危害辨識、風險評價和控制措施

工程建設(shè)企業(yè)HSE體系量化審核檢查表

要素5.3-策劃（危害辨識與風險評價）

受審核單位：受審核部門：審核時間：

板塊審核

檢查表

審核要素審核項目審核內(nèi)容評分說明檢查存在向圖審核發(fā)現(xiàn)

代碼

數(shù)量數(shù)量

1.審核企業(yè)、二級電位（一般不少于2個），杳閱資料.

分城建立/危褥因素講識和風除管控隼珅辦法或明確f

相關(guān)管理要求.全俄滿足,得5分；其他情況，由審核

1.建立危害因素員判斷科0-4分。

研識、風險管控管2.市核企業(yè)和二級限位、基層單位/項目制的生產(chǎn)、安全

vhbs-1

理制度和程序文環(huán)保、技術(shù)、科研等部門，式閱資樣，名管理層依、業(yè)

件.（10分）務(wù)部門、管理環(huán)節(jié)對分管范國內(nèi)的危害辨識、風險防控

工作明確了管理延國、工作程序和誨長、指導在我下級

等五任，員任滿限.管理流程和要求明確.全部滿足的.

得5分;其他情況，由審核員判斷得C7分.

1.審核企業(yè)、二必啦位（?股不少「2個）和范層單位/

K危力辨

攻口部（一般不少于2個）.簧閱資料和訪談生產(chǎn).設(shè)

識、風險評能害辨識

飴、技術(shù)、安全環(huán)保等部門次資人、1511經(jīng)理及相關(guān)業(yè)

價和控制與風險評

2.根據(jù)實際.明確務(wù)管理人員、關(guān)城崗位員工,清楚相關(guān)職責.了的掌握

措施（800價（440分）

了適用的危古濟不同業(yè)務(wù)應(yīng)采取的危古辨識方法和工作流程.全部做到

分）

見方泣.并對相關(guān)的.得10分：其他情況,由審核員判斷得08分.

人編進行了培訓，vhbs-22.直閱資料、訪談人彷，企業(yè)、二蜴耳位和塔層單位/項

相關(guān)人員有能力目部（包括承包商）,分別結(jié)合實際如織對與色害辨識

正確掌握要求.相關(guān)人員進行了培調(diào),培訓面達到了low.全部做到.

（60分）得30分；其他情況，由審核員判斷得070分。

3.訪談相關(guān)人員?經(jīng)培訓的人員能脅理加和正確使用危

擊辨識方法，全部滿足，得20分；其也情況，由審核員

判斷得0-16分.

3.成立他出閃求1.審核企業(yè)、二級單位、基層中也/項目部?合同資料.

湃識和風險評價vhbs-3分別成立了由第一費任人（或授權(quán)其他負表人）任級長

小組＜30分）的危害因素辨識和風陂評價小組：全留滿足,得10分：

其他怙況，由審核m判斷得o-8分。

2.能出因索辨識和風險討價小組成員杭i曲;&設(shè)計、地工、

技術(shù)、設(shè)笛、采購、安全環(huán)保、質(zhì);A、項目管理等相關(guān)

專業(yè).人員應(yīng)具有相關(guān)工作經(jīng)臉.項目部評價小組應(yīng)包

括承包商相關(guān)人員.全部滿足，得20分；其他僧況，由

審核員判斷得0T6分.

1.查閱貸:1或訪談.企業(yè)每年至少組織一次屹害因素辨

識和風險評價活動（20分）：

（1）企業(yè)總部機關(guān)各部門/直屬單位的負賁人應(yīng)出織本

弟門、本利位人力對業(yè)務(wù)管理范困內(nèi)的業(yè)務(wù)活動、工作

環(huán)境、人員出行等危害因素進行辨識,建立危褥因素清

單.評價確定至大危古因素.全部滿足.得10分：火他

情況，由審核員判斷得0~8分.

（2）企業(yè)息部機關(guān)各業(yè)務(wù)部門應(yīng)對業(yè)務(wù)分管的國內(nèi)的下

奴對口專業(yè)部門上報的重大危杏因素讓行評價，確定木

專業(yè)重大危害閃索.全部滿足.得10寸：其他情況,由

審核員判斷得0-8分.

