《金屬非金屬地下礦山企業(yè)隱患排查治理和 安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控實(shí)施指南》

ICS73.010

D00/09

DB63

青海省地方標(biāo)準(zhǔn)

DB63/XXXXX—XXXX

金屬非金屬地下礦山企業(yè)隱患排查治理和

安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控實(shí)施指南

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（征求意見(jiàn)稿）

XXXX-XX-XX發(fā)布XXXX-XX-XX實(shí)施

青海省市場(chǎng)監(jiān)督管理局發(fā)布

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金屬非金屬地下礦山企業(yè)隱患排查治理和安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控

實(shí)施指南

1適用范圍

本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了青海省內(nèi)金屬非金屬地下礦山企業(yè)開(kāi)展安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和生產(chǎn)安全事故隱患

排查雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)的具體要求。

本標(biāo)準(zhǔn)適用于適用于金屬非金屬地下礦山企業(yè)或其獨(dú)立生產(chǎn)系統(tǒng)。

2規(guī)范性引用文件

下列文件對(duì)于本文件的應(yīng)用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅注日期的版本適用于本文件。

凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。

DB63/TX1-2019非煤礦山企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系細(xì)則

DB63/TX2-2019非煤礦山企業(yè)生產(chǎn)安全事故隱患排查治理體系細(xì)則

3術(shù)語(yǔ)和定義

DB63/TX1-2019和DB63/TX2-2019界定的術(shù)語(yǔ)和定義適用于本文件。

4風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)

4.1成立組織機(jī)構(gòu)

生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位應(yīng)明確風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)價(jià)和控制的主管部門(mén)、責(zé)任部門(mén)（包括承包單位），成立領(lǐng)導(dǎo)組

及工作組，領(lǐng)導(dǎo)小組要明確主要負(fù)責(zé)人應(yīng)全面負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)價(jià)和管控等工作，分管負(fù)責(zé)人應(yīng)負(fù)責(zé)組

織分管范圍內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)價(jià)和管控等工作。工作組要明確組成人員范圍，包括：安全、生產(chǎn)、技術(shù)、

工藝、質(zhì)量、設(shè)備、工程等各相關(guān)職能部門(mén)（包括承包單位）負(fù)責(zé)人；通風(fēng)、采礦、機(jī)電等各類(lèi)專(zhuān)業(yè)技

術(shù)人員和相關(guān)崗位人員，明確任務(wù)分工、編排節(jié)點(diǎn)計(jì)劃。

4.2制定制度

4.2.1體系建設(shè)實(shí)施方案

實(shí)施方案應(yīng)明確安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)的工作目標(biāo)、實(shí)施步驟、工作任務(wù)、進(jìn)度安排等。

應(yīng)提出具體的風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)管理保障措施，從組織協(xié)調(diào)、資金保障、宣傳推廣、培訓(xùn)交流、督

查考核等方面制定措施。

4.2.2風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控制度

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應(yīng)規(guī)定企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)工作流程，明確各層次風(fēng)險(xiǎn)管控職責(zé)；規(guī)定安全生產(chǎn)風(fēng)

險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)、運(yùn)行和管理的措施，明確風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)確定、危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)、管控層級(jí)確

定、管控措施編制、安全風(fēng)險(xiǎn)告知等內(nèi)容，保證本企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)的規(guī)范化。

4.2.3培訓(xùn)教育制度

應(yīng)規(guī)定企業(yè)安全管理部門(mén)和各基層單位培訓(xùn)教育職責(zé)，明確安全管理部門(mén)負(fù)責(zé)開(kāi)展培訓(xùn)需求分析、

制定培訓(xùn)計(jì)劃、確定培訓(xùn)內(nèi)容、落實(shí)培訓(xùn)投入等職責(zé)，明確各基層單位落實(shí)培訓(xùn)計(jì)劃、組織職工學(xué)習(xí)風(fēng)

險(xiǎn)分級(jí)管控相關(guān)內(nèi)容的職責(zé)，明確崗位工熟知本崗位危險(xiǎn)源及相應(yīng)管控措施的學(xué)習(xí)義務(wù)。

4.2.4運(yùn)行管理考核制度

應(yīng)明確企業(yè)、部門(mén)、班組、崗位的體系運(yùn)行管理考核內(nèi)容及標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)范相關(guān)信息檔案的管理，確定

考核頻次和考核組織形式，規(guī)范監(jiān)督檢查的方法和程序。應(yīng)將考核結(jié)果與評(píng)先爭(zhēng)優(yōu)、物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)等有機(jī)結(jié)

合，強(qiáng)化考核的導(dǎo)向和激勵(lì)作用

4.2.5持續(xù)改進(jìn)管理制度

應(yīng)明確更新標(biāo)準(zhǔn)、評(píng)審程序、溝通機(jī)制和考評(píng)內(nèi)容，及時(shí)針對(duì)變化范圍開(kāi)展危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)

