金融法規(guī)知識競賽題庫（含答案）

金融法規(guī)知識競賽題庫（含答案）

一、單選題（以下備選答案中只有一項最符合題目要求）

（一）

13.世界上最早、最有影響的股價指數(shù)是（A）。

A.道-瓊斯股票價格平均指數(shù)B.金融時報指數(shù)C.日經(jīng)指

數(shù)D.納斯達(dá)克指數(shù)

14.證券投資基金嚴(yán)格監(jiān)管、信息透明特點(diǎn)的表現(xiàn)不包括（D）。

A.對基金業(yè)實(shí)行嚴(yán)格監(jiān)管

B.對各種有損投資者利益的行為進(jìn)行嚴(yán)厲打擊

C.強(qiáng)制基金定期進(jìn)行充分及時的信息披露

D.基金投資收益應(yīng)依據(jù)各投資者所持有的基金份額按比例進(jìn)行

分配

16.在我國，（A）負(fù)責(zé)對基金活動實(shí)施監(jiān)管。

A.中國證監(jiān)會B.中國銀監(jiān)會C.中國保監(jiān)會D.中國證

券業(yè)協(xié)會

17.基金管理公司應(yīng)按照基金合同的規(guī)定及時、足額向（D）

支付基金收益。

A.基金自律組織B.基金監(jiān)管部門C.基金托管人D.基

金份額持有人

25.封閉式基金募集失敗后，基金管理人應(yīng)將所募集的資金加

銀行同期存款利息在基金募集期限屆滿后（C）退還基金投資人。

A.10日內(nèi)B.10個工作日內(nèi)C.30日內(nèi)D.30個工作

日內(nèi)

27.負(fù)責(zé)辦理開放式基金份額發(fā)售的基金當(dāng)事人是（D）。

A.商業(yè)銀行B.專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)C.證券公司D.基金

管理人

33.我國開放式基金的贖回方式是（C）。

A.數(shù)量贖回B.金額贖回C.份額贖回D.批量贖回

42.基金管理公司最高的決策機(jī)構(gòu)是（D）。

A.研究部B.交易部C.投資部D.投資決策委員會

43.下列各項中，屬于基金面臨的外部風(fēng)險的是（A）。

A.經(jīng)營風(fēng)險B.管理水平風(fēng)險C.職業(yè)道德風(fēng)險D.合規(guī)

風(fēng)險

48.基金的各項資產(chǎn)利息的計提方式為（C）。

A.按周計提B.按月計提C.按日計提D.按季計提

50.（C）是指披露中存在應(yīng)披露而未披露的信息，以致影響

投資者作出正確的投資決策。

A.虛假記載B.誤導(dǎo)性陳述C.重大遺漏D.欺詐客戶

52.基金銷售由（A）負(fù)責(zé)辦理，該機(jī)構(gòu)可以委托其他合格機(jī)

構(gòu)代為辦理。

A.基金管理人B.商業(yè)銀行C.證券公司D.證券投資咨

詢機(jī)構(gòu)

53.下列不屬于基金市場營銷特殊性的是（D）。

A.專業(yè)性B.適用性C.服務(wù)性D.一次性

54.下列各項中，不屬于當(dāng)前我國基金營銷渠道的是（B）。

A.證券公司B.保險公司C.證券咨詢機(jī)構(gòu)D.基金管理

公司直銷中心

64.基金評價機(jī)構(gòu)不得對同一分類中包含基金少于（A）只的基

金進(jìn)行評級或單一指標(biāo)排名。

A.10B.12C.15D.20

76.我國基金銷售法規(guī)體系中的核心法律是（C）o

A.《證券法》B.《公司法》

C.《證券投資基金法》D.《證券投資基金銷售管理辦法》

80.從事基金銷售的人員參加由中國證券業(yè)協(xié)會統(tǒng)一組織的證

券投資基金銷售人員從業(yè)考試，考試科目為（D）,通過者獲得基

金銷售從業(yè)許可。

A.《證券市場基礎(chǔ)知識》B.《證券投資基金》

C.《證券發(fā)行與承銷》D.《證券投資基金銷售基礎(chǔ)知識》

83.公司型基金以（A）的投資公司為代表。

A.美國B.英國C.中國D.西歐

84.證券投資基金在（A）被稱為“共同基金”。

A.美國B.英國C.香港D,日本

85.開放式基金（D）公布基金單位資產(chǎn)凈值。

A.每年B.每季度C.每周D.每日

87.個人投資者開立基金賬戶時，每個有效證件允許開設(shè)[A]

