2024版基金交易合規(guī)審查協(xié)議3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024版基金交易合規(guī)審查協(xié)議合同編號_________一、合同主體1.甲方：2.乙方：3.其他相關(guān)方：（如有，請在此處填寫相關(guān)方名稱、地址、聯(lián)系人、聯(lián)系電話等信息）二、合同前言2.1背景和目的本協(xié)議旨在明確甲方與乙方在基金交易合規(guī)審查領(lǐng)域的合作關(guān)系，規(guī)范雙方在交易過程中的行為，確保交易合規(guī)性，防范風險。2.2合同依據(jù)本協(xié)議依據(jù)《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國證券投資基金法》等相關(guān)法律法規(guī)制定。三、定義與解釋3.1專業(yè)術(shù)語本協(xié)議中涉及的專業(yè)術(shù)語如下：（1）基金：指按照《中華人民共和國證券投資基金法》的規(guī)定，由基金管理人管理，基金托管人托管，為基金份額持有人利益進行投資的開放式或者封閉式基金。（2）合規(guī)審查：指對基金交易過程中的法律法規(guī)、內(nèi)部控制制度、業(yè)務(wù)流程等進行審查，確保交易合規(guī)性。3.2關(guān)鍵詞解釋（1）甲方：指委托乙方進行基金交易合規(guī)審查的基金管理公司。（2）乙方：指接受甲方委托，提供基金交易合規(guī)審查服務(wù)的第三方機構(gòu)。四、權(quán)利與義務(wù)4.1甲方的權(quán)利和義務(wù)（1）甲方有權(quán)要求乙方按照約定進行基金交易合規(guī)審查。（2）甲方應(yīng)向乙方提供真實、準確、完整的基金交易相關(guān)信息。（3）甲方應(yīng)配合乙方進行現(xiàn)場檢查、訪談等合規(guī)審查工作。4.2乙方的權(quán)利和義務(wù)（1）乙方有權(quán)要求甲方提供真實、準確、完整的基金交易相關(guān)信息。（2）乙方應(yīng)按照約定進行基金交易合規(guī)審查，確保審查結(jié)果的客觀、公正。（3）乙方應(yīng)保守甲方商業(yè)秘密，不得向任何第三方泄露。五、履行條款5.1合同履行時間本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為____年。5.2合同履行地點5.3合同履行方式乙方按照甲方要求，對基金交易進行合規(guī)審查，并將審查結(jié)果報送甲方。六、合同的生效和終止6.1生效條件本合同經(jīng)雙方簽字（或蓋章）后生效。6.2終止條件（1）本合同到期；（2）雙方協(xié)商一致解除合同；（3）因不可抗力導致合同無法履行。6.3終止程序（1）任何一方要求終止合同，應(yīng)提前____個月書面通知對方；（2）雙方應(yīng)就合同終止事宜進行協(xié)商，達成一致意見。6.4終止后果（1）合同終止后，雙方應(yīng)按照約定結(jié)算已發(fā)生的費用；（2）合同終止后，雙方應(yīng)相互退還已收到的款項；（3）合同終止后，雙方應(yīng)相互提供已發(fā)生的費用清單。七、費用與支付7.1費用構(gòu)成（1）基本服務(wù)費：按照乙方提供的《基金交易合規(guī)審查服務(wù)報價單》列明的費用標準計算。（2）差旅費：乙方在履行本協(xié)議過程中產(chǎn)生的合理差旅費用，包括但不限于交通費、住宿費、餐飲費等。（3）其他費用：因履行本協(xié)議產(chǎn)生的其他合理費用。7.2支付方式（1）基本服務(wù)費：甲方應(yīng)在合同生效后____個工作日內(nèi)，向乙方支付合同總額的_____%作為預付款。（2）差旅費：乙方在完成差旅任務(wù)后，甲方應(yīng)在____個工作日內(nèi)，向乙方支付相應(yīng)的差旅費用。（3）其他費用：在產(chǎn)生其他費用后，甲方應(yīng)在____個工作日內(nèi)，向乙方支付相應(yīng)的費用。7.3支付時間甲方應(yīng)按照本協(xié)議約定的支付時間支付費用。如甲方未按時支付，應(yīng)向乙方支付_____%的違約金。7.4支付條款（1）甲方支付費用時，應(yīng)將款項直接匯入乙方指定的賬戶。（2）甲方支付費用后，乙方應(yīng)及時向甲方出具相應(yīng)的發(fā)票。八、違約責任8.1甲方違約（1）向乙方支付違約金，違約金為未履行部分合同金額的_____%。（2）賠償乙方因此遭受的實際損失。8.2乙方違約（1）向甲方支付違約金，違約金為未履行部分合同金額的_____%。（2）賠償甲方因此遭受的實際損失。8.3賠償金額和方式違約方的賠償金額應(yīng)按照實際損失計算，包括直接損失和間接損失。賠償方式可以是貨幣賠償、實物賠償或者其他形式。