期貨法律法規(guī)部門規(guī)章與規(guī)范性文件習(xí)題及答案

部門規(guī)章與規(guī)范性文件

《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》練習(xí)題

一、單選題

1.期貨投資者保障基金是在（）嚴重違法違規(guī)或者風(fēng)險控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺

口，可能嚴重危及社會穩(wěn)定和期貨市場安全時，補償投資者保證金損失的專項基金。

A.期貨交易所

B.證券交易所

C.期貨公司

D.基金管理公司

2.期貨投資者保障基金由（）集中管理、統(tǒng)籌使用。

A.財政部

B.中國證監(jiān)會

C.期貨交易所

D.基金管理公司

3.期貨投資者保障基金的啟動資金由（）從其積累的風(fēng)險準備金中按照截至2006年

12月31日風(fēng)險準備金賬戶總額的15%繳納形成。

A.基金管理公司

B.證券交易所

C.期貨公司

D.期貨交易所

4.對于因財務(wù)狀況惡化、風(fēng)險控制不力等存在較高風(fēng)險的期貨公司，應(yīng)當按照較高比例繳

納期貨投資者保障基金，各期貨公司的具體繳納比例由（）根據(jù)期貨公司風(fēng)險狀況確定。

A.財政部

B.中國證監(jiān)會

C.期貨交易所

D.期貨公司保證金監(jiān)控中心

5.期貨交易所、期貨公司繳納的期貨投資者保障基金在其（）中列支。

A.管理費用

B.財務(wù)費用

C.投資收益

D.營業(yè)成本

6.期貨交易所、期貨公司應(yīng)當按（）繳納期貨投資者保障基金后續(xù)資金。

A.月度

B.半年度

C.季度

D.年度

7.期貨交易所應(yīng)當在每季度結(jié)束后（）工作日內(nèi)，繳納前一季度應(yīng)當繳納的保障基金，

并按照比例代扣代繳期貨公司應(yīng)當繳納的保障基金。

A.15個

B.16個

C.17個

D.18個

8.期貨交易所、期貨公司保障基金總額達到（）元人民幣的，經(jīng)中國證監(jiān)會、財政部

批準，可以暫停繳納保障基金。

A.5億

B.6億

C.7億

D.8億

9.期貨投資者保障基金的規(guī)模、繳納比例和繳納方式，由（）根據(jù)期貨市場發(fā)展狀況、

市場風(fēng)險水平等情況調(diào)整確定。

A.財政部

B.中國證監(jiān)會

C.期貨交易所

D.期貨公司保證金監(jiān)控中心

10.期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬（）。

A.財政部

B.期貨投資者保障基金

C.期貨交易所

D.期貨公司保證金監(jiān)控中心

11.期貨投資者保障基金管理機構(gòu)應(yīng)當定期編報保障基金的籌集、管理、使用報告，經(jīng)會計

師事務(wù)所審計后，報送（）o

A.財政部

B.中國證監(jiān)會和財政部

C.期貨交易所

D.期貨公司保證金監(jiān)控中心

12.（）負責(zé)期貨投資者保障基金的財務(wù)監(jiān)管。

A.財政部

B.中國證監(jiān)會

C.期貨交易所

D.期貨公司保證金監(jiān)控中心

13.期貨投資者保障基金的年度收支計劃和決算報（）批準。

A.中國證監(jiān)會

B.財政部

C.期貨交易所

D.期貨公司保證金監(jiān)控中心

14.（）負責(zé)期貨投資者保障基金業(yè)務(wù)監(jiān)管，對保障基金的籌集、管理和使用等情況進

行定期核查。

A.中國證監(jiān)會

B.財政部

C.期貨交易所

D.期貨公司保證金監(jiān)控中心

15.中國證監(jiān)會認定存在較高風(fēng)險的期貨公司應(yīng)當（）向期貨投資者保障基金管理機構(gòu)

提供財務(wù)監(jiān)管報表。

A.每日

B.每月

C.每季度

D.每年

16.期貨公司因嚴重違法違規(guī)或者風(fēng)險控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口的，（）可以按

照《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規(guī)定決定使用期貨投資者保障基金，對不能清償

的投資者保證金損失予以補償。

A.期貨交易所

B.中國證監(jiān)會

C.財政部

D.期貨公司保證金監(jiān)控中心

17.《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》規(guī)定，對每位個人投資者的期貨投資者保證金損

失在（）元以下的部分全額補償。

A.8萬

B.9萬

C.10萬

D.11萬

18.《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》規(guī)定，對每位鞏構(gòu)投資者的保證金損失在10萬元

以下（含10萬元）的部分全額補償，超過10萬元的部分按（）補償。

A.60%

B.70%

C.80%

D.90%

19.現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補償期貨投資者保證金損失的，由（）。

A.投資者自負

B.后續(xù)繳納的保障基金補償

C.交易所補償

D.期貨公司補償

20.使用期貨投資者保障基金前，（）應(yīng)當監(jiān)督期貨公司核實投資者保證金權(quán)益及損失，

積極清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置，應(yīng)當先以自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補保證金缺口。不足彌補或者情

況危急的，方能決定使用保障基金。

A.保障基金管理機構(gòu)

B.中國證監(jiān)會和保障基金管理機構(gòu)

C.期貨交易所

D.期貨公司保證金監(jiān)控中心

21.在對期貨投資者保障基金進行補償時，對機構(gòu)投資者以個人名義參與期貨交易的，按照

（）補償規(guī)則進行保障基金補償。

A.個人和機構(gòu)投資者

B.個人投資者

C.保證金損失的90%

D.機構(gòu)投資者

22.動用期貨投資者保障基金對期貨投資者的保證金損失進行補償后，（）依法取得相

應(yīng)的受償權(quán)，可以依法參與期貨公司清算。

A.個人投資者

B.保障基金管理機構(gòu)

C.機構(gòu)投資者

D.期貨交易所

23.期貨公司因嚴重違法違規(guī)或者風(fēng)險控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口的，中國證監(jiān)會根據(jù)

《期貨交易管理條例》（）進行處罰，吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。涉嫌犯罪的，依法移送司

法機關(guān)。

A.第六十八條、第六十九條

B.第六十八條、第七十條

C.第七十條、第七十一條

D.第六十八條、第七十一條

24.期貨交易所、期貨公司違反《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》規(guī)定，延期繳納或者

拒不繳納期貨投資者保障基金以及不按規(guī)定保存、報送有關(guān)信息和資料的，中國證監(jiān)會根據(jù)

