2024年外匯擔(dān)保業(yè)務(wù)合規(guī)性檢查合同范本3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024年外匯擔(dān)保業(yè)務(wù)合規(guī)性檢查合同范本本合同目錄一覽1.合同基本信息1.1合同名稱1.2合同編號(hào)1.3合同簽訂日期1.4合同簽訂地點(diǎn)1.5合同雙方當(dāng)事人1.6合同履行期限2.定義與解釋2.1術(shù)語(yǔ)定義2.2通用術(shù)語(yǔ)解釋2.3特定術(shù)語(yǔ)解釋3.合規(guī)性檢查范圍3.1檢查目的3.2檢查內(nèi)容3.3檢查標(biāo)準(zhǔn)3.4檢查方法4.檢查程序4.1檢查啟動(dòng)4.2檢查準(zhǔn)備4.3檢查實(shí)施4.4檢查結(jié)果4.5檢查報(bào)告5.檢查人員與權(quán)限5.1檢查人員資格5.2檢查人員職責(zé)5.3檢查人員權(quán)限5.4檢查人員回避6.信息保密6.1信息保密原則6.2信息保密措施6.3違反保密義務(wù)的責(zé)任7.合作與協(xié)調(diào)7.1合作方式7.2協(xié)調(diào)機(jī)制7.3合作成果8.合規(guī)性檢查費(fèi)用8.1費(fèi)用承擔(dān)8.2費(fèi)用計(jì)算8.3費(fèi)用支付9.合規(guī)性檢查結(jié)果處理9.1不合規(guī)問(wèn)題的整改9.2違規(guī)行為的處理9.3合規(guī)性認(rèn)證10.合同解除與終止10.1合同解除條件10.2合同解除程序10.3合同終止條件10.4合同終止程序11.違約責(zé)任11.1違約行為11.2違約責(zé)任承擔(dān)11.3違約責(zé)任免除12.爭(zhēng)議解決12.1爭(zhēng)議解決方式12.2爭(zhēng)議解決程序12.3爭(zhēng)議解決地點(diǎn)13.合同生效與終止13.1合同生效條件13.2合同生效日期13.3合同終止條件13.4合同終止日期14.其他約定14.1法律適用14.2合同附件14.3合同解釋權(quán)第一部分：合同如下：1.合同基本信息1.1合同名稱：《2024年外匯擔(dān)保業(yè)務(wù)合規(guī)性檢查合同》1.2合同編號(hào)：2024FXGZ011.3合同簽訂日期：2024年1月1日1.4合同簽訂地點(diǎn)：中國(guó)市1.5合同雙方當(dāng)事人1.5.1出具方：銀行1.5.2檢查方：會(huì)計(jì)師事務(wù)所1.6合同履行期限：自2024年1月1日至2024年12月31日2.定義與解釋2.1術(shù)語(yǔ)定義2.1.1外匯擔(dān)保業(yè)務(wù)：指銀行或其他金融機(jī)構(gòu)為借款人提供的外匯貸款或貿(mào)易融資擔(dān)保業(yè)務(wù)。2.1.2合規(guī)性：指外匯擔(dān)保業(yè)務(wù)符合國(guó)家外匯管理法律法規(guī)及政策要求。2.2通用術(shù)語(yǔ)解釋2.2.1檢查：指檢查方對(duì)出具方外匯擔(dān)保業(yè)務(wù)的合規(guī)性進(jìn)行審查、核實(shí)。2.2.2整改：指出具方針對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)的不合規(guī)問(wèn)題進(jìn)行糾正。2.3特定術(shù)語(yǔ)解釋2.3.1檢查報(bào)告：指檢查方根據(jù)檢查結(jié)果編制的書(shū)面報(bào)告。3.合規(guī)性檢查范圍3.1檢查目的：確保出具方外匯擔(dān)保業(yè)務(wù)合規(guī)性，防范金融風(fēng)險(xiǎn)。3.2檢查內(nèi)容3.2.1外匯擔(dān)保業(yè)務(wù)管理制度；3.2.2外匯擔(dān)保業(yè)務(wù)操作流程；3.2.3外匯擔(dān)保業(yè)務(wù)內(nèi)部控制；3.2.4外匯擔(dān)保業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制；3.3檢查標(biāo)準(zhǔn)：依據(jù)國(guó)家外匯管理法律法規(guī)及政策要求。3.4檢查方法3.4.1文件審查；3.4.2面談；3.4.3詢問(wèn)；3.4.4內(nèi)部控制測(cè)試；4.檢查程序4.1檢查啟動(dòng)：檢查方在合同簽訂后30日內(nèi)向出具方發(fā)出檢查通知。4.2檢查準(zhǔn)備：檢查方制定檢查計(jì)劃，組織檢查人員。4.3檢查實(shí)施：檢查方按照檢查計(jì)劃開(kāi)展檢查工作。4.4檢查結(jié)果：檢查方在檢查結(jié)束后10日內(nèi)向出具方提交檢查報(bào)告。4.5檢查報(bào)告：檢查報(bào)告應(yīng)包括檢查發(fā)現(xiàn)的不合規(guī)問(wèn)題、整改建議及結(jié)論。5.檢查人員與權(quán)限5.1檢查人員資格：檢查人員應(yīng)具備相關(guān)專業(yè)知識(shí)和技能，具有相關(guān)從業(yè)資格。5.2檢查人員職責(zé)5.2.1獨(dú)立開(kāi)展檢查工作；5.2.2保守檢查中獲知的商業(yè)秘密；5.2.3及時(shí)向出具方反饋檢查情況。5.3檢查人員權(quán)限5.3.1要求出具方提供相關(guān)資料；5.3.2要求出具方相關(guān)人員配合檢查；5.3.3對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)的不合規(guī)問(wèn)題提出整改建議。5.4檢查人員回避5.4.1檢查人員與出具方存在利害關(guān)系時(shí)，應(yīng)予以回避；5.4.2檢查人員違反回避規(guī)定的，其檢查結(jié)果無(wú)效。6.信息保密6.1信息保密原則：檢查過(guò)程中獲知的商業(yè)秘密和敏感信息應(yīng)予以保密。