測(cè)繪資質(zhì)單位質(zhì)量保證體系考核細(xì)則

-1-測(cè)繪資質(zhì)單位質(zhì)量保證體系考核細(xì)則第一章總則第一條為了規(guī)范全省測(cè)繪資質(zhì)單位質(zhì)量保證體系的考核工作，依據(jù)《中華人民共和國(guó)測(cè)繪法》、《XX省測(cè)繪辦法》、《XX省測(cè)繪成果管理辦法》等法律法規(guī)和國(guó)家測(cè)繪地理信息局印發(fā)的《測(cè)繪地理信息質(zhì)量管理辦法》，制定本細(xì)則。第二條本細(xì)則適用于全省測(cè)繪資質(zhì)單位的質(zhì)量保證體系考核工作。第三條省測(cè)繪地理信息主管部門負(fù)責(zé)組織實(shí)施甲、乙級(jí)測(cè)繪資質(zhì)單位質(zhì)量保證體系考核工作。設(shè)區(qū)市測(cè)繪地理信息主管部門負(fù)責(zé)組織實(shí)施本行政區(qū)域內(nèi)丙、丁級(jí)測(cè)繪資質(zhì)單位質(zhì)量保證體系考核工作。第四條測(cè)繪資質(zhì)單位應(yīng)建立健全質(zhì)量保證體系，提升質(zhì)量管理水平，依法對(duì)成果質(zhì)量承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。第五條質(zhì)量保證體系考核工作應(yīng)遵循公平公正、公開(kāi)透明的原則，考核結(jié)果作為對(duì)資質(zhì)單位資質(zhì)審查、監(jiān)督抽查等活動(dòng)綜合評(píng)價(jià)的重要依據(jù)。第二章考核內(nèi)容第六條質(zhì)量管理機(jī)構(gòu)及人員配備情況。（一）甲、乙級(jí)測(cè)繪資質(zhì)單位應(yīng)設(shè)有質(zhì)量管理機(jī)構(gòu)，并配有滿足生產(chǎn)需要的質(zhì)量檢驗(yàn)人員。（二）丙、丁級(jí)測(cè)繪資質(zhì)單位應(yīng)配有滿足生產(chǎn)需要的質(zhì)量檢驗(yàn)人員。（三）測(cè)繪地理信息項(xiàng)目的技術(shù)和質(zhì)量負(fù)責(zé)人等關(guān)鍵崗位應(yīng)由注冊(cè)測(cè)繪師或經(jīng)驗(yàn)相對(duì)豐富的技術(shù)人員充任。（四）質(zhì)量檢驗(yàn)人員應(yīng)經(jīng)過(guò)相關(guān)教育培訓(xùn)并經(jīng)考核合格后方能上崗。第七條質(zhì)量管理制度建設(shè)情況。（一）應(yīng)涵蓋測(cè)繪資質(zhì)單位從承接項(xiàng)目、組織準(zhǔn)備、技術(shù)設(shè)計(jì)、生產(chǎn)作業(yè)、成果檢驗(yàn)至成果交付等全部過(guò)程的質(zhì)量控制。（二）應(yīng)明確各級(jí)技術(shù)、質(zhì)量負(fù)責(zé)人，并明確技術(shù)、質(zhì)量負(fù)責(zé)人、質(zhì)量檢驗(yàn)人員和作業(yè)人員的職責(zé)。（三）應(yīng)建立項(xiàng)目生產(chǎn)作業(yè)和檢驗(yàn)中使用的測(cè)繪計(jì)量器具檢定和維護(hù)相關(guān)規(guī)定，軟件的可靠性驗(yàn)證相關(guān)規(guī)定等。（四）應(yīng)建立成果質(zhì)量檢查和驗(yàn)收、不合格品處置等相關(guān)規(guī)定。（五）質(zhì)量文件與國(guó)家有關(guān)法律、規(guī)定能有效結(jié)合。第八條質(zhì)量保證體系的運(yùn)行狀態(tài)。（一）合同評(píng)審及技術(shù)設(shè)計(jì)審批的規(guī)范性。1.承接項(xiàng)目時(shí)，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行合同評(píng)審（或計(jì)劃任務(wù)評(píng)審），保證具有滿足任務(wù)要求的實(shí)施能力和符合測(cè)繪資質(zhì)規(guī)定的業(yè)務(wù)范圍。2.項(xiàng)目的實(shí)施必須堅(jiān)持先設(shè)計(jì)后生產(chǎn)，禁止沒(méi)有設(shè)計(jì)進(jìn)行生產(chǎn)；測(cè)繪資質(zhì)單位應(yīng)對(duì)技術(shù)設(shè)計(jì)文件進(jìn)行審核，需要審批的，由業(yè)主方審批后實(shí)施；對(duì)于小規(guī)模常規(guī)性測(cè)繪項(xiàng)目或業(yè)主方提供技術(shù)設(shè)計(jì)的項(xiàng)目，按照合同的約定執(zhí)行，可不進(jìn)行技術(shù)設(shè)計(jì)，但應(yīng)明確使用的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、文件或要求。