2024版國(guó)有企業(yè)合同風(fēng)險(xiǎn)管理及內(nèi)部控制策略3篇

20XX專(zhuān)業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專(zhuān)業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024版國(guó)有企業(yè)合同風(fēng)險(xiǎn)管理及內(nèi)部控制策略本合同目錄一覽1.合同風(fēng)險(xiǎn)概述1.1風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估1.2風(fēng)險(xiǎn)分類(lèi)與分級(jí)1.3風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略2.內(nèi)部控制體系建設(shè)2.1內(nèi)部控制目標(biāo)2.2內(nèi)部控制原則2.3內(nèi)部控制措施3.合同簽訂管理3.1合同簽訂程序3.2合同簽訂審批3.3合同簽訂責(zé)任4.合同履行管理4.1合同履行監(jiān)督4.2合同履行變更4.3合同履行終止5.合同變更管理5.1合同變更條件5.2合同變更程序5.3合同變更責(zé)任6.合同解除管理6.1合同解除條件6.2合同解除程序6.3合同解除責(zé)任7.合同爭(zhēng)議解決7.1爭(zhēng)議解決方式7.2爭(zhēng)議解決程序7.3爭(zhēng)議解決責(zé)任8.合同檔案管理8.1檔案管理原則8.2檔案管理流程8.3檔案管理責(zé)任9.合同風(fēng)險(xiǎn)管理組織架構(gòu)9.1風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)職責(zé)9.2風(fēng)險(xiǎn)管理團(tuán)隊(duì)構(gòu)成9.3風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任10.合同風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)與考核10.1培訓(xùn)內(nèi)容與方式10.2考核標(biāo)準(zhǔn)與方法10.3培訓(xùn)與考核責(zé)任11.合同風(fēng)險(xiǎn)管理信息化建設(shè)11.1信息化建設(shè)目標(biāo)11.2信息化系統(tǒng)功能11.3信息化建設(shè)責(zé)任12.合同風(fēng)險(xiǎn)管理監(jiān)督與評(píng)估12.1監(jiān)督與評(píng)估原則12.2監(jiān)督與評(píng)估方法12.3監(jiān)督與評(píng)估責(zé)任13.合同風(fēng)險(xiǎn)管理溝通與協(xié)調(diào)13.1溝通與協(xié)調(diào)原則13.2溝通與協(xié)調(diào)方式13.3溝通與協(xié)調(diào)責(zé)任14.合同風(fēng)險(xiǎn)管理其他事項(xiàng)14.1合同風(fēng)險(xiǎn)管理法律法規(guī)14.2合同風(fēng)險(xiǎn)管理政策14.3合同風(fēng)險(xiǎn)管理其他規(guī)定第一部分：合同如下：第一條合同風(fēng)險(xiǎn)概述1.1風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估（1）全面梳理合同涉及的各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)等。（2）建立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系，對(duì)各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行量化評(píng)估，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。（3）制定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告，為合同簽訂、履行和解除提供依據(jù)。1.2風(fēng)險(xiǎn)分類(lèi)與分級(jí)（1）根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)性質(zhì)和影響程度，將風(fēng)險(xiǎn)分為市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)等類(lèi)別。（2）對(duì)每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)別進(jìn)行分級(jí)，明確各級(jí)風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)策略和責(zé)任主體。1.3風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略（1）針對(duì)不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施，包括風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、風(fēng)險(xiǎn)降低、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移等。（2）建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制，對(duì)潛在風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，及時(shí)采取應(yīng)對(duì)措施。第二條內(nèi)部控制體系建設(shè)2.1內(nèi)部控制目標(biāo)（1）確保合同簽訂、履行和解除的合規(guī)性。（2）防范和降低合同風(fēng)險(xiǎn)，保障企業(yè)合法權(quán)益。（3）提高合同管理效率和效益。2.2內(nèi)部控制原則（1）全面性原則：內(nèi)部控制體系應(yīng)覆蓋合同管理的各個(gè)環(huán)節(jié)。（2）重要性原則：重點(diǎn)關(guān)注關(guān)鍵環(huán)節(jié)和重點(diǎn)合同的風(fēng)險(xiǎn)控制。（3）制衡性原則：確保各部門(mén)職責(zé)明確，相互制約。2.3內(nèi)部控制措施（1）建立合同管理制度，明確合同簽訂、履行和解除的流程和標(biāo)準(zhǔn)。（2）設(shè)立合同管理崗位，配備專(zhuān)業(yè)人員進(jìn)行合同管理。（3）加強(qiáng)合同簽訂、履行和解除的審批、監(jiān)督和考核。第三條合同簽訂管理3.1合同簽訂程序（1）合同簽訂前，對(duì)合同標(biāo)的、對(duì)方主體資格、合同條款等進(jìn)行充分調(diào)查和評(píng)估。（2）合同簽訂過(guò)程中，嚴(yán)格按照合同管理制度執(zhí)行，確保合同內(nèi)容合法、合規(guī)。（3）合同簽訂后，及時(shí)進(jìn)行歸檔和備案。3.2合同簽訂審批（1）合同簽訂需經(jīng)相關(guān)管理部門(mén)審批，確保合同內(nèi)容符合企業(yè)利益。（2）審批過(guò)程中，對(duì)合同條款、合同對(duì)方等進(jìn)行嚴(yán)格審查，確保合同風(fēng)險(xiǎn)可控。3.3合同簽訂責(zé)任（1）合同簽訂人員負(fù)責(zé)合同內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和合法性。（2）審批部門(mén)負(fù)責(zé)對(duì)合同簽訂進(jìn)行審核，確保合同風(fēng)險(xiǎn)可控。第四條合同履行管理4.1合同履行監(jiān)督（1）監(jiān)督合同履行的全過(guò)程，確保合同內(nèi)容得到全面、準(zhǔn)確的執(zhí)行。（2）對(duì)合同履行過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題，及時(shí)采取措施予以解決。4.2合同履行變更（1）合同履行過(guò)程中，如需變更合同內(nèi)容，應(yīng)按照合同約定或法律規(guī)定辦理。（2）變更合同需經(jīng)相關(guān)管理部門(mén)審批，確保變更內(nèi)容合法、合規(guī)。4.3合同履行終止（1）合同履行到期或因其他原因終止，應(yīng)按照合同約定或法律規(guī)定辦理。（2）合同終止后，及時(shí)進(jìn)行合同檔案歸檔和備案。第五條合同變更管理5.1合同變更條件（1）合同變更需符合合同約定或法律規(guī)定。（2）合同變更不得損害國(guó)家利益、社會(huì)公共利益和企業(yè)合法權(quán)益。5.2合同變更程序（1）合同變更需經(jīng)雙方協(xié)商一致，并簽訂變更協(xié)議。（2）變更協(xié)議需經(jīng)相關(guān)管理部門(mén)審批，確保變更內(nèi)容合法、合規(guī)。5.3合同變更責(zé)任（1）合同變更雙方承擔(dān)相應(yīng)的變更責(zé)任。（2）審批部門(mén)負(fù)責(zé)對(duì)合同變更進(jìn)行審核，確保合同風(fēng)險(xiǎn)可控。第六條合同解除管理6.1合同解除條件（1）合同解除需符合合同約定或法律規(guī)定。（2）合同解除不得損害國(guó)家利益、社會(huì)公共利益和企業(yè)合法權(quán)益。