DB5111T 33.1-2022 樂山市質(zhì)量提升示范建設(shè)工作規(guī)范 第1部分：企業(yè)質(zhì)量診斷　　

ICS03.120.99CCSA005111DB5111/T33.1—20222022-05-09發(fā)布2022-06-01實(shí)施IDB5111/T33.1—2022前言 2規(guī)范性引用文件 3術(shù)語和定義 4診斷依據(jù) 5工作職責(zé) 6工作流程 27工作內(nèi)容及要求 2附錄A（資料性）樂山市質(zhì)量提升示范建設(shè)企業(yè)質(zhì)量診斷需提供的資料清單 5附錄B（資料性）樂山市質(zhì)量提升示范建設(shè)企業(yè)質(zhì)量現(xiàn)場診斷問卷示例 9附錄C（資料性）樂山市質(zhì)量提升示范建設(shè)企業(yè)質(zhì)量現(xiàn)場診斷首末次會議簽到表 附錄D（資料性）樂山市質(zhì)量提升示范建設(shè)企業(yè)質(zhì)量診斷結(jié)果 附錄E（資料性）樂山市質(zhì)量提升示范建設(shè)企業(yè)質(zhì)量診斷工作表格樣式 DB5111/T33.1—2022本文件按照GB/T1.1—2020《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的規(guī)定起草。DB5111/T33《樂山市質(zhì)量提升示范建設(shè)工作規(guī)范》分為以下部分：——第1部分：企業(yè)質(zhì)量診斷；——第2部分：企業(yè)質(zhì)量提升建設(shè)；本文件為DB5111/T33的第1部分。請注意本文件的某些內(nèi)容可能涉及專利。本文件的發(fā)布機(jī)構(gòu)不承擔(dān)識別專利的責(zé)任。本文件由樂山市市場監(jiān)督管理局提出并歸口。本文件主要起草單位：樂山市市場監(jiān)督管理局、成都市萬豪質(zhì)量技術(shù)服務(wù)事務(wù)所有限公司。本文件主要起草人：顧弘、譚薇、楊艷妮、萬青、胥運(yùn)。1DB5111/T33.1—2022樂山市質(zhì)量提升示范建設(shè)工作規(guī)范第1部分：企業(yè)質(zhì)量診斷1范圍本文件規(guī)定了樂山市質(zhì)量提升示范建設(shè)中企業(yè)質(zhì)量診斷的依據(jù)、工作職責(zé)、工作流程、工作內(nèi)容及要求。本文件適用于開展樂山市質(zhì)量提升示范建設(shè)的企業(yè)質(zhì)量診斷工作。2規(guī)范性引用文件下列文件中的內(nèi)容通過文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，僅該日期對應(yīng)的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。GB/T19001/ISO9001質(zhì)量管理體系要求GB/Z19579卓越績效評價實(shí)施指南GB/T19580卓越績效評價準(zhǔn)則3術(shù)語和定義本文件沒有需要界定的術(shù)語和定義。4診斷依據(jù)按GB/T19001/ISO9001、GB/T19580、GB/Z19579的規(guī)定進(jìn)行。5工作職責(zé)5.1市級市場監(jiān)督管理部門主要職責(zé)如下：——統(tǒng)籌推進(jìn)全市質(zhì)量提升示范建設(shè)質(zhì)量診斷工作；——指導(dǎo)第三方機(jī)構(gòu)開展工作；——接受樂山市質(zhì)量強(qiáng)市工作領(lǐng)導(dǎo)小組對企業(yè)質(zhì)量診斷的工作監(jiān)督。