（二）項(xiàng)目實(shí)施前的培訓(xùn)情況。項(xiàng)目實(shí)施前，應(yīng)對(duì)檢驗(yàn)人員、作業(yè)人員進(jìn)行技術(shù)培訓(xùn)，學(xué)習(xí)技術(shù)設(shè)計(jì)及有關(guān)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、操作規(guī)程；小規(guī)模常規(guī)性測(cè)繪項(xiàng)目，無(wú)需技術(shù)培訓(xùn)的，應(yīng)明確告知檢驗(yàn)人員、作業(yè)人員項(xiàng)目執(zhí)行的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)定。（三）項(xiàng)目使用的測(cè)繪儀器、軟硬件的可靠性情況。1.項(xiàng)目生產(chǎn)和檢驗(yàn)過(guò)程中使用的測(cè)繪計(jì)量器具，應(yīng)當(dāng)經(jīng)法定計(jì)量器具檢定機(jī)構(gòu)檢定合格，并在有效期限內(nèi)使用。2.測(cè)繪資質(zhì)單位在基礎(chǔ)測(cè)繪和重大測(cè)繪工程中使用的軟件、程序等，應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家和本省規(guī)定的測(cè)繪地理信息成果管理、使用等技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。（四）技術(shù)設(shè)計(jì)的執(zhí)行情況。1.作業(yè)人員應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和操作規(guī)程，按照技術(shù)設(shè)計(jì)進(jìn)行作業(yè)。2.生產(chǎn)過(guò)程中，應(yīng)有專門的技術(shù)人員負(fù)責(zé)技術(shù)問(wèn)題的處理。（五）項(xiàng)目成果質(zhì)量檢查驗(yàn)收的執(zhí)行情況。1.測(cè)繪資質(zhì)單位應(yīng)對(duì)測(cè)繪項(xiàng)目成果組織檢驗(yàn)，質(zhì)量檢驗(yàn)合格后方能提供顧客使用。2.項(xiàng)目驗(yàn)收應(yīng)由業(yè)主方組織或委托具有資質(zhì)的質(zhì)量檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)進(jìn)行，也可按照合同的約定進(jìn)行。（六）場(chǎng)所、設(shè)施、環(huán)境的配備情況。1.測(cè)繪儀器、成果資料應(yīng)存放在適宜的場(chǎng)所，提供適宜的存放環(huán)境。2.作業(yè)、質(zhì)檢、質(zhì)量管理應(yīng)提供適宜的工作環(huán)境。3.對(duì)于不合格品應(yīng)有適當(dāng)?shù)母綦x、處置區(qū)域和措施，避免不合格品流出。第九條法定測(cè)繪標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行情況。（一）國(guó)家規(guī)定的測(cè)繪基準(zhǔn)和測(cè)繪系統(tǒng)使用情況：1.一般情況下，應(yīng)使用國(guó)家規(guī)定的測(cè)繪基準(zhǔn)和測(cè)繪系統(tǒng)。2.業(yè)主方要求使用已建成的城市坐標(biāo)系統(tǒng)或重大工程項(xiàng)目專用坐標(biāo)系統(tǒng)的，應(yīng)提供相關(guān)證明材料。3.不允許未經(jīng)批準(zhǔn)自行建立獨(dú)立坐標(biāo)系統(tǒng)。（二）國(guó)家規(guī)定的測(cè)繪技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)使用情況：測(cè)繪項(xiàng)目服務(wù)內(nèi)容涉及國(guó)家規(guī)定強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)的，必須使用。（三）基礎(chǔ)地理信息數(shù)據(jù)使用情況：為各級(jí)人民政府及有關(guān)部門建立的地理信息系統(tǒng)，以及其他具有一定規(guī)模的地理信息系統(tǒng)，應(yīng)采用符合國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)地理信息數(shù)據(jù)。