6.2合同解除程序（1）合同解除需經(jīng)雙方協(xié)商一致，并簽訂解除協(xié)議。（2）解除協(xié)議需經(jīng)相關(guān)管理部門(mén)審批，確保解除內(nèi)容合法、合規(guī)。6.3合同解除責(zé)任（1）合同解除雙方承擔(dān)相應(yīng)的解除責(zé)任。（2）審批部門(mén)負(fù)責(zé)對(duì)合同解除進(jìn)行審核，確保合同風(fēng)險(xiǎn)可控。第七條合同爭(zhēng)議解決7.1爭(zhēng)議解決方式（1）協(xié)商解決：合同雙方友好協(xié)商，達(dá)成一致意見(jiàn)。（2）調(diào)解解決：通過(guò)第三方調(diào)解機(jī)構(gòu)進(jìn)行調(diào)解。（3）仲裁解決：提交仲裁機(jī)構(gòu)進(jìn)行仲裁。（4）訴訟解決：向人民法院提起訴訟。7.2爭(zhēng)議解決程序（1）爭(zhēng)議發(fā)生后，合同雙方應(yīng)及時(shí)協(xié)商，尋求解決方案。（2）協(xié)商不成，可申請(qǐng)調(diào)解、仲裁或訴訟。7.3爭(zhēng)議解決責(zé)任（1）爭(zhēng)議雙方承擔(dān)相應(yīng)的爭(zhēng)議解決責(zé)任。（2）企業(yè)內(nèi)部設(shè)立爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)和處理合同爭(zhēng)議。第八條合同檔案管理8.1檔案管理原則（1）完整原則：合同檔案應(yīng)包括合同簽訂、履行、變更、解除等全過(guò)程的相關(guān)文件。（2）準(zhǔn)確原則：合同檔案內(nèi)容應(yīng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。（3）安全原則：采取有效措施，確保合同檔案的保密性和安全性。8.2檔案管理流程（1）合同簽訂后，及時(shí)將合同文本及相關(guān)文件歸檔。（2）合同履行過(guò)程中，定期對(duì)檔案進(jìn)行整理和更新。（3）合同解除后，對(duì)檔案進(jìn)行最終整理和歸檔。8.3檔案管理責(zé)任（1）合同管理人員負(fù)責(zé)檔案的收集、整理、歸檔和保管。（2）檔案保管人員負(fù)責(zé)檔案的安全，防止檔案丟失、損毀或泄露。第九條合同風(fēng)險(xiǎn)管理組織架構(gòu)9.1風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)職責(zé)（1）制定合同風(fēng)險(xiǎn)管理政策和制度。（2）組織開(kāi)展合同風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和內(nèi)部控制體系建設(shè)。（3）監(jiān)督合同風(fēng)險(xiǎn)管理的實(shí)施。9.2風(fēng)險(xiǎn)管理團(tuán)隊(duì)構(gòu)成（1）風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)負(fù)責(zé)人，負(fù)責(zé)團(tuán)隊(duì)的整體管理工作。（2）風(fēng)險(xiǎn)管理專(zhuān)員，負(fù)責(zé)具體的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、監(jiān)控和應(yīng)對(duì)工作。（3）其他相關(guān)部門(mén)人員，根據(jù)工作需要參與風(fēng)險(xiǎn)管理。9.3風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任（1）風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)對(duì)合同風(fēng)險(xiǎn)管理負(fù)總責(zé)。（2）團(tuán)隊(duì)成員根據(jù)職責(zé)分工，承擔(dān)相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任。第十條合同風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)與考核10.1培訓(xùn)內(nèi)容與方式（1）合同風(fēng)險(xiǎn)管理基礎(chǔ)知識(shí)培訓(xùn)。（2）合同風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和內(nèi)部控制技能培訓(xùn)。（3）案例分析培訓(xùn)。10.2考核標(biāo)準(zhǔn)與方法（1）理論知識(shí)考核：通過(guò)筆試、口試等方式進(jìn)行。（2）實(shí)際操作考核：通過(guò)案例分析、模擬操作等方式進(jìn)行。（3）績(jī)效考核：根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理工作的完成情況和效果進(jìn)行評(píng)估。10.3培訓(xùn)與考核責(zé)任（1）人力資源部門(mén)負(fù)責(zé)組織培訓(xùn)。（2）風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)負(fù)責(zé)制定考核標(biāo)準(zhǔn)和方法。（3）各部門(mén)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)本部門(mén)人員的培訓(xùn)與考核。第十一條合同風(fēng)險(xiǎn)管理信息化建設(shè)11.1信息化建設(shè)目標(biāo)（1）提高合同管理效率。（2）降低合同風(fēng)險(xiǎn)。（3）實(shí)現(xiàn)合同管理的自動(dòng)化和智能化。11.2信息化系統(tǒng)功能（1）合同信息管理：包括合同簽訂、履行、變更、解除等全過(guò)程的信息管理。（2）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與監(jiān)控：對(duì)合同風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，提供風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告。（3）預(yù)警與應(yīng)對(duì)：對(duì)潛在風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行預(yù)警，并提供應(yīng)對(duì)措施。11.3信息化建設(shè)責(zé)任（1）信息部門(mén)負(fù)責(zé)信息化系統(tǒng)的開(kāi)發(fā)、實(shí)施和維護(hù)。（2）風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)負(fù)責(zé)信息化系統(tǒng)的應(yīng)用和推廣。（3）各部門(mén)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)本部門(mén)人員的信息化系統(tǒng)使用培訓(xùn)。第十二條合同風(fēng)險(xiǎn)管理監(jiān)督與評(píng)估12.1監(jiān)督與評(píng)估原則（1）定期監(jiān)督原則：對(duì)合同風(fēng)險(xiǎn)管理的實(shí)施情況進(jìn)行定期監(jiān)督。（2）全面評(píng)估原則：對(duì)合同風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行全面評(píng)估，包括制度、流程、效果等方面。12.2監(jiān)督與評(píng)估方法（1）現(xiàn)場(chǎng)檢查：對(duì)合同風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施情況進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查。（2）資料審查：對(duì)合同檔案和相關(guān)資料進(jìn)行審查。（3）問(wèn)卷調(diào)查：對(duì)合同管理人員進(jìn)行問(wèn)卷調(diào)查。12.3監(jiān)督與評(píng)估責(zé)任（1）監(jiān)督部門(mén)負(fù)責(zé)對(duì)合同風(fēng)險(xiǎn)管理的實(shí)施情況進(jìn)行監(jiān)督。（2）評(píng)估部門(mén)負(fù)責(zé)對(duì)合同風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行全面評(píng)估。（3）各部門(mén)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)本部門(mén)合同風(fēng)險(xiǎn)管理的監(jiān)督與評(píng)估。第十三條合同風(fēng)險(xiǎn)管理溝通與協(xié)調(diào)13.1溝通與協(xié)調(diào)原則（1）及時(shí)溝通原則：確保合同風(fēng)險(xiǎn)管理信息暢通。（2）協(xié)同配合原則：各部門(mén)之間協(xié)同配合，共同應(yīng)對(duì)合同風(fēng)險(xiǎn)。13.2溝通與協(xié)調(diào)方式（1）定期召開(kāi)合同風(fēng)險(xiǎn)管理會(huì)議。（2）建立合同風(fēng)險(xiǎn)管理信息平臺(tái)。