廉潔風(fēng)險隱患排查表

廉潔風(fēng)險隱患排查表一、目的

本廉潔風(fēng)險隱患排查表的制定，旨在強化我國各級行政機關(guān)、企事業(yè)單位的廉潔風(fēng)險管理，預(yù)防和控制廉潔風(fēng)險，保障國家和人民的利益不受損害。通過系統(tǒng)的排查和治理，構(gòu)建廉潔風(fēng)險防控體系，提高廉潔風(fēng)險防控能力，促進黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作的深入開展。

二、適用范圍

1.本制度適用于我國各級行政機關(guān)、企事業(yè)單位以及其他各類組織。

2.本制度適用于組織內(nèi)部各級管理人員、工作人員及相關(guān)部門。

3.本制度適用于組織內(nèi)部廉潔風(fēng)險的排查、評估、預(yù)警、處置和監(jiān)控等工作。

4.本制度適用于組織與外部單位開展業(yè)務(wù)合作、經(jīng)濟往來等活動中的廉潔風(fēng)險防控。

三、職責(zé)

1.組織領(lǐng)導(dǎo)職責(zé)：組織領(lǐng)導(dǎo)者應(yīng)高度重視廉潔風(fēng)險防控工作，加強對廉潔風(fēng)險排查治理工作的領(lǐng)導(dǎo)，確保各項工作落到實處。

2.管理部門職責(zé)：管理部門應(yīng)負責(zé)組織、協(xié)調(diào)、指導(dǎo)、監(jiān)督廉潔風(fēng)險排查治理工作的開展，對排查出的廉潔風(fēng)險進行評估、預(yù)警和處置。

3.風(fēng)險排查部門職責(zé)：風(fēng)險排查部門應(yīng)按照本制度要求，認真開展廉潔風(fēng)險排查工作，確保排查范圍全面、排查方法科學(xué)、排查結(jié)果準確。

4.相關(guān)部門職責(zé)：相關(guān)部門應(yīng)積極配合廉潔風(fēng)險排查工作，提供必要的信息和數(shù)據(jù)支持，確保排查工作的順利進行。

5.員工職責(zé)：員工應(yīng)積極參與廉潔風(fēng)險排查工作，如實報告廉潔風(fēng)險信息，嚴格遵守廉潔自律規(guī)定，防止廉潔風(fēng)險發(fā)生。

6.監(jiān)督部門職責(zé)：監(jiān)督部門應(yīng)加強對廉潔風(fēng)險排查治理工作的監(jiān)督，對排查不力、整改不到位的部門和個人進行問責(zé)。

四、隱患排查范圍

1.機構(gòu)設(shè)置與人事管理：排查組織架構(gòu)是否存在權(quán)力過于集中、分工不明確、監(jiān)督不到位等可能導(dǎo)致廉潔風(fēng)險的問題；評估人事招聘、選拔、任用、考核、獎懲等環(huán)節(jié)是否存在不公平、不透明現(xiàn)象，以及是否存在裙帶關(guān)系、利益輸送等風(fēng)險。

2.財務(wù)管理：檢查財務(wù)預(yù)算編制、執(zhí)行、決算等流程是否規(guī)范，是否存在預(yù)算失控、資金挪用、私設(shè)“小金庫”等風(fēng)險；審查財務(wù)報銷、資產(chǎn)管理、采購管理等環(huán)節(jié)是否存在漏洞，以及是否嚴格執(zhí)行財務(wù)紀律和規(guī)定。

3.采購與合同管理：排查采購流程是否合規(guī)，是否存在圍標、串標、暗箱操作等不正當(dāng)競爭行為；審查合同簽訂、履行、變更、解除等環(huán)節(jié)是否存在利益沖突、合同違約等風(fēng)險。

4.項目管理：檢查項目立項、招投標、實施、驗收等環(huán)節(jié)是否嚴格遵守相關(guān)規(guī)定，是否存在項目違規(guī)操作、利益輸送、質(zhì)量安全隱患等風(fēng)險。