九、保密條款9.1保密內(nèi)容（1）本協(xié)議及其附件的內(nèi)容；（2）雙方在履行本協(xié)議過程中知悉的對方商業(yè)秘密；（3）其他雙方約定應(yīng)保密的內(nèi)容。9.2保密期限本協(xié)議約定的保密期限自協(xié)議簽訂之日起____年。9.3保密履行方式（1）雙方應(yīng)采取必要措施，確保保密內(nèi)容的安全；（2）未經(jīng)對方同意，不得向任何第三方泄露保密內(nèi)容。十、不可抗力10.1不可抗力定義本協(xié)議所稱不可抗力是指不能預見、不能避免并不能克服的客觀情況，包括但不限于自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭、政府行為等。10.2不可抗力事件（1）地震、洪水、臺風等自然災(zāi)害；（2）戰(zhàn)爭、動亂、罷工等政府行為；（3）其他雙方認為屬于不可抗力的事件。10.3不可抗力發(fā)生時的責任和義務(wù)（1）發(fā)生不可抗力事件后，雙方應(yīng)及時通知對方，并采取一切可能的措施減輕損失；（2）在不可抗力事件持續(xù)期間，雙方應(yīng)暫停履行本協(xié)議；（3）不可抗力事件結(jié)束后，雙方應(yīng)盡快恢復正常履行。10.4不可抗力實例（1）地震導致乙方辦公場所損毀，無法正常履行合同義務(wù)；（2）戰(zhàn)爭導致甲方無法正常進行基金交易。十一、爭議解決11.1協(xié)商解決若雙方在履行本協(xié)議過程中發(fā)生爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決。11.2調(diào)解、仲裁或訴訟若協(xié)商不成，雙方可向合同簽訂地人民法院提起訴訟，或選擇仲裁機構(gòu)進行仲裁。十二、合同的轉(zhuǎn)讓12.1轉(zhuǎn)讓規(guī)定未經(jīng)對方同意，任何一方不得將本協(xié)議的權(quán)利和義務(wù)全部或部分轉(zhuǎn)讓給第三方。12.2不得轉(zhuǎn)讓的情形（1）涉及國家秘密或商業(yè)秘密的內(nèi)容；（2）法律法規(guī)禁止轉(zhuǎn)讓的情形。十三、權(quán)利的保留13.1權(quán)力保留（1）本協(xié)議的簽訂不影響任何一方根據(jù)法律法規(guī)或其內(nèi)部規(guī)定所享有的權(quán)利。（2）本協(xié)議的任何修改或補充均不影響雙方在協(xié)議簽訂前已享有的權(quán)利。13.2特殊權(quán)力保留（1）任何一方在履行本協(xié)議過程中，如發(fā)現(xiàn)對方存在違反法律法規(guī)或本協(xié)議的行為，有權(quán)要求對方立即停止，并采取相應(yīng)措施。（2）任何一方在履行本協(xié)議過程中，如發(fā)現(xiàn)對方存在重大違約行為，有權(quán)終止本協(xié)議，并要求對方承擔違約責任。十四、合同的修改和補充14.1修改和補充程序（1）本協(xié)議的修改或補充應(yīng)經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書面形式簽訂補充協(xié)議。（2）補充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力。14.2修改和補充效力本協(xié)議的修改或補充自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。十五、協(xié)助與配合15.1相互協(xié)作事項（1）雙方應(yīng)相互提供必要的協(xié)助，確保本協(xié)議的順利履行。（2）雙方應(yīng)按照本協(xié)議的約定，共同維護雙方的合法權(quán)益。15.2協(xié)作與配合方式（1）雙方應(yīng)通過書面、電話、電子郵件等方式進行溝通，及時解決履行本協(xié)議過程中出現(xiàn)的問題。（2）雙方應(yīng)按照本協(xié)議的約定，按時履行各自義務(wù)。十六、其他條款16.1法律適用本協(xié)議的簽訂、履行、解釋及爭議解決均適用中華人民共和國法律。16.2合同的完整性和獨立性本協(xié)議構(gòu)成雙方之間關(guān)于基金交易合規(guī)審查事項的完整協(xié)議，任何一方不得以口頭或書面形式對本協(xié)議的條款進行修改或補充。16.3增減條款（1）任何一方未經(jīng)對方同意，不得增加或減少本協(xié)議的條款。（2）任何一方增加或減少本協(xié)議的條款，均應(yīng)以書面形式簽訂補充協(xié)議。十七、簽字、日期、蓋章甲方（蓋章）：乙方（蓋章）：甲方代表（簽字）：乙方代表（簽字）：簽訂日期：____年____月____日附件及其他說明解釋一、附件列表：1.《基金交易合規(guī)審查服務(wù)報價單》2.《補充協(xié)議》3.乙方出具的《保密承諾書》4.甲方與乙方簽訂的其他相關(guān)協(xié)議5.甲方提供的基金交易相關(guān)信息6.