2024版?zhèn)D(zhuǎn)股與產(chǎn)業(yè)投資基金借款合同3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024版?zhèn)D(zhuǎn)股與產(chǎn)業(yè)投資基金借款合同本合同目錄一覽1.合同雙方基本信息1.1借款人信息1.2借貸人信息1.3信托公司信息2.合同簽訂背景及目的3.借款金額及用途3.1借款金額3.2借款用途4.借款期限及還款方式4.1借款期限4.2還款方式5.利息計算及支付5.1利息計算方法5.2利息支付方式6.債轉(zhuǎn)股安排6.1債轉(zhuǎn)股比例6.2債轉(zhuǎn)股條件6.3債轉(zhuǎn)股程序7.產(chǎn)業(yè)投資基金設(shè)立7.1基金設(shè)立目的7.2基金規(guī)模7.3基金運作方式8.投資項目管理8.1項目選擇標(biāo)準(zhǔn)8.2項目投資決策8.3項目管理責(zé)任9.風(fēng)險管理及保障措施9.1風(fēng)險評估9.2風(fēng)險控制措施9.3保障措施10.違約責(zé)任10.1違約情形10.2違約責(zé)任承擔(dān)11.爭議解決11.1爭議解決方式11.2爭議解決機構(gòu)12.合同生效及終止12.1合同生效條件12.2合同終止條件13.合同變更及解除13.1合同變更13.2合同解除14.其他約定事項第一部分：合同如下：1.合同雙方基本信息1.1借款人信息借款人名稱：____________________借款人住所：____________________法定代表人：____________________注冊資本：____________________1.2借貸人信息借貸人名稱：____________________借貸人住所：____________________法定代表人：____________________注冊資本：____________________1.3信托公司信息信托公司名稱：____________________信托公司住所：____________________法定代表人：____________________注冊資本：____________________2.合同簽訂背景及目的本合同簽訂背景為借款人因經(jīng)營需要，向借貸人申請借款，借貸人同意以債轉(zhuǎn)股的方式提供資金支持，同時設(shè)立產(chǎn)業(yè)投資基金對借款人進行投資。本合同旨在明確雙方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任，確保債轉(zhuǎn)股及產(chǎn)業(yè)投資基金的順利實施。3.借款金額及用途3.1借款金額借款金額為人民幣____________________元整。3.2借款用途（1）補充流動資金；（2）擴大生產(chǎn)經(jīng)營規(guī)模；（3）償還現(xiàn)有債務(wù)；（4）其他經(jīng)雙方同意的用途。4.借款期限及還款方式4.1借款期限借款期限自本合同生效之日起至____________________年____________________月____________________日止，共計____________________年。4.2還款方式第一年：____________________元；第二年：____________________元；第三年：____________________元；（2）到期一次性還款：借款人應(yīng)于借款期限屆滿之日一次性償還剩余借款本金及利息。5.利息計算及支付5.1利息計算方法借款利息按年利率____________________%計算，按月計息，每月支付一次。5.2利息支付方式借款人應(yīng)于每月____________________日前將當(dāng)月利息支付至借貸人指定的賬戶。6.債轉(zhuǎn)股安排6.1債轉(zhuǎn)股比例借款人同意將借款本金中的____________________%轉(zhuǎn)化為股權(quán)。6.2債轉(zhuǎn)股條件（1）借款人須滿足借貸人提出的債轉(zhuǎn)股條件；（2）債轉(zhuǎn)股需經(jīng)借貸人同意；（3）債轉(zhuǎn)股的具體程序及細(xì)節(jié)由雙方另行協(xié)商確定。6.3債轉(zhuǎn)股程序（1）借款人向借貸人提交債轉(zhuǎn)股申請；（2）借貸人審核借款人提交的債轉(zhuǎn)股申請；（3）雙方簽訂債轉(zhuǎn)股協(xié)議；（4）借款人將債轉(zhuǎn)股部分的本金支付至借貸人指定的賬戶；（5）借貸人辦理股權(quán)變更手續(xù)。7.產(chǎn)業(yè)投資基金設(shè)立7.1基金設(shè)立目的基金設(shè)立目的為通過投資借款人及其關(guān)聯(lián)企業(yè)，實現(xiàn)借款人經(jīng)營規(guī)模的擴大和盈利能力的提升。7.2基金規(guī)?；鹨?guī)模為人民幣____________________元整。7.3基金運作方式（1）借款人主營業(yè)務(wù)相關(guān)產(chǎn)業(yè)；（2）借款人上下游產(chǎn)業(yè)鏈；（3）國家鼓勵發(fā)展的新興產(chǎn)業(yè)。8.投資項目管理8.1項目選擇標(biāo)準(zhǔn)（1）項目符合國家產(chǎn)業(yè)政策；（3）項目團隊具備專業(yè)能力和管理經(jīng)驗；（4）項目投資回報率合理。8.2項目投資決策投資決策由基金管理團隊負(fù)責(zé)，決策過程應(yīng)遵循獨立、客觀、公正的原則。8.3項目管理責(zé)任（1）項目盡職調(diào)查；（2）項目投資談判；（3）項目投資后的跟蹤管理；（4）項目退出策略。9.風(fēng)險管理及保障措施9.1風(fēng)險評估借貸人對借款人及其關(guān)聯(lián)企業(yè)的風(fēng)險進行評估，包括但不限于財務(wù)風(fēng)險、市場風(fēng)險、運營風(fēng)險等。