2023年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》考點速記速練300題（詳細解析）

2023年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》考點速記速練

300題（詳細解析）

一、單選題

1.（2020年真題）根據(jù)《證券基金經(jīng)營機構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》，下列關(guān)于證

券公司借助信息技術(shù)手段從事證券基金業(yè)務活動的說法，錯誤的是。。

A、證券公司應在依法合規(guī)、有效防范風險的前提下，充分利用現(xiàn)代現(xiàn)代技術(shù)手

段完善客戶服務體系

B、中國證券業(yè)協(xié)會依照《證券基金經(jīng)營機構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》制定和完善相

關(guān)監(jiān)管規(guī)范，對證券經(jīng)營機構(gòu)借助信息技術(shù)手段從事證券基金業(yè)務活動或提供相

關(guān)服務實施行政管理

C、證券公司是從事證券基金業(yè)務活動的責任主體，應當保障充足的信息技術(shù)投

入

D、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對證券經(jīng)營與服務機構(gòu)借助信息技術(shù)手段從事

證券基金業(yè)務活動或提供相關(guān)服務實施監(jiān)督管理

答案：B

解析：證券公司借助信息技術(shù)手段從事證券基金業(yè)務活動，應遵循《證券基金經(jīng)

營機構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》等相關(guān)規(guī)定。證券公司是從事證券基金業(yè)務活動的責

任主體，應當保障充足的信息技投入，在依法合規(guī)、有效防泡風險的前提下，充

分利用現(xiàn)代信息技術(shù)手段完善客戶服務體系、改進業(yè)務運營模式、提升內(nèi)部管理

水平、增強合規(guī)風控能力，持續(xù)強化現(xiàn)代信息技術(shù)對證券基金業(yè)務活動的支撐作

用中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對證券經(jīng)營與服務機構(gòu)借助信息技術(shù)手段從事

證券基金業(yè)務活動或提供相關(guān)服務實施監(jiān)督管理。中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券投

資基金業(yè)協(xié)會依照《證券基金經(jīng)營機構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》制定和完善相關(guān)自律

規(guī)則，對證券基金經(jīng)營機構(gòu)借助信息技術(shù)手段從事證券基金業(yè)務活動或提供相關(guān)

服務實施自律管理。

2.下列不屬于《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》所規(guī)定的從事證券業(yè)務的機構(gòu)的

是（）。

A、證券投資咨詢機構(gòu)

B、證券資信評估機構(gòu)

C、基金銷售機構(gòu)

D、金融資產(chǎn)管理公司

答案：D

解析：從事證券業(yè)務的機構(gòu)有：（1）證券公司。（2）基金管理公司、基金托管

機構(gòu)、基金銷售機構(gòu)。（3）證券投資咨詢機構(gòu)。（4）證券資信評估機構(gòu)。（5）

中國證監(jiān)會規(guī)定的其他從事證券業(yè)務的機構(gòu)

3.下列關(guān)于私募基金子公司說法錯誤的是。。

A、私募基金子公司下設的基金管理機構(gòu)只能管理與本機構(gòu)設立目的一致的私募

股權(quán)基金，各下設基金管理機構(gòu)的業(yè)務范圍應當清晰明確，不得交叉重復

B、私募基金子公司及其下設特殊目的機構(gòu)禁止以現(xiàn)金管理為目的管理閑置資金

C、私募基金子公司不得以自有資金投資于除本機構(gòu)設立的私募基金、依法公開

發(fā)行的國債、央行票據(jù)、短期融資券、投資及公司債、貨幣市場基金及保本型銀

行理財產(chǎn)品等風險較低、流動性較強的證券以外的投資標的

D、私募基金子公司不得在下設的基金管理機構(gòu)等特殊目的的機構(gòu)之外設立其他

機構(gòu)

答案：B

解析：本題考查私募基金子公司相關(guān)知識。私募基金子公司及其下設特殊目的機

構(gòu)可以以現(xiàn)金管理為目的管理閑置資金，但應當堅持有效控制風險、保持流動性

的原則。

4.證券投資咨詢機構(gòu)提供證券投資顧問服務，應當與客戶簽匯證券投資顧問服務

協(xié)議，并對協(xié)議實行編號管理。協(xié)議內(nèi)容應當包括（）。

A、①②③

B、①②④

C、①③④

D、①②③④

答案：D

解析：證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)提供證券投資顧問服務，應當與客戶簽訂證

券投資顧問服務協(xié)議，并對胡議實行編號管理。協(xié)議應當包括下列內(nèi)容：（1）

當事人的權(quán)利義務；（2）證券投資顧問服務的內(nèi)容和方式；（3）證券投資顧問

的職責和禁止行為；（4）收費標準和支付方式；（5）爭議或者糾紛解決方式;

（6）終止或者解除協(xié)議的條件和方式。

5.（2019年真題）證券投資咨詢機構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務，

下列說法錯誤的是（）O

A、自行開展服務，提供投訴處理等業(yè)務環(huán)節(jié)

B、對“薦股軟件”產(chǎn)品進行分類分級，銷售給適當?shù)目蛻?/p>

C、委托無證券投資咨詢業(yè)務資格的機構(gòu)和個人代理客戶回訪

D、自行開展產(chǎn)品銷售、協(xié)議簽訂等業(yè)務環(huán)節(jié)

答案：C

解析：另外，根據(jù)《關(guān)于加強對利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務監(jiān)管的

暫行規(guī)定》，向投資者銷售或者提供“薦股軟件”，并直接或者間接獲取經(jīng)濟利

益的，屬于從事證券投資咨詢業(yè)務，應當經(jīng)中國證監(jiān)會許可，取得證券投資咨詢

業(yè)務資格。未取得證券投資咨詢業(yè)務資格，任何機構(gòu)和個人不得利用“薦股軟件”

從事證券投資咨詢業(yè)務。證券投資咨詢機構(gòu)及其工作人員利用“薦股軟件”從事

證券投資咨詢業(yè)務，違反相關(guān)法律法規(guī)和《關(guān)于加強對利用“薦股軟件”從事證

券投資咨詢業(yè)務監(jiān)管的暫行規(guī)定》的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法采取監(jiān)管措

施或者依法進行處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)。未取得證券投資咨詢業(yè)

務資格的機構(gòu)和個人利用“薦股軟件”從事非法證券投資咨詢活動的，中國證監(jiān)