5.公共資源交易：排查土地使用權(quán)出讓、礦產(chǎn)資源開發(fā)、政府采購、國有產(chǎn)權(quán)交易等領(lǐng)域的公共資源交易是否存在不規(guī)范操作、暗箱操作、利益輸送等廉潔風(fēng)險。

6.政策制定與執(zhí)行：評估政策制定是否公正、透明，執(zhí)行過程中是否存在濫用職權(quán)、以權(quán)謀私、執(zhí)法不公等風(fēng)險。

7.公務(wù)接待與差旅管理：檢查公務(wù)接待是否嚴格按照規(guī)定執(zhí)行，是否存在超標接待、公款旅游等問題；審查差旅費用報銷是否合規(guī)，是否存在虛報冒領(lǐng)等風(fēng)險。

8.資產(chǎn)管理與處置：排查資產(chǎn)配置、使用、處置等環(huán)節(jié)是否存在違規(guī)操作、利益輸送等風(fēng)險。

9.黨風(fēng)廉政建設(shè)：檢查組織內(nèi)部黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制落實情況，是否存在違反黨風(fēng)廉政建設(shè)規(guī)定的行為。

10.外部交往與合作：評估與外部單位開展業(yè)務(wù)合作、經(jīng)濟往來等活動中的廉潔風(fēng)險，是否存在利益沖突、商業(yè)賄賂等風(fēng)險。

11.信息安全管理：排查信息系統(tǒng)的安全防護措施是否到位，是否存在信息泄露、數(shù)據(jù)篡改等風(fēng)險。

12.其他潛在的廉潔風(fēng)險點：對組織內(nèi)部的各項業(yè)務(wù)流程進行深入分析，發(fā)現(xiàn)可能存在的其他廉潔風(fēng)險點，并納入排查范圍。

五、隱患排查的方法

（一）綜合檢查

1.定期開展全面性的綜合檢查，對組織內(nèi)部的廉潔風(fēng)險進行全面梳理和評估。

2.組成由多個部門參與的檢查小組，采用聽取匯報、查閱資料、現(xiàn)場查看、問卷調(diào)查等多種形式，全面了解組織內(nèi)部廉潔風(fēng)險的現(xiàn)狀。

3.對檢查過程中發(fā)現(xiàn)的問題進行記錄和分析，提出整改意見和建議。

（二）專業(yè)檢查

1.針對特定的業(yè)務(wù)領(lǐng)域或環(huán)節(jié)，組織專業(yè)人員進行深入檢查。

2.專業(yè)檢查應(yīng)依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)標準和管理規(guī)定，采用專業(yè)的方法和工具進行。

3.檢查結(jié)果應(yīng)形成專業(yè)報告，提出專業(yè)的整改措施和改進建議。

（三）季節(jié)性檢查

1.根據(jù)行業(yè)特點和季節(jié)性因素，對易發(fā)廉潔風(fēng)險的環(huán)節(jié)進行專項檢查。

2.季節(jié)性檢查應(yīng)結(jié)合實際業(yè)務(wù)周期，如財務(wù)年終結(jié)算、項目施工高峰期等，確保檢查的時效性和針對性。

3.檢查結(jié)果應(yīng)及時反饋，對發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險點進行跟蹤管理。

（四）節(jié)假日檢查

1.節(jié)假日期間，由于人員流動和業(yè)務(wù)量變化，廉潔風(fēng)險可能增加，因此需開展針對性的檢查。

2.檢查重點包括公務(wù)接待、差旅費用報銷、加班費發(fā)放等易出現(xiàn)問題的環(huán)節(jié)。

3.檢查應(yīng)采取突擊檢查的方式，以減少預(yù)知性，提高檢查效果。

（五）日常檢查和定期檢查

1.日常檢查是指在日常工作中對廉潔風(fēng)險進行常態(tài)化監(jiān)控，及時發(fā)現(xiàn)和解決潛在問題。

2.定期檢查是指按照既定的時間表和檢查計劃進行的檢查，確保檢查的規(guī)律性和連續(xù)性。

3.日常檢查和定期檢查應(yīng)結(jié)合組織內(nèi)部的實際情況，制定相應(yīng)的檢查標準和流程，確保檢查的全面性和有效性。

4.檢查結(jié)果應(yīng)記錄在案，對發(fā)現(xiàn)的問題進行跟蹤整改，確保問題得到及時解決。

六、長假期間安全檢查

（一）工業(yè)安全

1.設(shè)備安全檢查：長假前對工業(yè)生產(chǎn)設(shè)備進行全面的安全檢查，確保設(shè)備處于良好的工作狀態(tài)。檢查內(nèi)容應(yīng)包括設(shè)備運行記錄、維護保養(yǎng)記錄、安全防護裝置的完整性和有效性等。

