2025年借殼上市合規(guī)管理框架協(xié)議

2025年借殼上市合規(guī)管理框架協(xié)議合同/協(xié)議編號：____________

甲方（以下簡稱“甲方”）與乙方（以下簡稱“乙方”）本著平等互利、誠實信用的原則，就乙方擬在2025年借殼上市過程中，甲方提供合規(guī)管理服務(wù)的相關(guān)事宜，經(jīng)友好協(xié)商，達成如下協(xié)議：

一、合同目的

本協(xié)議旨在明確甲方在乙方借殼上市過程中提供的合規(guī)管理服務(wù)內(nèi)容，確保乙方上市過程的合規(guī)性，降低風險，促進乙方上市工作的順利進行。

二、簽訂背景

乙方擬于2025年借殼上市，為保障上市過程合規(guī)，乙方需尋求專業(yè)合規(guī)管理服務(wù)。甲方具備豐富的合規(guī)管理經(jīng)驗，雙方經(jīng)協(xié)商一致，達成本協(xié)議。

三、合同內(nèi)容

（一）甲方職責

1.為乙方提供上市過程中的合規(guī)管理咨詢和服務(wù)；

2.對乙方上市過程中涉及的法律、財務(wù)、審計等方面進行審核，確保其合規(guī)性；

3.對乙方上市過程中可能出現(xiàn)的合規(guī)風險進行預(yù)警和防范；

4.為乙方提供合規(guī)管理培訓，提高乙方員工的合規(guī)意識。

（二）乙方職責

1.嚴格遵守國家相關(guān)法律法規(guī)，積極配合甲方開展合規(guī)管理工作；

2.為甲方提供必要的信息和資料，確保甲方能夠有效開展合規(guī)管理工作；

3.對甲方提出的合規(guī)管理建議和意見給予充分重視，及時整改；

4.對上市過程中出現(xiàn)的合規(guī)問題，及時與甲方溝通，共同解決。

四、違約責任

（一）甲方違約責任

1.未能按照約定提供合規(guī)管理服務(wù)的，應(yīng)承擔相應(yīng)的違約責任；

2.未能有效識別和防范合規(guī)風險的，應(yīng)承擔相應(yīng)的違約責任。

（二）乙方違約責任

1.未能按照約定配合甲方開展合規(guī)管理工作的，應(yīng)承擔相應(yīng)的違約責任；

2.未能及時整改甲方提出的合規(guī)管理建議和意見的，應(yīng)承擔相應(yīng)的違約責任。

五、爭議解決

雙方在履行本協(xié)議過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。

本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效。本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

主要條款內(nèi)容：

一、服務(wù)內(nèi)容

1.1甲方應(yīng)提供乙方借殼上市過程中的合規(guī)管理體系設(shè)計，包括但不限于：

a.合規(guī)風險評估；

b.合規(guī)管理制度制定；

c.合規(guī)培訓與宣傳；

d.合規(guī)監(jiān)督與檢查。

1.2甲方應(yīng)協(xié)助乙方建立健全內(nèi)部控制體系，包括但不限于：

a.內(nèi)部控制流程設(shè)計；

b.內(nèi)部控制制度執(zhí)行；

c.內(nèi)部控制監(jiān)督。

1.3甲方應(yīng)提供合規(guī)咨詢服務(wù)，包括但不限于：

a.法律法規(guī)解讀；

b.合規(guī)問題解答；

c.合規(guī)操作指導(dǎo)。

二、服務(wù)質(zhì)量標準

2.1甲方提供的合規(guī)管理服務(wù)應(yīng)符合國家相關(guān)法律法規(guī)的要求。

2.2甲方應(yīng)保證提供的合規(guī)管理服務(wù)具有專業(yè)性和有效性，確保乙方上市過程的合規(guī)性。

2.3甲方應(yīng)定期對乙方合規(guī)管理體系的運行情況進行評估，并提出改進建議。

三、價格支付

3.1本協(xié)議服務(wù)費用總額為人民幣______元（大寫：______元整）。

3.2乙方應(yīng)在合同簽訂之日起______個工作日內(nèi)向甲方支付首期服務(wù)費用人民幣______元（大寫：______元整）。

3.3甲方完成______項具體服務(wù)后，乙方應(yīng)在收到甲方提交的付款通知之日起______個工作日內(nèi)支付相應(yīng)服務(wù)費用。