個基金賬戶o

A.1B.2C.3D.4

89.經(jīng)中國人民銀行總行批準(zhǔn)的國內(nèi)第一家投資基金是（B）。

A.天驥基金B(yǎng).淄博基金C.基金開元D.基金金泰

92.（B）通常又被稱為交易所交易基金。

A.LOFB.ETFC.QDIID.PE

97.基金投資人承擔(dān)的義務(wù)不包括（B）。

A.繳納基金認(rèn)購款項及規(guī)定費(fèi)用

B.承擔(dān)基金虧損或終止的無限責(zé)任

C.在封閉式基金存續(xù)期間，不得要求贖回基金份額

D.不從事任何有損基金及其他基金投資人合法權(quán)益的活動

98.我國相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，辦理基金開戶要求的個人投資者年

齡范圍是（D）周歲。

A.16?60B.16?70C.18?60D.18-70

99.在確定目標(biāo)市場與投資者方面，基金銷售機(jī)構(gòu)面臨的重要

問題之一就是分析投資者

的真實(shí)需求，其中不包括投資者的（A）。

A.教育背景B.投資規(guī)模C.風(fēng)險偏好D.對投資資金流動性和安

全性的要求

100.（A）是指基金銷售部門在銷售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過程中，

注重根據(jù)基金投資人的風(fēng)險承受能力銷售不同風(fēng)險等級的產(chǎn)品，把

合適的產(chǎn)品賣給合適的基金投資人。

A.基金銷售適用性B.基金銷售收益性C.基金銷售風(fēng)險性D.基

金銷售搭配性

101.基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)妥善保存客戶交易終端信息和開戶資料電

子化信息，保存期限不得少于（D）年。

A.3B.5C.10D.20

105.下列不屬于常見的基金回報率計算期間的是（B）。

A.最近一月B.最近兩月C.最近三月D.最近六月

116.下列不屬于常見的基金回報率計算期間的是（B）。

A.最近一月B.最近兩月C.最近三月D.最近六月

（二）

1、依照《公司法》，以下不屬于有限責(zé)任公司法定設(shè)立條件

的是：D

A.股東符合法定人數(shù)B.股東出資達(dá)到法定資本最低限額

C.有公司名稱D.有固定生產(chǎn)經(jīng)營場所和必要的生產(chǎn)經(jīng)