2.安全設(shè)施檢查：對安全防護設(shè)施進行檢查，包括但不限于防護欄桿、警示標志、緊急停車裝置、消防設(shè)施等，確保其正常工作并符合安全標準。

3.作業(yè)環(huán)境檢查：評估作業(yè)環(huán)境的整潔度、通風(fēng)情況、有害物質(zhì)濃度等，確保作業(yè)環(huán)境安全，無安全隱患。

4.應(yīng)急預(yù)案檢查：審查應(yīng)急預(yù)案的完整性和可行性，確保在緊急情況下能夠迅速有效地響應(yīng)。檢查內(nèi)容包括預(yù)案更新情況、應(yīng)急演練記錄、應(yīng)急物資儲備等。

5.人員安全意識檢查：通過培訓(xùn)、測試等方式，檢查員工對安全生產(chǎn)知識的掌握程度和安全意識，確保員工能夠遵守安全操作規(guī)程。

6.生產(chǎn)流程檢查：對生產(chǎn)流程進行檢查，確保生產(chǎn)過程中不存在違規(guī)操作，所有操作均符合安全規(guī)程。

7.安全責(zé)任制落實情況檢查：檢查安全責(zé)任制的落實情況，確保各級管理人員和員工明確自己的安全職責(zé)，并嚴格執(zhí)行。

8.長假期間值班安排檢查：確保長假期間有足夠數(shù)量的值班人員，且值班人員具備處理緊急情況的能力。檢查值班安排表，確保安排合理。

9.安全風(fēng)險提示與教育：長假前對員工進行安全風(fēng)險提示，通過案例教育、安全會議等方式提高員工的安全意識和自我保護能力。

10.隱患整改跟蹤：對之前檢查中發(fā)現(xiàn)的安全隱患整改情況進行跟蹤，確保所有隱患均得到有效解決。

（二）交通安全

1.車輛安全檢查：長假前對車輛進行徹底的安全檢查，包括但不限于制動系統(tǒng)、輪胎、燈光、油路、電路等關(guān)鍵部件，確保車輛處于良好的行駛狀態(tài)。

2.駕駛員資質(zhì)審查：對駕駛員的資質(zhì)進行審查，確保駕駛員持有有效的駕駛證，具備相應(yīng)的駕駛技能和安全駕駛記錄。

3.駕駛員安全教育：組織駕駛員進行交通安全教育，強化安全意識，提醒駕駛員遵守交通規(guī)則，避免疲勞駕駛和酒后駕駛。

4.行車路線規(guī)劃：對長假期間的行車路線進行合理規(guī)劃，避免高峰期和風(fēng)險路段，確保行車安全。

5.應(yīng)急物資準備：確保車輛內(nèi)配備必要的應(yīng)急物資，如急救包、滅火器、反光背心、拖車繩等，以應(yīng)對可能的緊急情況。

6.車輛維護保養(yǎng)記錄檢查：檢查車輛的維護保養(yǎng)記錄，確保車輛的定期保養(yǎng)得到執(zhí)行，無遺漏。

7.車輛安全設(shè)施檢查：檢查車輛的安全設(shè)施是否齊全，如安全帶、安全氣囊、兒童安全座椅等，并確保其正常工作。

8.行車管理制度落實：檢查行車管理制度是否得到有效執(zhí)行，包括車輛使用申請、行車日志記錄、車輛交接程序等。

9.交通安全宣傳：通過懸掛標語、發(fā)放宣傳資料等方式，加強對員工和駕駛員的交通安全宣傳，提高交通安全意識。

10.隱患排查與治理：對可能存在的交通安全隱患進行排查，及時發(fā)現(xiàn)問題并采取措施進行治理，防止事故發(fā)生。

（三）環(huán)境保護安全

1.環(huán)保設(shè)施檢查：長假前對組織的環(huán)保設(shè)施進行全面檢查，包括廢水處理設(shè)施、廢氣處理設(shè)施、固廢處理設(shè)施等，確保其正常運行并符合環(huán)保標準。

