DB5101T 18-2018 成都市企業(yè)安全生產(chǎn)風險分級管控工作規(guī)范　

DB5101成都市質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局發(fā)布IDB5101/T18—2018 12規(guī)范性引用文件 13術(shù)語和定義 14基本原則 15工作流程 26工作內(nèi)容 3附錄A（資料性附錄）初始風險調(diào)查表 8附錄B（資料性附錄）風險評估基礎表格 附錄C（資料性附錄）風險評估方法 11附錄D（資料性附錄）安全生產(chǎn)風險分級管控清單和風險數(shù)據(jù)臺賬 附錄E（資料性附錄）風險告知卡示例 16附錄F（規(guī)范性附錄）企業(yè)綜合安全風險等級判定標準 附錄G（規(guī)范性附錄）安全風險分級管控效果自評表 DB5101/T18—2018本標準按照GB/T1.1—2009《標準化工作導則第1部分：標準的結(jié)構(gòu)和編寫》給出的規(guī)則起草。本標準由成都市安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局提出。本標準起草單位：成都市安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局、成都市安全生產(chǎn)科學技術(shù)服務中心、成都市標準化研究院。本標準主要起草人：袁海良、周健、金濤、蔡康、楊海靜、楊信林、胡海、陳倩、姚武英、余航、毛穎、王小琳、李小雯、文萌川、盧學輝、于乾靠。1DB5101/T18—2018成都市企業(yè)安全生產(chǎn)風險分級管控工作規(guī)范本標準規(guī)定了成都市企業(yè)安全生產(chǎn)風險分級管控體系建設的基本原則、工作流程及工作內(nèi)容。本標準適用于成都市工礦商貿(mào)企業(yè)安全生產(chǎn)風險分級管控工作，有行業(yè)標準或要求的，從其規(guī)定。2規(guī)范性引用文件下列文件對于本文件的應用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅所注日期的版本適用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。GB6441企業(yè)職工傷亡事故分類GB/T13861-2009生產(chǎn)過程危險和有害因素分類與代碼GB/T23694風險管理術(shù)語GB/T24353風險管理原則與實施指南3術(shù)語和定義下列術(shù)語和定義適用于本標準。3.1風險源風險伴隨的設備設施和場所，以及在設備設施和場所實施的伴隨風險的作業(yè)活動，或其組合。3.2危險和有害因素可能導致人身傷害或疾病、財產(chǎn)損失、工作環(huán)境破壞或其組合的因素。4基本原則4.1應遵循“領(lǐng)導負責、全員參與、全方位識別、全過程控制”的原則。4.2應按照P（策劃）、D（實施）、C（檢查）、A（持續(xù)改進）循環(huán)方法論，從人、物、環(huán)境、管理等方面，全方位識別生產(chǎn)經(jīng)營活動的全過程存在的安全生產(chǎn)風險并制定有效的控制措施，以杜絕人的不安全行為和物的不安全狀態(tài)，改善工作環(huán)境，全面提升安全生產(chǎn)風險防控能力，防止事故發(fā)生。4.3應充分利用現(xiàn)有的安全管理體系，并有機結(jié)合，以減少體系運行成本。2DB5101/T18—20185工作流程企業(yè)安全生產(chǎn)風險分級管控工作流程見圖1。圖1企業(yè)安全生產(chǎn)風險分級管控工作流程圖3DB5101/T18—20186工作內(nèi)容6.1策劃與準備6.1.1建立機制企業(yè)應結(jié)合現(xiàn)有的安全管理目標制定明確的安全生產(chǎn)風險分級管控工作目標，層層分解，并每季度至少考核一次。