2024年度私募基金代持與投資顧問服務(wù)合同3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024年度私募基金代持與投資顧問服務(wù)合同合同編號_________一、合同主體1.甲方：名稱：（填寫甲方名稱）地址：（填寫甲方地址）聯(lián)系人：（填寫甲方聯(lián)系人）聯(lián)系電話：（填寫甲方聯(lián)系電話）2.乙方：名稱：（填寫乙方名稱）地址：（填寫乙方地址）聯(lián)系人：（填寫乙方聯(lián)系人）聯(lián)系電話：（填寫乙方聯(lián)系電話）3.其他相關(guān)方：名稱：（如有，填寫相關(guān)方名稱）地址：（如有，填寫相關(guān)方地址）聯(lián)系人：（如有，填寫相關(guān)方聯(lián)系人）聯(lián)系電話：（如有，填寫相關(guān)方聯(lián)系電話）二、合同前言2.1背景：鑒于甲方在私募基金領(lǐng)域具備一定的投資經(jīng)驗，但缺乏專業(yè)的投資團隊，為提高投資效率，降低風險，甲方希望委托乙方提供私募基金代持與投資顧問服務(wù)。2.2目的：本合同旨在明確甲乙雙方在私募基金代持與投資顧問服務(wù)過程中的權(quán)利、義務(wù)及責任，確保雙方在合作過程中能夠順利實現(xiàn)預(yù)期目標。三、定義與解釋3.1專業(yè)屬于：在本合同中，“專業(yè)屬于”指乙方在私募基金代持與投資顧問服務(wù)過程中，憑借其專業(yè)知識和技能，為甲方提供相關(guān)服務(wù)。3.2關(guān)鍵詞解釋：（1）私募基金：指非公開募集的，面向特定投資者群體（如機構(gòu)投資者、高凈值個人等）的基金產(chǎn)品；（2）代持：指乙方代表甲方持有私募基金份額，甲方享有份額權(quán)益；（3）投資顧問服務(wù)：指乙方根據(jù)甲方需求，為其提供投資策略、投資建議、風險控制等咨詢服務(wù)。四、權(quán)利與義務(wù)4.1甲方的權(quán)利和義務(wù)：（1）享有乙方提供的私募基金代持與投資顧問服務(wù)；（2）監(jiān)督乙方履行合同義務(wù)，確保服務(wù)質(zhì)量；（3）按照合同約定支付乙方服務(wù)費用；（4）提供相關(guān)資料和信息，配合乙方開展服務(wù)工作。4.2乙方的權(quán)利和義務(wù)：（1）按照合同約定，為甲方提供私募基金代持與投資顧問服務(wù)；（2）確保服務(wù)質(zhì)量，為甲方提供專業(yè)、高效的投資建議；（3）保守甲方商業(yè)秘密，不得泄露甲方信息；（4）按照合同約定收取服務(wù)費用。五、履行條款5.1合同履行時間：本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，合同期限為2024年度。5.2合同履行地點：私募基金代持與投資顧問服務(wù)在中華人民共和國境內(nèi)進行。5.3合同履行方式：乙方通過遠程通訊、郵件、現(xiàn)場等方式為甲方提供私募基金代持與投資顧問服務(wù)。六、合同的生效和終止6.1生效條件：本合同經(jīng)甲乙雙方簽字蓋章后生效。6.2終止條件：（1）合同期限屆滿；（2）甲乙雙方協(xié)商一致解除合同；（3）因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行；（4）一方違約，另一方依法解除合同。6.3終止程序：（2）合同終止后，雙方應(yīng)按照約定進行結(jié)算，結(jié)清所有費用。6.4終止后果：合同終止后，雙方應(yīng)各自承擔相應(yīng)的法律責任，不得追究對方責任。七、費用與支付7.1費用構(gòu)成：（1）代持服務(wù)費：根據(jù)甲方持有的私募基金份額比例，按照約定的費率計算；（2）投資顧問服務(wù)費：根據(jù)乙方為甲方提供的投資顧問服務(wù)內(nèi)容，按照約定的收費標準收??；（3）其他費用：包括但不限于通訊費、差旅費等，由雙方另行協(xié)商確定。7.2支付方式：甲方應(yīng)按照本合同約定，通過銀行轉(zhuǎn)賬方式向乙方支付上述費用。7.3支付時間：（1）代持服務(wù)費：甲方應(yīng)在每個季度結(jié)束后10個工作日內(nèi)支付當季代持服務(wù)費；（2）投資顧問服務(wù)費：甲方應(yīng)在每個年度結(jié)束后15個工作日內(nèi)支付當年投資顧問服務(wù)費；（3）其他費用：根據(jù)雙方另行協(xié)商的支付時間執(zhí)行。7.4支付條款：（1）甲方支付費用時，應(yīng)提供支付憑證，并在支付憑證上注明合同編號；（2）乙方收到甲方支付的費用后，應(yīng)向甲方開具相應(yīng)的發(fā)票或收據(jù)；（3）如甲方未按時支付費用，乙方有權(quán)暫?；蚪K止提供服務(wù)，并要求甲方支付違約金。八、違約責任8.1甲方違約：（1）甲方未按時支付費用的，應(yīng)向乙方支付違約金，違約金為應(yīng)支付費用金額的千分之五；（2）甲方提供虛假資料或信息的，乙方有權(quán)解除合同，并要求甲方承擔由此產(chǎn)生的全部損失。8.2乙方違約：（1）乙方未按時提供代持或投資顧問服務(wù)的，應(yīng)向甲方支付違約金，違約金為應(yīng)提供服務(wù)金額的千分之五；（2）乙方泄露甲方商業(yè)秘密的，應(yīng)承擔相應(yīng)的法律責任，并賠償甲方因此遭受的損失。8.3賠償金額和方式：違約方應(yīng)按照合同約定或法律規(guī)定，向守約方支付賠償金額。賠償方式包括但不限于貨幣賠償、恢復(fù)原狀、停止侵害等。