和風(fēng)險(xiǎn)分析，并更新完善風(fēng)險(xiǎn)信息。

4.3部署實(shí)施

4.3.1宣傳

針對(duì)全體從業(yè)人員做好風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)的宣傳發(fā)動(dòng)工作，宣傳內(nèi)容包括：開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控

的目的意義、目標(biāo)任務(wù)、方法步驟、評(píng)價(jià)準(zhǔn)則等，典型示范單位的好經(jīng)驗(yàn)、好做法，相關(guān)行業(yè)領(lǐng)域事故

案例，以及企業(yè)員工應(yīng)履行的工作職責(zé)，應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任等。

4.3.2培訓(xùn)

企業(yè)要制定培訓(xùn)計(jì)劃，指定專(zhuān)門(mén)部門(mén)負(fù)責(zé)培訓(xùn)工作。要充分利用班前會(huì)、安全活動(dòng)日、培訓(xùn)班、員

工日常學(xué)習(xí)等方式開(kāi)展培訓(xùn)。培訓(xùn)內(nèi)容應(yīng)包括各層級(jí)人員體系建設(shè)職責(zé)、體系建設(shè)實(shí)施方案、運(yùn)行制度、

相關(guān)概念、風(fēng)險(xiǎn)排查辨識(shí)方法等。要明確培訓(xùn)教育職責(zé)，加強(qiáng)培訓(xùn)督促考核，并將考核結(jié)果與薪酬獎(jiǎng)懲

掛鉤。

4.3.3落實(shí)分工

企業(yè)要根據(jù)各職能部門(mén)、區(qū)隊(duì)、班組、崗位的職責(zé)，按照本企業(yè)的安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)

實(shí)施方案，全面部署排查風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、辨識(shí)危險(xiǎn)源、制定管控措施、編制風(fēng)險(xiǎn)管控清單的任務(wù)。

4.4劃分風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)

4.4.1風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)劃分原則

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)劃分應(yīng)當(dāng)遵循“大小適中、便于分類(lèi)、功能獨(dú)立、易于管理、范圍清晰”的原則。結(jié)合實(shí)際，

按照不同的分類(lèi)方法，將整個(gè)生產(chǎn)活動(dòng)從安全檢查的角度整理風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，使風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)能夠涵蓋本單位所有風(fēng)

險(xiǎn)內(nèi)容。地下礦山單位可按照采掘系統(tǒng)、通風(fēng)防塵系統(tǒng)、采礦系統(tǒng)、供電系統(tǒng)、供風(fēng)系統(tǒng)、運(yùn)輸系統(tǒng)、

提升系統(tǒng)、供排水系統(tǒng)等功能進(jìn)行劃分，對(duì)于復(fù)雜的系統(tǒng)應(yīng)按照所包含的設(shè)備、設(shè)施、裝置等進(jìn)行細(xì)分。

——按生產(chǎn)（工作）流程的階段劃分風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)；

——按地理區(qū)域劃分風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)；

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——按裝置劃分風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)；

——按作業(yè)任務(wù)劃分風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)；

——上述幾種方法的結(jié)合。

4.4.2風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)確定方法

組織安全、生產(chǎn)、技術(shù)、設(shè)備、工程、通風(fēng)、機(jī)電、采礦、地測(cè)等部門(mén)和專(zhuān)業(yè)力量及崗位人員，發(fā)

動(dòng)全員參與，全方位、全過(guò)程對(duì)生產(chǎn)工藝、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)環(huán)境、人員行為和管理體系等方面存在的安

全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行排查，建立風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查臺(tái)賬。

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的排查由雙重預(yù)防機(jī)制領(lǐng)導(dǎo)小組組織，各職能管理部門(mén)分別主持，單位負(fù)責(zé)人、分管領(lǐng)導(dǎo)、

安全生產(chǎn)管理人員、工程技術(shù)人員、職能部門(mén)人員、崗位人員參加，基于現(xiàn)有安全知識(shí)、安全經(jīng)驗(yàn)、法

規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)要求、事故教訓(xùn)等，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)名稱(chēng)、覆蓋范圍、包含的危險(xiǎn)源、潛在事故類(lèi)型等做出的、達(dá)

成共識(shí)的集體判斷結(jié)果，同時(shí)可征詢(xún)外部專(zhuān)家人員意見(jiàn)。

4.4.3建立風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查臺(tái)賬

非煤礦山企業(yè)應(yīng)將排查出的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)實(shí)施臺(tái)賬管理，臺(tái)賬內(nèi)容應(yīng)包括：風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)名稱(chēng)、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)詳細(xì)位置、

可能導(dǎo)致事故類(lèi)型、管控責(zé)任部門(mén)及責(zé)任人等信息。

4.4.4風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)級(jí)別確定

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)各危險(xiǎn)源評(píng)價(jià)出的最高風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別作為該風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的級(jí)別。

