2024年度投資咨詢與資產(chǎn)配置服務(wù)協(xié)議3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024年度投資咨詢與資產(chǎn)配置服務(wù)協(xié)議本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1定義1.2解釋2.投資咨詢服務(wù)2.1服務(wù)內(nèi)容2.2服務(wù)范圍2.3服務(wù)期限2.4服務(wù)費(fèi)用3.資產(chǎn)配置服務(wù)3.1配置策略3.2資產(chǎn)類別3.3配置原則3.4配置調(diào)整4.保密與保密義務(wù)4.1保密信息4.2保密義務(wù)4.3保密措施5.保密信息的使用與披露5.1使用5.2披露5.3免責(zé)6.保密信息的保護(hù)6.1物理保護(hù)6.2電磁保護(hù)6.3人員管理7.保密信息的處理與銷毀7.1處理7.2銷毀8.合同的生效、變更與終止8.1生效8.2變更8.3終止9.違約責(zé)任9.1違約情形9.2違約責(zé)任9.3違約賠償10.爭(zhēng)議解決10.1爭(zhēng)議解決方式10.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)10.3爭(zhēng)議解決程序11.法律適用與管轄11.1法律適用11.2管轄法院12.合同的附件12.1附件一：服務(wù)明細(xì)表12.2附件二：保密協(xié)議12.3附件三：其他附件13.其他約定13.1不可抗力13.2合同解除13.3通知與送達(dá)14.合同解除與終止后的處理14.1解除后的處理14.2終止后的處理第一部分：合同如下：1.定義與解釋1.1定義1.1.1“本合同”指2024年度投資咨詢與資產(chǎn)配置服務(wù)協(xié)議。1.1.2“甲方”指提供投資咨詢與資產(chǎn)配置服務(wù)的乙方。1.1.3“乙方”指接受投資咨詢與資產(chǎn)配置服務(wù)的甲方。1.1.4“服務(wù)”指乙方根據(jù)本合同約定，為甲方提供的投資咨詢與資產(chǎn)配置服務(wù)。1.1.5“資產(chǎn)配置”指乙方根據(jù)甲方需求，對(duì)甲方資產(chǎn)進(jìn)行合理配置的過程。1.1.6“保密信息”指本合同中明確標(biāo)示為保密的信息，包括但不限于商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、客戶信息等。1.2解釋1.2.1本合同中如有專有名詞，其含義應(yīng)按照本合同第一條中的定義執(zhí)行。1.2.2本合同中的“等”字表示列舉不限于所列事項(xiàng)。2.投資咨詢服務(wù)2.1服務(wù)內(nèi)容2.1.1乙方應(yīng)向甲方提供市場(chǎng)分析、投資策略、投資組合構(gòu)建等服務(wù)。2.1.2乙方應(yīng)定期向甲方提供投資建議，包括但不限于投資品種、投資比例等。2.1.3乙方應(yīng)協(xié)助甲方進(jìn)行投資決策，提供專業(yè)意見。2.2服務(wù)范圍2.2.1服務(wù)范圍包括但不限于股票、債券、基金、期貨、外匯等投資品種。2.2.2乙方應(yīng)根據(jù)甲方需求，提供相應(yīng)的投資咨詢服務(wù)。2.3服務(wù)期限2.3.1本合同服務(wù)期限為2024年1月1日至2024年12月31日。2.3.2本合同服務(wù)期限屆滿后，如雙方無異議，可自動(dòng)續(xù)簽一年。2.4服務(wù)費(fèi)用2.4.1乙方提供投資咨詢服務(wù)，按年收取服務(wù)費(fèi)用，具體費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)見附件一。2.4.2甲方應(yīng)在合同簽訂后五個(gè)工作日內(nèi)支付首期服務(wù)費(fèi)用。3.資產(chǎn)配置服務(wù)3.1配置策略3.1.1乙方應(yīng)根據(jù)甲方風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資目標(biāo)和市場(chǎng)情況，制定資產(chǎn)配置策略。3.1.2乙方應(yīng)定期評(píng)估資產(chǎn)配置效果，必要時(shí)進(jìn)行調(diào)整。3.2資產(chǎn)類別3.2.1資產(chǎn)配置包括但不限于股票、債券、基金、銀行理財(cái)產(chǎn)品等。3.2.2乙方應(yīng)結(jié)合市場(chǎng)狀況和甲方需求，選擇合適的資產(chǎn)類別。3.3配置原則3.3.1乙方在資產(chǎn)配置過程中，應(yīng)遵循分散投資、風(fēng)險(xiǎn)控制、收益最大化的原則。3.3.2乙方應(yīng)確保資產(chǎn)配置符合國家法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范。3.4配置調(diào)整3.4.1乙方應(yīng)根據(jù)市場(chǎng)變化、政策調(diào)整等因素，及時(shí)調(diào)整資產(chǎn)配置方案。3.4.2乙方應(yīng)在調(diào)整方案實(shí)施前通知甲方。4.保密與保密義務(wù)4.1保密信息4.1.1保密信息包括但不限于本合同內(nèi)容、甲方財(cái)務(wù)狀況、投資計(jì)劃等。4.1.2保密信息不包括公開信息或通過合法途徑獲得的非保密信息。4.2保密義務(wù)4.2.1雙方對(duì)本合同中約定的保密信息負(fù)有保密義務(wù)。4.2.2雙方不得泄露、復(fù)制、傳播或以其他方式使用保密信息。4.3保密措施4.3.1雙方應(yīng)采取適當(dāng)措施，確保保密信息的安全。4.3.2雙方應(yīng)指定專人負(fù)責(zé)保密信息的保管和使用。5.