九、保密條款9.1保密內(nèi)容：（1）私募基金的投資策略、投資組合；（2）甲乙雙方的交易記錄；（3）其他雙方約定應(yīng)保密的信息。9.2保密期限：本合同約定的保密期限自合同生效之日起計算，至合同終止后兩年。9.3保密履行方式：（1）雙方應(yīng)采取合理的保密措施，確保保密內(nèi)容的保密性；（2）未經(jīng)對方同意，任何一方不得向第三方泄露保密內(nèi)容。十、不可抗力10.1不可抗力定義：本合同所指的不可抗力是指由于自然災(zāi)害、政府行為、社會異常事件等，導(dǎo)致合同無法履行或履行困難的情況。10.2不可抗力事件：（1）地震、洪水、臺風等自然災(zāi)害；（2）戰(zhàn)爭、動亂、罷工等社會異常事件；（3）政府政策調(diào)整、法律法規(guī)變更等。10.3不可抗力發(fā)生時的責任和義務(wù)：（1）發(fā)生不可抗力事件時，雙方應(yīng)及時通知對方；（2）不可抗力事件導(dǎo)致合同無法履行或履行困難的，雙方應(yīng)協(xié)商解決；（3）因不可抗力事件導(dǎo)致合同無法履行的，雙方互不承擔違約責任。10.4不可抗力實例：（1）新冠疫情；（2）政府頒布的貿(mào)易禁令；（3）金融市場劇烈波動等。十一、爭議解決11.1協(xié)商解決：甲乙雙方發(fā)生爭議時，應(yīng)通過友好協(xié)商解決。11.2調(diào)解、仲裁或訴訟：（1）調(diào)解：由雙方共同選擇的第三方調(diào)解人進行調(diào)解；（2）仲裁：將爭議提交至雙方約定的仲裁機構(gòu)進行仲裁；（3）訴訟：向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。十二、合同的轉(zhuǎn)讓12.1轉(zhuǎn)讓規(guī)定：未經(jīng)對方同意，任何一方不得將本合同的權(quán)利和義務(wù)全部或部分轉(zhuǎn)讓給第三方。12.2不得轉(zhuǎn)讓的情形：（1）涉及國家安全、社會穩(wěn)定的；（2）法律法規(guī)禁止轉(zhuǎn)讓的；（3）雙方約定不得轉(zhuǎn)讓的。十三、權(quán)利的保留13.1權(quán)力保留：（1）本合同中，雙方所擁有的權(quán)利和利益，除非合同另有約定，否則不得轉(zhuǎn)讓或放棄；（2）未經(jīng)對方同意，任何一方不得以任何方式損害對方在本合同中的權(quán)利和利益。13.2特殊權(quán)力保留：（1）乙方保留對私募基金投資決策的最終決定權(quán)；（2）甲方保留對乙方提供的服務(wù)質(zhì)量和效果的監(jiān)督權(quán)。十四、合同的修改和補充14.1修改和補充程序：（1）合同的修改和補充，應(yīng)經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致；（2）修改和補充的內(nèi)容應(yīng)以書面形式進行，并由雙方簽字蓋章。14.2修改和補充效力：（1）經(jīng)甲乙雙方簽字蓋章的修改和補充，與本合同具有同等法律效力；（2）修改和補充的內(nèi)容，自雙方簽字蓋章之日起生效。十五、協(xié)助與配合15.1相互協(xié)作事項：（1）雙方應(yīng)按照合同約定，相互提供必要的協(xié)助和配合；（2）在履行合同過程中，如遇特殊情況，雙方應(yīng)共同協(xié)商解決。15.2協(xié)作與配合方式：（1）雙方應(yīng)通過電話、郵件、書面通知等方式進行溝通；（2）雙方應(yīng)按照約定的時間和地點，完成協(xié)作與配合事項。十六、其他條款16.1法律適用：本合同的訂立、效力、解釋、履行、終止及爭議解決均適用中華人民共和國法律。16.2合同的完整性和獨立性：本合同構(gòu)成甲乙雙方之間的完整協(xié)議，任何一方不得以任何形式修改或補充本合同的內(nèi)容。16.3增減條款：（1）本合同任何條款的增減，均應(yīng)以書面形式進行，并由雙方簽字蓋章；（2）未經(jīng)雙方書面同意，任何一方不得擅自增減合同條款。十七、簽字、日期、蓋章甲方（簽字/蓋章）：日期：____年____月____日乙方（簽字/蓋章）：日期：____年____月____日甲方（簽字/蓋章）：日期：____年____月____日乙方（簽字/蓋章）：日期：____年____月____日附件及其他說明解釋一、附件列表：1.甲方身份證明文件；2.乙方資質(zhì)證明文件；3.私募基金產(chǎn)品說明書；4.投資顧問服務(wù)協(xié)議；5.保密協(xié)議；6.費用計算明細表；7.爭議解決協(xié)議；8.其他雙方約定需作為合同附件的文件。二、違約行為及認定：1.違約行為：甲方未按時支付費用的；甲方提供虛假資料或信息的；乙方未按時提供代持或投資顧問服務(wù)的；乙方泄露甲方商業(yè)秘密的。2.違約行為的認定：甲方未按時支付費用，經(jīng)乙方催告后仍未支付的，視為違約；甲方提供虛假資料或信息，經(jīng)乙方核實后確認的，視為違約；乙方未按時提供服務(wù)，經(jīng)甲方確認后，視為違約；乙方泄露甲方商業(yè)秘密，經(jīng)甲方或第三方證明后，視為違約。三、法律名詞及解釋：1.私募基金：指非公開募集的，面向特定投資者群體的基金產(chǎn)品。2.代持：指代表他人持有資產(chǎn)或權(quán)益的行為。3.投資顧問服務(wù)：指為投資者提供投資策略、投資建議、風險控制等咨詢服務(wù)。4.不可抗力：指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況。5.爭議解決：指通過協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟等方式解決雙方之間爭議的過程。