投資顧問合同樣本

投資顧問合同樣本合同目錄第一章總則1.1合同雙方的定義1.2合同的目的和原則1.3合同的生效和終止第二章投資顧問服務(wù)內(nèi)容2.1投資顧問的服務(wù)范圍2.2投資顧問的服務(wù)方式2.3投資顧問的服務(wù)時(shí)間第三章投資顧問的職責(zé)和義務(wù)3.1投資顧問的職責(zé)3.2投資顧問的義務(wù)3.3投資顧問的保密義務(wù)第四章投資顧問的權(quán)利和利益4.1投資顧問的權(quán)利4.2投資顧問的利益分配第五章客戶的權(quán)利和義務(wù)5.1客戶的權(quán)利5.2客戶的義務(wù)5.3客戶的保密義務(wù)第六章投資顧問費(fèi)用和支付方式6.1投資顧問費(fèi)用的計(jì)算和支付方式6.2投資顧問費(fèi)用的調(diào)整第七章投資顧問的解聘和辭職7.1投資顧問的解聘條件7.2投資顧問的辭職條件第八章爭(zhēng)議解決8.1爭(zhēng)議解決的方式8.2爭(zhēng)議解決的地點(diǎn)和適用法律第九章合同的變更和解除9.1合同的變更條件9.2合同的解除條件第十章違約責(zé)任10.1投資顧問的違約責(zé)任10.2客戶的違約責(zé)任第十一章不可抗力11.1不可抗力的定義11.2不可抗力的處理方式第十二章合同的終止和解除12.1合同終止的條件12.2合同解除的條件第十三章附則13.1合同的生效條件13.2合同的續(xù)簽條件第十四章投資顧問和客戶的其他約定14.1投資顧問和客戶的其他約定條款14.2投資顧問和客戶的其他補(bǔ)充條款合同編號(hào)：_________第一章總則1.1合同雙方的定義1.1.1甲方（投資者）是指具有完全民事行為能力的自然人、法人和其他組織。1.1.2乙方（投資顧問）是指具有合法資質(zhì)的投資顧問公司或個(gè)人。1.2合同的目的和原則1.2.1合同的目的是為了明確甲乙雙方的權(quán)益和義務(wù)，共同開展投資顧問服務(wù)。1.2.2合同執(zhí)行原則為自愿、平等、公平、誠(chéng)實(shí)守信。1.3合同的生效和終止1.3.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。1.3.2在合同期限屆滿前，甲乙雙方未提出終止合同的，本合同自動(dòng)續(xù)約。第二章投資顧問服務(wù)內(nèi)容2.1投資顧問的服務(wù)范圍2.1.1乙方負(fù)責(zé)為甲方提供投資市場(chǎng)分析、投資策略建議、資產(chǎn)配置建議等服務(wù)。2.1.2乙方不得從事與投資顧問服務(wù)無(wú)關(guān)的活動(dòng)。2.2投資顧問的服務(wù)方式2.2.1乙方通過(guò)電話、郵件、會(huì)議等方式向甲方提供服務(wù)。2.2.2乙方應(yīng)根據(jù)甲方需求提供定制化服務(wù)。2.3投資顧問的服務(wù)時(shí)間2.3.1乙方向甲方提供投資顧問服務(wù)的期限為____年。2.3.2服務(wù)時(shí)間可以根據(jù)甲乙雙方協(xié)商進(jìn)行調(diào)整。第三章投資顧問的職責(zé)和義務(wù)3.1投資顧問的職責(zé)3.1.1乙方應(yīng)根據(jù)甲方的投資目標(biāo)和風(fēng)險(xiǎn)承受能力提供專業(yè)的投資建議。3.1.2乙方應(yīng)及時(shí)向甲方報(bào)告投資項(xiàng)目的進(jìn)展情況和風(fēng)險(xiǎn)變化。3.2投資顧問的義務(wù)3.2.1乙方應(yīng)保持專業(yè)的職業(yè)道德，保密甲方的個(gè)人信息和商業(yè)秘密。3.2.2乙方不得利用甲方的投資信息進(jìn)行內(nèi)幕交易或?yàn)樽约褐\取不正當(dāng)利益。3.3投資顧問的保密義務(wù)3.3.1乙方應(yīng)對(duì)在提供投資顧問服務(wù)過(guò)程中獲得的甲方個(gè)人信息和商業(yè)秘密予以保密。3.3.2保密期限自合同簽訂之日起算，至合同終止或解除之日起____年。第四章投資顧問的權(quán)利和利益4.1投資顧問的權(quán)利4.1.1乙方有權(quán)根據(jù)合同約定收取顧問費(fèi)用。4.1.2乙方有權(quán)要求甲方提供必要的投資信息和決策權(quán)。4.2投資顧問的利益分配4.2.1乙方應(yīng)按照合同約定的比例獲取投資收益的分紅或提成。