保密信息的使用與披露5.1使用5.1.1雙方僅可使用保密信息履行本合同義務(wù)或?qū)崿F(xiàn)本合同目的。5.1.2雙方不得將保密信息用于與本合同無關(guān)的其他目的。5.2披露5.2.1雙方未經(jīng)對(duì)方同意，不得向任何第三方披露保密信息。5.2.2如法律、法規(guī)或法院判決要求披露保密信息，雙方應(yīng)提前通知對(duì)方，并采取一切合法措施保護(hù)對(duì)方的利益。5.3免責(zé)5.3.1如因不可抗力導(dǎo)致保密信息泄露，雙方不承擔(dān)法律責(zé)任。6.保密信息的保護(hù)6.1物理保護(hù)6.1.1雙方應(yīng)將保密信息存儲(chǔ)在安全的地方，防止未授權(quán)訪問。6.1.2雙方應(yīng)限制對(duì)保密信息的物理訪問，確保其安全。6.2電磁保護(hù)6.2.1雙方應(yīng)采取必要的技術(shù)措施，防止保密信息通過電磁波泄露。6.2.2雙方應(yīng)定期檢查保密信息的安全防護(hù)措施，確保其有效性。6.3人員管理6.3.1雙方應(yīng)對(duì)接觸保密信息的人員進(jìn)行保密教育，提高其保密意識(shí)。6.3.2雙方應(yīng)建立保密人員管理制度，確保保密信息的安全。8.合同的生效、變更與終止8.1生效8.1.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。8.1.2本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。8.2變更8.2.1本合同任何條款的變更，必須以書面形式經(jīng)雙方協(xié)商一致，并簽署書面協(xié)議。8.2.2未經(jīng)雙方書面同意，任何一方不得單方面變更合同內(nèi)容。8.3終止a)合同約定的服務(wù)期限屆滿；b)任何一方違約，另一方書面通知終止；c)因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行；d)雙方協(xié)商一致解除合同。9.違約責(zé)任9.1違約情形9.1.1任何一方未履行本合同約定的義務(wù)，構(gòu)成違約。9.1.2違約情形包括但不限于：a)乙方未按約定提供投資咨詢服務(wù)；b)甲方未按約定支付服務(wù)費(fèi)用；c)雙方違反保密義務(wù)；d)其他違反本合同約定的行為。9.2違約責(zé)任9.2.1違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向守約方支付違約金。9.2.2違約金的具體數(shù)額由雙方在合同中約定。9.3違約賠償9.3.1違約方應(yīng)賠償守約方因違約所造成的直接損失。9.3.2違約賠償?shù)木唧w數(shù)額由雙方在合同中約定。10.爭(zhēng)議解決10.1爭(zhēng)議解決方式10.1.1雙方應(yīng)友好協(xié)商解決本合同履行過程中發(fā)生的爭(zhēng)議。10.1.2如協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。10.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)10.2.1雙方可選擇仲裁作為爭(zhēng)議解決方式。10.2.2仲裁機(jī)構(gòu)由雙方協(xié)商確定。10.3爭(zhēng)議解決程序10.3.1爭(zhēng)議解決程序按照所選爭(zhēng)議解決方式的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。11.法律適用與管轄11.1法律適用11.1.1本合同適用中華人民共和國法律。11.1.2本合同條款的適用，不受任何國際公約或外國法律的影響。11.2管轄法院11.2.1雙方約定，本合同的爭(zhēng)議由合同簽訂地人民法院管轄。12.合同的附件12.1附件一：服務(wù)明細(xì)表12.1.1服務(wù)明細(xì)表包括服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)期限、服務(wù)費(fèi)用等詳細(xì)信息。12.2附件二：保密協(xié)議12.2.1保密協(xié)議為本合同的組成部分，具有同等法律效力。12.3附件三：其他附件12.3.1其他附件包括但不限于合同簽訂證明、付款憑證等。13.其他約定13.1不可抗力13.1.1如因不可抗力導(dǎo)致本合同無法履行，雙方均不承擔(dān)違約責(zé)任。13.1.2不可抗力事件包括自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)、政府行為等。13.2合同解除13.2.1本合同可因不可抗力、違約等原因解除。13.3通知與送達(dá)13.3.1任何一方通知對(duì)方，應(yīng)以書面形式進(jìn)行，并采用約定的送達(dá)方式。13.3.2通知送達(dá)日期以對(duì)方實(shí)際收到通知之日為準(zhǔn)。14.合同解除與終止后的處理14.1解除后的處理14.1.1合同解除后，雙方應(yīng)立即停止履行合同義務(wù)。14.1.2雙方應(yīng)妥善處理合同解除后的善后事宜。14.2終止后的處理第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定義15.1.1“第三方”指在本合同履行過程中，經(jīng)甲乙雙方同意介入合同相關(guān)事宜的獨(dú)立第三方，包括但不限于中介方、評(píng)估機(jī)構(gòu)、審計(jì)機(jī)構(gòu)、法律顧問等。15.1.2第三方應(yīng)具備相應(yīng)的資質(zhì)和執(zhí)業(yè)資格，能夠獨(dú)立承擔(dān)法律責(zé)任。15.2第三方介入條件15.2.1第三方介入需經(jīng)甲乙雙方書面同意，并簽訂書面協(xié)議。