4.5辨識(shí)危險(xiǎn)源

4.5.1辨識(shí)方法

按照DB63/TX1-2019中5.2.1執(zhí)行。

4.5.2辨識(shí)范圍

危險(xiǎn)源的辨識(shí)范圍應(yīng)覆蓋所有的作業(yè)活動(dòng)和設(shè)備設(shè)施，主要包括：

——常規(guī)和非常規(guī)作業(yè)活動(dòng)；

——事故及潛在的緊急情況；

——所有進(jìn)入作業(yè)場(chǎng)所的人員活動(dòng)；

——作業(yè)場(chǎng)所的設(shè)施、設(shè)備、車(chē)輛、安全防護(hù)用品；

——人為因素，包括違反安全操作規(guī)程和安全生產(chǎn)規(guī)章制度；

——工藝、設(shè)備、管理、人員等變更；地質(zhì)、氣候及環(huán)境影響等。

對(duì)于本單位發(fā)生的事故案例、安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化、安全評(píng)價(jià)及其他安全研究成果中辨識(shí)出的危險(xiǎn)源必

須列入辨識(shí)范圍，對(duì)近三年隱患排查治理記錄中反復(fù)出現(xiàn)的隱患內(nèi)容必須列入辨識(shí)范圍，對(duì)行業(yè)單位內(nèi)

發(fā)生的事故案例分析研判后結(jié)合實(shí)際情況列入辨識(shí)范圍。

4.5.3危險(xiǎn)源辨識(shí)實(shí)施

礦山企業(yè)應(yīng)組建危險(xiǎn)源辨識(shí)工作組，動(dòng)員全體員工積極參加，在對(duì)危險(xiǎn)源的辨識(shí)方法進(jìn)行培訓(xùn)的基

礎(chǔ)上，按照確定的辨識(shí)范圍有組織地有序開(kāi)展危險(xiǎn)源辨識(shí)。

應(yīng)參照危險(xiǎn)源的分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定，對(duì)潛在的人的因素、物的因素、環(huán)境因素、管理因素等危害因素

進(jìn)行辨識(shí)，充分考慮危害的根源和性質(zhì)。

危險(xiǎn)源辨識(shí)步驟：發(fā)動(dòng)全員參加、辨識(shí)方法培訓(xùn)、辨識(shí)、填寫(xiě)分析記錄、匯總、審查補(bǔ)充完善。

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對(duì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)包含的危險(xiǎn)源進(jìn)行辨識(shí)，采用適當(dāng)方法對(duì)危險(xiǎn)源進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，得出評(píng)價(jià)等級(jí)。

4.6制定風(fēng)險(xiǎn)管控措施

4.6.1風(fēng)險(xiǎn)控制的策略性方法

風(fēng)險(xiǎn)控制的策略性方法有預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)、減輕風(fēng)險(xiǎn)、轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)、回避風(fēng)險(xiǎn)等。

4.6.2風(fēng)險(xiǎn)控制的技術(shù)性方法

風(fēng)險(xiǎn)控制的技術(shù)性方法按如下順序選擇消除、預(yù)防、減弱、隔離、連鎖、警告等。

4.6.3風(fēng)險(xiǎn)控制措施的選擇

在制定控制措施時(shí)，按如下順序選擇控制措施：工程技術(shù)措施；管理措施；培訓(xùn)教育措施；個(gè)體防

護(hù)措施；應(yīng)急處置措施。

對(duì)確定為重大風(fēng)險(xiǎn)的，在制定風(fēng)險(xiǎn)控制措施時(shí)，應(yīng)采取較高級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)控制方法，并多級(jí)控制。需通

過(guò)工程技術(shù)措施和技術(shù)改造才能控制的風(fēng)險(xiǎn)，必須制定控制該類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)的目標(biāo)并為實(shí)現(xiàn)目標(biāo)制定方案。

對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)以外的風(fēng)險(xiǎn)，非煤礦山企業(yè)應(yīng)在符合安全有效性原則的情況下，重點(diǎn)對(duì)人為失誤的控制、

固有危險(xiǎn)的控制而制定控制措施。

從工程技術(shù)、管理措施、培訓(xùn)教育、個(gè)體防護(hù)、應(yīng)急處置等方面評(píng)估現(xiàn)有控制措施的有效性，現(xiàn)有

控制措施不足以控制此風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，應(yīng)提出建議或改進(jìn)的控制措施。

設(shè)備設(shè)施危險(xiǎn)源的控制措施應(yīng)包括：報(bào)警、聯(lián)鎖、安全閥、限位、過(guò)卷等工藝設(shè)備固有的控制措施

和檢查、檢測(cè)、檢驗(yàn)等常規(guī)的管理措施。

作業(yè)活動(dòng)危險(xiǎn)源的控制措施應(yīng)包括：制度完備性、管理流程合理性、作業(yè)環(huán)境可控性、作業(yè)對(duì)象完

好狀態(tài)及作業(yè)人員素質(zhì)等方面。

不同級(jí)別的風(fēng)險(xiǎn)要結(jié)合實(shí)際采取一種或多種措施進(jìn)行控制，直至風(fēng)險(xiǎn)可以接受。

4.7落實(shí)管控主體

風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控應(yīng)遵循風(fēng)險(xiǎn)越高管控層級(jí)越高的原則，將公司、車(chē)間、班組、崗位確定重大風(fēng)險(xiǎn)、較