會及其派出機構(gòu)按照法律法規(guī)和《國務院辦公廳關(guān)于嚴厲打擊非法發(fā)行股票和非

法經(jīng)營證券業(yè)務有關(guān)問題的通知》的規(guī)定，配合地方政府、工商行政管理部門、

公安機關(guān)、司法機關(guān)等，依法予以查處；涉嫌犯罪的，依法追究刑事責任。

6.證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務，應當以自己的名義，在證券登記結(jié)算機構(gòu)開立的

賬戶有（）。①融券專用證券賬戶②客戶信用交易擔保證券賬戶③信用交易證券

交收賬戶④信用交易資金交收賬戶

A、①②③④

B、①③④

C、①②④

D、①②③

答案：A

解析：證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務，應當以自己的名義，在證券登記結(jié)算機構(gòu)分

別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔保證券賬戶信用交易證券交收賬戶和

信用交易資金交收賬戶。

7.從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務的子公司在私募資產(chǎn)管理業(yè)務產(chǎn)品銷售推廣時（）①不

得違規(guī)銷售資產(chǎn)管理計劃②不得存在不適當宣傳、誤導欺詐投資者以及以任何方

式向投資者承諾本金不受損失或者承諾最低收益等行為③設立結(jié)構(gòu)化資產(chǎn)管理

計劃，不得違背利益共享、風險共擔、風險與收益相匹配的原則④開展私募資產(chǎn)

管理業(yè)務，不得從事違法證券期貨業(yè)務活動或者為違法證券期貨業(yè)務活動提供交

易便利

A、①②③

B、②③④

C、①②④

D、①②③④

答案：D

解析：本題考查《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務運作管理暫行規(guī)定》，①

②③④均正確。

8.按照中國證監(jiān)會《信息披露違法行為行政責任認定規(guī)則》的規(guī)定，下列選項中

符合從輕或者減輕處罰考慮的情形有。。

A、在獲悉公司信息披露違法后，向公司有關(guān)主管人員或者公司上級主管提出質(zhì)

疑并采取了適當措施的

B、在信息披露違法行為被發(fā)現(xiàn)后，及時主動要求公司采取糾正措施或者向證券

監(jiān)管機構(gòu)報告的

C、當事人在信息披露違法事實所涉及期間，由于不可抗力、失去人身自由等無

法正常履行職責的

D、在信息披露違法案件中變造、隱瞞、毀滅證據(jù)，或者提供偽證，妨礙調(diào)查的

答案：A

解析：選項B:考查《信息披露違法行為行政責任認定規(guī)則》第二十條規(guī)定。在

信息披露違法行為被發(fā)現(xiàn)前，及時主動要求公司采取糾正措施或者向證券監(jiān)管機

構(gòu)報告的。選項C:考查《信息披露違法行為行政責任認定規(guī)則》第二十一條規(guī)

定。當事人在信息披露違法事實所涉及期間，由于不可抗力、失去人身自由等無

法正常履行職責的，不予行政處罰考慮。選項D:考查《信息披露違法行為行政

責任認定規(guī)則》第二十三條規(guī)定。在信息披露違法案件中變造、隱瞞、毀滅證據(jù)，

或者提供偽證，妨礙調(diào)查的，應當從重處罰。

9.下列有關(guān)證券登記結(jié)算機構(gòu)的說法，正確的是（）。①投資者委托證券公司進

行證券交易，可以不開立證券賬戶②證券登記結(jié)算機構(gòu)不得挪用客戶的證券③證

券登記結(jié)算機構(gòu)應當按照規(guī)定，以投資者本人的名義為投資者開立證券賬戶④證

券登記結(jié)算機構(gòu)按照業(yè)務規(guī)則收取的各類結(jié)算資金和證券，必須存放于專門的清

算交收賬戶

A、①③

B、②④

C、①③④

D、②③④

答案：D

解析：本題考查證券登記結(jié)算機構(gòu)的業(yè)務規(guī)則。投資者委托證券公司進行證券交

易，應當申請開立證券賬戶；證券登記結(jié)算機構(gòu)不得挪用客戶的證券；證券登記

結(jié)算機構(gòu)應當按照規(guī)定，以投資者本人的名義為投資者開立證券賬戶；證券登記

結(jié)算機構(gòu)按照業(yè)務規(guī)則收取的各類結(jié)算資金和證券，必須存放于專門的清算交收

賬戶。因此①說法錯誤，②③④說法正確。

10.（2019年真題）公司公開發(fā)行新股，要求最近。年財務會計文件無虛假記載，

無其他重大違法行為。

A、1

B、2

C、3

D、5

答案：C

解析：公司公開發(fā)行新股，要求最近3年財務會計文件無虛假記載，無其他重大

違法行為。

11.（2017年真題）客戶要在證券公司開展融資融券業(yè)務，應由客戶本人向（）

提出申請。

A、證券公司營業(yè)部

B、證券公司總部

C、證券交易所營業(yè)部

D、證券交易所總部

答案：A

解析：客戶要在證券公司開展融資融券業(yè)務，應由客戶本人向證券公司營業(yè)部提

出申請。

12.證券公司（）的流動性風險管理職責包括確定流動性風險管理組織架構(gòu)，明

確各部門職責分工；確保公司具有足夠的資源，獨立、有效地開展流動性風險管

理工作。

A、董事會

B、監(jiān)事會

C、流動性風險管理部門

D、經(jīng)理層

答案：D

解析：本題考查證券公司流動性風險管理的組織架構(gòu)及職責。

13.（2017年真題）操縱證券、期貨市場，應予以立案追訴的情形有（）。I.±

市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、實際控制人、控股股東或者其他關(guān)聯(lián)人