乙方出具的《合規(guī)審查報告》7.任何與本協(xié)議相關(guān)的其他文件二、違約行為及認定：違約行為及認定如下：1.甲方違約：未按時支付費用：認定甲方違約，應(yīng)支付違約金。提供虛假信息：認定甲方違約，應(yīng)承擔相應(yīng)責任。違反保密義務(wù)：認定甲方違約，應(yīng)承擔保密責任。2.乙方違約：未按時完成合規(guī)審查：認定乙方違約，應(yīng)支付違約金。提供虛假或不符合要求的合規(guī)審查報告：認定乙方違約，應(yīng)承擔相應(yīng)責任。違反保密義務(wù)：認定乙方違約，應(yīng)承擔保密責任。三、法律名詞及解釋：1.不可抗力：指不能預見、不能避免并不能克服的客觀情況，如自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭、政府行為等。2.商業(yè)秘密：指不為公眾所知悉、能為權(quán)利人帶來經(jīng)濟利益、具有實用性并經(jīng)權(quán)利人采取保密措施的技術(shù)信息和經(jīng)營信息。3.違約責任：指一方當事人違反合同約定，應(yīng)當承擔的民事責任。4.保密條款：指雙方在合同中約定的保密內(nèi)容、保密期限和保密履行方式等條款。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.問題：甲方未按時支付費用。解決辦法：甲方應(yīng)按照合同約定支付費用，如未按時支付，應(yīng)向乙方支付違約金。2.問題：乙方未按時完成合規(guī)審查。解決辦法：乙方應(yīng)按照合同約定完成合規(guī)審查，如未按時完成，應(yīng)向甲方支付違約金。3.問題：雙方在履行合同過程中發(fā)生爭議。解決辦法：雙方應(yīng)通過友好協(xié)商解決爭議，如協(xié)商不成，可向合同簽訂地人民法院提起訴訟或選擇仲裁機構(gòu)進行仲裁。4.問題：一方違反保密義務(wù)。解決辦法：違反保密義務(wù)的一方應(yīng)承擔相應(yīng)責任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。5.問題：合同履行過程中出現(xiàn)不可抗力事件。解決辦法：雙方應(yīng)按照合同約定處理不可抗力事件，包括暫停履行合同、采取必要措施減輕損失等。多方為主導的條款說明解釋一、增加第三方合同主體的基礎(chǔ)上。重新詳細規(guī)劃第三方的責權(quán)利等相關(guān)條款1.第三方合同主體：（1）定義：第三方合同主體是指在基金交易合規(guī)審查協(xié)議中，除甲方和乙方之外的獨立第三方機構(gòu)或個人。（2）引入第三方的原因：為提高審查效率和專業(yè)化水平，引入具有專業(yè)資質(zhì)的第三方進行基金交易合規(guī)審查。2.第三方責任：第三方應(yīng)具備相關(guān)資質(zhì)和專業(yè)知識，確保審查工作的準確性和專業(yè)性。第三方應(yīng)遵守保密義務(wù)，不得泄露任何與甲方和乙方相關(guān)的商業(yè)秘密。3.第三方權(quán)利：第三方有權(quán)要求甲方和乙方提供必要的配合和支持，包括但不限于提供相關(guān)文件、資料和訪問權(quán)限。第三方有權(quán)根據(jù)審查結(jié)果，向甲方和乙方提出合規(guī)建議。4.第三方義務(wù)：第三方應(yīng)按照合同約定的時間和要求完成審查工作。第三方應(yīng)確保審查結(jié)果的客觀、公正。二、以乙方的權(quán)益為主導，以乙方的責權(quán)利為優(yōu)先，增加乙方的權(quán)利條款以及乙方的多種利益條款，同時增加甲方的違約及限制條款1.乙方權(quán)利：乙方有權(quán)要求甲方按照合同約定支付費用。乙方有權(quán)要求甲方提供真實、準確、完整的基金交易相關(guān)信息。乙方有權(quán)根據(jù)審查結(jié)果，向甲方提出合規(guī)建議。2.乙方利益條款：乙方有權(quán)獲得合同約定的基本服務(wù)費和差旅費。乙方有權(quán)獲得因甲方違約而產(chǎn)生的違約金。3.甲方的違約及限制條款：若甲方未按時支付費用，應(yīng)向乙方支付違約金。若甲方提供虛假信息，乙方有權(quán)終止合同并要求甲方承擔相應(yīng)責任。甲方不得泄露乙方在履行合同過程中知悉的商業(yè)秘密。三、以甲方的權(quán)益為主導，以甲方的責權(quán)利為優(yōu)先，增加甲方的權(quán)利條款以及甲方的多種利益條款，同時增加乙方的違約及限制條款1.甲方權(quán)利：甲方有權(quán)要求乙方按照合同約定完成合規(guī)審查。甲方有權(quán)要求乙方提供真實、準確、完整的合規(guī)審查報告。甲方有權(quán)根據(jù)合規(guī)審查報告，采取相應(yīng)的合規(guī)措施。2.甲方利益條款：甲方有權(quán)獲得乙方提供的合規(guī)審查服務(wù)。