房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施工程檔案資料管理規(guī)范-DGJ32TJ 143

江蘇省工程建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)DGJ

JXX—20XXDGJ32/TJ143—20XX

房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施工程檔案

資料管理規(guī)范

Projectarchivedocumentmanagementcodeforbuildingandmunicipal

infrastructureengineeringquality

（初稿）

20XX—XX-XX發(fā)布20XX—XX—XX實(shí)施

江蘇省市場(chǎng)管理局

聯(lián)合發(fā)布

江蘇省住房和城鄉(xiāng)建設(shè)廳

江蘇省工程建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)

房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施工程檔案

資料管理規(guī)范

Projectarchivedocumentmanagementcodeforbuildingandmunicipal

infrastructureengineeringquality

DGJ32/TJ143—20XX

主編部門(mén)：XXX

批準(zhǔn)部門(mén)：XXX

實(shí)施日期：20XX年XX月義義日

XX出版社

20XX南京

-LX.—1^-

刖5

本規(guī)范是根據(jù)《省住房城鄉(xiāng)建設(shè)廳關(guān)于開(kāi)展2019年度江蘇省工程建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)和標(biāo)準(zhǔn)設(shè)計(jì)復(fù)審及編制修

訂計(jì)劃申報(bào)的通知》（蘇建函科（2019）457號(hào)）的要求，由江蘇省住房和城鄉(xiāng)建設(shè)廳建設(shè)檔案辦公室、江

蘇省建設(shè)工程質(zhì)量監(jiān)督總站會(huì)同有關(guān)單位在原《房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施工程檔案資料管理規(guī)范》DGJ32

/TJ143-2012的基礎(chǔ)上修訂而成。

本規(guī)范在修訂過(guò)程中，編制組經(jīng)廣泛調(diào)查研究，總結(jié)了江蘇省近年來(lái)工程檔案資料管理的經(jīng)驗(yàn)，根據(jù)

建筑工程領(lǐng)域的發(fā)展需要，依據(jù)有關(guān)工程檔案資料管理的的國(guó)家現(xiàn)行標(biāo)準(zhǔn)和現(xiàn)行地方標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)原規(guī)范進(jìn)行

了補(bǔ)充和完善，并在廣泛征求意見(jiàn)的基礎(chǔ)上，最后經(jīng)審查定稿。

本規(guī)范共分5章和4個(gè)附錄，主要技術(shù)內(nèi)容包括：總則、術(shù)語(yǔ)、基本規(guī)定、工程文件管理、工程文件

的形成與歸檔等。

本規(guī)范修訂的主要內(nèi)容是：

1.對(duì)原規(guī)規(guī)范第3章基本規(guī)定的條款進(jìn)行了補(bǔ)充完善；

2.增加建筑信息化模型（BIM）的要求；

3.增加工程竣工聯(lián)合驗(yàn)收資料的要求；

4.調(diào)整竣工圖的編制相關(guān)要求；

5.按有關(guān)國(guó)家現(xiàn)行標(biāo)準(zhǔn)、現(xiàn)行地方標(biāo)準(zhǔn)對(duì)歸檔移交目錄做了更新；

6.原規(guī)范第4章調(diào)整為“工程文件管理”，第5章調(diào)整為“工程文件形成與歸檔”；

7,刪除原規(guī)范”工程檔案資料數(shù)字化管理”章節(jié)內(nèi)容，新增電子資料與電子檔案的要求。

本規(guī)范由江蘇省住房和城鄉(xiāng)建設(shè)廳負(fù)責(zé)管理，由江蘇省住房和城鄉(xiāng)建設(shè)廳建設(shè)檔案辦公室負(fù)責(zé)具體技

術(shù)內(nèi)容的解釋。本規(guī)范在執(zhí)行過(guò)程中，如有需要修改或補(bǔ)充之處，請(qǐng)將有關(guān)資料和建議寄送解釋單位（地

址：XXX,郵政編碼：XXX,郵箱：XXX）,以供修訂時(shí)參考。

主編單位：江蘇省住房和城鄉(xiāng)建設(shè)廳建設(shè)檔案辦公室

江蘇省建設(shè)工程質(zhì)量監(jiān)督總站

參編單位：

主要起草人:

主要審查人:

目次

1總則.......................................................................................1

2術(shù)語(yǔ).......................................................................................1

3基本規(guī)定...................................................................................2

4工程文件管理...............................................................................4

4.1建設(shè)單位.............................................................................4

4.2勘察、設(shè)計(jì)單位.......................................................................4

4.3監(jiān)理單位.............................................................................4

4.4施工單位..............................................................................5

4.5檢測(cè)單位...........................................................錯(cuò)誤!未定義書(shū)簽。

4.6其他單位..............................................................................5

5工程文件形成與歸檔........................................................................6

5.1工程文件形成.........................................................................6

5.2工程文件分類(lèi)與編號(hào)..................................................................10

5.3竣工圖的編制........................................................................11

5.4工程文件組卷與歸檔..................................................................12

附錄A建設(shè)單位工程文件組卷與歸檔移交目錄................................................14

附錄B監(jiān)理文件組卷與歸檔移交目錄........................................................16

附錄C房屋建筑工程施工文件組卷與歸檔移交目錄............................................18

附錄D市政基礎(chǔ)設(shè)施工程施工文件組卷與歸檔移交目錄.......................................102

本規(guī)范用詞說(shuō)明..............................................................................118

引用標(biāo)準(zhǔn)名錄................................................................................119

附：條文說(shuō)明................................................................................120

1

1總則

1.0.1為加強(qiáng)江蘇省房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施工程檔案的規(guī)范化管理和數(shù)字化建設(shè)，提高工程建設(shè)管理水

平，真實(shí)記錄和反映工程實(shí)體質(zhì)量和工程管理過(guò)程，落實(shí)工程項(xiàng)目質(zhì)量終身責(zé)任制，結(jié)合江蘇省實(shí)際情況，

制定本規(guī)范。

【條文說(shuō)明】本條說(shuō)明了本規(guī)范修訂的意義。本規(guī)范是在《房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施工程檔案資料管理