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.問題：甲方未按時支付費用。解決辦法：乙方應(yīng)通過書面通知甲方，要求甲方在規(guī)定時間內(nèi)支付費用，否則有權(quán)暫?；蚪K止服務(wù)。2.問題：乙方未按時提供服務(wù)。解決辦法：甲方應(yīng)通過書面通知乙方，要求乙方在規(guī)定時間內(nèi)提供服務(wù)，否則有權(quán)要求乙方支付違約金。3.問題：泄露商業(yè)秘密。解決辦法：發(fā)現(xiàn)泄露商業(yè)秘密時，雙方應(yīng)立即采取措施防止進一步泄露，并追究泄露方的法律責任。4.問題：不可抗力事件導(dǎo)致合同無法履行。解決辦法：雙方應(yīng)按照合同約定的不可抗力條款處理，協(xié)商解決合同無法履行的問題。5.問題：合同執(zhí)行過程中發(fā)生爭議。解決辦法：雙方應(yīng)通過友好協(xié)商解決爭議，協(xié)商不成時，可依據(jù)合同約定的爭議解決方式處理。多方為主導(dǎo)的條款說明解釋一、增加第三方合同主體的基礎(chǔ)上。重新詳細規(guī)劃第三方的責權(quán)利等相關(guān)條款1.第三方主體引入：在本合同中，引入第三方主體，包括但不限于私募基金管理人、托管人、審計機構(gòu)等。2.第三方責任：第三方應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)和合同約定，履行其職責，確保私募基金運作的合規(guī)性、安全性。3.第三方權(quán)利：第三方有權(quán)獲取本合同項下的相關(guān)信息，以履行其職責，但不得泄露給任何第三方。4.第三方義務(wù)：第三方應(yīng)保持獨立性，不得利用其地位對甲方或乙方造成不利影響。二、以乙方的權(quán)益為主導(dǎo)，以乙方的責權(quán)利為優(yōu)先，增加乙方的權(quán)利條款以及乙方的多種利益條款，同時增加甲方的違約及限制條款1.乙方權(quán)利增加：乙方有權(quán)要求甲方提供必要的信息和資料，以便乙方履行投資顧問服務(wù)；乙方有權(quán)根據(jù)市場情況和甲方需求，調(diào)整投資策略和組合。2.乙方利益條款增加：乙方有權(quán)獲得合同約定的投資顧問服務(wù)費；乙方有權(quán)要求甲方支付因乙方提供額外服務(wù)而產(chǎn)生的合理費用。3.甲方的違約及限制條款增加：甲方未按時支付費用的，應(yīng)向乙方支付違約金；甲方不得要求乙方泄露商業(yè)秘密，否則承擔法律責任；甲方不得擅自修改或終止合同，否則承擔相應(yīng)責任。三、以甲方的權(quán)益為主導(dǎo)，以甲方的責權(quán)利為優(yōu)先，增加甲方的權(quán)利條款以及甲方的多種利益條款，同時增加乙方的違約及限制條款1.甲方權(quán)利增加：甲方有權(quán)監(jiān)督乙方的服務(wù)質(zhì)量，包括但不限于投資顧問服務(wù)的及時性、準確性；甲方有權(quán)要求乙方提供投資策略的詳細說明和風險評估報告。2.甲方利益條款增加：甲方有權(quán)根據(jù)市場情況調(diào)整投資組合，乙方應(yīng)予以配合；甲方有權(quán)要求乙方在特定情況下提供額外支持，如緊急市場調(diào)整等。3.乙方的違約及限制條款增加：乙方未按時提供服務(wù)或提供的服務(wù)不符合約定的，應(yīng)向甲方支付違約金；乙方不得利用甲方信息謀取私利，否則承擔法律責任；乙方不得在合同有效期內(nèi)為其他客戶提供與本合同相似的服務(wù)，否則承擔相應(yīng)責任。全文完。2024年度私募基金代持與投資顧問服務(wù)合同1合同目錄一、合同概述1.合同名稱2.合同編號3.合同簽訂日期4.合同有效期5.合同雙方基本信息6.合同目的和背景二、私募基金代持協(xié)議1.代持基金的基本信息2.代持份額和比例3.代持期間的權(quán)利與義務(wù)4.代持費用的支付與結(jié)算5.代持協(xié)議的變更與解除6.代持協(xié)議的終止與清算三、投資顧問服務(wù)協(xié)議1.投資顧問服務(wù)內(nèi)容2.投資顧問的資質(zhì)要求3.投資顧問的職責與義務(wù)4.投資顧問服務(wù)的期限與費用5.投資顧問服務(wù)的調(diào)整與變更6.投資顧問服務(wù)的終止與解除四、投資決策與執(zhí)行1.投資決策程序2.投資決策的依據(jù)與標準3.投資決策的執(zhí)行與監(jiān)督4.投資決策的調(diào)整與變更5.投資決策的保密與責任五、信息披露與保密1.信息披露的內(nèi)容與方式2.信息披露的頻率與期限3.保密義務(wù)與責任4.保密信息的范圍與例外5.保密信息的處理與銷毀六、風險管理與控制1.風險識別與評估2.風險管理措施與程序3.風險控制與監(jiān)督4.風險預(yù)警與報告5.風險處置與應(yīng)對七、爭議解決1.爭議解決方式2.爭議解決程序3.爭議解決地點與法律適用4.爭議解決機構(gòu)的選定5.爭議解決的保密與保密信息八、合同解除與終止1.合同解除的條件與程序2.合同終止的條件與程序3.合同解除與終止后的責任與義務(wù)4.合同解除與終止后的財產(chǎn)處理5.合同解除與終止后的后續(xù)事宜九、違約責任1.違約行為的認定與處理2.違約責任的承擔方式3.違約責任的賠償范圍與計算4.違約責任的減輕與免除5.違約責任的爭議解決十、合同附件1.合同附件清單2.合同附件內(nèi)容3.合同附件的法律效力4.合同附件的修改與變更5.