IATF16949質(zhì)量管理體系過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)估分析表

序號(hào)過(guò)程名稱(chēng)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇內(nèi)容風(fēng)風(fēng)析管理措施責(zé)任部門(mén)/人實(shí)施時(shí)間(完成)評(píng)價(jià)措施有效性嚴(yán)重程度發(fā)生概率可探測(cè)性風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別1合同評(píng)審過(guò)程1.對(duì)市場(chǎng)需要產(chǎn)品的發(fā)展趨勢(shì)判斷失誤。2.客戶要求識(shí)別不完整。3.未能確保能夠滿足客戶要求就簽署合同。713一般風(fēng)險(xiǎn)1.對(duì)市場(chǎng)需求產(chǎn)品的發(fā)展趨2.對(duì)客戶的要求實(shí)施監(jiān)視和3.在確定與客戶簽署合同前相關(guān)文件：《合同評(píng)審》程序有效2先期質(zhì)量策劃1.制作的樣品未能滿足客戶的需求。2.產(chǎn)品打樣周期長(zhǎng)，跟不上市場(chǎng)變化。723險(xiǎn)1.新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)立項(xiàng)時(shí)反復(fù)論2.研發(fā)產(chǎn)品時(shí)盡量選擇可重復(fù)利用的材料制成產(chǎn)品。3.加大設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)的資源投相關(guān)文件：《先期質(zhì)量策劃有效3顧客財(cái)產(chǎn)控制2、顧客財(cái)產(chǎn)管理。512一般風(fēng)險(xiǎn)2、明確顧客財(cái)產(chǎn)管理的要求相關(guān)文件：《顧客財(cái)產(chǎn)控制有效4制造過(guò)程1.生產(chǎn)不能準(zhǔn)時(shí)完成計(jì)劃o3.效率太低。4.產(chǎn)品標(biāo)識(shí)不清、混料。732高風(fēng)險(xiǎn)3.不良率前期策劃。4.標(biāo)識(shí)管理要求。相關(guān)文件：《制造過(guò)程》程序、《標(biāo)識(shí)和可追溯性》程序、《搬運(yùn)貯存防護(hù)和交付有效序號(hào)過(guò)程名稱(chēng)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇內(nèi)容風(fēng)險(xiǎn)分析管理措施責(zé)任部門(mén)/人實(shí)施時(shí)間(完成)評(píng)價(jià)措施有效性嚴(yán)重程度發(fā)生概率可探測(cè)性風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別5顧客抱怨控制1.顧客投訴未能有效解決o2.顧客滿意度低。732高風(fēng)險(xiǎn)1.對(duì)所接到的客戶投訴登記匯總，安排專(zhuān)人負(fù)責(zé)處理并及時(shí)回復(fù)客戶?？驮V處理一2.確保產(chǎn)品質(zhì)量和交期，與客戶保持積極溝通，以確保客戶的滿意度，從而穩(wěn)定客有效6文件控制1.需要遵守的外來(lái)文件識(shí)別不全，導(dǎo)致出現(xiàn)不符合要求的情況。2.失效文件投入使用，導(dǎo)致引發(fā)不良后果。613一般風(fēng)險(xiǎn).建立外來(lái)文件清單，將需要使用的外來(lái)文件予以規(guī)范如需留檔必須加蓋“作廢留行區(qū)分。有效7不合格品控制1.標(biāo)識(shí)不清楚，導(dǎo)致非預(yù)期的應(yīng)用。2.未及時(shí)有效的采取改善對(duì)策，導(dǎo)致不合格品的持續(xù)產(chǎn)生。722一般風(fēng)險(xiǎn)及時(shí)張貼紅色“不合格品”2.出現(xiàn)不合格品后，應(yīng)及時(shí)分析原因，采取對(duì)策，以確保不再產(chǎn)生不合格品。