內(nèi)部控制手冊(cè)-工程管理

工程項(xiàng)目管理流程

公司內(nèi)部控制手冊(cè)工程項(xiàng)目管理

工程項(xiàng)目管理流程

一、流程概述

I.閥管理流程綜述

工程竹改LhUritnW電戊歷忖如布的3分.

工用HErPM92包括：I：計(jì)項(xiàng)口的嗔。拄制.進(jìn)度計(jì)以性M以及「”攵小、tttt.

工理殍理PM03Q括，1分物更為總收幺州以及相索?

TW管/PMG48標(biāo).I內(nèi)正日“峪佰皆令曾憶出外一

工狎竹PTPMQ5包括：UiAl1.Mt。均訐以及（和士已的苧行、儀什和冷護(hù).

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二、不兼容職責(zé)表

ABCDEFGHI

AX

B\J

XXXxJ

E\1

F\x

G\J

HX

1\l

“X”我示不相兼容的職擊

附注

A：成本預(yù)算及計(jì)劃編制

B：成本預(yù)算及計(jì)劃審批

C：項(xiàng)目執(zhí)行

D：項(xiàng)目動(dòng)態(tài)成本控制

E：項(xiàng)目進(jìn)度監(jiān)控

F：項(xiàng)目進(jìn)度款審核

G：項(xiàng)目進(jìn)度款支付

H：工程物資入庫管理

I：工程物資領(lǐng)用

2

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第一節(jié)：工程管理制度與崗位設(shè)置

1.流程榻述

本?流程用于描述工程安全、項(xiàng)量、驗(yàn)收相關(guān)制度的建立，以及工程項(xiàng)目前期立項(xiàng)以及實(shí)施過程中各部門、崗位職能職貢的劃分.

2.相關(guān)部門涉及的職責(zé)

市場(chǎng)開發(fā)部：負(fù)費(fèi)項(xiàng)目前期立項(xiàng)，并根據(jù)建設(shè)方招標(biāo)文件進(jìn)行初步成本核算.通過內(nèi)部定標(biāo)合擬定對(duì)外投標(biāo)的商務(wù)標(biāo)、技術(shù)標(biāo):

業(yè)務(wù)保障部：在項(xiàng)目實(shí)施過程中對(duì)項(xiàng)目施工的質(zhì)域、安全等實(shí)施監(jiān)督和管理；

工程建設(shè)中心：負(fù)貢項(xiàng)目整體施工的施工、質(zhì)地、技術(shù)、投資等管理以及最終的交工臉收。

3.流程圖

無

3

公司內(nèi)部控制手冊(cè)工程項(xiàng)目管理

4.風(fēng)險(xiǎn)控制矩陣

控制目標(biāo)控制活動(dòng)控制活動(dòng)相關(guān)報(bào)告

風(fēng)險(xiǎn)編號(hào)風(fēng)險(xiǎn)定制目標(biāo)控制活動(dòng)相關(guān)制度

編號(hào)*號(hào)責(zé)任部門或表單

IIJGC-PM-公司未能制定工HJGC-PM-制定完善的項(xiàng)目HJGC-PM-建設(shè)項(xiàng)目制度體系建立工程建設(shè)中《工程項(xiàng)目無

RI-101程項(xiàng)目管理的相CO-101施工管理的相關(guān)CA-101公司制定了《安全管理辦法》對(duì)施工心管理辦法》

關(guān)制度和流程，制度和流程，以過程進(jìn)行管理,同時(shí)成立以項(xiàng)目經(jīng)理業(yè)務(wù)保障部￡安全營理

不利于規(guī)藺施工規(guī)范公司施工建為核心，專職安全員為骨干的安全文辦法》

建設(shè)管理工作，設(shè)管理工作.明施工管理小組，明確項(xiàng)目經(jīng)理為項(xiàng)

使其高質(zhì)、安目安全文明施匚的第一責(zé)任人,專職

全、有序地開安全員為項(xiàng)目安全文明施工的直接責(zé)

展.任人.