營條件

4、下列關(guān)于有限責(zé)任公司股東用于出資的非貨幣財產(chǎn)的說法,

哪項是錯誤的：A

A.應(yīng)當(dāng)是無形財產(chǎn)B.可以用貨幣估價

C.可以依法轉(zhuǎn)讓D,不違背法律禁止性規(guī)定

5、有限責(zé)任公司簽發(fā)的股東出資證明書應(yīng)當(dāng)載明：D

A.法定代表人B.公司登記日期

C.股東的姓名或者名稱及住所D.公司注冊資本

6、下列不屬于有限責(zé)任公司股東名冊必要記載事項的是：C

A.股東的住所B.股東的出資額

C.股東出資日期D.出資證明書編號

7、有限責(zé)任公司股東有權(quán)查閱、復(fù)制下列哪項資料：A

A.股東會會議記錄B.董事會會議記錄

C.監(jiān)事會會議記錄D.會計賬薄

8、有限責(zé)任公司股東查閱會計賬簿必須遵守下列哪項要求：B

A.出示出資證明書B.提出書面請求，說明目的

C.向法院提出申請D.向股東大會或董事會提出

9、以下屬于有限責(zé)任公司股東會行使的職權(quán)有：C

A.決定公司的經(jīng)營計劃和投資方案B.選舉和更換由職工代表

擔(dān)任的董事

C.對發(fā)行公司債券作出決議D.決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的

設(shè)置

10、以下有權(quán)提議召開有限責(zé)任公司臨時股東會議的是：B

A.代表百分之三以上表決權(quán)的股東B.三分之一以上的董事

C.監(jiān)事會主席D.董事長

11、下列事項不屬于必須經(jīng)有限責(zé)任公司股東會會議代表三分之

二以上表決權(quán)的股東通過的是：C

A.修改公司章程B.增減注冊資本C.發(fā)行公司債券D.變更

公司形式

15、下列哪項不屬于有限責(zé)任公司監(jiān)事會行使的職權(quán)：D

A.檢查公司財務(wù)B.對違反法律的董事提出罷免建議

C.提議召開臨時股東會會議D.解聘公司財務(wù)負(fù)責(zé)人

19、下列有關(guān)國有獨(dú)資公司的說法，錯誤的有：D

A.董事及高級管理人員未經(jīng)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)同意，不得

在其他經(jīng)濟(jì)組織兼職

B.國有獨(dú)資公司不設(shè)股東會

C.董事會成員中應(yīng)當(dāng)有公司職工代表

D.監(jiān)事會成員不得少于三人

26、股份有限公司創(chuàng)立大會必須有（C）,方可舉行。

A.全體發(fā)起人出席

B.全體認(rèn)股人出席

C.代表股份總數(shù)過半數(shù)的發(fā)起人、認(rèn)股人出席

D.發(fā)起人、認(rèn)股人出席人數(shù)占總?cè)藬?shù)三分之二以上

37、公司董事、高級管理人員下列行為，法律不禁止的是：B

A.挪用公司資金

B.按照公司章程的規(guī)定，或者經(jīng)股東會、股東大會或者董事

會同意，將公司資金借貸給他

人或者以公司財產(chǎn)為他人提供擔(dān)保

C.將公司資金以其個人名義或者其他個人名義開立賬戶存儲

D.擅自披露公司秘密

38、發(fā)行公司債券的申請經(jīng)（B）核準(zhǔn)后，應(yīng)當(dāng)公告公司

債券募集辦法。

A.公司登記機(jī)關(guān)B.國務(wù)院授權(quán)的部門

C.國務(wù)院證券管理部門D.財政部門

39、下列哪一項規(guī)定不屬于上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司

債券必備的條件：C

A.符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的發(fā)行條件

B.報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)

C.報證券交易所審核

D.經(jīng)股東大會決議

42、公司分配當(dāng)年稅后利潤時，應(yīng)當(dāng)提取利潤的百分之十列入

公司（A）

A.法定公積金B(yǎng),任意公積金

C.法定公益金D.資本公積金

44、公司的資本公積金不得用于：A

A.彌補(bǔ)公司的虧損B.擴(kuò)大公司生產(chǎn)經(jīng)營

C.轉(zhuǎn)為增加公司資本D.向股東分配利潤

45、股份有限公司的清算組由（A）組成。

A.董事或者股東大會確定的人員

B.債權(quán)人

C.股東

D.全體董事會成員

49、公司登記機(jī)關(guān)對不符合《公司法》規(guī)定條件的登記申請予

以登記，或者對符合《公司法》規(guī)定條件的登記申請不予登記的,

對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依法（A）o

A.給予行政處分B.給予罰款

C.責(zé)令改正D,給予行政處罰

7、以下幾種出資形態(tài)中，符合《公司法》規(guī)定的是（D）

A、勞務(wù)出資B、管理技能出資C、信用出資D、非專利技

術(shù)出資

8、除法定情形外，公司不得收購分本公司的股票。這是(B)

A、資本確定原則的要求B、資本維持原則的要求

C、資本不變原則的要求D、資本獨(dú)立原則的要求

12、公司接受捐贈的資產(chǎn)價值應(yīng)計入(A)

A、資本公積金B(yǎng)、法定公積金C、任意公積金D、公益金

14、某有限責(zé)任公司打算與另一公司合并，該合并方案必須經(jīng)

(B)

A、代表1/2以上表決權(quán)的股東通過B、代表2/3以上表決

權(quán)的股東通過

C、全體股東通過D、出席股東會的全體股東通過

17、下面列舉的事項中屬于破產(chǎn)債權(quán)的是(D)

A、破產(chǎn)宣告前成立的設(shè)定了抵押權(quán)的債權(quán)

B、有財產(chǎn)擔(dān)保，其數(shù)額超過擔(dān)保物的價款而受清償?shù)牟糠謧?/p>

權(quán)

C、罰款

D、破產(chǎn)宣告時未到期亦未設(shè)定財產(chǎn)擔(dān)保的債權(quán)

18、某公司因債權(quán)人的申請進(jìn)入破產(chǎn)程序，人民法院召集債權(quán)

人會議時，應(yīng)通知(A)

A、全體債權(quán)人參加B、有財產(chǎn)擔(dān)保的債權(quán)人參加

C、無財產(chǎn)擔(dān)保的債權(quán)人參加D、債權(quán)人推選的代表參加

20、有限責(zé)任公司不同于合伙企業(yè)的特點(diǎn)之一是(B)