單獨或者合謀,利用信息優(yōu)勢，操縱該公司證券交易價格或者證券交易量的II.單

獨或者合謀，當日連續(xù)申報買入或者賣出同一證券、期貨合約并在成交前撤回申

報，撤回申報量占當日該種證券總申報量或者該種期貨合約總申報量50%以上

的III.單獨或者合謀，當日連續(xù)申報買入或者賣出同一證券、期貨合約并在成交

前撤回申報，撤回申報量占當日該種證券總申報量或者該種期貨合約總申報量3

0%以上的IV.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券或者

期貨合約交易，且在該證券或者期貨合約連續(xù)20個交易日內(nèi)成交量累計達到該

證券或者期貨合約同期總成交量20%以上的

A、I、IIvIII

B、IvIKIV

C、I、II、III、IV

D、I、II

答案：B

解析：操縱證券、期貨市場，應予以立案追訴的情形之一是：單獨或者合謀，當

日連續(xù)申報買入或者賣出同一證券、期貨合約并在成交前撤回申報，撤回申報量

占當日該種證券總申報量或者該種期貨合約總申報量50%以上的。故III項錯誤。

14.證券公司柜臺市場產(chǎn)品賬戶代碼由()為字符組成，前()位為機構(gòu)代碼，

由報價系統(tǒng)自動分配；后()位由阿拉伯數(shù)字和英文字母組成。

A、12；2；10

B、12；3；9

C、12；4；8

D、12；5；7

答案：B

解析：本題考查證券公司柜臺市場產(chǎn)品賬戶代碼的組成。證券公司柜臺市場產(chǎn)品

賬戶代碼由12為字符組成，前3位為機構(gòu)代碼，由報價系統(tǒng)自動分配；后9位

由阿拉伯數(shù)字和英文字母組成，優(yōu)先使用阿拉伯數(shù)字，由報價系統(tǒng)、證券公司或

者中國證監(jiān)會認可的其他登記機構(gòu)分配并管理。

15.經(jīng)營機構(gòu)違反《證券期貨投資者適當性管理辦法》的()情形，應當給予警

告，并處3萬元以下罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警

告，并處3萬元以下罰款。①未按規(guī)定劃分產(chǎn)品或者服務風險等級的②未按規(guī)定

錄音錄像或者采取配套留痕安排的③未按規(guī)定制定或者落實適當性內(nèi)部管理制

度和相關(guān)制度機制的④未按規(guī)定對專業(yè)投資者進行細化分類卻管理的⑤未按規(guī)

定展開適當性自查的⑥未按規(guī)定妥善保存相關(guān)信息資料的

A、①②③④⑥

B、②③④⑤⑥

C、①③④⑤⑥

D、①②③⑤⑥

答案：D

解析：本題考查對經(jīng)營機構(gòu)違反適當性管理規(guī)定的監(jiān)管措施。④應為未按規(guī)定對

普通投資者進行細化分類和管理的。

16.根據(jù)《證券投資基金法》，未經(jīng)批準擅自設立基金管理公司或者未經(jīng)核準從

事公開募集基金管理業(yè)務的，由證券監(jiān)督管理機構(gòu)予以取締或者責令改正，沒收

違法所得，并處（）罰款。

A、30萬元以上60萬元以下

B、3萬元以上30萬元以下

C、違法所得1倍以上5倍以下

D、違法所得1倍以上10倍以下

答案：C

解析：本題考查《證券投資基金法》的規(guī)定。《證券投資基金法》第一百一十九

條規(guī)定，未經(jīng)批準擅自設立基金管理公司或者未經(jīng)核準從事公開募集基金管理業(yè)

務的，由證券監(jiān)督管理機構(gòu)予以取締或者責令改正，沒收違法所得，并處違法所

得1倍以上5倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，并處1

0萬元以上100萬元以下罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予

警告，并處3萬元以上30萬元以下罰款。

17.（2016年真題）下列不屬于證券經(jīng)紀業(yè)務特點的是。。

A、證券經(jīng)紀商的中介性

B、業(yè)務對象的廣泛性

C、客戶資料的保密性

D、證券數(shù)據(jù)的透明性

答案：D

解析:證券經(jīng)紀業(yè)務的特點包括:①業(yè)務對象的廣泛性;②證券經(jīng)紀商的中介性；

③客戶指令的權(quán)威性；④客戶資料的保密性。

18.根據(jù)《關(guān)于加強對利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務監(jiān)管的暫行規(guī)定》，

向投資者銷售或者提供“薦股軟件"并直接或間接獲取經(jīng)濟利益的，屬于（），

應當經(jīng)中國證監(jiān)會許可，取得證券投資咨詢業(yè)務資格。

A、權(quán)益投資業(yè)務

B、股票投資業(yè)務

C、證券投資咨詢業(yè)務

D、證券業(yè)務

答案：C

解析：根據(jù)《關(guān)于加強對利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務監(jiān)管的暫行規(guī)

定》，向投資者銷售或者提供“薦股軟件”，并直接或間接獲取經(jīng)濟利益的，屬

于證券投資咨詢業(yè)務，應當經(jīng)中國證監(jiān)會許可，取得證券投資咨詢業(yè)務資格。

19.（2020年真題）根據(jù)《證券法》，收購人未按照規(guī)定履行上市公司收購的公

告、發(fā)出收購要約義務的，責令改正，給予警告，并處罰款。

A、十萬元以上三十萬元以下

B、十萬元以上一百萬元以下

C、五十萬元以上五百萬元以下

D、五萬元以上五十萬元以下

答案：C

解析：根據(jù)《證券法》第一百九十六條的規(guī)定，收購人未按照《證券法》規(guī)定履

行上市公司收購的公告、發(fā)出收購要約義務的，責令改正，給予警告，并處以5

0萬元以上500萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給

予警告，并處以20萬元以上200萬元以下的罰款。收購人及其控股股東、實際

控制人利用上市公司收購，給被收購公司及其股東造成成損失的，應當依法承擔

賠償責任。

20.證券公司從事融資融券業(yè)務，應當建立完備的融資融券業(yè)務（）。I.管理

制度ll.決策與授權(quán)體系川.操作流程IV.風險識別、評估與控制體系

A、II、III

B、IxII

C、I、IILIV

D、I、IIXIII、IV

答案：D

解析：公司應建立完備的融資融券業(yè)務管理制度、決策與授權(quán)體系、操作流程和

風險識別、評估與控制體系。

21.從事技術(shù)、風險監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事（）業(yè)務活動。I.營銷II.