公司制定了《工程項(xiàng)目管理辦法3明

確職責(zé)，使公司工程建設(shè)管理活動(dòng)做

到標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化、科學(xué)化，確保公

司建設(shè)工程質(zhì)量與施工規(guī)范。

公司應(yīng)制定:吩收與結(jié)算制度》

明確城I：結(jié)算環(huán)節(jié)的控制制度,對(duì)竣

工驗(yàn)收、竣工結(jié)算等流程作出明確規(guī)

定，確保與建設(shè)方之間的竣工結(jié)算以

及竣工移交的真實(shí)、完整、及時(shí)。

HJGC-PM-項(xiàng)目職責(zé)分工不HJGC-PM-公司內(nèi)需明確項(xiàng)HJGC-PM-項(xiàng)目管理職責(zé)分配市場(chǎng)開發(fā)部無崗位職責(zé)

RI-102明確?可能造成CO-102目成員的職責(zé)分CA-102市場(chǎng)開發(fā)部負(fù)責(zé)項(xiàng)目前期立項(xiàng)，并報(bào)業(yè)務(wù)保障部說明H

項(xiàng)目管理混亂?工.據(jù)建設(shè)方招標(biāo)文件進(jìn)行初步成本核工程建設(shè)中

互相推諉的情算,通過內(nèi)部定標(biāo)會(huì)擬定對(duì)外投標(biāo)商心

形，務(wù)標(biāo)、技術(shù)標(biāo)；

業(yè)務(wù)保障部在項(xiàng)目實(shí)施過程中卻項(xiàng)目

材料質(zhì)量、安全寫實(shí)施監(jiān)督和管理:

項(xiàng)目經(jīng)理負(fù)貢項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)的施工、質(zhì)

量、技術(shù)、投資等管理和交工驗(yàn)收，

并及時(shí)向建管公司匯報(bào)項(xiàng)目建設(shè)投資

等情況及痂制波工報(bào)告等.

4

公司內(nèi)部控制手冊(cè)工程項(xiàng)目管理

5.相關(guān)制度

IM度名稱生效日期

??公司《工程項(xiàng)目管理辦法》

行公司￡安全管理辦法》

行公司￡竣工驗(yàn)收與結(jié)算制度》

6.相關(guān)報(bào)告/表單

崗位職責(zé)說明書

5

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第二節(jié)：工程建設(shè)管理流程

1.流程概述

本流程用丁?描述包括工程建設(shè)項(xiàng)目開展過程中成本預(yù)算與動(dòng)態(tài)控制、計(jì)劃編排與進(jìn)度控制以及項(xiàng)目變更的確認(rèn)和工程進(jìn)度款的支付.

2.相關(guān)部門涉及的職責(zé)

市場(chǎng)開發(fā)部：負(fù)責(zé)工程項(xiàng)目前期對(duì)外商務(wù)標(biāo)與技術(shù)標(biāo)中成本與總體施工計(jì)劃的編制：

工程建設(shè)中心：負(fù)責(zé)工程建設(shè)過程中項(xiàng)目成本、項(xiàng)目進(jìn)度、項(xiàng)目變更以及進(jìn)度款收付的監(jiān)控管理分忻；

計(jì)劃財(cái)務(wù)部：對(duì)工程進(jìn)度款收付進(jìn)行審核與入賬管理.

6

公司內(nèi)施控制手冊(cè)工程項(xiàng)目管理

3.流程圖

PM-02-01工程建設(shè)管理流程

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7

公司內(nèi)部控制手冊(cè)工程項(xiàng)目管理

4.風(fēng)險(xiǎn)控制矩陣

控制目標(biāo)控制活動(dòng)控制活動(dòng)相關(guān)報(bào)告

風(fēng)驗(yàn)編號(hào)風(fēng)險(xiǎn)控制目標(biāo)控制活動(dòng)相關(guān)制度

編號(hào)編號(hào)責(zé)任部門或表單

HJGC-PM-工程項(xiàng)目預(yù)算痂IIJGC-PM-確保工程項(xiàng)目預(yù)HJGC-PM-項(xiàng)目成本算及官批工程建設(shè)中無成本核克

RI-201制不當(dāng)，可能造CO-201算編制的準(zhǔn)確性CA-201根據(jù)投標(biāo)前確定的項(xiàng)日成本核算，巾心流轉(zhuǎn)單

成工程項(xiàng)1：1建造和合理性，并經(jīng)場(chǎng)開發(fā)部編制《成本核克流轉(zhuǎn)單》，市場(chǎng)開發(fā)部

成本的增加.適當(dāng)管理層授權(quán)經(jīng)過各部門負(fù)責(zé)人和總經(jīng)理逐級(jí)審核

審批.后發(fā)布項(xiàng)目成本核兌清單.