4.2.2投資收益的計(jì)算和分配方式由甲乙雙方在合同中約定。第五章客戶的權(quán)利和義務(wù)5.1客戶的權(quán)利5.1.1甲方有權(quán)根據(jù)合同約定享受乙方提供的投資顧問服務(wù)。5.1.2甲方有權(quán)監(jiān)督乙方的服務(wù)過(guò)程，提出意見和建議。5.2客戶的義務(wù)5.2.1甲方應(yīng)向乙方提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的投資相關(guān)信息。5.2.2甲方應(yīng)按照合同約定支付投資顧問費(fèi)用。5.3客戶的保密義務(wù)5.3.1甲方應(yīng)對(duì)乙方提供的投資建議和市場(chǎng)信息予以保密。5.3.2甲方不得將乙方提供的投資建議和市場(chǎng)信息泄露給第三方。第六章投資顧問費(fèi)用和支付方式6.1投資顧問費(fèi)用的計(jì)算和支付方式6.1.1乙方向甲方提供投資顧問服務(wù)的費(fèi)用為____元。6.1.2甲方應(yīng)按照合同約定的時(shí)間和方式支付顧問費(fèi)用。6.2投資顧問費(fèi)用的調(diào)整6.2.1顧問費(fèi)用的調(diào)整應(yīng)由甲乙雙方協(xié)商決定。6.2.2顧問費(fèi)用的調(diào)整應(yīng)符合市場(chǎng)行情和甲方投資收益情況。第八章爭(zhēng)議解決8.1爭(zhēng)議解決的方式8.1.1甲乙雙方在合同履行過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決。8.1.2若協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。8.2爭(zhēng)議解決的地點(diǎn)和適用法律8.2.1爭(zhēng)議解決的地點(diǎn)為合同簽訂地。8.2.2本合同的簽訂、履行、解釋及爭(zhēng)議的解決均適用中華人民共和國(guó)法律。第九章合同的變更和解除9.1合同的變更條件9.1.1甲乙雙方同意并簽訂書面變更協(xié)議，可以變更合同的部分或全部?jī)?nèi)容。9.1.2合同的變更需經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書面形式作出。9.2合同的解除條件9.2.1甲乙雙方同意并簽訂書面解除協(xié)議，可以解除合同。9.2.2一方違反合同嚴(yán)重條款，另一方有權(quán)解除合同。第十章違約責(zé)任10.1投資顧問的違約責(zé)任10.1.1乙方未按合同約定提供服務(wù)，甲方有權(quán)要求乙方支付違約金。10.1.2乙方泄露甲方秘密，甲方有權(quán)要求乙方承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。10.2客戶的違約責(zé)任10.2.1甲方未按合同約定支付費(fèi)用，乙方有權(quán)暫停提供服務(wù)，并要求甲方支付違約金。10.2.2甲方提供虛假信息，導(dǎo)致乙方損失的，甲方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。第十一章不可抗力11.1不可抗力的定義11.1.1不可抗力是指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況。11.1.2包括但不限于自然災(zāi)害、社會(huì)事件等。11.2不可抗力的處理方式11.2.1遭受不可抗力的一方應(yīng)立即通知對(duì)方，并在合理時(shí)間內(nèi)提供證明。11.2.2遭受不可抗力的一方免于承擔(dān)因不可抗力導(dǎo)致的違約責(zé)任。第十二章合同的終止和解除12.1合同終止的條件12.1.1合同期限屆滿，雙方未提出續(xù)簽的，合同自然終止。12.1.2甲乙雙方同意提前終止合同。12.2合同解除的條件12.2.1一方違反合同嚴(yán)重條款，另一方有權(quán)解除合同。12.2.2合同解除后，甲乙雙方應(yīng)按照合同約定處理后續(xù)事項(xiàng)。第十三章附則13.1合同的生效條件13.1.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。