2.環(huán)境監(jiān)測數(shù)據(jù)審查：審查環(huán)境監(jiān)測數(shù)據(jù)，包括廢水、廢氣排放指標，確保排放數(shù)據(jù)在法定標準范圍內(nèi)，監(jiān)測設(shè)備運行正常。

3.應(yīng)急預(yù)案與環(huán)境事故處理：檢查環(huán)保應(yīng)急預(yù)案的制定和執(zhí)行情況，確保在環(huán)境事故發(fā)生時能夠迅速有效地處理，減少對環(huán)境的影響。

4.環(huán)保法規(guī)遵守情況檢查：檢查組織是否遵守國家和地方的環(huán)保法規(guī)，包括環(huán)境影響評價、三同時制度（同時設(shè)計、同時施工、同時投產(chǎn)使用）等。

5.環(huán)保培訓(xùn)與教育：確保員工接受定期的環(huán)保培訓(xùn)和教育，提高環(huán)保意識和環(huán)保技能，特別是對于直接參與環(huán)保設(shè)施操作的員工。

6.環(huán)保責(zé)任制落實：檢查環(huán)保責(zé)任制的落實情況，確保各級管理人員和員工明確自己的環(huán)保職責(zé)，并嚴格執(zhí)行。

7.環(huán)保設(shè)備維護保養(yǎng)：檢查環(huán)保設(shè)備的維護保養(yǎng)記錄，確保設(shè)備的正常運行和維護保養(yǎng)的及時性。

8.環(huán)保隱患排查：對可能存在環(huán)保風(fēng)險的環(huán)節(jié)進行排查，如危險廢物儲存、運輸、處理等，及時發(fā)現(xiàn)并解決潛在的環(huán)境風(fēng)險。

9.環(huán)保風(fēng)險告知：對可能產(chǎn)生環(huán)保風(fēng)險的作業(yè)環(huán)節(jié)進行風(fēng)險告知，確保員工了解作業(yè)過程中可能產(chǎn)生的環(huán)境風(fēng)險及相應(yīng)的防范措施。