客戶賬戶開立此客戶資金存管IV.客戶賬戶銷戶

A、I、II、III、IV

B、IIXIILIV

C、IIVIII

D、IVIV

答案：A

解析：證券經(jīng)紀業(yè)務相關(guān)人員根據(jù)《關(guān)于加強證券經(jīng)紀業(yè)務管理的規(guī)定》，從事

技術(shù)、風險監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事營銷、客戶賬戶及客戶資金存管等業(yè)

務活動。故本題選A選項。

22.期貨公司有欺詐客戶行為的，對其責令改正，給予警告，沒收違法所得，并

處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿（）的,

并處。的罰款。

A、10萬元；10萬元以上50萬元以下

B、20萬元；20萬元以上100萬元以下

C、30萬元；30萬元以上100萬元以下

D、50萬元；50萬元以上100萬元以下

答案：A

解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》的規(guī)定，期貨公司有欺詐客戶行為的，對其責

令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒

有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；

情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務許可證；對直接負責的主管人員和

其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的,

暫停或者撤銷期貨從業(yè)人員資格。

23.下列關(guān)于股份有限公司董事會會議的召集和主持程序的說法，錯誤的是（）。

A、董事長不能履行職務或者不履行職務的，由副董事長履行職務

B、副董事長不能履行職務或者不履行職務的，由半數(shù)以上董事共同推舉1名董

事履行職務

C、董事長負責召集和主持董事會會議

D、副董事長不能履行職務或者不履行職務的，由監(jiān)事會履行職務

答案：D

解析：本題考查董事會會議的召集和主持。董事長負責召集和主持董事會會議。

董事長不能履行職務或者不履行職務的，由副董事長履行職務。副董事長不能履

行職務或者不履行職務的，由半數(shù)以上董事共同推舉1名董事履行職務。

24.以下屬于從事技術(shù)、風險監(jiān)控、合規(guī)管理人員可以從事的工作是。

A、營銷

B、客戶賬戶存管

C、客戶資金存管

D、合規(guī)資格審查

答案：D

解析：從事技術(shù)、風險監(jiān)控、合規(guī)管理人員不得從事營銷、客戶賬戶和客戶資金

存管等業(yè)務活動。

25.下列關(guān)于證券投資咨詢的說法中，錯誤的是。。

A、發(fā)布證券研究報告相關(guān)業(yè)務檔案的保存期限自證券研究報告發(fā)布之日起不得

少于5年

B、證券分析師應當對其署名的證券研究報告的內(nèi)容和觀點負責

C、證券投資顧問業(yè)務檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于3年

D、證券投資咨詢機構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務，應當遵循客觀

公正、誠實守信的原則

答案：C

解析：證券投資顧問業(yè)務檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于5年。故C

項說法錯誤

26.證券公司應當向協(xié)會報送柜臺市場業(yè)務。報告以及。報告。

A、季度；重大事項

B、季度；年度

C、年度；重大事項

D、年度；其他

答案：C

解析：本題考查定期報告及重大事項報告。證券公司應當向中國證券業(yè)協(xié)舍報送

柜臺市場業(yè)務年度報告以及重大事項報告。（1）定期報告證券公司應于每月結(jié)

束后5個工作日內(nèi)按要求向中國證券業(yè)協(xié)會報送柜臺交易月度報表；每年結(jié)束后

規(guī)定時間報送柜臺市場業(yè)務年度報告，內(nèi)容包括但不限于：柜臺市場業(yè)務總體情

況、交易、登記結(jié)算、投資者適當性管理、風險及合規(guī)管理等。（2）重大事項

報告柜臺市場發(fā)生對業(yè)務開展、客戶權(quán)益、證券公司風險等產(chǎn)生重大影響的事項,

或者可能影響柜臺交易順利進行、投資者利益或可能誘發(fā)證券公司風險的重大事

件時，證券公司應當在該事項發(fā)生后1個交易日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會報告，并于

3個交易日內(nèi)提交重大事項報告，內(nèi)容包括：事項基本情況、產(chǎn)生原因、影響、

應對措施等。

27.為保護投資者權(quán)益，證券公司應在代銷金融產(chǎn)品前進行必要的（）

A、委托人資格審查

B、產(chǎn)品盡職調(diào)查

C、市場調(diào)查

D、委托人資格審查和產(chǎn)品盡職調(diào)查

答案：D

解析：證券公司代銷金融產(chǎn)品相關(guān)內(nèi)容。

28.下列說法中錯誤的是（）。

A、公司債券是指公司依照法定程序發(fā)行、約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價證

券

B、保薦機構(gòu)對其保薦代表人履行保薦職責，可以減輕或免除發(fā)行人及其董事、

監(jiān)事、高級管理人員、證券服務機構(gòu)及其簽字人員的責任

C、公司債券可以公開發(fā)行，也可以非公開發(fā)行

D、債券募集說明書及其他信息披露文件所引用的審計報告、資產(chǎn)評估報告、評

級報告應當由具有從事證券服務業(yè)務資格的機構(gòu)出具

答案：B

解析:保薦機構(gòu)對其保薦代表人履行保薦職責,不能減輕或免除發(fā)行人及其董事、

監(jiān)事、高級管理人員、證券服務機構(gòu)及其簽字人員的責任。

29.（2018年真題）非法集資類犯罪的主體包括Ooi.特殘主體；II.復雜主

體；III.自然人；IV.單位。

AxI.II

B、IIIxIV

C、I.IIvIV

D、I.II、IIIvIV

答案：B

解析：非法集資類犯罪的主體是一般主體，包括自然人和單位。

30.以下屬于證券分析師行為準則中“防范利益沖突”具體要求的是。①證券

分析師在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益與公司利益、客戶利益存在沖突時，應該主動

向公司報告②證券分析師只能與一家經(jīng)營機構(gòu)簽訂勞動合同，不得以任何形式同

時在兩家或兩家以上的機構(gòu)執(zhí)業(yè)③證券分析師應當遵守所在公司的管理制度，履

行崗位執(zhí)業(yè)，充分尊重和維護所在公司的合法權(quán)益④證券分析師離職后，應當履

行與原所在公司所簽署的勞務合同或協(xié)議的有關(guān)規(guī)定

A、①②

B、①②④

C、①③④

D、①②③④

答案：A

解析:本題考查證券分析師行為準則的具體理解，③④屬于“維護所在機構(gòu)利益”