（）第六十八條、第七十條進行處罰。

A.《期貨公司管理辦法》

B.《期貨從業(yè)人員管理辦法》

C.《期貨交易所管理辦法》

D.《期貨交易管理條例》

25.期貨投資者保障基金管理機構(gòu)應(yīng)當以（）設(shè)立資金專用賬戶，專戶存儲保障基金。

A.期貨交易所名義

B.保障基金名義

C.期貨公司名義

D.期貨投資者名義

2G.期貨交易所（）。

A.應(yīng)當在每季度結(jié)束后15個工作日內(nèi)，繳納前?季度應(yīng)當繳納的保障基金，并從期貨公

司收取的交易手續(xù)費中按照代理交易額的千萬分之五至十的比例代扣代繳期貨公司應(yīng)當繳

納的保障基金

B.應(yīng)當在每月結(jié)束后15個工作日內(nèi)，繳納前一月度應(yīng)當繳納的保障基金，并從期貨公司

收取的交易手續(xù)費中按照代理交易額的千萬分之五至十的比例代扣代繳期貨公司應(yīng)當繳納

的保障基金

C.應(yīng)當在每月結(jié)束后15個工作日內(nèi)，繳納前一月度應(yīng)當繳納的保障基金，并從期貨公司收

取的交易手續(xù)費中按照代理交易額的千分之五至十的比例代扣代繳期貨公司應(yīng)當繳納的保

障基金

D.應(yīng)當在每季度結(jié)束后15個工作日內(nèi)，繳納前一季度應(yīng)當繳納的保障基金，并從期貨公

司收取的交易手續(xù)費中按照代理交易額的千分之五至十的比例代扣代繳期貨公司應(yīng)當繳納

的保障基金

二、多選題

1.期貨投資者保障基金是在（）導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口，可能嚴重危及社會穩(wěn)定和期貨

市場安全時，補償投資者保證金損失的專項基金。

A.期貨公司嚴重違法

B.期貨公司嚴重違規(guī)

C.期貨公司風(fēng)險控制不力

D.期貨交易所嚴重違法違規(guī)

2.期貨交易活動實行（）的原則。

A.公開

B.公平

C.公正

D.投資者投資決策自主、投資風(fēng)險自擔(dān)

3.期貨投資者保障基金的管理和運用遵循（）的原則。

A.公開

B.合理

C.機構(gòu)投資者優(yōu)先于個人投資者

D.有效

4.期貨投資者保障基金的后續(xù)資金來源包括（）。

A.期貨交易所按其向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費的百分之三繳納

B.期貨公司從其收取的交易手續(xù)費中按照代理交易額的千分之五至十的比例繳納

C.期貨公司從其收取的交易手續(xù)費中按照代理交易額的千萬分之五至十的比例繳納

D.期貨投資者保障基金管理機構(gòu)追償或者接受的其他合法財產(chǎn)

5.（）期貨投資者后段資金。

A.期貨交易所應(yīng)當按季度繳納

B.期貨交易所應(yīng)當按月度繳納

C.期貨公司應(yīng)當按季度繳納

D.期貨公司應(yīng)當按月度繳納

6.經(jīng)中國證監(jiān)會、財政部批準，期貨交易所、期貨公司有下列（）情形之一的，可以

暫停繳納期貨投資者保障基金。

A.期貨投資者保障基金總額達到10億元人民幣

B.保障基金總額達到8億元人民幣

C.遭受重大突發(fā)市場風(fēng)險

D.遭受不可抗力

7.期貨投資者保障基金的（）,由中國證監(jiān)會根據(jù)期貨市場發(fā)展狀況、市場風(fēng)險水平等

情況調(diào)整確定。

A.規(guī)模

B.繳納比例

C.繳納方式

D.財務(wù)監(jiān)管

8.（）可以指定相關(guān)機構(gòu)作為期貨投資者保障基金管理機構(gòu)，代為管理保障基金。

A.期貨交易所

B.中國證監(jiān)會

C.財政部

D.期貨公司

9.保障基金的（）的原則。

A.籌集按照取之于市場、用之于市場

B.管理和運用遵循公開、合理、有效

C.使用應(yīng)遵循保障投資者合法權(quán)益和公平救助

D.管理應(yīng)遵循安全、穩(wěn)健

10.期貨投資者保障基金的資金運用限于（）。

A.銀行存款

B.購買國債

C.中央銀行債券（包括中央銀行票據(jù)）和中央級金融機構(gòu)發(fā)行的金融債券

D.中國證監(jiān)會和財政部批準的其他資金運用方式

11.期貨投資者保障基金管理機構(gòu)應(yīng)當定期編報保障基金的（），經(jīng)會計師事務(wù)所審計

后，報送中國證監(jiān)會和財玫部。

A.籌集報告

B.管理報告

C.使用報告

D.年度收支計劃

12.（）應(yīng)當妥善保存有關(guān)期貨投資者保障基金的財務(wù)憑證、賬簿和報表等資料?，確保

財務(wù)記錄和檔案完整、真實。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.保障基金管理機構(gòu)

C.期貨交易所

D.期貨公司

13.以下說法正確的是（1

A.中國證監(jiān)會、財政部可以指定相關(guān)機構(gòu)作為期貨投姿者保障基金管理機構(gòu)，代為管理保

障基金

B.財政部負責(zé)保障期貨投資者基金財務(wù)監(jiān)管。保障基金的年度收支計劃和決算報財政部批

準

C.中國證監(jiān)會負責(zé)期貨投資者保障基金業(yè)務(wù)監(jiān)管，對保障基金的籌集、管理和使用等情況

進行定期核查

D.中國證監(jiān)會定期向期貨投資者保障基金管理機構(gòu)通報期貨公司總體風(fēng)險狀況

14.對期貨投資者的保證金損失進行補償時，以下說法王確的是（

A.對每位個人投資者的保證金損失在8萬元以下（含8萬元）的部分全額補償，超過8萬

元的部分按90%補償

B.對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補償，超過10

萬元的部分按90%補償

C.對?每位機構(gòu)投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補償，超過10

萬元的部分按80%補償

D,對每位機構(gòu)投資者的俁證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補償，超過10

萬元的部分按90%補償

15.關(guān)于期貨投資者保障基金的使用，以下說法正確的是（）。

A.期貨公司因嚴重違法邁規(guī)或者風(fēng)險控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口的，中國證監(jiān)會可以

規(guī)定決定使用保障基金，對不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補償

B.使用保障基金前，中國證監(jiān)會和保障基金管理機構(gòu)應(yīng)當監(jiān)督期貨公司核實投資者保證金

權(quán)益及損失，積極清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置，應(yīng)當先以自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補保證金缺口

C.現(xiàn)有保障基金不足補償?shù)?，由后續(xù)繳納的保障基金補償

D.對投資者因參與非法期貨交易而遭受的保證金損失，保障基金不予補償

16.以下說法正確的是（

A.對于因財務(wù)狀況惡化、風(fēng)險控制不力等存在較高風(fēng)皖的期貨公司，可適當降低其繳納保

障基金的比例

B.存在較高風(fēng)險的期貨公司應(yīng)當每月向保障基金管理機構(gòu)提供財務(wù)監(jiān)管報表

C.動用保障基金對期貨投資者的保證金損失進行補償后，保障基金管理機構(gòu)依法取得相應(yīng)