3.4合同期內(nèi)，如乙方需要甲方提供額外服務(wù)，雙方另行協(xié)商確定費用及支付方式。

四、保密條款

4.1雙方對本協(xié)議內(nèi)容以及乙方上市過程中的商業(yè)秘密負有保密義務(wù)，未經(jīng)對方同意，不得向任何第三方泄露。

4.2本保密義務(wù)不因本協(xié)議的終止而失效，雙方應(yīng)繼續(xù)履行保密義務(wù)。

五、違約責任

5.1如甲方未能按照約定提供合規(guī)管理服務(wù)，導(dǎo)致乙方遭受損失的，甲方應(yīng)承擔相應(yīng)的賠償責任。

5.2如乙方未能按照約定支付服務(wù)費用，甲方有權(quán)暫停或終止服務(wù)，并要求乙方支付逾期付款的違約金。

5.3如一方違反保密義務(wù)，泄露對方商業(yè)秘密，應(yīng)承擔相應(yīng)的法律責任。

六、爭議解決

6.1雙方應(yīng)友好協(xié)商解決本協(xié)議履行過程中發(fā)生的爭議。

6.2如協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。

七、合同期限

7.1本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為______年。

7.2合同期滿，如雙方無異議，本協(xié)議自動續(xù)期______年。

八、合同解除

8.1在本協(xié)議有效期內(nèi)，如任何一方違反本協(xié)議的約定，另一方有權(quán)解除本協(xié)議。

8.2如發(fā)生不可抗力事件，影響本協(xié)議的履行，雙方均有權(quán)解除本協(xié)議。

九、其他

9.1本協(xié)議未盡事宜，由雙方另行協(xié)商解決。

9.2本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

雙方權(quán)利與義務(wù)詳細說明：

一、甲方權(quán)利與義務(wù)

1.1權(quán)利：

a.收取乙方按照本協(xié)議約定的服務(wù)費用；

b.在乙方違反保密義務(wù)時，要求乙方承擔相應(yīng)的法律責任；

c.在乙方違約時，根據(jù)本協(xié)議約定解除合同；

d.要求乙方提供必要的信息和資料，以便甲方履行服務(wù)職責。

1.2義務(wù)：

a.按照本協(xié)議約定，提供專業(yè)、有效的合規(guī)管理服務(wù)；

b.對乙方提供的信息和資料保密，不得向任何第三方泄露；

c.在乙方上市過程中，及時對乙方提供的資料進行審核，確保合規(guī)性；

d.對乙方提出的合規(guī)問題，及時給予解答和指導(dǎo)；

e.定期對乙方合規(guī)管理體系的運行情況進行評估，并提出改進建議；

f.在乙方需要時，提供合規(guī)管理培訓，提高乙方員工的合規(guī)意識。

二、乙方權(quán)利與義務(wù)

2.1權(quán)利：

a.要求甲方按照本協(xié)議約定提供合規(guī)管理服務(wù)；

b.對甲方提供的合規(guī)管理服務(wù)提出意見和建議；

c.在甲方違約時，要求甲方承擔相應(yīng)的違約責任；

d.在甲方提供服務(wù)過程中，監(jiān)督甲方的工作進度和質(zhì)量。

2.2義務(wù)：

a.按照本協(xié)議約定支付服務(wù)費用；

b.積極配合甲方開展合規(guī)管理工作，提供必要的信息和資料；

c.嚴格遵守國家相關(guān)法律法規(guī)，確保上市過程的合規(guī)性；

d.對甲方提出的合規(guī)管理建議和意見給予充分重視，及時整改；

e.對上市過程中出現(xiàn)的合規(guī)問題，及時與甲方溝通，共同解決；

f.對甲方提供的合規(guī)管理培訓，安排相關(guān)人員參加。

三、合作方式

3.1雙方應(yīng)建立有效的溝通機制，確保信息傳遞的及時性和準確性。

3.2雙方應(yīng)定期召開會議，討論合規(guī)管理工作的進展情況，解決存在的問題。

3.3雙方應(yīng)建立信息共享機制，確保在合規(guī)管理工作中所需信息的及時獲取。

3.4雙方應(yīng)相互支持，共同應(yīng)對上市過程中出現(xiàn)的合規(guī)風險。

3.5雙方在合作過程中，應(yīng)遵循誠實信用原則，不得損害對方合法權(quán)益。

四、合同執(zhí)行過程中的權(quán)利與義務(wù)

4.1甲方應(yīng)在合同執(zhí)行過程中，按照本協(xié)議約定提供合規(guī)管理服務(wù)，確保服務(wù)質(zhì)量。

4.2乙方應(yīng)在合同執(zhí)行過程中，按照本協(xié)議約定支付服務(wù)費用，并積極配合甲方開展合規(guī)管理工作。

4.3雙方應(yīng)在本協(xié)議約定的期限內(nèi)完成各自的權(quán)利與義務(wù)，如因特殊情況無法按時完成，應(yīng)提前通知對方，并協(xié)商解決。