9.2風(fēng)險控制措施（1）設(shè)定投資上限；（2）建立風(fēng)險預(yù)警機制；（3）對投資項目進行定期審查；（4）采取必要的法律措施。9.3保障措施（1）設(shè)立風(fēng)險準(zhǔn)備金；（2）要求借款人提供擔(dān)保；（3）在合同中約定違約責(zé)任。10.違約責(zé)任10.1違約情形（1）借款人未按合同約定償還借款本金及利息；（2）借款人未按合同約定進行債轉(zhuǎn)股；（3）借款人未按合同約定使用借款資金；（4）借款人提供虛假信息；（5）借貸人未按合同約定提供資金支持。10.2違約責(zé)任承擔(dān)（1）支付違約金；（2）賠償損失；（3）承擔(dān)其他法律責(zé)任。11.爭議解決11.1爭議解決方式雙方應(yīng)友好協(xié)商解決爭議，協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。11.2爭議解決機構(gòu)雙方同意將爭議提交至____________________仲裁委員會仲裁。12.合同生效及終止12.1合同生效條件本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。12.2合同終止條件（1）借款期限屆滿；（2）借款本金及利息全部償還；（3）雙方協(xié)商一致解除合同；（4）法律法規(guī)規(guī)定的其他終止條件。13.合同變更及解除13.1合同變更雙方同意對本合同進行變更的，應(yīng)書面達成一致意見，并簽訂補充協(xié)議。13.2合同解除（1）一方違約，另一方有權(quán)解除合同；（2）發(fā)生不可抗力事件，導(dǎo)致合同無法履行；（3）法律法規(guī)規(guī)定的其他解除條件。14.其他約定事項14.1通知（1）雙方通訊地址及聯(lián)系方式變更應(yīng)及時通知對方；（2）通知以書面形式發(fā)送，自發(fā)出之日起____________________日內(nèi)送達對方。14.2合同附件（1）債轉(zhuǎn)股協(xié)議；（2）產(chǎn)業(yè)投資基金設(shè)立協(xié)議；（3）投資項目管理協(xié)議；（4）其他相關(guān)協(xié)議及文件。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定義在本合同中，“第三方”是指除借款人、借貸人、信托公司以外的，為履行本合同或?qū)崿F(xiàn)本合同目的而介入本合同的任何個人、企業(yè)或其他組織，包括但不限于中介機構(gòu)、評估機構(gòu)、審計機構(gòu)、擔(dān)保機構(gòu)等。15.2第三方介入目的第三方介入的目的是為了確保本合同的履行，提高資金使用的透明度，保障各方的合法權(quán)益。15.3第三方介入方式1.中介方：協(xié)助雙方進行合同談判、簽訂、履行等；2.評估機構(gòu)：對借款人及投資項目的財務(wù)狀況、市場前景等進行評估；3.審計機構(gòu)：對借款人的財務(wù)報表進行審計；4.擔(dān)保機構(gòu)：提供借款擔(dān)保服務(wù)；5.其他第三方：根據(jù)合同履行需要，由雙方協(xié)商確定的介入方。15.4第三方責(zé)任限額15.4.1第三方責(zé)任第三方在履行其職責(zé)過程中，因其自身原因?qū)е碌膿p失，由第三方自行承擔(dān)。15.4.2第三方責(zé)任限額1.中介方：中介方對借款人和借貸人因中介服務(wù)而產(chǎn)生的損失，承擔(dān)不超過中介服務(wù)費用×10%的責(zé)任限額。2.評估機構(gòu)：評估機構(gòu)對借款人和借貸人因評估結(jié)果不準(zhǔn)確而產(chǎn)生的損失，承擔(dān)不超過評估費用×10%的責(zé)任限額。3.審計機構(gòu)：審計機構(gòu)對借款人和借貸人因?qū)徲媹蟾娌粶?zhǔn)確而產(chǎn)生的損失，承擔(dān)不超過審計費用×10%的責(zé)任限額。4.擔(dān)保機構(gòu)：擔(dān)保機構(gòu)在擔(dān)保范圍內(nèi)承擔(dān)相應(yīng)的擔(dān)保責(zé)任。5.其他第三方：其他第三方根據(jù)其提供的服務(wù)的性質(zhì)和內(nèi)容，由雙方協(xié)商確定責(zé)任限額。15.5第三方權(quán)利1.第三方有權(quán)要求借款人和借貸人提供必要的信息和資料；2.第三方有權(quán)根據(jù)本合同的規(guī)定，對借款人和借貸人進行監(jiān)督和檢查；3.第三方有權(quán)在合同履行過程中提出建議和意見。15.6第三方與其他各方的劃分說明15.6.1借款人與第三方借款人應(yīng)配合第三方的介入，提供必要的信息和資料，確保第三方能夠履行其職責(zé)。15.6.2借貸人與第三方借貸人應(yīng)與第三方簽訂合作協(xié)議，明確各自的權(quán)利和義務(wù)，確保第三方能夠有效履行其職責(zé)。15.6.3信托公司與第三方信托公司應(yīng)與第三方簽訂合作協(xié)議，明確各自的權(quán)利和義務(wù)，確保第三方能夠有效履行其職責(zé)，并對第三方的行為進行監(jiān)督。16.第三方介入的具體條款16.1第三方介入的具體條款應(yīng)在本合同附件中詳細(xì)列明，包括但不限于：1.第三方介入的具體職責(zé)和權(quán)限；2.第三方介入的時間和方式；3.第三方介入的費用和支付方式；4.第三方介入的保密義務(wù)；5.第三方介入的違約責(zé)任。16.2第三方介入的具體條款作為本合同的組成部分，與本合同具有同等法律效力。17.第三方變更與退出17.1第三方變更如需變更第三方，雙方應(yīng)協(xié)商一致，并簽訂變更協(xié)議。17.2第三方退出第三方因故退出本合同，應(yīng)提前通知借款人、借貸人和信托公司，并妥善處理退出事宜。第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：1.