（3）設(shè)立合同風(fēng)險(xiǎn)管理聯(lián)絡(luò)員。13.3溝通與協(xié)調(diào)責(zé)任（1）風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)負(fù)責(zé)組織溝通與協(xié)調(diào)工作。（2）各部門(mén)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)本部門(mén)合同風(fēng)險(xiǎn)管理的溝通與協(xié)調(diào)。（3）合同管理人員負(fù)責(zé)日常溝通與協(xié)調(diào)工作。第十四條合同風(fēng)險(xiǎn)管理其他事項(xiàng)14.1合同風(fēng)險(xiǎn)管理法律法規(guī)（1）遵守國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)，確保合同風(fēng)險(xiǎn)管理合法合規(guī)。（2）關(guān)注法律法規(guī)的變化，及時(shí)調(diào)整合同風(fēng)險(xiǎn)管理策略。14.2合同風(fēng)險(xiǎn)管理政策（1）制定合同風(fēng)險(xiǎn)管理政策，明確合同風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)和原則。（2）根據(jù)企業(yè)實(shí)際情況，不斷完善合同風(fēng)險(xiǎn)管理政策。14.3合同風(fēng)險(xiǎn)管理其他規(guī)定（1）合同風(fēng)險(xiǎn)管理涉及的各類(lèi)文件和資料，應(yīng)按照企業(yè)內(nèi)部規(guī)定進(jìn)行管理和使用。（2）合同風(fēng)險(xiǎn)管理人員應(yīng)具備相應(yīng)的專(zhuān)業(yè)知識(shí)和技能，確保合同風(fēng)險(xiǎn)管理工作的有效開(kāi)展。第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方介入概述1.1第三方概念本合同中所述“第三方”是指除甲乙雙方以外的，為合同履行提供專(zhuān)業(yè)服務(wù)、咨詢(xún)、監(jiān)督或其他協(xié)助的自然人、法人或其他組織。1.2第三方介入范圍第三方介入的范圍包括但不限于合同簽訂、履行、變更、解除、爭(zhēng)議解決等環(huán)節(jié)。1.3第三方介入方式第三方介入方式包括但不限于中介服務(wù)、專(zhuān)業(yè)咨詢(xún)、獨(dú)立審計(jì)、第三方評(píng)估等。第二條甲乙雙方責(zé)任與權(quán)利2.1甲方責(zé)任與權(quán)利（1）甲方應(yīng)確保第三方具備相應(yīng)的資質(zhì)和條件，并對(duì)其提供的服務(wù)內(nèi)容進(jìn)行監(jiān)督。（2）甲方有權(quán)要求第三方提供相關(guān)服務(wù)，并有權(quán)對(duì)第三方的工作質(zhì)量進(jìn)行評(píng)估。（3）甲方有權(quán)要求第三方按照約定的時(shí)間、質(zhì)量和費(fèi)用提供服務(wù)。2.2乙方責(zé)任與權(quán)利（1）乙方應(yīng)配合第三方的工作，提供必要的信息和協(xié)助。（2）乙方有權(quán)要求第三方按照約定的時(shí)間、質(zhì)量和費(fèi)用提供服務(wù)。（3）乙方有權(quán)對(duì)第三方的工作質(zhì)量進(jìn)行監(jiān)督和評(píng)價(jià)。第三條第三方責(zé)任限額3.1第三方責(zé)任限額定義第三方責(zé)任限額是指第三方因履行本合同產(chǎn)生的責(zé)任，甲乙雙方約定的最高賠償金額。3.2第三方責(zé)任限額確定（1）第三方責(zé)任限額應(yīng)根據(jù)第三方提供服務(wù)的性質(zhì)、風(fēng)險(xiǎn)程度、服務(wù)費(fèi)用等因素確定。（2）第三方責(zé)任限額應(yīng)在本合同中明確約定，并經(jīng)甲乙雙方簽字確認(rèn)。3.3第三方責(zé)任限額變更（1）如需變更第三方責(zé)任限額，應(yīng)經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致，并簽訂補(bǔ)充協(xié)議。（2）變更后的第三方責(zé)任限額應(yīng)在本合同中予以明確。第四條第三方與其他各方的關(guān)系4.1第三方與甲方的關(guān)系（1）第三方應(yīng)向甲方提供真實(shí)、準(zhǔn)確的服務(wù)報(bào)告和意見(jiàn)。（2）第三方應(yīng)遵守甲方的保密要求，不得泄露甲方商業(yè)秘密。（3）第三方在履行職責(zé)過(guò)程中，如發(fā)現(xiàn)甲方存在違規(guī)行為，應(yīng)及時(shí)向甲方報(bào)告。4.2第三方與乙方的關(guān)系（1）第三方應(yīng)向乙方提供真實(shí)、準(zhǔn)確的服務(wù)報(bào)告和意見(jiàn)。（2）第三方應(yīng)遵守乙方的保密要求，不得泄露乙方商業(yè)秘密。（3）第三方在履行職責(zé)過(guò)程中，如發(fā)現(xiàn)乙方存在違規(guī)行為，應(yīng)及時(shí)向乙方報(bào)告。第五條第三方服務(wù)內(nèi)容與標(biāo)準(zhǔn)5.1第三方服務(wù)內(nèi)容（1）合同簽訂、履行、變更、解除等環(huán)節(jié)的咨詢(xún)和指導(dǎo)。（2）合同風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和內(nèi)部控制體系建設(shè)。（3）合同履行過(guò)程中的監(jiān)督和評(píng)估。（4）合同爭(zhēng)議解決過(guò)程中的協(xié)助。5.2第三方服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)（1）服務(wù)內(nèi)容應(yīng)全面、準(zhǔn)確、及時(shí)。（2）服務(wù)過(guò)程應(yīng)遵循職業(yè)道德和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。（3）服務(wù)結(jié)果應(yīng)達(dá)到合同約定的目標(biāo)。第六條第三方服務(wù)費(fèi)用與支付6.1第三方服務(wù)費(fèi)用第三方服務(wù)費(fèi)用應(yīng)根據(jù)服務(wù)內(nèi)容、工作量、風(fēng)險(xiǎn)程度等因素確定。6.2第三方服務(wù)費(fèi)用支付（1）第三方服務(wù)費(fèi)用應(yīng)在合同簽訂時(shí)支付一定比例的預(yù)付款。（2）第三方完成服務(wù)后，甲方或乙方應(yīng)按照約定的時(shí)間和方式支付剩余服務(wù)費(fèi)用。第七條第三方責(zé)任承擔(dān)7.1第三方責(zé)任承擔(dān)原則第三方在履行本合同過(guò)程中，因自身原因造成甲方或乙方損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。7.2第三方責(zé)任承擔(dān)方式（1）第三方應(yīng)按照本合同約定的責(zé)任限額承擔(dān)賠償責(zé)任。（2）第三方責(zé)任承擔(dān)方式包括但不限于退還服務(wù)費(fèi)用、賠償損失等。7.3第三方責(zé)任承擔(dān)爭(zhēng)議解決（1）第三方責(zé)任承擔(dān)爭(zhēng)議，應(yīng)通過(guò)協(xié)商解決。（2）協(xié)商不成的，可提交仲裁機(jī)構(gòu)或人民法院解決。第八條第三方退出與替換8.1第三方退出（1）如第三方因故無(wú)法繼續(xù)履行本合同，應(yīng)提前通知甲乙雙方。（2）第三方退出后，甲乙雙方應(yīng)協(xié)商確定新的第三方或自行履行合同。8.2第三方替換（1）如甲乙雙方認(rèn)為有必要替換第三方，應(yīng)協(xié)商一致并簽訂補(bǔ)充協(xié)議。（2）替換后的第三方應(yīng)具備與本合同相符的資質(zhì)和條件。第九條第三方保密義務(wù)9.1第三方保密義務(wù)第三方在履行本合同過(guò)程中，應(yīng)遵守甲乙雙方的保密要求，不得泄露甲乙雙方的商業(yè)秘密。9.2保密期限第三方保密義務(wù)的期限自本合同簽訂之日起至合同解除或終止后三年止。第十條本合同其他條款的適用本合同中關(guān)于第三方介入的條款，與本合同其他條款具有同等法律效力，甲乙雙方應(yīng)共同遵守。第三部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：1.合同簽訂文件合同文本合同簽訂協(xié)議書(shū)合同附件（如有）2.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估結(jié)果風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施建議3.內(nèi)部控制制度文件合同管理制度內(nèi)部控制流程圖內(nèi)部控制操作手冊(cè)4.合同簽訂審批文件合同簽訂申請(qǐng)表合同簽訂審批表合同簽訂審批記錄5.合同履行監(jiān)督記錄合同履行情況報(bào)告合同履行變更記錄合同履行終止證明6.合同變更文件合同變更協(xié)議書(shū)合同變更審批表合同變更實(shí)施記錄7.合同解除文件合同解除協(xié)議書(shū)合同解除審批表合同解除實(shí)施記錄8.