（3）企業(yè)風險評價小組應(yīng)組織對總部見關(guān)各部門.所屬

單位（公司管理的項H部）評價確定后上報的Hi大危若

因素進行評審,建立企業(yè)級市大危害因素清單.全部滿

4.按規(guī)定開展危

足，得10分：其他情況,由審核員判斷得38分.

害因家辨識與風

vhbs-42.二級單位根據(jù)企業(yè)規(guī)定版次，定期產(chǎn)展危害因素辨識

降評價活動（180

和風險評價活動（20分）：

分）

（1）二級單位多部門/直屈單位應(yīng)姐段對業(yè)務(wù)活動、工

作環(huán)境、人員出行等危害因素進行辨識.建M危少囚素

清單，并按業(yè)務(wù)管理范國對基層單位/項目都評價確定后

匕報的生大危告囚索進行專業(yè)評價.評價后確定本部門、

本專業(yè)也大危右因素.全都湎足，得10分；其他情況，

由審核員判斷得分.

（2>-m球位風險評價小祖阻織對機關(guān)各制門/直屬啦

位和基層單位/項目部上報的重大危害因索進行評審.it

M單位笊大危古大危清單,并上推企業(yè)主管郵門.

全部滿足,得10分?其他情況,由審摟員判斷得分。

3.基層固定場所應(yīng)按規(guī)定頻次出織開展危害因素所識和

風隰評價活動，評價后確定成大能辯因素清單，并報上

級主管部門.全部滿足,得20分：其電情況，由審核為

判淅得分.

2

1.各項目部應(yīng)根據(jù)實際需要開展危杏因素.辨識和風險評

價活劭（80分》.

（1）項H開工前，項目負賁人應(yīng)組織對項H建設(shè)過程危

害因索進行辨識.建立危害因重清單,評價后確定重大

危古因素并上報二級單位主管部門，編制項目“兩打一

表”并由項目負費人批準,全部滿足.徨10分?其他情

況，由審核員判斷得分.

（2）項目開工后，項目負責人應(yīng)根據(jù)工程實際，川織佗

出辨識小組相關(guān)人仍對危害因素進行柬新辨識和評價?

修訂后建立新的危宙因索清單和重人危占因素清單井及

時報主管部門更著,結(jié)合評價情況修匚“兩書一表”.

全部滿足，得10分；其他情況，由審核員判斷得分。

（3）躋年堆項H在每年底/初或復工時,項目負責人應(yīng)堇

新組織危宙因素辨識和風險評價，建立＜）年度或熨工

后危善因素清單和重大危害因索清單.并及時上報主管

,門。全部滿足，得1。分；其他情況，由審核員判斷得

分.

（4）在危險性較大的分部分項工程和采JJ新材料、新技

木、初_1_2、粒結(jié)構(gòu).初設(shè)缶進仃施，作業(yè)前.1見日負

責人應(yīng)組織對危苫因索進行辨識和風驗評價,建立危苫

因素清單和畋大危宙因素清單，全部滿足，科30分；發(fā)

現(xiàn)有1項不滿足要求,不得分.

⑸分承包商應(yīng)對全都作業(yè)范國和分包工程進行危宙因素

辨識和風險評價?出，工危占同素’.1

單報總承包項H部，全部滿足，得20分；其他情況，由

審核員判斷得分.

1.審核基層單位.項目部?危害囚素辨識、風險評價活

動應(yīng)例各機組（班組）負賁人、各施工主要工種、按咨

5.基層員工參與員工、機械探作人員等崗位人員（包括承包商人員）參

?？搓幾R活動,熟與,全部做到,得20分;其他情況，由審核員判斷得0H6

vhbs-5

悉崗位風險和防分，

控措施.（40分）2.訪談一級單位和基層單位、項目部忸位仍工（一般不

少于3人）,清姓本崗位主要風險和防控措施,全部做

至IJ.得20分；其他情況,由審核員判斷得OT6分.

6.受更后的危苫1.當作業(yè)環(huán)境、作業(yè)內(nèi)容、作業(yè)人員、工藝技術(shù)、設(shè)備

辯識與風險評價vhbs-6設(shè)施發(fā)生改變后,成族工方案發(fā)生改大變史時.應(yīng)派新

（30分）進行危告因袤解識.全部滿足?得30?:發(fā)現(xiàn)有1個不

3

滿足要求的情況，不得分.