的受償權(quán)，可以依法參與期貨公司清算

D.保障基金管理機構(gòu)應(yīng)當及時將保隙基金的使用、補償、追償?shù)惹闆r報告中國證監(jiān)會和財

政部

17.期貨公司因嚴重違法違規(guī)或者風(fēng)險控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口的，中國證監(jiān)會根據(jù)

《期貨交易管理條例》（）進行處罰，吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。涉嫌犯罪的，依法移送司

法機關(guān)。

A.第六十九條

B.第七十條

C.第七十一條

D.第七十二條

18.期貨交易所、期貨公司違反《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》規(guī)定，延期繳納或者

拒不繳納保障基金以及不按規(guī)定保存、報送有關(guān)信息和資料的，中國證監(jiān)會根據(jù)《期貨交易

管理條例》（）進行史罰。

A.第六十八條

B.第六十九條

C.第七十條

D.第七十一條

三、判斷題

1.《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》是為保護期貨投資者的合法權(quán)益，根據(jù)《期貨公司

管理辦法》制定的。（）

2.期貨投資者保障基金是在期貨公司嚴重違法違規(guī)或者風(fēng)險控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺

口，可能嚴重危及社會穩(wěn)定和期貨市場安全時，補償投資者保證金損失的專項基金。（）

3.期貨交易活動實行公開、公平、公正和投資者投資決策自主、投資風(fēng)險自擔(dān)的原則。（）

4.投資者在期貨投資活動中因期貨市場波動或者投資品種價值本身發(fā)生變化所導(dǎo)致的損失,

由投資者自行負擔(dān)。（）

5.期貨投資者保障基金由國家、交易所、期貨公司、投資者四方籌集。（）

6.期貨投資者保障基金由財政部集中管理、統(tǒng)籌使用。（）

7.期貨投資者保障基金的管理和運用遵循公開、合理、有效的原則。（）

8.期貨投資者保障基金的使用遵循保障投資者合法權(quán)益和公平救助原則，實行比例補償。

（）

9.期貨投資者保障基金管理機構(gòu)應(yīng)當以保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶，專戶存儲保障基

金。（）

10.期貨投資者保障基金的啟動資金由期貨公司從其枳累的風(fēng)險準備金中按照截至2006年

12月31日風(fēng)險準備金賬戶總額的5%繳納形成。（）

11.期貨交易所、期貨公司應(yīng)當按月繳納期貨投資者保障基金后續(xù)資金。（）

12.期貨交易所應(yīng)當在每季度結(jié)束后20個工作日內(nèi)，繳納前一季度應(yīng)當繳納的期貨投資者

保障基金。（）

13.期貨投資者保障基金的規(guī)模、繳納比例和繳納方式，由期貨交易所根據(jù)期貨市場發(fā)展狀

況、市場風(fēng)險水平等情況調(diào)整確定。（）

14.鼓勵期貨投資者保障基金來源多元化，期貨投資者保障基金可以接受社會捐贈和其他合

法財產(chǎn)。（）

15.期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬期貨交易所。

（）

16.期貨交易所可以指定相關(guān)機構(gòu)作為期貨投資者保障基金管理機構(gòu)，代為管理期貨投資者

保障基金。（）

17.期貨投資者保障基金的資金運用限于銀行存款、購買國債、中央銀行債券（包括中央銀

行票據(jù)）和中央級金融機構(gòu)發(fā)行的金融債券，以及中國證監(jiān)會和財政部批準的其他資金運用

方式。（）

18.期貨投資者保障基金應(yīng)當實行獨立核算，分別管理，并與保障基金管理機構(gòu)管理的其他

資產(chǎn)有效隔離。（）

19.期貨投資者保障基金管理機構(gòu)應(yīng)當定期編報保障基金的籌集、管理、使用報告，經(jīng)會計

師事務(wù)所審計后，報送期貨交易所。（）

20.期貨投資者保障基金管理機構(gòu)、期貨交易所及期貨公司，應(yīng)當妥善保存有關(guān)期貨投資者

保障基金的財務(wù)憑證、賬簿和報表等資料，確保財務(wù)記錄和檔案完整、真實。（）

21.中國證監(jiān)會負責(zé)期貨投資者保障基金財務(wù)監(jiān)管。期貨投資者保障基金的年度收支計劃和

決算報中國證監(jiān)會批準。］）

22.期貨交易所負責(zé)期貨投資者保障基金業(yè)務(wù)監(jiān)管，對期貨投資者保障基金的籌集、管理和

使用等情況進行不定期核查。（）

23.期貨交易所定期向期貨投資者保障基金管理機構(gòu)通報期貨公司總體風(fēng)險狀況。存在較高

風(fēng)險的期貨公司應(yīng)當每季度向期貨投資者保障基金管理機構(gòu)提供財務(wù)監(jiān)管報表。（）

24.期貨公司因嚴重違法違規(guī)或者風(fēng)險控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口的，中國證監(jiān)會可以

按照《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》規(guī)定決定使用期貨投資者保障基金，對不能清償

的投資者保證金損失予以補償。（）

25.使用期貨投資者保障基金前，中國證監(jiān)會和期貨投費者保障基金管理機構(gòu)應(yīng)當監(jiān)督期貨

公司核實投資者保證金權(quán)益及損失，積極清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置，應(yīng)當先以自有資金和變現(xiàn)資

產(chǎn)彌補保證金缺口。不足彌補或者情況危急的，方能決定使用保障基金。（）

26.動用期貨投資者保障基金對期貨投資者的保證金損矢進行補償時，對機構(gòu)投資者以個人

名義參與期貨交易的，按照個人名義補償規(guī)則進行補償。（）

27.動用期貨投資者保障基金對期貨投奧者的保證金損失進行補償后，保障基金管理機構(gòu)依

法取得相應(yīng)的受償權(quán)，可以依法參與期貨公司清算。（）

28.期貨交易所、期貨公司違反《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》規(guī)定，延期繳納或者

拒不繳納保障基金以及不按規(guī)定保存、報送有關(guān)信息和資料的，中國證監(jiān)會根據(jù)《期貨交易

管理條例》第六十八條、第七十條進行處罰。（）

四、綜合題

1.截至2008年第4季度末，某經(jīng)營正常的期貨公司已繳納的期貨投資者保障基金為3000

萬元。該期貨公司2008年第4季度的代理交易額為352元，那么：

（1）根據(jù)《期貨投資者俁障基金管理暫行辦法》，該期貨公司2008年第4季度應(yīng)繳納期貨

投資者保障基金后續(xù)資金妁金額在（）之間。

A.1750元至3000元

B.17500元至30000元

C.3000元至7000元

D.5250元至9000元

（2）該期貨公司繳納的期貨投資者保障基金在其公司的（）中列支。

A.管理費用

B.財務(wù)費用

C.投資收益

D.營業(yè)成本

（3）該期貨公司繳納的期貨投資者保障基金（）。

A.由期貨交易所代扣代繳

B.由期貨交易所在2009年1月15日前繳納給保障基金管理機構(gòu)