規(guī)范》DGJ32/TJ143-2012的基礎(chǔ)上修訂而成。近年來(lái)，《中華人民共和國(guó)建筑法》、《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l

例》以及相關(guān)施工質(zhì)量驗(yàn)收規(guī)范等法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范性文件相繼作出了修訂，在建筑工程五方責(zé)任

主體項(xiàng)目負(fù)責(zé)人質(zhì)量終身責(zé)任制度等方面提出了新要求。為適應(yīng)新形勢(shì)、新要求，進(jìn)一步加強(qiáng)江蘇省工程

文件規(guī)范化管理，使工程文件能真實(shí)反映工程質(zhì)量管理的情況，從資料記錄方面反映和落實(shí)質(zhì)量終身責(zé)任

制度，結(jié)合江蘇省頒布的《優(yōu)質(zhì)建筑工程施工質(zhì)量驗(yàn)收評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)》、《住宅工程質(zhì)量分戶(hù)驗(yàn)收規(guī)程》等多部

地方標(biāo)準(zhǔn)和江蘇省工程文件管理成功經(jīng)驗(yàn)，修訂本規(guī)范。

1.0.2本規(guī)范適用于江蘇省行政區(qū)域范圍內(nèi)新建、改建、擴(kuò)建房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施工程檔案的管理,

凡在江蘇省行政區(qū)域范圍內(nèi)參與工程建設(shè)的建設(shè)、勘察、設(shè)計(jì)、監(jiān)理、施工、檢測(cè)等單位均應(yīng)執(zhí)行本規(guī)范。

【條文說(shuō)明】本條明確規(guī)定了本規(guī)范的適用范圍，對(duì)適用的工程范圍和單位均作出了規(guī)定。參建單位還

應(yīng)包括提供材料、設(shè)備的供應(yīng)商。本規(guī)范所定義的工程文件不包括施工安全資料。

1.0.3江蘇省房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施工程檔案的管理除應(yīng)符合本規(guī)范外，尚應(yīng)符合國(guó)家和本省現(xiàn)行有關(guān)

法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定。

2術(shù)語(yǔ)

2.0.1工程文件projectdocument

在工程建設(shè)過(guò)程中形成的各種形式的信息記錄，包括建設(shè)單位文件、監(jiān)理文件、施工文件。（工程準(zhǔn)

備階段文件、竣工驗(yàn)收文件、監(jiān)理文件、施工文件、竣工圖。）

2.0.2工程檔案projectarchive

在工程建設(shè)活動(dòng)中直接形成的具有歸檔保存價(jià)值的文字、圖紙、圖表、聲像、電子文件等各種形式的

歷史記錄。

2.0.3工程準(zhǔn)備階段文件

建設(shè)工程項(xiàng)目在工程準(zhǔn)備階段形成的文件。

2.0.4施工文件

施工單位在施工過(guò)程中形成的文件。

1

2.0.5監(jiān)理文件

監(jiān)理單位在工程設(shè)計(jì)、施工等監(jiān)理過(guò)程中形成的文件。

2.0.6工程竣工驗(yàn)收文件

建設(shè)工程項(xiàng)目在工程竣工驗(yàn)收階段形成的文件

2.0.7竣工圖as-builtdrawing

工程竣工驗(yàn)收后，真實(shí)反映建設(shè)工程施工結(jié)果的圖樣。

2.0.8組卷filing

按照一定的原則和方法，將有保存價(jià)值的文件分門(mén)別類(lèi)整理成案卷，亦禰立卷。

2.0.9歸檔puttingintorecord

各參建單位完成工作任務(wù)后，將具有保存價(jià)值的工程文件整理組卷后，按規(guī)定向本單位或建設(shè)單位檔

案室移交的過(guò)程。

2.0.10報(bào)送submition

建設(shè)單位將整理組卷完畢的工程檔案送交城建檔案管理機(jī)構(gòu)的過(guò)程。

2.0.11驗(yàn)收checkin

城建檔案管理機(jī)構(gòu)對(duì)建設(shè)單位報(bào)送的工程檔案進(jìn)行查驗(yàn)和接收的過(guò)程。

2.0.12建設(shè)工程電子文件projectelectronicrecords

在工程建設(shè)過(guò)程中通過(guò)數(shù)字設(shè)備及環(huán)境生成，以數(shù)碼形式存儲(chǔ)于磁帶、磁盤(pán)或光盤(pán)等載體，依賴(lài)計(jì)算

機(jī)等數(shù)字設(shè)備閱讀、處理，并可在通信網(wǎng)絡(luò)上傳送的文件，簡(jiǎn)稱(chēng)電子文件。

2.0.13建設(shè)工程電子檔案projectelectronicarchives

工程建設(shè)過(guò)程中形成的，具有參考和利用價(jià)值并作為檔案保存的電子文件及其元數(shù)據(jù)，簡(jiǎn)稱(chēng)電子檔案。

2.0.14元數(shù)據(jù)metadata

描述建設(shè)電子文件和電子檔案內(nèi)容、背景、結(jié)構(gòu)及其整個(gè)管理過(guò)程的數(shù)據(jù)。

3基本規(guī)定

3.0.1工程文件管理應(yīng)制度健全、崗位責(zé)任明確，并應(yīng)納入工程建設(shè)管理的各個(gè)環(huán)節(jié)和各級(jí)相關(guān)人員的職

責(zé)范圍。工程文件管理的職責(zé)范圍應(yīng)符合現(xiàn)行行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)《建筑與市政工程施工現(xiàn)場(chǎng)專(zhuān)業(yè)人員職業(yè)標(biāo)準(zhǔn)》

JGJ/T250的要求。

3.0.2工程文件形成單位應(yīng)對(duì)文件的真實(shí)性、完整性、有效性負(fù)責(zé)；由多方形成的文件，應(yīng)各負(fù)其責(zé)。

