2025年借殼上市協(xié)議合規(guī)要求

2025年借殼上市協(xié)議合規(guī)要求合同/協(xié)議編號：____________

本合同由以下雙方于____年____月____日簽訂：

甲方：____（以下簡稱“甲方”）

乙方：____（以下簡稱“乙方”）

鑒于甲方擬通過借殼上市的方式實現(xiàn)公司上市，乙方作為甲方指定的上市顧問，雙方經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議：

一、合同目的

本合同旨在明確雙方在借殼上市過程中的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任，確保借殼上市過程合法合規(guī)，實現(xiàn)甲方的上市目標(biāo)。

二、簽訂背景

甲方擬通過借殼上市的方式實現(xiàn)公司上市，乙方具備豐富的上市經(jīng)驗和專業(yè)知識，能夠為甲方提供專業(yè)的上市顧問服務(wù)。經(jīng)雙方協(xié)商一致，決定簽訂本合同，共同推進借殼上市工作。

甲方承諾在借殼上市過程中，嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)和上市規(guī)則，確保上市過程的合法合規(guī)。乙方承諾為甲方提供專業(yè)、高效的上市顧問服務(wù)，協(xié)助甲方順利完成借殼上市工作。

主要條款內(nèi)容：

一、服務(wù)內(nèi)容

1.1乙方應(yīng)按照甲方的要求，提供以下借殼上市相關(guān)服務(wù)：

（1）協(xié)助甲方進行市場調(diào)研，分析借殼上市可行性；

（2）協(xié)助甲方制定借殼上市方案，包括但不限于目標(biāo)公司選擇、交易結(jié)構(gòu)設(shè)計等；

（3）協(xié)助甲方進行法律、財務(wù)、審計等方面的盡職調(diào)查；

（4）協(xié)助甲方與目標(biāo)公司、監(jiān)管機構(gòu)等進行溝通協(xié)調(diào)；

（5）協(xié)助甲方準(zhǔn)備上市所需的各類文件、資料；

（6）協(xié)助甲方進行上市后的信息披露和投資者關(guān)系管理。

二、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)

2.1乙方提供的上市顧問服務(wù)應(yīng)達(dá)到以下質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)：

（1）確保借殼上市方案合法合規(guī)，符合監(jiān)管要求；

（2）提供的服務(wù)內(nèi)容完整、準(zhǔn)確，無重大遺漏；

（3）在服務(wù)過程中，乙方應(yīng)及時向甲方反饋相關(guān)信息，確保甲方對上市進度有充分了解。

三、價格支付

3.1本合同服務(wù)費用總額為人民幣____元，分以下方式支付：

（1）簽約時支付總額的____%作為預(yù)付款；

（2）在乙方完成盡職調(diào)查工作后，支付總額的____%；

（3）在乙方完成上市文件準(zhǔn)備并提交至監(jiān)管機構(gòu)后，支付總額的____%；

（4）上市成功后，支付總額的____%作為獎勵。

四、保密條款

4.1雙方對本合同內(nèi)容以及借殼上市過程中的商業(yè)秘密負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)對方書面同意，不得向任何第三方泄露。

五、違約責(zé)任

5.1若乙方未能按照本合同約定提供服務(wù)，導(dǎo)致甲方遭受損失的，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。

5.2若甲方未按照本合同約定支付費用，乙方有權(quán)暫?；蚪K止服務(wù)，并要求甲方支付違約金。

六、爭議解決

6.1雙方在履行本合同過程中發(fā)生爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)將爭議提交至有管轄權(quán)的人民法院訴訟解決。

七、合同解除

7.1在以下情況下，任何一方有權(quán)解除本合同：

（1）一方違約，另一方在收到違約通知后____日內(nèi)未采取補救措施或未履行合同義務(wù)；

（2）一方破產(chǎn)、解散或被吊銷營業(yè)執(zhí)照；

（3）雙方協(xié)商一致解除合同。

八、合同生效與終止

8.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。

8.2本合同履行完畢或雙方協(xié)商一致解除后，本合同自動終止。

九、其他

9.1本合同未盡事宜，雙方可另行協(xié)商補充。

9.2本合同一式兩份，雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

雙方權(quán)利與義務(wù)詳細(xì)說明：

一、甲方權(quán)利與義務(wù)