甲方有權(quán)獲得因乙方違約而產(chǎn)生的違約金。3.乙方的違約及限制條款：若乙方未按時完成合規(guī)審查，應(yīng)向甲方支付違約金。若乙方提供虛假或不符合要求的合規(guī)審查報告，甲方有權(quán)終止合同并要求乙方承擔相應(yīng)責任。乙方不得泄露甲方在履行合同過程中知悉的商業(yè)秘密。全文完。2024版基金交易合規(guī)審查協(xié)議1合同目錄第一章協(xié)議概述1.1協(xié)議名稱1.2協(xié)議目的1.3協(xié)議雙方1.4協(xié)議有效期1.5協(xié)議適用范圍第二章定義與解釋2.1術(shù)語定義2.2專用名詞解釋2.3通用名詞解釋第三章合規(guī)審查原則與標準3.1合規(guī)審查原則3.2合規(guī)審查標準3.3合規(guī)審查依據(jù)第四章合規(guī)審查流程4.1合規(guī)審查啟動4.2合規(guī)審查實施4.3合規(guī)審查結(jié)果反饋4.4合規(guī)審查后續(xù)處理第五章合規(guī)審查內(nèi)容5.1交易合規(guī)性審查5.2投資者適當性審查5.3風險控制審查5.4法規(guī)遵守審查第六章合作雙方權(quán)利與義務(wù)6.1協(xié)議雙方權(quán)利6.2協(xié)議雙方義務(wù)6.3保密條款第七章違約責任7.1違約情形7.2違約責任承擔7.3違約爭議解決第八章爭議解決8.1爭議解決方式8.2爭議解決機構(gòu)8.3爭議解決程序第九章不可抗力9.1不可抗力事件9.2不可抗力處理9.3不可抗力通知第十章合同的生效、變更與解除10.1合同生效10.2合同變更10.3合同解除第十一章合同終止后的責任11.1合同終止條件11.2合同終止后的責任11.3合同終止后的義務(wù)第十二章合同的終止與解除12.1合同終止12.2合同解除12.3合同終止或解除的程序第十三章合同附件13.1附件一：合規(guī)審查清單13.2附件二：合規(guī)審查報告模板13.3附件三：其他相關(guān)文件第十四章其他14.1協(xié)議的補充與修改14.2法律適用14.3協(xié)議的簽署與生效日期合同編號2024版基金交易合規(guī)審查協(xié)議第一章協(xié)議概述1.1協(xié)議名稱本協(xié)議名稱為“2024版基金交易合規(guī)審查協(xié)議”。1.2協(xié)議目的本協(xié)議旨在明確雙方在基金交易中的合規(guī)審查責任，確保交易活動符合相關(guān)法律法規(guī)和內(nèi)部管理規(guī)定。1.3協(xié)議雙方甲方：[甲方全稱]乙方：[乙方全稱]1.4協(xié)議有效期本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為[協(xié)議期限]年。1.5協(xié)議適用范圍本協(xié)議適用于甲方在乙方平臺進行的所有基金交易活動。第二章定義與解釋2.1術(shù)語定義合規(guī)審查：指對基金交易活動是否符合法律法規(guī)和內(nèi)部管理規(guī)定進行的審查。交易活動：指甲方在乙方平臺進行的基金購買、贖回、轉(zhuǎn)換等所有交易行為。2.2專用名詞解釋[專用名詞解釋內(nèi)容]2.3通用名詞解釋[通用名詞解釋內(nèi)容]第三章合規(guī)審查原則與標準3.1合規(guī)審查原則遵守法律法規(guī)保障投資者利益防范風險提高效率3.2合規(guī)審查標準符合國家法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范符合乙方內(nèi)部管理制度和操作流程符合投資者適當性原則3.3合規(guī)審查依據(jù)國家法律法規(guī)行業(yè)規(guī)范乙方內(nèi)部管理制度投資者適當性文件第四章合規(guī)審查流程4.1合規(guī)審查啟動甲方在交易前提交相關(guān)資料。乙方啟動合規(guī)審查程序。4.2合規(guī)審查實施乙方對甲方提交的資料進行審查。乙方對交易活動進行實時監(jiān)控。4.3合規(guī)審查結(jié)果反饋乙方將審查結(jié)果及時反饋給甲方。乙方對不符合合規(guī)要求的交易進行制止或調(diào)整。4.4合規(guī)審查后續(xù)處理乙方對違規(guī)行為進行調(diào)查。乙方對違規(guī)責任進行追究。第五章合規(guī)審查內(nèi)容5.1交易合規(guī)性審查交易主體資格審查交易行為合規(guī)性審查交易金額合規(guī)性審查5.2投資者適當性審查投資者風險承受能力審查投資者投資目標審查投資者投資經(jīng)驗審查5.3風險控制審查交易風險控制措施審查市場風險控制審查信用風險控制審查5.4法規(guī)遵守審查法律法規(guī)遵守情況審查內(nèi)部管理制度遵守情況審查行業(yè)規(guī)范遵守情況審查第六章合作雙方權(quán)利與義務(wù)6.1協(xié)議雙方權(quán)利甲方有權(quán)要求乙方進行合規(guī)審查。