2025年借殼上市合規(guī)管理框架協議

2025年借殼上市合規(guī)管理框架協議合同/協議編號：____________

甲方（以下簡稱“甲方”）與乙方（以下簡稱“乙方”）本著平等互利、誠實信用的原則，就乙方擬在2025年借殼上市過程中，甲方提供合規(guī)管理服務的相關事宜，經友好協商，達成如下協議：

一、合同目的

本協議旨在明確甲方在乙方借殼上市過程中提供的合規(guī)管理服務內容，確保乙方上市過程的合規(guī)性，降低風險，促進乙方上市工作的順利進行。

二、簽訂背景

乙方擬于2025年借殼上市，為保障上市過程合規(guī)，乙方需尋求專業(yè)合規(guī)管理服務。甲方具備豐富的合規(guī)管理經驗，雙方經協商一致，達成本協議。

三、合同內容

（一）甲方職責

1.為乙方提供上市過程中的合規(guī)管理咨詢和服務；

2.對乙方上市過程中涉及的法律、財務、審計等方面進行審核，確保其合規(guī)性；

3.對乙方上市過程中可能出現的合規(guī)風險進行預警和防范；

4.為乙方提供合規(guī)管理培訓，提高乙方員工的合規(guī)意識。

（二）乙方職責

1.嚴格遵守國家相關法律法規(guī)，積極配合甲方開展合規(guī)管理工作；

2.為甲方提供必要的信息和資料，確保甲方能夠有效開展合規(guī)管理工作；

3.對甲方提出的合規(guī)管理建議和意見給予充分重視，及時整改；

4.對上市過程中出現的合規(guī)問題，及時與甲方溝通，共同解決。

四、違約責任

（一）甲方違約責任

1.未能按照約定提供合規(guī)管理服務的，應承擔相應的違約責任；

2.未能有效識別和防范合規(guī)風險的，應承擔相應的違約責任。

（二）乙方違約責任

1.未能按照約定配合甲方開展合規(guī)管理工作的，應承擔相應的違約責任；

2.未能及時整改甲方提出的合規(guī)管理建議和意見的，應承擔相應的違約責任。

五、爭議解決

雙方在履行本協議過程中發(fā)生的爭議，應友好協商解決；協商不成的，任何一方均可向有管轄權的人民法院提起訴訟。

本協議自雙方簽字蓋章之日起生效。本協議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

主要條款內容：

一、服務內容

1.1甲方應提供乙方借殼上市過程中的合規(guī)管理體系設計，包括但不限于：

a.合規(guī)風險評估；

b.合規(guī)管理制度制定；

c.合規(guī)培訓與宣傳；

d.合規(guī)監(jiān)督與檢查。

1.2甲方應協助乙方建立健全內部控制體系，包括但不限于：

a.內部控制流程設計；

b.內部控制制度執(zhí)行；

c.內部控制監(jiān)督。

1.3甲方應提供合規(guī)咨詢服務，包括但不限于：

a.法律法規(guī)解讀；

b.合規(guī)問題解答；

c.合規(guī)操作指導。

二、服務質量標準

2.1甲方提供的合規(guī)管理服務應符合國家相關法律法規(guī)的要求。

2.2甲方應保證提供的合規(guī)管理服務具有專業(yè)性和有效性，確保乙方上市過程的合規(guī)性。

2.3甲方應定期對乙方合規(guī)管理體系的運行情況進行評估，并提出改進建議。

三、價格支付

3.1本協議服務費用總額為人民幣______元（大寫：______元整）。

3.2乙方應在合同簽訂之日起______個工作日內向甲方支付首期服務費用人民幣______元（大寫：______元整）。

3.3甲方完成______項具體服務后，乙方應在收到甲方提交的付款通知之日起______個工作日內支付相應服務費用。

3.4合同期內，如乙方需要甲方提供額外服務，雙方另行協商確定費用及支付方式。

四、保密條款

4.1雙方對本協議內容以及乙方上市過程中的商業(yè)秘密負有保密義務，未經對方同意，不得向任何第三方泄露。

4.2本保密義務不因本協議的終止而失效，雙方應繼續(xù)履行保密義務。

五、違約責任

5.1如甲方未能按照約定提供合規(guī)管理服務，導致乙方遭受損失的，甲方應承擔相應的賠償責任。

5.2如乙方未能按照約定支付服務費用，甲方有權暫停或終止服務，并要求乙方支付逾期付款的違約金。

5.3如一方違反保密義務，泄露對方商業(yè)秘密，應承擔相應的法律責任。

六、爭議解決

6.1雙方應友好協商解決本協議履行過程中發(fā)生的爭議。

6.2如協商不成，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。

七、合同期限

7.1本協議自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為______年。

7.2合同期滿，如雙方無異議，本協議自動續(xù)期______年。

八、合同解除

8.1在本協議有效期內，如任何一方違反本協議的約定，另一方有權解除本協議。