15.2.2第三方介入的目的是為了提高合同履行的效率、保障合同雙方的合法權(quán)益或完成合同約定的特定任務(wù)。15.3第三方責(zé)任15.3.1第三方在介入合同過程中，應(yīng)遵守國家法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，獨(dú)立、客觀、公正地履行職責(zé)。15.3.2第三方對(duì)因其介入行為而產(chǎn)生的后果承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。15.4第三方權(quán)利15.4.1第三方有權(quán)要求甲乙雙方提供必要的資料和協(xié)助，以完成其介入任務(wù)。15.4.2第三方有權(quán)根據(jù)合同約定，向甲乙雙方收取合理的費(fèi)用。16.甲乙雙方額外條款a)合同文本；b)相關(guān)財(cái)務(wù)報(bào)表；c)甲方和乙方的聯(lián)系方式；d)第三方認(rèn)為必要的其他資料。16.2第三方介入時(shí)，甲乙雙方應(yīng)保證：a)提供的資料真實(shí)、完整、準(zhǔn)確；b)不得故意隱瞞或提供虛假信息；c)不得干預(yù)第三方的獨(dú)立判斷。17.第三方責(zé)任限額17.1第三方責(zé)任限額17.1.1第三方因介入合同而產(chǎn)生的責(zé)任，其責(zé)任限額由甲乙雙方在合同中約定，或由第三方在介入?yún)f(xié)議中約定。17.1.2若第三方責(zé)任限額未在合同或協(xié)議中約定，則第三方責(zé)任限額以實(shí)際損失為限。17.2責(zé)任劃分17.2.1第三方介入合同過程中，其責(zé)任僅限于其介入職責(zé)范圍內(nèi)。17.2.2第三方對(duì)甲乙雙方之間因合同履行而產(chǎn)生的爭(zhēng)議不承擔(dān)責(zé)任。17.2.3第三方對(duì)甲乙雙方因合同履行產(chǎn)生的損失不承擔(dān)責(zé)任，除非其存在故意或重大過失。17.3責(zé)任免除17.3.1若第三方因不可抗力、甲方或乙方的原因?qū)е缕錈o法履行介入職責(zé)，第三方不承擔(dān)責(zé)任。17.3.2若第三方在履行職責(zé)過程中，因甲方或乙方提供的信息不準(zhǔn)確、不完整導(dǎo)致其損失，甲方或乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。18.第三方退出18.1第三方介入期滿或合同終止后，第三方應(yīng)退出合同。18.2第三方退出時(shí)，應(yīng)向甲乙雙方提交書面報(bào)告，說明其介入期間的職責(zé)履行情況。18.3第三方退出后，甲乙雙方應(yīng)按照合同約定或協(xié)議約定處理相關(guān)事宜。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.附件一：服務(wù)明細(xì)表要求：詳細(xì)列明服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)期限、服務(wù)費(fèi)用、支付方式等。說明：服務(wù)明細(xì)表為本合同的組成部分，用于明確甲乙雙方的服務(wù)內(nèi)容和費(fèi)用。2.附件二：保密協(xié)議要求：明確保密信息的范圍、保密義務(wù)、保密措施、違約責(zé)任等。說明：保密協(xié)議為本合同的組成部分，用于保障雙方保密信息的安全。3.附件三：第三方介入?yún)f(xié)議要求：明確第三方的介入條件、職責(zé)、權(quán)利、責(zé)任限額、退出機(jī)制等。說明：第三方介入?yún)f(xié)議為本合同的組成部分，用于規(guī)范第三方在合同中的角色和責(zé)任。4.附件四：資產(chǎn)配置方案要求：詳細(xì)列明資產(chǎn)配置策略、資產(chǎn)類別、配置原則、調(diào)整方案等。說明：資產(chǎn)配置方案為本合同的組成部分，用于指導(dǎo)乙方的資產(chǎn)配置工作。5.附件五：投資建議報(bào)告要求：定期提供投資建議，包括投資品種、投資比例、風(fēng)險(xiǎn)分析等。說明：投資建議報(bào)告為本合同的組成部分，用于指導(dǎo)甲方的投資決策。6.附件六：合同變更協(xié)議要求：詳細(xì)列明合同變更的內(nèi)容、變更原因、變更日期等。說明：合同變更協(xié)議為本合同的組成部分，用于記錄合同變更的詳細(xì)信息。7.附件七：合同終止協(xié)議要求：詳細(xì)列明合同終止的原因、終止日期、終止后的處理等。說明：合同終止協(xié)議為本合同的組成部分，用于明確合同終止后的處理方式。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為：乙方未按約定提供投資咨詢服務(wù)。甲方未按約定支付服務(wù)費(fèi)用。雙方違反保密義務(wù)，泄露保密信息。任何一方故意隱瞞或提供虛假信息。任何一方未按約定履行合同其他義務(wù)。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向守約方支付違約金。違約金的具體數(shù)額由雙方在合同中約定，或根據(jù)違約行為的影響確定。違約方應(yīng)賠償守約方因違約所造成的直接損失。違約賠償?shù)木唧w數(shù)額由雙方在合同中約定，或根據(jù)損失情況進(jìn)行評(píng)估。3.示例說明：示例一：若乙方未按約定提供投資咨詢服務(wù)，導(dǎo)致甲方投資損失，乙方應(yīng)支付違約金，并賠償甲方實(shí)際損失。示例二：若甲方未按約定支付服務(wù)費(fèi)用，乙方有權(quán)終止合同，并要求甲方支付欠款及滯納金。示例三：若雙方違反保密義務(wù)，泄露保密信息，泄露方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，支付違約金，并賠償對(duì)方因信息泄露造成的損失。