6.2信息保密措施6.2.1檢查人員不得泄露檢查過(guò)程中獲知的商業(yè)秘密和敏感信息；6.2.2檢查方對(duì)檢查報(bào)告進(jìn)行保密處理。6.3違反保密義務(wù)的責(zé)任：違反保密義務(wù)的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。8.合規(guī)性檢查費(fèi)用8.1費(fèi)用承擔(dān)：檢查費(fèi)用由出具方承擔(dān)。8.2費(fèi)用計(jì)算：檢查費(fèi)用按照檢查方提供的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算。8.3費(fèi)用支付：出具方應(yīng)在收到檢查方開(kāi)具的發(fā)票后30日內(nèi)支付檢查費(fèi)用。9.合規(guī)性檢查結(jié)果處理9.1不合規(guī)問(wèn)題的整改9.1.1出具方應(yīng)在收到檢查報(bào)告后15日內(nèi)制定整改方案；9.1.2整改方案應(yīng)包括整改措施、責(zé)任人和整改期限；9.1.3出具方應(yīng)定期向檢查方報(bào)告整改進(jìn)度。9.2違規(guī)行為的處理9.2.1檢查方發(fā)現(xiàn)出具方存在違規(guī)行為，應(yīng)及時(shí)向相關(guān)監(jiān)管部門(mén)報(bào)告；9.2.2出具方應(yīng)配合監(jiān)管部門(mén)進(jìn)行調(diào)查和處理。9.3合規(guī)性認(rèn)證9.3.1檢查方在檢查結(jié)束后，根據(jù)檢查結(jié)果出具合規(guī)性認(rèn)證報(bào)告；9.3.2合規(guī)性認(rèn)證報(bào)告可作為出具方對(duì)外宣傳和業(yè)務(wù)開(kāi)展的重要依據(jù)。10.合同解除與終止10.1合同解除條件10.1.1雙方協(xié)商一致；10.1.2出具方嚴(yán)重違約；10.1.3檢查方無(wú)法履行檢查職責(zé)；10.1.4合同約定的其他解除條件。10.2合同解除程序10.2.1提出解除方應(yīng)書(shū)面通知對(duì)方；10.2.2雙方應(yīng)在收到通知后15日內(nèi)簽署解除協(xié)議；10.2.3合同解除后，雙方應(yīng)妥善處理未履行完畢的事項(xiàng)。10.3合同終止條件10.3.1合同履行完畢；10.3.2合同期限屆滿；10.3.3雙方協(xié)商一致終止；10.3.4合同約定的其他終止條件。10.4合同終止程序10.4.1提出終止方應(yīng)書(shū)面通知對(duì)方；10.4.2雙方應(yīng)在收到通知后15日內(nèi)簽署終止協(xié)議；10.4.3合同終止后，雙方應(yīng)妥善處理未履行完畢的事項(xiàng)。11.違約責(zé)任11.1違約行為11.1.1出具方未按約定支付檢查費(fèi)用；11.1.2檢查方未按約定完成檢查工作；11.1.3雙方未按約定履行其他合同義務(wù)。11.2違約責(zé)任承擔(dān)11.2.1違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償對(duì)方因此遭受的損失；11.2.2違約方應(yīng)支付違約金，違約金的數(shù)額由雙方協(xié)商確定。11.3違約責(zé)任免除11.3.1因不可抗力導(dǎo)致違約的，違約方不承擔(dān)違約責(zé)任；11.3.2因?qū)Ψ皆驅(qū)е逻`約的，違約方不承擔(dān)違約責(zé)任。12.爭(zhēng)議解決12.1爭(zhēng)議解決方式12.1.1爭(zhēng)議發(fā)生后，雙方應(yīng)友好協(xié)商解決；12.1.2協(xié)商不成的，提交仲裁委員會(huì)仲裁。12.2爭(zhēng)議解決程序12.2.1提出仲裁申請(qǐng)；12.2.2仲裁委員會(huì)受理；12.2.3仲裁庭組成；12.2.4仲裁審理；12.2.5仲裁裁決。12.3爭(zhēng)議解決地點(diǎn)12.3.1仲裁委員會(huì)。13.合同生效與終止13.1合同生效條件13.1.1雙方簽署合同；13.1.2合同經(jīng)雙方加蓋公章或簽字；13.1.3合同符合法律法規(guī)的規(guī)定。13.2合同生效日期13.2.1合同簽署之日起生效。13.3合同終止條件13.3.1合同履行完畢；13.3.2合同期限屆滿；13.3.3雙方協(xié)商一致終止；13.3.4合同約定的其他終止條件。13.4合同終止日期13.4.1合同終止條件成就之日。14.其他約定14.1法律適用：本合同適用中華人民共和國(guó)法律法規(guī)。14.2合同附件14.2.1檢查方提供的檢查計(jì)劃；14.2.2雙方協(xié)商確定的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)；14.2.3合同簽署證明文件。14.3合同解釋權(quán)14.3.1本合同由雙方共同解釋；14.3.2對(duì)合同條款的爭(zhēng)議，應(yīng)按照誠(chéng)實(shí)信用原則解釋。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方概念15.1.1第三方是指在合同履行過(guò)程中，由甲乙雙方同意介入的，提供專業(yè)服務(wù)、咨詢、監(jiān)督或執(zhí)行等功能的獨(dú)立第三方機(jī)構(gòu)或個(gè)人。15.1.2第三方不包括甲乙雙方的員工、顧問(wèn)或任何直接參與合同履行的相關(guān)人員。15.2第三方介入方式a)顧問(wèn)或?qū)＜曳?wù)；b)監(jiān)督或?qū)徲?jì)服務(wù)；c)執(zhí)行或?qū)嵤┓?wù)；d)中介或協(xié)調(diào)服務(wù)。