實(shí)際項(xiàng)目支出超過批準(zhǔn)成本很尊的事

項(xiàng)，由工程建設(shè)中心提出預(yù)算外支出

申請(qǐng)并對(duì)超支原因進(jìn)行分析，經(jīng)部門

負(fù)貨人審核后實(shí)越。

HJGC-PM-工程施工計(jì)劃編HJGC-PM-確保工程施工計(jì)HJGC-PM-工程進(jìn)度計(jì)劃的編制和審批巾場(chǎng)開發(fā)部無工程進(jìn)度

R1-202制不當(dāng)，可能造0)-202劃編制的準(zhǔn)確性CA-202市場(chǎng)開發(fā)部根據(jù)建設(shè)合同中的施工方工程建設(shè)中計(jì)劃表

成工程項(xiàng)目無法和合理性，并經(jīng)案和工期要求，編制摘工總體部腎方心

在臺(tái)網(wǎng)的定工期適當(dāng)甘理層授權(quán)東和總進(jìn)度計(jì)劃，經(jīng)工程建段中心負(fù)

內(nèi)完工審批.責(zé)人審批后.在正式進(jìn)場(chǎng)前主動(dòng)提交

給項(xiàng)目分包方，并與土建現(xiàn)場(chǎng)技術(shù)負(fù)

資人員一起，對(duì)杼一個(gè)細(xì)微的步驟進(jìn)

行仔細(xì)推數(shù)，使雙方的進(jìn)度能達(dá)到統(tǒng)

一和諧、協(xié)調(diào)一致。

HJGC-PM-工程項(xiàng)目若不能HJGC-PM-確保工程項(xiàng)目按HJGC-PM-項(xiàng)目成本動(dòng)態(tài)控制工程建設(shè)中無項(xiàng)目成本

R1-203按照既定概預(yù)算CO-203照總體預(yù)尊計(jì)劃CA-203工程項(xiàng)目對(duì)接人根據(jù)經(jīng)項(xiàng)目經(jīng)理審批心控制登記

計(jì)劃有效實(shí)施.執(zhí)行,得到有效的工程物資使用情況填制￡項(xiàng)目成本表

可能導(dǎo)致建造成的監(jiān)控和實(shí)施.控制登記表》以評(píng)估項(xiàng)目建設(shè)過程中預(yù)算執(zhí)行

本的增加。的成本使用情況并與旗工進(jìn)度情況相情況分析

比對(duì)：表

工程建設(shè)中心每月按項(xiàng)目匯總統(tǒng)計(jì)項(xiàng)

目進(jìn)度完成情況對(duì)預(yù)算使用情況.編

制預(yù)算執(zhí)行怙況分析表，進(jìn)行預(yù)算執(zhí)

行差異分析，提交工程建設(shè)中心負(fù)擊

人審批并上報(bào)計(jì)劃財(cái)務(wù)部。

8

公司內(nèi)部控制手冊(cè)工程項(xiàng)目管理

控制目標(biāo)控制活動(dòng)控制活動(dòng)相關(guān)報(bào)告

風(fēng)收編號(hào)風(fēng)險(xiǎn)控制目標(biāo)控制活動(dòng)相關(guān)制度

編號(hào)責(zé)任部門或表單

HJGC-PM-工程項(xiàng)目若不能1IJGC-PM-確保工程項(xiàng)目按HJGC-ra-項(xiàng)目進(jìn)度監(jiān)控工程建設(shè)中無工程進(jìn)度

R1-201按照既定施工計(jì)CO-201照施工計(jì)劃如期CA-204項(xiàng)目每周開展項(xiàng)目報(bào)告會(huì)，例會(huì)前項(xiàng)心計(jì)劃表

劃有效實(shí)施，可執(zhí)行,得到有效目部負(fù)責(zé)人與土隹工程施工中位進(jìn)行工程項(xiàng)目

能導(dǎo)致工期拖延的監(jiān)控和實(shí)施。充分溝通,使雙方清晰r解相互?的工周報(bào)

違反建設(shè)合同規(guī)程進(jìn)度情況，在二程例會(huì)上能及時(shí)提工程項(xiàng)目

定。山井解袂施工進(jìn)度中出現(xiàn)的問題.現(xiàn)月報(bào)

場(chǎng)施工進(jìn)度并與施工計(jì)劃相比對(duì)，對(duì)

卜落*于施工計(jì)劃的情況予以警求并

分析造成差異的原因，并及時(shí)采取措

施以達(dá)到施工計(jì)劃要求，由于工程.變

更導(dǎo)致的計(jì)劃延后應(yīng)及時(shí)與建設(shè)方進(jìn)

行溝通，并通過同例會(huì)進(jìn)行協(xié)調(diào)調(diào)

整.

每周末，項(xiàng)H部現(xiàn)場(chǎng)負(fù)責(zé)人與土建旗

工人員一起，總結(jié)本周的協(xié)同配合經(jīng)

驗(yàn)，彌補(bǔ)不足的地方,同時(shí)交流下周

各自的進(jìn)度計(jì)劃.

