T-GXAS 611-2023 鋁冶煉行業(yè)企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控與隱患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)規(guī)范

GXASSpecificationfordoublepreventionmechanismconstructionofI 1 1 1 1 2 4 8 20 25 26 本文件按照GB/T1.1—2020《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的規(guī)定1鋁冶煉行業(yè)企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控與隱患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)規(guī)范本文件界定了鋁冶煉行業(yè)企業(yè)開展安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)(以下簡稱GB/T13861生產(chǎn)過程危險(xiǎn)和有害因素分類與GB/T27921風(fēng)險(xiǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)評估GB/T33000企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基GB/T35320危險(xiǎn)與可操作性分析（HAZOP分析）應(yīng)用指南鋁冶煉行業(yè)aluminumsmeltingproductionente在的風(fēng)險(xiǎn)?；蛘呤窃诓豢紤]現(xiàn)有管控措施的情況下，風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)可能潛在的風(fēng)4.1基本原則4.1.1鋁冶煉企業(yè)應(yīng)建立以主要負(fù)責(zé)人為核心的工作機(jī)制，保證全員參與，建立健全各項(xiàng)安全生產(chǎn)制度，全面辨識危險(xiǎn)源，客觀分析、評價(jià)風(fēng)險(xiǎn)24.1.2已建立安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控和事故隱患排查治理機(jī)制、安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化管理體系或職業(yè)健康安全部分，并在現(xiàn)行的安全生產(chǎn)體系的基礎(chǔ)上，按本標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)一步完善4.1.3鋁冶煉企業(yè)應(yīng)建設(shè)線上線下融合的雙重預(yù)防機(jī)制信息化平臺(tái)，包含管理端和移動(dòng)端?！С诛L(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)巡檢；——數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)及分析；——與政府安全生產(chǎn)監(jiān)管綜合智能化平臺(tái)預(yù)留互聯(lián)互通、信息共享端口。4.2基本程序5.1成立組織機(jī)構(gòu)5.1.1鋁冶煉企業(yè)應(yīng)成立由主要負(fù)責(zé)人、分管負(fù)責(zé)人和各職能部門負(fù)責(zé)人以及安全、生產(chǎn)、技術(shù)、設(shè)5.1.2鋁冶煉企業(yè)應(yīng)建立健全雙重預(yù)防機(jī)制責(zé)任管理部門等各層級人員，負(fù)責(zé)雙重預(yù)防機(jī)制運(yùn)行的監(jiān)督、考核，并明確各——其他從業(yè)人員按照崗位職責(zé)負(fù)責(zé)崗位安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控和隱患排查治理工作。5.2制定實(shí)施方案識、風(fēng)險(xiǎn)評估、風(fēng)險(xiǎn)分級、風(fēng)險(xiǎn)管控、隱患排查治理以及持續(xù)改進(jìn)等工作的原則5.3建立健全制度全管理體系，應(yīng)至少包含以下制度:——雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)運(yùn)行管理及考核制度，應(yīng)至——雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)持續(xù)改進(jìn)更新制度，應(yīng)至少明確定期更新頻次、持續(xù)改進(jìn)要求等。