15.3第三方介入程序15.3.1甲乙雙方應(yīng)就第三方介入事宜達(dá)成一致，并簽訂相應(yīng)的合作協(xié)議或服務(wù)合同。15.3.2第三方介入前，甲乙雙方應(yīng)向?qū)Ψ教峁┑谌降馁Y質(zhì)證明、專業(yè)能力說(shuō)明及服務(wù)內(nèi)容概述。16.第三方責(zé)任16.1責(zé)任限額16.1.1第三方在履行其職責(zé)過(guò)程中，對(duì)甲乙雙方或合同標(biāo)的造成的損失，其責(zé)任限額由甲乙雙方與第三方在合作協(xié)議或服務(wù)合同中約定。16.1.2責(zé)任限額應(yīng)明確具體，包括但不限于直接損失、間接損失和第三方因自身過(guò)失造成的損失。16.2責(zé)任承擔(dān)16.2.1第三方在履行職責(zé)過(guò)程中，如因自身過(guò)失導(dǎo)致?lián)p失，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。16.2.2第三方在履行職責(zé)過(guò)程中，如因不可抗力、甲乙雙方原因或其他非第三方原因?qū)е聯(lián)p失，第三方不承擔(dān)責(zé)任。16.3責(zé)任免除a)不可抗力；b)甲乙雙方未履行合同義務(wù)；c)合同約定的其他免責(zé)條款。17.第三方權(quán)利17.1第三方有權(quán)根據(jù)合作協(xié)議或服務(wù)合同的規(guī)定，要求甲乙雙方提供必要的協(xié)助和支持。17.2第三方有權(quán)根據(jù)合同約定，對(duì)甲乙雙方的行為進(jìn)行監(jiān)督、審計(jì)或評(píng)估。18.第三方與其他各方的劃分說(shuō)明18.1第三方與甲乙雙方18.1.1第三方與甲乙雙方之間應(yīng)保持獨(dú)立，不得與任何一方存在利益沖突。18.1.2第三方在履行職責(zé)過(guò)程中，應(yīng)公平、公正地對(duì)待甲乙雙方。18.2第三方與合同標(biāo)的18.2.1第三方在履行職責(zé)過(guò)程中，應(yīng)確保合同標(biāo)的的安全、完整和合規(guī)。18.2.2第三方對(duì)合同標(biāo)的的處理，應(yīng)遵循合同約定和法律法規(guī)。18.3第三方與合同履行18.3.1第三方在履行職責(zé)過(guò)程中，應(yīng)積極配合甲乙雙方的合同履行。18.3.2第三方在履行職責(zé)過(guò)程中，如發(fā)現(xiàn)甲乙雙方存在違約行為，應(yīng)及時(shí)通知甲乙雙方，并采取必要的措施。19.第三方變更與退出19.1第三方變更19.1.1如第三方在履行職責(zé)過(guò)程中，因自身原因需要更換，甲乙雙方應(yīng)協(xié)商一致，并重新簽訂合作協(xié)議或服務(wù)合同。19.1.2第三方變更后，新第三方應(yīng)具備與原第三方相當(dāng)或更高的資質(zhì)和能力。19.2第三方退出19.2.1如第三方在履行職責(zé)過(guò)程中，因自身原因無(wú)法繼續(xù)履行，應(yīng)提前通知甲乙雙方，并采取必要措施確保合同履行的連續(xù)性。19.2.2第三方退出后，甲乙雙方應(yīng)協(xié)商確定后續(xù)處理方案，包括但不限于更換第三方、終止合同等。第三部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：1.檢查計(jì)劃詳細(xì)要求：包括檢查目的、范圍、方法、時(shí)間安排、人員安排等。說(shuō)明：檢查計(jì)劃應(yīng)作為合同附件，由檢查方在合同簽訂后15日內(nèi)提交。2.費(fèi)用計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)詳細(xì)要求：包括收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)、計(jì)算方式、支付方式等。說(shuō)明：費(fèi)用計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)作為合同附件，由檢查方在合同簽訂后15日內(nèi)提交。3.合規(guī)性認(rèn)證報(bào)告詳細(xì)要求：包括檢查結(jié)果、不合規(guī)問(wèn)題、整改建議、合規(guī)性認(rèn)證結(jié)論等。說(shuō)明：合規(guī)性認(rèn)證報(bào)告應(yīng)作為合同附件，由檢查方在檢查結(jié)束后10日內(nèi)提交。4.第三方合作協(xié)議或服務(wù)合同詳細(xì)要求：包括第三方資質(zhì)證明、服務(wù)內(nèi)容、責(zé)任限額、權(quán)利義務(wù)等。說(shuō)明：第三方合作協(xié)議或服務(wù)合同應(yīng)作為合同附件，由甲乙雙方與第三方在第三方介入前簽訂。5.爭(zhēng)議解決協(xié)議詳細(xì)要求：包括爭(zhēng)議解決方式、程序、地點(diǎn)等。說(shuō)明：爭(zhēng)議解決協(xié)議應(yīng)作為合同附件，由甲乙雙方在爭(zhēng)議發(fā)生后簽訂。6.其他相關(guān)文件詳細(xì)要求：包括但不限于甲乙雙方的資質(zhì)證明、授權(quán)委托書(shū)等。說(shuō)明：其他相關(guān)文件應(yīng)根據(jù)合同履行過(guò)程中可能涉及的需要提供。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為出具方未按約定支付檢查費(fèi)用。檢查方未按約定完成檢查工作。第三方未按約定履行其職責(zé)。甲乙雙方未按約定履行合同義務(wù)。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償對(duì)方因此遭受的直接損失和合理的間接損失。