爭(zhēng)議解決文件爭(zhēng)議解決申請(qǐng)書(shū)爭(zhēng)議解決協(xié)議書(shū)爭(zhēng)議解決執(zhí)行記錄9.合同檔案合同正本合同副本合同附件及相關(guān)文件10.第三方服務(wù)協(xié)議第三方服務(wù)協(xié)議書(shū)第三方服務(wù)內(nèi)容明細(xì)第三方服務(wù)費(fèi)用明細(xì)11.第三方評(píng)估報(bào)告第三方評(píng)估結(jié)果第三方評(píng)估建議12.溝通與協(xié)調(diào)記錄溝通會(huì)議紀(jì)要協(xié)調(diào)會(huì)議紀(jì)要說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為：未按時(shí)履行合同約定的義務(wù)。未按合同約定的質(zhì)量、數(shù)量、規(guī)格、標(biāo)準(zhǔn)履行合同。未按合同約定的方式和程序履行合同。隱瞞或提供虛假信息。違反合同保密條款。未按合同約定的方式支付費(fèi)用。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：違約行為發(fā)生時(shí)，甲方或乙方應(yīng)及時(shí)通知對(duì)方，并提供相關(guān)證據(jù)。違約行為造成損失的，應(yīng)根據(jù)損失的程度和原因，確定違約方的責(zé)任。違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于賠償損失、支付違約金、恢復(fù)原狀等。3.違約責(zé)任示例說(shuō)明：甲方未按時(shí)支付乙方合同約定的款項(xiàng)，乙方有權(quán)要求甲方支付逾期付款利息，并承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。乙方提供的貨物不符合合同約定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，甲方有權(quán)要求乙方進(jìn)行退貨或更換，并承擔(dān)由此產(chǎn)生的損失。第三方在提供服務(wù)過(guò)程中泄露甲方商業(yè)秘密，甲方有權(quán)要求第三方承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，并要求賠償損失。全文完。2024版國(guó)有企業(yè)合同風(fēng)險(xiǎn)管理及內(nèi)部控制策略1本合同目錄一覽1.合同風(fēng)險(xiǎn)管理概述1.1風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別1.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估1.3風(fēng)險(xiǎn)分類(lèi)1.4風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略2.內(nèi)部控制制度2.1內(nèi)部控制目標(biāo)2.2內(nèi)部控制原則2.3內(nèi)部控制措施2.4內(nèi)部控制監(jiān)督3.合同簽訂管理3.1合同簽訂程序3.2合同簽訂審批3.3合同簽訂檔案管理4.合同履行監(jiān)控4.1履約情況監(jiān)控4.2履約風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警4.3履約問(wèn)題處理5.合同變更與終止5.1合同變更條件5.2合同變更程序5.3合同終止條件5.4合同終止程序6.合同爭(zhēng)議解決6.1爭(zhēng)議解決方式6.2爭(zhēng)議解決程序6.3爭(zhēng)議解決費(fèi)用7.合同檔案管理7.1檔案建立7.2檔案保管7.3檔案利用8.合同信息管理系統(tǒng)8.1系統(tǒng)功能8.2系統(tǒng)操作規(guī)范8.3系統(tǒng)維護(hù)9.合同風(fēng)險(xiǎn)管理組織架構(gòu)9.1風(fēng)險(xiǎn)管理組織機(jī)構(gòu)9.2風(fēng)險(xiǎn)管理崗位職責(zé)9.3風(fēng)險(xiǎn)管理團(tuán)隊(duì)協(xié)作10.風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)與教育10.1培訓(xùn)內(nèi)容10.2培訓(xùn)方式10.3培訓(xùn)考核11.合同風(fēng)險(xiǎn)管理考核與評(píng)估11.1考核指標(biāo)11.2評(píng)估方法11.3評(píng)估結(jié)果應(yīng)用12.合同風(fēng)險(xiǎn)管理信息化建設(shè)12.1信息化建設(shè)目標(biāo)12.2信息化建設(shè)內(nèi)容12.3信息化建設(shè)實(shí)施13.合同風(fēng)險(xiǎn)管理法律法規(guī)13.1法律法規(guī)遵循13.2法律法規(guī)解讀13.3法律法規(guī)更新14.合同風(fēng)險(xiǎn)管理持續(xù)改進(jìn)14.1改進(jìn)機(jī)制14.2改進(jìn)措施14.3改進(jìn)效果評(píng)估第一部分：合同如下：1.合同風(fēng)險(xiǎn)管理概述1.1風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別1.1.1通過(guò)對(duì)合同內(nèi)容、合同雙方背景、行業(yè)特點(diǎn)等因素進(jìn)行分析，識(shí)別可能存在的風(fēng)險(xiǎn)。1.1.2建立風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別清單，包括但不限于法律風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)等。1.1.3定期對(duì)已識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行更新和補(bǔ)充。1.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估1.2.1對(duì)已識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定量或定性評(píng)估，確定風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響程度。1.2.2制定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行等級(jí)劃分。1.2.3對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)控和評(píng)估。1.3風(fēng)險(xiǎn)分類(lèi)1.3.1將風(fēng)險(xiǎn)分為可控風(fēng)險(xiǎn)和不可控風(fēng)險(xiǎn)。1.3.2將風(fēng)險(xiǎn)分為直接風(fēng)險(xiǎn)和間接風(fēng)險(xiǎn)。1.3.3對(duì)不同類(lèi)別的風(fēng)險(xiǎn)采取不同的管理措施。1.4風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略1.4.1對(duì)可控風(fēng)險(xiǎn)采取預(yù)防措施，降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響程度。1.4.2對(duì)不可控風(fēng)險(xiǎn)采取應(yīng)對(duì)措施，減輕風(fēng)險(xiǎn)帶來(lái)的損失。1.4.3對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目制定應(yīng)急預(yù)案，確保風(fēng)險(xiǎn)可控。2.內(nèi)部控制制度2.1內(nèi)部控制目標(biāo)2.1.1確保合同簽訂、履行、變更和終止符合法律法規(guī)和公司規(guī)章制度。2.1.2確保合同風(fēng)險(xiǎn)得到有效識(shí)別、評(píng)估和控制。2.1.3確保合同信息準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。2.2內(nèi)部控制原則2.2.1合規(guī)性原則，確保合同行為合法合規(guī)。2.2.2完整性原則，確保合同內(nèi)容完整無(wú)遺漏。2.2.3及時(shí)性原則，確保合同信息及時(shí)更新。2.3內(nèi)部控制措施2.3.1建立合同管理制度，明確合同簽訂、履行、變更和終止的程序。2.3.2建立合同風(fēng)險(xiǎn)管理制度，明確風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估和控制措施。2.3.3建立合同信息管理制度，確保合同信息準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。2.4內(nèi)部控制監(jiān)督2.4.1定期對(duì)內(nèi)部控制制度執(zhí)行情況進(jìn)行檢查和評(píng)估。2.4.2對(duì)內(nèi)部控制制度執(zhí)行中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及時(shí)進(jìn)行整改。2.4.3對(duì)內(nèi)部控制制度執(zhí)行情況進(jìn)行責(zé)任追究。