35.4收集整理資料——規(guī)劃、設(shè)計(jì)、建設(shè)、投產(chǎn)和運(yùn)行等階段的相關(guān)圖紙及文件資料；——本單位規(guī)章制度與操作流程、工藝流程、設(shè)備設(shè)施和物料、機(jī)構(gòu)、崗位、人員與職責(zé)設(shè)置以——安全三同時(shí)、職業(yè)衛(wèi)生三同時(shí)等報(bào)告；——國內(nèi)外行業(yè)內(nèi)生產(chǎn)安全事故案例資料；——本單位安全管理相關(guān)資料及與安全生產(chǎn)相5.5安全教育及培訓(xùn)5.5.2主要負(fù)責(zé)人和安全管理人員5.5.2.1鋁冶煉企業(yè)主要負(fù)責(zé)人和安全管理人員應(yīng)具備與所從事的生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)相適應(yīng)的雙重預(yù)防機(jī)5.5.2.2鋁冶煉企業(yè)應(yīng)定期對各級管理人員進(jìn)行教育培訓(xùn)，使其具備崗位雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)的知識與5.5.3.1鋁冶煉企業(yè)應(yīng)通過專題培訓(xùn)、三級教育、日常班組會(huì)和業(yè)內(nèi)交流觀摩等方式開展從業(yè)人員安5.5.3.2從事特種作業(yè)和特種設(shè)備作業(yè)的人員應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定，經(jīng)過專門的教育培訓(xùn)，考核合格取得5.5.3.3應(yīng)在新技術(shù)、新工藝、新設(shè)備和新材料投入生產(chǎn)使用前，對相關(guān)從業(yè)人員進(jìn)行有針對性教育5.5.4.1鋁冶煉企業(yè)應(yīng)對進(jìn)入本企業(yè)從事服務(wù)作業(yè)、檢查、參觀、學(xué)習(xí)的外來人員進(jìn)行有針對性的教——風(fēng)險(xiǎn)等級及管控措施；——應(yīng)急知識等。46.1.2鋁冶煉企業(yè)應(yīng)自主制定管控方案或措施，對于專業(yè)性強(qiáng)、技術(shù)含量高、管控體系復(fù)雜的管控方風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域（風(fēng)險(xiǎn)分析單元建立鋁冶煉企業(yè)《安全風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域劃分登記表》，參見附錄B表B.1。6.3.1.1鋁冶煉企業(yè)應(yīng)根據(jù)評估目的，結(jié)合自身生產(chǎn)經(jīng)營特點(diǎn)，選擇適用的風(fēng)險(xiǎn)評估方法，對生產(chǎn)準(zhǔn)——所有進(jìn)入工作場所的人員；——生產(chǎn)場所與周邊環(huán)境的相互影響；——工藝、設(shè)備、管理、人員等變更?！獙ιa(chǎn)現(xiàn)場及其它區(qū)域設(shè)備設(shè)施中存在的危險(xiǎn)源進(jìn)行辨識宜選用安全檢查表法（SC——對作業(yè)過程中人的不安全行為中存在的危險(xiǎn)源進(jìn)行辨識宜選用作業(yè)危害分析法（JH——對于復(fù)雜工藝，宜采用GB/T35320進(jìn)行辨識。5——應(yīng)急管理和應(yīng)急資源發(fā)生重大變化的；——同行業(yè)在近期發(fā)生重特大生產(chǎn)安全事故的；——鋁冶煉企業(yè)發(fā)生人員死亡生產(chǎn)安全事故的；6.4.1.2鋁冶煉企業(yè)對風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性及其后果嚴(yán)重性進(jìn)行定性、定量或半定量風(fēng)險(xiǎn)分析，風(fēng)險(xiǎn)分——設(shè)備設(shè)施風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)宜選擇風(fēng)險(xiǎn)矩陣分析法（），——作業(yè)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)宜選用作業(yè)條件危險(xiǎn)性分），6.4.3.1鋁冶煉企業(yè)應(yīng)對辨識出的各項(xiàng)安全風(fēng)險(xiǎn)類型進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