違約方應(yīng)支付違約金，違約金的數(shù)額由雙方協(xié)商確定。3.示例說(shuō)明示例一：出具方未按約定支付檢查費(fèi)用，導(dǎo)致檢查工作無(wú)法正常進(jìn)行。責(zé)任認(rèn)定：出具方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，支付檢查費(fèi)用及違約金。示例二：檢查方未按約定完成檢查工作，導(dǎo)致出具方遭受損失。責(zé)任認(rèn)定：檢查方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償出具方遭受的損失及違約金。示例三：第三方未按約定履行其職責(zé)，導(dǎo)致合同履行受阻。責(zé)任認(rèn)定：第三方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償甲乙雙方遭受的損失及違約金。示例四：甲乙雙方未按約定履行合同義務(wù)，導(dǎo)致合同無(wú)法履行。責(zé)任認(rèn)定：雙方應(yīng)各自承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，賠償對(duì)方遭受的損失及違約金。全文完。2024年外匯擔(dān)保業(yè)務(wù)合規(guī)性檢查合同范本1本合同目錄一覽1.合同基本信息1.1合同編號(hào)1.2合同簽訂日期1.3合同雙方當(dāng)事人1.4合同簽訂地點(diǎn)2.定義與解釋2.1關(guān)鍵術(shù)語(yǔ)定義2.2合同條款解釋3.外匯擔(dān)保業(yè)務(wù)合規(guī)性檢查范圍3.1檢查內(nèi)容3.2檢查標(biāo)準(zhǔn)3.3檢查方法4.合規(guī)性檢查責(zé)任4.1檢查方責(zé)任4.2被檢查方責(zé)任5.合規(guī)性檢查程序5.1檢查前準(zhǔn)備5.2檢查實(shí)施5.3檢查報(bào)告6.檢查結(jié)果處理6.1不合規(guī)問(wèn)題整改6.2責(zé)任追究6.3檢查結(jié)果反饋7.保密條款7.1保密信息定義7.2保密義務(wù)7.3保密期限8.爭(zhēng)議解決8.1爭(zhēng)議解決方式8.2爭(zhēng)議解決程序9.合同生效、變更和終止9.1合同生效條件9.2合同變更程序9.3合同終止條件10.違約責(zé)任10.1違約行為認(rèn)定10.2違約責(zé)任承擔(dān)11.法律適用和管轄11.1適用法律11.2管轄法院12.合同附件12.1附件一：外匯擔(dān)保業(yè)務(wù)合規(guī)性檢查清單12.2附件二：檢查方授權(quán)委托書(shū)12.3附件三：被檢查方自查報(bào)告13.合同份數(shù)13.1合同正本份數(shù)13.2合同副本份數(shù)14.其他約定事項(xiàng)第一部分：合同如下：1.合同基本信息1.1合同編號(hào)：CG2024FX0011.2合同簽訂日期：2024年1月1日1.3合同雙方當(dāng)事人1.3.1檢查方：甲公司1.3.2被檢查方：乙公司1.4合同簽訂地點(diǎn)：北京市2.定義與解釋2.1關(guān)鍵術(shù)語(yǔ)定義2.1.1外匯擔(dān)保：指被檢查方為了履行對(duì)外貿(mào)易合同或其它經(jīng)濟(jì)合同，向檢查方申請(qǐng)的一種擔(dān)保形式。2.1.2合規(guī)性：指外匯擔(dān)保業(yè)務(wù)是否符合國(guó)家法律法規(guī)、政策及行業(yè)規(guī)范的要求。2.2合同條款解釋2.2.1本合同中的“本合同”、“甲方”、“乙方”等詞語(yǔ)，除非上下文另有規(guī)定，均應(yīng)指代合同雙方當(dāng)事人。3.外匯擔(dān)保業(yè)務(wù)合規(guī)性檢查范圍3.1檢查內(nèi)容3.1.1外匯擔(dān)保業(yè)務(wù)申請(qǐng)資料的完整性、真實(shí)性和準(zhǔn)確性；3.1.2外匯擔(dān)保業(yè)務(wù)的審批流程和操作規(guī)范性；3.1.3外匯擔(dān)保業(yè)務(wù)的資金管理、風(fēng)險(xiǎn)控制及合規(guī)性；3.2檢查標(biāo)準(zhǔn)3.2.1依據(jù)《中華人民共和國(guó)外匯管理?xiàng)l例》及相關(guān)法律法規(guī)；3.2.2參照行業(yè)規(guī)范和內(nèi)部管理制度；3.3檢查方法3.3.1審查文件資料；3.3.2詢問(wèn)相關(guān)人員；3.3.3實(shí)地檢查；3.3.4專項(xiàng)調(diào)查。4.合規(guī)性檢查責(zé)任4.1檢查方責(zé)任4.1.1按照合同約定進(jìn)行外匯擔(dān)保業(yè)務(wù)合規(guī)性檢查；4.1.2保證檢查結(jié)果的客觀、公正、真實(shí)；4.2被檢查方責(zé)任4.2.1提供必要的文件資料和相關(guān)信息；4.2.2配合檢查方的檢查工作；4.2.3對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)的不合規(guī)問(wèn)題進(jìn)行整改。5.合規(guī)性檢查程序5.1檢查前準(zhǔn)備5.1.1檢查方制定檢查計(jì)劃，明確檢查內(nèi)容、時(shí)間和人員；5.1.2被檢查方根據(jù)檢查計(jì)劃做好相關(guān)準(zhǔn)備工作；5.2檢查實(shí)施5.2.1檢查方按照檢查計(jì)劃進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查；5.2.2檢查方對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行記錄和反饋；5.3檢查報(bào)告5.3.1檢查方在檢查結(jié)束后向被檢查方提交檢查報(bào)告；5.3.2檢查報(bào)告應(yīng)包括檢查內(nèi)容、發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及整改建議。