責(zé)任限額應(yīng)合理，并考慮第三方提供服務(wù)的重要性及風(fēng)險(xiǎn)。4.3責(zé)任限額的適用（1）責(zé)任限額僅適用于第三方因自身過(guò)錯(cuò)或違反約定