“防范利益沖突"。除①②外，還有證券分析師的配偶、子女、父母擔任其所研

究覆蓋的上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的，證券分析師應當按照公司的

規(guī)定進行執(zhí)業(yè)回避或者在證券研究報告中隊上述事實進行披露；證券分析師不得

在公司內(nèi)部或外部兼任有損其獨立性與客觀性的其他職務，包括擔任上市公司的

獨立董事。

31.甲企業(yè)是一家有限合伙企業(yè)，下列有關(guān)甲企業(yè)的做法，不符合規(guī)定的是()o

A、甲企業(yè)由60名合伙人設立

B、甲企業(yè)有5名普通合伙人

C、甲企業(yè)的有限合伙人以勞務出資

D、甲企業(yè)的名稱中應當標明“有限合伙”字樣

答案：C

解析：本題考查有限合伙公司的規(guī)定。有限合伙企業(yè)由2個以上50個以下合伙

人設立;但是,法律另有規(guī)定的除外。有限合伙企業(yè)至少應當有1個普通合伙人。

選項A、B正確。有限合伙人不得以勞務出資，選項C錯誤。有限合伙企業(yè)名稱

中應當標明“有限合伙”字樣，選項D正確。

32.財務顧問及其財務顧問主辦人被證監(jiān)會責令改正，驗收合格之前()。

A、不得開展上市公司并購重組財務顧問業(yè)務

B、已上報項目，監(jiān)管機關(guān)暫停審理

C、不得接受新的上市公司并購重組財務顧問業(yè)務

D、已上報項目，監(jiān)管機關(guān)終止審理

答案：C

解析：本題考查財務顧問及其財務顧問主辦人法律責任?！蹲C券法》《上市公司

重大資產(chǎn)重組管理辦法》《上市公司收購管理辦法》及上市公司并購重組財務顧

問業(yè)務管理辦法》等法律法規(guī)均對財務顧問的法律責任進行了規(guī)定，財務顧問及

其財務顧問主辦人被責令改正的，財務顧問及其財務顧問主辦人在改正期間，或

按照要求完成整改并經(jīng)中國證監(jiān)會驗收合格前，不得接受新的上市公司并購重組

財務顧問業(yè)務。故本題選c選項。

33.（2020年真題）下列關(guān)于股份有限公司發(fā)起人向社會公開募集股份的說法，

正確的有。?發(fā)起人向社會公開募集股份，必須公告招股說明書，并制作認股

書II認股書上認購股數(shù)、金額、住所等內(nèi)容由發(fā)起人填寫，認股人簽名、蓋章III

招股說明書應當附有發(fā)起人制定的公司章程IV認股人應按照所認股數(shù)繳納股數(shù)

A、I、IILIV

B、II、HLIV

C、I、II、IV

D、I、II、III

答案：D

解析：發(fā)起人向社會公開募集股份，必須公告招股說明書，并制作認股書。同時，

發(fā)起人應當與依法設立的證券經(jīng)營機構(gòu)簽訂承銷協(xié)議，與銀行簽訂代收股款協(xié)議。

發(fā)行股份的股款募足后，必須經(jīng)法定的驗資機構(gòu)驗資并出具證明。發(fā)起人向社會

公開募集股份，應當由依法設立的證券公司承銷，簽訂承銷協(xié)議。發(fā)起人向社會

公開募集股份，應當同銀行簽訂代收股款協(xié)議。代收股款的銀行應當按照協(xié)議代

收和保存股款，向繳納股款的認股人出具收款單據(jù)，并負有向有關(guān)部門出具收款

證明的義務。

34.按照《刑法》第一百八十二條規(guī)定，操縱證券、期貨市場，情節(jié)嚴重的，處

0年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；情節(jié)特別嚴重的，處。年

以上10年以下有期徒刑，并處罰金。

A、3；5

B、1；3

C、5；8

D、5；5

答案：D

解析：本題考查《刑法》第一百八十二條規(guī)定，操縱證券、期貨市場，情節(jié)嚴重

的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；情節(jié)特別嚴重的，處5

年以上10年以下有期徒刑，并處罰金。

35.根據(jù)《證券投資基金法》，基金管理人、基金托管人及其董事、監(jiān)事、高級

管理人員和其他從業(yè)人員將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事基金

投資的，責令改正，沒收違法所得，處以罰款。沒有違法所得或者違法所得不足

100萬元的，處以。罰款。

A、5萬元以上30萬元以下

B、5萬元以上50萬元以下

C、3萬元以上10萬元以下

D、10萬元以上100萬元以下

答案：D

解析：基金管理人、基金托管人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員

將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事基金投資的，責令改正，沒收違

法所得，處以罰款。沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，處以10萬元

以上100萬元以下罰款。

36.凈資本指標與上月相比發(fā)生20%以上不利變化或不符合規(guī)定標準時，證券公

司應當在（）個工作日內(nèi)向公司全體董事報告，。個工作日內(nèi)向公司全體股東

報告。

A、5；15

B、10；15

C、5；10

D、10；20

答案：C

解析：本題考查風險控制指標報告的有關(guān)要求。

37.（2018年真題）證券經(jīng)營機構(gòu)聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務,

拒不改正且情節(jié)嚴重的，由中國證監(jiān)會單處或者并處警告和。罰款。

A、3萬元以下

B、1萬元以上3萬元以下

C、1萬元以上5萬元以下

Dv1萬元以上10萬元以下

答案：A

解析：機構(gòu)聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務的，由協(xié)會責令改正;

拒不改正的，給予紀律處分；情節(jié)嚴重的，由中國證監(jiān)會單處或者并處警告和3

萬元以下罰款。

38.《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)參與股票期權(quán)交易試點指引》屬于股票期權(quán)業(yè)務主要涉

及的（）。

A、法律

B、法規(guī)

G部門規(guī)章

D、其他規(guī)范性文件

答案：C

解析：股票期權(quán)業(yè)務主要涉及的部門規(guī)章有《股票期權(quán)交易試點管理辦法》《證

券期貨經(jīng)營機構(gòu)參與股票期權(quán)交易試點指引》，涉及的規(guī)范性文件有《上海證券

交易股票期權(quán)試點規(guī)則》等。

39.經(jīng)營機構(gòu)違反《證券期貨投資者適當性管理辦法》第十條，未按規(guī)定了解所

銷售產(chǎn)品或者提供服務信息或者履行分級義務的，應當給予警告，并處。萬元

以下罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處（）萬

元以下罰款。

Ax1；1

B、2；2

C、3；3

D、3；1

答案：C

解析：本題考查對經(jīng)營機構(gòu)違反適當性管理規(guī)定的監(jiān)管措施。

40.在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)申請掛牌的公司，必須履行披露義務，所披露的信息應