3.0.3工程文件的內(nèi)容應(yīng)真實(shí)、準(zhǔn)確，并應(yīng)與工程實(shí)際相符。

【條文說(shuō)明】真實(shí)、準(zhǔn)確是工程文件的基本要求，與工程實(shí)際施工結(jié)果不符的工程文件無(wú)留存意義。

3.0.4工程文件應(yīng)隨工程建設(shè)進(jìn)度同步形成，不得事后補(bǔ)編。

【條文說(shuō)明】工程文件的形成應(yīng)與工程進(jìn)度同步，工程施工到什么部位，應(yīng)同步形成該部位的工程文件。

同步的要求符合質(zhì)量管理體系的基本流程，工程施工質(zhì)量的驗(yàn)收、工序的交接等，均需要復(fù)核有關(guān)的施工

2

結(jié)果、工程施工形成必要的質(zhì)量驗(yàn)收記錄和交接記錄，并由有關(guān)人員簽字簽章后方可進(jìn)入下一步施工。后

補(bǔ)工程文件時(shí)無(wú)法復(fù)核施工的實(shí)際結(jié)果，故后補(bǔ)工程文件可視為假資料。

3.0.5工程文件應(yīng)字跡清楚圖樣清晰，圖表整潔，內(nèi)容完整有效，簽字蓋章手續(xù)完備。

【條文說(shuō)明】工程文件應(yīng)字跡清楚、圖樣清晰、圖表整潔，這樣的工程文件內(nèi)容表達(dá)明確有效，不會(huì)產(chǎn)

生歧義。簽字簽章是工程文件的重要組成部分，要求簽字的工程文件沒(méi)有簽字或簽字人無(wú)對(duì)應(yīng)資格，要求

簽章的工程文件沒(méi)有簽章或簽章不符合要求，都屬于不完整的工程文件，是無(wú)效工程文件。簽章的要求包

括Efl章種類(lèi)及有效期。

3.0.6歸檔的工程文件應(yīng)是原件。

【條文說(shuō)明】工程文件應(yīng)采用原件，這是保證文件真實(shí)性的重要手段。當(dāng)不能采用原件時(shí)，使用復(fù)印件

時(shí)應(yīng)加蓋原件存放單位章、注明原件存放處，并有經(jīng)辦人簽字及時(shí)間，重要文件應(yīng)與原件核實(shí)，保證工程

文件的可追溯性。

3.0.7單位工程、分部工程、分項(xiàng)工程和檢驗(yàn)批的驗(yàn)收程序和記錄的形成應(yīng)符合房屋建筑、市政基礎(chǔ)設(shè)施

工程現(xiàn)行規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定。其中分項(xiàng)工程質(zhì)量檢驗(yàn)批驗(yàn)收記錄的形成應(yīng)符合下列規(guī)定：

1分項(xiàng)工程質(zhì)量檢驗(yàn)批驗(yàn)收記錄和其原始記錄均應(yīng)有專(zhuān)業(yè)工長(zhǎng)、質(zhì)量檢查員和監(jiān)理工程師的簽字及

簽章；

2原始記錄應(yīng)在施工現(xiàn)場(chǎng)形成，紙質(zhì)版原始記錄應(yīng)使用不易褪色墨水書(shū)寫(xiě)，電子文件原始記錄的數(shù)

據(jù)形成應(yīng)符合現(xiàn)行行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)《建設(shè)電子文件與電子檔案管理規(guī)范》CJJ/T117要求；

3分項(xiàng)工程質(zhì)量檢驗(yàn)批驗(yàn)收記錄應(yīng)依據(jù)原始記錄填寫(xiě)，可僅形成電子文件。

【條文說(shuō)明】一直以來(lái)，工程質(zhì)量驗(yàn)收資料的填寫(xiě)沒(méi)有明確的規(guī)定，特別是分項(xiàng)工程質(zhì)量檢驗(yàn)批驗(yàn)收記

錄有的未經(jīng)檢查，而填寫(xiě)“符合要求”或“合格”字樣，沒(méi)有具體內(nèi)容，不能反映真實(shí)情況，有的沒(méi)有原

始記錄。

檢驗(yàn)批驗(yàn)收時(shí)，現(xiàn)場(chǎng)實(shí)測(cè)數(shù)據(jù)記錄到原始記錄中，簽字簽章后形成一份原始資料。原始記錄可現(xiàn)場(chǎng)手

工記錄，也可直接形成電子文件，隨著5G技術(shù)的推廣應(yīng)用，施工現(xiàn)場(chǎng)使用移動(dòng)設(shè)備進(jìn)行數(shù)據(jù)采集工作將

非常便捷。

3.0.8聲像文件和聲像檔案應(yīng)符合《江蘇省建設(shè)工程聲像檔案管理標(biāo)準(zhǔn)》的要求。

3.0.9電子文件形成單位宜建立有關(guān)業(yè)務(wù)系統(tǒng)，系統(tǒng)應(yīng)具備記錄電子文件處理、審批、分發(fā)等過(guò)程元數(shù)據(jù)

的功能。

3.0.10運(yùn)用BIM技術(shù)設(shè)計(jì)、施工的建設(shè)工程項(xiàng)目，應(yīng)向城建檔案管理機(jī)構(gòu)移交符合現(xiàn)行國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)《建筑

信息模型設(shè)計(jì)交付標(biāo)準(zhǔn)》GB/T51301的BIM模型文件。

3.0.11每項(xiàng)建設(shè)工程應(yīng)編制一套電子檔案（含聲像檔案），隨紙質(zhì)檔案一并移交城建檔案管理機(jī)構(gòu)。歸檔

保存的工程檔案保存時(shí)間除應(yīng)符合現(xiàn)行國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)《建設(shè)工程文件歸檔規(guī)范》GB/T50328的規(guī)定外，尚應(yīng)符

合下列要求：

1建設(shè)單位歸檔保存的工程文件，保存期限應(yīng)滿(mǎn)足工程維護(hù)、修繕、改造、加固等使用的需要。

2監(jiān)理單位歸檔保存的工程文件，保存期限應(yīng)滿(mǎn)足工程質(zhì)量追溯的需要。

3施工單位歸檔保存的工程文件，保存期限應(yīng)滿(mǎn)足工程質(zhì)量保修及質(zhì)量追溯的需要。

3

4電子文件宜永久保存。

4工程文件管理

4.1建設(shè)單位

4.1.1建設(shè)單位是工程檔案報(bào)送的責(zé)任單位，應(yīng)全面負(fù)責(zé)工程文件的收集、匯總、整理和歸檔工作。

4.1.2建設(shè)單位在與勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理等單位簽訂協(xié)議、合同時(shí)，應(yīng)明確各參建單位工程文件形成