大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)的管控主體。規(guī)模較小的金屬非金屬開(kāi)采企業(yè)可進(jìn)行合并管控層級(jí)。

4.8編制風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單

按照DB63/TX1-2019中5.5.2執(zhí)行。

4.9風(fēng)險(xiǎn)告知

按照DB63/TX1-2019中5.6執(zhí)行。

5重大風(fēng)險(xiǎn)

5.1重大風(fēng)險(xiǎn)的確定

礦山企業(yè)有以下情形之一，判定為重大風(fēng)險(xiǎn)：

——以前發(fā)生過(guò)死亡、重傷、職業(yè)病、重大財(cái)產(chǎn)損失的事故，或輕傷、一般財(cái)產(chǎn)損失三次及以上的

事故，且現(xiàn)在發(fā)生事故的條件依然存在的；

——對(duì)于違反國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其他要求中強(qiáng)制性條款的；

——涉及重大危險(xiǎn)源的；

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——工程地質(zhì)復(fù)雜、有嚴(yán)重地壓活動(dòng)的區(qū)域；

——水文地質(zhì)條件復(fù)雜，水害隱患嚴(yán)重的區(qū)域；

——井下炸藥庫(kù)的建設(shè)、通風(fēng)、貯存量、消防設(shè)施等不符合設(shè)計(jì)要求；

——礦山提升、排水、通風(fēng)、安全出口、通信等系統(tǒng)不完善的；

——其他被認(rèn)定為重大風(fēng)險(xiǎn)的。

5.2重大風(fēng)險(xiǎn)管控措施制定要求

對(duì)確定為重大風(fēng)險(xiǎn)的，在制定風(fēng)險(xiǎn)控制措施時(shí)，應(yīng)采取較高級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)控制方法，并多級(jí)控制。需通

過(guò)工程技術(shù)措施和技術(shù)改造才能控制的風(fēng)險(xiǎn)，必須制定控制該類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)的目標(biāo)并為實(shí)現(xiàn)目標(biāo)制定方案。

6隱患排查治理體系建設(shè)

6.1成立組織機(jī)構(gòu)

建立健全事故隱患排查治理組織機(jī)構(gòu)。按照與風(fēng)險(xiǎn)四級(jí)管控要求建立健全四個(gè)治理責(zé)任層級(jí)，主要

負(fù)責(zé)人重點(diǎn)負(fù)責(zé)一級(jí)隱患的治理工作；分管負(fù)責(zé)人重點(diǎn)負(fù)責(zé)二級(jí)隱患排查治理工作；部門(mén)/車(chē)間主任重

點(diǎn)負(fù)責(zé)三級(jí)隱患的排查治理工作；班組長(zhǎng)重點(diǎn)負(fù)責(zé)三級(jí)隱患的排查治理工作。

6.2制定制度

6.2.1體系建設(shè)實(shí)施方案

明確生產(chǎn)安全事故隱患排查治理體系建設(shè)的工作目標(biāo)、實(shí)施步驟、工作任務(wù)、進(jìn)度安排等。應(yīng)提出

具體的隱患排查治理體系建設(shè)管理保障措施，從加強(qiáng)組織協(xié)調(diào)、加大資金保障力度、培訓(xùn)交流、督查考

核等方面制定措施?？膳c風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)實(shí)施方案一并制定。

6.2.2隱患排查治理制度

規(guī)定企業(yè)生產(chǎn)安全事故隱患排查治理體系建設(shè)工作流程，明確各層次隱患排查治理職責(zé)；規(guī)定生產(chǎn)

安全事故隱患排查治理體系建設(shè)、運(yùn)行和管理的措施，明確排查主體、周期、內(nèi)容及實(shí)施流程，確定隱

患整改、驗(yàn)收工作流程等。

6.2.3培訓(xùn)教育制度

規(guī)定企業(yè)安全管理部門(mén)和各基層單位培訓(xùn)教育職責(zé)，規(guī)定培訓(xùn)計(jì)劃、培訓(xùn)內(nèi)容、培訓(xùn)投入等的制定

原則和標(biāo)準(zhǔn)，明確崗位工熟知本崗位隱患排查清單的學(xué)習(xí)義務(wù)。可與風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系培訓(xùn)教育制度一

并制定。

6.2.4運(yùn)行管理考核制度

規(guī)定各部門(mén)、各單位隱患排查治理的運(yùn)行流程和考核標(biāo)準(zhǔn)，包括：排查實(shí)施、隱患報(bào)告、隱患治理、

驗(yàn)收審核和考核獎(jiǎng)懲等內(nèi)容。

6.3培訓(xùn)