相關(guān)文件：《不合格控制》程序、《糾正和預(yù)防措施》程序有效8采購(gòu)管理1.供應(yīng)商不配合。2.采購(gòu)物料不符合要求。3.交貨不及時(shí)。4.價(jià)格成本高。6322.開(kāi)發(fā)建立備用供應(yīng)商。3.價(jià)格成本核算，與供方共贏。4.供應(yīng)商定期整改。相關(guān)文件：《采購(gòu)》程序、《供應(yīng)商管理》程序有效序號(hào)過(guò)程名稱(chēng)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇內(nèi)容風(fēng)險(xiǎn)分析管理措施責(zé)任部門(mén)/人實(shí)施時(shí)間(完成)評(píng)價(jià)措施有效性嚴(yán)重程度發(fā)生概率可探測(cè)性風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別9接收檢驗(yàn)1.原材料批量不良未檢出o2.不良品流出到客戶。3.不良品未及時(shí)標(biāo)識(shí)和控制。722一般風(fēng)險(xiǎn)3.建立檢驗(yàn)合格與不合格標(biāo)相關(guān)文件：《接受檢驗(yàn)》程有效設(shè)施和設(shè)備控制2.設(shè)備能力不足。3.設(shè)備經(jīng)常損壞，影響生產(chǎn)進(jìn)度。632序、《不合格控制》程序2.建立完整的設(shè)備故障應(yīng)急預(yù)案，以確保生產(chǎn)過(guò)程的持續(xù)流暢。相關(guān)文件：《設(shè)施和設(shè)備控制》程序有效標(biāo)識(shí)和可追溯性1、標(biāo)識(shí)誤用、混用。2、無(wú)法實(shí)現(xiàn)可追溯。413一般風(fēng)險(xiǎn)2、設(shè)置成品標(biāo)識(shí)盒，達(dá)到定長(zhǎng)方可打開(kāi)成品標(biāo)識(shí)盒，防相關(guān)文件：《標(biāo)識(shí)和可追溯有效工裝模具管理1、工裝在使用過(guò)程中得不到維護(hù)，影響產(chǎn)品質(zhì)量。2、模具在拉拔過(guò)程中磨損，尺寸偏差。622一般風(fēng)險(xiǎn)1、制訂工裝維護(hù)計(jì)劃，對(duì)工2、針對(duì)不同道次模具的磨損有效人力資源控制1.人員不足。2.能力不足。3.溝通不暢。531一般1.采取的適當(dāng)措施可包括對(duì)在職人員進(jìn)行培訓(xùn)、輔導(dǎo)或重新分配工作，或者招聘具相關(guān)文件：《人力資源》程序、《培訓(xùn)》程序、《招聘有效序號(hào)過(guò)程名稱(chēng)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇內(nèi)容風(fēng)風(fēng)管理措施責(zé)任部門(mén)/人實(shí)施時(shí)間(完成)評(píng)價(jià)措施有效性嚴(yán)重程度發(fā)生概率可探測(cè)性風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別實(shí)驗(yàn)室控制1、人員資質(zhì)。2、檢測(cè)結(jié)果的合格可靠性512一般風(fēng)險(xiǎn)2、對(duì)試驗(yàn)數(shù)據(jù)進(jìn)行抽樣比對(duì)o相關(guān)文件：《實(shí)驗(yàn)室程序文有效監(jiān)視和測(cè)量裝置.檢測(cè)設(shè)備精度不夠，導(dǎo)622一般風(fēng)險(xiǎn)1.建立檢測(cè)設(shè)備清單，并制訂每年度的校準(zhǔn)計(jì)劃，按計(jì)劃時(shí)間對(duì)儀器實(shí)施校準(zhǔn)。2.使用的儀器必須持有校準(zhǔn)證書(shū)并張貼計(jì)量確認(rèn)合格標(biāo)有效IT管理1、軟件、硬件故障631一般相關(guān)文件：《監(jiān)視和測(cè)量裝2、制訂軟件硬件維護(hù)管理制相關(guān)文件：《IT管理》程序有效內(nèi)部質(zhì)量審核1.審核人員業(yè)務(wù)技能不熟2.