A、以營利為目的B、具有法人資格

C、有獨(dú)立的名稱D、獨(dú)立對外簽訂合同

(四)

1、在下列全體股東的出資方式中，不得低于公司注冊資本30%

的是(A)

A、貨幣出資B、土地使用權(quán)出資

C、實(shí)物出資D、非專利技術(shù)出資

5、按我國《公司法》規(guī)定，成立后的公司，其增資決定權(quán)

屬于(B)

A、發(fā)起人B、股東會C、董事會D、總經(jīng)理

6、公司向社會公開募集股份，依法應(yīng)當(dāng)由下列哪個機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)

承銷？(C)

A、銀行B、證券交易所C、證券公司D、全體發(fā)起人

10、若要召開股份有限公司的董事會會議，正確的做法是(A)

A、應(yīng)有過半數(shù)的董事出席方可舉行B、應(yīng)有全體董事出席方

可舉行

C、應(yīng)有三分之二以上的董事出席方可舉行D、出席人數(shù)可由

公司章程決定

12、破產(chǎn)案件的受理，依法應(yīng)當(dāng)由(B)

A、申請人住所地的人民法院管轄B、債務(wù)人住所地的人民法

院管轄

C、債權(quán)人住所地的人民法院管轄D、債務(wù)人營業(yè)地的人民法

院管轄

13、下列主體中，最有可能被批準(zhǔn)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債的是(D)

A、有限責(zé)任公司B、一人公司

C、股份有限公司D、上市公司

14、股東大會是股份有限公司的必設(shè)機(jī)構(gòu)，其特征為(C)

A、由有表決權(quán)的全體股東所組成B、是公司的執(zhí)行機(jī)構(gòu)

C、是公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)D、屬于常設(shè)機(jī)構(gòu)

17、不記名公司債券持有人享有的權(quán)利是(D)

A、股東大會的出席權(quán)B、選舉董事的權(quán)利

C、股息分配權(quán)D、要求公司按期還本付息的權(quán)利

(五)

1、根據(jù)《公司法》的規(guī)定，設(shè)立的有限責(zé)任公司，其股東

人數(shù)不得超過一定數(shù)額，該數(shù)額是(D)

A、5人B、20人C、25人D、50人

2、有限責(zé)任公司的“有限責(zé)任”是指(B)

A、公司以其全部資產(chǎn)對債權(quán)人承擔(dān)責(zé)任B、股東僅以其出資

額為限對公司承擔(dān)責(zé)任

C、公司以其注冊資本對債權(quán)人承擔(dān)責(zé)任D、股東以其認(rèn)繳額

為限對公司承擔(dān)責(zé)任

3、股份有限公司董事會須有(C)的董事出席方可舉行。

A、1/3以上B、1/2C、1/2以上D、2/3

4、有限責(zé)任公司的成立日期是（C）

A、股東全部繳納出資之日B、法定驗資機(jī)構(gòu)驗資之日C、營

業(yè)執(zhí)照簽發(fā)之日D、分公司設(shè)立之日

8、有限責(zé)任公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)是（A）

A、股東會B、董事會C、經(jīng)理D、監(jiān)事會

9、公司將法定公積金轉(zhuǎn)增公司資本時，公司所留存的該項公

積金不得少于注冊資本的（B）

A、20B、25C、30%D、40%

三、判斷題（正確為A,錯誤為B）

（一）

1.境內(nèi)上市外資股稱為H股。（B）

2.債券的流動性主要取決于債券收益的穩(wěn)定性。（B）

3.認(rèn)沽權(quán)證實(shí)質(zhì)上屬于看漲期權(quán)，其持有人有權(quán)按規(guī)定價格

購買基礎(chǔ)資產(chǎn)。（B）

4.按照發(fā)行風(fēng)險的承擔(dān)、所籌資金的劃撥以及手續(xù)費(fèi)的高低

等因素劃分，證券承銷方式有包銷和代銷兩種。（A）

5.證券投資基金是指通過公開發(fā)售基金份額，將眾多投資者

的資金集中起來，由基金托管人管理和運(yùn)用資金，由基金管理人保

管資金的一種集合投資方式。（B）

6.在我國，基金管理人由基金管理公司和符合有關(guān)規(guī)定的證

券公司擔(dān)任。（B）

7.平衡型基金又被稱為“混合型基金”。（B）

8.封閉式基金是目前全球證券投資基金的主流產(chǎn)品。（B）

9.封閉式基金發(fā)行成功后，基金管理人可以向中國證券業(yè)協(xié)

