法律合規(guī)風(fēng)險防范制度

法律合規(guī)風(fēng)險防范制度第一章總則第一條目的和依據(jù)本制度的訂立旨在引導(dǎo)我公司全體員工依照國家法律法規(guī)和公司內(nèi)部規(guī)章制度的要求進(jìn)行工作，加強(qiáng)對法律合規(guī)風(fēng)險的防備和掌控，確保公司的經(jīng)營活動合法、合規(guī)、穩(wěn)健進(jìn)行。本制度依據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)和我公司實(shí)際情況訂立。第二條適用范圍本制度適用于我公司全體員工，包含公司管理人員、中層員工和基層員工。第三條定義法律合規(guī)風(fēng)險：指公司在經(jīng)營過程中可能違反相關(guān)法律法規(guī)而產(chǎn)生的潛在風(fēng)險。法律合規(guī)風(fēng)險防范：指通過訂立合適的制度、流程和措施，防范和掌控法律合規(guī)風(fēng)險的發(fā)生。管理人員：指公司的高級管理人員和中層管理人員。第二章組織機(jī)構(gòu)和職責(zé)第四條法律合規(guī)風(fēng)險防范委員會公司成立法律合規(guī)風(fēng)險防范委員會，負(fù)責(zé)公司的法律合規(guī)風(fēng)險防范工作。法律合規(guī)風(fēng)險防范委員會由公司高級管理人員構(gòu)成，設(shè)立主任和副主任，由主任負(fù)責(zé)召集和組織委員會會議。法律合規(guī)風(fēng)險防范委員會每年至少召開一次全體會議，委員會成員須定時參加，并樂觀履行職責(zé)。法律合規(guī)風(fēng)險防范委員會依據(jù)工作需要，可以成立特地小組或委托第三方機(jī)構(gòu)參加工作。第五條管理人員職責(zé)公司管理人員應(yīng)當(dāng)熟識并遵守相關(guān)法律法規(guī)，帶頭執(zhí)行本制度，確保公司的經(jīng)營活動合法合規(guī)。公司管理人員應(yīng)當(dāng)自動接受法律合規(guī)培訓(xùn)，不絕提升自身的法律風(fēng)險意識和應(yīng)對本領(lǐng)。公司管理人員應(yīng)當(dāng)建立和完善相應(yīng)的制度、流程和掌控措施，監(jiān)督和引導(dǎo)員工的法律合規(guī)工作。第六條員工職責(zé)公司員工應(yīng)當(dāng)遵守國家法律法規(guī)和公司內(nèi)部規(guī)章制度，樂觀搭配執(zhí)行法律合規(guī)風(fēng)險防范工作。公司員工應(yīng)當(dāng)定期接受法律合規(guī)培訓(xùn)，提高法律風(fēng)險意識，了解本身工作中可能存在的法律合規(guī)風(fēng)險。公司員工在工作中發(fā)現(xiàn)可能涉及法律合規(guī)風(fēng)險的情況，應(yīng)及時向上級報告。第七條內(nèi)外部合作機(jī)構(gòu)管理公司與外部合作機(jī)構(gòu)（包含供應(yīng)商、客戶等）建立合作關(guān)系前，應(yīng)進(jìn)行風(fēng)險評估和盡職調(diào)查，確保合作對象具備合法經(jīng)營資質(zhì)和良好商業(yè)信譽(yù)。公司與外部合作機(jī)構(gòu)簽訂合作合同時，應(yīng)明確合作的法律責(zé)任和義務(wù)，并訂立相應(yīng)的風(fēng)險管理措施。公司應(yīng)定期審查和評估與外部合作機(jī)構(gòu)的合作關(guān)系，確保合作的合法性和合規(guī)性。第三章法律合規(guī)風(fēng)險防范措施第八條風(fēng)險評估與防備公司應(yīng)建立完善的風(fēng)險評估機(jī)制，對可能存在的法律合規(guī)風(fēng)險進(jìn)行評估，并訂立相應(yīng)的防備措施。公司應(yīng)定期對部門或崗位的法律合規(guī)風(fēng)險進(jìn)行檢查，及時發(fā)現(xiàn)和解決問題。公司應(yīng)建立內(nèi)部風(fēng)險預(yù)警機(jī)制，及時發(fā)現(xiàn)和防備風(fēng)險的發(fā)生。第九條制度建設(shè)和培訓(xùn)公司應(yīng)建立和完善相應(yīng)的法律合規(guī)制度，明確工作流程和責(zé)任分工。公司應(yīng)定期組織法律合規(guī)培訓(xùn)，提高員工的法律意識和合規(guī)意識，幫忙員工更好地履行法律合規(guī)職責(zé)。第十條內(nèi)部掌控和監(jiān)督公司應(yīng)建立健全的內(nèi)部掌控機(jī)制，確保經(jīng)營活動的合法性和合規(guī)性。公司應(yīng)定期進(jìn)行內(nèi)部審計和風(fēng)險評估，發(fā)現(xiàn)并解決潛在的法律合規(guī)風(fēng)險問題。公司應(yīng)建立舉報制度，保護(hù)舉報人的合法權(quán)益，及時處理舉報事件。第十一條外部監(jiān)督和合規(guī)檢查公司應(yīng)樂觀搭配國家相關(guān)部門的監(jiān)督檢查，如稅務(wù)、工商、質(zhì)檢等部門進(jìn)行的法律合規(guī)檢查。公司應(yīng)及時整改法律合規(guī)檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，并建立相應(yīng)的矯正措施和改進(jìn)機(jī)制。第四章懲罰和嘉獎第十二條懲罰措施對于有意違反法律法規(guī)和公司規(guī)章制度，阻礙公司正常經(jīng)營的行為，公司將依法予以相應(yīng)的紀(jì)律處分，并可能向相關(guān)機(jī)關(guān)報案。對于細(xì)小違規(guī)行為，公司將依據(jù)情況予以批判教育、警告等處理措施。第十三條嘉獎措施對于在法律合規(guī)風(fēng)險防范工作中樂觀貢獻(xiàn)和取得突出成績的員工，公司將予以表揚(yáng)和嘉獎，以激勵員工樂觀參加和支持法律合規(guī)工作。第五章附則第十四條其他規(guī)定其他未盡事宜，由法律合規(guī)