全文完。2024年度投資咨詢與資產(chǎn)配置服務(wù)協(xié)議1本合同目錄一覽1.定義和解釋1.1定義1.2解釋2.服務(wù)內(nèi)容和范圍2.1投資咨詢2.2資產(chǎn)配置2.3服務(wù)期限3.服務(wù)費(fèi)用和支付3.1費(fèi)用構(gòu)成3.2支付方式3.3付款期限4.服務(wù)提供方式4.1報(bào)告形式4.2通訊方式4.3信息更新頻率5.數(shù)據(jù)和信息的提供5.1信息來源5.2數(shù)據(jù)保密5.3信息的真實(shí)性6.保密條款6.1保密義務(wù)6.2保密信息的定義6.3保密期限7.保密義務(wù)的例外7.1法律要求7.2信息公開8.不可抗力8.1定義8.2通知義務(wù)8.3合同解除9.合同的修改和補(bǔ)充9.1修改程序9.2補(bǔ)充協(xié)議10.合同的生效和終止10.1生效條件10.2終止條件10.3終止程序11.違約責(zé)任11.1違約定義11.2違約責(zé)任11.3爭(zhēng)議解決12.爭(zhēng)議解決12.1爭(zhēng)議解決方式12.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)12.3爭(zhēng)議解決程序13.適用法律和管轄13.1適用法律13.2管轄法院14.其他條款14.1合同附件14.2通知和送達(dá)14.3合同的獨(dú)立性第一部分：合同如下：1.定義和解釋1.1定義1.1.1“投資咨詢”指乙方根據(jù)甲方提供的信息和需求，對(duì)甲方的投資計(jì)劃、投資策略、投資組合等進(jìn)行研究和分析，并提出建議。1.1.2“資產(chǎn)配置”指乙方根據(jù)甲方的風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資目標(biāo)和市場(chǎng)狀況，對(duì)甲方的資產(chǎn)進(jìn)行合理分配和調(diào)整。1.1.3“服務(wù)期限”指本合同約定的乙方為甲方提供投資咨詢與資產(chǎn)配置服務(wù)的起止日期。1.1.4“服務(wù)費(fèi)用”指甲方支付給乙方作為提供投資咨詢與資產(chǎn)配置服務(wù)的報(bào)酬。1.1.5“保密信息”指在本合同履行過程中，雙方交換的涉及商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、客戶信息等非公開信息。1.2解釋1.2.1本合同中使用的術(shù)語和定義，如無特別說明，應(yīng)按照行業(yè)慣例和通用含義進(jìn)行解釋。2.服務(wù)內(nèi)容和范圍2.1投資咨詢2.1.1乙方應(yīng)定期對(duì)甲方提供的投資相關(guān)信息進(jìn)行分析，包括但不限于宏觀經(jīng)濟(jì)、行業(yè)動(dòng)態(tài)、市場(chǎng)趨勢(shì)等。2.1.2乙方應(yīng)根據(jù)分析結(jié)果，向甲方提供投資建議，包括但不限于投資策略、投資組合調(diào)整等。2.2資產(chǎn)配置2.2.1乙方應(yīng)根據(jù)甲方的風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資目標(biāo)和市場(chǎng)狀況，為甲方制定資產(chǎn)配置方案。2.2.2乙方應(yīng)定期對(duì)資產(chǎn)配置方案進(jìn)行跟蹤和評(píng)估，確保其符合甲方的投資目標(biāo)和風(fēng)險(xiǎn)偏好。2.3服務(wù)期限2.3.1本合同服務(wù)期限自雙方簽署之日起至2024年12月31日止。3.服務(wù)費(fèi)用和支付3.1費(fèi)用構(gòu)成3.1.1服務(wù)費(fèi)用包括但不限于咨詢費(fèi)、報(bào)告費(fèi)、通訊費(fèi)等。3.1.2服務(wù)費(fèi)用總額為人民幣萬元整。3.2支付方式3.2.1甲方應(yīng)在本合同生效之日起個(gè)工作日內(nèi)支付%的服務(wù)費(fèi)用。3.2.2余下%的服務(wù)費(fèi)用應(yīng)在服務(wù)期限屆滿前支付。3.3付款期限3.3.1甲方應(yīng)在約定的付款期限內(nèi)支付服務(wù)費(fèi)用，逾期支付的，應(yīng)向乙方支付%的滯納金。4.服務(wù)提供方式4.1報(bào)告形式4.1.1乙方將以書面報(bào)告的形式向甲方提供投資咨詢和資產(chǎn)配置服務(wù)。4.1.2報(bào)告應(yīng)包含但不限于投資建議、資產(chǎn)配置方案、市場(chǎng)分析等內(nèi)容。4.2通訊方式4.2.1乙方將通過電子郵件、電話等方式與甲方進(jìn)行溝通。4.2.2雙方應(yīng)保持通訊暢通，確保信息及時(shí)傳遞。4.3信息更新頻率4.3.1乙方將根據(jù)市場(chǎng)變化和甲方需求，定期更新投資咨詢和資產(chǎn)配置信息。5.數(shù)據(jù)和信息的提供5.1信息來源5.1.1乙方提供的信息來源于公開市場(chǎng)數(shù)據(jù)、行業(yè)報(bào)告、內(nèi)部研究等。5.1.2乙方將確保信息的準(zhǔn)確性和可靠性。5.2數(shù)據(jù)保密5.2.1雙方對(duì)本合同履行過程中獲得的保密信息負(fù)有保密義務(wù)。5.3信息的真實(shí)性5.3.1甲方應(yīng)確保提供的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。6.保密條款6.1保密義務(wù)6.1.1雙方對(duì)本合同履行過程中獲得的保密信息負(fù)有保密義務(wù)。6.1.2未經(jīng)對(duì)方同意，不得向任何第三方泄露保密信息。6.2保密信息的定義6.2.1保密信息包括但不限于技術(shù)秘密、商業(yè)秘密、客戶信息等。