析評價(jià)，分別確定其固有風(fēng)險(xiǎn)等級和6.4.3.2鋁冶煉企業(yè)應(yīng)編制安全檢查表分析評價(jià)記錄表及工作危害分析評價(jià)記錄表，評價(jià)內(nèi)容應(yīng)包括6.4.4.1鋁冶煉企業(yè)應(yīng)參照GB35181，自行判定企業(yè)內(nèi)——固定式熔煉爐鋁水出口未設(shè)置機(jī)械鎖緊裝置；傾動(dòng)式熔煉爐控制系統(tǒng)未與鑄造系統(tǒng)聯(lián)——固定式熔煉爐高溫鋁水出口和流槽接口位置未配置液位傳感器和報(bào)警裝置，液位傳感器未與——存放鋁錠的地面潮濕，熔煉爐、保溫爐及鑄造等作業(yè)場所存在非生產(chǎn)性積水或存放易燃易爆——深井鑄造結(jié)晶器的冷卻水系統(tǒng)未配置進(jìn)出水溫度、進(jìn)水壓力、進(jìn)水流量監(jiān)測和報(bào)警裝置；監(jiān)測和報(bào)警裝置未與流槽上的快速切斷閥和緊急排放閥實(shí)現(xiàn)聯(lián)鎖，未與傾動(dòng)式熔煉爐控制——鋁水鑄造流程未規(guī)范設(shè)置緊急排放或應(yīng)急儲(chǔ)存設(shè)施；——鋼絲卷揚(yáng)系統(tǒng)引錠盤托架鋼絲繩未定期檢查和更換，卷揚(yáng)系統(tǒng)未設(shè)置應(yīng)急電源；液壓鑄造系6.4.5.1鋁冶煉企業(yè)應(yīng)參照國家相關(guān)法律法規(guī)及《工貿(mào)行業(yè)較大危險(xiǎn)因素辨識與防范指導(dǎo)手冊（2016版）》，自行開展企業(yè)較大危險(xiǎn)因素辨識，對符合條6般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)四個(gè)等級，分別對應(yīng)紅色、橙色、黃色、藍(lán)色，參見附錄D表D.3、表D——應(yīng)結(jié)合鋁冶煉企業(yè)機(jī)構(gòu)設(shè)置，分類、分級、分層、分專業(yè)，逐一明確各層級管控重點(diǎn)、管控——鋁冶煉企業(yè)選擇適當(dāng)?shù)脑u價(jià)方法進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)分級后，按照風(fēng)險(xiǎn)分級管控和隱患排查治理雙重預(yù)防體系建設(shè)相關(guān)文件要求，劃分為重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)——鋁冶煉企業(yè)要高度關(guān)注運(yùn)營狀況和危險(xiǎn)源變化后的風(fēng)險(xiǎn)狀況，動(dòng)態(tài)評估、調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)等級和管——當(dāng)發(fā)生一般及以上生產(chǎn)安全事故后，原風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)提級管控，宜由公司級或車間（部門）級負(fù)責(zé)人進(jìn)行直接管控。如原風(fēng)險(xiǎn)已經(jīng)由最高層級管控，但仍發(fā)生事故的，應(yīng)重新開展全員培訓(xùn)，投入必要資金、采取必要措施加強(qiáng)管控措施，并由外部專家針對管控措施進(jìn)行——鋁冶煉企業(yè)應(yīng)在每一輪危險(xiǎn)源辨識和風(fēng)險(xiǎn)評估后，編制包括全部風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)各類風(fēng)險(xiǎn)信息的風(fēng)險(xiǎn)分級管控清單，經(jīng)過各級部門審核，且經(jīng)企業(yè)負(fù)責(zé)人最終審批簽字，形成正式、6.6.2.1鋁冶煉企業(yè)應(yīng)投入足夠資源保證風(fēng)險(xiǎn)管控措施的落實(shí)，包括但不限于人員、物資6.6.2.2鋁冶煉企業(yè)應(yīng)根據(jù)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識結(jié)果和級別，組織專業(yè)技術(shù)人員編制安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施，充6.6.2.3鋁冶煉企業(yè)應(yīng)根據(jù)安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程的規(guī)定，從工程技術(shù)、管理、人——工程技術(shù)措施：采取消除、替代、封閉、隔離、移開或改變方向等電解鋁殘極破