合同附件的保管與使用十一、其他約定事項1.通知與送達2.合同語言的適用3.合同份數(shù)與效力4.合同簽署與生效5.合同的修改與補充十二、合同生效與備案1.合同生效條件2.合同備案要求3.合同備案程序4.合同備案機構(gòu)5.合同備案的法律效力十三、合同解除與終止后的處理1.財產(chǎn)清算與分配2.人員安置與離職3.資料與檔案的歸檔與處理4.爭議解決后的后續(xù)事宜5.合同解除與終止后的保密義務(wù)十四、合同解除與終止后的其他約定事項1.合同解除與終止后的保密信息處理2.合同解除與終止后的后續(xù)責任3.合同解除與終止后的合同解除金4.合同解除與終止后的爭議解決5.合同解除與終止后的合同附件處理合同編號_________一、合同概述1.合同名稱：2024年度私募基金代持與投資顧問服務(wù)合同2.合同編號：_________3.合同簽訂日期：2024年____月____日4.合同有效期：自2024年____月____日起至2025年____月____日止5.合同雙方基本信息：甲方（私募基金代持方）：________________________乙方（投資顧問方）：________________________6.合同目的和背景：甲方委托乙方代持私募基金份額，并提供投資顧問服務(wù)。乙方接受甲方委托，提供專業(yè)投資顧問服務(wù)。二、私募基金代持協(xié)議1.代持基金的基本信息：基金名稱：________________________基金管理人：________________________基金成立日期：________________________基金規(guī)模：________________________2.代持份額和比例：甲方代持份額：________________________代持比例：________________________3.代持期間的權(quán)利與義務(wù)：甲方享有代持份額相應(yīng)的收益權(quán)和處置權(quán)。乙方負責代持期間基金份額的登記、保管和行使相關(guān)權(quán)利。4.代持費用的支付與結(jié)算：代持費用為：________________________支付方式：________________________結(jié)算時間：________________________5.代持協(xié)議的變更與解除：任何一方提出變更或解除代持協(xié)議的，需提前____個月書面通知對方。變更或解除代持協(xié)議需經(jīng)雙方協(xié)商一致，并簽訂書面協(xié)議。6.代持協(xié)議的終止與清算：代持協(xié)議終止時，乙方應(yīng)將代持基金份額及相關(guān)文件移交給甲方。代持協(xié)議終止后，乙方應(yīng)協(xié)助甲方進行基金份額的清算。三、投資顧問服務(wù)協(xié)議1.投資顧問服務(wù)內(nèi)容：提供投資策略建議。監(jiān)控基金投資組合。定期提供投資報告。參與投資決策會議。2.投資顧問的資質(zhì)要求：持有相關(guān)金融從業(yè)資格證書。具有豐富的投資經(jīng)驗。3.投資顧問的職責與義務(wù)：嚴格遵守法律法規(guī)和合同約定。保證投資建議的客觀、公正。及時向甲方匯報投資情況。4.投資顧問服務(wù)的期限與費用：服務(wù)期限：自2024年____月____日起至2025年____月____日止。服務(wù)費用：________________________5.投資顧問服務(wù)的調(diào)整與變更：任何一方提出調(diào)整或變更投資顧問服務(wù)內(nèi)容的，需提前____個月書面通知對方。調(diào)整或變更投資顧問服務(wù)需經(jīng)雙方協(xié)商一致，并簽訂書面協(xié)議。6.投資顧問服務(wù)的終止與解除：投資顧問服務(wù)終止或解除的條件與程序參照本合同第二章第五項。四、投資決策與執(zhí)行1.投資決策程序：投資決策由甲方和乙方共同參與。投資決策需經(jīng)雙方協(xié)商一致。2.投資決策的依據(jù)與標準：基于市場情況、基金投資目標和風險承受能力。3.投資決策的執(zhí)行與監(jiān)督：乙方負責投資決策的執(zhí)行。甲方有權(quán)對投資決策進行監(jiān)督。4.投資決策的調(diào)整與變更：投資決策調(diào)整或變更的條件與程序參照本合同第二章第五項。5.投資決策的保密與責任：甲方和乙方對投資決策內(nèi)容負有保密義務(wù)。五、信息披露與保密1.信息披露的內(nèi)容與方式：投資顧問服務(wù)相關(guān)的重要信息?；鹜顿Y組合的變動情況。市場風險預(yù)警。2.信息披露的頻率與期限：每季度提供一次投資報告。重要信息及時披露。3.保密義務(wù)與責任：甲方和乙方對獲取的保密信息負有保密義務(wù)。違反保密義務(wù)的，承擔相應(yīng)的法律責任。4.保密信息的范圍與例外：法律法規(guī)要求公開的信息。已公開的信息。5.保密信息的處理與銷毀：保密信息應(yīng)妥善保管。合同解除或終止后，保密信息應(yīng)予以銷毀。六、風險管理與控制1.風險識別與評估：定期進行風險識別和評估。建立風險預(yù)警機制。2.風險管理措施與程序：制定風險管理計劃。實施風險控制措施。3.風險控制與監(jiān)督：甲方和乙方共同監(jiān)督風險控制措施的實施。定期評估風險控制效果。4.風險預(yù)警與報告：及時向甲方報告風險預(yù)警信息。制定風險應(yīng)對措施。5.風險處置與應(yīng)對：制定風險處置方案。實施風險應(yīng)對措施。七、爭議解決1.爭議解決方式：協(xié)商解決。仲裁。