6.2.2保密信息的范圍包括但不限于本合同內(nèi)容、服務(wù)過程中獲得的信息等。6.3保密期限6.3.1保密期限自本合同生效之日起至本合同終止后年止。8.不可抗力8.1定義8.1.1“不可抗力”是指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，包括自然災(zāi)害、政府行為、社會(huì)異常事件等。8.2通知義務(wù)8.2.1發(fā)生不可抗力事件的一方，應(yīng)在事件發(fā)生后立即通知對(duì)方，并在合理期限內(nèi)提供相關(guān)證明材料。8.3合同解除8.3.1在不可抗力事件持續(xù)期間，雙方均有權(quán)暫停履行本合同；在不可抗力事件消除后，雙方應(yīng)盡快恢復(fù)履行。8.3.2若不可抗力事件導(dǎo)致本合同無法履行，經(jīng)雙方協(xié)商一致，可以解除本合同。9.合同的修改和補(bǔ)充9.1修改程序9.1.1任何對(duì)本合同的修改或補(bǔ)充，均應(yīng)以書面形式進(jìn)行，并由雙方簽字或蓋章。9.2補(bǔ)充協(xié)議9.2.1本合同如有未盡事宜，可由雙方另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。10.合同的生效和終止10.1生效條件10.1.1本合同自雙方簽字或蓋章之日起生效。10.2終止條件a)服務(wù)期限屆滿；b)雙方協(xié)商一致解除；c)因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行；d)一方違約，經(jīng)對(duì)方書面通知后未在合理期限內(nèi)糾正；e)法律法規(guī)規(guī)定的其他情形。10.3終止程序10.3.2合同終止后，雙方應(yīng)按照約定結(jié)算剩余款項(xiàng)。11.違約責(zé)任11.1違約定義11.1.1違約是指一方未履行本合同約定的義務(wù)，或者履行不符合約定。11.2違約責(zé)任11.2.1違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于賠償對(duì)方因此遭受的損失。11.2.2違約方應(yīng)支付違約金，違約金的計(jì)算方式由雙方協(xié)商確定。11.3爭(zhēng)議解決11.3.1雙方因履行本合同發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。12.爭(zhēng)議解決12.1爭(zhēng)議解決方式12.1.1雙方應(yīng)通過友好協(xié)商解決爭(zhēng)議。12.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)12.2.1若協(xié)商不成，雙方可選擇仲裁或訴訟作為爭(zhēng)議解決方式。12.3爭(zhēng)議解決程序12.3.1選擇仲裁的，雙方應(yīng)按照《中華人民共和國仲裁法》的規(guī)定，提交仲裁委員會(huì)仲裁。12.3.2選擇訴訟的，雙方應(yīng)按照《中華人民共和國民事訴訟法》的規(guī)定，向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。13.適用法律和管轄13.1適用法律13.1.1本合同適用中華人民共和國法律。13.2管轄法院13.2.1本合同的簽訂、履行、解釋及爭(zhēng)議解決均適用合同簽訂地人民法院的管轄。14.其他條款14.1合同附件14.1.1本合同附件為本合同不可分割的一部分，與本合同具有同等法律效力。14.2通知和送達(dá)14.2.1除非本合同另有約定，任何通知或文件應(yīng)通過書面形式送達(dá)至對(duì)方指定的地址。14.3合同的獨(dú)立性14.3.1本合同各條款之間相互獨(dú)立，任何條款的無效或解除不影響其他條款的效力。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入的定義和范圍15.1定義15.1.1“第三方”指除甲乙雙方以外的，參與本合同履行或與本合同履行相關(guān)的任何個(gè)人、企業(yè)或其他組織。15.1.2第三方介入包括但不限于中介方、顧問、審計(jì)機(jī)構(gòu)、評(píng)估機(jī)構(gòu)等。15.2范圍15.2.1第三方介入的范圍包括但不限于協(xié)助甲乙雙方履行合同、提供專業(yè)意見、進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、監(jiān)督管理等。16.第三方介入的批準(zhǔn)程序16.1甲乙雙方同意在引入第三方前，應(yīng)書面通知對(duì)方，并經(jīng)對(duì)方同意后方可引入。16.2第三方介入后，甲乙雙方應(yīng)與第三方簽訂書面協(xié)議，明確各方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任。17.第三方介入的額外條款及說明17.1.1第三方的專業(yè)資質(zhì)和授權(quán)范圍；17.1.2第三方的服務(wù)內(nèi)容和質(zhì)量要求；17.1.3第三方的保密義務(wù)；17.1.4第三方的責(zé)任限額；17.1.5第三方的報(bào)酬和支付方式；17.1.6第三方的違約責(zé)任。18.第三方的責(zé)任限額18.1.1第三方的專業(yè)資質(zhì)和經(jīng)驗(yàn)；18.1.2第三方的服務(wù)內(nèi)容和質(zhì)量要求；18.1.3本合同約定的服務(wù)費(fèi)用；18.1.4市場(chǎng)行情和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。18.2第三方的責(zé)任限額應(yīng)在與第三方簽訂的協(xié)議中明確約定。19.