的內(nèi)容、竣工圖的編制單位、質(zhì)量要求、套數(shù)、費(fèi)用和歸檔時(shí)間等。

4.1.3建設(shè)單位應(yīng)按規(guī)定向參與工程建設(shè)的勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理等單位提供與建設(shè)工程有關(guān)的原始文

件，原始文件應(yīng)真實(shí)、準(zhǔn)確、齊全。

4.1.4由建設(shè)單位采購(gòu)的工程材料、構(gòu)配件和設(shè)備，建設(shè)單位應(yīng)向施工單位提供完整、真實(shí)、有效的質(zhì)量

證明文件。

【條文說(shuō)明】本條依據(jù)《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》第十四條，強(qiáng)調(diào)了建設(shè)單位在工程施工過(guò)程中有關(guān)物

資管理的職責(zé)與要求。工程物資質(zhì)量對(duì)整個(gè)工程質(zhì)量起到至關(guān)重要的作用，直接影響房屋建筑工程安全、

主要使用功能、公共利益，建設(shè)單位必須加強(qiáng)自購(gòu)工程物資的管理，確保自購(gòu)物資的質(zhì)量證明文件，符合

設(shè)計(jì)、合同要求和規(guī)范規(guī)定。

4.1.5建設(shè)單位應(yīng)及時(shí)在需建設(shè)單位簽認(rèn)的相關(guān)工程文件上簽署意見(jiàn)。

4.1.6建設(shè)單位應(yīng)監(jiān)督和檢查勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理等單位工程文件的管理和竣工圖的編制工作。

4.1.7列入城建檔案管理機(jī)構(gòu)接收范圍的工程，建設(shè)單位應(yīng)收集匯總?cè)坠こ虣n案，在工程竣工驗(yàn)收時(shí)，

向當(dāng)?shù)爻墙n案管理機(jī)構(gòu)報(bào)送一套符合規(guī)定的工程檔案。

4.2勘察、設(shè)計(jì)單位

4.2.1勘察、設(shè)計(jì)單位應(yīng)按合同要求提供勘察、設(shè)計(jì)文件。

4.2.2勘察、設(shè)計(jì)單位應(yīng)及時(shí)在需要勘察、設(shè)計(jì)單位簽認(rèn)的工程文件上簽署意見(jiàn)。

4.2.3工程竣工驗(yàn)收前，勘察、設(shè)計(jì)單位應(yīng)分別向建設(shè)單位出具工程勘察工程質(zhì)量檢查報(bào)告、設(shè)計(jì)工程質(zhì)

量檢查報(bào)告。

4.2.4勘察、設(shè)計(jì)單位應(yīng)按規(guī)定收集整理相關(guān)文件材料，并將本單位形成的工程文件材料整理組卷后，按

照協(xié)議或合同約定時(shí)間向建設(shè)單位歸檔。

4.3監(jiān)理單位

4.3.1監(jiān)理單位應(yīng)監(jiān)督檢查施工文件的形成、收集、整理和保管；并協(xié)助建設(shè)單位監(jiān)督檢查勘察、設(shè)計(jì)文

4

件的形成、收集、整理和保管。

4.3.2監(jiān)理單位應(yīng)負(fù)責(zé)竣工圖編制的檢查工作。

4.3.3監(jiān)理單位應(yīng)及時(shí)在需要監(jiān)理單位簽認(rèn)的工程文件上簽署意見(jiàn)。

4.3.4監(jiān)理單位應(yīng)對(duì)工程進(jìn)行質(zhì)量評(píng)估，提供完整且符合要求的監(jiān)理文件，并應(yīng)出具工程質(zhì)量評(píng)估報(bào)告。

4.3.5監(jiān)理單位應(yīng)負(fù)責(zé)監(jiān)理文件的收集、整理和歸檔工作，并在工程竣工驗(yàn)收前將本單位形成的工程文件

整理組卷后向建設(shè)單位歸檔。

4.4施工單位

4.4.1建設(shè)工程項(xiàng)目實(shí)行施工總承包管理的，施工總承包單位應(yīng)負(fù)責(zé)施工文件的收集、整理和保管工作,

并監(jiān)督檢查分包單位施工文件的形成過(guò)程。建設(shè)工程項(xiàng)目實(shí)行工程總承包管理的，工程總承包單位應(yīng)負(fù)責(zé)

建設(shè)、設(shè)計(jì)、施工、分包等所有規(guī)定范圍內(nèi)工程文件的收集、整理和歸檔工作。

4.4.2分包單位應(yīng)收集和整理其分包范圍內(nèi)施工文件，并應(yīng)在分包工程完成后向總包單位移交施工文件,

施工總承包單位按要求向建設(shè)單位歸檔。

4.4.3建設(shè)工程項(xiàng)目由多個(gè)施工單位承包的，各施工單位應(yīng)負(fù)責(zé)收集、整理其承包項(xiàng)目的施工文件，并按

要求向建設(shè)單位歸檔。

4.4.4施工單位應(yīng)及時(shí)在需要施工單位簽認(rèn)的工程文件上簽署意見(jiàn)。

4.4.5施工單位應(yīng)在工程完工后對(duì)工程質(zhì)量進(jìn)行檢查，確認(rèn)工程質(zhì)量符合工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)、設(shè)計(jì)文件

及合同要求后，提出工程竣工報(bào)告。

4.4.6施工單位應(yīng)負(fù)責(zé)施工文件的收集、整理和歸檔工作，并在工程竣工驗(yàn)收前，將本單位形成的工程文

件整理組卷后向建設(shè)單位歸檔。

4.5其他單位

4.6.1監(jiān)督機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)有關(guān)工程質(zhì)量的文件進(jìn)行監(jiān)督檢查。監(jiān)督機(jī)構(gòu)對(duì)工程實(shí)體進(jìn)行監(jiān)督時(shí)，應(yīng)抽查涉及結(jié)