當（）。①真實②完整③相關(guān)④準確

A、①②④

B、①③④

C、①②③④

D、①②③

答案：A

解析：本題考查在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)申請掛牌的公司需要滿足的條件。必須履行

披露義務，所披露的信息應當真實、準確、完整。

41.資產(chǎn)支持證券應當面向合格投資者發(fā)行，單筆認購不少于。萬元人民幣發(fā)

行面值或者等值份額。

Av100

B、200

C、300

D、400

答案：A

解析：本題考查資產(chǎn)支持證券的發(fā)行，資產(chǎn)支持證券應當面向合格投資者發(fā)行,

單筆認購不少于100萬元人民幣發(fā)行面值或者等值份額。

42.下列關(guān)于全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的說法中有誤的是()o

A、是依據(jù)《證券法》設立的繼上海證券交易所之后的第二家全國性證券交易場

所

B、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責任公司為其運營機構(gòu)

C、2012年9月正式注冊成立

D、是經(jīng)國務院批準成立的

答案：A

解析：本題考查全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的相關(guān)知識。全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓

系統(tǒng)是依據(jù)《證券法》設立的繼上海證券交易所、深圳證券交易所之后的第三家

全國性證券交易場所。

43.有限合伙人可以按照合伙協(xié)議的約定向合伙人以外的人轉(zhuǎn)讓其在有限合伙企

業(yè)中的財產(chǎn)份額，但應當提前。日通知其他合伙人。

A、10

B、15

C、20

D、30

答案：D

解析：本題考查有限合伙企業(yè)財產(chǎn)份額的外部轉(zhuǎn)讓。有限合伙人可以按照合伙協(xié)

議的約定向合伙人以外的人轉(zhuǎn)讓其在有限合伙企業(yè)中的財產(chǎn)份額，但應當提前3

0日通知其他合伙人。

44.證券公司應建立并完善融資策略，提高融資來源的多元化和穩(wěn)定程度，證券

公司融資管理的基本要求不包括。。

A、分析正常和壓力情景下未來不同時間段的融資需求和來源

B、加強負債品種、期限、交易對手、融資抵（質(zhì)）押品和融資市場等的集中度

管理，適當設置集中度限額

C、加強融資渠道管理，積極維護與主要融資交易對手的關(guān)系，保持在市場上的

適當活躍程度，并定期評估市場融資和資產(chǎn)變現(xiàn)能力

D、證券公司部門和崗位的設置應當權(quán)責分明、相互牽制；前臺業(yè)務運作和后臺

管理支持適當分離

答案：D

解析：本題考查證券公司融資管理的基本要求。

45.證券公司開展是否風險管理系統(tǒng)功能完備、權(quán)限清晰，能夠與業(yè)務系統(tǒng)同步

上線運行屬于（）風險管理機制。

A、事前審查

B、事中風險監(jiān)測

C、事后評估審計

D、事后排查

答案：A

解析：本題有關(guān)信息技術(shù)合規(guī)與風險管理機制知識點。

46.發(fā)行人、證券公司泄露、隱匿、偽造、篡改或者毀損有關(guān)文件和資料的，給

予警告，并處以（）罰款。

A、3萬?30萬元

B、4萬?40萬元

C、20萬?200萬元

D、40萬?60萬元

答案：C

解析：新《證券法》第二百一十四條?發(fā)行人、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券公司、

證券服務機構(gòu)未按照規(guī)定保存有關(guān)文件和資料的，責令改正，給予警告，并處以

十萬元以上一百萬元以下的罰款；泄露、隱匿、偽造、篡改或者毀損有關(guān)文件和

資料的，給予警告，并處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，處

以五十萬元以上五百萬元以下的罰款，并處暫停、撤銷相關(guān)業(yè)務許可或者禁止從

事相關(guān)業(yè)務。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以十萬

元以上一百萬元以下的罰款。

47.證券公司全面風險管理要求對各類風險進行管理，其中，。是指證券公司

無法以合理成本及時獲得充足資金，以期償付到期債務，履行其他支付義務和滿

足正常業(yè)務開展的資金需求的風險。

A、流動性風險

B、信用風險

C、操作風險

D、聲譽風險

答案：A

解析：本題考查證券公司流動性風險的定義。

48.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以對財務顧問公司的（）等方面進行非現(xiàn)場檢查

或者現(xiàn)場檢查。①公司治理②內(nèi)部控制③經(jīng)營運作④風險狀況

A、①②④

B、①②③④

C、①③④

D、①②③

答案：B

解析：考查財務顧問的監(jiān)管。根據(jù)《證券法》《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務

管理辦法》等法律法規(guī)，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則，要求

財務顧問提供按規(guī)定履行盡職調(diào)查義務的證明材料、工作檔案和工作底稿，并對

財務顧問的公司治理、內(nèi)部控制、經(jīng)營運作、風險狀況、從業(yè)活動等方面進行非

現(xiàn)場檢查或者現(xiàn)場檢查。

49.（2020年真題）根據(jù)《合伙企業(yè)法》，關(guān)于特殊普通合伙企業(yè)的說法，正確

的有（）I以專業(yè)知識和專門技能為客戶提供有償服務的專業(yè)服務機構(gòu)，可以設

立為特殊的普通合企業(yè)II特殊的普通合伙企業(yè)名稱中可以標明“特殊普通合伙”