會提出上市申請。（B）

10.在投資交易過程中，基金經(jīng)理不得直接向交易員下達(dá)投資

指令或者直接進(jìn)行交易。（A）

11.基金促銷的主要任務(wù)是為投資者提供便捷購買基金產(chǎn)品的

平臺，為投資人提供持續(xù)服務(wù)。（B）

11.基金銷售機(jī)構(gòu)的電話服務(wù)中心在提供服務(wù)時不能記錄談話

資料。（B）

12.基金銷售機(jī)構(gòu)和銷售人員必須按照有關(guān)法律法規(guī)對有效投

訴負(fù)責(zé)。（A）

13.基金公司的資產(chǎn)管理規(guī)模直接關(guān)系公司的管理費(fèi)收入。

(A)

15.定期定額投資具有投資起點(diǎn)低、自動投資省時省力等特點(diǎn)。

（A）

16.特雷諾指數(shù)、詹森指數(shù)和夏普指數(shù)都考慮了基金經(jīng)理的主

動管理能力和市場波動對基金業(yè)績的影響。（B）

17.通常，利率上升時，債券市場往往下跌，債券基金的凈

值將遭受損失。（A）

18.目前我國開放式指數(shù)基金的日跟蹤誤差控制目標(biāo)一般都在

0.5%以內(nèi)。（A）

19.自助式前臺系統(tǒng)通常包括基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)現(xiàn)場自助系統(tǒng)

和通過互聯(lián)網(wǎng)、電話、移動通信等非現(xiàn)場方式實(shí)現(xiàn)的自助系統(tǒng)。

（A）

20.基金銷售機(jī)構(gòu)對于取得基金銷售人員從業(yè)考試成績合格證

的人員，應(yīng)參照中國證監(jiān)會從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)大綱的要求，組

織與基金銷售相關(guān)的職業(yè)培訓(xùn)。（B）

財盈華夏試題

1、上海交易所成立日期是？

A、1992年H月10日B、1991年12月20日

C、1990年H月26日D、1900年12月28日

答案：c

2、創(chuàng)業(yè)板開版的日期是？

A、2009年10月30日B、2008年12月20日C、2010

年H月23日D、2001年1月23日

答案：A

3、中國證券基金業(yè)協(xié)會的成立日期是？

A、2010年10月B、2012年6月C、2013年12月D、

2015年6月

答案：B

4、下列哪些是（相對）估值常用指標(biāo)？（多選）

A、市盈率B、市凈率C、市值回報率D、經(jīng)濟(jì)增加值與利

息這就攤銷前收入比

B、答案：ABCD

5、私募基金起源地是？

A、英國B、美國C、日本D、法國

答案：B

6、私募基金的組織形式有？（多選）

A、公司制B、有限合伙制C、契約式D、信托制

答案：ABCD

7、項目的初步篩選標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容有？（多選）

A、行業(yè)B、歷史沿革C、發(fā)展階段D、管理團(tuán)隊

答案：ABCD

8、盡職調(diào)查中與資產(chǎn)狀況有關(guān)的項目有？

A、貨幣資金B(yǎng)、對外擔(dān)保C、現(xiàn)金流量D、資產(chǎn)抵押

答案、ABD

9、私募股權(quán)基金（即PE）具有的特點(diǎn)有？

A、以投資換取股權(quán)B、投資風(fēng)險大回報高C、資本逐利D、

投資對象是初創(chuàng)期企業(yè)

答案：ABC

10、PE的投資方式有？

A、股權(quán)B、可轉(zhuǎn)換債C、期股D、債券

答案：ABD

11、根據(jù)《項目融資業(yè)務(wù)指引》，貸款人從事項目融資業(yè)

務(wù)，應(yīng)當(dāng)以（D）分析為核心。

A.項目技術(shù)可行性

B.市場波動

C.擔(dān)保可靠性

D.償債能力

資產(chǎn)部試題

1、我國資本市場從20世紀(jì)90年代發(fā)展至今，資本市場已

由場內(nèi)市場和場外市場兩部分構(gòu)成。

2、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)俗稱新三板

3、齊魯股權(quán)托管交易中心在全省范圍內(nèi)設(shè)立了包括藍(lán)色經(jīng)濟(jì)區(qū)