1.1甲方有權(quán)要求乙方按照合同約定提供借殼上市相關(guān)服務(wù)，并有權(quán)對乙方提供的服務(wù)提出合理建議和意見。

1.2甲方應(yīng)向乙方提供借殼上市所需的全部必要信息和資料，包括但不限于公司財務(wù)狀況、經(jīng)營狀況、股權(quán)結(jié)構(gòu)等，確保信息的真實、準(zhǔn)確、完整。

1.3甲方應(yīng)按照合同約定的支付方式及時支付服務(wù)費用，不得無故拖延或拒絕支付。

1.4甲方應(yīng)積極配合乙方的盡職調(diào)查工作，確保乙方能夠全面了解相關(guān)情況。

1.5甲方應(yīng)遵守國家相關(guān)法律法規(guī)和上市規(guī)則，確保借殼上市過程的合法合規(guī)。

1.6甲方應(yīng)在乙方完成服務(wù)后，對乙方提供的服務(wù)進行評估，并向乙方提出書面反饋。

二、乙方權(quán)利與義務(wù)

2.1乙方有權(quán)要求甲方按照合同約定提供必要的信息和資料，以確保乙方能夠有效履行服務(wù)義務(wù)。

2.2乙方應(yīng)按照合同約定的時間和標(biāo)準(zhǔn)完成借殼上市相關(guān)服務(wù)，確保服務(wù)質(zhì)量。

2.3乙方應(yīng)在服務(wù)過程中，保持與甲方的溝通，及時匯報工作進展和遇到的問題，尋求甲方的支持和協(xié)助。

2.4乙方應(yīng)嚴(yán)格遵守國家相關(guān)法律法規(guī)和上市規(guī)則，確保借殼上市過程的合法合規(guī)。

2.5乙方應(yīng)保守甲方的商業(yè)秘密，未經(jīng)甲方書面同意，不得向任何第三方泄露。

2.6乙方應(yīng)在甲方支付全部服務(wù)費用后，向甲方提交借殼上市相關(guān)的全部文件和資料。

三、合作方式

3.1雙方應(yīng)建立定期溝通機制，包括但不限于每月至少召開一次項目進度會議，討論借殼上市過程中的重要事項。

3.2雙方應(yīng)通過電子郵件、電話或其他書面形式保持日常溝通，確保信息的及時傳遞和問題的高效解決。

3.3乙方在執(zhí)行服務(wù)過程中，如遇重大問題或需要甲方?jīng)Q策的事項，應(yīng)立即通知甲方，并等待甲方的指示。

3.4雙方應(yīng)共同參與借殼上市過程中的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，如盡職調(diào)查、交易談判、信息披露等，確保合作的順利進行。

3.5雙方應(yīng)共同承擔(dān)因借殼上市項目而產(chǎn)生的風(fēng)險，并在風(fēng)險發(fā)生時，采取相應(yīng)的應(yīng)對措施。

合同有效期限、變更、終止等條件詳細(xì)說明：

一、合同有效期限

1.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為____年。

1.2本合同的有效期自合同生效之日起計算，至合同終止條件成就或雙方協(xié)商一致解除合同時止。

二、合同的變更

2.1本合同在履行過程中，如因不可抗力、法律法規(guī)變更等原因?qū)е潞贤瑑?nèi)容需要變更的，雙方應(yīng)友好協(xié)商，以書面形式對合同內(nèi)容進行修改或補充。

2.2任何變更均需經(jīng)雙方簽字蓋章后生效，并成為本合同的一部分。

三、合同的終止

3.1本合同終止條件包括但不限于以下情況：

（1）合同約定的服務(wù)期限屆滿；

（2）雙方協(xié)商一致解除合同；

（3）一方違約，另一方在收到違約通知后____日內(nèi)未采取補救措施或未履行合同義務(wù)；

（4）一方破產(chǎn)、解散或被吊銷營業(yè)執(zhí)照；

（5）因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行。

四、合同的解除

4.1合同的解除應(yīng)按照以下規(guī)定進行：

（1）任何一方有權(quán)在合同生效之日起____日內(nèi)無條件解除合同，但應(yīng)提前____日通知對方；

（2）在合同履行過程中，如出現(xiàn)合同終止條件，任何一方均可解除合同；

（3）合同解除后，雙方應(yīng)按照合同約定或法律規(guī)定進行善后處理。

五、爭議解決機制

5.1雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)將爭議提交至有管轄權(quán)的人民法院訴訟解決。