第十條有下列情況之一的，認(rèn)定其測(cè)繪地理信息質(zhì)量保證體系為不合格：（一）機(jī)構(gòu)與人員設(shè)置不符合相應(yīng)資質(zhì)等級(jí)要求的。（二）所使用的測(cè)繪計(jì)量器具或軟硬件不符合要求的。（三）制定的檢查驗(yàn)收規(guī)定低于有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)要求的。（四）應(yīng)執(zhí)行而未執(zhí)行國(guó)家強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)，或使用失效的國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，或?qū)τ脩籼囟ㄐ枨笪催M(jìn)行有效約定，并造成嚴(yán)重后果的。（五）在各級(jí)測(cè)繪地理信息主管部門組織實(shí)施的成果質(zhì)量監(jiān)督檢查中，出現(xiàn)不合格成果且未進(jìn)行有效整改的。（六）質(zhì)量保證體系運(yùn)行過(guò)程中出現(xiàn)整體的、重大的偏離或出現(xiàn)嚴(yán)重影響成果質(zhì)量行為的。（七）未使用國(guó)家規(guī)定的測(cè)繪基準(zhǔn)和測(cè)繪系統(tǒng)的。（八）建立地理信息系統(tǒng)，未采用符合國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)地理信息數(shù)據(jù)的。第三章考核程序和方式第十一條測(cè)繪地理信息主管部門在開(kāi)展“雙隨機(jī)”執(zhí)法檢查或年度成果質(zhì)量監(jiān)督檢查時(shí)，一般應(yīng)對(duì)測(cè)繪資質(zhì)單位的質(zhì)量保證體系進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)考核。第十二條申請(qǐng)測(cè)繪資質(zhì)及申請(qǐng)測(cè)繪資質(zhì)升級(jí)的單位，應(yīng)當(dāng)向相應(yīng)的測(cè)繪地理信息主管部門申請(qǐng)質(zhì)量保證體系考核。測(cè)繪地理信息主管部門原則上應(yīng)對(duì)申請(qǐng)資質(zhì)升級(jí)的測(cè)繪資質(zhì)單位實(shí)施質(zhì)量保證體系現(xiàn)場(chǎng)考核。第十三條測(cè)繪地理信息主管部門對(duì)測(cè)繪資質(zhì)單位的質(zhì)量管理機(jī)構(gòu)與人員建設(shè)、質(zhì)量管理制度建設(shè)等一般進(jìn)行文件審查，必要時(shí)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)考核。質(zhì)量保證體系的運(yùn)行狀態(tài)和法定測(cè)繪標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行情況應(yīng)當(dāng)現(xiàn)場(chǎng)考核，通過(guò)審查測(cè)繪資質(zhì)單位主要業(yè)務(wù)范圍的測(cè)繪生產(chǎn)過(guò)程和質(zhì)量保證體系運(yùn)行過(guò)程及其形成的相關(guān)工作記錄，評(píng)價(jià)質(zhì)量管理制體系運(yùn)行的有效性。第十四條測(cè)繪地理信息主管部門開(kāi)展質(zhì)量保證體系現(xiàn)場(chǎng)考核時(shí)的工作人員不得少于2名。第十五條對(duì)測(cè)繪項(xiàng)目材料進(jìn)行檢查時(shí)，發(fā)現(xiàn)違法測(cè)繪行為時(shí)，應(yīng)中止質(zhì)量保證體系考核，移交相關(guān)部門處理。第十六條測(cè)繪資質(zhì)單位的質(zhì)量保證體系考核各檢查項(xiàng)按“符合”、“不符合”判定，考核結(jié)果按“合格”和“不合格”判定。各檢查項(xiàng)符合率達(dá)到80%以上的，判定為“合格”。否則，判定為“不合格”。初次申請(qǐng)測(cè)繪資質(zhì)的單位不進(jìn)行質(zhì)量保證體系運(yùn)行狀態(tài)和法定測(cè)繪質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行情況考核。若存在本細(xì)則第十條列舉的情況之一，則直接認(rèn)定其考核結(jié)果為“不合格”。