企業(yè)應(yīng)分階段、分層級(jí)組織全員培訓(xùn)，主要培訓(xùn)隱患排查治理的實(shí)施方案、相關(guān)制度和隱患排查清

單等內(nèi)容，使企業(yè)員工熟悉和掌握本崗位隱患排查的方法、周期和內(nèi)容等。企業(yè)應(yīng)根據(jù)體系運(yùn)行情況，

及時(shí)調(diào)整完善相關(guān)隱患排查清單并組織再培訓(xùn)。

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7隱患排查治理體系運(yùn)行

7.1隱患分類(lèi)

7.1.1生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)類(lèi)隱患

金屬非金屬地下礦山企業(yè)生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)類(lèi)隱患應(yīng)包括但不限于以下方面：

爆破、采礦、采空區(qū)治理（充填）、提升運(yùn)輸、供水消防、通風(fēng)防塵、防排水、供配電、監(jiān)測(cè)監(jiān)控、

緊急避災(zāi)、人員定位、通訊聯(lián)絡(luò)及從業(yè)人員操作行為等方面。

7.1.2基礎(chǔ)管理類(lèi)隱患

基礎(chǔ)管理類(lèi)隱患包括以下方面存在的問(wèn)題或缺陷：生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位資質(zhì)證照、安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)及人

員、安全生產(chǎn)責(zé)任制、安全生產(chǎn)管理制度、安全教育培訓(xùn)、安全生產(chǎn)管理檔案、安全生產(chǎn)投入、特種作

業(yè)人員管理、應(yīng)急管理、職業(yè)衛(wèi)生基礎(chǔ)管理、相關(guān)方安全管理等方面。

7.2隱患排查項(xiàng)目

7.2.1基礎(chǔ)管理類(lèi)隱患排查項(xiàng)目

基礎(chǔ)管理類(lèi)隱患主要包括以下方面存在的問(wèn)題或缺陷：生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位資質(zhì)證照、安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)

及人員、安全生產(chǎn)責(zé)任制、安全生產(chǎn)管理制度、安全教育培訓(xùn)、安全生產(chǎn)管理檔案、安全生產(chǎn)投入、特

種作業(yè)人員管理、應(yīng)急管理、職業(yè)衛(wèi)生基礎(chǔ)管理、相關(guān)方安全管理等方面。

7.2.2生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)類(lèi)隱患排查項(xiàng)目

金屬非金屬地下礦山企業(yè)生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)類(lèi)隱患應(yīng)包括但不限于以下方面：

爆破、采礦、采空區(qū)治理（充填）、提升運(yùn)輸、供水消防、通風(fēng)防塵、防排水、供配電、監(jiān)測(cè)監(jiān)控、

緊急避災(zāi)、人員定位、通訊聯(lián)絡(luò)及從業(yè)人員操作行為等方面。

7.3隱患排查

7.3.1基本要求

根據(jù)隱患排查治理制度的要求，公司、車(chē)間、班組、崗位應(yīng)對(duì)照本層級(jí)的隱患排查清單，按照規(guī)定

的排查周期實(shí)施隱患排查，并詳細(xì)記錄排查結(jié)果。依據(jù)確定的各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)的全部控制措施和基礎(chǔ)安全管理

要求，編制包含全部應(yīng)該排查項(xiàng)目清單。隱患排查項(xiàng)目清單包括生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)類(lèi)隱患排查清單和基礎(chǔ)管理類(lèi)

隱患排查清單。企業(yè)應(yīng)每年至少對(duì)隱患排查項(xiàng)目清單進(jìn)行一次補(bǔ)充完善。

7.3.2確定排查周期

企業(yè)應(yīng)根據(jù)排查組織級(jí)別，結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及危險(xiǎn)源特性，確定符合企業(yè)實(shí)際的隱患排查周期。排查周

期包括：每班一次、每周一次、每旬一次、每月一次等。隱患排查周期可根據(jù)安全形勢(shì)的變化、上級(jí)主

管部門(mén)的要求等情況適當(dāng)增加。

7.4編制隱患排查清單

按照DB63/TX2-2019中6.2執(zhí)行。

7.5隱患分級(jí)

7.5.1一般事故隱患

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危害和整改難度較小，發(fā)現(xiàn)后能夠立即整改排除的隱患。

7.5.2重大事故隱患

危害和整改難度較大，無(wú)法立即整改排除，需要全部或者局部停產(chǎn)停業(yè)，并經(jīng)過(guò)一定時(shí)間整改治理

方能排除的隱患，或者因外部因素影響致使生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位自身難以排除的隱患。

根據(jù)DB63/TX1-2019中5.1.2相關(guān)規(guī)定，金屬非金屬地下礦山企業(yè)重大事故隱患應(yīng)包括以下情形：

——安全出口不符合國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)或設(shè)計(jì)要求；

——使用國(guó)家明令禁止使用的設(shè)備、材料和工藝；

——相鄰礦山的井巷相互貫通；

——沒(méi)有及時(shí)填繪圖，現(xiàn)狀圖與實(shí)際嚴(yán)重不符；

——露天轉(zhuǎn)地下開(kāi)采，地表與井下形成貫通，未按照設(shè)計(jì)要求采取相應(yīng)措施；

——地表水系穿過(guò)礦區(qū)，未按照設(shè)計(jì)要求采取防治水措施；

——排水系統(tǒng)與設(shè)計(jì)要求不符，導(dǎo)致排水能力降低；

——井口標(biāo)高在當(dāng)?shù)貧v史最高洪水位1米以下，未采取相應(yīng)防護(hù)措施；

——水文地質(zhì)類(lèi)型為中等及復(fù)雜的礦井沒(méi)有設(shè)立專(zhuān)門(mén)防治水機(jī)構(gòu)、配備探放水作業(yè)隊(duì)伍或配齊專(zhuān)用