乙方有權(quán)拒絕不符合合規(guī)要求的交易。6.2協(xié)議雙方義務(wù)甲方有義務(wù)配合乙方進行合規(guī)審查。乙方有義務(wù)按照本協(xié)議規(guī)定進行合規(guī)審查。6.3保密條款雙方對本協(xié)議內(nèi)容負有保密義務(wù)，未經(jīng)對方同意，不得向任何第三方泄露。第七章違約責任7.1違約情形甲方違反本協(xié)議約定，導致交易活動不符合合規(guī)要求。乙方違反本協(xié)議約定，未履行合規(guī)審查義務(wù)。7.2違約責任承擔違約方應(yīng)承擔相應(yīng)的法律責任。違約方應(yīng)賠償因違約行為給對方造成的損失。7.3違約爭議解決雙方應(yīng)友好協(xié)商解決違約爭議。協(xié)商不成的，任何一方均可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。第八章爭議解決8.1爭議解決方式雙方在履行本協(xié)議過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決。協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。8.2爭議解決機構(gòu)如雙方同意，可約定將爭議提交至[仲裁委員會名稱]進行仲裁。8.3爭議解決程序爭議提交仲裁后，應(yīng)按照[仲裁委員會名稱]的仲裁規(guī)則進行。第九章不可抗力9.1不可抗力事件本協(xié)議所指不可抗力事件包括但不限于自然災(zāi)害、政府行為、社會異常事件等。9.2不可抗力處理發(fā)生不可抗力事件時，雙方應(yīng)相互理解，并及時通知對方。在不可抗力事件持續(xù)期間，本協(xié)議的履行可以中止，待不可抗力事件結(jié)束后，雙方應(yīng)盡快恢復履行。9.3不可抗力通知發(fā)生不可抗力事件后，受影響的一方應(yīng)在[通知期限]內(nèi)向?qū)Ψ桨l(fā)出書面通知。第十章合同的生效、變更與解除10.1合同生效本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效。10.2合同變更本協(xié)議的任何變更，必須以書面形式經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。10.3合同解除雙方協(xié)商一致，可以解除本協(xié)議。出現(xiàn)本協(xié)議約定的解除情形，任何一方均有權(quán)解除本協(xié)議。第十一章合同終止后的責任11.1合同終止條件本協(xié)議約定的合同期限屆滿。雙方協(xié)商一致解除本協(xié)議。出現(xiàn)本協(xié)議約定的解除情形。11.2合同終止后的責任合同終止后，雙方應(yīng)按照約定處理未了事項。雙方應(yīng)相互返還因履行本協(xié)議所獲得的利益。11.3合同終止后的義務(wù)合同終止后，雙方仍應(yīng)遵守本協(xié)議的保密條款。第十二章合同的終止與解除12.1合同終止本協(xié)議的終止包括合同期滿終止和提前終止。12.2合同解除合同解除包括協(xié)議解除和法定解除。12.3合同終止或解除的程序雙方應(yīng)按照本協(xié)議約定的程序進行合同終止或解除。合同終止或解除后，雙方應(yīng)立即通知對方。第十三章合同附件13.1附件一：合規(guī)審查清單13.2附件二：合規(guī)審查報告模板13.3附件三：其他相關(guān)文件第十四章其他14.1協(xié)議的補充與修改本協(xié)議的補充與修改，必須以書面形式經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。14.2法律適用本協(xié)議適用中華人民共和國法律。14.3協(xié)議的簽署與生效日期本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效。甲方（蓋章）：_________________________乙方（蓋章）：_________________________代表人（簽字）：_________________________代表人（簽字）：_________________________日期：_________________________日期：_________________________多方為主導時的，附件條款及說明1.當甲方為主導時，增加的多項條款及說明：1.1甲方主導權(quán)條款甲方有權(quán)決定基金交易的類型、規(guī)模和期限。甲方有權(quán)對乙方提供的合規(guī)審查服務(wù)提出具體要求。甲方有權(quán)對乙方的工作進度和質(zhì)量進行監(jiān)督。1.2甲方責任條款甲方應(yīng)確保提供的基金交易信息真實、準確、完整。甲方應(yīng)配合乙方進行合規(guī)審查，及時提供所需資料。