6.檢查結(jié)果處理6.1不合規(guī)問(wèn)題整改6.1.1被檢查方應(yīng)根據(jù)檢查報(bào)告中的整改建議進(jìn)行整改；6.1.2整改期限由雙方協(xié)商確定；6.2責(zé)任追究6.2.1對(duì)因被檢查方不合規(guī)行為造成的損失，由被檢查方承擔(dān)；6.2.2對(duì)檢查方在檢查過(guò)程中故意隱瞞或提供虛假信息的行為，由檢查方承擔(dān)；6.3檢查結(jié)果反饋6.3.1被檢查方應(yīng)在整改完成后向檢查方提交整改報(bào)告；6.3.2檢查方對(duì)整改報(bào)告進(jìn)行審核，確認(rèn)整改效果。8.保密條款8.1保密信息定義8.1.1保密信息指本合同及其附件中涉及的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、財(cái)務(wù)信息、客戶信息等，以及雙方在履行本合同過(guò)程中知悉的任何未公開(kāi)的信息。8.2保密義務(wù)8.2.1雙方對(duì)本合同及其附件中的保密信息負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)對(duì)方同意，不得向任何第三方泄露或以任何形式披露；8.2.2保密義務(wù)不因合同終止而失效，雙方仍需對(duì)保密信息承擔(dān)保密責(zé)任。8.3保密期限8.3.1本合同的保密期限自合同生效之日起至合同終止后五年止。9.爭(zhēng)議解決9.1爭(zhēng)議解決方式9.1.1雙方應(yīng)友好協(xié)商解決合同履行過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議；9.1.2若協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。9.2爭(zhēng)議解決程序9.2.1爭(zhēng)議發(fā)生后，雙方應(yīng)立即停止?fàn)幾h行為，并指定代表進(jìn)行協(xié)商；9.2.2協(xié)商期限為自爭(zhēng)議發(fā)生之日起六十日內(nèi)。10.合同生效、變更和終止10.1合同生效條件10.1.1雙方簽署本合同；10.1.2雙方簽署的合同經(jīng)雙方蓋章或簽字后生效。10.2合同變更程序10.2.1合同的任何變更均需經(jīng)雙方書(shū)面同意；10.2.2變更后的合同條款構(gòu)成原合同的有效補(bǔ)充。10.3合同終止條件10.3.1合同履行完畢；10.3.2雙方協(xié)商一致終止合同；10.3.3因不可抗力導(dǎo)致合同無(wú)法履行。11.違約責(zé)任11.1違約行為認(rèn)定11.1.1一方未履行本合同約定的義務(wù)，構(gòu)成違約行為；11.1.2違約行為包括但不限于未按時(shí)履行、未按約定履行、履行不符合約定等。11.2違約責(zé)任承擔(dān)11.2.1違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等；11.2.2違約金的具體數(shù)額由雙方協(xié)商確定，協(xié)商不成的，按法律規(guī)定執(zhí)行。12.法律適用和管轄12.1適用法律12.1.1本合同的訂立、效力、解釋、履行和爭(zhēng)議解決均適用中華人民共和國(guó)法律。12.2管轄法院12.2.1雙方因本合同發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)提交合同簽訂地人民法院管轄。13.合同附件13.1附件一：外匯擔(dān)保業(yè)務(wù)合規(guī)性檢查清單13.2附件二：檢查方授權(quán)委托書(shū)13.3附件三：被檢查方自查報(bào)告14.其他約定事項(xiàng)14.1本合同一式兩份，雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。14.2本合同未盡事宜，雙方可另行協(xié)商簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。14.3本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方概念15.1.1第三方指在甲乙雙方合同履行過(guò)程中，經(jīng)雙方同意，介入合同關(guān)系的外部實(shí)體，包括但不限于中介方、咨詢服務(wù)提供方、評(píng)估機(jī)構(gòu)等。15.1.2第三方應(yīng)具備相應(yīng)的資質(zhì)和條件，能夠獨(dú)立承擔(dān)法律責(zé)任。15.2第三方責(zé)任限額15.2.1第三方對(duì)甲乙雙方的責(zé)任限額，應(yīng)在其合同中明確約定，且不得超過(guò)其提供的擔(dān)保金額或其承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的能力。15.2.2第三方的責(zé)任限額應(yīng)在合同簽訂前由甲乙雙方協(xié)商確定，并在合同中予以明確。15.3第三方責(zé)權(quán)利15.3.1第三方的權(quán)利15.3.1.1根據(jù)合同約定，獲得相應(yīng)的報(bào)酬或服務(wù)費(fèi)用；15.3.1.2在其職責(zé)范圍內(nèi)，享有必要的獨(dú)立判斷權(quán)；15.3.1.3在合同履行過(guò)程中，有權(quán)獲得甲乙雙方提供的必要信息。