3.合同簽訂管理3.1合同簽訂程序3.1.1明確合同簽訂的審批流程和權(quán)限。3.1.2對(duì)合同簽訂人員進(jìn)行培訓(xùn)和考核。3.1.3對(duì)合同簽訂過(guò)程進(jìn)行記錄和存檔。3.2合同簽訂審批3.2.1明確合同簽訂審批的級(jí)別和條件。3.2.2對(duì)合同簽訂審批意見(jiàn)進(jìn)行記錄和存檔。3.2.3對(duì)未按規(guī)定審批的合同進(jìn)行責(zé)任追究。3.3合同簽訂檔案管理3.3.1建立合同簽訂檔案管理制度，明確檔案管理流程。3.3.2對(duì)合同簽訂檔案進(jìn)行分類(lèi)、整理和歸檔。3.3.3對(duì)合同簽訂檔案進(jìn)行定期檢查和維護(hù)。4.合同履行監(jiān)控4.1履約情況監(jiān)控4.1.1定期對(duì)合同履約情況進(jìn)行檢查和評(píng)估。4.1.2對(duì)履約過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及時(shí)進(jìn)行溝通和協(xié)調(diào)。4.1.3對(duì)未履行合同義務(wù)的，采取相應(yīng)的補(bǔ)救措施。4.2履約風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警4.2.1建立履約風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制，對(duì)可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行預(yù)警。4.2.2對(duì)預(yù)警信息進(jìn)行記錄和存檔。4.2.3對(duì)預(yù)警信息進(jìn)行跟蹤處理。4.3履約問(wèn)題處理4.3.1對(duì)履約過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題，及時(shí)進(jìn)行溝通和協(xié)商。4.3.2對(duì)協(xié)商不成的問(wèn)題，采取法律手段解決。4.3.3對(duì)問(wèn)題處理結(jié)果進(jìn)行記錄和存檔。5.合同變更與終止5.1合同變更條件5.1.1明確合同變更的條件和程序。5.1.2對(duì)變更內(nèi)容進(jìn)行審查和審批。5.1.3對(duì)變更后的合同進(jìn)行存檔。5.2合同變更程序5.2.1明確合同變更的申請(qǐng)、審批和實(shí)施流程。5.2.2對(duì)合同變更進(jìn)行記錄和存檔。5.2.3對(duì)變更后的合同進(jìn)行履行監(jiān)控。5.3合同終止條件5.3.1明確合同終止的條件和程序。5.3.2對(duì)合同終止原因進(jìn)行審查和確認(rèn)。5.3.3對(duì)合同終止后的后續(xù)事宜進(jìn)行處理。5.4合同終止程序5.4.1明確合同終止的申請(qǐng)、審批和實(shí)施流程。5.4.2對(duì)合同終止進(jìn)行記錄和存檔。5.4.3對(duì)合同終止后的后續(xù)事宜進(jìn)行處理。6.合同爭(zhēng)議解決6.1爭(zhēng)議解決方式6.1.1明確合同爭(zhēng)議解決的途徑，包括協(xié)商、調(diào)解、仲裁和訴訟。6.1.2對(duì)爭(zhēng)議解決方式的選擇進(jìn)行審查和確認(rèn)。6.1.3對(duì)爭(zhēng)議解決結(jié)果進(jìn)行記錄和存檔。6.2爭(zhēng)議解決程序6.2.1明確爭(zhēng)議解決的申請(qǐng)、受理、審理和執(zhí)行程序。6.2.2對(duì)爭(zhēng)議解決過(guò)程中的證據(jù)進(jìn)行收集和保全。6.2.3對(duì)爭(zhēng)議解決結(jié)果進(jìn)行監(jiān)督和執(zhí)行。6.3爭(zhēng)議解決費(fèi)用6.3.1明確爭(zhēng)議解決費(fèi)用的承擔(dān)原則和標(biāo)準(zhǔn)。6.3.2對(duì)爭(zhēng)議解決費(fèi)用進(jìn)行審查和確認(rèn)。6.3.3對(duì)爭(zhēng)議解決費(fèi)用進(jìn)行結(jié)算和支付。7.合同檔案管理7.1檔案建立7.1.1建立合同檔案管理制度，明確檔案建立流程。7.1.2對(duì)合同檔案進(jìn)行分類(lèi)、整理和歸檔。7.1.3對(duì)合同檔案的建立情況進(jìn)行記錄和存檔。7.2檔案保管7.2.1建立合同檔案保管制度，明確保管責(zé)任和措施。7.2.2對(duì)合同檔案進(jìn)行定期檢查和維護(hù)。7.2.3對(duì)合同檔案的保管情況進(jìn)行記錄和存檔。7.3檔案利用7.3.1建立合同檔案利用制度，明確利用范圍和程序。7.3.2對(duì)合同檔案的利用進(jìn)行記錄和存檔。7.3.3對(duì)合同檔案的利用情況進(jìn)行監(jiān)督和反饋。8.合同信息管理系統(tǒng)8.1系統(tǒng)功能8.1.1合同信息錄入與查詢(xún)8.1.2合同風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警與監(jiān)控8.1.3合同履行進(jìn)度跟蹤8.1.4合同變更與終止記錄8.1.5合同檔案管理8.2系統(tǒng)操作規(guī)范8.2.1系統(tǒng)登錄與權(quán)限管理8.2.2合同信息錄入與修改8.2.3風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與預(yù)警設(shè)置8.2.4履約進(jìn)度跟蹤與反饋8.2.5檔案檢索與利用8.3系統(tǒng)維護(hù)8.3.1系統(tǒng)定期更新與升級(jí)8.3.2系統(tǒng)故障處理與修復(fù)8.3.3系統(tǒng)安全性與穩(wěn)定性保障9.合同風(fēng)險(xiǎn)管理組織架構(gòu)9.1風(fēng)險(xiǎn)管理組織機(jī)構(gòu)9.1.1設(shè)立合同風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)9.1.2明確風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)職責(zé)9.1.3設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)管理小組9.1.4明確風(fēng)險(xiǎn)管理小組職責(zé)9.2風(fēng)險(xiǎn)管理崗位職責(zé)9.2.1風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)主任職責(zé)9.2.2風(fēng)險(xiǎn)管理小組組長(zhǎng)職責(zé)9.2.3風(fēng)險(xiǎn)管理專(zhuān)員職責(zé)9.2.4其他風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)崗位職責(zé)9.3風(fēng)險(xiǎn)管理團(tuán)隊(duì)協(xié)作9.3.1定期召開(kāi)風(fēng)險(xiǎn)管理會(huì)議9.3.2建立信息共享機(jī)制9.3.3強(qiáng)化跨部門(mén)溝通與協(xié)調(diào)9.3.4優(yōu)化風(fēng)險(xiǎn)管理流程10.風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)與教育10.1培訓(xùn)內(nèi)容10.1.1合同風(fēng)險(xiǎn)管理基礎(chǔ)知識(shí)10.1.2內(nèi)部控制制度與流程10.1.3合同簽訂與履行管理10.1.4風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估與應(yīng)對(duì)10.2培訓(xùn)方式10.2.1內(nèi)部培訓(xùn)課程10.2.2外部專(zhuān)家講座10.2.3案例分析與研討10.2.4在線(xiàn)學(xué)習(xí)平臺(tái)10.3培訓(xùn)考核10.3.1培訓(xùn)效果評(píng)估10.3.2培訓(xùn)考核標(biāo)準(zhǔn)10.3.3培訓(xùn)考核結(jié)果應(yīng)用11.合同風(fēng)險(xiǎn)管理考核與評(píng)估11.1考核指標(biāo)11.1.1合同風(fēng)險(xiǎn)管理制度執(zhí)行情況11.1.2合同風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估準(zhǔn)確性11.1.3合同風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施有效性11.1.4合同風(fēng)險(xiǎn)事件處理效率11.2評(píng)估方法11.2.1定量評(píng)估與定性評(píng)估相結(jié)合11.2.2內(nèi)部評(píng)估與外部評(píng)估相結(jié)合11.2.3定期評(píng)估與持續(xù)評(píng)估相結(jié)合11.3評(píng)估結(jié)果應(yīng)用11.3.1改進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)管理措施11.3.2完善內(nèi)部控制制度11.3.3提升合同風(fēng)險(xiǎn)管理水平12.