C.由期貨交易公司直接繳納給保障基金管理機構(gòu)

D.所產(chǎn)生的利息歸期貨公司所有

2.假設(shè)某期貨交易所截至2007年第1季度末，已繳納的期貨投資者保障基金總額為7.9億

元，該期貨交易所2007年第1季度向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費為3000萬元，那么：

（1）根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》，該期貨交易所（）o

A.經(jīng)中國證監(jiān)會、財政部批準，可以暫停繳納保障基金

B.若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，那么2007年第1季度應(yīng)繳納的保障基

金后續(xù)資金的金額為450萬元

C.若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，那么2007年第1季度應(yīng)繳納的保障基

金后續(xù)資金的金額為90萬元

D.若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，那么2007年第1季度保障基金總額達

至IJ7.9億元

(2)根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》，該期貨交易所()。

A.應(yīng)當妥善保存有關(guān)保障基金的財務(wù)憑證、賬簿和報表資料

B.應(yīng)確保財務(wù)記錄和檔案完整、真實

C.繳納的保障基金在其營業(yè)成本中列支

D.在保障基金總額達到8億元后，可向中國證監(jiān)會、財政部申請暫停繳納保障基金

3.某期貨公司因嚴重違法導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口，中國證監(jiān)會決定使用保障基金，對不能清

償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補償。甲個人投資者的保證金損失了5萬元，乙個人投資者的保

證金損失了10萬元，丙機構(gòu)投資者的保證金損失了300萬元，那么甲、乙、丙投資者可分

別得到()萬元的保障基金補償。

A.5,10,240

B.5,8,270

C.4,8,240

D.5,10,242

參考答案

一、單選題

1.C2.B3.D4.B5.D6.C

7.A8.D9.B10.B11.B12.A

13.B14.A15.B16.B17.C18.C

19.B20.B21.D22.B23.C24.D

25.B26.A

二、多選題

1.ABC2.ABCD3.ABD4.ACD

5.AC6.BCD7.ABC8.BC

9.ABCD10.ABCD11.ABC12.BCD

13.ABCD14.BC15.ABCD16.BCD

17.BC18.AC

三、判斷題

1.錯2.對3.對4.對5.錯6.錯

7.對8.對9.對10.錯11.錯12.錯

13.錯14.對15.錯16.錯17.對18.對

19.錯20.對21.錯22.錯23.錯24.對

25.對26.錯27.對28.對

四、綜合題

1.(1)A(2)D(3)AB

2.(1)C(2)ABCD

3.D

《期貨交易所管理辦法》練習(xí)題

一、單選題

1.會員制期貨交易所的注冊資本劃分為（），由會員出資認繳。

A.均等份額

B.不同份額

C.不同規(guī)模

D.各種份額

2.公司制期貨交易所采用（）的組織形式。

A.股份有限公司

B.有限責(zé)任公司

C.集團公司

D.合伙制公司

3.設(shè)立期貨交易所，由（）審批。

A.國務(wù)院

B.中國證監(jiān)會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.商務(wù)部

4.經(jīng)中國證監(jiān)會批準設(shè)立的期貨交易所，應(yīng)當標明（）字樣。

A.“商品交易所”

B.“期貨交易所”

C.“商品交易所”或者“期貨交易所”

D.“金融交易所”

5.申請設(shè)立期貨交易所，不需要向中國證監(jiān)會提交（）文件和材料。

A.理事會成員候選人或者董事會和監(jiān)事會成員名單及簡歷

B.擬任用高級管理人員及其親屬的名單及簡歷

C.場地、設(shè)備、資金證明文件及情況說明

D.擬加入會員或者股東名單

期貨交易所章程應(yīng)當載明下列事項

6.（）0

A.所有業(yè)務(wù)制度

B.管理人員的產(chǎn)生、任免、薪酬及其職責(zé)

C.章程修改時間

D.變更、終止的條件、程序及清算辦法

7.下列（）不是會員制期貨交易所章程所必須載明的。

A.會員資格及其管理辦法

B.會員的權(quán)利和義務(wù)

C.對會員的獎勵辦法

D.對會員的紀律處分

8.期貨交易所變更名稱、注冊資本的，應(yīng)當經(jīng)（）批準。

A.國務(wù)院

B.中國證監(jiān)會

C.期貨交易所員工大會

D.期貨業(yè)協(xié)會

9.期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當于決定之日起（）日內(nèi)報告中國證監(jiān)會。

A.10

B.15

C.20

D.30

10.期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由（）予以公告。

A.期貨交易所自己

B.期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會

D.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

11.（）是會員制期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)。

A.股東大會

B.會員大會

C.董事會

D.理事會

12.下面（）不屬于會員制期貨交易所會員大會的職權(quán)。

A.審議期貨交易所風(fēng)險準備金使用情況

B.決定增加或者減少期貨交易所注冊資本

C.決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項

D.制定交易所的各種管理制度

13.會員制期貨交易所會員大會由（）召集。

A.監(jiān)事會

B.理事會

C.總經(jīng)理

D.理事長

14.會員制期貨交易所會員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的（）,應(yīng)當召開臨時會

員大會。

A.2/3

B.3/4

C.4/5

D.5/6

15.會員制期貨交易所（）以上會員聯(lián)名提議，應(yīng)當召開臨時會員大會。

A1再

B1

/3

1乃

c

1

D/6

16.會員制期貨交易所會員大會由（）主持。

A.最大的會員

B.監(jiān)事長

C.總經(jīng)理

D.理事長

17.會員制期貨交易所召開會員大會，應(yīng)當將會議審議的事項于會議召開（）日前通知

會員。

A.3

B.5

C.7

D.10

18.會員制期貨交易所會員大會有（）以上會員參加方為有效。

A.1/2

B.3/4

C.2/3

D.1/3

19.會員制期貨交易所會員大會應(yīng)當對表決事項制作會議紀要，由出席會議的（）簽名。

A.表決同意的會員

B.全體會員

C.理事

D.所有人

20.會員制期貨交易所會員大會結(jié)束之日起（）日內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當將大會全部文件

報告中國證監(jiān)會。

A.3

B.5

C.10

D.15

21.會員制期貨交易所設(shè)理事會，每屆任期（）年。

A.2

B.3

C.4

D.5

22.會員制期貨交易所理事會由（）組成。

A.會員理事和非會員理事

B.會員理事

C.會員理事和獨立理事

D.獨立理事

23.會員制期貨交易所會員理事由會員大會選舉產(chǎn)生，非會員理事由（）委派。

A.期貨業(yè)協(xié)會

B.國務(wù)院

C.商務(wù)部

D.中國證監(jiān)會

24.會員制期貨交易所理事長、副理事長的任免，由（）。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會提名，理事會通過