甲方應(yīng)對乙方在合規(guī)審查過程中所知悉的商業(yè)秘密保密。1.3甲方違約責任條款甲方應(yīng)賠償乙方因此遭受的損失。甲方應(yīng)承擔由此產(chǎn)生的相關(guān)法律責任。2.當乙方為主導時，增加的多項條款及說明：2.1乙方主導權(quán)條款乙方有權(quán)根據(jù)合規(guī)審查結(jié)果決定是否批準甲方提出的基金交易。乙方有權(quán)對甲方提供的基金交易信息進行審核。乙方有權(quán)對甲方的工作進行指導和監(jiān)督。2.2乙方責任條款乙方應(yīng)按照國家法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范進行合規(guī)審查。乙方應(yīng)確保合規(guī)審查的客觀性、公正性和獨立性。乙方應(yīng)向甲方提供合規(guī)審查報告，報告內(nèi)容應(yīng)真實、準確、完整。2.3乙方違約責任條款乙方應(yīng)賠償甲方因此遭受的損失。乙方應(yīng)承擔由此產(chǎn)生的相關(guān)法律責任。3.當有第三方中介時，增加的多項條款及說明：3.1第三方中介條款第三方中介機構(gòu)應(yīng)具備相應(yīng)的資質(zhì)和經(jīng)驗，能夠獨立、客觀地提供中介服務(wù)。第三方中介機構(gòu)的服務(wù)內(nèi)容、費用和期限應(yīng)在協(xié)議中明確約定。3.2第三方中介責任條款第三方中介機構(gòu)應(yīng)按照協(xié)議約定履行中介職責，確保中介服務(wù)的質(zhì)量和效率。第三方中介機構(gòu)應(yīng)對其提供的服務(wù)承擔相應(yīng)的法律責任。3.3第三方中介違約責任條款第三方中介機構(gòu)應(yīng)賠償甲方和乙方因此遭受的損失。第三方中介機構(gòu)應(yīng)承擔由此產(chǎn)生的相關(guān)法律責任。附件及其他補充說明一、附件列表：1.附件一：合規(guī)審查清單2.附件二：合規(guī)審查報告模板3.附件三：其他相關(guān)文件4.附件四：第三方中介機構(gòu)資質(zhì)證明5.附件五：保密協(xié)議6.附件六：爭議解決程序指南二、違約行為及認定：違約行為：1.甲方違反協(xié)議，提供虛假信息或未配合乙方進行合規(guī)審查。2.乙方未按約定進行合規(guī)審查，或?qū)彶榻Y(jié)果不真實、不準確。3.第三方中介機構(gòu)未履行中介職責，或提供的服務(wù)不符合要求。4.雙方未按約定履行保密義務(wù)。5.雙方未按約定解決爭議。違約行為的認定：1.通過書面記錄、電子郵件、會議紀要等證據(jù)進行認定。2.由雙方協(xié)商一致或仲裁機構(gòu)根據(jù)事實和證據(jù)進行認定。三、法律名詞及解釋：1.合規(guī)審查：指對基金交易活動是否符合法律法規(guī)和內(nèi)部管理規(guī)定進行的審查。2.適當性原則：指在基金銷售中，銷售方應(yīng)確保所推薦的基金產(chǎn)品與投資者的風險承受能力、投資目標和投資經(jīng)驗相匹配。3.不可抗力：指不能預見、不能避免并不能克服的客觀情況。4.爭議解決：指解決合同雙方在履行合同過程中發(fā)生的爭議的方法和程序。5.違約責任：指違約方應(yīng)承擔的法律責任，包括賠償損失、支付違約金等。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.問題：甲方提供的信息不完整或不準確。解決辦法：要求甲方在規(guī)定時間內(nèi)補充或更正信息，必要時可進行現(xiàn)場調(diào)查。2.問題：乙方合規(guī)審查效率低下。解決辦法：優(yōu)化審查流程，增加審查人員，提高審查效率。3.問題：第三方中介機構(gòu)服務(wù)質(zhì)量不佳。解決辦法：與中介機構(gòu)重新協(xié)商，或更換中介機構(gòu)。4.問題：保密信息泄露。解決辦法：加強保密意識，定期審查保密措施，對泄露信息的行為進行追責。五、所有應(yīng)用場景：1.適用于基金銷售過程中，對基金交易活動的合規(guī)性進行審查。2.適用于基金投資管理過程中，對投資組合的合規(guī)性進行監(jiān)督。3.適用于基金公司內(nèi)部管理，對基金交易活動的合規(guī)性進行自查。4.適用于基金公司與其他金融機構(gòu)的合作，確保合作項目的合規(guī)性。全文完。2024版基金交易合規(guī)審查協(xié)議2本合同目錄一覽1.合同概述1.1合同背景1.2合同目的1.3合同期限2.雙方當事人2.1當事人信息2.2法律地位2.3代理關(guān)系3.合同標的3.1基金交易合規(guī)審查范圍3.2審查標準與方法3.3審查報告內(nèi)容與格式4.審查義務(wù)與責任4.1當事人審查義務(wù)4.2審查責任劃分4.3違約責任5.審查程序與流程5.1審查啟動條件5.2審查時間安排5.3審查報告提交5.4審查結(jié)果反饋6.