5.2第三方機(jī)構(gòu)主要職責(zé)如下：——參與制定完善樂山市質(zhì)量提升示范建設(shè)質(zhì)量診斷管理辦法、實(shí)施細(xì)則以及相關(guān)技術(shù)文件；——現(xiàn)場組織和安排質(zhì)量診斷的具體工作；——協(xié)助建立并維護(hù)樂山市質(zhì)量提升示范建設(shè)專家工作組；2DB5111/T33.1—2022——接受市級市場監(jiān)督管理部門對質(zhì)量診斷的工作監(jiān)督和指導(dǎo)。5.3質(zhì)量診斷專家質(zhì)量診斷專家從全市質(zhì)量提升示范建設(shè)專家工作組（以下簡稱“專家工作組”）中隨機(jī)抽取，主要職責(zé)如下：——提出質(zhì)量診斷建議，參與質(zhì)量診斷的評分及診斷結(jié)果判定的討論、表決；——出具樂山市質(zhì)量提升示范建設(shè)企業(yè)質(zhì)量診斷結(jié)果；——接受市級市場監(jiān)督管理部門對企業(yè)質(zhì)量診斷的工作監(jiān)督和為第三方機(jī)構(gòu)提供技術(shù)支撐。6工作流程首次會準(zhǔn)備實(shí)施診斷按圖1進(jìn)行。首次會準(zhǔn)備實(shí)施診斷末次會 診斷結(jié)論提交審核出具診斷報告 診斷結(jié)論提交審核出具診斷報告發(fā)放診斷報告圖1質(zhì)量診斷工作流程示意圖7工作內(nèi)容及要求工作內(nèi)容及要求見表1。表1準(zhǔn)備工作內(nèi)容及要求2.質(zhì)量診斷專家制定完善的質(zhì)量診斷實(shí)施方案及技術(shù)文件，提出質(zhì)量診斷的依據(jù)、評等建議，參與討論、表決，并最終與專家組其他成員一起參與質(zhì)量診斷的3.市級市場監(jiān)督管理部門通知屬地主管部門聯(lián)系企《樂山市質(zhì)量提升示范建設(shè)企業(yè)質(zhì)量診斷評7.2首、末次會工作內(nèi)容及要求分別見表2、表3。3DB5111/T33.1—2022表2首次會工作內(nèi)容及要求表3末次會工作內(nèi)容及要求第三方機(jī)構(gòu)、質(zhì)量診斷專家、企業(yè)高層領(lǐng)導(dǎo)及中層干部、企業(yè)法1.質(zhì)量診斷專家將質(zhì)量診斷的評分及評分結(jié)果判定等與企業(yè)表在《樂山市質(zhì)量提升示范建設(shè)企業(yè)質(zhì)量診斷意見確認(rèn)表2.企業(yè)法定代表人或授權(quán)代表拒絕簽名蓋章的，質(zhì)量診斷專家應(yīng)在《樂山市質(zhì)量提升7.3實(shí)施診斷工作內(nèi)容及要求見表4。表4實(shí)施診斷工作內(nèi)容及要求——部門座談。質(zhì)量診斷專家與企業(yè)相關(guān)部門進(jìn)行座談交流；7.4出具診斷報告工作內(nèi)容及要求見表5。4DB5111/T33.1—2022表5出具診斷報告工作內(nèi)容及要求企業(yè)在質(zhì)量工作領(lǐng)域的綜合強(qiáng)項(xiàng)、綜合弱項(xiàng)進(jìn)行分析和診斷，提出改進(jìn)建議，形成《樂7.5提交審核工作內(nèi)容及要求見表6。表6提交審核工作內(nèi)容及要求第三方機(jī)構(gòu)將《樂山市質(zhì)量提升示范建設(shè)企業(yè)質(zhì)量診斷報告》初稿交由受診斷企業(yè)，由企表人或授權(quán)代表對質(zhì)量診斷結(jié)論進(jìn)行確認(rèn)，取得質(zhì)量診斷專家和企業(yè)一致確認(rèn)后，如實(shí)報送市場監(jiān)督管理部門，確定《樂山市質(zhì)量提升示范建設(shè)企業(yè)質(zhì)量7.6發(fā)放報告工作內(nèi)容及要求見表7。