探放水設(shè)備；

——水文地質(zhì)類(lèi)型復(fù)雜的礦山關(guān)鍵巷道防水門(mén)設(shè)置與設(shè)計(jì)要求不符；

——有自燃發(fā)火危險(xiǎn)的礦山，未按照國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)或設(shè)計(jì)采取防火措施；

——在突水威脅區(qū)域或可疑區(qū)域進(jìn)行采掘作業(yè)，未進(jìn)行探放水；

——受地表水倒灌威脅的礦井在強(qiáng)降雨天氣或其來(lái)水上游發(fā)生洪水期間，不實(shí)施停產(chǎn)撤人；

——相鄰礦山開(kāi)采錯(cuò)動(dòng)線(xiàn)重疊，未按照設(shè)計(jì)要求采取相應(yīng)措施；

——開(kāi)采錯(cuò)動(dòng)線(xiàn)以?xún)?nèi)存在居民村莊，或存在重要設(shè)備設(shè)施時(shí)未按照設(shè)計(jì)要求采取相應(yīng)措施；

——擅自開(kāi)采各種保安礦柱或其形式及參數(shù)劣于設(shè)計(jì)值；

——未按照設(shè)計(jì)要求對(duì)生產(chǎn)形成的采空區(qū)進(jìn)行處理；

——具有嚴(yán)重地壓條件，未采取預(yù)防地壓災(zāi)害措施；

——巷道或者采場(chǎng)頂板未按照設(shè)計(jì)要求采取支護(hù)措施；

——礦井未按照設(shè)計(jì)要求建立機(jī)械通風(fēng)系統(tǒng)，或風(fēng)速、風(fēng)量、風(fēng)質(zhì)不符合國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的要

求；

——未配齊具有礦用產(chǎn)品安全標(biāo)志的便攜式氣體檢測(cè)報(bào)警儀和自救器；

——提升系統(tǒng)的防墜器、阻車(chē)器等安全保護(hù)裝置或信號(hào)閉鎖措施失效；未定期試驗(yàn)或檢測(cè)檢驗(yàn)；

——一級(jí)負(fù)荷沒(méi)有采用雙回路或雙電源供電，或單一電源不能滿(mǎn)足全部一級(jí)負(fù)荷需要；

——地面向井下供電的變壓器或井下使用的普通變壓器采用中性接地。

7.6隱患治理

7.6.1基本要求

隱患治理實(shí)行分級(jí)治理、分類(lèi)實(shí)施的原則。主要包括崗位糾正、班組治理、車(chē)間治理、部門(mén)治理、

公司治理等。

隱患治理應(yīng)做到方法科學(xué)、資金到位、治理及時(shí)有效、責(zé)任到人、按時(shí)完成。能立即整改的隱患必

須立即整改，無(wú)法立即整改的隱患，治理前要研究制定防范措施，落實(shí)監(jiān)控責(zé)任，防止隱患發(fā)展為事故。

隱患排除前或者排除過(guò)程中無(wú)法保證安全的，應(yīng)當(dāng)從危險(xiǎn)區(qū)域內(nèi)撤出作業(yè)人員，并疏散可能危及的

其他人員，設(shè)置警戒標(biāo)志，暫時(shí)停產(chǎn)停業(yè)或者停止使用相關(guān)設(shè)施、設(shè)備；對(duì)暫時(shí)難以停產(chǎn)或者停止使用

后極易引發(fā)生產(chǎn)安全事故的相關(guān)設(shè)施、設(shè)備，應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)維護(hù)保養(yǎng)和監(jiān)測(cè)監(jiān)控，防止事故發(fā)生。

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對(duì)于因自然災(zāi)害可能引發(fā)事故災(zāi)難的隱患，企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程的要

求進(jìn)行排查治理，采取可靠的預(yù)防措施，制定應(yīng)急預(yù)案。在接到有關(guān)自然災(zāi)害預(yù)報(bào)時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)發(fā)出預(yù)

警通知；發(fā)生自然災(zāi)害可能危及生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位和人員安全的情況時(shí)，應(yīng)當(dāng)采取停止作業(yè)、撤離人員、加

