T-CHBA 003-2024 美容機(jī)構(gòu)合規(guī)管理通則

CHBAGeneralPrinciplesforComplianceManagementofBeautyEstablishmentsI 2 2 2 2 2 3 3 3 3 4 4 4 4 4 4 5 5 5 5 5 5 6 6 6 本文件按照GB/T1.1—2020《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的規(guī)定本文件由中國(guó)美發(fā)美容協(xié)會(huì)標(biāo)準(zhǔn)化與合規(guī)管理建設(shè)專(zhuān)業(yè)委員務(wù)有限公司、湖南彩橋企業(yè)管理咨詢(xún)服務(wù)有限公司、湖南賽伊貿(mào)易有限公羅薇、章洪玲、易琰、康曉文、萬(wàn)菲、黃莉莉、李春霞、王俊華、王麗華、高鵬、夏嬋、劉1美容機(jī)構(gòu)合規(guī)管理通則合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)管理制度、合規(guī)文化、合規(guī)運(yùn)不便單獨(dú)設(shè)置合規(guī)治理機(jī)構(gòu)的，本文件中規(guī)定的所GB/T35770合規(guī)管理體系要求4基本原則4.1獨(dú)立性4.2全面性合規(guī)管理應(yīng)覆蓋所有業(yè)務(wù)領(lǐng)域、部門(mén)和人員，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督4.3有效性5.1合規(guī)領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)5.1.1根據(jù)美容機(jī)構(gòu)的實(shí)際情況，應(yīng)建立合規(guī)領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)行使決策層權(quán)責(zé)，宜下設(shè)合規(guī)管理部門(mén)或任命5.1.2合規(guī)領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)最高管理者通常為美容機(jī)構(gòu)最高領(lǐng)導(dǎo)者。5.1.3各部門(mén)負(fù)責(zé)人（含外聘法律顧問(wèn)）在其負(fù)責(zé)的領(lǐng)5.2職能與權(quán)責(zé)25.2.2決策層職責(zé)決策層應(yīng)對(duì)合規(guī)管理的有效性負(fù)責(zé)，履行的合規(guī)管理b)審議批準(zhǔn)合規(guī)管理體系建設(shè)方案、合規(guī)管理工作年度報(bào)告以及合規(guī)管理基本制度等文件；5.2.3管理層職責(zé)管理層向最高領(lǐng)導(dǎo)者和決策層負(fù)責(zé)，履行的合規(guī)職c)擬訂合規(guī)管理基本制度，組織制定合規(guī)管理具體制度，批準(zhǔn)合規(guī)管理工作年度計(jì)劃；5.2.4業(yè)務(wù)及職能部門(mén)合規(guī)職責(zé)a)對(duì)本部門(mén)規(guī)章制度、合同等文件及經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)進(jìn)行合規(guī)審查；b)建立并完善本部門(mén)業(yè)務(wù)合規(guī)管理制度和流程，編制合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)清單和應(yīng)對(duì)預(yù)案；d)組織開(kāi)展合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別評(píng)估，及時(shí)向合規(guī)管理部門(mén)報(bào)告合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，組織或配合開(kāi)展合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)5.2.5.1合規(guī)管理部門(mén)是美容機(jī)構(gòu)合規(guī)工作的牽頭部門(mén)，應(yīng)在美容機(jī)構(gòu)相關(guān)管理制度中明確合規(guī)管理d)組織或協(xié)助各部門(mén)開(kāi)展合規(guī)培訓(xùn)，受理合規(guī)咨詢(xún)和合規(guī)溝通事宜，推進(jìn)合規(guī)信息化建設(shè)；e)依據(jù)最高領(lǐng)導(dǎo)者和決策層的授權(quán)，規(guī)劃設(shè)計(jì)合規(guī)管理體系，協(xié)助監(jiān)督層或第三方機(jī)構(gòu)開(kāi)展合h)受理職責(zé)范圍內(nèi)的違規(guī)舉報(bào)，組織或參與對(duì)違規(guī)事件的調(diào)查5.2.5.2首席合規(guī)官向美容機(jī)構(gòu)最高領(lǐng)導(dǎo)者和決策層負(fù)責(zé)，領(lǐng)導(dǎo)合規(guī)管理部門(mén)組織開(kāi)展美容機(jī)構(gòu)的合注2：美容機(jī)構(gòu)根據(jù)實(shí)際發(fā)展需要，決定是否由合規(guī)相關(guān)職能部門(mén)（如風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)、法律事務(wù)部門(mén)等）及相應(yīng)人36.1.1確定與合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)和合規(guī)目標(biāo)相關(guān)，且影響合規(guī)管理體系運(yùn)行的內(nèi)部和外部事項(xiàng)。