表7發(fā)放報告工作內(nèi)容及要求將《樂山市質(zhì)量提升示范建設(shè)企業(yè)質(zhì)量診斷報告》如實(shí)發(fā)放給企業(yè)，企業(yè)現(xiàn)場領(lǐng)取后，在《樂山市質(zhì)量提升示范建設(shè)企業(yè)質(zhì)量診斷報告發(fā)放簽收《樂山市質(zhì)量提升示范建設(shè)企業(yè)質(zhì)量診斷報告發(fā)放簽5DB5111/T33.1—2022附錄A樂山市質(zhì)量提升示范建設(shè)企業(yè)質(zhì)量診斷需提供的資料清單A.1企業(yè)需提供的資料清單見表A.1。表A.1樂山市質(zhì)量提升示范建設(shè)企業(yè)質(zhì)量診斷需提供的資料清單a1234567896DB5111/T33.1—2022近年公司戰(zhàn)略及戰(zhàn)略目標(biāo)（短期1-3年，中期3-5年，長期員工基本狀況統(tǒng)計表(學(xué)歷分布、職能分布、年齡分布等)職業(yè)健康安全管理辦法及舉措、證實(shí)材料（近三年財務(wù)報表《主營業(yè)務(wù)收入、凈利潤、7DB5111/T33.1—2022近三年市場、業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)（市場占有率、業(yè)務(wù)注：涉及企業(yè)機(jī)密信息可不提供?！?DB5111/T33.1—2022A.2企業(yè)質(zhì)量診斷評分表見表A.2。表A.2樂山市質(zhì)量提升示范建設(shè)企業(yè)質(zhì)量診斷評分表4.1領(lǐng)導(dǎo)4.1.2高層領(lǐng)導(dǎo)的作用4.1.3組織治理4.1.4社會責(zé)任4.2戰(zhàn)略4.2.2戰(zhàn)略制定4.2.3戰(zhàn)略部署4.3顧客與市場4.3.2顧客和市場的了解4.3.3顧客關(guān)系與顧客滿意4.4資源4.4.2人力資源4.4.3財務(wù)資源4.4.4信息和知識資源4.4.5技術(shù)資源4.4.6基礎(chǔ)設(shè)施4.4.7相關(guān)方關(guān)系4.5過程管理4.5.2過程的識別與設(shè)計4.5.3過程的實(shí)施與改進(jìn)4.6測量、分析4.6.2測量、分析和評價4.6.3改進(jìn)與創(chuàng)新4.7結(jié)果4.7.2產(chǎn)品和服務(wù)結(jié)果4.7.3顧客與市場結(jié)果4.7.4財務(wù)結(jié)果4.7.5資源結(jié)果4.7.6過程有效性結(jié)果4.7.7領(lǐng)導(dǎo)方面的結(jié)果注：具體標(biāo)準(zhǔn)按GB/Z19579卓越績效評價實(shí)施指南的規(guī)定執(zhí)行。9DB5111/T33.1—2022附錄B樂山市質(zhì)量提升示范建設(shè)企業(yè)質(zhì)量現(xiàn)場診斷問卷示例B.1樂山市質(zhì)量提升示范建設(shè)企業(yè)質(zhì)量現(xiàn)場診斷調(diào)查問卷示例見表B.1。表B.1樂山市質(zhì)量提升示范建設(shè)企業(yè)質(zhì)量現(xiàn)場診斷問卷表123456789DB5111/T33.1—202212介紹一下人力資源工作的組織和管理？在人力資源管理方面采用了哪些好的方法來3介紹一下人力資源的計劃？如何確人員需求，是如何招聘456789企業(yè)在品牌建設(shè)方面有哪些具體的措施？介紹企業(yè)是否針對改進(jìn)與創(chuàng)新制定了相應(yīng)的管理制度，介紹一下企業(yè)在產(chǎn)品品牌、馳名商標(biāo)、政府獎勵、專利介紹一下企業(yè)組織的職能小組的數(shù)量、員工晉升率、員工流1質(zhì)量部通過了哪些管理體系認(rèn)證？