企業(yè)應建立健全安全生產(chǎn)風險分級管控制度，明確制定、實施、考核等各環(huán)節(jié)內(nèi)容。企業(yè)應將安全生產(chǎn)風險分級管控責任制融入現(xiàn)有的安全生產(chǎn)責任制，明確各單位和人員的安全生產(chǎn)風險分級管控職責，并每年至少考核一次。企業(yè)應成立由主要負責人、分管安全負責人、其他各級管理人員及關(guān)鍵崗位員工組成的安全生產(chǎn)風險分級管控領(lǐng)導小組，配備專（兼）職工作人員牽頭開展風險分級管控工作。安全生產(chǎn)風險分級管控領(lǐng)導小組應定期召開安全生產(chǎn)風險分級管控工作會議，并對安全生產(chǎn)風險分級管控體系運行情況進行評審。主要負責人應全面負責組織安全生產(chǎn)風險分級管控工作，為該項工作的開展提供必要的人力、物力、財力支持。分管安全負責人應協(xié)助主要負責人組織開展安全生產(chǎn)風險分級管控工作，對該項工作負綜合監(jiān)管責任。企業(yè)安全生產(chǎn)管理部門或?qū)＃妫┞毎踩芾砣藛T負責安全生產(chǎn)風險分級管控工作實施過程中的具體組織、協(xié)調(diào)等日常事務工作，包括但不限于：——編制體系文件；——制定培訓計劃；——定期向領(lǐng)導小組匯報工作；——建立安全生產(chǎn)風險分級管控檔案；——對安全生產(chǎn)風險分級管控體系運行過程進行監(jiān)督檢查等。其他各級管理人員應負責實施職責權(quán)限范圍內(nèi)的安全生產(chǎn)風險分級管控工作。其他從業(yè)人員應積極開展本崗位的安全生產(chǎn)風險分級管控工作，熟練掌握本崗位安全生產(chǎn)風險及其控制措施。6.1.2調(diào)查初始風險企業(yè)在開展安全生產(chǎn)風險分級管控之前，應對從業(yè)人員、設備設施、作業(yè)環(huán)境和安全生產(chǎn)管理等現(xiàn)狀進行初始風險調(diào)查，形成初始風險調(diào)查表，參見附錄A。6.1.3制定工作方案企業(yè)應制定安全生產(chǎn)風險分級管控工作方案，明確各單位和人員的工作任務、工作程序、工作方法、時間安排以及安全生產(chǎn)風險分級管控過程中可能用到的各種記錄表格。6.1.4開展動員培訓企業(yè)應動員全體人員主動參與風險評估工作，并在實施之前分別對管理人員和其他從業(yè)人員進行培訓，其中對管理人員的培訓應包含但不限于以下內(nèi)容：——風險相關(guān)術(shù)語及定義；——相關(guān)政策文件、技術(shù)標準；4DB5101/T18—2018——風險評估方法與應用；——企業(yè)風險分級管控制度及工作方案；——初始風險調(diào)查結(jié)論；——風險控制措施制定原則及措施；——風險分級管控過程中各種表格/記錄的填寫；——風險分級管控過程控制。對其他從業(yè)人員的培訓應包含但不限于以下內(nèi)容：——風險的定義；——企業(yè)風險管理制度；——簡單易行的風險評估方法與應用；——風險控制措施；——風險分級管控過程中各種表格/記錄的填寫。6.2實施6.2.1確定評估范圍企業(yè)應結(jié)合自身情況確定風險評估范圍。風險評估范圍應包含但不限于以下方面：——崗位作業(yè)活動，包括管理崗位和操作崗位的常規(guī)和非常規(guī)作業(yè)；——生產(chǎn)、辦公和生活場所，包括建構(gòu)筑物、設備設施、工藝、物料、人員、環(huán)境等；——相關(guān)方作業(yè)活動。6.2.2分解評估任務企業(yè)應結(jié)合安全生產(chǎn)風險分級管控工作目標將風險評估任務層層分解直至崗位，以達到全員參與的6.2.3劃分評估單元企業(yè)可根據(jù)功能分區(qū)或崗位作業(yè)活動劃分評估單元。