15.3.2第三方的義務(wù)15.3.2.1按照合同約定，履行其專業(yè)職責(zé)，確保其服務(wù)的質(zhì)量和效率；15.3.2.2對(duì)其提供的服務(wù)質(zhì)量負(fù)責(zé)，對(duì)因服務(wù)質(zhì)量問(wèn)題導(dǎo)致的損失承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任；15.3.2.3對(duì)其知悉的甲乙雙方商業(yè)秘密負(fù)有保密義務(wù)。15.4第三方與其他各方的劃分說(shuō)明15.4.1第三方與甲方的劃分15.4.1.1第三方對(duì)甲方承擔(dān)的責(zé)任，限于其合同約定的范圍；15.4.1.2甲方對(duì)第三方的行為不承擔(dān)責(zé)任，除非第三方行為構(gòu)成對(duì)甲方的欺詐或重大過(guò)失。15.4.2第三方與乙方的劃分15.4.2.1第三方對(duì)乙方承擔(dān)的責(zé)任，限于其合同約定的范圍；15.4.2.2乙方對(duì)第三方的行為不承擔(dān)責(zé)任，除非第三方行為構(gòu)成對(duì)乙方的欺詐或重大過(guò)失。15.4.3第三方與甲乙雙方的劃分15.4.3.1第三方對(duì)甲乙雙方均應(yīng)承擔(dān)獨(dú)立的合同責(zé)任；15.4.3.2第三方的責(zé)任不因甲乙雙方之間的責(zé)任劃分而免除。16.第三方介入的程序16.1第三方介入的申請(qǐng)16.1.1甲乙雙方同意第三方介入時(shí)，應(yīng)書(shū)面通知對(duì)方；16.1.2第三方介入申請(qǐng)應(yīng)包括第三方的名稱、職責(zé)、責(zé)任限額等信息。16.2第三方介入的審批16.2.1甲乙雙方應(yīng)共同審議第三方介入申請(qǐng)，并在七個(gè)工作日內(nèi)作出是否同意的決定；16.2.2不同意的，甲乙雙方應(yīng)說(shuō)明理由。16.3第三方介入的合同16.3.1第三方介入后，甲乙雙方與第三方應(yīng)簽訂補(bǔ)充協(xié)議，明確各方的權(quán)利義務(wù)；16.3.2補(bǔ)充協(xié)議作為本合同的一部分，具有同等法律效力。17.第三方介入的變更和終止17.1第三方介入的變更17.1.1第三方介入的變更，需經(jīng)甲乙雙方和第三方協(xié)商一致，并以書(shū)面形式確認(rèn)；17.1.2變更后的補(bǔ)充協(xié)議作為本合同的一部分，具有同等法律效力。17.2第三方介入的終止17.2.1第三方介入的終止，應(yīng)按照合同約定或甲乙雙方協(xié)商一致的方式進(jìn)行；17.2.2第三方介入終止后，甲乙雙方應(yīng)按照本合同的規(guī)定繼續(xù)履行各自的義務(wù)。第三部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：1.附件一：外匯擔(dān)保業(yè)務(wù)合規(guī)性檢查清單詳細(xì)要求：清單應(yīng)包括檢查的項(xiàng)目、檢查標(biāo)準(zhǔn)、檢查方法、記錄格式等。說(shuō)明：此清單用于指導(dǎo)檢查方進(jìn)行合規(guī)性檢查，確保檢查的全面性和準(zhǔn)確性。2.附件二：檢查方授權(quán)委托書(shū)詳細(xì)要求：委托書(shū)應(yīng)明確委托事項(xiàng)、委托權(quán)限、委托期限等。說(shuō)明：此委托書(shū)用于授權(quán)檢查方代表甲乙雙方進(jìn)行合規(guī)性檢查。3.附件三：被檢查方自查報(bào)告詳細(xì)要求：報(bào)告應(yīng)包括自查情況、發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題、整改措施等。說(shuō)明：此報(bào)告用于被檢查方自查，并向檢查方提供自查結(jié)果。4.附件四：第三方介入?yún)f(xié)議詳細(xì)要求：協(xié)議應(yīng)包括第三方的名稱、職責(zé)、責(zé)任限額、權(quán)利義務(wù)等。說(shuō)明：此協(xié)議用于明確第三方在合同履行過(guò)程中的角色和責(zé)任。5.附件五：違約行為及責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)詳細(xì)要求：標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)包括違約行為的定義、認(rèn)定依據(jù)、責(zé)任承擔(dān)方式等。說(shuō)明：此標(biāo)準(zhǔn)用于指導(dǎo)甲乙雙方在違約行為發(fā)生時(shí)進(jìn)行責(zé)任認(rèn)定。6.附件六：爭(zhēng)議解決程序詳細(xì)要求：程序應(yīng)包括爭(zhēng)議解決的方式、步驟、期限等。說(shuō)明：此程序用于指導(dǎo)甲乙雙方在發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)進(jìn)行解決。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為違約行為一：未按時(shí)履行合同約定的檢查義務(wù)責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：根據(jù)合同約定的違約金比例或?qū)嶋H損失賠償。示例：檢查方未在約定的時(shí)間內(nèi)完成檢查，應(yīng)支付違約金或賠償被檢查方因此遭受的損失。違約行為二：提供虛假檢查報(bào)告責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：根據(jù)合同約定的違約金比例或?qū)嶋H損失賠償。示例：檢查方提供的檢查報(bào)告存在虛假內(nèi)容，應(yīng)支付違約金或賠償被檢查方因此遭受的損失。違約行為三：泄露保密信息責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：根據(jù)合同約定的違約金比例或?qū)嶋H損失賠償。