2.爭議解決程序：雙方協(xié)商一致，通過書面協(xié)議解決爭議。協(xié)商不成，提交仲裁機構(gòu)仲裁。3.爭議解決地點與法律適用：爭議解決地點：________________________適用法律：________________________4.爭議解決機構(gòu)的選定：爭議解決機構(gòu)：________________________5.爭議解決的保密與保密信息：爭議解決過程中，雙方對保密信息的處理參照本合同第五章第四項。八、合同解除與終止1.合同解除的條件與程序：任何一方違約，對方有權(quán)解除合同。合同期滿，雙方協(xié)商一致可終止合同。2.合同終止的條件與程序：合同目的實現(xiàn)或無法實現(xiàn)。法律法規(guī)或政策變化導(dǎo)致合同無法履行。雙方協(xié)商一致。3.合同解除與終止后的責任與義務(wù)：違約方承擔違約責任。雙方應(yīng)妥善處理合同解除或終止后的事宜。4.合同解除與終止后的財產(chǎn)處理：合同解除或終止后，乙方應(yīng)將代持基金份額及相關(guān)文件移交給甲方。合同解除或終止后的財產(chǎn)清算。5.合同解除與終止后的后續(xù)事宜：合同解除或終止后的保密義務(wù)。合同解除或終止后的爭議解決。九、違約責任1.違約行為的認定與處理：違約行為包括但不限于未履行合同義務(wù)、泄露保密信息等。違約責任包括但不限于賠償損失、支付違約金等。2.違約責任的承擔方式：根據(jù)違約行為的性質(zhì)和程度，采取相應(yīng)的違約責任承擔方式。3.違約責任的賠償范圍與計算：賠償范圍包括直接損失和間接損失。賠償金額根據(jù)實際情況計算。4.違約責任的減輕與免除：因不可抗力導(dǎo)致違約的，可部分或全部免除違約責任。5.違約責任的爭議解決：違約責任爭議參照本合同第七章。十、合同附件1.合同附件清單：附件一：私募基金代持協(xié)議附件二：投資顧問服務(wù)協(xié)議附件三：其他相關(guān)文件2.合同附件內(nèi)容：附件內(nèi)容為合同的有效組成部分。3.合同附件的法律效力：合同附件具有與合同相同的法律效力。4.合同附件的修改與變更：合同附件的修改與變更需經(jīng)雙方協(xié)商一致，并簽訂書面協(xié)議。5.合同附件的保管與使用：合同附件由雙方共同保管。十一、其他約定事項1.通知與送達：通知應(yīng)以書面形式發(fā)送。送達地址為合同雙方提供的地址。2.合同語言的適用：合同以中文為準。3.合同份數(shù)與效力：合同一式____份，甲乙雙方各執(zhí)____份。4.合同簽署與生效：合同自雙方簽字蓋章之日起生效。5.合同的修改與補充：合同的修改與補充需經(jīng)雙方協(xié)商一致，并簽訂書面協(xié)議。十二、合同生效與備案1.合同生效條件：合同雙方簽字蓋章。2.合同備案要求：合同需提交相關(guān)部門備案。3.合同備案程序：按照相關(guān)部門的要求進行備案。4.合同備案機構(gòu)：合同備案機構(gòu)為________________________5.合同備案的法律效力：合同備案后具有法律效力。十三、合同解除與終止后的處理1.財產(chǎn)清算與分配：合同解除或終止后，進行財產(chǎn)清算。財產(chǎn)分配按照合同約定進行。2.人員安置與離職：合同解除或終止后，妥善處理相關(guān)人員事宜。3.資料與檔案的歸檔與處理：合同解除或終止后，歸檔處理相關(guān)資料和檔案。4.爭議解決后的后續(xù)事宜：爭議解決后，處理相關(guān)后續(xù)事宜。5.合同解除與終止后的保密義務(wù)：合同解除或終止后，雙方繼續(xù)履行保密義務(wù)。十四、合同解除與終止后的其他約定事項1.合同解除與終止后的保密信息處理：合同解除或終止后，保密信息處理參照本合同第五章第四項。2.合同解除與終止后的后續(xù)責任：合同解除或終止后，雙方繼續(xù)承擔相應(yīng)責任。3.合同解除與終止后的合同解除金：合同解除或終止時，如約定合同解除金，按約定支付。4.合同解除與終止后的爭議解決：合同解除或終止后的爭議解決參照本合同第七章。5.合同解除與終止后的合同附件處理：合同解除或終止后，合同附件處理參照本合同第十條。甲方（代持方）簽字：____________日期：________________________乙方（投資顧問方）簽字：____________日期：________________________多方為主導(dǎo)時的，附件條款及說明一、當甲方為主導(dǎo)時，增加的多項條款及說明1.投資決策主導(dǎo)權(quán)條款：甲方保留對投資決策的主導(dǎo)權(quán)，包括但不限于投資策略的制定、投資標的的選擇、投資規(guī)模的確定等。乙方應(yīng)充分了解甲方的投資目標和風險偏好，并在投資決策過程中提供專業(yè)意見。2.投資顧問報告審核權(quán)條款：甲方有權(quán)對乙方提供的投資顧問報告進行審核，并提出修改意見。乙方應(yīng)在收到甲方審核意見后，根據(jù)甲方的要求進行修改和完善。3.資金劃撥控制權(quán)條款：甲方對基金的資金劃撥擁有最終控制權(quán)，乙方在執(zhí)行投資決策時，需按照甲方的指示進行操作。乙方應(yīng)在資金劃撥前，向甲方提供詳細的資金劃撥計劃。4.信息披露優(yōu)先權(quán)條款：在信息披露方面，甲方享有優(yōu)先權(quán)，乙方應(yīng)優(yōu)先向甲方披露重要信息。甲方有權(quán)要求乙方對特定信息進行保密，乙方應(yīng)予以遵守。5.爭議解決主導(dǎo)權(quán)條款：在合同爭議解決過程中，甲方享有主導(dǎo)權(quán)，包括但不限于選擇爭議解決方式、仲裁機構(gòu)等。