B.中國證監(jiān)會提名，理事會通過

C.中國證監(jiān)會提名，會員大會通過

D.中國期貨業(yè)協(xié)會提名，會員大會通過

25.會員制期貨交易所理事會會議至少（）召開一次。

A.每三個月

B.每半年

C.每一年

D.每一個月

26.會員制期貨交易所理事會每次會議應(yīng)當于會議召開（）日前通知全體理事。

A.3

B.10

C.5

D.15

27.會員制期貨交易所理事會會議須有2/3以上理事出席方為有效，其決議須經(jīng)全體理事

（）以上表決通過。

A.1/3

B.1/2

C.2/3

D.3/4

28.會員制期貨交易所理事會會議結(jié)束之日起（）日內(nèi)，理事會應(yīng)當將會議決議及其他

會議文件報告中國證監(jiān)會，

A.3

B.10

C.5

D.7

29.會員制期貨交易所理事會應(yīng)當對會議表決事項作成會議記錄，由出席會議的（）在

會議記錄上簽名。

A.理事

B.理事和工作人員

C.理事和記錄員

D.投贊成票的理事

30.會員制期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理若干人?？偨?jīng)理、副總經(jīng)理由（）任免。

A.會員大會

B.理事會

C.中國證監(jiān)會

D.期貨業(yè)協(xié)會

31.會員制期貨交易所總經(jīng)理每屆任期3年，連任不得超過（）屆。

A.一

B.兩

C.三

D.四

32.（）是會員制期貨交易所的法定代表人。

A.監(jiān)事長

B.理事長

C.總經(jīng)理

D.董事長

33.期貨交易所任免中層管理人員，應(yīng)當在決定之日起（）內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。

A.5日

B.5周

C.10日

D.10周

34.公司制期貨交易所股東大會會議結(jié)束之日起10日內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當將會議全部文件

報告（）。

A.理事會

B.董事會

C.中國證監(jiān)會

D.員工代表大會

35.公司制期貨交易所設(shè)黃事會，每屆任期（）年。

A.1

B.2

C.3

D.5

36.公司制期貨交易所設(shè)董事長1人，副茶事長（

A.1至2人

B.1人

C.2人

D.2至3人

37.（）應(yīng)當設(shè)立獨立董事。

A.會員制交易所

B.公司制交易所

C.會員制交易所和公司制交易所

D.會員制交易所和公司制交易所均不

38.公司制期貨交易所獨立董事由中國證監(jiān)會提名，（〉通過。

A.會員大會

B.理事會

C.董事會

D.股東大會

39.期貨交易所可以設(shè)董事會秘書。董事會秘書由中國證監(jiān)會提名，（）通過。

A.會員大會

B.理事會

C.董事會

D.股東大會

40.（）負責(zé)公司制陽貨交易所股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及期貨交易

所股東資料的管理等事宜，

A.董事會秘書

B.董事長

C.副董事長

D.理事長

41.公司制期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理（）人。總經(jīng)理、副總經(jīng)理由中國證監(jiān)

會任免。

A.若干

B.1至2

C.1

D.2

42.公司制期貨交易所總經(jīng)理每屆任期（）年，連任不得超過兩屆。

A.4

B.3

C.2

D.1

43.（）是公司制期貨交易所的法定代表人。

A.總經(jīng)理

B.董事長

C.理事長

D.監(jiān)事長

44.公司制期貨交易所設(shè)監(jiān)事會，每屆任期3年。監(jiān)事會成員不得少于（）。

A.1人

B.3人

C.5人

D.2人

45.公司制期貨交易所監(jiān)事會主席、副主席的任免，由中國證監(jiān)會提名，（）通過。

A.董事會

B.監(jiān)事會

C.理事會

D.股東大會

46.取得期貨交易所會員資格，應(yīng)當經(jīng)（）批準。

A.期貨公司

B.中國證監(jiān)會

C.期貨交易所

D.期貨業(yè)協(xié)會

47.實行全員結(jié)算制度的期貨交易所會員由（）組成。

A.非期貨公司會員

B.期貨公司會員

C.期貨公司會員和非期貨公司會員

D.結(jié)算會員和非結(jié)算會員組成

48.實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所會員由（）組成。

A.非期貨公司會員

B.期貨公司會員

C.期貨公司會員和非期貨公司會員

D.結(jié)算會員和非結(jié)算會員組成

49.（）不得為非結(jié)算會員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)。

A.全面結(jié)算會員

B.特別結(jié)算會員

C.交易結(jié)算會員

D.以上都不是

50.實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會員（）,限制結(jié)算會員的結(jié)算

業(yè)務(wù)范圍，但應(yīng)當于3日內(nèi)報告中國證監(jiān)會。

A.資信和業(yè)務(wù)開展情況

B.收入規(guī)模

C.人員情況

D.盈利情況

51.期貨交易所應(yīng)當在期貨保證金存管銀行開立（）,專戶存儲保證金，不得挪用。

A.專用結(jié)算賬戶

B.結(jié)算賬戶

C.交易賬戶

D.專用交易賬戶

52.標準倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日（）該標準倉單對應(yīng)品種最近交割月

份期貨合約的結(jié)算價為基準計算價值。

A.前一交易日

B.當日

C.下一交易日

D.次日

53.國債充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該國債在上海證券交易所、深圳證

券交易所（）為基準計算價值。

A.較低的收盤價

B.較高的收盤價

C.收盤價的算術(shù)平均值

D.收盤價的加權(quán)平均值

54.客戶以有價證券充抵保證金的，會員應(yīng)當將收到的有價證券（）。

A.在市場上回購

B.進行公證

C.妥善保存

D.提交期貨交易所

55.期貨交易所應(yīng)當按照（）的比例提取風(fēng)險準備金，風(fēng)險準備金應(yīng)當單獨核算，專戶

存儲。

A.經(jīng)營利潤的30%

B.經(jīng)營利潤的20%

C.手續(xù)費收入的30%

D.手續(xù)費收入的20%

56.期貨交易實行（）結(jié)算制度。

A.次日負債

B.當日負債

C.當日無負債

D.次日無負債

57.期貨交易所實行（）o

A.風(fēng)險防范制度

B.風(fēng)險最小化制度

C.風(fēng)險警示制度

D.風(fēng)險管理制度

58.期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過（）個

交易日，但經(jīng)中國證監(jiān)會批準延長的除外。

A.1

B.2

C.3

D.5

59.期貨交易涉及商品實物交割的，期貨交易所還應(yīng)當發(fā)布（）情況。

A.標準倉單數(shù)量

B.標準倉單數(shù)量和可用庫容

C.可用庫容

D.以上都不準確

60.期貨交易所對期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應(yīng)當不少于（）。

A.10年

B.15年

C.20年

D.25年

61.期貨交易所不需要編制并及時公布下列（）報表。

A.日報表

B.周報表

C.月報表

D.年報表

62.期貨交易所的交易結(jié)算系統(tǒng)和交易結(jié)算業(yè)務(wù)應(yīng)當滿足（）的要求，真實、準確和完

整地反映會員保證金的變動情況。

A.交易和結(jié)算

B.結(jié)算

C.交易

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控

63.期貨交易所應(yīng)當按照中國證監(jiān)會有關(guān)期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定，向（）報送