工程建設(shè)中心定期編制工程項(xiàng)目周報(bào)

和月報(bào),向建設(shè)單位匯報(bào)翩工、安裝

整體情況.

9

公司內(nèi)部控制手冊(cè)工程項(xiàng)目管理

控制目標(biāo)控制活動(dòng)控制活動(dòng)相關(guān)報(bào)告

風(fēng)收編號(hào)風(fēng)險(xiǎn)控制目標(biāo)控制活動(dòng)相關(guān)制度

編號(hào)責(zé)任部門或表單

HJGC-PM-工程項(xiàng)目變更缺1IJGC-PM-工程項(xiàng)目變更應(yīng)HJGC-ra-工程項(xiàng)目變更工程建設(shè)中《工程項(xiàng)目工程聯(lián)系

R1-205乏有效審核,可CO-205當(dāng)經(jīng)過相關(guān)管理CA-205建設(shè)方工程部提出設(shè)計(jì)變更需求后經(jīng)心管理辦法》單

能導(dǎo)致項(xiàng)目的實(shí)層的審批。設(shè)計(jì)院與監(jiān)理審核確認(rèn)后，組織設(shè)計(jì)變更會(huì)議

施不符合項(xiàng)目初院、投資監(jiān)理、業(yè)生方、總包以及土紀(jì)要

裳,或?qū)е马?xiàng)目建施工單位共同就該變更進(jìn)行討論達(dá)設(shè)計(jì)變更

成本的增加。成?致，并保留相應(yīng)的會(huì)議紀(jì)要。由單匯總表

建設(shè)方工程部發(fā)送相應(yīng)工程聯(lián)系單、

設(shè)計(jì)變更單至工程建設(shè)中心，上報(bào)分

管領(lǐng)導(dǎo)審批通過后進(jìn)行施工建設(shè)落

實(shí).

變更金額由工程建設(shè)中心根據(jù)施工主

合同約定，參照信息價(jià)、單價(jià)、重新

組價(jià)進(jìn)行合理預(yù)砧,并經(jīng)過投資監(jiān)理

審核.在施工結(jié)次階段由建設(shè)方攜請(qǐng)

的第三方審價(jià)單位再次進(jìn)行價(jià)格評(píng)

估，確定最終結(jié)算價(jià)格.

HJGC-PM-未按合同約定支HJGC-PM-企業(yè)應(yīng)準(zhǔn)確掌握HJGC-ra-工程進(jìn)度款的支付工程建設(shè)中無付款結(jié)算

R1-206付工程價(jià)款，可CO-206［程進(jìn)度，并根CA-206對(duì)于預(yù)算內(nèi)的工程進(jìn)度款，由雁1：單心申請(qǐng)單

能導(dǎo)致橫約風(fēng)據(jù)合同約定結(jié)算位開具發(fā)票，提交付款中請(qǐng)至_E程建計(jì)劃財(cái)務(wù)部

%工程價(jià)款。設(shè)中心.工程建議中心牽頭進(jìn)行內(nèi)都

的審核，施工監(jiān)理單位對(duì)工程進(jìn)度進(jìn)

行確認(rèn)，投資監(jiān)理單位工程付款金額

進(jìn)行審核后，工程建設(shè)中心將經(jīng)審批

的付款結(jié)5?申請(qǐng)單遞交財(cái)務(wù)部，財(cái)務(wù)

部會(huì)計(jì)確認(rèn)資料完整后，財(cái)務(wù)部出納

負(fù)責(zé)填寫付款憑證或在網(wǎng)銀系統(tǒng)導(dǎo)入

（寸款信息，經(jīng)財(cái)務(wù)經(jīng)理核準(zhǔn)后進(jìn)行村

款.

預(yù)審內(nèi)單次付款超過300萬的需經(jīng)過

內(nèi)部審核與審批淙程后上報(bào)上海環(huán)境

集團(tuán)審批:

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公司內(nèi)部控制手冊(cè)工程項(xiàng)目管理

控制目標(biāo)控制活動(dòng)控制活動(dòng)相關(guān)報(bào)告

風(fēng)收編號(hào)風(fēng)險(xiǎn)控制目標(biāo)控制活動(dòng)相關(guān)制度

編號(hào)責(zé)任部門或表單

超預(yù)算付款需勢(shì)過分管篌導(dǎo)與總經(jīng)理

審核并上報(bào)至董事長。

5.相關(guān)制度

制度名稱生效日期

??公司4工程項(xiàng)目管理辦法》

6.相關(guān)報(bào)告/表單

成本核算流轉(zhuǎn)單

工程進(jìn)度計(jì)劃表

項(xiàng)目成本控制登記表

季度綜合統(tǒng)計(jì)表

工程項(xiàng)目周報(bào)

