超短期融資券承銷團協(xié)議

超短期融資券承銷團協(xié)議合同編號：__________甲方基本信息：名稱：____________________地址：_________________聯(lián)系方式：_______________乙方基本信息：名稱：____________________地址：_________________聯(lián)系方式：_______________第一章：定義與術(shù)語1.1定義除非本協(xié)議上下文另有所指，以下詞語應(yīng)具有如下含義：（1）“超短期融資券”：指甲方依照相關(guān)法律法規(guī)及市場規(guī)則發(fā)行的，期限不超過270天的債務(wù)融資工具。（2）“承銷團”：指由乙方組織的，負責超短期融資券發(fā)行與承銷的團隊。（3）“承銷商”：指乙方以及承銷團的其他成員。1.2術(shù)語說明本協(xié)議項下的術(shù)語，如無特殊說明，均適用中華人民共和國法律、法規(guī)的相關(guān)規(guī)定。第二章：承銷范圍與方式2.1承銷范圍乙方作為承銷團的組織者，負責協(xié)調(diào)承銷團成員，對甲方發(fā)行的超短期融資券進行承銷。2.2承銷方式乙方及其承銷團成員按照以下方式承銷超短期融資券：（1）包銷：乙方承諾按照約定的價格購買甲方發(fā)行的全部超短期融資券。（2）代銷：乙方及其承銷團成員按照約定的條件，協(xié)助甲方銷售超短期融資券。第三章：發(fā)行與承銷條件3.1發(fā)行條件甲方應(yīng)保證超短期融資券的發(fā)行符合以下條件：（1）依法取得發(fā)行批準；（2）超短期融資券的發(fā)行文件已報備相關(guān)部門；（3）超短期融資券的發(fā)行價格、利率等條件符合市場規(guī)則。3.2承銷條件乙方及其承銷團成員應(yīng)保證承銷活動符合以下條件：（1）具備相應(yīng)的承銷資質(zhì)；（2）按照約定的價格、期限等條件承銷超短期融資券；（3）遵循公平、公正、公開的原則進行承銷活動。第四章：承銷費用與支付4.1承銷費用甲方應(yīng)按照以下標準向乙方支付承銷費用：（1）承銷費率：超短期融資券發(fā)行總額的____%；（2）支付時間：超短期融資券發(fā)行成功后，甲方應(yīng)在____個工作日內(nèi)支付承銷費用。4.2支付方式甲方應(yīng)通過以下方式向乙方支付承銷費用：（1）銀行轉(zhuǎn)賬；（2）其他雙方約定的支付方式。第五章：信息披露與保密5.1信息披露甲方應(yīng)在超短期融資券發(fā)行前，向乙方及其承銷團成員提供以下信息：（1）超短期融資券的發(fā)行方案；（2）甲方的財務(wù)狀況、經(jīng)營成果及風險狀況；（3）其他與超短期融資券發(fā)行相關(guān)的信息。5.2保密義務(wù)乙方及其承銷團成員應(yīng)對甲方提供的信息予以保密，不得泄露給第三方。除非法律法規(guī)要求或甲方同意，乙方及其承銷團成員不得對外披露相關(guān)信息。如有違反，應(yīng)承擔相應(yīng)的法律責任。第六章：承銷團成員的義務(wù)與責任6.1乙方的義務(wù)乙方作為承銷團的組織者，應(yīng)履行以下義務(wù)：（1）負責組建承銷團，保證承銷團成員具備相應(yīng)的資質(zhì)和能力；（2）制定承銷方案，保證超短期融資券的順利發(fā)行；（3）協(xié)調(diào)甲方與承銷團成員之間的溝通，及時解決承銷過程中的問題；（4）監(jiān)督承銷團成員的承銷行為，保證承銷活動的合規(guī)性。6.2承銷團成員的責任承銷團成員應(yīng)承擔以下責任：（1）按照承銷方案，積極履行承銷義務(wù)；（2）遵守相關(guān)法律法規(guī)，保證承銷活動的合規(guī)性；（3）共同維護甲方及超短期融資券的市場形象；（4）對因自身原因?qū)е碌某袖N風險，承擔相應(yīng)的法律責任。第七章：風險控制與違約責任7.1風險控制雙方應(yīng)采取以下措施，共同控制風險：（1）甲方應(yīng)保證超短期融資券的發(fā)行文件真實、準確、完整；（2）乙方應(yīng)建立完善的內(nèi)部風險控制機制，對承銷活動進行風險評估和管理；（3）雙方應(yīng)及時溝通，共同應(yīng)對可能影響超短期融資券發(fā)行的風險事件。