借款人基本信息表詳細(xì)要求：包括借款人名稱、住所、法定代表人、注冊資本、財務(wù)狀況等。說明：本附件用于確認(rèn)借款人的基本信息，確保合同的履行。2.借貸人基本信息表詳細(xì)要求：包括借貸人名稱、住所、法定代表人、注冊資本、財務(wù)狀況等。說明：本附件用于確認(rèn)借貸人的基本信息，確保合同的履行。3.信托公司基本信息表詳細(xì)要求：包括信托公司名稱、住所、法定代表人、注冊資本、業(yè)務(wù)范圍等。說明：本附件用于確認(rèn)信托公司的基本信息，確保信托公司能夠履行其職責(zé)。4.債轉(zhuǎn)股協(xié)議詳細(xì)要求：包括債轉(zhuǎn)股的比例、條件、程序、股權(quán)變更等。說明：本附件用于明確債轉(zhuǎn)股的具體安排，確保債轉(zhuǎn)股的順利進行。5.產(chǎn)業(yè)投資基金設(shè)立協(xié)議詳細(xì)要求：包括基金設(shè)立目的、規(guī)模、運作方式、投資方向等。說明：本附件用于明確產(chǎn)業(yè)投資基金的設(shè)立和運作細(xì)節(jié)，確?；鸬暮戏ㄟ\作。6.投資項目管理協(xié)議詳細(xì)要求：包括項目選擇標(biāo)準(zhǔn)、投資決策、項目管理責(zé)任等。說明：本附件用于明確投資項目的管理方式和責(zé)任劃分，確保項目的有效管理。7.風(fēng)險評估報告詳細(xì)要求：包括借款人及投資項目的風(fēng)險評估結(jié)果、風(fēng)險控制措施等。說明：本附件用于確認(rèn)借款人及投資項目的風(fēng)險狀況，確保風(fēng)險可控。8.信用評級報告詳細(xì)要求：包括借款人及投資項目的信用評級結(jié)果、評級依據(jù)等。9.擔(dān)保合同詳細(xì)要求：包括擔(dān)保的范圍、期限、金額、擔(dān)保方式等。說明：本附件用于明確擔(dān)保人的擔(dān)保責(zé)任，確保借款人能夠按時還款。10.爭議解決協(xié)議詳細(xì)要求：包括爭議解決方式、爭議解決機構(gòu)、爭議解決程序等。說明：本附件用于明確爭議解決機制，確保爭議能夠得到及時有效的解決。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為（1）借款人未按合同約定償還借款本金及利息；（2）借款人未按合同約定進行債轉(zhuǎn)股；（3）借款人未按合同約定使用借款資金；（4）借款人提供虛假信息；（5）借貸人未按合同約定提供資金支持；（6）第三方未按協(xié)議履行職責(zé)；（7）其他違反合同約定的行為。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)（1）違約方應(yīng)承擔(dān)違約金，違約金數(shù)額按合同約定執(zhí)行；（2）違約方應(yīng)賠償因違約行為給對方造成的損失；（3）違約方應(yīng)承擔(dān)其他法律責(zé)任。3.違約示例說明（1）借款人未按合同約定償還借款本金及利息，逾期超過30天，應(yīng)支付違約金人民幣____________________元，并賠償借貸人因此遭受的損失；（2）借款人未按合同約定進行債轉(zhuǎn)股，借貸人有權(quán)解除合同，并要求借款人支付違約金人民幣____________________元；（3）借款人提供虛假信息，借貸人有權(quán)解除合同，并要求借款人支付違約金人民幣____________________元，并賠償借貸人因此遭受的損失。全文完。2024版?zhèn)D(zhuǎn)股與產(chǎn)業(yè)投資基金借款合同1合同目錄第一章合同簽訂雙方基本信息1.1投資方信息1.2債權(quán)方信息1.3被投資企業(yè)信息1.4合同簽訂時間與地點1.5合同編號1.6合同生效條件1.7合同解除條件第二章債權(quán)債務(wù)轉(zhuǎn)讓2.1債權(quán)債務(wù)概述2.2債權(quán)轉(zhuǎn)讓范圍2.3債權(quán)轉(zhuǎn)讓方式2.4債權(quán)轉(zhuǎn)讓效力2.5債權(quán)轉(zhuǎn)讓費用2.6債權(quán)轉(zhuǎn)讓通知義務(wù)2.7債權(quán)轉(zhuǎn)讓爭議解決第三章股權(quán)投資基金設(shè)立3.1基金概述3.2基金組織形式3.3基金募集方式3.4基金投資范圍3.5基金管理方式3.6基金退出機制3.7基金收益分配3.8基金風(fēng)險控制第四章貸款金額與期限4.1貸款金額4.2貸款期限4.3貸款利率4.4還款方式4.5逾期貸款處理4.6貸款擔(dān)保4.7貸款用途第五章股權(quán)投資基金的投資5.1投資額度5.2投資進度5.3投資決策5.4投資風(fēng)險控制5.5投資退出5.6投資收益分配第六章違約責(zé)任6.1投資方違約責(zé)任6.2債權(quán)方違約責(zé)任6.3被投資企業(yè)違約責(zé)任6.4違約金計算6.5違約爭議解決第七章合同解除與終止7.1合同解除條件7.2合同終止條件7.3合同解除或終止的程序7.4合同解除或終止后的處理第八章合同變更與補充8.1合同變更程序8.2合同補充協(xié)議8.3合同變更后的效力第九章保密條款9.1保密范圍9.2保密義務(wù)9.3違約責(zé)任第十章爭議解決10.1爭議解決方式10.2爭議解決機構(gòu)10.3爭議解決程序第十一章合同生效與解除11.1合同生效條件11.2合同解除條件11.3合同解除程序第十二章其他12.1合同附件12.2合同附件效力12.3合同未盡事宜的處理12.4合同簽署日期第十三章合同附件13.1附件一：債權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議13.2附件二：股權(quán)投資基金設(shè)立協(xié)議13.3附件三：貸款合同13.4附件四：投資協(xié)議13.5附件五：保密協(xié)議合同編號_________第一章合同簽訂雙方基本信息1.1投資方信息投資方名稱：投資方地址：投資方法定代表人：投資方聯(lián)系人：投資方聯(lián)系電話：1.2債權(quán)方信息債權(quán)方名稱：債權(quán)方地址：債權(quán)方法定代表人：債權(quán)方聯(lián)系人：債權(quán)方聯(lián)系電話：1.3被投資企業(yè)信息被投資企業(yè)名稱：被投資企業(yè)地址：被投資企業(yè)法定代表人：被投資企業(yè)聯(lián)系人：被投資企業(yè)聯(lián)系電話：1.4合同簽訂時間與地點簽訂時間：簽訂地點：1.5合同編號合同編號：1.6合同生效條件合同自雙方簽字蓋章之日起生效。