相關(guān)信息。

A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

B.中國證監(jiān)會

C.期貨業(yè)協(xié)會

D.股東大會

64.公司制期貨交易所收購本期貨交易所股份、股東轉(zhuǎn)讓所持股份或者對其股份進行其他處

置，應(yīng)當經(jīng)（）批準，

A.國務(wù)院

B.中國證監(jiān)會

C.期貨業(yè)協(xié)會

D.理事會

65.期貨交易所T.作人員應(yīng)當自覺遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章和政策，恪盡職守，勤勉

盡責(zé)，誠實信用，具有良好的（）。

A.道德品質(zhì)

B.個人修養(yǎng)

C.職業(yè)操守

D.生活習(xí)慣

66.期貨交易所的工作人員履行職務(wù)，遇有與本人或者其親屬有利害關(guān)系的情形時,（）。

A.應(yīng)當慎重參與

B.應(yīng)當積極參與

C.應(yīng)當回避

D.應(yīng)當一視同仁

67.期貨交易所的所得收益按照國家有關(guān)規(guī)定管理和使用，但應(yīng)當首先用于（）。

A.職工福利

B.會員分紅

C.股東分紅

D.保證期貨交易場所、設(shè)施的運行和改善

68.期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)（）以上或者對其經(jīng)營風(fēng)險有較大影響的訴訟，期貨交

易所應(yīng)當及時向中國證監(jiān)會報告.

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

69.中國證監(jiān)會認為有必要的，可以對期貨交易所高級管理人員實施（

A.拘留

B.傳訊

C.提示

D.限制自由

70.中國證監(jiān)會可以向期貨交易所派駐（）。

A.管理員

B.審計員

C.督察員

D.監(jiān)督員

71.期貨交易所應(yīng)當按照國家有關(guān)規(guī)定及時繳納期貨市場（）。

A.管理費

B.教育費

C.監(jiān)管費

D.交易費

二、多選題

1.期貨交易所除履行《期貨交易管理條例》規(guī)定的職責(zé)外，還應(yīng)當履行下列（）職責(zé)。

A.制定并實施期貨交易所的交易規(guī)則及其實施細則

B.發(fā)布市場信息

C.監(jiān)管會員及其客戶、指定交割倉庫、期貨保證金存管銀行及期貨市場其他參與者的期貨

業(yè)務(wù)

D.查處違規(guī)行為

2.申請設(shè)立期貨交易所，應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交下列（）文件和材料。

A.申請書

B.正式的章程和交易規(guī)則

C.擬加入會員或者股東名單

D.期貨交易所的經(jīng)營計劃

3.申請設(shè)立期貨交易所，不需要向中國證監(jiān)會提交下列（）文件和材料。

A.理事會成員候選人或者董事會和監(jiān)事會成員名單及簡歷

B.擬任用高級管理人員及其親屬的名單及簡歷

C.場地、設(shè)備、資金證明文件及情況說明

D.擬加入會員或者股東出資證明

4.期貨交易所章程應(yīng)當載明下列（）事項。

A.設(shè)立目的和職責(zé)

B.名稱、住所和營業(yè)場所

C.注冊資本及其構(gòu)成

D.營業(yè)期限

5.下列（）事項，不是《期貨交易所管理辦法》要求期貨交易所章程應(yīng)當要載明的事

項。

A.組織機構(gòu)的組成、職責(zé)、任期和議事規(guī)則

B.全體員工的招聘辦法

C.全部業(yè)務(wù)制度

D.風(fēng)險準備金管理制度

6.除《期貨交易所管理辦法》第十條規(guī)定的事項外，會員制期貨交易所章程還應(yīng)當載明下

列（）事項。

A.會員資格及其管理辦法

B.會員的權(quán)利和義務(wù)

C.對會員的紀律處分

D.以上全不需要

7.期貨交易所交易規(guī)則應(yīng)當載明下列（）事項。

A.期貨交易、結(jié)算和交割制度

B.風(fēng)險管理制度和交易異常情況的處理程序

C.保證金的管理和使用制度

D.期貨交易信息的發(fā)布辦法

8.期貨交易所因下列（）情形解散的，應(yīng)由中國證監(jiān)會批準。

A.理事會決定解散

B.章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿

C.會員大會或者股東大會決定解散

D.董事會決定解散

9.會員制期貨交易所會員大會行使下列（）職權(quán)。

A.審定期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案

B.選舉和更換會員理事

C.撰寫理事會和總經(jīng)理的工作報告

D.審議批準期貨交易所的財務(wù)預(yù)算方案、決算報告

10.下面（）不屬于會員制期貨交易所會員大會的職權(quán)。

A.實時監(jiān)控期貨交易所風(fēng)險準備金使用情況

B.決定增加或者減少期貨交易所注冊資本

C.決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項

D.制定交易所的各種管理制度

11.會員制期貨交易所有下列情形之一的，應(yīng)當召開臨時會員大會（）。

A.會員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的2/3

B.1/3以上會員聯(lián)名提議

C.理事會認為必要

D.會員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的4/5

12.會員制期貨交易所理事會行使下列（）職權(quán)。

A.召集會員大會，并向會員大會報告工作

B.擬訂期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案，提交會員大會審定

C.審議理事長提出的財務(wù)預(yù)算方案、決算報告，提交會員大會通過

D.審議期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交會員大會通過

13.下列哪些不屬于會員制期貨交易所理事會的職權(quán)（）。

A.決定會員的接納和退出

B.決定對違規(guī)行為的紀律處分

C.選舉和更換會員理事

D.決定增加或者減少期貨交易所注冊資本

14.下列有關(guān)會員制期貨交易所理事會的職權(quán)，表述不準確的是（）o

A.具體制定風(fēng)險準備金的使用方案

B.審議批準理事長提出的期貨交易所發(fā)展規(guī)劃和年度工作計劃

C.具體制定期貨交易所對外投資計劃

D.監(jiān)督總經(jīng)理組織實施會員大會和理事會決議的情況

15.會員制期貨交易所理事長行使下列（）職權(quán)。

A.主持會員大會、理事會會議和理事會日常工作

B.組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作

C.檢查理事會決議的實施情況并向理事會報告

D.以上表述都不對

16.會員制期貨交易所有下列（）情形之一的，應(yīng)當召開理事會臨時會議。

A.1/4以上理事聯(lián)名提議

B.期貨交易所章程規(guī)定的情形

C.中國證監(jiān)會提議

D.1/3以上理事聯(lián)名提議

17.會員制期貨交易所理事會可以根據(jù)需要設(shè)立監(jiān)察、交易、結(jié)算、交割、（）等專門

委員會。

A.會員資格審查

B.紀律處分

C.調(diào)解

D.財務(wù)和技術(shù)