5.2爭議解決過程中，雙方應(yīng)繼續(xù)履行合同義務(wù)，直至爭議得到最終解決。

六、法律適用與管轄法院

6.1本合同適用中華人民共和國法律。

6.2雙方因履行本合同發(fā)生的爭議，應(yīng)提交至合同簽訂地人民法院管轄。

七、合同效力

7.1本合同自簽訂之日起，對雙方具有法律約束力。

7.2若本合同任何條款因與法律法規(guī)相抵觸而無效，不影響其他條款的效力，其他條款仍應(yīng)繼續(xù)有效。

7.3本合同未盡事宜，雙方應(yīng)本著友好、公平、誠信的原則協(xié)商解決。

法律名詞及解釋：

法律名詞及解釋：

1.保密義務(wù)：指合同雙方在合同履行過程中，對對方提供的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密等保密信息負(fù)有不得泄露給他人的義務(wù)。

2.違約責(zé)任：指合同一方未能履行合同約定的義務(wù)，導(dǎo)致合同另一方遭受損失時，應(yīng)承擔(dān)的賠償、支付違約金等法律責(zé)任。

3.爭議解決：指合同雙方在合同履行過程中因權(quán)利義務(wù)發(fā)生分歧時，通過協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟等方式解決爭議的過程。

4.不可抗力：指合同雙方在合同履行過程中，因自然力量或社會因素導(dǎo)致的不能預(yù)見、不能避免并不能克服的事件，如地震、戰(zhàn)爭、政府行為等。

5.法定代表人：指依照法律規(guī)定，代表法人行使職權(quán)的負(fù)責(zé)人。

6.盡職調(diào)查：指在交易過程中，買方或投資者對賣方或目標(biāo)公司進行的全面、詳細(xì)、客觀的調(diào)查，以了解其真實情況。

7.上市規(guī)則：指證券交易所制定的關(guān)于上市公司在信息披露、交易、公司治理等方面的規(guī)定和準(zhǔn)則。

8.商業(yè)秘密：指不為公眾所知悉，能為權(quán)利人帶來經(jīng)濟利益，具有實用性并經(jīng)權(quán)利人采取保密措施的技術(shù)信息、經(jīng)營信息等。

9.破產(chǎn)：指債務(wù)人不能清償?shù)狡趥鶆?wù)，法院依法宣告其破產(chǎn)的法律程序。

10.解除合同：指合同當(dāng)事人一方在合同履行期限屆滿前，單方終止合同效力的行為。

11.法律適用：指在合同履行過程中，適用哪一國家的法律來解決合同糾紛。

12.管轄法院：指對合同糾紛有管轄權(quán)的法院。

13.法律約束力：指合同對合同雙方具有法律效力，雙方必須遵守并履行合同約定的義務(wù)。

相關(guān)問題、注意事項及解決辦法：

1.相關(guān)問題：乙方未按約定時間完成服務(wù)，導(dǎo)致甲方上市進度延誤。

注意事項：確保乙方按合同約定的時間節(jié)點完成工作，并定期跟蹤進度。

解決辦法：甲方應(yīng)與乙方定期召開項目進度會議，明確工作計劃和預(yù)期目標(biāo)。如乙方未按時完成，甲方有權(quán)要求乙方提供解釋并采取補救措施。

2.相關(guān)問題：甲方未提供完整、準(zhǔn)確的信息，影響乙方盡職調(diào)查。

注意事項：甲方應(yīng)確保提供的信息真實、完整，以避免盡職調(diào)查過程中出現(xiàn)誤解或延誤。

解決辦法：甲方應(yīng)建立信息提供流程，確保信息傳遞的及時性和準(zhǔn)確性。如信息不完整，甲方應(yīng)補充并提供。

3.相關(guān)問題：合同履行過程中，雙方對合同條款理解不一致。

注意事項：在合同簽訂前，雙方應(yīng)對合同條款進行充分討論和確認(rèn)。

解決辦法：雙方應(yīng)共同審閱合同條款，如有疑問，應(yīng)及時溝通并尋求專業(yè)法律意見。

4.相關(guān)問題：合同履行過程中，一方違反保密義務(wù)，導(dǎo)致商業(yè)秘密泄露。

注意事項：雙方應(yīng)嚴(yán)格遵守保密條款，采取有效措施保護商業(yè)秘密。

解決辦法：一旦發(fā)現(xiàn)保密信息泄露，雙方應(yīng)立即采取措施，如修改保密協(xié)議、加強內(nèi)部管理等。

5.相關(guān)問題：合同履行過程中，一方發(fā)生違約行為，另一方無法獲得賠償。

注意事項：在合同中明確違約責(zé)任和賠償條款，確保違約方承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