根據(jù)功能分區(qū)劃分，按照設備設施、區(qū)域（場所）、部位或生產(chǎn)工序?qū)⑷繀^(qū)域劃分成相對獨立的評估單元。根據(jù)崗位作業(yè)活動劃分，應涵蓋生產(chǎn)經(jīng)營全過程所有常規(guī)和非常規(guī)狀態(tài)的作業(yè)活動，特別是危險性較高的作業(yè)活動。6.2.4調(diào)查基礎信息企業(yè)應調(diào)查了解評估單元內(nèi)設備設施、作業(yè)活動等基本情況，形成風險評估基礎信息清單，參見附錄表B.1、表B.2。6.2.5風險識別企業(yè)應結(jié)合實際情況選用適用的風險識別方法，如頭腦風暴法、專家評議法、因果分析圖法、五問法、故障類型及影響分析法、事故樹分析法、事件樹分析法、工作危害分析法、安全檢查表法等。生產(chǎn)經(jīng)營過程中的作業(yè)活動風險宜采用工作危害分析法進行識別，形成工作危害分析評價記錄表，參見附錄表B.3。針對設備設施、場所等存在的風險宜采用安全檢查表法進行識別，形成安全檢查分析評價記錄表，參見附錄表B.4。企業(yè)應按照GB/T13861的規(guī)定，全面識別可能導致GB6441列出的事故類別的人的因素、物的因素、環(huán)境因素、管理因素等危險和有害因素，并充分考慮《工貿(mào)行業(yè)較大危險因素辨識與防范指導5DB5101/T18—2018手冊（2016）版》中提及的較大危險因素和《職業(yè)病危害因素分類目錄（2015）版》中列出的職業(yè)病危害因素。6.2.6風險分析企業(yè)應對識別出的風險進行分析，分析過程中應充分考慮可能影響風險的后果或可能性的因素，包括“三種時態(tài)”（過去、現(xiàn)在、將來）、“三種狀態(tài)”（正常、異常、緊急）、“可能導致的事故”以及現(xiàn)有的控制措施及其有效性。6.2.7風險評價風險評價宜選用風險矩陣分析法、作業(yè)條件危險性分析法，參見附錄C.1、附錄C.2。企業(yè)在開展風險評價時，應結(jié)合自身實際情況制定風險評價準則，明確事故（事件）發(fā)生的可能性、嚴重性、頻次、風險值的取值標準和評價級別。風險值的取值標準參見附錄C。風險評價準則的制定應充分考慮以下要求：——有關(guān)安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、標準規(guī)范；——安全生產(chǎn)方針和目標等；——安全管理程序文件；——相關(guān)方的合理訴求；——事故案例。企業(yè)將風險分析的結(jié)果與預先制定的風險評價準則相比較，或者在各種風險的分析結(jié)果之間進行比較，確定各個風險源的風險等級，并判定風險是否可接受。風險等級原則上從高到低分為重大風險（1級）、較大風險（2級）、一般風險（3級）、低風險（4級），分別用紅、橙、黃、藍四種顏色表示。以下情形應直接判定為重大風險：——存在重大生產(chǎn)安全事故隱患；——存在政府及其有關(guān)部門發(fā)布的重大風險清單中的項目。6.2.8風險管控企業(yè)應針對不同級別的風險結(jié)合實際采取一種或多種措施進行控制，對于評價出的不可接受風險，應制定補充措施并實施，直至風險可以接受。企業(yè)在選用風險控制措施時，應考慮將安全生產(chǎn)風險分級管控融入到安全管理規(guī)章制度中，按照可行性、可靠性、先進性、安全性、經(jīng)濟合理性和重點突出人的因素的原則，選用以下風險控制措施：——工程防護措施，包括改變工藝和物料，設置檢測和報警、安全防護、泄壓和止逆、緊急處理等設備設施；——管理措施，包括制修訂目標方針、管理制度、操作規(guī)程、責任制，培訓教育，檢維修等；——個體防護措施，包括配備頭部、呼吸器官、眼（面）部、聽覺器官、軀干、手部、足部、皮膚及防墜落等個體防護用品；——應急管理措施，包括完善應急預案、應急組織、應急物資、應急培訓和應急演練等。