示例：第三方泄露了甲乙雙方的保密信息，應(yīng)支付違約金或賠償甲乙雙方因此遭受的損失。違約行為四：第三方服務(wù)不符合約定責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：根據(jù)合同約定的違約金比例或?qū)嶋H損失賠償。示例：第三方提供的服務(wù)未達(dá)到合同約定的標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)支付違約金或賠償甲乙雙方因此遭受的損失。全文完。2024年外匯擔(dān)保業(yè)務(wù)合規(guī)性檢查合同范本2本合同目錄一覽1.合同訂立依據(jù)及適用范圍2.合同主體2.1擔(dān)保人2.2被擔(dān)保人2.3合規(guī)性檢查機(jī)構(gòu)3.合規(guī)性檢查內(nèi)容3.1外匯業(yè)務(wù)合規(guī)性檢查3.1.1外匯交易合規(guī)性3.1.2外匯結(jié)算合規(guī)性3.1.3外匯賬戶管理合規(guī)性3.1.4外匯匯率風(fēng)險(xiǎn)控制合規(guī)性4.合規(guī)性檢查程序4.1檢查準(zhǔn)備4.2檢查實(shí)施4.2.1檢查方式4.2.2檢查時(shí)間4.2.3檢查人員4.3檢查報(bào)告5.合規(guī)性檢查結(jié)果處理5.1合規(guī)性問(wèn)題整改5.2違規(guī)行為處理6.合同期限7.合同費(fèi)用及支付方式7.1檢查費(fèi)用7.2其他費(fèi)用7.3支付方式8.合同變更與解除8.1合同變更8.2合同解除9.違約責(zé)任9.1擔(dān)保人違約責(zé)任9.2被擔(dān)保人違約責(zé)任9.3合規(guī)性檢查機(jī)構(gòu)違約責(zé)任10.爭(zhēng)議解決10.1爭(zhēng)議解決方式10.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)11.合同生效及其他11.1合同生效11.2合同附件11.3其他約定12.合同文本13.合同簽署14.合同備案第一部分：合同如下：第一條合同訂立依據(jù)及適用范圍1.1本合同依據(jù)《中華人民共和國(guó)合同法》、《中華人民共和國(guó)外匯管理?xiàng)l例》等相關(guān)法律法規(guī)訂立。1.2本合同適用于擔(dān)保人對(duì)外匯擔(dān)保業(yè)務(wù)進(jìn)行合規(guī)性檢查的情況。第二條合同主體2.1擔(dān)保人：指在本合同中承擔(dān)外匯擔(dān)保業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)或企業(yè)。2.2被擔(dān)保人：指在本合同中需要接受外匯擔(dān)保業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)或企業(yè)。2.3合規(guī)性檢查機(jī)構(gòu)：指經(jīng)授權(quán)對(duì)擔(dān)保人的外匯擔(dān)保業(yè)務(wù)進(jìn)行合規(guī)性檢查的機(jī)構(gòu)。第三條合規(guī)性檢查內(nèi)容3.1外匯業(yè)務(wù)合規(guī)性檢查3.1.1外匯交易合規(guī)性：檢查擔(dān)保人外匯交易是否符合國(guó)家外匯管理規(guī)定。3.1.2外匯結(jié)算合規(guī)性：檢查擔(dān)保人外匯結(jié)算業(yè)務(wù)是否符合國(guó)家外匯管理規(guī)定。3.1.3外匯賬戶管理合規(guī)性：檢查擔(dān)保人外匯賬戶管理是否符合國(guó)家外匯管理規(guī)定。3.1.4外匯匯率風(fēng)險(xiǎn)控制合規(guī)性：檢查擔(dān)保人外匯匯率風(fēng)險(xiǎn)控制措施是否符合國(guó)家外匯管理規(guī)定。第四條合規(guī)性檢查程序4.1檢查準(zhǔn)備4.1.1擔(dān)保人應(yīng)向合規(guī)性檢查機(jī)構(gòu)提供相關(guān)資料。4.1.2合規(guī)性檢查機(jī)構(gòu)根據(jù)提供的資料制定檢查計(jì)劃。4.2檢查實(shí)施4.2.1檢查方式：現(xiàn)場(chǎng)檢查、資料審查、訪談等。4.2.2檢查時(shí)間：根據(jù)檢查計(jì)劃確定。4.2.3檢查人員：由合規(guī)性檢查機(jī)構(gòu)指派具備相應(yīng)資質(zhì)的專業(yè)人員進(jìn)行。4.3檢查報(bào)告4.3.1合規(guī)性檢查機(jī)構(gòu)應(yīng)在檢查結(jié)束后及時(shí)向擔(dān)保人提交檢查報(bào)告。4.3.2檢查報(bào)告應(yīng)詳細(xì)列明檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及整改建議。第五條合規(guī)性檢查結(jié)果處理5.1合規(guī)性問(wèn)題整改5.1.1擔(dān)保人應(yīng)根據(jù)檢查報(bào)告中的整改建議進(jìn)行整改。5.1.2整改完成后，擔(dān)保人應(yīng)向合規(guī)性檢查機(jī)構(gòu)提交整改報(bào)告。5.2違規(guī)行為處理5.2.1合規(guī)性檢查機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)檢查結(jié)果對(duì)違規(guī)行為進(jìn)行處理。5.2.2擔(dān)保人應(yīng)配合合規(guī)性檢查機(jī)構(gòu)進(jìn)行處理。第六條合同期限6.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為一年。第七條合同費(fèi)用及支付方式7.1檢查費(fèi)用：根據(jù)雙方協(xié)商確定。