第三方與其他各方的劃分說明19.1第三方與甲乙雙方的關(guān)系19.1.1第三方與甲乙雙方之間是服務(wù)合同關(guān)系，第三方應(yīng)按照合同約定向甲乙雙方提供服務(wù)。19.1.2第三方應(yīng)遵守本合同的約定，不得損害甲乙雙方的合法權(quán)益。19.2第三方與甲方的責(zé)任劃分19.2.1第三方對(duì)甲方提供的服務(wù)負(fù)有直接責(zé)任，若因第三方原因?qū)е录追皆馐軗p失，甲方有權(quán)要求第三方賠償。19.2.2甲方應(yīng)將第三方提供的服務(wù)納入本合同的監(jiān)督管理范圍，確保第三方履行合同義務(wù)。19.3第三方與乙方的責(zé)任劃分19.3.1第三方對(duì)乙方提供的服務(wù)負(fù)有直接責(zé)任，若因第三方原因?qū)е乱曳皆馐軗p失，乙方有權(quán)要求第三方賠償。19.3.2乙方應(yīng)將第三方提供的服務(wù)納入本合同的監(jiān)督管理范圍，確保第三方履行合同義務(wù)。20.第三方的退出機(jī)制20.1若第三方因故退出本合同，甲乙雙方應(yīng)協(xié)商解決相關(guān)事宜，包括但不限于：20.1.1第三方的替代方案；20.1.3第三方退出后的責(zé)任承擔(dān)。21.第三方的保密義務(wù)21.1第三方在本合同履行過程中獲得的保密信息，應(yīng)遵守本合同的保密條款，不得泄露給任何第三方。22.第三方的責(zé)任終止22.1第三方的責(zé)任自其提供的服務(wù)完成或本合同終止之日起終止。22.2第三方責(zé)任終止后，其在本合同履行過程中產(chǎn)生的權(quán)利和義務(wù)均由甲乙雙方按照本合同約定承擔(dān)。23.第三方的責(zé)任限制23.1第三方的責(zé)任限制應(yīng)根據(jù)其與甲乙雙方簽訂的協(xié)議約定，以及本合同的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。23.2若第三方因自身原因?qū)е录滓译p方遭受損失，其責(zé)任限制不得免除。24.第三方的賠償24.1若第三方因違約行為給甲乙雙方造成損失，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。24.2賠償金額應(yīng)根據(jù)損失的大小和第三方的責(zé)任程度確定。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.投資咨詢與資產(chǎn)配置服務(wù)協(xié)議詳細(xì)要求：協(xié)議應(yīng)包含甲乙雙方的基本信息、服務(wù)內(nèi)容、費(fèi)用、期限、保密條款、爭(zhēng)議解決等條款。說明：本協(xié)議是合同的主要文件，明確了甲乙雙方的權(quán)利和義務(wù)。2.服務(wù)費(fèi)用明細(xì)表詳細(xì)要求：表格應(yīng)列明服務(wù)費(fèi)用的構(gòu)成、金額、支付方式等。說明：明細(xì)表用于明確服務(wù)費(fèi)用的具體項(xiàng)目和金額。3.第三方服務(wù)協(xié)議詳細(xì)要求：協(xié)議應(yīng)包含第三方的詳細(xì)信息、服務(wù)內(nèi)容、費(fèi)用、保密條款、責(zé)任限制等。說明：第三方服務(wù)協(xié)議是甲乙雙方與第三方簽訂的補(bǔ)充協(xié)議，明確了第三方的責(zé)任和義務(wù)。4.保密信息清單詳細(xì)要求：清單應(yīng)列明所有保密信息的類型、范圍、保密期限等。說明：保密信息清單用于明確雙方需要保密的信息內(nèi)容。5.不可抗力事件證明詳細(xì)要求：證明應(yīng)包括不可抗力事件的類型、發(fā)生時(shí)間、影響范圍等。說明：不可抗力事件證明用于證明不可抗力事件的發(fā)生及其對(duì)合同履行的影響。6.爭(zhēng)議解決文件詳細(xì)要求：文件應(yīng)包括爭(zhēng)議解決的方式、程序、結(jié)果等。說明：爭(zhēng)議解決文件用于記錄爭(zhēng)議解決的過程和結(jié)果。7.第三方評(píng)估報(bào)告詳細(xì)要求：報(bào)告應(yīng)包含對(duì)甲方資產(chǎn)配置方案的評(píng)估結(jié)果、建議等。說明：第三方評(píng)估報(bào)告用于提供專業(yè)意見，幫助甲方優(yōu)化資產(chǎn)配置。8.乙方服務(wù)報(bào)告詳細(xì)要求：報(bào)告應(yīng)包含乙方對(duì)甲方投資咨詢和資產(chǎn)配置服務(wù)的實(shí)施情況、建議等。說明：乙方服務(wù)報(bào)告用于記錄乙方的工作內(nèi)容和成果。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為違約方未按約定時(shí)間支付服務(wù)費(fèi)用。違約方未按約定提供投資咨詢或資產(chǎn)配置服務(wù)。違約方泄露保密信息。違約方未履行保密義務(wù)。違約方未按約定提供第三方服務(wù)。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于賠償對(duì)方因此遭受的損失。違約方應(yīng)支付違約金，違約金的計(jì)算方式由雙方協(xié)商確定。3.示例說明示例一：若乙方未按約定時(shí)間提供投資咨詢報(bào)告，甲方有權(quán)要求乙方支付違約金，違約金為服務(wù)費(fèi)用總額的%。示例二：若第三方泄露保密信息，第三方應(yīng)賠償甲方因此遭受的損失，并支付違約金，違約金為泄露信息價(jià)值的%。全文完。2024年度投資咨詢與資產(chǎn)配置服務(wù)協(xié)議2本合同目錄一覽1.協(xié)議概述1.1協(xié)議名稱1.2協(xié)議目的1.3協(xié)議期限1.4協(xié)議雙方基本信息2.