18.會員制期貨交易所總經(jīng)理行使下列（）職權(quán)。

A.組織實施會員大會、理事會通過的制度和決議

B.主持期貨交易所的日常工作

C.根據(jù)章程和交易規(guī)則擬訂有關(guān)細則和辦法

D.決定結(jié)算擔(dān)保金的使用

19.下面對會員制期貨交易所總經(jīng)理職權(quán)表述不準確的是（）o

A.審查批準風(fēng)險準備金的使用方案

B.擬訂并實施經(jīng)批準的期貨交易所發(fā)展規(guī)劃、年度工作計劃

C.審查批準期貨交易所對外投資計劃

D.擬訂期貨交易所財務(wù)預(yù)算方案、決算報告

20.公司制期貨交易所股東大會行使下列（）職權(quán)。

A.選舉和更換由職工代表擔(dān)任的董事、監(jiān)事

B.審議批準茶事會、監(jiān)事會和總經(jīng)理的工作報告

C.決定期貨交易所董事會提交的其他重大事項

D.期貨交易所章程規(guī)定的其他職權(quán)

21.公司制期貨交易所董事會對股東大會負責(zé)，下面對其職權(quán)表述不準確的是（）。

A.召集股東大會會議，并向股東大會報告工作

B.審批期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案

C.審批期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案

D.監(jiān)督總經(jīng)理組織實施股東大會和茶事會決議的情況

22.公司制期貨交易所董事長行使下列（）職權(quán)。

A.主持股東大會、董事會會議和董事會日常工作

B.組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作

C.檢查董事會決議的實施情況并向董事會報告

D.以上都不是

23.公司制期貨交易所總經(jīng)理行使下列職權(quán)（）。

A.組織實施股東大會、芾事會通過的制度和決議

B.期貨交易所章程規(guī)定或者董事會授予的其他職權(quán)

C.主持期貨交易所的日常工作

D.批準風(fēng)險準備金的使用方案

24.公司制期貨交易所監(jiān)事會行使下列職權(quán)（）。

A.檢查期貨交易所財務(wù)

B.監(jiān)督期貨交易所董事、高級管理人員執(zhí)行職務(wù)行為

C.向股東大會會議提出提案

D.期貨交易所章程規(guī)定的其他職權(quán)

25.會員制期貨交易所會員享有下列權(quán)利（）。

A.參加會員大會，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)

B.在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)

C.使用期貨交易所提供的交易設(shè)施，獲得有關(guān)期貨交易的信息和服務(wù)

D.期貨公司章程規(guī)定的其他權(quán)利

26.下面對會員制期貨交易所會員所享有權(quán)利表述不準確的是（）o

A.任意轉(zhuǎn)讓會員資格

B.主持召開臨時會員大會

C.按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使申訴權(quán)

D.參加會員大會，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)

27.會員制期貨交易所會員應(yīng)當履行下列（）義務(wù)。

A.遵守國家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章和政策

B.遵守期貨交易所的章程、交易規(guī)則及其實施細則及有關(guān)決定

C.按規(guī)定獲取交易所分紅

D.執(zhí)行會員大會、理事會的決議

28.公司制期貨交易所會員享有下列（）權(quán)利。

A.聯(lián)名提議召開臨時會員大會

B.在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)

C.按照交易規(guī)則行使申訴權(quán)

D.期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的其他權(quán)利

29.公司制期貨交易所會員應(yīng)當履行的義務(wù)是（）。

A.執(zhí)行會員大會、理事會的決議

B.遵守國家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章和政策

C.遵守期貨交易所的章程、交易規(guī)則及其實施細則及有關(guān)決定

D.接受期貨交易所監(jiān)督管理

30.結(jié)算會員由（）組成。

A.交易結(jié)算會員

B.全面結(jié)算會員

C.期貨公司會員

D.特別結(jié)算會員

31.期貨交易所應(yīng)當建立保證金管理制度，該制度應(yīng)當包括下列（）內(nèi)容。

A.向會員收取保證金的標準和形式

B.專用結(jié)算賬戶中會員結(jié)算準備金最低余額

C.當會員結(jié)算準備金余額低于期貨交易所規(guī)定最低余額時的處置方法

D.以上都不是

32.期貨交易所可以接受以下（）有價證券充抵保證金。

A.經(jīng)期貨交易所認定的標準倉單

B.可流通的國債

C.國債

D.倉單

33.有價證券充抵保證金的金額不得高于以下（）標準中的較低值。

A.有價證券基準計算價值的75%

B.有價證券基準計算價值的80%

C.會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實有貨幣資金的3倍

D.會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實有貨幣資金的4倍

34.結(jié)算擔(dān)保金包括（

A.基礎(chǔ)結(jié)算擔(dān)保金

B.變動結(jié)算擔(dān)保金

C.初級結(jié)算擔(dān)保金

D.高級結(jié)算擔(dān)保金

35.中國證監(jiān)會決定期貨交易所風(fēng)險準備金規(guī)模的參考因素包括（）。

A.期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)模

B.期貨交易所發(fā)展計劃

C.期貨交易所潛在的風(fēng)險

D.以上都是

36.期貨交易實行下列（）制度。

A.限倉制度

B.套期保值審批制度

C.大戶持倉報告制度

D.以上都是

37.期貨交易所先以違約會員的保證金承擔(dān)該會員的違約責(zé)任，保證金不足的，實行全員結(jié)

算制度的期貨交易所應(yīng)當以違約會員的（）承擔(dān)。

A.自有資金

B.期貨交易所風(fēng)險準備金

C.期貨交易所自有資金

D.交易擔(dān)保金

38.期貨交易所先以違約會員的保證金承擔(dān)該會員的違約責(zé)任，保證金不足的，實行會員分

級結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當以違約會員的（）承擔(dān)。

A.自有資金

B.結(jié)算擔(dān)保金

C.期貨交易所風(fēng)險準備金

D.期貨交易所自有資金

39.有根據(jù)認為會員或者客戶違反期貨交易所交易規(guī)則及其實施細則并且對市場正在產(chǎn)生或

者即將產(chǎn)生重大影響，為防止違規(guī)行為后果進一步擴大，期貨交易所可以對該會員或者客戶

采取下列（）臨時處置措施。

A.限制入金

B.限制出金

C.限制開倉

D.提高保證金標準

40.期貨交易所按交易規(guī)則及其實施細則規(guī)定的程序，對會員或者客戶采取下列（）措

施的，應(yīng)當在采取措施后及時報告中國證監(jiān)會。

A.限制開倉

B.提高保證金標準

C.限期平倉

D.強行平倉

41.期貨價格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板的，期貨交易所可以采用（）等措施化解風(fēng)險。