風險控制措施應在實施前評審以下內(nèi)容：——可行性和有效性；——是否使風險降低到可以接受的程度；——是否產(chǎn)生新的風險；——是否已選定了最佳的措施。企業(yè)應明確所有風險源的風險管控層級，上一級負責管控的風險，下一級必須同時負責管控，并逐級落實具體措施。對于操作難度大、技術(shù)含量高、風險等級高、可能導致嚴重后果的作業(yè)活動應重點進行管控。6DB5101/T18—2018風險管控層級一般分為公司（廠）級、部室（車間）級、班組級和崗位級，企業(yè)應合理確定風險源的風險管控層級，也可結(jié)合企業(yè)組織機構(gòu)設置情況，對風險管控層級進行增加或合并?？蓞⒄找韵略瓌t，確定風險管控層級：——1級/紅色：屬于重大風險，公司（廠）級、部室（車間）級、班組、崗位管控，應立即采取控制措施，視具體情況決定是否停產(chǎn)整改。需要停產(chǎn)整改的，只有當風險降至可接受后，才能開始或繼續(xù)工作；——2級/橙色：屬于較大風險，公司（廠）級、部室（車間）級、班組、崗位管控，應制定改進措施進行控制管理；——3級/黃色：屬于一般風險，部室（車間）級、班組、崗位管控，需要控制管理；——4級/藍色：屬于低風險，班組、崗位管控。企業(yè)應在安全生產(chǎn)風險分級管控工作完成后，統(tǒng)計并編制形成全部風險信息的安全生產(chǎn)風險分級管控清單（參見附錄D.1）和風險數(shù)據(jù)臺賬（參見附錄D.2），并定期更新。6.2.9風險告知與培訓企業(yè)應建立風險公告制度，及時將本企業(yè)（場所/崗位）存在的主要安全生產(chǎn)風險、事故后果、事故預防及應急措施、報告電話等內(nèi)容告知企業(yè)員工、相關(guān)方及外來人員。風險告知可采取以下形式：——在醒目位置或重點區(qū)域設置安全生產(chǎn)風險公告欄；——在醒目位置張貼企業(yè)“紅、橙、黃、藍”風險分布圖，圖上展示的各設備設施、區(qū)域、場所、部位等或作業(yè)活動的風險等級應為其存在的最高風險等級；——在存在安全生產(chǎn)風險的崗位設置風險告知卡，參見附錄E；——在危險化學品重大危險源、存在職業(yè)病危害的場所設置明顯標志；——在有重大事故隱患和較大危險的場所和設施設備上設置明顯標志；——在工作崗位標明安全操作要點或者安全操作規(guī)程；——在重點崗位設置應急處置卡；——辦公系統(tǒng)告知；——發(fā)放文件。企業(yè)應組織在崗員工學習已識別出的崗位風險信息，熟悉控制措施，演練事故應急處置措施（方案）。6.3檢查6.3.1過程監(jiān)測企業(yè)應建立健全安全生產(chǎn)風險監(jiān)測制度，明確監(jiān)測方式、監(jiān)測項目等內(nèi)容，并定期對安全生產(chǎn)風險分級管控效果進行監(jiān)督檢查。企業(yè)應建立不同職能和層級間的內(nèi)部溝通和用于與相關(guān)方的外部風險管控溝通機制。重大風險信息更新后應及時組織相關(guān)人員進行培訓。6.3.2信息上報企業(yè)開展安全生產(chǎn)風險分級管控工作產(chǎn)生的風險信息應及時上報到成都市城市安全風險信息管理系統(tǒng)，并依托該系統(tǒng)，根據(jù)企業(yè)的固有風險源評估結(jié)果、周邊環(huán)境、法律法規(guī)標準符合性情況和安全管理績效等方面，判定企業(yè)綜合安全風險等級，從高到低分為Ⅰ級、Ⅱ級、Ⅲ級和Ⅳ級，分別用紅、橙、黃、藍四種顏色表示。企業(yè)綜合安全風險等級判定標準見附錄F。7DB5101/T18—20186.4持續(xù)改進6.4.1改進企業(yè)應每年至少對安全生產(chǎn)風險分級管控體系運行情況進行一次系統(tǒng)性評審，填寫自評表，見附錄G,并將自評結(jié)果進行公示和公布。