13.1.2本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。13.2合同的續(xù)簽條件13.2.1甲乙雙方在合同到期前____個(gè)月內(nèi)，書面提出續(xù)簽申請(qǐng)。13.2.2續(xù)簽合同的條款應(yīng)經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書面形式作出。第十四章投資顧問和客戶的其他約定14.1投資顧問和客戶的其他約定條款14.1.1甲乙雙方可以根據(jù)實(shí)際情況，在合同中約定其他條款。14.1.2甲乙雙方簽訂的任何補(bǔ)充協(xié)議，均為本合同不可分割的一部分。14.2投資顧問和客戶的其他補(bǔ)充條款14.2.1甲乙雙方可以在合同履行過(guò)程中，簽訂補(bǔ)充協(xié)議，以明確雙方的權(quán)利義務(wù)。14.2.2補(bǔ)充協(xié)議應(yīng)經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書面形式作出。甲方（簽字）：_________日期：____年____月____日乙方（簽字）：_________日期：____年____月____日多方為主導(dǎo)時(shí)的，附件條款及說(shuō)明一、當(dāng)甲方為主導(dǎo)時(shí)，增加的多項(xiàng)條款及說(shuō)明1.甲方指定投資項(xiàng)目甲方有權(quán)根據(jù)自身需求，指定乙方進(jìn)行投資項(xiàng)目的研究和分析。乙方應(yīng)按照甲方的要求，提供專業(yè)的投資建議和分析報(bào)告。2.甲方知情權(quán)甲方有權(quán)隨時(shí)了解和掌握投資項(xiàng)目的進(jìn)展情況，包括但不限于項(xiàng)目的經(jīng)營(yíng)狀況、財(cái)務(wù)狀況、市場(chǎng)動(dòng)態(tài)等。乙方應(yīng)及時(shí)向甲方提供相關(guān)信息。3.甲方調(diào)整投資決策甲方有權(quán)根據(jù)市場(chǎng)變化和自身需求，調(diào)整投資決策。乙方應(yīng)積極響應(yīng)甲方的調(diào)整要求，并按照甲方的決策進(jìn)行操作。4.甲方變更投資目標(biāo)甲方有權(quán)在合同期限內(nèi)變更投資目標(biāo)。乙方應(yīng)根據(jù)甲方的變更要求，重新制定投資策略，并提交給甲方審批。5.甲方解除合同條件如乙方未能按照合同約定提供服務(wù)，或者存在嚴(yán)重違約行為，甲方有權(quán)解除合同。解除合同的原因、程序和責(zé)任，應(yīng)按照合同約定和法律規(guī)定進(jìn)行處理。二、當(dāng)乙方為主導(dǎo)時(shí)，增加的多項(xiàng)條款及說(shuō)明1.乙方專業(yè)服務(wù)承諾乙方承諾具備專業(yè)的投資顧問資質(zhì)和能力，并按照甲方的需求提供專業(yè)的投資建議和服務(wù)。2.乙方保密義務(wù)乙方應(yīng)對(duì)在提供投資顧問服務(wù)過(guò)程中獲得的甲方個(gè)人信息和商業(yè)秘密予以嚴(yán)格保密。未經(jīng)甲方許可，乙方不得向任何第三方泄露。3.乙方合規(guī)操作乙方應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，確保投資顧問服務(wù)的合規(guī)性。如乙方違反法律法規(guī)或行業(yè)規(guī)范，導(dǎo)致甲方損失的，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。4.乙方風(fēng)險(xiǎn)提示義務(wù)乙方應(yīng)在提供投資建議時(shí)，向甲方充分揭示投資風(fēng)險(xiǎn)，并告知甲方風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)的責(zé)任。如乙方未充分揭示投資風(fēng)險(xiǎn)，導(dǎo)致甲方損失的，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。5.乙方解除合同條件如甲方未能按照合同約定支付費(fèi)用，或者存在嚴(yán)重違約行為，乙方有權(quán)解除合同。