1.7合同解除條件在下列情況下，任何一方有權(quán)解除合同：（1）一方違約，且違約方在接到解除通知后30日內(nèi)未采取補救措施；（2）合同目的無法實現(xiàn)；（3）法律法規(guī)規(guī)定的其他情形。第二章債權(quán)債務(wù)轉(zhuǎn)讓2.1債權(quán)債務(wù)概述債權(quán)方將其對被投資企業(yè)的債權(quán)轉(zhuǎn)讓給投資方，投資方成為新的債權(quán)人。2.2債權(quán)轉(zhuǎn)讓范圍轉(zhuǎn)讓債權(quán)包括但不限于本金、利息、罰息、違約金等。2.3債權(quán)轉(zhuǎn)讓方式債權(quán)方將債權(quán)轉(zhuǎn)讓通知債務(wù)人和投資方，經(jīng)雙方確認(rèn)后生效。2.4債權(quán)轉(zhuǎn)讓效力債權(quán)轉(zhuǎn)讓后，投資方享有原債權(quán)方對被投資企業(yè)的全部權(quán)利，并承擔(dān)相應(yīng)義務(wù)。2.5債權(quán)轉(zhuǎn)讓費用債權(quán)轉(zhuǎn)讓費用由債權(quán)方承擔(dān)。2.6債權(quán)轉(zhuǎn)讓通知義務(wù)債權(quán)方應(yīng)在轉(zhuǎn)讓債權(quán)前將轉(zhuǎn)讓事宜通知被投資企業(yè)。2.7債權(quán)轉(zhuǎn)讓爭議解決債權(quán)轉(zhuǎn)讓發(fā)生爭議，由雙方協(xié)商解決；協(xié)商不成的，提交合同簽訂地人民法院訴訟解決。第三章股權(quán)投資基金設(shè)立3.1基金概述投資方設(shè)立股權(quán)投資基金，用于投資被投資企業(yè)。3.2基金組織形式基金采用有限合伙形式。3.3基金募集方式基金通過投資方自行募集。3.4基金投資范圍基金投資范圍包括但不限于股權(quán)投資、債權(quán)投資等。3.5基金管理方式基金采用委托管理方式。3.6基金退出機制基金通過股權(quán)轉(zhuǎn)讓、回購、清算等方式退出。3.7基金收益分配基金收益按照基金合同約定進行分配。第四章貸款金額與期限4.1貸款金額貸款金額為人民幣______元整。4.2貸款期限貸款期限為______年，自貸款發(fā)放之日起計算。4.3貸款利率貸款利率為______%，按年利率計算。4.4還款方式還款方式為分期還款，具體還款計劃見附件。4.5逾期貸款處理逾期貸款按日計收萬分之______的滯納金。4.6貸款擔(dān)保貸款采用抵押擔(dān)保方式。4.7貸款用途貸款用途為被投資企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營活動。第五章股權(quán)投資基金的投資5.1投資額度投資額度為人民幣______元整。5.2投資進度投資進度按照基金合同約定執(zhí)行。5.3投資決策投資決策由基金管理人負(fù)責(zé)。5.4投資風(fēng)險控制投資風(fēng)險控制按照基金合同約定執(zhí)行。5.5投資退出投資退出按照基金合同約定執(zhí)行。5.6投資收益分配投資收益按照基金合同約定進行分配。第六章違約責(zé)任6.1投資方違約責(zé)任投資方未按合同約定履行投資義務(wù)，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。6.2債權(quán)方違約責(zé)任債權(quán)方未按合同約定履行債權(quán)轉(zhuǎn)讓義務(wù)，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。6.3被投資企業(yè)違約責(zé)任被投資企業(yè)未按合同約定履行還款義務(wù)，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。6.4違約金計算違約金按合同約定計算。6.5違約爭議解決違約爭議解決按照合同約定執(zhí)行。第七章合同解除與終止7.1合同解除條件在下列情況下，任何一方有權(quán)解除合同：（1）一方違約，且違約方在接到解除通知后30日內(nèi)未采取補救措施；（2）合同目的無法實現(xiàn)；（3）法律法規(guī)規(guī)定的其他情形。7.2合同終止條件合同到期或者合同約定條件成就時，合同終止。7.3合同解除或終止的程序合同解除或終止，雙方應(yīng)協(xié)商一致，并簽訂書面協(xié)議。7.4合同解除或終止后的處理合同解除或終止后，雙方應(yīng)按照協(xié)議處理相關(guān)事宜。第八章合同變更與補充8.1合同變更程序任何一方要求變更合同內(nèi)容，應(yīng)書面通知對方，經(jīng)雙方協(xié)商一致后，簽訂書面變更協(xié)議。8.2合同補充協(xié)議本合同未盡事宜，可簽訂補充協(xié)議，補充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。8.3合同變更后的效力合同變更后，雙方應(yīng)按照變更后的條款履行義務(wù)。第九章保密條款9.1保密范圍本合同涉及的所有商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、經(jīng)營信息等均屬保密范圍。