4.4雙方在合同執(zhí)行過程中，如發(fā)現(xiàn)對方存在違約行為，應(yīng)及時指出，并要求對方改正。

4.5雙方應(yīng)在本協(xié)議約定的期限內(nèi)，共同完成合規(guī)管理目標，確保乙方上市過程的合規(guī)性。

合同有效期限、變更、終止等條件詳細說明：

一、合同有效期限

1.1本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為______年。

1.2本協(xié)議有效期滿后，如雙方無異議，本協(xié)議自動續(xù)期______年。

二、合同的變更

2.1本協(xié)議的任何變更，必須以書面形式由雙方共同簽署，并經(jīng)雙方法定代表人或授權(quán)代表簽字蓋章。

2.2未經(jīng)雙方書面同意，任何一方不得單方面變更本協(xié)議的內(nèi)容。

三、合同的終止

3.1本協(xié)議在以下情形下終止：

a.本協(xié)議約定的有效期限屆滿；

b.雙方協(xié)商一致，決定終止本協(xié)議；

c.因不可抗力導(dǎo)致本協(xié)議無法履行；

d.一方嚴重違約，經(jīng)另一方書面通知后，違約方在合理期限內(nèi)仍未改正；

e.法律法規(guī)規(guī)定或雙方約定的其他終止情形。

3.2本協(xié)議終止后，雙方應(yīng)按照本協(xié)議約定處理未完成的事項，并按照國家相關(guān)法律法規(guī)辦理相關(guān)手續(xù)。

四、爭議解決機制

4.1雙方在履行本協(xié)議過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。

4.2如協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。

4.3爭議解決過程中，雙方應(yīng)繼續(xù)履行本協(xié)議的未履行部分。

五、法律適用和管轄法院

5.1本協(xié)議的訂立、效力、解釋、履行、變更、解除及爭議解決均適用中華人民共和國法律。

5.2本協(xié)議的簽訂地為______市，雙方因本協(xié)議發(fā)生的或與本協(xié)議有關(guān)的任何爭議，應(yīng)提交至______市人民法院管轄。

六、合同效力

6.1本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起具有法律約束力。

6.2本協(xié)議未盡事宜，依照中華人民共和國法律、法規(guī)及政策執(zhí)行。

6.3如本協(xié)議的任何條款與法律法規(guī)相抵觸，該條款應(yīng)視為無效，但不影響本協(xié)議其他條款的效力。

法律名詞及解釋：

法律名詞及解釋：

1.合同：指平等主體的自然人、法人、其他組織之間設(shè)立、變更、終止民事權(quán)利義務(wù)關(guān)系的協(xié)議。

2.保密義務(wù)：指合同當事人就合同內(nèi)容或者合同履行過程中所知悉的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密等保密信息，負有不得向任何第三方泄露的義務(wù)。

3.違約責任：指合同當事人違反合同約定，應(yīng)當承擔的違約行為所引起的法律責任。

4.爭議解決：指合同當事人之間在履行合同過程中發(fā)生的糾紛，通過協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟等方式解決。

5.不可抗力：指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，如自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭、政府行為等。

6.法定代表人：指依法代表法人行使職權(quán)的負責人，如公司的董事長、總經(jīng)理等。

7.授權(quán)代表：指依法或根據(jù)法人章程規(guī)定，代表法人對外行使職權(quán)的負責人或代理人。

8.民事權(quán)利義務(wù)關(guān)系：指民事主體之間因民事法律關(guān)系而產(chǎn)生的權(quán)利與義務(wù)關(guān)系。

9.法律約束力：指法律規(guī)定的、對合同當事人具有強制性的約束作用。

10.法律適用：指在處理合同爭議或履行合同過程中，適用哪些法律法規(guī)來確定當事人的權(quán)利義務(wù)。

11.管轄法院：指依法有權(quán)審理合同爭議的法院。

12.商業(yè)秘密：指不為公眾所知悉，能為權(quán)利人帶來經(jīng)濟利益，具有實用性并經(jīng)權(quán)利人采取保密措施的技術(shù)信息和經(jīng)營信息。