1.審核M層單位/攻口邵（殷不少J：個；有危險作業(yè)、

非常短作業(yè)和臨時檢維修作業(yè)時不少于3個）.查閱資

7.作業(yè)前開展工

料和訪談人員，每次生產(chǎn)作業(yè)的開掘工作安全分析，現(xiàn)

作安全分析,全

場安全教育及班前安全活動內(nèi)容全面.全部做到的,得

面、準確濟識動態(tài)vhbs-7

4。分;其他情況，由審核員判淅得分。

的作業(yè)風險（60

2.查閱資料,每次作業(yè)的J4除漢別無遺漏.防控指的全

分）

而且有針對性.全部滿足要求.得20分:其他情況，由

審核員判斷得分。

1.審核企業(yè)'二級單位、基層單位/項=1部（?股不少于

2個），杳閱資料和訪談人員,從事作業(yè)前進行了安全交

8.風險評估結(jié)果

底,相關(guān)人員清憑涉及的風險及措施要求。生產(chǎn)作業(yè)現(xiàn)

及時告知相關(guān)部vhbs-8

場存在的風險進行提示和告知,并設(shè)亶安全警示標志.

門和人員（30分）

全部符合要求，得30分；低于50%不得分.其他情況，

由審核m判斷得分.

1.審核企業(yè)和二級單位（一般不少于2個）.在閱資質(zhì)

和訪談人員,分級建立了風險防控工作制度或明確了分

1.建立了風金防

級防捽要求.全部滿足,得5分：其他情況,由審核員

控工作制度或明

判斷得分。

確了風險分級防vhbs-92.在制度最要求中.明確并落實了生產(chǎn)技術(shù)、人力資敝、

控管理壑求（1。

財務(wù)、設(shè)備設(shè)做、工程管理、安全環(huán)保等業(yè)務(wù)部門的風

分）

險防控職責,得5分?其他情況，有審核員判斷得04

分.

1.審核企業(yè)和.汲單位，查問資料和訪談人員.

風險防控（1）企業(yè)各業(yè)務(wù)主管部門（每層縱不少于2個）針對他

措施與分舍因素疥識和風片評價結(jié)果.制定了史大危方因素收磔

級防控控制措施,控制措拖有針對性和可操作性。全部涉足.

（260分）得10分：其他情況,由審核員判斷得分.

2.根據(jù)危害因家

（2）二媛單位業(yè)務(wù)主管部門（短層緞不少于2個）首對

辨識和風險評價

危害因素辨識和風險評價結(jié)果,制定了重大危害因素風

結(jié)果.制定落實風vhbs-10

險控制指施，控制措施有針對性和可找作性。全都滿足,

磔防控措使（140

得10分：共他情況,由審核員判斷得力.

分）

（3）各級主管部門針對業(yè)務(wù)范國內(nèi)的太大危杏因素，確

定了風險防控責任和責任人.并明確了相關(guān)HSE投入的

頂II或再求.Mi,1偽帝人廟時市大危害閨去防捽由仟人

制定的風險控制措施進行申核.并對依施落實情況進行

指導和監(jiān)瞽.全部滿足,得20分;其也怡況,由審核員

4

判斷得分。

（4）生產(chǎn)，技術(shù).iSft,工程等業(yè)務(wù)部門制定的防控措

施，納入各段管理工作流程和崗位職責中，全部做到，

得20分?其他情況.由審核員判斷得012分.

2.審核暴層單位/項口部（一般不少于2個》,杳閹資料

和訪談人員.

（1＞基層單位/項目前負面人針對危害因索訴識和風冷

評價結(jié)果,明確也大危害因素防控或住和賁任人，分級

制定控制措施?拽制措施有針對性、有效性、可操作性.

全都滿足，得20分；其他情況，由審核員判斷得分。

（2）對于確定為重大危害內(nèi)索的安全環(huán)境風險.向陶定

防控表任部門，費任部門的宜線上淄領(lǐng)導應(yīng)對業(yè)務(wù)范國

內(nèi)風降防控指您落實效果進行動態(tài)監(jiān)它.全部滿足.得

30分；其他情況，由審核員判斷得分。

（3）現(xiàn)場各類風險控制措施得到了落實.全部滿足,得

30分；其他情況，由審核員判斷得分。

1.審核企業(yè)相關(guān)業(yè)務(wù)部門，代閱資料和訪談人員,確定

了重點防控的風險.全部做到.W10?＞：其他情況,由

甲15員判斷得0-6分.