構(gòu)安全和使用功能的主要材料、構(gòu)配件和設(shè)備的出廠合格證、試驗(yàn)報(bào)告、見(jiàn)證取樣送檢資料及結(jié)構(gòu)實(shí)體檢

測(cè)報(bào)告。

4.6.2城建檔案管理機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)工程文件的形成、積累、整理、立卷等工作進(jìn)行指導(dǎo)和服務(wù)，并按規(guī)定對(duì)建

設(shè)單位報(bào)送的建設(shè)工程檔案進(jìn)行驗(yàn)收，驗(yàn)收合格的，出具建設(shè)工程檔案接收鳧證。

4.6.3檢測(cè)單位應(yīng)負(fù)責(zé)出具真實(shí)、完整的檢測(cè)或試驗(yàn)報(bào)告及匯總表，并保留相關(guān)原始記錄。檢測(cè)單位應(yīng)對(duì)

檢測(cè)報(bào)告或試驗(yàn)報(bào)告的真實(shí)性、有效性負(fù)責(zé)。

5

5工程文件形成與歸檔

5.1工程文件形成

5.1.1工程準(zhǔn)備階段文件可按圖5.1.1流程形成。

圖5.1.1工程準(zhǔn)備階段文件形成流程圖

6

5.1.2監(jiān)理文件可按圖5.1.2的流程形成.

形成

監(jiān)理中標(biāo)中標(biāo)通知書(shū)、監(jiān)理合同

施

工

準(zhǔn)

備監(jiān)理規(guī)劃、圖紙會(huì)審記錄、設(shè)計(jì)交底記錄、施

階工組織設(shè)設(shè)計(jì)/施工方案報(bào)審表、笫一次工地會(huì)

段議紀(jì)要、監(jiān)理實(shí)施細(xì)則等

工程開(kāi)工報(bào)審表、工程開(kāi)工令

形成

監(jiān)理實(shí)施細(xì)則、監(jiān)理月報(bào)

施工控制測(cè)量成果報(bào)驗(yàn)表、二程材料、構(gòu)配件

、設(shè)備進(jìn)場(chǎng)/使用報(bào)審表、混凝土澆筑報(bào)審表、

工程質(zhì)量報(bào)驗(yàn)表、監(jiān)理通知單（質(zhì)最控制

類(lèi)）、旁站記錄表等

工程開(kāi)工報(bào)審表、施工進(jìn)度計(jì)劃報(bào)審表、工程

聯(lián)系單、監(jiān)理通知單（進(jìn)度控制類(lèi)）等

實(shí)

形成

施工程計(jì)量報(bào)審表、工程款支付報(bào)審表、工程款

階支付證書(shū)、監(jiān)理通知單（造價(jià)控制類(lèi)）

段

形成分包單位資歷報(bào)審表、工程哲停令、費(fèi)用索賠

報(bào)審表、工程復(fù)工報(bào)審表、工程臨時(shí)/最終延期

報(bào)審表

形成

工程聯(lián)系單、監(jiān)理備忘錄、監(jiān)理會(huì)議紀(jì)要、專(zhuān)

題會(huì)議紀(jì)要、往來(lái)函件等

危大工程巡視檢查記錄表、危大工程安全管理

履行安全生產(chǎn)管形成

檔案、監(jiān)理通知單（安全控制類(lèi)）、哲停令、

理法定職責(zé)

備忘錄、監(jiān)理報(bào)告、施工起定機(jī)械設(shè)備安裝/使

用/拆卻報(bào)審衣、混凝土澆筑報(bào)市表

單位工程竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)審表、竣工資料

竣

工

驗(yàn)

收

階

段

形成

監(jiān)理文件資料移交工程監(jiān)理資料移交單

圖5.1.2監(jiān)理文件形成流程圖

7

8

5.1.3施工文件可按圖5.1.3的流程形成。

圖5.1.3施工文件形成流程

5.1.4工程竣工驗(yàn)收文件可按圖5.1.4流程形成

9

圖5.1.4工程竣工驗(yàn)收文件形成流程圖

5.1.5竣工驗(yàn)收備案主管部門(mén)在完成備案后，將驗(yàn)收備案階段形成的文件材料定期整理、移交城建檔案

管理機(jī)構(gòu)。建設(shè)單位在申請(qǐng)限時(shí)聯(lián)合驗(yàn)收時(shí)已經(jīng)提供的資料，在辦理竣工驗(yàn)收備案時(shí)不再需要重復(fù)提供。

5.2工程文件分類(lèi)與編號(hào)

5.2.1工程文件按工程準(zhǔn)備階段文件、監(jiān)理文件、施工文件、竣工驗(yàn)收文件、竣工圖進(jìn)行分類(lèi)。

5.2.2工程準(zhǔn)備階段文件應(yīng)分為立項(xiàng)文件，建設(shè)用地、拆遷文件，勘察、設(shè)計(jì)文件，招投標(biāo)文件，開(kāi)工

審批文件，工程造價(jià)文件，工程建設(shè)基本信息、其他文件等，其類(lèi)別編號(hào)、組卷順序和歸檔保存單位詳見(jiàn)