9.2保密義務(wù)雙方對本合同內(nèi)容負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)對方同意，不得向任何第三方泄露。9.3違約責(zé)任違反保密義務(wù)的一方，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。第十章爭議解決10.1爭議解決方式雙方發(fā)生爭議，應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，提交合同簽訂地人民法院訴訟解決。10.2爭議解決機構(gòu)爭議解決機構(gòu)為合同簽訂地人民法院。10.3爭議解決程序爭議解決程序按照相關(guān)法律法規(guī)和訴訟程序執(zhí)行。第十一章合同生效與解除11.1合同生效條件合同自雙方簽字蓋章之日起生效。11.2合同解除條件在下列情況下，任何一方有權(quán)解除合同：（1）一方違約，且違約方在接到解除通知后30日內(nèi)未采取補救措施；（2）合同目的無法實現(xiàn)；（3）法律法規(guī)規(guī)定的其他情形。11.3合同解除程序合同解除，雙方應(yīng)協(xié)商一致，并簽訂書面解除協(xié)議。第十二章其他12.1合同附件合同附件包括但不限于債權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議、股權(quán)投資基金設(shè)立協(xié)議、貸款合同、投資協(xié)議、保密協(xié)議等。12.2合同附件效力合同附件與本合同具有同等法律效力。12.3合同未盡事宜的處理合同未盡事宜，由雙方協(xié)商解決；協(xié)商不成的，按照相關(guān)法律法規(guī)執(zhí)行。第十三章合同簽署13.1簽署日期本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。13.2簽署地點本合同簽署地點為______。第十四章合同終止14.1終止條件合同終止條件包括合同到期、合同解除、法律法規(guī)規(guī)定的其他情形。14.2終止程序合同終止，雙方應(yīng)協(xié)商一致，并簽訂書面終止協(xié)議。合同編號：_________甲方（投資方）簽字/蓋章：乙方（債權(quán)方）簽字/蓋章：被投資企業(yè)簽字/蓋章：日期：____年____月____日附件一：債權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議附件二：股權(quán)投資基金設(shè)立協(xié)議附件三：貸款合同附件四：投資協(xié)議附件五：保密協(xié)議甲方（投資方）簽字/蓋章：乙方（債權(quán)方）簽字/蓋章：被投資企業(yè)簽字/蓋章：日期：____年____月____日多方為主導(dǎo)時的，附件條款及說明一、當(dāng)甲方為主導(dǎo)時，增加的多項條款及說明：1.1甲方主導(dǎo)投資決策條款內(nèi)容：在股權(quán)投資基金的運作過程中，甲方擁有最終的投資決策權(quán)。說明：此條款確保甲方在基金投資決策中發(fā)揮主導(dǎo)作用，包括選擇投資項目、決定投資金額等。1.2甲方指定基金管理人條款內(nèi)容：甲方有權(quán)指定基金管理人，并對基金管理人的工作進行監(jiān)督。說明：甲方作為投資方，有權(quán)選擇和管理基金管理人，以確?；鸸芾淼膶I(yè)性和投資效益。1.3甲方優(yōu)先收益權(quán)條款內(nèi)容：甲方在基金收益分配中享有優(yōu)先權(quán)，收益分配順序優(yōu)先于乙方。說明：此條款保障甲方在基金投資中的收益優(yōu)先權(quán)，體現(xiàn)甲方在投資中的主導(dǎo)地位。1.4甲方優(yōu)先退出權(quán)條款內(nèi)容：在基金退出時，甲方享有優(yōu)先退出權(quán)。說明：甲方作為投資方，在基金退出時享有優(yōu)先權(quán)，有利于保障甲方在投資中的權(quán)益。1.5甲方對被投資企業(yè)的影響權(quán)條款內(nèi)容：甲方有權(quán)對被投資企業(yè)進行重大決策的影響，包括董事會席位、高管任命等。說明：甲方作為投資方，對被投資企業(yè)的重大決策享有一定的影響力，有利于保障甲方的投資利益。二、當(dāng)乙方為主導(dǎo)時，增加的多項條款及說明：2.1乙方主導(dǎo)債權(quán)轉(zhuǎn)讓條款內(nèi)容：在債權(quán)轉(zhuǎn)讓過程中，乙方擁有主導(dǎo)權(quán)，決定是否轉(zhuǎn)讓債權(quán)。說明：此條款確保乙方在債權(quán)轉(zhuǎn)讓過程中發(fā)揮主導(dǎo)作用，有利于乙方根據(jù)自身需求進行決策。2.2乙方指定債權(quán)受讓人條款內(nèi)容：乙方有權(quán)指定債權(quán)受讓人，并對債權(quán)受讓人的資格進行審查。說明：乙方作為債權(quán)方，有權(quán)選擇債權(quán)受讓人，確保受讓人具備償還債務(wù)的能力。2.3乙方對被投資企業(yè)的監(jiān)管權(quán)條款內(nèi)容：乙方有權(quán)對被投資企業(yè)進行監(jiān)管，包括財務(wù)審計、經(jīng)營狀況檢查等。說明：乙方作為債權(quán)方，對被投資企業(yè)的監(jiān)管權(quán)有助于保障債權(quán)的實現(xiàn)。2.4乙方優(yōu)先償還債權(quán)條款內(nèi)容：在基金退出時，乙方享有優(yōu)先償還債權(quán)的權(quán)利。說明：此條款保障乙方在基金退出時的債權(quán)優(yōu)先償還，有利于乙方及時收回債權(quán)。2.5乙方對甲方的監(jiān)督權(quán)條款內(nèi)容：乙方有權(quán)對甲方在基金運作過程中的行為進行監(jiān)督，確保甲方履行投資義務(wù)。說明：乙方作為債權(quán)方，對甲方的監(jiān)督權(quán)有助于保障甲方在基金運作中的合規(guī)性。