保密條款6.1保密信息定義6.2保密義務(wù)6.3違約責任7.知識產(chǎn)權(quán)7.1知識產(chǎn)權(quán)歸屬7.2知識產(chǎn)權(quán)使用7.3知識產(chǎn)權(quán)糾紛解決8.合同變更與解除8.1合同變更條件8.2合同解除條件8.3合同變更與解除程序9.違約責任9.1違約情形9.2違約責任承擔9.3違約金計算10.爭議解決10.1爭議解決方式10.2爭議解決機構(gòu)10.3爭議解決費用11.合同生效與終止11.1合同生效條件11.2合同終止條件11.3合同終止程序12.法律適用與管轄12.1法律適用12.2管轄法院13.其他約定13.1通知與送達13.2合同附件13.3合同解釋14.合同簽署與生效日期第一部分：合同如下：1.合同概述1.1合同背景1.2合同目的本合同旨在明確甲方委托乙方對甲方基金交易行為進行合規(guī)審查，確保甲方交易行為符合相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)規(guī)范。1.3合同期限本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為一年，期滿后可續(xù)簽。2.雙方當事人2.1當事人信息甲方：[甲方全稱]乙方：[乙方全稱]2.2法律地位甲方為依法成立的基金管理公司或相關(guān)金融機構(gòu)，具有獨立法人資格。乙方為具有專業(yè)資質(zhì)的律師事務(wù)所或合規(guī)服務(wù)機構(gòu)，具有獨立法人資格。2.3代理關(guān)系雙方在合同履行過程中，如需授權(quán)代理人，應(yīng)書面通知對方，并取得對方同意。3.合同標的3.1基金交易合規(guī)審查范圍（1）基金募集、銷售、申購、贖回等環(huán)節(jié)；（2）基金投資運作；（3）基金信息披露；（4）其他與基金交易相關(guān)的合規(guī)事項。3.2審查標準與方法（1）查閱相關(guān)文件、資料；（2）現(xiàn)場調(diào)查、訪談；（3）數(shù)據(jù)分析；（4）其他合規(guī)審查方法。3.3審查報告內(nèi)容與格式乙方應(yīng)向甲方提交合規(guī)審查報告，報告內(nèi)容包括但不限于：（1）審查依據(jù)；（2）審查過程；（3）審查發(fā)現(xiàn)的問題；（4）合規(guī)建議；（5）審查報告日期。（1）封面；（2）目錄；（3）；（4）附件。4.審查義務(wù)與責任4.1當事人審查義務(wù)甲方應(yīng)配合乙方進行合規(guī)審查，提供必要的文件、資料，確保審查工作的順利進行。乙方應(yīng)按照合同約定，認真履行審查義務(wù)，保證審查結(jié)果的客觀、公正。4.2審查責任劃分甲方對基金交易合規(guī)性承擔責任，乙方對審查工作的結(jié)果承擔責任。4.3違約責任任何一方違反本合同約定，導致合同無法履行或造成對方損失的，應(yīng)承擔相應(yīng)的違約責任。5.審查程序與流程5.1審查啟動條件甲方認為有必要進行合規(guī)審查時，應(yīng)向乙方發(fā)出書面通知，乙方在收到通知后應(yīng)及時啟動審查程序。5.2審查時間安排審查時間由雙方協(xié)商確定，原則上應(yīng)在收到甲方通知后30個工作日內(nèi)完成。5.3審查報告提交乙方完成審查后，應(yīng)在規(guī)定時間內(nèi)向甲方提交合規(guī)審查報告。5.4審查結(jié)果反饋乙方應(yīng)向甲方反饋審查結(jié)果，包括發(fā)現(xiàn)的問題、合規(guī)建議等。6.保密條款6.1保密信息定義本合同中的保密信息包括但不限于：（1）甲乙雙方的商業(yè)秘密；（2）涉及基金交易的相關(guān)信息；（3）其他雙方約定應(yīng)保密的信息。6.2保密義務(wù)雙方對本合同中的保密信息負有保密義務(wù)，未經(jīng)對方同意，不得向任何第三方泄露。6.3違約責任任何一方違反保密義務(wù)，泄露保密信息，應(yīng)承擔相應(yīng)的違約責任。8.合同變更與解除8.1合同變更條件（1）法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范發(fā)生變更；（2）雙方協(xié)商一致，認為有必要變更合同；（3）因不可抗力導致合同無法履行。8.2合同解除條件（1）一方違約，經(jīng)對方催告后在合理期限內(nèi)仍未履行；（2）一方發(fā)生重大違約行為，嚴重損害對方利益；（3）因不可抗力導致合同無法履行；（4）雙方協(xié)商一致，決定解除合同。8.3合同變更與解除程序任何一方提出合同變更或解除請求，應(yīng)書面通知對方，并經(jīng)雙方協(xié)商一致后簽署書面協(xié)議。9.違約責任9.1違約情形（1）未按合同約定履行審查義務(wù)；（2）泄露保密信息；（3）提供虛假信息或隱瞞重要事實；（4）未在約定時間內(nèi)提交審查報告。