字樣II|一個合伙人或者數(shù)個合伙人在執(zhí)業(yè)活動中因故意或者重大過失造成合

伙企業(yè)債務的，應當承擔無限責任或者無限連帶責任，其他合伙人以其在合伙企

業(yè)中的財產(chǎn)份額為限承擔責任IV合伙人在執(zhí)業(yè)活動中非因故意或者重大過失造

成的合伙企業(yè)債務以及合伙企業(yè)的其他債務，由全體合伙人承擔無限連帶責任

AxLII

B、I、III、IV

C、I、II、III、IV

D、IKIIKIV

答案：B

解析：以專業(yè)知識和專門技能為客戶提供有償服務的專業(yè)服務機構(gòu)，可以設立為

特殊的普通合伙企業(yè)。特殊的普通合伙企業(yè)名稱中應當標明”特殊普通合伙"字

樣。特殊普通合伙企業(yè)的特殊之處表現(xiàn)在責任承擔的方式上：1.1個合伙人或者

數(shù)個合伙人在執(zhí)業(yè)活動中因故意或者重大過失造成合伙企業(yè)債務的，應當承擔無

限責任或者無限連帶責任，其他合伙人以其在合伙企業(yè)中的財產(chǎn)份額為限承擔責

任。2.合伙人在執(zhí)業(yè)活動中非因故意或者重大過失造成的合伙企業(yè)債務以及合伙

企業(yè)的其他債務，由全體合伙人承擔無限連帶責任。3.合伙人執(zhí)業(yè)活動中因故意

或者重大過失造成的合伙企業(yè)債務，以合伙企業(yè)財產(chǎn)對外承擔責任后，該合伙人

應當按照合伙協(xié)議的約定對合伙企業(yè)造成的損失承擔賠償責任。

50.（2019年真題）證券公司風險控制指標不符合規(guī)定的，整改期內(nèi)，中國證監(jiān)會

及其派出機構(gòu)應當區(qū)別情形，對證券公司采取的措施不包括。

A、限制分配紅利

B、停止批準新業(yè)務

C、責令暫停部分業(yè)務

D、停止批準增設、收購營業(yè)性分支機構(gòu)

答案：C

解析：證券公司凈資本或者其他風險控制指標不符合規(guī)定標準的，派出機構(gòu)應當

責令公司限期改正，在5個工作日內(nèi)制定并報送整改計劃，整改期限最長不超過

20個工作日；證券公司未按時報送整改計劃的，派出機構(gòu)應當立即限制其業(yè)務

活動。整改期內(nèi)，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)應當區(qū)別情形，對證券公司采取下列

措施：（1）停止批準新業(yè)務；（2）停止批準增設、收購營業(yè)性分支機構(gòu)；（3）

限制分配紅利；（4）限制轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)或在財產(chǎn)上設定其他權(quán)利。

51.按照《企業(yè)破產(chǎn)法》第一百三十四條的規(guī)定，證券公司不能清償?shù)狡趥鶆眨?/p>

且資產(chǎn)不足以清償全部債務的，（）可以向人民法院提出對證券公司進行重整或

者破產(chǎn)清算的申請。

A、持有證券公司5%以上股權(quán)的股東

B、國務院金融監(jiān)督管理機構(gòu)

C、國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)

D、債權(quán)人

答案：B

解析：本題考查《企業(yè)破產(chǎn)法》第一百三十四條的規(guī)定。證券公司不能清償?shù)狡?/p>

債務，且資產(chǎn)不足以清償全部債務的，國務院金融監(jiān)督管理機構(gòu)可以向人民法院

提出對證券公司進行重整或者破產(chǎn)清算的申請。

52.（2019年真題）控股股東是指其出資額占有限責任公司資本總額（）以上或者

其持有的股份占股份有限公司股本總額50%以上的股東。

A、10%

B、30%

C、50%

D、70%

答案：C

解析：控股股東是指其出資額占有限責任公司資本總額50%以上或者其持有的

股份占股份有限公司股本總額50%以上的股東。

53.（2019年真題）上市公司在1年內(nèi)擔保金額超過公司資產(chǎn)總額30%的,應當由股

東大會作出決議，并經(jīng)（）通過。

A、出席會議的股東所持表決權(quán)的1/2以上

B、出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上

C、全體股東所持表決權(quán)的1/2以上

D、全體股東所持表決權(quán)的2/3以上

答案：B

解析：上市公司在一年內(nèi)擔保金額超過公司資產(chǎn)總額30%的，應當由股東大會作

出決議，并經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。

54.根據(jù)《證券公司風險控制指標計算標準規(guī)定》，證券公司經(jīng)營自營業(yè)務，其

持倉規(guī)模必須符合自營非權(quán)益類證券及其衍生品的合計額不得超過凈資本的（）

A、600%

B、1000%

C、800%

D、500%

答案：D

解析：根據(jù)《證券公司風險控制指標計算標準規(guī)定》，證券公司經(jīng)營自營業(yè)務,

其持倉規(guī)模必須符合下列規(guī)定：第一，自營權(quán)益類證券及其衍生品的合計額不得

超過凈資本的100%。第二，自營非權(quán)益類證券及其衍生品的合計額不得超過凈

資本的500%。第三，持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的30%。第四,

持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%,因包銷、中國證監(jiān)

會認可的做市業(yè)務以及股票質(zhì)押違約處理等導致的情形及中國證監(jiān)會另有認定

的除外。第五，持有一種非權(quán)益類證券的規(guī)模不得超過其總規(guī)模的20%,不含同

業(yè)存單，因包銷等導致的情形及中國證監(jiān)會另有認定的除外。

55.按照《證券監(jiān)督管理條例》的要求，證券公司有（）情形時，獨立董事人數(shù)

不得少于董事人數(shù)的1/4。

A、內(nèi)部董事人數(shù)占董事人數(shù)的1/6

B、證券公司有連任6年以上的獨立董事

C、總經(jīng)理和財務總監(jiān)由同一人擔任

D、董事長、經(jīng)營管理的主要負責人由同一人擔任

答案：D

解析：本題考查獨立董事人數(shù)不得少于董事人數(shù)的1/4的情形。證券公司有以下

情形之一的，獨立董事人數(shù)不得少于董事人數(shù)的1/4:（1）董事長、經(jīng)營管理的

主要負責人由同一人擔任；（2）內(nèi)部董事人數(shù)占董事人數(shù)的1/5以上；（3）中

國證監(jiān)會認定的其他情形。

56.（2017年真題）證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務，應當客觀說明公司業(yè)務資格、

服務職責、范圍等情況，不得（）。I.提供虛假、誤導性信息II.采取正當競

爭手段開展業(yè)務川.誘導無投資意愿的投資者參與證券交易活動IV.誘導無風險

承受能力的投資者參與證券交易活動

A、lxIKIV

B、I、II、III

C、I、III

D、I、川、IV

答案：D

解析：證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務，應當客觀說明公司業(yè)務資格、服務職責、范