對評審中發(fā)現(xiàn)的問題，企業(yè)應制定措施，持續(xù)改進。通過安全生產(chǎn)風險分級管控體系建設，企業(yè)應在以下方面持續(xù)改進：——風險管控責任制；——風險管控措施；——隱患排查工作；——風險管控能力；——員工風險意識、安全技能及應急處置能力；——作業(yè)現(xiàn)場風險告知可視化管理；——安全生產(chǎn)風險分級管控檔案，內(nèi)容包括但不限于：安全生產(chǎn)風險分級管控制度、安全生產(chǎn)風險分級管控責任制、安全生產(chǎn)風險分級管控工作方案、風險培訓檔案、風險評估基礎信息（作業(yè)活動清單、設備設施清單等）、風險識別評價表、安全生產(chǎn)風險分級管控清單、風險數(shù)據(jù)臺賬、定期評估報告及風險信息更新記錄等。6.4.2更新企業(yè)應至少每半年更新一次安全生產(chǎn)風險信息。出現(xiàn)下列情形時應及時進行風險評估，更新風險信——法律法規(guī)、技術(shù)標準發(fā)生變化；——生產(chǎn)工藝或主要設備設施發(fā)生變化；——新建、改建、擴建項目；——事故或事件發(fā)生后；——組織機構(gòu)和人員發(fā)生重大調(diào)整；——周邊環(huán)境發(fā)生較大變化。8DB5101/T18—2018（資料性附錄）初始風險調(diào)查表表A.1初始風險調(diào)查表1無23456“兩重點一重大”）7899DB5101/T18—2018表A.1（續(xù)）企業(yè)初始風安全生產(chǎn)風險分級管控工作重點和注：調(diào)查記錄為調(diào)查項目的調(diào)查過程記錄，調(diào)查DB5101/T18—2018（資料性附錄）風險評估基礎表格表B.1作業(yè)活動清單表B.2設備設施清單表B.3工作危害分析評價記錄表驟果LSR表B.4安全檢查分析評價記錄表LSRDB5101/T18—2018（資料性附錄）風險評估方法C.1風險矩陣分析法風險矩陣分析法（簡稱LS），R=f(L,S)，其中R是風險度，事故發(fā)生的可能性與事件后果的結(jié)合，L是事故發(fā)生的可能性；S是事故后果嚴重性；R值越大，說明該系統(tǒng)危險性越大、風險越大。表C.1-1事故發(fā)生的可能性（L）判定準則EDCBA表C.1-2事件后果嚴重性（S）判定準則將安全風險源對人、經(jīng)濟、周邊重要目標、基礎設施的損失折算成等效死亡人數(shù)進行計算，其對應指標的等效死亡人E大DC小BA安全風險對人所造成的損失主要從安全風險源所在場所、位置的從業(yè)人員數(shù)量（用N表示）來衡量，從業(yè)人M2={0.005E火災、爆炸、可能導致設備設施完DB5101/T18—2018表C.1-2（續(xù)）安全風險對社會所造成的損失主要包括對周邊重要目標影響（T）、基礎設施損周邊重要目標包括黨政機關(guān)、軍事管理區(qū)、文物保護單位、學校、醫(yī)院、養(yǎng)老院、人員密集場所（如居民小區(qū)、大型城市綜合體、商場市場、賓館飯店、娛樂場周邊重要目標數(shù)量（T）等效死亡人數(shù)（M3）基礎設施數(shù)量（I）等效死亡人數(shù)（M4）表C.1-3風險矩陣圖低低低低低低表C.1-4風險控制原則理DB5101/T18—2018C.2作業(yè)條件危險性分析法作業(yè)條件危險性分析法（簡稱LEC通過給L(事故發(fā)生的可能性)、E(人員暴露于危險環(huán)境中的頻繁程度)和C(一旦發(fā)生事故可能造成的后果)三種因素的不同等級分別確定不同的分值，再以三個分值的乘積D(危險性)來評價作業(yè)條件危險性的大小，即:D=L×E×C。D值越大，說明該作業(yè)活動危險性越大、風險越大。