強(qiáng)監(jiān)測(cè)等安全措施，并及時(shí)向當(dāng)?shù)厝嗣裾捌溆嘘P(guān)部門(mén)報(bào)告。

7.6.2治理流程

事故隱患治理流程包括：通報(bào)隱患信息、下發(fā)隱患整改通知、實(shí)施隱患治理、治理情況反饋、驗(yàn)收

等環(huán)節(jié)。

——通報(bào)隱患信息。在每次隱患排查結(jié)束后，將隱患名稱(chēng)、存在位置、不符合狀況、隱患等級(jí)、治

理期限及治理措施要求等信息向從業(yè)人員進(jìn)行通報(bào)。

——下發(fā)隱患整改通知。隱患排查組織部門(mén)制發(fā)隱患整改通知書(shū)，應(yīng)對(duì)隱患整改責(zé)任單位、措施建

議、完成期限等提出要求。

——實(shí)施隱患治理。隱患存在單位在實(shí)施隱患治理前應(yīng)當(dāng)對(duì)隱患存在的原因進(jìn)行分析，制定可靠的

治理措施，并提出時(shí)限要求實(shí)施隱患治理。

——治理情況反饋。隱患治理后，隱患存在單位向隱患整改通知制發(fā)部門(mén)報(bào)告情況。

——隱患整改驗(yàn)收。隱患整改通知制發(fā)部門(mén)應(yīng)當(dāng)對(duì)隱患整改效果組織驗(yàn)收。

7.6.3一般隱患治理

對(duì)于一般事故隱患，根據(jù)隱患治理的分級(jí)，由企業(yè)各級(jí)（公司、車(chē)間、部門(mén)、班組等）負(fù)責(zé)人或者

有關(guān)人員負(fù)責(zé)組織整改，整改情況要安排專(zhuān)人進(jìn)行確認(rèn)。

7.6.4重大事故隱患治理

經(jīng)判定屬于重大事故隱患的，企業(yè)應(yīng)當(dāng)及時(shí)組織評(píng)估，并編制事故隱患評(píng)估報(bào)告書(shū)。評(píng)估報(bào)告書(shū)應(yīng)

當(dāng)包括事故隱患的類(lèi)別、影響范圍和風(fēng)險(xiǎn)程度以及對(duì)事故隱患的監(jiān)控措施、治理方式、治理期限的建議

等內(nèi)容。

根據(jù)評(píng)估報(bào)告書(shū)制定重大事故隱患治理方案。治理方案應(yīng)當(dāng)包括治理的目標(biāo)和任務(wù)、采取的方法和

措施、經(jīng)費(fèi)和物資的落實(shí)、負(fù)責(zé)治理的機(jī)構(gòu)和人員、治理的時(shí)限和要求、防止整改期間發(fā)生事故的安全

措施和應(yīng)急預(yù)案等主要內(nèi)容。

7.6.5隱患治理驗(yàn)收

7.6.5.1隱患整改完成后，應(yīng)由相關(guān)專(zhuān)業(yè)人員進(jìn)行復(fù)查驗(yàn)收銷(xiāo)項(xiàng)，并填寫(xiě)銷(xiāo)項(xiàng)記錄。

7.6.5.2重大隱患治理結(jié)束后，生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位應(yīng)當(dāng)組織本單位的技術(shù)人員和專(zhuān)家對(duì)重大事故隱患的治

理情況進(jìn)行評(píng)估或者委托依法設(shè)立的為安全生產(chǎn)提供技術(shù)、管理服務(wù)的機(jī)構(gòu)對(duì)重大事故隱患的治理情況

進(jìn)行評(píng)估。評(píng)估通過(guò)后進(jìn)行銷(xiāo)項(xiàng)。

7.6.5.3對(duì)應(yīng)急管理部門(mén)和有關(guān)部門(mén)在監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)并責(zé)令全部或者局部停產(chǎn)停業(yè)治理的重大事故

隱患，生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位完成治理并經(jīng)評(píng)估后符合安全生產(chǎn)條件的，應(yīng)當(dāng)向應(yīng)急管理部門(mén)和有關(guān)部門(mén)提出恢

復(fù)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的書(shū)面申請(qǐng)，經(jīng)應(yīng)急管理部門(mén)和有關(guān)部門(mén)審查同意后，方可恢復(fù)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)。申請(qǐng)材料應(yīng)當(dāng)包

括治理方案的內(nèi)容、項(xiàng)目和治理情況評(píng)估報(bào)告等。

7.6.6告知

企業(yè)應(yīng)依據(jù)隱患危害和整改難度進(jìn)行隱患等級(jí)判定，建立事故隱患信息檔案。并將事故隱患以網(wǎng)絡(luò)

或宣傳欄的形式，定期向從業(yè)人員通報(bào)或公示。

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7.6.7統(tǒng)計(jì)分析

礦山企業(yè)應(yīng)當(dāng)每月對(duì)本單位事故隱患排查情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析。應(yīng)遵循以下原則：

——隱患排查是否覆蓋了要求的范圍和類(lèi)別；

——隱患排查是否做到了“全面、抽樣”的原則，是否做到了重點(diǎn)部門(mén)、重大風(fēng)險(xiǎn)和重大危險(xiǎn)源適當(dāng)

突出的原則；

——隱患排查發(fā)現(xiàn)：包括確定隱患清單、隱患級(jí)別以及分析隱患的分布（包括隱患所在單位和地點(diǎn)