比如ISO9001，ISO14001，ISO2DB5111/T33.1—20223質(zhì)量部怎樣保證產(chǎn)品、服務(wù)質(zhì)量？有哪些具體的措施防止不456質(zhì)量部是如何識別生產(chǎn)過程中的質(zhì)量控制點(diǎn)？采取了哪些措施對生產(chǎn)過程的質(zhì)量進(jìn)7企業(yè)在質(zhì)量改進(jìn)和創(chuàng)新管理方面有哪些先進(jìn)做法？請舉一些實(shí)例，簡單介紹一下成8企業(yè)在改進(jìn)創(chuàng)新方面應(yīng)用到了哪些先進(jìn)的管理方法與工具？比如是否有使用到QC小123456器故障，產(chǎn)量不達(dá)標(biāo)，產(chǎn)品質(zhì)量不合格的情況？是否采789企業(yè)產(chǎn)品與服務(wù)是否瞄準(zhǔn)了國際先進(jìn)技術(shù)與標(biāo)準(zhǔn)？企介紹一下企業(yè)在信息化建設(shè)方面的進(jìn)展情況？企業(yè)在保證信息安全方面有哪些具體研發(fā)費(fèi)用占銷售收入的比例？新產(chǎn)品的產(chǎn)值率？技術(shù)成12介紹一下主要原材料的種類？主要供貨商情況DB5111/T33.1—202234567812主要的行業(yè)標(biāo)桿、競爭對手的基本情況用產(chǎn)值、產(chǎn)能、銷345678介紹一下顧客滿意度調(diào)查的情況？全年做了多少份顧客滿意度調(diào)查？是否對顧客滿9DB5111/T33.1—20221234567介紹一下財務(wù)預(yù)算的準(zhǔn)確率、應(yīng)收賬款回收率、資812345介紹一下設(shè)施設(shè)備的完好率、利用率、辦公和廠房面DB5111/T33.1—2022附錄C樂山市質(zhì)量提升示范建設(shè)企業(yè)質(zhì)量現(xiàn)場診斷首末次會議簽到表C.1樂山市質(zhì)量提升示范建設(shè)企業(yè)質(zhì)量現(xiàn)場診斷首末次會議簽到表見表C.1。表C.1樂山市質(zhì)量提升示范建設(shè)企業(yè)質(zhì)量現(xiàn)場診斷首末次會議簽到表DB5111/T33.1—2022附錄D樂山市質(zhì)量提升示范建設(shè)企業(yè)質(zhì)量診斷結(jié)果D.1樂山市質(zhì)量提升示范建設(shè)企業(yè)質(zhì)量診斷意見確認(rèn)表樂山市質(zhì)量提升示范建設(shè)企業(yè)質(zhì)量診斷意見確認(rèn)表被診斷企業(yè)名稱（蓋章123456789被診斷企業(yè)法定代表人或授權(quán)代表（簽字或蓋章年月日質(zhì)量診斷專家（簽字年月日DB5111/T33.1—2022D.2樂山市質(zhì)量提升示范建設(shè)企業(yè)質(zhì)量提升診斷報告XX年樂山市質(zhì)量提升示范建設(shè)企業(yè)質(zhì)量診斷報告一、基本信息二、組織概述三、診斷結(jié)論DB5111/T33.1—2022附件1：參見附錄A中表A.2附件2：“過程”與“結(jié)果”評分條款評分指南表“過程”評分條款評分指南表l進(jìn)行了基于事實(shí)且系統(tǒng)的評價、改進(jìn)和一l基于事實(shí)且系統(tǒng)的評價、改進(jìn)和創(chuàng)新已成為關(guān)鍵的管理工具；存在清楚的證據(jù)，證實(shí)通l基于事實(shí)且系統(tǒng)的評價、改進(jìn)和創(chuàng)新已成為全組織的關(guān)鍵管理工具；有證據(jù)表明通過分