審核發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)目未能及時(shí)改善和更近，導(dǎo)522一般風(fēng)險(xiǎn)1.對(duì)內(nèi)審員實(shí)施培訓(xùn)，經(jīng)考核合格后獲取內(nèi)審證書(shū)。安排內(nèi)審員時(shí)必須是獲得內(nèi)審2.對(duì)內(nèi)審開(kāi)出的不符合項(xiàng)目，責(zé)任部門(mén)必須落實(shí)改善對(duì)策，審核員持續(xù)跟進(jìn)，直相關(guān)文件：《內(nèi)部質(zhì)量審核有效序號(hào)過(guò)程名稱(chēng)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇內(nèi)容風(fēng)風(fēng)管理措施責(zé)任部門(mén)/人實(shí)施時(shí)間(完成)評(píng)價(jià)措施有效性嚴(yán)重程度發(fā)生概率可探測(cè)性風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別糾正和預(yù)防措施1、糾正預(yù)防措施未分析到根本原因。2、未采取系統(tǒng)性措施。3、未按期限進(jìn)行有效性驗(yàn)證。531一般相關(guān)文件：《糾正和預(yù)防措施》程序有效管理職責(zé)1.領(lǐng)導(dǎo)對(duì)質(zhì)量管理體系的職責(zé)界定不明確。2.未能配置足夠的資源。513一般風(fēng)險(xiǎn)1.制訂質(zhì)量管理體系職責(zé)分2.通過(guò)對(duì)體系的監(jiān)視和測(cè)有效管理評(píng)審1.輸入項(xiàng)目不全。2.輸出項(xiàng)目未能有效落實(shí)613風(fēng)險(xiǎn)1.管理評(píng)審計(jì)劃要反復(fù)確認(rèn)，將每一項(xiàng)輸入落實(shí)到責(zé)任部門(mén)。2.總經(jīng)理確保每一項(xiàng)輸入均3.輸出項(xiàng)目需要執(zhí)行“誰(shuí)去做?”、“怎么做?”“什么時(shí)候完成?”,以確保管理評(píng)審的輸出得到有效落實(shí)o有效業(yè)務(wù)計(jì)劃1、業(yè)務(wù)計(jì)劃未分解。2、業(yè)務(wù)計(jì)劃未監(jiān)控和跟蹤o413一般風(fēng)險(xiǎn)1、每年公司層面業(yè)務(wù)計(jì)劃制訂后，由公司辦組織落實(shí)分2、人力資源部將業(yè)務(wù)計(jì)劃納入KPI關(guān)鍵績(jī)效指標(biāo)進(jìn)行考核有效序號(hào)過(guò)程名稱(chēng)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇內(nèi)容風(fēng)風(fēng)管理措施責(zé)任部門(mén)/人實(shí)施時(shí)間(完成)評(píng)價(jià)措施有效性嚴(yán)重程度發(fā)生概率可探測(cè)性風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別質(zhì)量成本1、質(zhì)量成本未進(jìn)行有效的分類(lèi)。2、質(zhì)量成本未進(jìn)行監(jiān)測(cè)和分析。423一般風(fēng)險(xiǎn)1、識(shí)別內(nèi)外部質(zhì)量成本的具體類(lèi)別。2、進(jìn)行周期的監(jiān)視、測(cè)量和分析。相關(guān)文件：《質(zhì)量成本》程序有效持續(xù)改進(jìn)2、改善意識(shí)不到位。3、人員不具備改善的能力522一般風(fēng)險(xiǎn)1.明確不合格的范圍。2.意識(shí)培訓(xùn)。3.明確改善的流程和方法，并在組織內(nèi)實(shí)施培訓(xùn)。相關(guān)文件：《持續(xù)改進(jìn)》程序有效備注：當(dāng)RPN值>30時(shí)，風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別識(shí)別為高風(fēng)