三、當(dāng)有第三方中介時，增加的多項條款及說明：3.1第三方中介機構(gòu)條款內(nèi)容：本合同涉及的中介機構(gòu)為_______，負(fù)責(zé)提供中介服務(wù)。說明：明確第三方中介機構(gòu)的名稱，便于合同各方了解中介服務(wù)提供者。3.2中介服務(wù)內(nèi)容條款內(nèi)容：第三方中介機構(gòu)提供的服務(wù)內(nèi)容包括但不限于債權(quán)轉(zhuǎn)讓、股權(quán)投資基金設(shè)立、貸款合同簽訂等。說明：明確中介服務(wù)的內(nèi)容，確保中介機構(gòu)在合同執(zhí)行過程中提供全面的服務(wù)。3.3中介服務(wù)費用條款內(nèi)容：第三方中介機構(gòu)的服務(wù)費用為人民幣______元整，由雙方按比例承擔(dān)。說明：明確中介服務(wù)費用，確保合同各方在中介服務(wù)費用方面達成共識。3.4中介服務(wù)期限條款內(nèi)容：第三方中介機構(gòu)的服務(wù)期限為______年，自合同簽訂之日起計算。說明：明確中介服務(wù)期限，確保中介機構(gòu)在規(guī)定的時間內(nèi)完成服務(wù)。3.5中介服務(wù)責(zé)任條款內(nèi)容：第三方中介機構(gòu)應(yīng)保證其提供的服務(wù)符合法律法規(guī)及合同約定，如因中介機構(gòu)原因?qū)е潞贤瑹o法履行，中介機構(gòu)應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。說明：明確中介機構(gòu)的責(zé)任，保障合同各方在中介服務(wù)過程中的權(quán)益。附件及其他補充說明一、附件列表：1.債權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議2.股權(quán)投資基金設(shè)立協(xié)議3.貸款合同4.投資協(xié)議5.保密協(xié)議6.第三方中介服務(wù)協(xié)議7.財務(wù)審計報告8.經(jīng)營狀況檢查報告9.合同變更協(xié)議10.合同解除協(xié)議11.合同終止協(xié)議二、違約行為及認(rèn)定：1.違約行為：甲方未按合同約定履行投資義務(wù)。認(rèn)定：甲方未按照投資協(xié)議約定的投資額度、投資進度等履行投資義務(wù)。2.違約行為：乙方未按合同約定履行債權(quán)轉(zhuǎn)讓義務(wù)。認(rèn)定：乙方未按照債權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議約定的債權(quán)轉(zhuǎn)讓范圍、方式等履行轉(zhuǎn)讓義務(wù)。3.違約行為：被投資企業(yè)未按合同約定履行還款義務(wù)。認(rèn)定：被投資企業(yè)未按照貸款合同約定的還款金額、還款期限等履行還款義務(wù)。4.違約行為：第三方中介機構(gòu)未按合同約定提供中介服務(wù)。認(rèn)定：第三方中介機構(gòu)未按照中介服務(wù)協(xié)議約定的服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)期限等提供中介服務(wù)。三、法律名詞及解釋：1.債權(quán)債務(wù)：債權(quán)是指債權(quán)人依法享有的請求債務(wù)人履行一定給付義務(wù)的權(quán)利；債務(wù)是指債務(wù)人依法應(yīng)當(dāng)向債權(quán)人履行一定給付義務(wù)的義務(wù)。2.股權(quán)投資基金：股權(quán)投資基金是指通過非公開募集方式設(shè)立的，以投資于非上市企業(yè)股權(quán)為主要投資方向的基金。3.有限合伙：有限合伙是指由有限合伙人和普通合伙人組成的合伙企業(yè)，有限合伙人對合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)有限責(zé)任，普通合伙人對合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任。4.保密協(xié)議：保密協(xié)議是指雙方就保密事項達成的一致意見，約定雙方對特定信息保密的協(xié)議。5.爭議解決：爭議解決是指雙方在發(fā)生爭議時，通過協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟等方式解決爭議的過程。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.問題：投資方未能按時履行投資義務(wù)。解決辦法：雙方協(xié)商，甲方應(yīng)按照投資協(xié)議約定的期限履行投資義務(wù)，逾期未履行則支付違約金。2.問題：債權(quán)方未能按時履行債權(quán)轉(zhuǎn)讓義務(wù)。解決辦法：雙方協(xié)商，乙方應(yīng)按照債權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議約定的期限和方式履行轉(zhuǎn)讓義務(wù)，逾期未履行則支付違約金。3.問題：被投資企業(yè)未能按時履行還款義務(wù)。解決辦法：雙方協(xié)商，被投資企業(yè)應(yīng)按照貸款合同約定的期限和方式履行還款義務(wù)，逾期未履行則支付違約金。4.問題：第三方中介機構(gòu)未能提供合格的中介服務(wù)。解決辦法：雙方協(xié)商，第三方中介機構(gòu)應(yīng)按照中介服務(wù)協(xié)議約定的內(nèi)容提供合格的中介服務(wù)，如未提供合格服務(wù)則承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。五、所有應(yīng)用場景：1.債權(quán)債務(wù)轉(zhuǎn)讓：適用于債權(quán)方希望將債權(quán)轉(zhuǎn)讓給投資方，以實現(xiàn)資金回籠或投資目的的場景。