合同風(fēng)險(xiǎn)管理信息化建設(shè)12.1信息化建設(shè)目標(biāo)12.1.1提高合同風(fēng)險(xiǎn)管理效率12.1.2降低合同風(fēng)險(xiǎn)損失12.1.3優(yōu)化合同管理流程12.2信息化建設(shè)內(nèi)容12.2.1建設(shè)合同信息管理系統(tǒng)12.2.2開(kāi)發(fā)合同風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警模塊12.2.3優(yōu)化合同履行跟蹤功能12.3信息化建設(shè)實(shí)施12.3.1制定信息化建設(shè)方案12.3.2系統(tǒng)開(kāi)發(fā)與測(cè)試12.3.3系統(tǒng)部署與上線(xiàn)13.合同風(fēng)險(xiǎn)管理法律法規(guī)13.1法律法規(guī)遵循13.1.1嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)13.1.2關(guān)注法律法規(guī)變動(dòng)，及時(shí)調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)管理策略13.1.3加強(qiáng)法律法規(guī)培訓(xùn)，提高員工法律意識(shí)13.2法律法規(guī)解讀13.2.1定期組織法律法規(guī)解讀會(huì)議13.2.2邀請(qǐng)法律專(zhuān)家進(jìn)行專(zhuān)題講座13.2.3建立法律法規(guī)知識(shí)庫(kù)13.3法律法規(guī)更新13.3.1建立法律法規(guī)更新機(jī)制13.3.2及時(shí)更新法律法規(guī)知識(shí)庫(kù)13.3.3確保風(fēng)險(xiǎn)管理工作的合法性14.合同風(fēng)險(xiǎn)管理持續(xù)改進(jìn)14.1改進(jìn)機(jī)制14.1.1建立合同風(fēng)險(xiǎn)管理持續(xù)改進(jìn)機(jī)制14.1.2定期對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理流程進(jìn)行審查和優(yōu)化14.1.3鼓勵(lì)員工提出改進(jìn)建議14.2改進(jìn)措施14.2.1優(yōu)化風(fēng)險(xiǎn)管理流程14.2.2完善風(fēng)險(xiǎn)管理制度14.2.3提升風(fēng)險(xiǎn)管理團(tuán)隊(duì)能力14.3改進(jìn)效果評(píng)估14.3.1定期評(píng)估改進(jìn)措施的效果14.3.3持續(xù)優(yōu)化合同風(fēng)險(xiǎn)管理水平第二部分：第三方介入后的修正8.第三方介入8.1第三方概念界定8.1.1第三方是指除合同雙方之外的獨(dú)立第三方主體，包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、評(píng)估機(jī)構(gòu)、審計(jì)機(jī)構(gòu)、咨詢(xún)機(jī)構(gòu)、仲裁機(jī)構(gòu)等。8.1.2第三方介入是指合同雙方在合同履行過(guò)程中，根據(jù)合同約定或經(jīng)雙方協(xié)商一致，邀請(qǐng)第三方參與合同相關(guān)事務(wù)。8.2第三方介入范圍8.2.1第三方介入范圍包括但不限于合同簽訂、履行、變更、終止、爭(zhēng)議解決等環(huán)節(jié)。8.2.2第三方介入的具體范圍由合同雙方在合同中約定。8.3第三方介入程序8.3.1合同雙方應(yīng)事先協(xié)商確定第三方介入的事宜，包括第三方選擇、職責(zé)、費(fèi)用等。8.3.2合同雙方應(yīng)簽署第三方介入?yún)f(xié)議，明確雙方權(quán)利義務(wù)。8.3.3第三方介入?yún)f(xié)議作為合同附件，與本合同具有同等法律效力。9.甲乙雙方增加的額外條款及說(shuō)明9.1第三方責(zé)任限額9.1.1第三方責(zé)任限額是指第三方因履行合同義務(wù)或違反合同約定所應(yīng)承擔(dān)的最高賠償金額。9.1.2第三方責(zé)任限額在本合同中約定，具體數(shù)額由合同雙方根據(jù)實(shí)際情況協(xié)商確定。9.1.3第三方責(zé)任限額不適用于因第三方故意或重大過(guò)失造成的損失。9.2第三方介入費(fèi)用9.2.1第三方介入費(fèi)用由合同雙方按照合同約定或第三方收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)支付。9.2.2第三方介入費(fèi)用應(yīng)包含第三方提供服務(wù)的直接成本和合理利潤(rùn)。9.2.3第三方介入費(fèi)用支付方式及時(shí)間由合同雙方在合同中約定。9.3第三方保密義務(wù)9.3.1第三方在介入合同過(guò)程中，對(duì)合同雙方提供的信息負(fù)有保密義務(wù)。9.3.2第三方不得泄露合同雙方的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密或其他敏感信息。9.3.3第三方違反保密義務(wù)，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。10.第三方責(zé)任10.1第三方責(zé)任界定10.1.1第三方責(zé)任是指第三方在介入合同過(guò)程中，因故意或重大過(guò)失導(dǎo)致合同雙方或他人遭受損失，應(yīng)承擔(dān)的賠償責(zé)任。10.1.2第三方責(zé)任不包括因不可抗力、合同雙方過(guò)錯(cuò)或第三方無(wú)法預(yù)見(jiàn)的原因造成的損失。10.2第三方責(zé)任承擔(dān)10.2.1第三方責(zé)任承擔(dān)方式包括但不限于賠償損失、支付違約金、承擔(dān)賠償責(zé)任等。10.2.2第三方責(zé)任承擔(dān)的具體方式由合同雙方在合同中約定。10.3第三方責(zé)任追究10.3.1合同雙方有權(quán)要求第三方承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。10.3.2第三方責(zé)任追究程序按照合同約定或法律法規(guī)執(zhí)行。11.第三方與其他各方的劃分說(shuō)明11.1第三方與合同雙方11.1.1第三方與合同雙方之間是獨(dú)立的服務(wù)與被服務(wù)關(guān)系。11.1.2第三方應(yīng)嚴(yán)格按照合同約定和雙方要求提供服務(wù)。11.2第三方與合同履行11.2.1第三方介入合同履行過(guò)程中，應(yīng)遵守合同約定和法律法規(guī)。11.2.2第三方不得干預(yù)合同雙方的正常履約行為。11.3第三方與爭(zhēng)議解決11.3.1第三方在爭(zhēng)議解決過(guò)程中，應(yīng)保持中立立場(chǎng)，公正執(zhí)行職責(zé)。11.3.2第三方爭(zhēng)議解決結(jié)果對(duì)合同雙方具有約束力。第三部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：1.合同簽訂審批表要求：審批表應(yīng)包含合同雙方基本信息、合同主要內(nèi)容、審批意見(jiàn)等。說(shuō)明：用于記錄合同簽訂的審批過(guò)程。2.合同簽訂協(xié)議要求：協(xié)議應(yīng)包含合同雙方基本信息、合同主要內(nèi)容、簽訂日期等。說(shuō)明：作為合同簽訂的正式文件。3.合同風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別清單要求：清單應(yīng)包含風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)別、風(fēng)險(xiǎn)描述、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)等。說(shuō)明：用于識(shí)別和評(píng)估合同風(fēng)險(xiǎn)。4.合同風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告要求：報(bào)告應(yīng)包含風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施等。說(shuō)明：用于記錄風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估過(guò)程和結(jié)果。5.合同履行情況報(bào)告要求：報(bào)告應(yīng)包含履約進(jìn)度、履約風(fēng)險(xiǎn)、問(wèn)題處理等。說(shuō)明：用于監(jiān)控合同履行情況。6.合同變更申請(qǐng)表要求：申請(qǐng)表應(yīng)包含變更內(nèi)容、變更原因、變更影響等。說(shuō)明：用于申請(qǐng)合同變更。7.合同終止申請(qǐng)表要求：申請(qǐng)表應(yīng)包含終止原因、終止條件、終止影響等。說(shuō)明：用于申請(qǐng)合同終止。8.爭(zhēng)議解決協(xié)議要求：協(xié)議應(yīng)包含爭(zhēng)議解決方式、爭(zhēng)議解決程序等。說(shuō)明：用于解決合同爭(zhēng)議。9.合同檔案清單要求：清單應(yīng)包含檔案名稱(chēng)、檔案編號(hào)、檔案內(nèi)容等。說(shuō)明：用于管理合同檔案。10.第三方介入?yún)f(xié)議要求：協(xié)議應(yīng)包含第三方基本信息、介入范圍、費(fèi)用、保密義務(wù)等。說(shuō)明：用于明確第三方介入合同的相關(guān)事宜。