7.2違約責任如一方違反本協(xié)議的約定，應(yīng)承擔以下違約責任：（1）甲方違約：如甲方未按約定支付承銷費用，應(yīng)按逾期支付金額的萬分之五每日向乙方支付違約金；（2）乙方違約：如乙方未按約定完成超短期融資券的承銷，應(yīng)向甲方支付違約金，違約金金額為超短期融資券發(fā)行總額的____%；（3）其他違約情形：按照法律法規(guī)的規(guī)定，承擔相應(yīng)的違約責任。第八章：協(xié)議的變更與解除8.1協(xié)議的變更雙方同意，在以下情況下，可以對本協(xié)議進行變更：（1）法律法規(guī)的變化，需要調(diào)整本協(xié)議的相關(guān)條款；（2）雙方協(xié)商一致，認為需要對本協(xié)議進行修改。變更協(xié)議的，雙方應(yīng)簽訂書面變更協(xié)議。8.2協(xié)議的解除雙方同意，在以下情況下，可以解除本協(xié)議：（1）法律法規(guī)的規(guī)定，導致本協(xié)議無法履行；（2）雙方協(xié)商一致，同意解除本協(xié)議；（3）一方嚴重違約，導致本協(xié)議無法繼續(xù)履行。協(xié)議解除后，雙方應(yīng)按照解除協(xié)議的約定，處理已發(fā)生的債權(quán)債務(wù)。第九章：爭議解決9.1雙方因履行本協(xié)議發(fā)生的爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。9.2如協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)將爭議提交以下機構(gòu)解決：（1）向甲方所在地的人民法院提起訴訟；（2）向乙方所在地的人民法院提起訴訟；（3）提交雙方共同選擇的仲裁機構(gòu)進行仲裁。第十章：附則10.1本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。10.2本協(xié)議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為____年。10.3本協(xié)議未盡事宜，雙方可簽訂補充協(xié)議，補充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力。第十一章：稅務(wù)與費用11.1稅務(wù)處理雙方同意，按照中華人民共和國稅法及相關(guān)規(guī)定，各自承擔因履行本協(xié)議而產(chǎn)生的稅費。11.2乙方及其承銷團成員因承銷超短期融資券而產(chǎn)生的費用，包括但不限于差旅費、宣傳費等，由乙方自行承擔。第十二章：通知與送達12.1任何與本協(xié)議有關(guān)的通知、文件、訴訟文書等，應(yīng)以書面形式送達對方。12.2通知送達的地址如下：甲方：____________________地址：_________________乙方：____________________地址：_________________12.3一方變更聯(lián)系地址的，應(yīng)提前五個工作日書面通知對方。未通知或通知后未滿五個工作日的，原聯(lián)系地址仍視為有效。第十三章：法律適用與合規(guī)性13.1本協(xié)議的簽訂、履行、解釋及爭議解決，均適用中華人民共和國法律。13.2雙方應(yīng)保證本協(xié)議的簽訂和履行符合相關(guān)法律法規(guī)、市場規(guī)則及行業(yè)自律要求。第十四章：不可抗力14.1不可抗力指不能預見、不能避免并不能克服的客觀情況，包括自然災害、行為、社會異常事件等。14.2受不可抗力影響的一方，應(yīng)立即通知對方，并在合理期限內(nèi)提供證明。14.3雙方應(yīng)共同協(xié)商，采取合理措施減輕不可抗力的影響。在不可抗力情況下，部分或全部免除受影響一方的責任。第十五章：其他15.1本協(xié)議的任何修改、補充均須以書面形式作出，經(jīng)雙方簽字（或蓋章）后生效。15.2本協(xié)議的簽訂、履行、解釋及爭議解決，均不影響雙方在其它合同項下的權(quán)利義務(wù)。15.3雙方確認，本協(xié)議是雙方真實、完整的意思表示，不存在任何誤導、欺詐等情形。簽字部分：甲方（蓋