7.2其他費(fèi)用：包括但不限于交通費(fèi)、住宿費(fèi)等，由雙方另行協(xié)商確定。7.3支付方式：擔(dān)保人應(yīng)在合同簽訂后支付檢查費(fèi)用，其他費(fèi)用在發(fā)生時(shí)支付。第八條合同變更與解除8.1合同變更8.1.1雙方如需變更合同內(nèi)容，應(yīng)書(shū)面協(xié)商一致，并簽訂書(shū)面變更協(xié)議。8.1.2變更協(xié)議與本合同具有同等法律效力。8.2合同解除8.2.1如發(fā)生下列情況之一，任何一方有權(quán)解除合同：a)合同一方嚴(yán)重違約，經(jīng)另一方書(shū)面通知后，違約方在合理期限內(nèi)未予糾正；b)合同目的無(wú)法實(shí)現(xiàn)，且經(jīng)雙方協(xié)商無(wú)法達(dá)成一致；c)發(fā)生不可抗力事件，導(dǎo)致合同無(wú)法履行。第九條違約責(zé)任9.1擔(dān)保人違約責(zé)任9.1.1擔(dān)保人未按合同約定提供外匯擔(dān)?；蛭绰男袡z查配合義務(wù)的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向被擔(dān)保人支付合同約定的違約金。9.1.2擔(dān)保人因自身原因?qū)е峦鈪R擔(dān)保業(yè)務(wù)違規(guī)，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任和賠償責(zé)任。9.2被擔(dān)保人違約責(zé)任9.2.1被擔(dān)保人未按合同約定接受合規(guī)性檢查的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向擔(dān)保人支付合同約定的違約金。9.2.2被擔(dān)保人因自身原因?qū)е峦鈪R擔(dān)保業(yè)務(wù)違規(guī)，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任和賠償責(zé)任。9.3合規(guī)性檢查機(jī)構(gòu)違約責(zé)任9.3.1合規(guī)性檢查機(jī)構(gòu)未按合同約定進(jìn)行合規(guī)性檢查的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向擔(dān)保人支付合同約定的違約金。9.3.2合規(guī)性檢查機(jī)構(gòu)因自身原因?qū)е聶z查結(jié)果失實(shí)，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任和賠償責(zé)任。第十條爭(zhēng)議解決10.1爭(zhēng)議解決方式10.1.1雙方應(yīng)友好協(xié)商解決合同履行過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議。10.1.2協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。10.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)10.2.1雙方可選擇仲裁作為解決爭(zhēng)議的方式，并約定仲裁機(jī)構(gòu)。第十一條合同生效及其他11.1合同生效11.1.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。11.1.2合同副本一式兩份，雙方各執(zhí)一份。11.2合同附件11.2.1本合同附件包括但不限于：a)合規(guī)性檢查計(jì)劃；b)檢查報(bào)告；c)整改報(bào)告。11.3其他約定11.3.1本合同未盡事宜，由雙方另行協(xié)商解決。11.3.2本合同一式兩份，雙方各執(zhí)一份。第十二條合同簽署12.1本合同由擔(dān)保人、被擔(dān)保人和合規(guī)性檢查機(jī)構(gòu)授權(quán)代表簽字蓋章。第十三條合同備案13.1本合同簽訂后，雙方應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定進(jìn)行備案。第十四條合同解釋14.1本合同及其附件的解釋權(quán)歸擔(dān)保人和被擔(dān)保人所有。第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方概念界定1.1本合同所稱第三方，是指在本合同履行過(guò)程中，經(jīng)甲乙雙方同意，介入合同履行、提供專業(yè)服務(wù)或協(xié)助解決爭(zhēng)議的獨(dú)立第三方機(jī)構(gòu)或個(gè)人。1.2第三方包括但不限于中介方、咨詢機(jī)構(gòu)、評(píng)估機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等。第二條第三方介入的同意2.1第三方介入需經(jīng)甲乙雙方書(shū)面同意，并簽訂書(shū)面協(xié)議。2.2第三方介入?yún)f(xié)議應(yīng)明確第三方的職責(zé)、權(quán)利和義務(wù)。第三條第三方職責(zé)3.1.1提供專業(yè)服務(wù)，如咨詢、評(píng)估、中介等。3.1.2協(xié)助解決甲乙雙方在合同履行過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議。3.1.3其他甲乙雙方約定的職責(zé)。第四條第三方權(quán)利4.1.1按照介入?yún)f(xié)議的約定收取服務(wù)費(fèi)用。4.1.2在履行職責(zé)過(guò)程中，獲得甲乙雙方必要的協(xié)助和配合。4.1.3依法維護(hù)自身合法權(quán)益。第五條第三方義務(wù)5.1.1嚴(yán)格按照介入?yún)f(xié)議的約定履行職責(zé)。5.1.2