附錄A。

5.2.3監(jiān)理文件應(yīng)分為監(jiān)理管理資料、進(jìn)度控制資料、質(zhì)量控制資料、造價(jià)控制資料、合同管理資料、

工程竣工驗(yàn)收文件。其類(lèi)別編號(hào)、組卷順序和歸檔保存單位詳見(jiàn)附錄B。

5.2.4房屋建筑工程施工文件可分為管理資料、工程質(zhì)量控制資料、安全和功能檢驗(yàn)資料、質(zhì)量驗(yàn)收記

錄、竣工圖、工程竣工驗(yàn)收文件。其類(lèi)別編號(hào)、組卷順序和歸檔保存單位詳見(jiàn)附錄C。

5.2.5房屋建筑工程竣工驗(yàn)收文件分為驗(yàn)收備案文件、竣工圖等,其類(lèi)別編號(hào)、組卷順序和歸檔保存單位

詳見(jiàn)附錄C.0.11。（這條可以不要，已經(jīng)含在5.2.4中）

5.2.4房屋建筑工程施工文件的類(lèi)別代號(hào)應(yīng)符合下列規(guī)定：

1土建工程，代號(hào)為T(mén)J；

2樁基工程，代號(hào)為ZJ；

3鋼結(jié)構(gòu)工程，代號(hào)為GJ；

4幕墻_L程，代號(hào)為MQ；

10

5建筑給水排水及供暖工程，代號(hào)為SN；

6建筑電氣工程，代號(hào)為DQ；

7智能建筑工程，代號(hào)為ZN；

8通風(fēng)與空調(diào)工程，代號(hào)為KT；

9建筑節(jié)能工程，代號(hào)為JN；

10電梯工程，代號(hào)為DT；

11竣工圖、工程竣工驗(yàn)收文件部分，代號(hào)為JG。

5.2.5市政基礎(chǔ)設(shè)施工程施工文件和竣工驗(yàn)收文件的類(lèi)別編號(hào)、組卷順序和歸檔保存單位詳見(jiàn)附錄D,市

政基他設(shè)施工程施工文件按專(zhuān)業(yè)類(lèi)別劃分的代號(hào)應(yīng)符合下列規(guī)定：

1城鎮(zhèn)道路工程，代號(hào)為DL；

2市政管道工程（給水排水管道工程），代號(hào)為GD；

3城市橋梁工程，代號(hào)為QL。

4竣工圖、工程竣工驗(yàn)收文件部分,代號(hào)為JG。

5.2.6其它市政基礎(chǔ)設(shè)施工程施工文件和竣工圖應(yīng)參照本規(guī)范按國(guó)家現(xiàn)行有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。

5.2.7工程文件編號(hào)應(yīng)與工程文件形成同步編寫(xiě)，有專(zhuān)用表格的工程文件，編號(hào)應(yīng)填寫(xiě)在表格右上角的

編號(hào)位置；無(wú)專(zhuān)用表格的工程文件，編號(hào)應(yīng)填寫(xiě)在資料右上角的適當(dāng)位置。

5.3竣工圖的編制

5.3.1新建、改建、擴(kuò)建的工程均應(yīng)編制竣工圖，竣工圖的編制應(yīng)符合下列規(guī)定：

1竣工圖的專(zhuān)業(yè)類(lèi)別應(yīng)與施工圖對(duì)應(yīng)。

2竣工圖應(yīng)依據(jù)審核合格后的施工圖、圖紙會(huì)審記錄、設(shè)計(jì)變更通知單、工程洽商記錄、工程測(cè)量

記錄等編制，并應(yīng)真實(shí)反映竣工工程的實(shí)際情況。

3當(dāng)施工圖無(wú)變更時(shí)，可直接在施工圖上加蓋并簽署竣工圖章形成竣工圖。

4凡一般性圖紙變更，編制單位可艱據(jù)設(shè)計(jì)變更依據(jù)，在施工圖上直接改繪，加蓋并簽署竣工圖章

形成竣工圖。

5凡結(jié)構(gòu)形式、工藝、平面布置、前日等重大改變及圖面變更超過(guò)"3的，應(yīng)重新繪制竣工圖。

5.3.2竣工圖一般可采用電子版施工圖改繪竣工圖、施工藍(lán)圖改繪竣工圖的方法編制，編制單位應(yīng)根據(jù)具

體情況，采用相應(yīng)的編制方法。

5.3.3采用電子版施工圖改繪竣工圖應(yīng)符合下列規(guī)定：

1將圖紙變更結(jié)果直接改繪到電子版施工圖中，用云線圈出修改部位，并按表5.3.3的形式繪入修

改內(nèi)容備注；

表5.3.3修改內(nèi)容備注表

設(shè)計(jì)變更、洽商編號(hào)簡(jiǎn)要變更內(nèi)容

2新繪竣工圖的比例應(yīng)與原施工圖一致；

3圖簽欄應(yīng)保留原設(shè)計(jì)單位人員簽字；

11

4委托本工程設(shè)計(jì)單位編制竣工圖時(shí)，應(yīng)直接在設(shè)計(jì)圖簽中注明“竣工階段”，并應(yīng)有繪圖人、審核

人的簽字；

5竣工圖章可直接繪制成電子版竣工圖簽，出圖后應(yīng)有相關(guān)責(zé)任人的簽字。

5.3.4采用施工圖藍(lán)圖改繪竣工圖應(yīng)符合下列規(guī)定：

1應(yīng)采用杠（劃）改或叉改法進(jìn)行繪制，并注明繪制依據(jù)；

2應(yīng)使用新曬制的藍(lán)圖，不得使用復(fù)印圖紙。

3當(dāng)圖紙變更內(nèi)容較多時(shí)，應(yīng)重新繪制竣工圖。

5.3.5重新繪制竣工圖應(yīng)符合下列規(guī)定：

1由施工單位或其他單位重新繪制竣工圖時(shí)，原圖內(nèi)容應(yīng)完整無(wú)誤，修改內(nèi)容應(yīng)準(zhǔn)確、真實(shí)地反映

在竣工圖上。繪制竣工圖應(yīng)按制圖規(guī)定和要求進(jìn)行，并在底圖的右下角繪制原施工圖簽，由原設(shè)計(jì)單位簽

字后，在原施工圖簽的上方加蓋竣工圖章；無(wú)設(shè)計(jì)人員簽字的，應(yīng)附有原施工圖，原圖應(yīng)加注、說(shuō)明繪制

依據(jù)，并加蓋竣工圖章。

2由原設(shè)計(jì)單位繪制竣工圖時(shí)，設(shè)計(jì)單位應(yīng)將變更的內(nèi)容在圖紙上變更后，在設(shè)計(jì)圖簽中直接寫(xiě)入