2.股權(quán)投資基金設(shè)立：適用于投資方設(shè)立股權(quán)投資基金，用于投資非上市企業(yè)的場景。3.貸款合同簽訂：適用于被投資企業(yè)需要貸款進行生產(chǎn)經(jīng)營的場景。4.第三方中介服務(wù)：適用于合同各方需要第三方中介機構(gòu)提供專業(yè)服務(wù)的場景。全文完。2024版?zhèn)D(zhuǎn)股與產(chǎn)業(yè)投資基金借款合同2合同編號_________一、合同主體1.甲方（債轉(zhuǎn)股方）：名稱：_____________________地址：_____________________聯(lián)系人：_____________________聯(lián)系電話：_____________________2.乙方（產(chǎn)業(yè)投資基金借款方）：名稱：_____________________地址：_____________________聯(lián)系人：_____________________聯(lián)系電話：_____________________3.其他相關(guān)方：名稱：_____________________地址：_____________________聯(lián)系人：_____________________聯(lián)系電話：_____________________二、合同前言2.1背景本合同依據(jù)《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國公司法》等相關(guān)法律法規(guī)，為促進甲方與乙方之間的合作，實現(xiàn)債轉(zhuǎn)股與產(chǎn)業(yè)投資基金借款業(yè)務(wù)，特制定本合同。2.2目的本合同旨在明確甲乙雙方在債轉(zhuǎn)股與產(chǎn)業(yè)投資基金借款業(yè)務(wù)中的權(quán)利、義務(wù)、履行條件、生效和終止等相關(guān)事項，確保雙方合法權(quán)益，實現(xiàn)合作共贏。三、定義與解釋3.1專業(yè)術(shù)語1.債轉(zhuǎn)股：指甲方將其持有的對乙方的債權(quán)轉(zhuǎn)化為股權(quán)，乙方同意接受甲方債轉(zhuǎn)股的行為。2.產(chǎn)業(yè)投資基金：指以支持產(chǎn)業(yè)升級、創(chuàng)新發(fā)展為目的，通過投資、融資等方式，為特定產(chǎn)業(yè)提供資金支持的基金。3.2關(guān)鍵詞解釋1.本合同：指甲方與乙方簽訂的《2024版?zhèn)D(zhuǎn)股與產(chǎn)業(yè)投資基金借款合同》。2.合同金額：指本合同約定的借款金額。3.借款期限：指本合同約定的借款期限。4.利息：指乙方按照合同約定向甲方支付的借款利息。四、權(quán)利與義務(wù)4.1甲方的權(quán)利和義務(wù)1.甲方有權(quán)要求乙方按照合同約定支付借款本金及利息。2.甲方有權(quán)監(jiān)督乙方的經(jīng)營狀況，并提出合理建議。3.甲方有權(quán)在合同約定的情形下，要求終止合同。4.2乙方的權(quán)利和義務(wù)1.乙方應(yīng)按照合同約定，向甲方支付借款本金及利息。2.乙方應(yīng)按照合同約定，向甲方提供相關(guān)財務(wù)報表和經(jīng)營情況報告。3.乙方應(yīng)保證其提供的資料真實、準(zhǔn)確、完整。4.乙方應(yīng)遵守國家法律法規(guī)，合法經(jīng)營。五、履行條款5.1合同履行時間本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，借款期限為__年__個月。5.2合同履行地點本合同履行地點為甲方所在地。5.3合同履行方式1.乙方應(yīng)按照合同約定，在借款期限內(nèi)，將借款本金及利息支付至甲方指定賬戶。2.甲方有權(quán)根據(jù)乙方的經(jīng)營狀況，調(diào)整借款期限及利率。六、合同的生效和終止6.1生效條件本合同經(jīng)甲乙雙方簽字蓋章后生效。6.2終止條件1.合同期限屆滿，乙方已按照合同約定支付全部借款本金及利息。2.雙方協(xié)商一致，決定終止合同。3.發(fā)生不可抗力事件，導(dǎo)致合同無法履行。6.3終止程序1.雙方協(xié)商一致終止合同時，應(yīng)書面通知對方。2.雙方應(yīng)在終止合同后__日內(nèi)，辦理相關(guān)手續(xù)。6.4終止后果1.合同終止后，乙方應(yīng)按照合同約定，支付剩余借款本金及利息。2.雙方應(yīng)按照國家法律法規(guī)，處理合同終止后的相關(guān)事宜。七、費用與支付7.1費用構(gòu)成1.借款利息：根據(jù)本合同約定的利率，乙方應(yīng)向甲方支付借款利息。2.手續(xù)費：乙方應(yīng)向甲方支付合同簽訂、變更、終止等過程中產(chǎn)生的相關(guān)手續(xù)費。3.評估費：乙方在債轉(zhuǎn)股過程中產(chǎn)生的評估費用，由乙方承擔(dān)。4.其他費用：本合同約定之外，因雙方合作產(chǎn)生的其他費用，由雙方協(xié)商確定。7.2支付方式1.乙方應(yīng)通過銀行轉(zhuǎn)賬方式支付借款本金及利息。2.乙方在支付費用時，應(yīng)按照甲方指定的賬戶和收款人信息進行。7.3支付時間1.借款本金支付：乙方應(yīng)在合同生效之日起__個工作日內(nèi)，將借款本金支付至甲方指定賬戶。2.利息支付：乙方應(yīng)按照合同約定的支付周期，在指定日期前將利息支付至甲方指定賬戶。7.4支付條款1.乙方支付的費用，應(yīng)真實、準(zhǔn)確、完整地填寫在付款憑證上，并加蓋公司公章。2.甲方收到乙方支付的費用后，應(yīng)及時出具相應(yīng)的收款憑證。八、違約責(zé)任8.1甲方違約1.甲方未按合同約定支付借款本金及利息的，應(yīng)向乙方支付違約金，違約金按借款本金每日萬分之__計算。2.