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為要求：違約行為是指合同一方未履行合同約定的義務(wù)或違反合同約定。說(shuō)明：違約行為包括但不限于未按時(shí)履行合同義務(wù)、未按約定履行合同義務(wù)、違反合同約定等。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)要求：責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)依據(jù)合同約定和法律法規(guī)進(jìn)行。說(shuō)明：責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)包括但不限于違約程度、損失金額、故意或過(guò)失等因素。3.違約責(zé)任要求：違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。說(shuō)明：違約責(zé)任包括但不限于賠償損失、支付違約金、承擔(dān)賠償責(zé)任等。示例說(shuō)明：違約行為：甲方未按合同約定時(shí)間交付貨物，導(dǎo)致乙方無(wú)法按時(shí)完成項(xiàng)目。違約責(zé)任：甲方應(yīng)向乙方支付違約金，并承擔(dān)因延遲交付造成的損失。違約行為：乙方未按合同約定提供技術(shù)服務(wù)，導(dǎo)致甲方項(xiàng)目進(jìn)度延誤。違約責(zé)任：乙方應(yīng)向甲方支付違約金，并承擔(dān)因服務(wù)不達(dá)標(biāo)造成的損失。違約行為：第三方在合同履行過(guò)程中泄露甲方商業(yè)秘密。違約責(zé)任：第三方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，并賠償甲方因泄露造成的損失。全文完。2024版國(guó)有企業(yè)合同風(fēng)險(xiǎn)管理及內(nèi)部控制策略2本合同目錄一覽1.合同風(fēng)險(xiǎn)管理概述1.1風(fēng)險(xiǎn)管理原則1.2風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估1.3風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略2.內(nèi)部控制體系構(gòu)建2.1內(nèi)部控制目標(biāo)2.2內(nèi)部控制原則2.3內(nèi)部控制措施3.合同簽訂管理3.1合同簽訂程序3.2合同簽訂審批流程3.3合同簽訂責(zé)任4.合同履行監(jiān)控4.1履行進(jìn)度監(jiān)控4.2履行質(zhì)量監(jiān)控4.3履行風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警5.合同變更管理5.1變更申請(qǐng)流程5.2變更審批程序5.3變更合同管理6.合同糾紛處理6.1糾紛預(yù)防措施6.2糾紛處理流程6.3糾紛解決機(jī)制7.合同檔案管理7.1檔案分類(lèi)與編號(hào)7.2檔案保管與保密7.3檔案查閱與利用8.合同風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制8.1預(yù)警信號(hào)識(shí)別8.2預(yù)警信息收集8.3預(yù)警響應(yīng)措施9.合同風(fēng)險(xiǎn)管理信息化建設(shè)9.1信息化平臺(tái)建設(shè)9.2數(shù)據(jù)采集與分析9.3風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)用10.合同風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)與宣傳10.1培訓(xùn)內(nèi)容與方式10.2宣傳渠道與形式10.3培訓(xùn)效果評(píng)估11.合同風(fēng)險(xiǎn)管理績(jī)效考核11.1績(jī)效考核指標(biāo)11.2績(jī)效考核方法11.3績(jī)效考核結(jié)果應(yīng)用12.合同風(fēng)險(xiǎn)管理組織架構(gòu)12.1組織架構(gòu)設(shè)計(jì)12.2職責(zé)分工與協(xié)作12.3管理層級(jí)與權(quán)限13.合同風(fēng)險(xiǎn)管理持續(xù)改進(jìn)13.1改進(jìn)機(jī)制建立13.2改進(jìn)措施實(shí)施13.3改進(jìn)效果評(píng)估14.合同風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)法律法規(guī)14.1法律法規(guī)梳理14.2法律法規(guī)應(yīng)用14.3法律法規(guī)更新與培訓(xùn)第一部分：合同如下：1.合同風(fēng)險(xiǎn)管理概述1.1風(fēng)險(xiǎn)管理原則1.1.1遵循國(guó)家法律法規(guī)和政策導(dǎo)向1.1.2堅(jiān)持預(yù)防為主，綜合治理1.1.3強(qiáng)化責(zé)任意識(shí)，明確風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任1.2風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估1.2.1通過(guò)合同條款、合同履行過(guò)程等途徑識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)1.2.2建立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)體系，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行量化評(píng)估1.2.3制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃，明確風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施1.3風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略1.3.1風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避：通過(guò)調(diào)整合同條款或選擇合作伙伴來(lái)避免風(fēng)險(xiǎn)1.3.2風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移：通過(guò)保險(xiǎn)、擔(dān)保等方式將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給第三方1.3.3風(fēng)險(xiǎn)控制：通過(guò)內(nèi)部控制措施降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和損失2.內(nèi)部控制體系構(gòu)建2.1內(nèi)部控制目標(biāo)2.1.1確保合同簽訂、履行和變更的合規(guī)性2.1.2提高合同風(fēng)險(xiǎn)管理水平，降低風(fēng)險(xiǎn)損失2.1.3提升合同管理效率和效益2.2內(nèi)部控制原則2.2.1全面性：內(nèi)部控制體系應(yīng)涵蓋合同管理的各個(gè)環(huán)節(jié)2.2.2有效性：內(nèi)部控制措施應(yīng)能夠有效防范和應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)2.2.3動(dòng)態(tài)性：內(nèi)部控制體系應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行調(diào)整和優(yōu)化2.3內(nèi)部控制措施2.3.1建立合同管理制度，明確合同管理流程2.3.2加強(qiáng)合同簽訂、履行和變更的審批權(quán)限2.3.3定期開(kāi)展合同風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和審查3.合同簽訂管理3.1合同簽訂程序3.1.1審查合同主體資格和合同內(nèi)容3.1.2確定合同簽訂權(quán)限和審批流程3.1.3簽訂合同前的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估3.2合同簽訂審批流程3.2.1合同簽訂申請(qǐng)3.2.2合同審批3.2.3合同簽訂3.3合同簽訂責(zé)任3.3.1明確合同簽訂責(zé)任主體3.3.2責(zé)任追究制度3.3.3責(zé)任追究程序4.合同履行監(jiān)控4.1履行進(jìn)度監(jiān)控4.1.1建立合同履行進(jìn)度報(bào)告制度4.1.2定期檢查合同履行情況4.1.3及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決問(wèn)題4.2履行質(zhì)量監(jiān)控4.2.1設(shè)立質(zhì)量檢查標(biāo)準(zhǔn)4.2.2定期進(jìn)行質(zhì)量檢查4.2.3對(duì)不合格項(xiàng)進(jìn)行整改4.3履行風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警4.3.1建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)體系4.3.2及時(shí)發(fā)現(xiàn)潛在風(fēng)險(xiǎn)4.3.3制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)預(yù)案5.