的分布、種類(lèi)）等。

8文件管理

企業(yè)在風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理體系策劃、實(shí)施及持續(xù)改進(jìn)過(guò)程中，應(yīng)完整保存體現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)

管控和隱患排查治理全過(guò)程的記錄資料，并分類(lèi)建檔管理。隱患排查治理的記錄至少保存一年。檔案至

少應(yīng)包括：

——應(yīng)完整保存體現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控過(guò)程的記錄資料，并分類(lèi)建檔管理；

——隱患排查治理制度；

——隱患排查治理臺(tái)賬；

——重大事故隱患登記及整改銷(xiāo)號(hào)審批表；

——隱患排查項(xiàng)目清單等內(nèi)容的文件成果；

——涉及不能立即整改的重大事故隱患，其排查、評(píng)估記錄，隱患整改復(fù)查驗(yàn)收記錄等，應(yīng)單獨(dú)建

檔管理。

9建設(shè)成果和效果

9.1成果

金屬非金屬地下礦山企業(yè)生產(chǎn)安全事故隱患排查治理及安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)的成果應(yīng)包括：

——每一輪風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)和評(píng)價(jià)后，應(yīng)使原有管控措施得到改進(jìn)，或者通過(guò)增加新的管控措施提高安全

可靠性；

——重大風(fēng)險(xiǎn)場(chǎng)所、部位的警示標(biāo)識(shí)得到保持和改善；

——涉及重大風(fēng)險(xiǎn)部位的作業(yè)、屬于重大風(fēng)險(xiǎn)的設(shè)備設(shè)施建立了專(zhuān)人監(jiān)護(hù)制度；

——員工對(duì)所從事崗位的風(fēng)險(xiǎn)有更充分的認(rèn)識(shí)，安全技能和應(yīng)急處置能力進(jìn)一步提高；

——保證風(fēng)險(xiǎn)控制措施持續(xù)有效的制度得到改進(jìn)和完善，風(fēng)險(xiǎn)管控能力得到加強(qiáng)；

——根據(jù)改進(jìn)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，完善隱患排查項(xiàng)目清單，使隱患排查工作更有針對(duì)性。

——風(fēng)險(xiǎn)控制措施全面持續(xù)有效；

——風(fēng)險(xiǎn)管控能力得到加強(qiáng)和提升；

——隱患排查治理制度進(jìn)一步完善；

——各級(jí)排查責(zé)任得到進(jìn)一步落實(shí)；

——員工隱患排查水平進(jìn)一步提高；

——職業(yè)健康管理水平進(jìn)一步提升；

——對(duì)隱患頻率較高的風(fēng)險(xiǎn)重新進(jìn)行了評(píng)價(jià)、分級(jí)，并制定了控制措施。

9.2效果

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9.2.1礦山企業(yè)應(yīng)成立風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控績(jī)效考核領(lǐng)導(dǎo)小組，每季度至少對(duì)各層級(jí)風(fēng)險(xiǎn)管控措施的落實(shí)情

況進(jìn)行一次考核。

9.2.2風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控績(jī)效考核結(jié)果應(yīng)作為從業(yè)人員職務(wù)調(diào)整、收入分配等的重要依據(jù)。

9.2.3礦山企業(yè)應(yīng)制定風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控績(jī)效考核制度，應(yīng)包括以下內(nèi)容：

——考評(píng)的目的和用途；

——考評(píng)的原則；

——考評(píng)的內(nèi)容和分值；

——考評(píng)的一般程序；

——考評(píng)的周期。

9.2.4隱患排查治理績(jī)效考核結(jié)果應(yīng)作為從業(yè)人員職務(wù)調(diào)整、收入分配等的重要依據(jù)。

9.2.5礦山企業(yè)應(yīng)制定建立隱患排查治理激勵(lì)約束制度，應(yīng)包括以下內(nèi)容：

——考評(píng)的目的和用途；

——考評(píng)的原則；

——考評(píng)的內(nèi)容和分值；

——考評(píng)的一般程序；

——考評(píng)的周期。

10信息化管理

10.1企業(yè)應(yīng)建立內(nèi)部溝通和外部溝通機(jī)制，及時(shí)有效傳遞風(fēng)險(xiǎn)信息和隱患信息，提高風(fēng)險(xiǎn)管控效果與

隱患排查治理的效果和效率。

10.2企業(yè)應(yīng)實(shí)現(xiàn)信息化管理，相關(guān)信息系統(tǒng)中企業(yè)基本信息、雙重預(yù)防機(jī)制相關(guān)組織機(jī)構(gòu)及人員、設(shè)

備設(shè)施庫(kù)、作業(yè)活動(dòng)庫(kù)、相關(guān)管理制度、體系文件等信息填寫(xiě)完整。

10.3重大風(fēng)險(xiǎn)信息更新后應(yīng)及時(shí)組織相關(guān)人員進(jìn)行培訓(xùn)。

11持續(xù)改進(jìn)

11.