管理總部、黃三角區(qū)域總部、魯南區(qū)域總部和魯西區(qū)域四大區(qū)域管

理總部。

4、齊魯股權(quán)托管交易中心業(yè)務(wù)范圍：一是股權(quán)托管業(yè)務(wù)，二

是股權(quán)掛牌交易業(yè)務(wù)。

5、掛牌交易程序：

、擬掛牌公司提出掛牌申請

二、交易中心組織相關(guān)人員到企業(yè)考察

三、相關(guān)中介機(jī)構(gòu)對擬掛牌公司盡職調(diào)查

四、當(dāng)?shù)亟鹑谵k出具推薦意見

五、制作掛牌申請材料

六、交易中心對申請材料進(jìn)行初審及內(nèi)核

七、專家審核委員會審核

八、報省金融辦備案

財務(wù)部試題

1.下列糾紛中，可以適用《仲裁法》解決的是（B）o

A.甲乙之間的農(nóng)村土地承包合同糾紛

B.甲乙之間的貨物買賣合同糾紛

C.甲乙之間的遺產(chǎn)繼承糾紛

D.甲乙之間的勞動爭議糾紛

2.預(yù)付卡發(fā)卡機(jī)構(gòu)取得的客戶預(yù)付資金不是其自有資金，應(yīng)

開立（C）,并與開戶銀行簽訂存管協(xié)議，接受銀行監(jiān)督。

A.基本存款賬戶

B.一般存款賬戶

C.專用存款賬戶

D.臨時存款賬戶

3.下列各項中，不屬于票據(jù)的功能的有（C）o

A.支付功能B.融資功能C.擔(dān)保功能D.匯兌功能

4.票據(jù)行為不包括（D）。

A.出票B.背書C.承兌D.付款

5.一般納稅人銷售的下列貨物中，不適用13%稅率的有（A）。

A.淀粉B.雜糧C.農(nóng)機(jī)D.食用鹽

6.納稅人采取預(yù)收貨款結(jié)算方式銷售應(yīng)稅消費(fèi)品的，其納稅

義務(wù)發(fā)生時間為（C）O

A.簽訂銷售合同的當(dāng)天B.收到預(yù)收貨款的當(dāng)天

C.發(fā)出應(yīng)稅消費(fèi)品的當(dāng)天D.開具預(yù)收款發(fā)票的當(dāng)天

7.下列業(yè)務(wù)中，屬于營業(yè)稅增收范圍的是（A）o

A.體育部門舉辦球賽B.商店銷售集郵商品

C.銀行銷售金銀商品D.電信公司銷售移動電話

8.根據(jù)印花稅法律制度的規(guī)定，下列各項中，屬于印花稅納

稅人的是（A）o

A.合同的雙方當(dāng)事人B.合同的擔(dān)保人C.合同的證人D.合

同的鑒定人

9.現(xiàn)金支票的主題圖案為（A）。

A.梅花B.蘭花C.竹D.菊花

10.空頭支票罰款的標(biāo)準(zhǔn)是（B）o

A.票面金額5%但不高于1000元B.票面金額5%但不低于

1000元

C.票面金額3%但不低于1000元D.票面金額3%但不高于

1000元

風(fēng)控試題

1、“能夠?qū)λ婕暗男畔⒘骱唾Y金流進(jìn)行對賬作業(yè)”是《證

券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺管理規(guī)定》中規(guī)定的哪一系統(tǒng)的功

能：（B）o

A.前臺業(yè)務(wù)系統(tǒng)

B.后臺管理系統(tǒng)

C.應(yīng)用系統(tǒng)

D.應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)

2、基金托管人在基金運(yùn)作中具有非常重要的作用，下列哪一

項沒有體現(xiàn)基金托管人的作用(D)

A.防止基金資產(chǎn)被挪作它用，有效保障資產(chǎn)安全。

B.對基金管理人投資運(yùn)作的監(jiān)督。

C.進(jìn)行會計核算和估值，及時掌握基金資產(chǎn)的狀況。

D.對基金的運(yùn)作全程進(jìn)行風(fēng)險控制，防止出現(xiàn)違法違紀(jì)、損

害投資者利益事件的發(fā)生。

3、我國基金的會計年度為公歷(A)o

A.每年1月1日至12月31日

B.每年7月1日至12月31日

C.每年1月1日至6月30日

D.每年1月1日至次年1月1日

4、基金的募集一般要經(jīng)過(D)四個步驟。

A.申請、注冊、