10.環(huán)保事件記錄與報告：確保所有的環(huán)保事件都得到記錄和報告，對事件的原因進行分析，采取改進措施，防止類似事件再次發(fā)生。

七、隱患排查分級

1.隱患等級劃分：根據(jù)隱患的嚴重程度、可能造成的損失和影響范圍，將隱患分為重大隱患、較大隱患、一般隱患和輕微隱患四個等級。

-重大隱患：可能導(dǎo)致重大人員傷亡、財產(chǎn)損失或嚴重環(huán)境污染的風(fēng)險。

-較大隱患：可能導(dǎo)致較大人員傷亡、財產(chǎn)損失或環(huán)境污染的風(fēng)險。

-一般隱患：可能導(dǎo)致一般人員傷亡、財產(chǎn)損失或環(huán)境污染的風(fēng)險。

-輕微隱患：可能導(dǎo)致輕微人員傷亡、財產(chǎn)損失或環(huán)境污染的風(fēng)險。

2.隱患等級評估：依據(jù)隱患的性質(zhì)、發(fā)生的可能性、影響的大小等因素，采用科學(xué)的方法對隱患進行等級評估。

3.隱患等級標識：對不同等級的隱患進行明確的標識，以便于管理和跟蹤。

八、隱患排查管理

1.隱患排查計劃：制定詳細的隱患排查計劃，明確排查的時間、范圍、內(nèi)容、方法、責(zé)任人和要求等。

2.隱患排查實施：按照計劃開展隱患排查工作，確保排查工作的全面性和深入性。

3.隱患排查記錄：記錄隱患排查的過程和結(jié)果，包括排查時間、排查人員、排查地點、發(fā)現(xiàn)的問題和提出的建議等。

4.隱患整改跟蹤：對排查出的隱患進行跟蹤管理，制定整改措施和期限，確保隱患得到及時有效的整改。

5.隱患整改驗收：對整改后的隱患進行驗收，確保整改措施落實到位，隱患得到消除。

6.隱患排查信息化：建立隱患排查信息管理系統(tǒng)，對隱患的排查、整改、驗收等過程進行信息化管理，提高管理效率。

7.隱患排查培訓(xùn)：定期對員工進行隱患排查相關(guān)的培訓(xùn)，提高員工對隱患的識別和處置能力。

8.隱患排查獎勵與問責(zé)：對在隱患排查工作中表現(xiàn)突出的個人或團隊給予獎勵，對未按要求開展排查或排查不到位的個人或團隊進行問責(zé)。

九、事故隱患排查報告和隱患建檔監(jiān)控

1.排查報告編制：每次隱患排查結(jié)束后，應(yīng)及時編制排查報告，報告內(nèi)容應(yīng)包括排查時間、排查范圍、排查方法、發(fā)現(xiàn)的問題、評估的風(fēng)險等級、擬定的整改措施及整改期限等。

2.報告審批流程：排查報告應(yīng)按照組織內(nèi)部的審批流程進行審批，確保報告內(nèi)容的準確性和整改措施的可行性。

3.報告反饋：將排查報告反饋給相關(guān)部門和責(zé)任人，確保問題得到及時反饋和整改。

4.隱患建檔：對排查出的隱患進行建檔管理，每個隱患檔案應(yīng)包含隱患描述、風(fēng)險等級、整改措施、整改期限、整改責(zé)任人等信息。

5.隱患監(jiān)控：對已建檔的隱患進行定期監(jiān)控，跟蹤整改進展情況，確保整改措施得到有效執(zhí)行。

6.隱患信息更新：隨著整改的推進，應(yīng)及時更新隱患檔案信息，包括整改完成情況、整改效果評估等。

7.隱患警示：對重大隱患設(shè)置警示標志，提醒員工注意安全，防止事故發(fā)生。

8.隱患排查報告公開：將隱患排查報告的部分內(nèi)容公開，提高組織內(nèi)部透明度，促進全員參與隱患排查和整改。

9.隱患排查報告分析：定期對隱患排查報告進行分析，總結(jié)隱患排查工作的經(jīng)驗和教訓(xùn)，不斷優(yōu)化排查流程和方法。

10.隱患排查效果評估：對隱患排查和整改效果進行評估，確保排查工作取得實效，降低事故發(fā)生的風(fēng)險。

11.隱患排查報告?zhèn)浒福簩㈦[患排查報告?zhèn)浒笟w檔，作為組織內(nèi)部安全管理的重要資料。

12.隱患排查報告審計：定期對隱患排查報告進行審計，確保排查工作的真實性和有效性。

十、考核

1.考核目的：通過考核評估組織內(nèi)部廉潔風(fēng)險隱患排查治理制度執(zhí)行情況，確保各項工作要求得到落實，提高廉潔風(fēng)險防控能力。

2.考核對象：考核對象包括組織內(nèi)部的各部門、各單位及其負責(zé)人，以及參與廉潔風(fēng)險隱患排查治理工作的所有員工。

3.考核內(nèi)容：

-隱患排查工作的開展情況：包括排查的全面性、深入性、及時性以及問題發(fā)現(xiàn)和整改的效率。

-整改措施的執(zhí)行情況：包括整改措施的制定、實施、跟蹤和效果評估。

-隱患檔案的管理情況：包括檔案的完整性、更新及時性和信息準確性。

-員工的安全意識和技能水平：包括員工對廉潔風(fēng)險的認識、安全操作規(guī)程的掌握和應(yīng)對緊急情況的能力。

4.考核標準：根據(jù)隱患排查治理的相關(guān)規(guī)定和要求，制定具體的考核標準，包括定性指標和定量指標。

5.考核方法：

-自評：各部門、各單位應(yīng)定期進行自我評估，提交自評報告。

-互評：組織