9.2違約責任承擔（1）賠償守約方因此遭受的損失；（2）支付違約金；（3）承擔其他違約責任。9.3違約金計算違約金按實際損失的一定比例計算，最高不超過合同總金額的10%。10.爭議解決10.1爭議解決方式雙方發(fā)生爭議，應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，提交[選擇仲裁機構(gòu)名稱]仲裁。10.2爭議解決機構(gòu)仲裁機構(gòu)應(yīng)按照其仲裁規(guī)則和程序進行仲裁。10.3爭議解決費用仲裁費用由敗訴方承擔，雙方另有約定的除外。11.合同生效與終止11.1合同生效條件本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。11.2合同終止條件（1）合同期滿；（2）雙方協(xié)商一致解除合同；（3）合同解除或終止的其他情形。11.3合同終止程序合同終止后，雙方應(yīng)按照約定進行財務(wù)結(jié)算，并相互返還已支付的費用。12.法律適用與管轄12.1法律適用本合同適用中華人民共和國法律。12.2管轄法院本合同的解釋、履行、變更、解除或終止及爭議的解決，均適用中華人民共和國[選擇法院所在地]人民法院管轄。13.其他約定13.1通知與送達雙方通訊地址變更，應(yīng)及時書面通知對方。13.2合同附件本合同附件與本合同具有同等法律效力。13.3合同解釋本合同的解釋權(quán)歸甲方所有。14.合同簽署與生效日期本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，自雙方簽字蓋章之日起生效。第二部分：第三方介入后的修正1.第三方介入概述1.1第三方定義在本合同中，第三方是指除甲乙雙方以外的，被甲乙雙方共同授權(quán)或委托參與合同履行過程中的個人、機構(gòu)或其他實體。1.2第三方介入范圍（1）提供專業(yè)咨詢、技術(shù)支持或服務(wù)；（2）協(xié)助甲乙雙方進行合同履行；（3）作為見證人或擔保人；（4）其他經(jīng)甲乙雙方同意的介入事項。2.第三方責任限額2.1責任限額定義第三方責任限額是指第三方在履行合同過程中，因自身原因?qū)е录滓译p方遭受損失時，應(yīng)承擔的最高賠償責任。2.2責任限額約定甲乙雙方應(yīng)在本合同中明確約定第三方責任限額，具體如下：（1）第三方責任限額為本合同總金額的[具體百分比]；（2）第三方責任限額最高不超過[具體金額]；（3）第三方責任限額可根據(jù)實際情況進行調(diào)整，但需經(jīng)甲乙雙方書面同意。3.第三方責任劃分3.1責任劃分原則第三方在履行合同過程中，應(yīng)遵守法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及本合同約定，對自身行為負責。甲乙雙方應(yīng)明確劃分第三方責任，具體如下：（1）第三方在提供專業(yè)咨詢、技術(shù)支持或服務(wù)時，應(yīng)保證其提供的意見、建議或服務(wù)符合相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標準；（2）第三方在協(xié)助甲乙雙方進行合同履行時，應(yīng)盡到合理注意義務(wù)，避免因自身原因?qū)е潞贤瑹o法履行或造成損失；（3）第三方作為見證人或擔保人時，應(yīng)按照約定履行見證或擔保義務(wù)。3.2責任劃分具體條款（1）第三方在提供專業(yè)咨詢、技術(shù)支持或服務(wù)時，若因第三方原因?qū)е录滓译p方遭受損失，第三方應(yīng)承擔相應(yīng)責任；（2）第三方在協(xié)助甲乙雙方進行合同履行時，若因第三方原因?qū)е潞贤瑹o法履行或造成損失，第三方應(yīng)承擔相應(yīng)責任；（3）第三方作為見證人或擔保人時，若因第三方原因?qū)е潞贤瑹o法履行或造成損失，第三方應(yīng)承擔相應(yīng)責任。4.第三方權(quán)利義務(wù)4.1第三方權(quán)利（1）第三方有權(quán)要求甲乙雙方提供必要的信息和資料，以便其履行合同義務(wù)；（2）第三方有權(quán)要求甲乙雙方支付其提供專業(yè)咨詢、技術(shù)支持或服務(wù)所需的費用；（3）第三方有權(quán)要求甲乙雙方按照約定履行合同義務(wù)。4.2第三方義務(wù)（1）第三方應(yīng)按照本合同約定，履行其職責和義務(wù)；（2）第三方應(yīng)保證其提供的意見、建議或服務(wù)符合相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標準；（3）第三方應(yīng)遵守保密義務(wù)，不得泄露甲乙雙方的商業(yè)秘密。5.第三方介入程序5.1第三方介入程序啟動甲乙雙方協(xié)商一致，決定引入第三方介入時，應(yīng)書面通知對方，并經(jīng)雙方同意后簽署書面協(xié)議。5.2第三方介入程序執(zhí)行第三方介入后，應(yīng)按照本合同約定及甲