8.2如發(fā)生不可抗力事件，影響本協議的履行，雙方均有權解除本協議。

九、其他

9.1本協議未盡事宜，由雙方另行協商解決。

9.2本協議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

雙方權利與義務詳細說明：

一、甲方權利與義務

1.1權利：

a.收取乙方按照本協議約定的服務費用；

b.在乙方違反保密義務時，要求乙方承擔相應的法律責任；

c.在乙方違約時，根據本協議約定解除合同；

d.要求乙方提供必要的信息和資料，以便甲方履行服務職責。

1.2義務：

a.按照本協議約定，提供專業(yè)、有效的合規(guī)管理服務；

b.對乙方提供的信息和資料保密，不得向任何第三方泄露；

c.在乙方上市過程中，及時對乙方提供的資料進行審核，確保合規(guī)性；

d.對乙方提出的合規(guī)問題，及時給予解答和指導；

e.定期對乙方合規(guī)管理體系的運行情況進行評估，并提出改進建議；

f.在乙方需要時，提供合規(guī)管理培訓，提高乙方員工的合規(guī)意識。

二、乙方權利與義務

2.1權利：

a.要求甲方按照本協議約定提供合規(guī)管理服務；

b.對甲方提供的合規(guī)管理服務提出意見和建議；

c.在甲方違約時，要求甲方承擔相應的違約責任；

d.在甲方提供服務過程中，監(jiān)督甲方的工作進度和質量。

2.2義務：

a.按照本協議約定支付服務費用；

b.積極配合甲方開展合規(guī)管理工作，提供必要的信息和資料；

c.嚴格遵守國家相關法律法規(guī)，確保上市過程的合規(guī)性；

d.對甲方提出的合規(guī)管理建議和意見給予充分重視，及時整改；

e.對上市過程中出現的合規(guī)問題，及時與甲方溝通，共同解決；

f.對甲方提供的合規(guī)管理培訓，安排相關人員參加。

三、合作方式

3.1雙方應建立有效的溝通機制，確保信息傳遞的及時性和準確性。

3.2雙方應定期召開會議，討論合規(guī)管理工作的進展情況，解決存在的問題。

3.3雙方應建立信息共享機制，確保在合規(guī)管理工作中所需信息的及時獲取。

3.4雙方應相互支持，共同應對上市過程中出現的合規(guī)風險。

3.5雙方在合作過程中，應遵循誠實信用原則，不得損害對方合法權益。

四、合同執(zhí)行過程中的權利與義務

4.1甲方應在合同執(zhí)行過程中，按照本協議約定提供合規(guī)管理服務，確保服務質量。

4.2乙方應在合同執(zhí)行過程中，按照本協議約定支付服務費用，并積極配合甲方開展合規(guī)管理工作。

4.3雙方應在本協議約定的期限內完成各自的權利與義務，如因特殊情況無法按時完成，應提前通知對方，并協商解決。

4.4雙方在合同執(zhí)行過程中，如發(fā)現對方存在違約行為，應及時指出，并要求對方改正。

4.5雙方應在本協議約定的期限內，共同完成合規(guī)管理目標，確保乙方上市過程的合規(guī)性。

合同有效期限、變更、終止等條件詳細說明：

一、合同有效期限

1.1本協議自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為______年。

1.2本協議有效期滿后，如雙方無異議，本協議自動續(xù)期______年。

二、合同的變更

2.1本協議的任何變更，必須以書面形式由雙方共同簽署，并經雙方法定代表人或授權代表簽字蓋章。

2.2未經雙方書面同意，任何一方不得單方面變更本協議的內容。

三、合同的終止

3.1本協議在以下情形下終止：

a.本協議約定的有效期限屆滿；

b.雙方協商一致，決定終止本協議；

c.因不可抗力導致本協議無法履行；

d.一方嚴重違約，經另一方書面通知后，違約方在合理期限內仍未改正；

e.法律法規(guī)規(guī)定或雙方約定的其他終止情形。

3.2本協議終止后，雙方應按照本協議約定處理未完成的事項，并按照國家相關法律法規(guī)辦理相關手續(xù)。

四、爭議解決機制

4.1雙方在履行本協議過程中發(fā)生的爭議，應首先通過友好協商解決。

4.2如協商不成，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。

4.3爭議解決過程中，雙方應繼續(xù)履行本協議的未履行部分。

五、法律適用和管轄法院

5.1本協議的訂立、效力、解釋、履行、變更、解除及爭議解決均適用中華人民共和國法律。

5.2本協議的簽訂地為______市，雙方因本協議發(fā)生的或與本協議有關的任何爭議，應提交至______市人民法院管轄。

六、合同效力

6.1本協議自雙方簽字蓋章之日起具有法律約束力。

6.2本協議未盡事宜，依照中華人民共和國法律、法規(guī)及政策執(zhí)行。

6.3如本協議的任何條款與法律法規(guī)相抵觸，該條款應視為無效，但不影響本協議其他條款的效力。

法律名詞及解釋：

法律名詞及解釋：