碎工序由人員掄大錘破碎改為機(jī)械破碎；氧化鋁倒泵操作由原來的人員作閥門改為自動(dòng)化操作；酸堿儲(chǔ)罐設(shè)置防護(hù)層；通過隔離帶、柵欄、警戒繩等把人與——管理措施：制定實(shí)施作業(yè)程序、安全許可、安全操作規(guī)程、減少暴露時(shí)間、監(jiān)測監(jiān)控、警報(bào)——個(gè)體防護(hù)措施：佩戴安全帽、防護(hù)服、耳塞、防護(hù)手套、防護(hù)眼鏡、絕緣鞋、——應(yīng)急處置措施：緊急情況分析、應(yīng)急方案、現(xiàn)場處置方案的制定、應(yīng)急物資的準(zhǔn)備；通過應(yīng)76.7.1.1鋁冶煉企業(yè)應(yīng)使用紅、橙、黃、藍(lán)四種顏色將生產(chǎn)設(shè)施、作業(yè)場所等區(qū)域存在的不同等級風(fēng)——位置/場所；——可能導(dǎo)致的后果；6.7.4.1鋁冶煉企業(yè)應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分級管控信息制作崗位安全風(fēng)險(xiǎn)告知卡，并在一般風(fēng)險(xiǎn)及以上的工作6.7.4.2對存在重大安全風(fēng)險(xiǎn)的工作場所和崗位，應(yīng)設(shè)置安全風(fēng)險(xiǎn)告知卡及明顯的警示標(biāo)志，并強(qiáng)化——危害或潛在危害事件；87.1.1鋁冶煉企業(yè)應(yīng)將隱患分為重大隱患7.1.3為便于隱患管理，鋁冶煉企7.2.1.2鋁冶煉企業(yè)應(yīng)建立全員參與、全崗位覆蓋、全過程銜接的隱患排查機(jī)制和清單管理、動(dòng)態(tài)更7.2.1.3鋁冶煉企業(yè)應(yīng)制定年度隱患排查計(jì)劃，明確各類型隱患排查的排查時(shí)間、排查目的、排查要7.2.1.4鋁冶煉企業(yè)應(yīng)根據(jù)安全生產(chǎn)法律法規(guī)要求和風(fēng)險(xiǎn)管控情況，結(jié)合鋁冶煉企業(yè)生產(chǎn)工藝特點(diǎn)開7.2.1.5隱患排查結(jié)束后，對于當(dāng)場不能立即整改的，由隱患排查組織部門下達(dá)隱患整改通知，向從7.2.1.6隱患存在單位在實(shí)施隱患治理前應(yīng)當(dāng)對隱患存在的原因進(jìn)行分析，制定可靠的治理措施和應(yīng)7.2.1.7對動(dòng)態(tài)排查出來以及政府主管部門通知整改的重大事故隱患，一時(shí)難以整改的，應(yīng)逐條落實(shí)整改措施、責(zé)任、資金、時(shí)限和事故應(yīng)急預(yù)案，9——春季以防風(fēng)、防雷、防火、防污閃、防絕緣不良、防人身傷害為重點(diǎn)，包括電氣方面的春季——夏季以防雷電、防大風(fēng)、防洪防汛、防暑降溫、防食物中毒為重點(diǎn)，重點(diǎn)結(jié)合公司所處地域——秋季以防火、防靜電為重點(diǎn)，應(yīng)重點(diǎn)排查防火重點(diǎn)區(qū)域的隱患，包括油罐區(qū)域、煤氣區(qū)域以——冬季以防火、防爆、防寒防凍、防小動(dòng)物短路、防絕緣不良、防中毒為重點(diǎn)，應(yīng)結(jié)合公司以往發(fā)生的事故，開展事故防范措施的落實(shí)情況及設(shè)備保溫等情況的檢——專業(yè)檢查、季節(jié)性檢查由分管負(fù)責(zé)人或指定的安全部門負(fù)責(zé)人每季度至少組織一次；——日常檢查按各層級職責(zé)范圍實(shí)施，可分為公司(廠)、部門(車間、單位)、班組、崗位層級，公司(廠)級檢查(綜合檢查)每季度至少組織一次，部門(車間、單位7.2.4.1鋁冶煉企業(yè)應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)辨識評估確定的各類風(fēng)險(xiǎn)的全部控制措施和基礎(chǔ)安全管理要求，編制——生產(chǎn)經(jīng)營企業(yè)資質(zhì)證照（資質(zhì)證照）；——安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)及人員（機(jī)構(gòu)及人員）；——安全生產(chǎn)責(zé)任制、管理制度、操作規(guī)程（責(zé)任制度——安全生產(chǎn)教育培訓(xùn)（教育培訓(xùn)）；——安全生產(chǎn)管理檔案（管理檔案）；——安全生產(chǎn)投入（生產(chǎn)投入——應(yīng)急管理（應(yīng)急管理——職業(yè)衛(wèi)生基礎(chǔ)管理（職衛(wèi)基礎(chǔ)）；——相關(guān)方基礎(chǔ)管理（相關(guān)方基礎(chǔ)——