服務(wù)內(nèi)容2.1投資咨詢服務(wù)2.1.1投資策略制定2.1.2市場(chǎng)分析報(bào)告2.1.3投資建議2.2資產(chǎn)配置服務(wù)2.2.1資產(chǎn)配置方案2.2.2資產(chǎn)組合調(diào)整2.2.3風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與管理3.服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)與要求3.1服務(wù)質(zhì)量3.2服務(wù)時(shí)效3.3專業(yè)人員資質(zhì)4.服務(wù)費(fèi)用與支付4.1費(fèi)用總額4.2費(fèi)用構(gòu)成4.3支付方式4.4付款時(shí)間5.保密條款5.1保密信息定義5.2保密義務(wù)5.3保密例外6.知識(shí)產(chǎn)權(quán)6.1服務(wù)成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬6.2合作方知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)7.違約責(zé)任7.1違約情形7.2違約責(zé)任承擔(dān)8.爭(zhēng)議解決8.1爭(zhēng)議解決方式8.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)9.合同解除與終止9.1合同解除條件9.2合同終止條件9.3解除或終止后的處理10.合同生效與變更10.1合同生效條件10.2合同變更程序11.其他條款11.1法律適用11.2合同份數(shù)11.3合同附件12.協(xié)議簽署12.1簽署主體12.2簽署日期12.3簽署地點(diǎn)13.協(xié)議附件13.1服務(wù)清單13.2投資咨詢報(bào)告模板13.3資產(chǎn)配置方案模板14.特殊約定第一部分：合同如下：1.協(xié)議概述1.1協(xié)議名稱本協(xié)議名稱為“2024年度投資咨詢與資產(chǎn)配置服務(wù)協(xié)議”。1.2協(xié)議目的本協(xié)議旨在明確雙方在2024年度內(nèi)就投資咨詢與資產(chǎn)配置服務(wù)的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任，確保雙方合作順利進(jìn)行。1.3協(xié)議期限本協(xié)議自雙方簽署之日起生效，至2024年12月31日止。1.4協(xié)議雙方基本信息甲方（投資方）：[甲方全稱]乙方（咨詢服務(wù)方）：[乙方全稱]甲方地址：[甲方地址]乙方地址：[乙方地址]甲方聯(lián)系人：[甲方聯(lián)系人姓名]乙方聯(lián)系人：[乙方聯(lián)系人姓名]甲方聯(lián)系電話：[甲方聯(lián)系電話]乙方聯(lián)系電話：[乙方聯(lián)系電話]2.服務(wù)內(nèi)容2.1投資咨詢服務(wù)2.1.1投資策略制定乙方應(yīng)根據(jù)甲方提供的投資目標(biāo)和風(fēng)險(xiǎn)偏好，制定合理的投資策略。2.1.2市場(chǎng)分析報(bào)告乙方應(yīng)定期提供市場(chǎng)分析報(bào)告，包括宏觀經(jīng)濟(jì)分析、行業(yè)分析、市場(chǎng)趨勢(shì)分析等。2.1.3投資建議乙方應(yīng)根據(jù)市場(chǎng)分析報(bào)告和投資策略，向甲方提出具體的投資建議。2.2資產(chǎn)配置服務(wù)2.2.1資產(chǎn)配置方案乙方應(yīng)根據(jù)甲方的投資目標(biāo)和風(fēng)險(xiǎn)偏好，制定資產(chǎn)配置方案。2.2.2資產(chǎn)組合調(diào)整乙方應(yīng)根據(jù)市場(chǎng)變化和甲方需求，對(duì)資產(chǎn)組合進(jìn)行適時(shí)調(diào)整。2.2.3風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與管理乙方應(yīng)對(duì)甲方的投資組合進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并提出風(fēng)險(xiǎn)管理建議。3.服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)與要求3.1服務(wù)質(zhì)量乙方提供的服務(wù)應(yīng)達(dá)到行業(yè)公認(rèn)的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，確保服務(wù)內(nèi)容的準(zhǔn)確性和及時(shí)性。3.2服務(wù)時(shí)效乙方應(yīng)按照約定的時(shí)效要求完成各項(xiàng)服務(wù)，確保甲方能夠及時(shí)獲得所需信息。3.3專業(yè)人員資質(zhì)乙方參與本協(xié)議執(zhí)行的專業(yè)人員應(yīng)具備相應(yīng)的專業(yè)資質(zhì)和經(jīng)驗(yàn)。4.服務(wù)費(fèi)用與支付4.1費(fèi)用總額本協(xié)議服務(wù)費(fèi)用總額為人民幣[費(fèi)用總額]元。4.2費(fèi)用構(gòu)成服務(wù)費(fèi)用包括但不限于投資咨詢服務(wù)費(fèi)、資產(chǎn)配置服務(wù)費(fèi)等。4.3支付方式甲方應(yīng)按照約定的支付方式進(jìn)行支付。4.4付款時(shí)間甲方應(yīng)在每個(gè)服務(wù)周期結(jié)束后[付款時(shí)間]內(nèi)支付相應(yīng)費(fèi)用。5.保密條款5.1保密信息定義保密信息包括但不限于甲方提供的所有商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、經(jīng)營信息等。