甲方未按合同約定提供相關(guān)資料的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。8.2乙方違約1.乙方未按合同約定支付借款本金及利息的，應(yīng)向甲方支付違約金，違約金按借款本金每日萬分之__計算。2.乙方未按合同約定履行債轉(zhuǎn)股義務(wù)的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。8.3賠償金額和方式1.違約方應(yīng)承擔(dān)因違約行為給對方造成的直接經(jīng)濟損失。2.違約方應(yīng)按照國家法律法規(guī)，采取適當(dāng)?shù)姆绞?，賠償對方損失。九、保密條款9.1保密內(nèi)容1.雙方在本合同中涉及的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、經(jīng)營信息等。2.雙方在合作過程中知悉的對方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、經(jīng)營信息等。9.2保密期限本合同約定的保密期限為__年，自合同生效之日起計算。9.3保密履行方式1.雙方應(yīng)采取必要措施，確保保密內(nèi)容的保密性。2.雙方不得以任何形式泄露、使用或允許他人使用保密內(nèi)容。十、不可抗力10.1不可抗力定義本合同所指的不可抗力，是指合同簽訂后發(fā)生的，不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況。10.2不可抗力事件1.自然災(zāi)害：地震、洪水、火災(zāi)等。2.社會事件：戰(zhàn)爭、罷工、政府行為等。10.3不可抗力發(fā)生時的責(zé)任和義務(wù)1.不可抗力發(fā)生時，雙方應(yīng)及時通知對方，并提供相關(guān)證明材料。2.雙方應(yīng)根據(jù)不可抗力的影響，協(xié)商決定合同履行方式或解除合同。10.4不可抗力實例1.自然災(zāi)害：如地震、洪水等。2.社會事件：如戰(zhàn)爭、罷工等。十一、爭議解決11.1協(xié)商解決雙方發(fā)生爭議時，應(yīng)友好協(xié)商，尋求解決。11.2調(diào)解雙方協(xié)商不成時，可申請第三方向雙方進行調(diào)解。11.3仲裁或訴訟雙方協(xié)商和調(diào)解不成時，可向合同簽訂地的人民法院提起訴訟或向仲裁委員會申請仲裁。十二、合同的轉(zhuǎn)讓12.1轉(zhuǎn)讓規(guī)定1.本合同經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致，可以轉(zhuǎn)讓。2.轉(zhuǎn)讓時，受讓人應(yīng)具備相應(yīng)的資質(zhì)和條件。12.2不得轉(zhuǎn)讓的情形1.本合同涉及的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密等，不得轉(zhuǎn)讓。2.乙方在合同履行期間，不得將其持有的股權(quán)轉(zhuǎn)讓給他人。十三、權(quán)利的保留13.1權(quán)力保留1.甲方保留對乙方經(jīng)營狀況的監(jiān)督權(quán)，包括但不限于財務(wù)報表審查、現(xiàn)場檢查等。2.甲方保留對乙方違反合同約定的追索權(quán)。13.2特殊權(quán)力保留1.甲方保留在乙方出現(xiàn)重大經(jīng)營風(fēng)險或財務(wù)危機時，要求乙方提前償還借款的權(quán)利。2.甲方保留在乙方違反保密條款時，要求乙方承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任的權(quán)利。十四、合同的修改和補充14.1修改和補充程序1.合同的修改和補充，應(yīng)經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致，并以書面形式作出。2.修改和補充的內(nèi)容作為本合同的組成部分，與本合同具有同等法律效力。14.2修改和補充效力1.修改和補充后的合同內(nèi)容，自雙方簽字蓋章之日起生效。2.未經(jīng)雙方書面同意，任何一方不得擅自修改或補充合同內(nèi)容。十五、協(xié)助與配合15.1相互協(xié)作事項1.雙方應(yīng)按照合同約定，相互提供必要的協(xié)助和便利。2.雙方應(yīng)積極解決合同履行過程中出現(xiàn)的問題，確保合作順利進行。15.2協(xié)作與配合方式1.雙方應(yīng)通過書面通知、電話、電子郵件等方式進行溝通和協(xié)調(diào)。2.雙方應(yīng)按照合同約定的時間、地點和方式，履行各自的義務(wù)。十六、其他條款16.1法律適用本合同適用中華人民共和國法律法規(guī)。16.2合同的完整性和獨立性本合同構(gòu)成甲乙雙方之間債轉(zhuǎn)股與產(chǎn)業(yè)投資基金借款業(yè)務(wù)的完整協(xié)議，具有獨立性。16.3增減條款1.本合同未盡事宜，雙方可另行簽訂補充協(xié)議。2.任何增減條款，均應(yīng)以書面形式作出，并經(jīng)雙方簽字蓋章。十七、簽字、日期、蓋章甲方（債轉(zhuǎn)股方）：法定代表人（或授權(quán)代表）簽字：_____________________日期：_____________________乙方（產(chǎn)業(yè)投資基金借款方）：法定代表人（或授權(quán)代表）簽字：_____________________日期：_____________________甲方（債轉(zhuǎn)股方）蓋章：_____________________日期：_____________________乙方（產(chǎn)業(yè)投資基金借款方）蓋章：_____________________日期：_____________________附件及其他說明解釋一、附件列表：1.甲