“竣工階段”，即可作為竣工圖。

5.3.6所有竣工圖均應(yīng)加蓋竣工圖章，并符合下列規(guī)定：

1竣工圖章的基本內(nèi)容應(yīng)包括：“竣工圖”字樣、施工單位、編制人、審核人、技術(shù)負(fù)責(zé)人、編制

日期、監(jiān)理單位、監(jiān)理工程師、總監(jiān)理工程師?？⒐D章示例見(jiàn)圖5.3.5。

in

O

LO

圖5.3.5竣工圖章示例

2竣工圖章應(yīng)使用不易褪色的印泥，應(yīng)蓋在圖標(biāo)欄上方空白處。

3所有竣工圖應(yīng)由相關(guān)單位逐張審核加蓋、簽署竣工圖章?？⒐D章中簽名應(yīng)齊全，不得代簽。

5.3.7電子竣工圖的格式應(yīng)符合現(xiàn)行行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)《建設(shè)電子文件與電子檔案管理規(guī)范》CJJ/T117的規(guī)定。

5.3.8竣工圖的折疊方法應(yīng)符合現(xiàn)行國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)《技術(shù)制圖復(fù)制圖的折置方法》GB/T10609.3的規(guī)定。

5.4工程文件組卷與歸檔

5.4.1工程文件的組卷應(yīng)符合下列規(guī)定:

12

1工程文件可根據(jù)工程實(shí)際情況組成一卷或多卷。

2工程準(zhǔn)備階段文件、竣工驗(yàn)收文件可按建設(shè)項(xiàng)目或單位工程進(jìn)行組卷。

3施工文件應(yīng)按單位工程，分部工程進(jìn)行組卷，專(zhuān)業(yè)承包單位形成的施工文件應(yīng)由專(zhuān)業(yè)承包單位負(fù)

責(zé)，并應(yīng)單獨(dú)組卷。

4監(jiān)理文件可按單位工程進(jìn)行組卷。

5竣工圖應(yīng)按單位工程分專(zhuān)業(yè)進(jìn)行組卷。

6電子文件組卷時(shí)，每個(gè)工程(項(xiàng)目)應(yīng)建立多級(jí)文件夾，應(yīng)與紙質(zhì)文件在案卷設(shè)置上一致，并應(yīng)

建立相應(yīng)的標(biāo)識(shí)關(guān)系。

9建設(shè)工程電子文件的組卷可按紙質(zhì)文件進(jìn)行。

7聲像文件組卷應(yīng)符合現(xiàn)行地方標(biāo)準(zhǔn)《建設(shè)工程聲像檔案管理標(biāo)準(zhǔn)》的規(guī)定。

8卷內(nèi)文件應(yīng)按本規(guī)范附錄A、附錄B、附錄C和附錄D的類(lèi)別和順序排列。

5.4.2工程文件案卷應(yīng)制作封面、卷內(nèi)目錄及備考表，其格式及填寫(xiě)要求應(yīng)符合現(xiàn)行國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)《建

設(shè)工程文件歸檔規(guī)范》GB/T50328的規(guī)定。

5.4.3歸檔工程文件質(zhì)量應(yīng)符合下列規(guī)定：

1工程文件中文字材料幅面尺寸規(guī)格宜為A4幅面(297mmX210mm)。圖紙宜采用國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)圖幅。

2工程文件的紙張應(yīng)采用耐久性和耐用性好的紙張。其耐久性和耐用性應(yīng)符合現(xiàn)行國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)《信息

與文獻(xiàn)檔案紙耐久性和耐用性要求》GB/T24422的規(guī)定。

3計(jì)算機(jī)輸出文字、圖件以及手工書(shū)寫(xiě)材料，其字跡的耐久性和耐用性應(yīng)符合現(xiàn)行國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)《信息

與文獻(xiàn)紙張上書(shū)寫(xiě)、打印和復(fù)印字跡的耐久性和耐用性要求與測(cè)試方法》GB/T32004的規(guī)定。

4大于A4幅面的文件、圖紙，應(yīng)統(tǒng)一折疊成A4幅面(297mmX210mm),折疊方法應(yīng)符合現(xiàn)行國(guó)家標(biāo)

準(zhǔn)《技術(shù)制圖復(fù)制圖的折疊方法》GB/T10609.3的規(guī)定。文件幅面小于A4時(shí)，可單張或多張粘貼在A4

紙上C

5歸檔的電子文件格式及元數(shù)據(jù)應(yīng)符合現(xiàn)行行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)《建設(shè)電子文件與電子檔案管理規(guī)范》CJJ/T117

和《建設(shè)電子檔案元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)》CJJ/T187的有關(guān)規(guī)定。

6歸檔的建設(shè)工程電子文件應(yīng)采用電子簽名等手段，所載內(nèi)容應(yīng)保證來(lái)源可靠、程序規(guī)范、要素合

規(guī)。

7采用電子簽名技術(shù)的形成電子文件，電子文件應(yīng)與紙質(zhì)文件保持一致；采用紙質(zhì)文件數(shù)字化采集

的電子文件，數(shù)字化電子文件應(yīng)與紙質(zhì)文件保持一致。

8數(shù)字化電子文件的質(zhì)量應(yīng)符合現(xiàn)行行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)《紙質(zhì)檔案數(shù)字化規(guī)范》DA/T31的規(guī)定。

5.4.4工程文件的歸檔應(yīng)符合下列規(guī)定：

1歸檔文件范圍應(yīng)符合本規(guī)范附錄A、附錄B、附錄C、附錄D、的規(guī)定；

2歸檔的文件應(yīng)經(jīng)過(guò)分類(lèi)、整理和組卷；

3勘察、設(shè)計(jì)單位應(yīng)在任務(wù)完成后，施工、監(jiān)理單位應(yīng)在工程竣工驗(yàn)收前，將各自形成的有關(guān)工程

文件向建設(shè)單位歸檔。

13

4勘察、設(shè)計(jì)、施工及監(jiān)理單位需向本單位歸檔的文件，應(yīng)按國(guó)家、本單位有關(guān)規(guī)定和本規(guī)范的要

求組卷歸檔；

5對(duì)列入城建檔案管理機(jī)構(gòu)接收范圉的工程，工程竣工驗(yàn)收時(shí)，建設(shè)單位應(yīng)向當(dāng)?shù)爻墙n案管理機(jī)