2.審核二級單位（一般不少于2個）相關(guān)業(yè)務(wù)部門,農(nóng)

閱資料和訪談人員,確定J'正點防控的風險.企他做到.

3.根據(jù)風險識別

得10分；其他情況，由審核員判斷得0-6分.

評估拈果和風險

3.市核基層單位/攻門部（段不少于3個），杳閱資料

分級防控的要求.

vhbs-l1和訪談人員,確定了近點防控的風段.全部做到,得10

明確了各層級單

分：共?他情況,由審核員判斷得0-6分.

位的重，點防控風

1.審核曉料,著層級近點防控的風心無遺漏，由審核員

險.（6。分）

判斷得OTO分.

5.審核企業(yè)、二級單位和攜層單位相關(guān)筑林（一般不少

于5人）.訪談人員.消姑各層級或快位重點防控風險.

全部做到，福20分；3及以上做到.科12分；50V801

做到.得8分?低于5典做到,不得分.

4.重點風險控制1.審核企業(yè),二級單位安全環(huán)保驊職能部門和基層單位.

措施實施了動態(tài)查閱資料和訪談人員.各級責任部門、責任人對盅點防

監(jiān)控.（40分）住的風險實施r動態(tài)監(jiān)控，并按規(guī)定取交陽風險防控指

vhbs-12

施落實儕況進行了監(jiān)仰檢查?確保M險受控.全部做到.

得40分；80%及以上做到，得12分；奶-80%做到，得8

分:低于50%做到?不得分.

5

5.1R點防控的風1.審核企業(yè)、二緞菜位和花層單位/頂目都，式閱注樣和

段制定H實施了訪詼人員.懺對集團公司規(guī)定的重大其險制定了相入管

管理方案,落實了?hbs-i3理方案，舟層必按管理實際制定必要的煲施方案,方案

資藻保障.（10做到了“五薄實”.全部滿足要求.得10分；其他情況.

分）由審核處判斷得0-6分.

適用范用；凡需要投資治理的涉及安全、環(huán)境事故為性

的執(zhí)行本“審段項”。

1.企業(yè)建立了安1.審核企業(yè)和一級單位（一般不少于2個）,杳閱資料,

全環(huán)保事故隱患建立安全環(huán)保事故1S患管理制度或明確/相關(guān)管理要

管理制度,制度職求.全削做到的，得5分：發(fā)現(xiàn)石F個未做到的,不得

vhbs-1-l

費明確、流程清分,

新、內(nèi)容完善.co2.審核上述單位?查問安全環(huán)保事故防患管理制度?職

分）也明確、流程清晰、內(nèi)容完善,并明確了能電評估分援

標準.全部涉足要求.得5分：其他怙況,由審核員判

斷得0-3分，

1.審核企業(yè)、.級單位（一般不少于2個〉安全環(huán)保、

2.逐級建立了防設(shè)備等職能部門以及基層單位（一段不少于3個》.&

患臺賬，并實行動whbs-15閱隨也臺帳，全部建立了臺帳,及時監(jiān)排狂出的隱去納

態(tài)管理.（10分）入隱.患臺帳.全部做到.得10分：共電情況?由市核員

判斷得38分.

隱.也撲杳

1.審核企業(yè)和二級單位（皺不少「2個》安全環(huán)保、

治理（100

規(guī)劃計劃.設(shè)備等職能部門?吉閱險患治理計劃,重大

分）

磅生編制了專項治理方案,全部滿足要求，得10分；其

3.制定井實能口他情況，由審核員判斷得08分.

患治理計劃和方2.審核企業(yè)和二級單位（量不少于2個）安全環(huán)保、

案,落實治理資金whbs~16財務(wù).規(guī)劃計劃等職能部門，安全環(huán)保事故陷息治理俺

并?？顚Ｓ?（30金?？顚Ｓ?全部做到的，得10分：發(fā)現(xiàn)有1次未做到

分）的.不祖分.

3.食網(wǎng)3-5個陷杷治理資料?按計劃生織實地?無滯后