表C.2-1事故發(fā)生的可能性（L）判定準則違反法律法規(guī)中涉及處罰的條款或標準中6違反法律法規(guī)或標準3次1不符合上級或行業(yè)的等不符合企業(yè)的安全操個別不符合企業(yè)的安注：事故事件發(fā)生的可能性分值選取可能性、法律法規(guī)及其他要求、歷史發(fā)生概率、現(xiàn)場情況四個方表C.2-2暴露于危險環(huán)境的頻繁程度（E）判定準則2613DB5101/T18—2018表C.2-3發(fā)生事故事件偏差產(chǎn)生的后果嚴重性（C）判定準則傷部分裝置停工7部分設備停工31表C.2-4風險等級判定準則（D）及控制原則險DB5101/T18—2018（資料性附錄）安全生產(chǎn)風險分級管控清單和風險數(shù)據(jù)臺賬表D.1安全生產(chǎn)風險分級管控清單表D.2風險數(shù)據(jù)臺賬DB5101/T18—2018（資料性附錄）風險告知卡示例表E.1風險告知卡示例級DB5101/T18—2018（規(guī)范性附錄）企業(yè)綜合安全風險等級判定標準表F.1企業(yè)綜合安全風險等級判定標準危險性規(guī)標準符合性情況況 分 級為Ⅱ級；75分（含）至90分的為Ⅲ級；90DB5101/T18—2018（規(guī)范性附錄）安全風險分級管控效果自評表表G.1安全風險分級管控效果自評表企業(yè)應結(jié)合現(xiàn)有的安全管理目標制定明確的安全生產(chǎn)風險分級管51.未制定安全風險分級管控目標，不2.未將目標層層分解直至崗位的，扣3.未對目標完成情況定期考核或考核鍵崗位員工組成的安全生產(chǎn)風險開一次安全生產(chǎn)風險分級管控工管控人員牽頭開展風險分級管控51.未成立安全生產(chǎn)風險分級管控領(lǐng)導小組或配備專（兼）職風險分級管控2.領(lǐng)導小組成員未包含主要負責人、分管安全負責人、其他各級管理人員3.未定期召開安全生產(chǎn)風險分級管控企業(yè)應建立健全安全生產(chǎn)風險分1.未建立全員安全風險分級管控責任2.安全風險分級管控責任制不全，每3.未對安全風險分級管控責任制履行企業(yè)應建立健全安全生產(chǎn)風險分51.未制定安全生產(chǎn)風險分級管控制2.制度未明確制定、實施、考核等各企業(yè)應制定安全生產(chǎn)風險分級管安排以及安全生產(chǎn)風險分級管控5DB5101/T18—2018表G.1（續(xù)）企業(yè)應將安全生產(chǎn)風險分級管控51.未制定安全生產(chǎn)風險分級管控培訓2.未開展培訓并保留培訓記錄，不得——崗位作業(yè)活動，包括管理崗位和操作崗位的5風險評估范圍不全，每缺一方面扣1企業(yè)可根據(jù)功能分區(qū)或崗位作業(yè)5企業(yè)應定期組織全員對本單位安企業(yè)應至少每半年更新一次安全——法律法規(guī)、技術(shù)標準發(fā)——生產(chǎn)工藝或主要設備設——有新建、改建、擴建項——組織機構(gòu)和人員發(fā)生重——周邊環(huán)境發(fā)生較大變1.未定期進行識別、分析和評價，不3.發(fā)生重大變化未及時進行風險評估4.企業(yè)主要負責人沒有組織開展風險評估工作，或不了解安全風險評估工DB5101/T18—2018表G.1（續(xù)）——危險與可操作性分析——失效模式與影響分析——作業(yè)條件危險性分析5全面識別可能導致GB6441列出的5作業(yè)場所、建構(gòu)筑物等內(nèi)容不符的，——有關(guān)安全生產(chǎn)法律、法——本單位的安全管理程序——本單位的安全生產(chǎn)方針5DB5101/T18—2018表G.1（續(xù)）企業(yè)應將風險分析的結(jié)果與預先在各種風險的分析結(jié)果之間進行——存在重大生產(chǎn)安全事故——存在政府及其有關(guān)部門發(fā)布的重大風險清單2.未建立不可接受風險和重大風險清企業(yè)應遵循風險越高管控層級越52.未明確風險管控層級及相