構(gòu)報(bào)送一套符合規(guī)定的工程檔案；

6電子文件歸檔應(yīng)包括在線式歸檔和離線式歸檔兩種方式?？筛鶕?jù)實(shí)際情況選擇其中一種或兩種方

式進(jìn)行歸檔。

8歸檔移交檔案時(shí)，應(yīng)編制移交清單，雙方簽字、蓋章后方可交接。

附錄A建設(shè)單位工程文件組卷與歸檔移交目錄

表A前期文件組卷與歸檔移交目錄

歸檔保存單位

類(lèi)別

工程文件名稱(chēng)建設(shè)設(shè)計(jì)施工監(jiān)理城建

編號(hào)

單位單位單位單位檔案館

A1立項(xiàng)文件

A1.1項(xiàng)目建議書(shū)批復(fù)文件及項(xiàng)目建議書(shū)▲▲

A1.2可行性研究報(bào)告批復(fù)文件及可行性研究報(bào)告▲▲

A1.3專(zhuān)家論證意見(jiàn)、項(xiàng)目評(píng)估文件▲▲

A1.4有關(guān)立項(xiàng)的會(huì)議紀(jì)要、領(lǐng)導(dǎo)批示▲▲

A2建設(shè)用地、拆遷文件

A2.1選址申請(qǐng)及選址規(guī)劃意見(jiàn)通知書(shū)▲▲

A2.2建設(shè)用地批準(zhǔn)書(shū)▲▲

A2.3建設(shè)用地規(guī)劃許可證及其附件▲▲

A2.4土地使用證明文件及其附件▲▲

A2.5建設(shè)用地釘樁通知單及驗(yàn)線合格文件▲▲

A3勘察、設(shè)計(jì)文件

A3.1工程地質(zhì)勘察報(bào)告▲▲▲

A3.2水文地質(zhì)勘察報(bào)告▲▲▲

A3.3規(guī)劃設(shè)計(jì)方案審行意見(jiàn)書(shū)及附圖▲▲▲

A3.4初步設(shè)計(jì)文件（說(shuō)明書(shū)）▲▲

人防、環(huán)保、消防、交通、園林、市政、文物、通▲▲▲

A3.5訊、保密、河湖、教育等有關(guān)主管部門(mén)（對(duì)設(shè)計(jì)方

案）審查意見(jiàn)

A3.6施工圖設(shè)計(jì)及說(shuō)明▲▲▲

A3.7設(shè)計(jì)計(jì)算書(shū)▲▲△

A3.8施工圖設(shè)計(jì)文件審查合格證及審查意見(jiàn)▲▲▲

A4招投標(biāo)文件

14

歸檔保存單位

類(lèi)別

工程文件名稱(chēng)建設(shè)設(shè)計(jì)施工監(jiān)理城建

編號(hào)

單位單位單位單位檔案館

A4.1勘察、設(shè)計(jì)招投標(biāo)文件▲▲

A4.2勘察、設(shè)計(jì)合同▲▲▲

A4.3施工招投標(biāo)文件▲▲△

A4.4施工合同▲▲△▲

A4.5工程監(jiān)理招投標(biāo)文件▲▲

A4.6監(jiān)理合同▲▲▲

A5開(kāi)工審批文件

A5.1建設(shè)工程規(guī)劃許可證及其附件▲△△▲

A5.2建筑工程施工許可證▲▲▲▲

A6工程造價(jià)文件

A6.1工程投資估算材料▲

A6.2工程設(shè)計(jì)概算材料▲

A6.3招標(biāo)控制價(jià)格文件▲

A6.4合同價(jià)格文件▲▲△

A6.5施工圖預(yù)算及施工預(yù)算▲▲

A6.6結(jié)算、決算價(jià)格文件▲▲▲

A6.7交付使用固定資產(chǎn)清單▲▲

A7工程建設(shè)基本信息

A7.1工程概況信息表▲△▲

建筑工程五方責(zé)任主體項(xiàng)目負(fù)責(zé)人質(zhì)量終身責(zé)任▲▲

A7.2

信息登記表及變更表

A7.3工程質(zhì)量終身責(zé)任承諾書(shū)▲▲

A7.4法定代表人授權(quán)書(shū)（任命書(shū)）▲▲

A7.5建筑物永久性標(biāo)牌（照片）▲▲

A7.6建設(shè)單位工程項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)管理人員名冊(cè)▲▲

A7.7監(jiān)理單位工程項(xiàng)目監(jiān)理人員名冊(cè)▲▲▲

A7.8施工單位工程項(xiàng)目質(zhì)量管理人員名冊(cè)▲▲▲

A8其他文件

A8.1室外地下管線覆土前測(cè)量成果▲△△▲

A8.2建設(shè)工程開(kāi)工、施工、竣工的影像資料▲△△▲

注：表中符號(hào)表示必須歸檔保存；表示選擇性歸檔保存。

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附錄B監(jiān)理文件組卷與歸檔移交目錄

表B監(jiān)理文件組卷與歸檔移交目錄

歸檔保存單位

類(lèi)別

工程文件名稱(chēng)建設(shè)設(shè)計(jì)施工監(jiān)理城建

編號(hào)

單位單位單位單位檔案館

B1監(jiān)理管理資料

Bl.1總監(jiān)理工程師任命書(shū)▲▲▲

B1.2監(jiān)理規(guī)劃▲▲▲

B1.3監(jiān)理實(shí)施細(xì)則▲A▲▲

B1.4監(jiān)理月報(bào)A▲

B1.5____會(huì)議紀(jì)要▲△▲

B1.6監(jiān)理日志▲

B1.7監(jiān)理工作總結(jié)▲▲

B1.8監(jiān)理通知單▲A△△

B1.9工程聯(lián)系單△A△△

B1.10監(jiān)理備忘錄▲

Bl.ll監(jiān)理報(bào)告▲△△

B2進(jìn)度控制資料

B2.1工程開(kāi)工令▲▲▲▲

B3質(zhì)量控制資料

B3.1見(jiàn)證取樣和送檢人員備案表▲▲▲

B3.2見(jiàn)證記錄▲▲▲

B3.3旁站記錄表（通用）△△▲

B3.4危大工程巡視檢查記錄表▲▲▲▲

B3.5危大工程安全管理檔案▲▲▲