考慮的事項(xiàng)包6.1.2應(yīng)確定合規(guī)管理體系的利益相6.1.3應(yīng)根據(jù)6.1.1提及的內(nèi)外部事項(xiàng)以及利益相n)反商業(yè)賄賂合規(guī)。7.1根據(jù)美容機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)、管理的要求制定的發(fā)展方針，其內(nèi)容應(yīng)符合經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展趨勢(shì)和要求，包括b)為設(shè)定合規(guī)目標(biāo)提供框架；b)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生率；48.1.1建立健全合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別制度，準(zhǔn)確識(shí)別合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。具體做法可包括：a)持續(xù)收集與合規(guī)相關(guān)的法律法規(guī)、政策等變化，依據(jù)合規(guī)義務(wù)，對(duì)照現(xiàn)有業(yè)務(wù)和流程，識(shí)別b)全面系統(tǒng)梳理經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)中存在的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，建立合規(guī)臺(tái)賬；8.1.2合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法包括但不限于公開(kāi)信息收集與查詢(xún)、合規(guī)訪(fǎng)談、調(diào)研、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)清單等。8.2.2定期或不定期開(kāi)展合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并將結(jié)果納入風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告，且適時(shí)對(duì)評(píng)估制度和程序予以8.2.3合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估應(yīng)考慮:b)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)和主要風(fēng)險(xiǎn)，且適時(shí)進(jìn)行具體和定量分析；注：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法見(jiàn)GB/T24353。8.2.4當(dāng)發(fā)生下列情形時(shí)，應(yīng)對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行再評(píng)估:a)新增或變化的活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)；b)組織結(jié)構(gòu)或戰(zhàn)略變化；c)外部環(huán)境變化，如金融經(jīng)濟(jì)環(huán)境、市場(chǎng)條件、債務(wù)和客戶(hù)關(guān)系；8.3.1根據(jù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)別，制定和選擇合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案，同時(shí)應(yīng)注意針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)合理分配資源。8.3.2對(duì)于可能造成重大資產(chǎn)損失或嚴(yán)重不良影響的重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事件，應(yīng)制定合規(guī)應(yīng)急預(yù)案，及時(shí)8.3.3對(duì)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施的有效性進(jìn)行評(píng)價(jià)，完善相應(yīng)的合規(guī)應(yīng)急預(yù)案。9合規(guī)管理制度9.1合規(guī)管理手冊(cè)根據(jù)實(shí)際情況制定合規(guī)管理手冊(cè)，對(duì)合規(guī)工作的開(kāi)展及流程做出規(guī)定，其內(nèi)容包括但不限于：b)合規(guī)管理體系表；9.2制度建設(shè)b)衛(wèi)生與健康管理；5h)信息與合同管理；注：不合規(guī)舉報(bào)制度內(nèi)容包括舉報(bào)受理機(jī)構(gòu)、渠道、舉報(bào)信10.1最高領(lǐng)導(dǎo)者、決策層和管理層制定年度合規(guī)工作計(jì)劃，納入年度考核。其內(nèi)容包括但611.4.1實(shí)施日常監(jiān)測(cè)措施，發(fā)現(xiàn)不合規(guī)應(yīng)及時(shí)發(fā)出11.4.3根據(jù)內(nèi)部制度、法律、法規(guī)和政策