乙方應(yīng)積極配合甲方的爭議解決行動。二、當乙方為主導(dǎo)時，增加的多項條款及說明1.投資決策建議權(quán)條款：乙方在投資決策過程中，享有獨立的建議權(quán)，甲方應(yīng)充分考慮乙方的專業(yè)意見。乙方應(yīng)定期向甲方提供投資建議書，包括投資策略、風險分析等。2.投資顧問服務(wù)費用調(diào)整權(quán)條款：乙方有權(quán)根據(jù)市場情況和投資業(yè)績，向甲方提出調(diào)整投資顧問服務(wù)費用的建議。甲方應(yīng)在收到乙方建議后，與乙方協(xié)商確定新的服務(wù)費用。3.投資組合調(diào)整權(quán)條款：乙方在執(zhí)行投資決策時，享有對投資組合的調(diào)整權(quán)，以實現(xiàn)投資目標。甲方應(yīng)授權(quán)乙方在必要時對投資組合進行調(diào)整。4.信息披露要求條款：乙方應(yīng)按照法律法規(guī)和合同約定，及時向甲方披露投資相關(guān)信息。甲方有權(quán)要求乙方提供更詳細的投資信息，乙方應(yīng)予以配合。5.爭議解決參與權(quán)條款：在合同爭議解決過程中，乙方享有參與權(quán)，包括但不限于提出解決方案、參與仲裁等。甲方應(yīng)尊重乙方的參與權(quán)，確保爭議解決過程的公正性。三、當有第三方中介時，增加的多項條款及說明1.第三方中介服務(wù)條款：合同中可約定引入第三方中介機構(gòu)提供相關(guān)服務(wù)，如審計、評估等。第三方中介機構(gòu)的選擇、服務(wù)內(nèi)容、費用等應(yīng)在合同中明確約定。2.第三方中介費用承擔條款：第三方中介費用由合同雙方根據(jù)實際情況協(xié)商承擔。甲方和乙方應(yīng)各自承擔相應(yīng)的第三方中介費用。3.第三方中介保密條款：第三方中介機構(gòu)對在服務(wù)過程中獲取的保密信息負有保密義務(wù)。甲方和乙方應(yīng)要求第三方中介機構(gòu)遵守保密協(xié)議。4.第三方中介責任條款：第三方中介機構(gòu)應(yīng)按照合同約定提供服務(wù)，并承擔相應(yīng)的法律責任。甲方和乙方應(yīng)監(jiān)督第三方中介機構(gòu)的服務(wù)質(zhì)量，并及時提出改進意見。5.第三方中介爭議解決條款：第三方中介機構(gòu)在提供服務(wù)過程中產(chǎn)生的爭議，應(yīng)參照本合同第七章的爭議解決方式解決。附件及其他補充說明一、附件列表：1.私募基金代持協(xié)議2.投資顧問服務(wù)協(xié)議3.第三方中介服務(wù)協(xié)議（如有）4.信息披露清單5.風險管理計劃6.投資決策記錄7.投資組合報告8.第三方中介機構(gòu)資質(zhì)證明9.保密協(xié)議10.爭議解決協(xié)議二、違約行為及認定：1.違約行為：未按合同約定履行代持義務(wù)。未按合同約定提供投資顧問服務(wù)。未按合同約定進行信息披露。違反保密協(xié)議，泄露保密信息。違反合同約定的其他行為。2.違約行為的認定：違約行為的認定依據(jù)合同條款和法律法規(guī)。違約行為的認定需有明確的證據(jù)支持。三、法律名詞及解釋：1.私募基金：指向合格投資者募集的，投資于非上市股權(quán)、債權(quán)等資產(chǎn)的基金。2.代持：指一方代為持有資產(chǎn)，實際權(quán)益歸另一方所有。3.投資顧問：指為他人提供投資建議和咨詢服務(wù)的專業(yè)機構(gòu)或個人。4.保密信息：指合同雙方在履行合同過程中知悉的，具有商業(yè)秘密性質(zhì)的信息。5.爭議解決：指通過協(xié)商、調(diào)解、仲裁等方式解決合同爭議的過程。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.問題：甲方對乙方的投資建議不滿意。解決辦法：雙方重新協(xié)商投資策略，確保甲乙雙方對投資方向達成一致。2.問題：乙方未能按時提供投資顧問報告。解決辦法：乙方需制定合理的工作計劃，確保按時提交報告。3.問題：第三方中介機構(gòu)服務(wù)質(zhì)量不達標。解決辦法：甲方和乙方有權(quán)要求第三方中介機構(gòu)進行改進，或更換中介機構(gòu)。4.問題：合同條款理解不一致。解決辦法：雙方應(yīng)仔細閱讀合同條款，如有疑問應(yīng)及時溝通。五、所有應(yīng)用場景：1.私募基金投資管理。2.資產(chǎn)代持服務(wù)。3.投資咨詢與顧問服務(wù)。4.第三方中介服務(wù)引入。5.爭議解決與風險管理。全文完。2024年度私募基金代持與投資顧問服務(wù)合同2本合同目錄一覽第一條合同當事人信息1.1基金管理人基本信息1.2基金投資者基本信息1.3投資顧問基本信息第二條合同目的與依據(jù)2.1合同目的2.2合同依據(jù)第三條基金管理人與投資者權(quán)利義務(wù)3.1基金管理人權(quán)利義務(wù)3.1.1投資決策3.1.2資金管理3.1.3信息披露3.1.4其他義務(wù)3.2基金投資者權(quán)利義務(wù)3.2.1投資決策參與3.2.2資金繳納3.2.3信息披露要求3.2.4其他義務(wù)第四條投資顧問的權(quán)利義務(wù)4.1投資顧問權(quán)利4.2投資顧問義務(wù)4.2.1投資建議4.2.2投資風險管理4.2.3信息披露4.2.4其他義務(wù)第五條基金投資范圍與限制5.1投資范圍5.2投資限制第六條資金管理6.1資金募集6.2資金托管6.3資金使用第七條收益分配7.1收益計算7.2