A.調(diào)整漲跌停板幅度

B.提高交易保證金標準

C.按一定原則減倉

D.以上都不允許

42.期貨交易所實行風(fēng)險警示制度。期貨交易所認為必要的，可以分別或同時采取（）

等措施，以警示和化解風(fēng)險。

A.要求會員和客戶報告情況

B.談話提醒

C.發(fā)布風(fēng)險提示函

D.以上都不允許

43.在期貨交易過程中出現(xiàn)以下（）情形之一的，期貨交易所可以宣布進入異常情況,

采取緊急措施化解風(fēng)險。

A.地宸、水災(zāi)、火災(zāi)等不可抗力或者計算機系統(tǒng)故障等不可歸貨于期貨交易所的原因?qū)е?/p>

交易無法正常進行

B.會員出現(xiàn)結(jié)算、交割危機，對市場正在產(chǎn)生或者即將產(chǎn)生重大影響

C.出現(xiàn)《期貨交易所管理辦法》第八十六條規(guī)定的情形經(jīng)采取相應(yīng)措施后仍未化解風(fēng)險

D.期貨交易所交易規(guī)則及其實施細則中規(guī)定的其他情形

44.期貨交易所應(yīng)當以適當方式發(fā)布下列（）信息。

A.即時行情

B.持倉量、成交量排名情況

C.期貨交易所交易規(guī)則及其實施細則規(guī)定的其他信息

D.期貨交易涉及商品實物交割的，期貨交易所還應(yīng)當發(fā)布標準倉單數(shù)量和可用庫容情況

45.期貨交易所應(yīng)當編制交易情況（）報表，并及時公布。

A.日報表

B.周報表

C.月報表

D.年報表

46.公司制期貨交易所（），應(yīng)當經(jīng)中國證監(jiān)會批準。

A.收購本期貨交易所股份

B.股東轉(zhuǎn)讓所持股份

C.對其股份進行其他處置

D.以上都不需要

47.未經(jīng)中國證監(jiān)會批準，期貨交易所的（）不得在任何營利性組織中兼職。

A.理事長、副理事長

B.董事長、副董事長、董事會秘書

C.監(jiān)事會主席、監(jiān)事會副主席

D.總經(jīng)理、副總經(jīng)理

48.期貨交易所應(yīng)當向中國證監(jiān)會履行下列（）報告義務(wù)。

A.每一年度結(jié)束后3個月內(nèi)提交經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的年

度財務(wù)報告

B.每一季度結(jié)束后15日內(nèi)、每一年度結(jié)束后30日內(nèi)提交有關(guān)經(jīng)營情況和有關(guān)法律、行政

法規(guī)、規(guī)章、政策執(zhí)行情況的季度和年度工作報告

C.每一年度結(jié)束后4個月內(nèi)提交經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的年

度財務(wù)報告

D.每一季度結(jié)束后30日內(nèi)、每一年度結(jié)束后45日內(nèi)提交有關(guān)經(jīng)營情況和有關(guān)法律、行政

法規(guī)、規(guī)章、政策執(zhí)行情況的季度和年度工作報告

49.發(fā)生下列（）重大事項，期貨交易所應(yīng)當及時向中國證監(jiān)會報告。

A.發(fā)現(xiàn)期貨交易所工作人員存在或者可能存在嚴重違反國家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、

政策的行為

B.期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)10%以上或者對其經(jīng)營風(fēng)險有較大影響的訴訟

C.期貨交易所的重大財務(wù)支出、投資事項以及可能帶來較大財務(wù)或者經(jīng)營風(fēng)險的重大財務(wù)

決策

D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項

50.中國證監(jiān)會認為期貨市場出現(xiàn)異常情況的，可以決定采?。ǎ┑缺匾娘L(fēng)險處置措

施。

A.延遲開市

B.暫停交易

C.提前閉市

D.以上都不允許

51.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)對期貨交易所會員進行風(fēng)險處置，采取監(jiān)管措施的，經(jīng)中國證監(jiān)會

批準，期貨交易所應(yīng)當在（）等方面予以配合。

A.限制會員資金劃轉(zhuǎn)

B.限制會員開倉

C.移倉

D.強行平倉

52.期貨交易所有下列（）行為之一的，根據(jù)《期貨交易管理條例》第六十九條處罰。

A.未經(jīng)批準變更名稱或者注冊資本

B.未經(jīng)批準設(shè)立分所或者其他任何交易場所

C.違反有價證券充抵保證金規(guī)定

D.不按照規(guī)定對會員進行檢查

三、判斷題

1.期貨交易所只能采取會員制組織形式。（）

2.設(shè)立期貨交易所由中國期貨業(yè)協(xié)會審批。（）

3.中國證監(jiān)會依法對期貨交易所實行分散與統(tǒng)一相結(jié)合的監(jiān)督管理。（）

4.經(jīng)中國證監(jiān)會批準設(shè)立的期貨交易所，應(yīng)當標明“商品交易所”或者“期貨交易所”字

樣。（）

5.期貨交易所除履行《期貨交易管理條例》規(guī)定的職責(zé)外，還應(yīng)當履行研究市場信息的職

責(zé)。（）

6.申請設(shè)立期貨交易所，應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交擬任用高級管理人員及其近親屬的名單及

簡歷。（）

7.期貨交易所章程應(yīng)當載明管理人員的產(chǎn)生、任免、薪酬及其職責(zé)。（）

8.期貨交易所章程應(yīng)當載明組織機構(gòu)的組成、職貨、任期和議事規(guī)則。（）

9.會員制期貨交易所章程應(yīng)當載明會員的權(quán)利和義務(wù)。（）

10.期貨交易所交易規(guī)則不需要載明交易糾紛的處理方式。（）

11.期貨交易所變更名稱、注冊資本的，應(yīng)當經(jīng)中國銀監(jiān)會批準。（）

12.期貨交易所分立的，其債權(quán)、債務(wù)由分立后的期貨交易所承繼。（）

13.期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當于決定之日起15日內(nèi)報告中國證監(jiān)會。（）

14.只要經(jīng)中國期貨業(yè)協(xié)會批準，期貨交易所即可以設(shè)立分所。（）

15.期貨公司章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿，經(jīng)中國期貨業(yè)協(xié)會批準，可以解散。（）

16.期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由期貨業(yè)協(xié)會予以公告。（）

17.會員制期貨交易所設(shè)會員大會。會員大會是期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)，由會員選出的代表

組成。（）

18.會員制期貨交易所會員大會由理事會召集。（）

19.會員制期貨交易所會員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的3/4,應(yīng)當召開臨時會員大

會。（）

20.會員制期貨交易所1/4以上會員聯(lián)名提議，應(yīng)當召開臨時會員大會。（）

21.會員制期貨交易所臨時會員大會不得對通知中未列明的事項作出決議。（）

22.會員制期貨交易所召開會員大會，應(yīng)當將會議審議的事項于會議召開5日前通知會員。

（）

23.會員制期貨交易所會員大會由總經(jīng)理主持。（）

24.會員制期貨交易所會員大會有3/4以上會員參加方為有效。（）

25.會員制期貨交易所會員大會結(jié)束之日起5