工程項(xiàng)目月報(bào)

工程聯(lián)系電

工程變更會(huì)議紀(jì)要

設(shè)計(jì)變更單匯總表

付款結(jié)算申請(qǐng)電

II

公司內(nèi)部控制手冊(cè)工程項(xiàng)目管理

第三節(jié)：工程物資管理

1.流程概述

本流程用于描述工程物資的取得與使用包括工將物資的驗(yàn)收入庫、領(lǐng)用以及對(duì)工程物資的盤點(diǎn)與記錄。

2.相關(guān)部門涉及的職責(zé)

工程建設(shè)中心：對(duì)收到的工程物資進(jìn)行驗(yàn)收入庫，并在實(shí)際使用時(shí)編制領(lǐng)用單遞交業(yè)務(wù)保障部.并協(xié)助業(yè)務(wù)保障部進(jìn)行物資的盤點(diǎn)工作:

業(yè)務(wù)保障部：刻工程物資的命收以及領(lǐng)用進(jìn)行記錄，并定期進(jìn)行項(xiàng)目資產(chǎn)的盤點(diǎn)。

12

公司內(nèi)部控制手冊(cè)工程項(xiàng)目管理

3.流程圖

PM-03-01IM物資管理流程

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公司內(nèi)部控制手冊(cè)工程項(xiàng)目管理

4.風(fēng)險(xiǎn)控制矩陣

控制目標(biāo)控制活動(dòng)控制活動(dòng)相關(guān)報(bào)告

風(fēng)險(xiǎn)編號(hào)風(fēng)險(xiǎn)定制目標(biāo)控制活動(dòng)相關(guān)制度

編號(hào)*號(hào)責(zé)任部門或表單

HJGC-ra-法乏有效合同的IIJGC-PM-僅接受有效合同HJGC-PM-工程物資驗(yàn)收工程建設(shè)中￡存貨和倉驗(yàn)收單

RI-301支持或偵量不合CO-301協(xié)議支持的，且CA-301工程物資在采購?fù)瓿珊笾苯铀屯ば膸旃芾磙k入庫驗(yàn)收

格的物資入庫,經(jīng)放量檢驗(yàn)的物地.由工程建設(shè)中心項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)倉庫管業(yè)務(wù)保障部法》單

可能導(dǎo)致企業(yè)資資，收貨數(shù)量與理員就采購單.核對(duì)品種、規(guī)格、數(shù)￡生產(chǎn)性物

產(chǎn)損失或影響施質(zhì)量符合合同/fit.清點(diǎn)入庫后堆寫才驗(yàn)收單作，上資采照首理

工質(zhì)量.收貨數(shù)訂單規(guī)定的質(zhì)址報(bào)至業(yè)務(wù)保障部地寫《入庫驗(yàn)收辦法》

fit與質(zhì)fit不符合標(biāo)準(zhǔn)與數(shù)5L單K，,第一聯(lián)由業(yè)務(wù)保障部留存,第

合同/訂單規(guī)定二聯(lián)隨同購理發(fā)票交財(cái)務(wù)部記賬.

的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)與數(shù)

1ft.可能造成賬

實(shí)不符或資產(chǎn)損

失《

IIJGC-PM-物毋領(lǐng)用未經(jīng)適IIJGC-PM-確保物資發(fā)出經(jīng)HJCC-PM-工程物資領(lǐng)用工程建設(shè)中《存貨和倉領(lǐng)料單

RI-302當(dāng)審批，可能導(dǎo)CO-302過適當(dāng)?shù)呐鷾?zhǔn).CA-302工程領(lǐng)用時(shí)由項(xiàng)H現(xiàn)場(chǎng)倉庫管理員按心庫管理辦庫存商品

致不應(yīng)發(fā)出的貨材料的品種、型號(hào)、規(guī)格、數(shù)fit填寫業(yè)務(wù)保障部法》收支存明

物無法追回,或《材料領(lǐng)用單》，并由領(lǐng)用人簽名且《財(cái)務(wù)劣理細(xì)表

者發(fā)貨發(fā)生借需經(jīng)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人審批.《材料領(lǐng)用制度》

誤,對(duì)企業(yè)造成單》一式兩份第一聯(lián)由項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)倉庫

資產(chǎn)損失。