收益分配方式7.3收益分配時間第八條信息披露8.1信息披露內(nèi)容8.2信息披露方式8.3信息披露時間第九條違約責任9.1違約情形9.2違約責任第十條爭議解決10.1爭議解決方式10.2爭議解決機構(gòu)第十一條合同的變更與解除11.1合同變更11.2合同解除第十二條合同生效與終止12.1合同生效12.2合同終止第十三條合同附件13.1附件一：基金合同13.2附件二：投資者承諾書13.3附件三：投資顧問承諾書第十四條其他約定14.1合同解釋14.2法律適用14.3合同份數(shù)14.4其他約定第一部分：合同如下：第一條合同當事人信息1.1基金管理人基本信息1.1.1法定代表人姓名：1.1.2法定代表人身份證號碼：1.1.3注冊資本：1.1.4注冊地址：1.1.5辦公地址：1.1.6聯(lián)系電話：1.1.7電子郵箱：1.2基金投資者基本信息1.2.1投資者姓名：1.2.2投資者身份證號碼：1.2.3投資金額：1.2.4投資比例：1.2.5投資期限：1.2.6聯(lián)系電話：1.2.7電子郵箱：1.3投資顧問基本信息1.3.1顧問公司名稱：1.3.2顧問公司法定代表人姓名：1.3.3顧問公司法定代表人身份證號碼：1.3.4顧問公司注冊資本：1.3.5顧問公司注冊地址：1.3.6顧問公司辦公地址：1.3.7聯(lián)系電話：1.3.8電子郵箱：第二條合同目的與依據(jù)2.1合同目的2.1.1明確基金管理人與投資者、投資顧問之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。2.1.2規(guī)范基金管理人與投資者、投資顧問之間的合作行為。2.1.3保障基金投資者的合法權(quán)益。2.2合同依據(jù)2.2.1《中華人民共和國證券投資基金法》2.2.2《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》2.2.3《私募投資基金合同指引》第三條基金管理人與投資者權(quán)利義務(wù)3.1基金管理人權(quán)利義務(wù)3.1.1投資決策3.1.1.1在符合法律法規(guī)和基金合同的前提下，負責基金的投資決策。3.1.1.2及時向投資者披露投資決策的相關(guān)信息。3.1.2資金管理3.1.2.1負責基金的募集資金、資金托管和資金使用。3.1.2.2確?；鹳Y金的安全、合規(guī)使用。3.1.3信息披露3.1.3.1定期向投資者披露基金凈值、投資組合等信息。3.1.3.2及時披露可能影響投資者利益的重大信息。3.2基金投資者權(quán)利義務(wù)3.2.1投資決策參與3.2.1.1投資者有權(quán)了解基金投資決策的相關(guān)信息。3.2.1.2投資者有權(quán)在基金合同約定的范圍內(nèi)行使表決權(quán)。3.2.2資金繳納3.2.2.1投資者應(yīng)按照合同約定的時間和金額繳納投資款。3.2.3信息披露要求3.2.3.1投資者應(yīng)關(guān)注基金管理人的信息披露，并及時了解基金運作情況。3.2.4其他義務(wù)3.2.4.1投資者應(yīng)遵守基金合同約定，不得違反法律法規(guī)。第四條投資顧問的權(quán)利義務(wù)4.1投資顧問權(quán)利4.1.1收取投資顧問服務(wù)費。4.1.2獲得投資者授權(quán)的投資建議采納權(quán)。4.2投資顧問義務(wù)4.2.1投資建議4.2.1.1提供專業(yè)的投資建議，協(xié)助投資者進行投資決策。4.2.1.2定期向投資者報告投資建議的實施情況。4.2.2投資風險管理4.2.2.1對投資者的投資風險進行評估，并提出相應(yīng)的風險管理措施。4.2.2.2及時向投資者報告投資風險的變化情況。4.2.3信息披露4.2.3.1向投資者披露投資顧問的基本信息、服務(wù)內(nèi)容和收費標準。4.2.3.2及時向投資者報告投資顧問的業(yè)績情況。4.2.4其他義務(wù)4.2.4.1遵守法律法規(guī)和基金合同約定。4.2.4.2保守投資者商業(yè)秘密。第五條基金投資范圍與限制5.1投資范圍5.1.1基金可投資于中國境內(nèi)的股票、債券、基金、銀行存款等金融產(chǎn)品。5.1.2基金可投資于境外市場符合條件的金融產(chǎn)品。5.2投資限制5.2.1基金不得投資于法律法規(guī)禁止投資的領(lǐng)域。5.2.2基金不得投資于與基金管理人、投資者、投資顧問存在利益沖突的金融產(chǎn)品。第六條資金管理6.1資金募集6.1.1基金管理人應(yīng)按照合同約定的時間和方式募集基金。6.1.2投資者應(yīng)按照合同約定的時間和方式繳納投資款。6.2資金托管6.2.1基金管理人應(yīng)選擇符合條件的基金托管人，對基金資產(chǎn)進行托管。6.2.2基金托管人應(yīng)按照法律法規(guī)和基金合同約定，履行資金托管職責。6.3資金使用6.3.1基金管理人應(yīng)按照基金合同約定，合理使用基金資金。6.3.2基金管理人應(yīng)確?；鹳Y金的安全、合規(guī)使用。第八條信息披露8.1信息披露內(nèi)容8.1.1基金凈值、份額變動情況。8.1.2投資組合的構(gòu)成及變動情況。8.1.3基金管理人的投資決策及執(zhí)行情況。8.1.4投資顧問的投資建議及執(zhí)行情況。8.1.5基金運作的重大事項，如基金投資范圍的調(diào)整、基金管理人的變更等。8.1.6基金收益分配情況。8.1.7基金管理費用和托管費用的收取情況。8.1.8基金投資風險提示。8.2信息披露方式8.2.1通過基金管理人指定的網(wǎng)站、電子郵件、短信等方式向投資者披露。