解決辦法：一旦發(fā)生違約，守約方應(yīng)立即書面通知違約方，并要求其履行合同或賠償損失。

6.相關(guān)問題：合同履行過程中，雙方對合同解釋發(fā)生爭議。

注意事項：在合同簽訂前，應(yīng)確保對合同條款的理解一致。

解決辦法：如發(fā)生爭議，雙方應(yīng)參照合同條款的原意，結(jié)合合同目的和交易習(xí)慣進行解釋。

7.相關(guān)問題：合同履行過程中，因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行。

注意事項：在合同中明確不可抗力的定義和處理方式。

解決辦法：雙方應(yīng)按照合同約定，根據(jù)不可抗力事件的影響程度，協(xié)商決定合同的履行、變更或解除。

8.相關(guān)問題：合同履行過程中，一方因破產(chǎn)等原因無法履行合同。

注意事項：在合同中明確破產(chǎn)等特殊情況下的處理方式。

解決辦法：一旦發(fā)生破產(chǎn)等情況，雙方應(yīng)按照合同約定或相關(guān)法律法規(guī)處理合同終止事宜。

本合同/協(xié)議適用場景：

1.企業(yè)借殼上市咨詢：適用于擬通過借殼上市方式實現(xiàn)公司上市的企業(yè)，需要聘請專業(yè)顧問進行上市咨詢和服務(wù)的場景。

2.上市顧問服務(wù)：適用于提供上市咨詢、盡職調(diào)查、方案設(shè)計、文件準(zhǔn)備等服務(wù)的專業(yè)機構(gòu)或個人，與客戶簽訂的服務(wù)協(xié)議。

3.法律法規(guī)遵守：適用于所有涉及上市、并購等法律事務(wù)的企業(yè)和個人，確保在借殼上市過程中遵守相關(guān)法律法規(guī)。

4.商業(yè)秘密保護：適用于合同雙方在合作過程中需要保護商業(yè)秘密，防止信息泄露的場景。

5.合同履行監(jiān)督：適用于合同雙方在合同履行過程中需要監(jiān)督對方履行義務(wù)，確保合同目的實現(xiàn)的場景。

6.爭議解決：適用于合同雙方在履行合同過程中可能出現(xiàn)的爭議，需要通過法律途徑解決的場景。

7.不可抗力處理：適用于合同履行過程中遇到自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭、政府行為等不可抗力事件，需要雙方協(xié)商處理的場景。

8.合同變更與解除：適用于合同在履行過程中因各種原因需要變更或解除的情況，明確雙方權(quán)利義務(wù)的場景。

9.法律適用和管轄權(quán)：適用于涉及國際或跨地域業(yè)務(wù)的合同，需要明確合同適用法律和爭議管轄法院的場景。

10.企業(yè)并購：適用于企業(yè)并購過程中，特別是借殼上市并購，涉及多個法律、財務(wù)和商業(yè)層面的復(fù)雜交易場景。

所需附件列表：

1.甲方公司基本信息及授權(quán)文件：包括公司營業(yè)執(zhí)照、法定代表人身份證明、授權(quán)委托書等。

2.乙方公司基本信息及資質(zhì)證明：包括公司營業(yè)執(zhí)照、相關(guān)行業(yè)資質(zhì)證書、專業(yè)團隊介紹等。

3.借殼上市方案初稿：包括目標(biāo)公司選擇、交易結(jié)構(gòu)設(shè)計、上市計劃等初步方案。

4.盡職調(diào)查報告：包括對目標(biāo)公司進行的法律、財務(wù)、審計等方面的調(diào)查結(jié)果。

5.上市文件準(zhǔn)備清單：包括上市所需的所有文件和資料清單。

6.保密協(xié)議：雙方簽訂的保密協(xié)議文本。

7.服務(wù)費用支付計劃：詳細(xì)列出服務(wù)費用支付的時間節(jié)點和金額。

8.不可抗力事件清單：列舉可能影響合同履行的不可抗力事件類型。

9.爭議解決相關(guān)文件：包括爭議解決機制的具體條款和可能涉及的仲裁協(xié)議等。

10.合同變更和解除通知：明確合同變更和解除的書面通知格式和流程。

11.法律法規(guī)和政策文件：與借殼上市相關(guān)的國家法律法規(guī)和政策文件。

12.其他相關(guān)文件：雙方認(rèn)為有必要作為附件的其他文件，如市場