13.技術(shù)秘密：指不為公眾所知悉，具有實用價值并經(jīng)權(quán)利人采取保密措施的技術(shù)信息。

14.法律法規(guī)：指國家制定或認可，用以調(diào)整社會關(guān)系，具有普遍約束力的規(guī)范性文件。

15.政策：指國家或政府部門為實現(xiàn)特定目的，制定和發(fā)布的指導(dǎo)性文件。

相關(guān)問題、注意事項及解決辦法：

1.問題：服務(wù)內(nèi)容理解不一致

注意事項：雙方在合同簽訂前應(yīng)充分溝通，確保對服務(wù)內(nèi)容的理解一致。

解決辦法：在合同中詳細列明服務(wù)內(nèi)容，包括具體的服務(wù)項目、標準、時間安排等，必要時可附上相關(guān)附件或補充協(xié)議。

2.問題：保密信息泄露

注意事項：雙方應(yīng)嚴格遵守保密條款，采取必要措施保護商業(yè)秘密。

解決辦法：明確保密信息的范圍，制定保密措施，如限制訪問權(quán)限、加密通訊等，并對泄露保密信息的行為追究責任。

3.問題：服務(wù)費用支付爭議

注意事項：雙方應(yīng)按照合同約定的支付方式和時間支付費用。

解決辦法：在合同中明確費用支付的具體條款，包括支付方式、時間、金額等，確保費用支付過程的透明和公正。

4.問題：違約行為處理

注意事項：一方違約時，另一方應(yīng)立即通知對方，并要求其改正。

解決辦法：在合同中明確違約行為的定義和相應(yīng)的違約責任，確保違約方承擔相應(yīng)的法律責任。

5.問題：爭議解決困難

注意事項：雙方應(yīng)提前約定爭議解決方式，以便在發(fā)生爭議時能夠迅速解決。

解決辦法：在合同中約定爭議解決的途徑，如協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟，并明確相應(yīng)的程序和期限。

6.問題：合同變更不易

注意事項：任何合同變更都應(yīng)遵循法定程序，并經(jīng)雙方同意。

解決辦法：在合同中約定變更程序，確保變更的合法性和有效性。

7.問題：合同終止后遺留問題處理

注意事項：合同終止后，雙方應(yīng)妥善處理遺留問題，包括未完成的服務(wù)、未支付的款項等。

解決辦法：在合同中明確終止后的處理流程，包括遺留問題的界定、解決方式等。

8.問題：法律法規(guī)變化

注意事項：雙方應(yīng)關(guān)注相關(guān)法律法規(guī)的變化，及時調(diào)整合同內(nèi)容以適應(yīng)新規(guī)定。

解決辦法：在合同中約定法律法規(guī)變化時的應(yīng)對措施，如定期審查合同內(nèi)容，必要時進行調(diào)整。

9.問題：溝通不暢

注意事項：雙方應(yīng)保持有效溝通，確保信息傳遞的及時性和準確性。

解決辦法：建立溝通機制，如定期會議、書面報告等，確保雙方對項目進展有清晰了解。

本合同/協(xié)議適用場景：

1.企業(yè)借殼上市過程中的合規(guī)管理服務(wù)：適用于擬通過借殼上市的企業(yè)，尋求專業(yè)合規(guī)管理服務(wù)以保障上市過程的合規(guī)性。

2.上市公司合規(guī)管理體系建設(shè)：適用于已上市公司，旨在建立或完善公司合規(guī)管理體系，提高公司合規(guī)管理水平。

3.企業(yè)內(nèi)部控制體系建設(shè)：適用于任何希望提升內(nèi)部控制水平的企業(yè)，通過合規(guī)管理服務(wù)優(yōu)化內(nèi)部流程和制度。

4.企業(yè)風險管理：適用于需要識別、評估和管理風險的企業(yè)，通過合規(guī)管理服務(wù)降低潛在風險。

5.企業(yè)法律事務(wù)咨詢：適用于需要法律專業(yè)意見的企業(yè)，在法律合規(guī)方面尋求專家建議和指導(dǎo)。

6.企業(yè)商業(yè)秘密保護：適用于需要保護商業(yè)秘密的企業(yè)，通過保密條款和措施防止信息泄露。

7.企業(yè)內(nèi)部培訓：適用于需要提升員工合規(guī)意識和能力的企業(yè)，通過合規(guī)培訓服務(wù)加強企業(yè)文化建設(shè)。

8.企業(yè)與外部法律顧問的合作：適用于企業(yè)需要長期或?qū)ｍ椃煞?wù)的場景，通過合同約定雙方的權(quán)利義務(wù)。

9.企業(yè)與合規(guī)服務(wù)機構(gòu)的專業(yè)合作：適用于企業(yè)需要借助外部專業(yè)機