1.合同：指平等主體的自然人、法人、其他組織之間設立、變更、終止民事權利義務關系的協議。

2.保密義務：指合同當事人就合同內容或者合同履行過程中所知悉的商業(yè)秘密、技術秘密等保密信息，負有不得向任何第三方泄露的義務。

3.違約責任：指合同當事人違反合同約定，應當承擔的違約行為所引起的法律責任。

4.爭議解決：指合同當事人之間在履行合同過程中發(fā)生的糾紛，通過協商、調解、仲裁或訴訟等方式解決。

5.不可抗力：指不能預見、不能避免并不能克服的客觀情況，如自然災害、戰(zhàn)爭、政府行為等。

6.法定代表人：指依法代表法人行使職權的負責人，如公司的董事長、總經理等。

7.授權代表：指依法或根據法人章程規(guī)定，代表法人對外行使職權的負責人或代理人。

8.民事權利義務關系：指民事主體之間因民事法律關系而產生的權利與義務關系。

9.法律約束力：指法律規(guī)定的、對合同當事人具有強制性的約束作用。

10.法律適用：指在處理合同爭議或履行合同過程中，適用哪些法律法規(guī)來確定當事人的權利義務。

11.管轄法院：指依法有權審理合同爭議的法院。

12.商業(yè)秘密：指不為公眾所知悉，能為權利人帶來經濟利益，具有實用性并經權利人采取保密措施的技術信息和經營信息。

13.技術秘密：指不為公眾所知悉，具有實用價值并經權利人采取保密措施的技術信息。

14.法律法規(guī)：指國家制定或認可，用以調整社會關系，具有普遍約束力的規(guī)范性文件。

15.政策：指國家或政府部門為實現特定目的，制定和發(fā)布的指導性文件。

相關問題、注意事項及解決辦法：

1.問題：服務內容理解不一致

注意事項：雙方在合同簽訂前應充分溝通，確保對服務內容的理解一致。

解決辦法：在合同中詳細列明服務內容，包括具體的服務項目、標準、時間安排等，必要時可附上相關附件或補充協議。

2.問題：保密信息泄露

注意事項：雙方應嚴格遵守保密條款，采取必要措施保護商業(yè)秘密。

解決辦法：明確保密信息的范圍，制定保密措施，如限制訪問權限、加密通訊等，并對泄露保密信息的行為追究責任。

3.問題：服務費用支付爭議

注意事項：雙方應按照合同約定的支付方式和時間支付費用。

解決辦法：在合同中明確費用支付的具體條款，包括支付方式、時間、金額等，確保費用支付過程的透明和公正。

4.問題：違約行為處理

注意事項：一方違約時，另一方應立即通知對方，并要求其改正。

解決辦法：在合同中明確違約行為的定義和相應的違約責任，確保違約方承擔相應的法律責任。

5.問題：爭議解決困難

注意事項：雙方應提前約定爭議解決方式，以便在發(fā)生爭議時能夠迅速解決。

解決辦法：在合同中約定爭議解決的途徑，如協商、調解、仲裁或訴訟，并明確相應的程序和期限。

6.問題：合同變更不易

注意事項：任何合同變更都應遵循法定程序，并經雙方同意。

解決辦法：在合同中約定變更程序，確保變更的合法性和有效性。

7.問題：合同終止后遺留問題處理

注意事項：合同終止后，雙方應妥善處理遺留問題，包括未完成的服務、未支付的款項等。

解決辦法：在合同中明確終止后的處理流程，包括遺留問題的界定、解決方式等。

8.問題：法律法規(guī)變化

注意事項：雙方應關注相關法律法規(guī)的變化，及時調整合同內容以適應新規(guī)定。

解決辦法：在合同中約定法律法規(guī)變化時的應對措施，如定期審查合同內容，必要時進行調整。

9.問題：溝通不暢

注意事項：雙方應保持有效溝通，確保信息傳遞的及時性和準確性。

解決辦法：建立溝通機制，如定期會議、書面報告等，確保雙方對項目進展有清晰了解。

本合同/協議適用場景：

1.企業(yè)借殼上市過程中的合規(guī)管理服務：適用于擬通過借殼上市的企業(yè)，尋求專業(yè)合規(guī)管理服務以保障上市過程的合規(guī)性。

2.上市公司合規(guī)管理體系建設：適用于已上市公司，旨在建立或完善公司合規(guī)管理體系，提高公司合規(guī)管理水平。

3.企業(yè)內部控制體系建設：適用于任何希望提升內部控制水平的企業(yè)，通過合規(guī)管理服務優(yōu)化內部流程和制度。

4.企業(yè)風險管理：適用于需要識別、評估和管理風險的企業(yè)，通過合規(guī)管理服務降低潛在風險。

5.企業(yè)法律事務咨詢：適用于需要法律專業(yè)意見的企業(yè)，在法律合規(guī)方面尋求專家建議和指導。

6.企業(yè)商業(yè)秘密保護：適用于需要保護商業(yè)秘密的企業(yè)，通過保密條款和措施防止信息泄露。

7.企業(yè)內部培訓：適用于需要提升員工合規(guī)意識和能力的企業(yè)，通過合規(guī)培訓服務加強企業(yè)文化建設。

8.企業(yè)與外部法律顧問的合作：適用于企業(yè)需要長期或專項法律服務的場景，通過合同約定雙方的權利義務。

9.企業(yè)與合規(guī)服務機構的專業(yè)合作：適用于企業(yè)需要借助外部專業(yè)機