具體考核項(xiàng)及評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)見(jiàn)附件《XX省測(cè)繪資質(zhì)單位質(zhì)量保證體系考核表》（附件1）和《XX省測(cè)繪資質(zhì)單位質(zhì)量保證體系考核標(biāo)準(zhǔn)》（附件2）。第四章結(jié)果處理第十七條測(cè)繪地理信息主管部門應(yīng)在質(zhì)量保證體系考核結(jié)束后的5個(gè)工作日內(nèi)，向測(cè)繪資質(zhì)單位出具《XX省測(cè)繪資質(zhì)單位質(zhì)量保證體系考核結(jié)果表》。第十八條測(cè)繪地理信息主管部門應(yīng)當(dāng)一次性告知質(zhì)量保證體系考核不合格單位存在的問(wèn)題。被考核單位按要求整改后，可重新申請(qǐng)考核。第十九條測(cè)繪地理信息主管部門在開(kāi)展“雙隨機(jī)”執(zhí)法檢查或年度成果質(zhì)量監(jiān)督檢查時(shí)，對(duì)測(cè)繪資質(zhì)單位質(zhì)量保證體系的考核結(jié)果應(yīng)通過(guò)媒體向社會(huì)予以公布，并抄報(bào)上級(jí)測(cè)繪地理信息主管部門?？己私Y(jié)果記入測(cè)繪地理信息市場(chǎng)信用管理系統(tǒng)。第二十條測(cè)繪地理信息主管部門考核人員玩忽職守致使考核有失公正的，或者測(cè)繪資質(zhì)單位弄虛作假騙取考核通過(guò)的，考核結(jié)果無(wú)效。第五章附則第二十一條本細(xì)則由XX省測(cè)繪地理信息局負(fù)責(zé)解釋。第二十一條《XX省測(cè)繪技術(shù)質(zhì)量保證體系考核內(nèi)容及分值評(píng)定細(xì)則》（X測(cè)發(fā)〔2009〕70號(hào)）自本細(xì)則發(fā)布之日起廢止。附件1XX省測(cè)繪資質(zhì)單位質(zhì)量保證體系考核表單位名稱：資質(zhì)證書(shū)編號(hào)：：考核項(xiàng)目考核內(nèi)容考核結(jié)果檢查記錄符合不符合一、質(zhì)量管理機(jī)構(gòu)建設(shè)情況1.是否有專門的質(zhì)量管理機(jī)構(gòu)和滿足需要的質(zhì)量檢驗(yàn)人員2.技術(shù)和質(zhì)檢負(fù)責(zé)人等關(guān)鍵崗位是否由符合條件的人員充任二、質(zhì)量管理制度建設(shè)1.質(zhì)量管理制度是否涵蓋測(cè)繪服務(wù)全過(guò)程2.技術(shù)、質(zhì)量負(fù)責(zé)人、檢驗(yàn)人員、作業(yè)人員的職責(zé)是否明確3.測(cè)繪計(jì)量器具檢定和維護(hù)、軟件的驗(yàn)證是否明確規(guī)定4.成果質(zhì)量檢查驗(yàn)收是否明確規(guī)定5.質(zhì)量管理制度與國(guó)家有關(guān)規(guī)定的結(jié)合情況三、質(zhì)量保證體系運(yùn)行狀態(tài)1.合同評(píng)審及技術(shù)設(shè)計(jì)審批的規(guī)范性2.質(zhì)量檢驗(yàn)人員、作業(yè)人員的培訓(xùn)情況

3.測(cè)繪計(jì)量器具的檢定和維護(hù)、軟件的驗(yàn)證情況4.技術(shù)設(shè)計(jì)的執(zhí)行情況5.成果質(zhì)量的檢查驗(yàn)收情況6.場(chǎng)所、設(shè)施、環(huán)境的配備情況7.近三年接受監(jiān)督檢查的情況四、法定測(cè)繪質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行情況1.國(guó)家規(guī)定的測(cè)繪基準(zhǔn)和測(cè)繪系統(tǒng)使用情況2.國(guó)家規(guī)定的測(cè)繪技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)使用情況3.建立地理信息系統(tǒng)，基礎(chǔ)地理信息數(shù)據(jù)使用情況是否存在細(xì)則中列舉的直接判定為不合格的情況□是□否考核結(jié)論□合格□不合格（被檢查單位蓋章）（檢查單位蓋章）代表簽名：檢查人員簽名：年月日年月日附件2XX省測(cè)繪資質(zhì)單位質(zhì)量保證體系考核標(biāo)準(zhǔn)一、質(zhì)量管理機(jī)構(gòu)建設(shè)1.是否有專門的質(zhì)量管理機(jī)構(gòu)和滿足需要的質(zhì)量檢驗(yàn)人員按資質(zhì)分為以下兩種類型：（1）甲、乙級(jí)測(cè)繪資質(zhì)單位配備有專門的質(zhì)量管理機(jī)構(gòu)，有滿足需要的質(zhì)量檢驗(yàn)人員。