5.2保密義務(wù)雙方對(duì)本協(xié)議項(xiàng)下的保密信息負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)對(duì)方同意，不得向任何第三方泄露。5.3保密例外在法律法規(guī)要求或法院、仲裁機(jī)構(gòu)裁決的情況下，雙方可以披露保密信息。6.知識(shí)產(chǎn)權(quán)6.1服務(wù)成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬本協(xié)議項(xiàng)下的服務(wù)成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸甲方所有。6.2合作方知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)雙方應(yīng)尊重對(duì)方的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，未經(jīng)對(duì)方同意，不得擅自使用或侵犯對(duì)方的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。8.爭(zhēng)議解決8.1爭(zhēng)議解決方式雙方發(fā)生爭(zhēng)議應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交至[仲裁機(jī)構(gòu)名稱]仲裁。8.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)為[仲裁機(jī)構(gòu)名稱]，仲裁地為[仲裁地點(diǎn)]。9.合同解除與終止9.1合同解除條件1.一方違反本協(xié)議約定，經(jīng)另一方書面通知后未在[期限]內(nèi)糾正；2.發(fā)生不可抗力事件，導(dǎo)致本協(xié)議無法履行；3.一方破產(chǎn)、解散或被依法吊銷營業(yè)執(zhí)照。9.2合同終止條件1.本協(xié)議約定的服務(wù)期限屆滿；2.雙方協(xié)商一致解除本協(xié)議；3.合同解除或終止后，本協(xié)議項(xiàng)下的權(quán)利義務(wù)終止。9.3解除或終止后的處理合同解除或終止后，雙方應(yīng)按照本協(xié)議約定妥善處理剩余事務(wù)，包括但不限于費(fèi)用結(jié)算、資料移交等。10.合同生效與變更10.1合同生效條件本協(xié)議經(jīng)雙方代表簽字蓋章后生效。10.2合同變更程序本協(xié)議的任何變更，均應(yīng)以書面形式經(jīng)雙方代表簽字蓋章后生效。11.其他條款11.1法律適用本協(xié)議適用中華人民共和國法律。11.2合同份數(shù)本協(xié)議一式[份數(shù)]份，雙方各執(zhí)[份數(shù)]份，具有同等法律效力。11.3合同附件1.投資咨詢報(bào)告模板；2.資產(chǎn)配置方案模板；3.服務(wù)清單。12.協(xié)議簽署12.1簽署主體本協(xié)議由甲方法定代表人[姓名]和乙方法定代表人[姓名]代表雙方簽署。12.2簽署日期本協(xié)議簽署日期為[年]年[月]月[日]日。12.3簽署地點(diǎn)本協(xié)議簽署地點(diǎn)為[地點(diǎn)]。13.協(xié)議附件13.1服務(wù)清單[此處列出具體服務(wù)內(nèi)容清單]13.2投資咨詢報(bào)告模板[此處列出投資咨詢報(bào)告的模板內(nèi)容]13.3資產(chǎn)配置方案模板[此處列出資產(chǎn)配置方案的模板內(nèi)容]14.特殊約定[此處可根據(jù)實(shí)際情況添加特殊約定條款]第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入概述15.1第三方定義本協(xié)議所稱第三方，是指在甲乙雙方合作過程中，因特定需求而介入的任何非甲乙雙方的獨(dú)立主體，包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、技術(shù)供應(yīng)商、咨詢服務(wù)提供商等。15.2第三方介入情形在本協(xié)議執(zhí)行過程中，若甲乙雙方認(rèn)為有必要引入第三方，以優(yōu)化服務(wù)、提高效率或滿足特定需求，則可引入第三方。16.第三方責(zé)任與權(quán)利16.1第三方責(zé)任第三方應(yīng)根據(jù)甲乙雙方的要求和本協(xié)議的約定，履行其職責(zé)，并對(duì)自身的行為負(fù)責(zé)。16.1.1第三方應(yīng)保證其提供的服務(wù)符合行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和相關(guān)法律法規(guī)的要求。16.1.2第三方應(yīng)對(duì)其提供的服務(wù)質(zhì)量、及時(shí)性和準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)。16.1.3第三方在提供服務(wù)過程中，應(yīng)保護(hù)甲乙雙方的商業(yè)秘密和隱私。16.2第三方權(quán)利16.2.1第三方有權(quán)根據(jù)本協(xié)議的約定，收取相應(yīng)的服務(wù)費(fèi)用。16.2.2第三方有權(quán)要求甲乙雙方提供必要的信息和協(xié)助，以確保其履行職責(zé)。17.第三方介入程序17.1第三方選擇甲乙雙方應(yīng)共同協(xié)商選擇合適的第三方，并簽署相應(yīng)的合作協(xié)議。17.2第三方協(xié)議第三方協(xié)議應(yīng)與本協(xié)議具有同等法律效力，并明確各方的權(quán)利和義務(wù)。18.第三方責(zé)任限額18.1責(zé)任限額定義