合同變更管理5.1變更申請(qǐng)流程5.1.1變更申請(qǐng)?zhí)岢?.1.2變更申請(qǐng)審批5.1.3變更合同簽訂5.2變更審批程序5.2.1變更申請(qǐng)審查5.2.2變更審批權(quán)限5.2.3變更審批結(jié)果反饋5.3變更合同管理5.3.1變更合同歸檔5.3.2變更合同履行監(jiān)控5.3.3變更合同風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估6.合同糾紛處理6.1糾紛預(yù)防措施6.1.1加強(qiáng)合同管理，降低糾紛風(fēng)險(xiǎn)6.1.2建立糾紛預(yù)防機(jī)制6.1.3定期開(kāi)展糾紛預(yù)防培訓(xùn)6.2糾紛處理流程6.2.1糾紛報(bào)告6.2.2糾紛調(diào)查6.2.3糾紛解決6.3糾紛解決機(jī)制6.3.1內(nèi)部調(diào)解6.3.2仲裁6.3.3司法訴訟8.合同檔案管理8.1檔案分類(lèi)與編號(hào)8.1.1按合同類(lèi)型、簽訂時(shí)間、合同編號(hào)等進(jìn)行分類(lèi)8.1.2建立統(tǒng)一的檔案編號(hào)規(guī)則8.1.3確保檔案編號(hào)的唯一性和可追溯性8.2檔案保管與保密8.2.1制定檔案保管制度，明確保管要求8.2.2采用安全措施，防止檔案丟失、損壞或泄露8.2.3定期對(duì)檔案進(jìn)行檢查和維護(hù)8.3檔案查閱與利用8.3.1建立檔案查閱登記制度8.3.2嚴(yán)格控制檔案的借閱和復(fù)制8.3.3為用戶(hù)提供便捷的檔案查詢(xún)服務(wù)9.合同風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制9.1預(yù)警信號(hào)識(shí)別9.1.1建立預(yù)警信號(hào)清單9.1.2通過(guò)數(shù)據(jù)分析、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控等手段識(shí)別預(yù)警信號(hào)9.1.3及時(shí)報(bào)告預(yù)警信號(hào)9.2預(yù)警信息收集9.2.1建立預(yù)警信息收集渠道9.2.2定期收集和分析相關(guān)數(shù)據(jù)9.2.3及時(shí)更新預(yù)警信息庫(kù)9.3預(yù)警響應(yīng)措施9.3.1制定預(yù)警響應(yīng)流程9.3.2確定預(yù)警響應(yīng)責(zé)任人9.3.3及時(shí)采取應(yīng)對(duì)措施10.合同風(fēng)險(xiǎn)管理信息化建設(shè)10.1信息化平臺(tái)建設(shè)10.1.1開(kāi)發(fā)合同風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)10.1.2確保系統(tǒng)安全可靠，具備數(shù)據(jù)備份和恢復(fù)功能10.1.3定期對(duì)系統(tǒng)進(jìn)行升級(jí)和維護(hù)10.2數(shù)據(jù)采集與分析10.2.1建立數(shù)據(jù)采集標(biāo)準(zhǔn)10.2.2定期進(jìn)行數(shù)據(jù)分析和報(bào)告10.2.3利用數(shù)據(jù)分析結(jié)果指導(dǎo)風(fēng)險(xiǎn)管理決策10.3風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)用10.3.1將風(fēng)險(xiǎn)管理融入合同全生命周期10.3.2利用信息技術(shù)提高風(fēng)險(xiǎn)管理效率10.3.3評(píng)估信息化建設(shè)的效果11.合同風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)與宣傳11.1培訓(xùn)內(nèi)容與方式11.1.1制定培訓(xùn)計(jì)劃，明確培訓(xùn)內(nèi)容11.1.2采用多種培訓(xùn)方式，如課堂培訓(xùn)、在線(xiàn)學(xué)習(xí)等11.1.3邀請(qǐng)相關(guān)專(zhuān)家進(jìn)行授課11.2宣傳渠道與形式11.2.1利用內(nèi)部刊物、網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)等進(jìn)行宣傳11.2.2開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)管理知識(shí)競(jìng)賽等活動(dòng)11.2.3定期發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)信息11.3培訓(xùn)效果評(píng)估11.3.1建立培訓(xùn)效果評(píng)估體系11.3.2對(duì)培訓(xùn)效果進(jìn)行量化評(píng)估11.3.3根據(jù)評(píng)估結(jié)果調(diào)整培訓(xùn)計(jì)劃12.合同風(fēng)險(xiǎn)管理績(jī)效考核12.1績(jī)效考核指標(biāo)12.1.1合同簽訂合規(guī)率12.1.2風(fēng)險(xiǎn)損失控制率12.1.3風(fēng)險(xiǎn)管理效率12.2績(jī)效考核方法12.2.1制定績(jī)效考核方案12.2.2采用定量和定性相結(jié)合的考核方法12.2.3定期進(jìn)行績(jī)效考核12.3績(jī)效考核結(jié)果應(yīng)用12.3.1對(duì)績(jī)效考核結(jié)果進(jìn)行公示12.3.2將績(jī)效考核結(jié)果與獎(jiǎng)懲掛鉤12.3.3依據(jù)績(jī)效考核結(jié)果進(jìn)行改進(jìn)13.合同風(fēng)險(xiǎn)管理組織架構(gòu)13.1組織架構(gòu)設(shè)計(jì)13.1.1設(shè)立合同風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)13.1.2明確各部門(mén)在風(fēng)險(xiǎn)管理中的職責(zé)13.1.3建立跨部門(mén)協(xié)作機(jī)制13.2職責(zé)分工與協(xié)作13.2.1明確各部門(mén)和崗位的職責(zé)13.2.2建立信息共享和溝通機(jī)制13.2.3定期召開(kāi)風(fēng)險(xiǎn)管理會(huì)議13.3管理層級(jí)與權(quán)限13.3.1設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)管理崗位，明確權(quán)限13.3.2建立風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告制度13.3.3對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理決策進(jìn)行審批14.合同風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)法律法規(guī)14.1法律法規(guī)梳理14.1.1收集整理與合同風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)的法律法規(guī)14.1.2分析法律法規(guī)對(duì)合同風(fēng)險(xiǎn)管理的要求14.1.3及時(shí)更新法律法規(guī)信息14.2法律法規(guī)應(yīng)用14.2.1在合同管理過(guò)程中嚴(yán)格遵守法律法規(guī)14.2.2對(duì)合同風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行法律分析14.2.3利用法律法規(guī)解決合同糾紛14.3法律法規(guī)更新與培訓(xùn)14.3.1定期對(duì)法律法規(guī)進(jìn)行更新14.3.2對(duì)相關(guān)人員進(jìn)行法律法規(guī)培訓(xùn)14.3.3建立法律法規(guī)應(yīng)用反饋機(jī)制第二部分：第三方介入后的修正1.第三方介入概述1.1第三方概念界定1.1.1第三方是指合同雙方以外的獨(dú)立第三方機(jī)構(gòu)或個(gè)人，包括但不限于審計(jì)機(jī)構(gòu)、評(píng)估機(jī)構(gòu)、咨詢(xún)機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等。1.1.2第三方介入旨在提高合同履行的透明度、公正性和效率。1.2第三方介入情形1.2.1合同簽訂前的盡職調(diào)查1.2.2合同履行過(guò)程中的監(jiān)督和評(píng)估1.2.3合同糾紛解決1.2.4合同風(fēng)險(xiǎn)管理2.第三方介入程序2.1介入申請(qǐng)2.1.1甲乙雙方協(xié)商一致后，可向第三方提出介入申請(qǐng)。2.1.2申請(qǐng)內(nèi)容包括介入目的、介入范圍、預(yù)期成果等。2.2介入審批2.2.1第三方接到申請(qǐng)后，進(jìn)行評(píng)估并決定是否接受介入。2.2.2第三方接受介入申請(qǐng)后，與甲乙雙方簽訂《第三方介入?yún)f(xié)議》。2.3介入實(shí)施2.3.1第三方按照《第三方介入?yún)f(xié)議》約定開(kāi)展相關(guān)工作。