8.2.2在基金管理人辦公地點公布相關(guān)信息。8.2.3在相關(guān)監(jiān)管機構(gòu)指定的信息披露平臺進行信息披露。8.3信息披露時間8.3.1定期披露：每月結(jié)束后5個工作日內(nèi)披露上月基金凈值、投資組合等信息。8.3.2重大事項披露：發(fā)生重大事項后2個工作日內(nèi)披露。8.3.3其他信息披露：按照法律法規(guī)和基金合同約定的其他時間進行。第九條違約責任9.1違約情形9.1.1基金管理人違反基金合同約定，未按期披露基金信息。9.1.2投資者未按期繳納投資款。9.1.3投資顧問未按期提供投資建議。9.1.4基金管理人、投資者、投資顧問違反法律法規(guī)。9.1.5其他違約情形。9.2違約責任9.2.1違約方應(yīng)承擔違約責任，包括但不限于賠償損失、支付違約金等。9.2.2違約方應(yīng)承擔因違約行為導(dǎo)致的其他責任。9.2.3違約方應(yīng)承擔因違約行為導(dǎo)致的訴訟費用。第十條爭議解決10.1爭議解決方式10.1.1雙方協(xié)商解決。10.1.2爭議仲裁。10.1.3訴訟。10.2爭議解決機構(gòu)10.2.1爭議仲裁：由中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會仲裁。10.2.2訴訟：向基金管理人所在地人民法院提起訴訟。第十一條合同的變更與解除11.1合同變更11.1.1雙方協(xié)商一致，可以變更合同內(nèi)容。11.1.2變更后的合同內(nèi)容經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。11.2合同解除11.2.1合同因法定事由解除。11.2.2雙方協(xié)商一致解除合同。11.2.3合同解除后，雙方應(yīng)按照合同約定處理剩余事項。第十二條合同生效與終止12.1合同生效12.1.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。12.2合同終止12.2.1合同期限屆滿。12.2.2合同因法定事由終止。12.2.3雙方協(xié)商一致終止合同。第十三條合同附件13.1附件一：基金合同13.2附件二：投資者承諾書13.3附件三：投資顧問承諾書第十四條其他約定14.1合同解釋14.1.1本合同條款如有歧義，按有利于保護投資者權(quán)益的原則解釋。14.2法律適用14.2.1本合同適用中華人民共和國法律。14.3合同份數(shù)14.3.1本合同一式兩份，雙方各執(zhí)一份。14.4其他約定14.4.1本合同未盡事宜，由雙方另行協(xié)商解決。第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方定義1.1本合同中所稱第三方，是指除基金管理人、投資者、投資顧問以外的，為履行本合同約定或根據(jù)本合同提供相關(guān)服務(wù)的任何自然人、法人或其他組織。1.2.1中介機構(gòu)：如律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等。1.2.2服務(wù)提供商：如基金托管人、清算公司、信息技術(shù)服務(wù)提供商等。1.2.3其他相關(guān)方：如監(jiān)管機構(gòu)、行業(yè)協(xié)會等。第二條第三方責任限額2.1第三方在履行本合同過程中，因自身過錯導(dǎo)致基金管理人、投資者、投資顧問或基金財產(chǎn)遭受損失的，應(yīng)承擔相應(yīng)的賠償責任。2.2.1法律規(guī)定：若法律法規(guī)對第三方責任有明確規(guī)定，則按法律規(guī)定執(zhí)行。2.2.2合同約定：若本合同對第三方責任有約定，則按合同約定執(zhí)行。2.2.3公平原則：在法律法規(guī)和合同約定均無明確規(guī)定的情況下，根據(jù)公平原則確定責任限額。第三條第三方責任免除3.1.1因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行。3.1.2因基金管理人、投資者、投資顧問的過錯導(dǎo)致合同無法履行。3.1.3因法律法規(guī)或政策變動導(dǎo)致合同無法履行。第四條第三方介入程序4.1第三方介入需經(jīng)基金管理人、投資者、投資顧問協(xié)商一致，并簽訂相關(guān)協(xié)議。4.2第三方介入后，應(yīng)按照本合同和雙方簽訂的協(xié)議履行相關(guān)職責。第五條第三方權(quán)利義務(wù)5.1第三方權(quán)利5.1.1根據(jù)合同約定和協(xié)議，獲得相應(yīng)的服務(wù)費用。5.1.2在履行職責過程中，享有必要的知情權(quán)和保密權(quán)。5.2第三方義務(wù)5.2.1按照合同約定和協(xié)議，履行相關(guān)職責，確保服務(wù)質(zhì)量。5.2.2保守基金管理人、投資者、投資顧問的商業(yè)秘密。5.2.3遵守法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范。第六條第三方與其他各方的劃分說明6.1第三方與基金管理人的劃分：6.1.1第三方作為服務(wù)提供方，其職責僅限于合同約定和協(xié)議約定的服務(wù)內(nèi)容。6.1.2基金管理人在履行本合同過程中，對基金財產(chǎn)負有管理責任。6.2第三方與投資者的劃分：6.2.1投資者作為基金財產(chǎn)的所有者，享有投資收益和承擔投資風險。6.2.2第三方在履行職責過程中，不得侵犯投資者的合法權(quán)益。6.3第三方與投資顧問的劃分：6.3.1投