（2）丙、丁級(jí)測(cè)繪資質(zhì)單位有滿足需要的質(zhì)量檢驗(yàn)人員。2.技術(shù)和質(zhì)量負(fù)責(zé)人等關(guān)鍵崗位是否由符合條件的人員充任測(cè)繪地理信息項(xiàng)目的技術(shù)和質(zhì)檢負(fù)責(zé)人等關(guān)鍵崗位須由注冊(cè)測(cè)繪師或經(jīng)驗(yàn)相對(duì)豐富的技術(shù)人員充任。在注冊(cè)測(cè)繪師制度全面啟用前，兩種情況其一即可；注冊(cè)測(cè)繪師制度全面啟用后，必須由注冊(cè)測(cè)繪師充任。二、質(zhì)量管理制度建設(shè)1.質(zhì)量管理制度是否涵蓋測(cè)繪服務(wù)全過(guò)程應(yīng)涵蓋測(cè)繪資質(zhì)單位從承接測(cè)繪項(xiàng)目、組織準(zhǔn)備、技術(shù)設(shè)計(jì)、生產(chǎn)作業(yè)、成果檢驗(yàn)直至成果交付的全部過(guò)程的質(zhì)量控制。2.技術(shù)、質(zhì)量負(fù)責(zé)人、檢驗(yàn)人員、作業(yè)人員職責(zé)是否明確甲、乙級(jí)測(cè)繪資質(zhì)單位對(duì)技術(shù)、質(zhì)量負(fù)責(zé)人、質(zhì)量檢驗(yàn)人員、作業(yè)人員有明確和完整的職責(zé)規(guī)定；丙、丁級(jí)測(cè)繪資質(zhì)單位對(duì)技術(shù)、質(zhì)量負(fù)責(zé)人、質(zhì)量檢驗(yàn)人員、作業(yè)人員有明確、簡(jiǎn)要的職責(zé)規(guī)定。3.測(cè)繪計(jì)量器具檢定和維護(hù)、軟件的可靠性驗(yàn)證是否明確規(guī)定對(duì)測(cè)繪計(jì)量器具的檢定和維護(hù)有明確規(guī)定，對(duì)軟件的可靠性驗(yàn)證有明確規(guī)定4.成果質(zhì)量檢查驗(yàn)收明確規(guī)定對(duì)成果質(zhì)量的檢查有明確規(guī)定，對(duì)成果質(zhì)量的驗(yàn)收有明確規(guī)定。5.質(zhì)量管理制度與國(guó)家有關(guān)規(guī)定的結(jié)合情況建立的質(zhì)量管理制度與相關(guān)法律法規(guī)和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的結(jié)合情況。三、質(zhì)量保證體系運(yùn)行狀態(tài)1.合同評(píng)審及技術(shù)設(shè)計(jì)審批的規(guī)范性項(xiàng)目合同是否存在超測(cè)繪資質(zhì)范圍，非法轉(zhuǎn)包、分包的情況;項(xiàng)目技術(shù)設(shè)計(jì)文件是否按規(guī)定經(jīng)過(guò)審核的證明材料。2.質(zhì)量檢驗(yàn)人員、作業(yè)人員的培訓(xùn)及考核情況能夠提供質(zhì)量檢驗(yàn)人員經(jīng)過(guò)相關(guān)教育培訓(xùn)并考核合格的證明材料。能提供項(xiàng)目實(shí)施前或?qū)嵤┻^(guò)程中對(duì)檢驗(yàn)人員、作業(yè)人員培訓(xùn)教育的證明材料。3.項(xiàng)目生產(chǎn)過(guò)程中使用的測(cè)繪計(jì)量器具的檢定和維護(hù)、軟件的可靠性驗(yàn)證情況能提供生產(chǎn)和檢驗(yàn)中使用的測(cè)繪計(jì)量器具法定檢定證書(shū)且證書(shū)有效；能提供生產(chǎn)和檢驗(yàn)中使用的軟件的可靠性驗(yàn)證材料。4.技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)設(shè)計(jì)的執(zhí)行情況能提供相關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)有效版本；能夠有效執(zhí)行技術(shù)設(shè)計(jì)。5.項(xiàng)目成果質(zhì)量檢查驗(yàn)收的執(zhí)行情況能提供項(xiàng)目完整、規(guī)范的成果質(zhì)量檢查記錄和檢查報(bào)告；提供成果質(zhì)量驗(yàn)收合格證據(jù)。場(chǎng)所、設(shè)施、環(huán)境的配備情況提供的作業(yè)、檢驗(yàn)工作場(chǎng)所適宜；儀器、成果資料存放場(chǎng)所適宜，環(huán)境條件滿足要求；有不合格品隔離、處置場(chǎng)所和措施。7.近三年接受監(jiān)督檢查的情況查詢近三年接受測(cè)繪地理信息主管部門測(cè)繪質(zhì)