解除合同的原因、程序和責(zé)任，應(yīng)按照合同約定和法律規(guī)定進(jìn)行處理。三、當(dāng)有第三方中介時(shí)，增加的多項(xiàng)條款及說(shuō)明1.第三方中介的資質(zhì)要求甲方和乙方應(yīng)選擇具備合法資質(zhì)的第三方中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行合同的簽訂和履行。如第三方中介未具備合法資質(zhì)，導(dǎo)致合同無(wú)效或履行困難的，由甲方和乙方共同承擔(dān)責(zé)任。2.第三方中介的服務(wù)費(fèi)用第三方中介在提供服務(wù)過(guò)程中產(chǎn)生的費(fèi)用，由甲方和乙方按照合同約定承擔(dān)。如雙方未約定費(fèi)用承擔(dān)方式，按照公平原則分擔(dān)。3.第三方中介的違約責(zé)任如第三方中介未能按照合同約定提供服務(wù)，導(dǎo)致甲方和乙方損失的，第三方中介應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。4.第三方中介的保密義務(wù)第三方中介應(yīng)對(duì)在提供服務(wù)過(guò)程中獲得的甲方和乙方個(gè)人信息和商業(yè)秘密予以保密。未經(jīng)甲方和乙方許可，第三方中介不得向任何第三方泄露。5.第三方中介的合規(guī)操作第三方中介應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，確保服務(wù)的合規(guī)性。如第三方中介違反法律法規(guī)或行業(yè)規(guī)范，導(dǎo)致甲方和乙方損失的，第三方中介應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。附件及其他補(bǔ)充說(shuō)明一、附件列表：1.投資顧問服務(wù)內(nèi)容詳細(xì)說(shuō)明2.投資顧問服務(wù)時(shí)間安排表3.投資顧問費(fèi)用支付憑證4.投資顧問服務(wù)業(yè)績(jī)報(bào)告5.投資顧問服務(wù)合同補(bǔ)充協(xié)議6.投資顧問和客戶約定的其他文件二、違約行為及認(rèn)定：1.乙方未按合同約定提供服務(wù)，或服務(wù)質(zhì)量不符合甲方要求。2.乙方泄露甲方秘密，或未能履行保密義務(wù)。3.乙方違反法律法規(guī)或行業(yè)規(guī)范，導(dǎo)致甲方損失。4.甲方未按合同約定支付費(fèi)用，或提供虛假信息。5.甲方未按合同約定履行投資決策，或擅自變更投資目標(biāo)。6.第三方中介未能按照合同約定提供服務(wù)，或?qū)е潞贤瑹o(wú)效。三、法律名詞及解釋：1.投資顧問：指具備專業(yè)資質(zhì)，為投資者提供投資建議和分析服務(wù)的個(gè)人或機(jī)構(gòu)。2.不可抗力：指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，如自然災(zāi)害、社會(huì)事件等。3.違約行為：指合同一方未能履行合同約定的義務(wù)，或違反合同條款的行為。4.賠償責(zé)任：指因違約行為導(dǎo)致?lián)p失，違約方應(yīng)承擔(dān)的補(bǔ)償責(zé)任。5.合同解除：指合同雙方或一方根據(jù)合同約定或法律規(guī)定，終止合同關(guān)系的行為。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.投資顧問服務(wù)內(nèi)容不明確：提前明確服務(wù)內(nèi)容，制定詳細(xì)的服務(wù)計(jì)劃和業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估標(biāo)準(zhǔn)。2.投資顧問服務(wù)質(zhì)量難以量化：建立服務(wù)質(zhì)量評(píng)價(jià)體系，定期對(duì)乙方服務(wù)進(jìn)行評(píng)估。3.投資顧問費(fèi)用支付糾紛：約定明確的費(fèi)用支付方式和時(shí)間，如有糾紛可通過(guò)協(xié)商或法律途徑解決。4.投資顧問泄露秘密：加強(qiáng)保密措施，簽訂保密協(xié)議，如有泄露可要求賠償。5.投資顧問違規(guī)操作：監(jiān)督乙方合規(guī)行為，如發(fā)