設(shè)備設(shè)施、建構(gòu)筑物；7.3.2.1重大隱患應(yīng)編制隱患評估報(bào)告書，評估報(bào)告書應(yīng)包括隱患的類別、影響范圍和風(fēng)險(xiǎn)程度以及7.3.2.3治理方案應(yīng)當(dāng)包括下列7.3.3.1一般隱患由鋁冶煉企業(yè)各級(車間、部門、班組7.3.3.2對于能夠立即整改的隱患應(yīng)立即7.3.3.3對于難以立即排除的應(yīng)7.4.1.1重大隱患治理工作結(jié)束后，應(yīng)組織對治理情況進(jìn)行復(fù)查評估，相關(guān)責(zé)任單位同時(shí)出具重大事7.4.1.2鋁冶煉企業(yè)主要負(fù)責(zé)人在《重大事故隱患整改通知單》簽字確認(rèn)后，應(yīng)按照國家有關(guān)規(guī)定將8.2鋁冶煉企業(yè)應(yīng)編制雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)評估報(bào)告8.3鋁冶煉企業(yè)應(yīng)完整保存雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)文件、過程資料與數(shù)據(jù)信息及建設(shè)報(bào)告，并建立電子檔9信息化管理9.1鋁冶煉企業(yè)應(yīng)通過信息平臺(tái)向負(fù)有安全生產(chǎn)監(jiān)督檢查部門報(bào)告安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控和隱患排查治理情況，內(nèi)容包括:9.2鋁冶煉企業(yè)應(yīng)建立內(nèi)部溝通和外部溝通機(jī)制，及時(shí)有效傳遞風(fēng)險(xiǎn)信息和隱患信息，提高風(fēng)險(xiǎn)管控9.3鋁冶煉企業(yè)應(yīng)實(shí)現(xiàn)信息化管理，相關(guān)信息系統(tǒng)中企業(yè)基本信息、雙重預(yù)防機(jī)制相關(guān)組織機(jī)構(gòu)及人9.4重大風(fēng)險(xiǎn)信息更新后應(yīng)及時(shí)組織相關(guān)人員進(jìn)行培訓(xùn)。10.1.2鋁冶煉企業(yè)應(yīng)根據(jù)評估結(jié)果對其實(shí)施方案進(jìn)——組織機(jī)構(gòu)及安全管理機(jī)制發(fā)生重大變化的；——生產(chǎn)工藝、設(shè)備設(shè)施、材料、技術(shù)發(fā)生變化的；——同類型風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)或者相關(guān)行業(yè)發(fā)生事故災(zāi)害后，對事故、事件或其他信息有新的認(rèn)識。基本程序123害……………123……1否a…1否……12…………16價(jià)編號類型名稱LSR風(fēng)險(xiǎn)等級施LSR風(fēng)險(xiǎn)等級管理措施1有色金屬冶煉設(shè)備電解槽物體其他傷害25般風(fēng)險(xiǎn)/////224低風(fēng)險(xiǎn)/////…………——價(jià)價(jià)序號果LECDLECD類槽1/////險(xiǎn)/////2燙/////險(xiǎn)/////…………——EQ\*jc3\*hps18\o\al(\s\up2(1),8)槽/////級……………——級門門序號施類行槽間1/////間2燙/////間…………………——543215>504>253>10工2服1000000理作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析法（LEC）是一種半定量的風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)方法，它用與系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)有關(guān)的三種因素指標(biāo)值的乘積來評價(jià)操作人員傷亡風(fēng)險(xiǎn)大小。數(shù)學(xué)表達(dá)式為：D=L*E*C，三種因給三種因素的不同等級分別確定不同的分值，再以三個(gè)分值的乘積D（危險(xiǎn)性）631EQ\*jc3\*hps18\o\al(\s\up2(2),3)6321731RGB000000風(fēng)險(xiǎn)值風(fēng)險(xiǎn)值動(dòng)火作業(yè)電動(dòng)火作業(yè)電解看級作業(yè)日常巡檢日常辦公有限空間作業(yè)序號風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)后果影響范圍1234