圍等情況，不得提供虛假、誤導性信息，不得采取不正當競爭手段開展業(yè)務，不

得誘導無投資意愿或者無風險承受能力的投資者參與證券交易活動。

57.（2020年真題）下列關(guān)于反洗錢工作保密，錯誤的是（）o

A、應對采取凍結(jié)措施有關(guān)的信息保密

B、對依法監(jiān)測、分析、報告可疑的有關(guān)情況可向單位提供，但不得向個人提供

C、應對配合中國人民銀行反洗錢工作信息予以保密

D、證券公司及其工作人員應對反洗錢職責或者義務獲取的客戶身份資料和交易

信息保密

答案：B

解析：證券公司及其工作人員應對依法履行反洗錢職責或者義務獲得的客戶身份

資料和交易信息，對依法監(jiān)測、分析、報告可疑交易的有關(guān)情況，對配合中國人

民銀行調(diào)查可疑交易活動等有關(guān)反洗錢工作信息，以及對采取凍結(jié)措施有關(guān)的工

作信息予以保密。非依法律規(guī)定，不得向任何單位和個人提供。

58.私募基金子公司應當在每年結(jié)束之日起（）個月內(nèi)，編制并向協(xié)會報送私募

基金業(yè)務年度報告。

A、1

B、2

C、3

D、4

答案：D

解析：本題考查私募基金子公司自律管理措施相關(guān)知識。

59.《中華人民共和國公司法》規(guī)定，公司的公積金用于。，但資本公積金不

得用于彌補公司虧損。I.彌補公司虧損II.擴大公司生產(chǎn)經(jīng)營川.轉(zhuǎn)為公司資

本IV.對外擔保

A、I、IIX川、IV

B、III、IV

C、I、IIXIII

D、lxIKIV

答案：C

解析：公司的公積金用于彌補公司的虧損、擴大公司生產(chǎn)經(jīng)營或者轉(zhuǎn)為增加公司

資本，但資本公積金不得用于彌補公司虧損。

60.行為惡劣、嚴重擾亂證券市場秩序、嚴重損害投資者利益或者在重大違法活

動中起主要作用等情節(jié)較為嚴重的，可以對有關(guān)責任人員采取（）的證券市場入

措施。

A、1—3年

B、3—5年

C、5—10年

D、終身

答案：C

解析：本題考查證券市場禁入措施的期限。

61.下列對于公司章程的描述，錯誤的是（）。

A、公司章程是一種自治性規(guī)則

B、公司章程是公司治理的重要依據(jù)

C、公司章程僅對普通員工有效，對公司股東、董事、高級管理人員沒有約束力

D、公司章程是公司成立的必要條件

答案：C

解析：本題考查公司章程。公司章程是公司組織或活動的基本準則，它對公司、

股東、董事、監(jiān)事、高級管理人員具有同樣的約束力。

62.違反《公司法》規(guī)定，在法定的會計賬簿以外另立會計賬簿的，由縣級以上

人民政府財政部門責令改正，處以。的罰款。

A、5萬元以上50萬元以下

B、3萬元以上30萬元以下

C、1萬元以上10萬元以下

D、3萬元以上10萬元以下

答案：A

解析：本題考查私設賬簿的法律責任。根據(jù)《公司法》規(guī)定，在法定的會計賬簿

以外另立會計賬簿的，由縣級以上人民政府財政部門責令改正，處以5萬元以上

50萬元以下的罰款。

63.（2016年真題）下列說法不正確的是（）。

A、任何單位或者個人不得對客戶的交易結(jié)算資金申請強制執(zhí)行

B、任何單位或者個人不得接受證券公司以其證券經(jīng)紀客戶的資產(chǎn)提供擔保

C、任何單位不得強令證券公司以其證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)提供融資

D、任何單位不得協(xié)助證券公司以其證券經(jīng)紀客戶的資產(chǎn)提供融資

答案：A

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第59條的規(guī)定，客戶的交易結(jié)算資金、

證券資產(chǎn)管理客戶的委托資產(chǎn)屬于客戶，應當與證券公司、指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)

托管機構(gòu)的自有資產(chǎn)相互獨立、分別管理。非因客戶本身的債務或者法律規(guī)定的

其他情形，任何單位或者個人不得對客戶的交易結(jié)算資金、委托資產(chǎn)申請查封、

凍結(jié)或者強制執(zhí)行。

64.證券公司應當選擇符合以下哪些條件的信息技術(shù)服務機構(gòu)開展合作（）。①

近3年未從事非法金融活動，違反金融監(jiān)管部門有關(guān)規(guī)定展業(yè)，為非法金融活動

提供信息發(fā)布服務等情形受到監(jiān)管部門行政處罰或重大監(jiān)管措施②信息技術(shù)服

務機構(gòu)及其控股股東、實際控制人、實際控制人控制的其他信息技術(shù)服務機構(gòu)最

近一年內(nèi)不存在證券期貨重大違法違規(guī)記錄③具備安全、穩(wěn)定的信息技術(shù)服務能

力④具備及時、高效的應急響應能力⑤熟悉相關(guān)證券基金業(yè)務，具備持續(xù)評估信

息技術(shù)產(chǎn)品及服務是否符合監(jiān)管要求的能力

A、①②④⑤

B、①②③⑤

C、①②③④⑤

D、①②③④

答案：C

解析：考查信息技術(shù)服務機構(gòu)的選取條件。

65.對于已確立過風險等級的客戶，證券公司應根據(jù)其風險程度設置相應的重新

審核期限，實現(xiàn)對風險的動態(tài)追蹤。原則上，風險等級最高的客戶的審核期限不

得超過（），低一等級客戶的審核期限不得超出上一級客戶審核期限時長的（）。

A、半年；2倍

B、半年；3倍

C、1年；2倍

D、1年；3倍

答案：A

解析：本題考查開展客戶風險等級劃分的基本要求。

66.甲有限合伙企業(yè)成立于20X1年3月，顧某為普通合伙人，丁某為有限合伙

人。20X2年3月，潘某與甲公司簽訂《借款協(xié)議》約定，甲公司從潘某處借款

800萬元。20X3年5月，甲的合伙人變更為乙公司（普通合伙人）和丙公司（有

限合伙人），同時，顧某和丁某退休。后因甲遲遲不歸還800萬元借款及利息,

潘某提起訴訟。下列說法中錯誤的是（）。

A、顧某作為甲公司普通合伙人，對該項債務承擔無限責任

B、丁某作為原有限合伙人已經(jīng)退休，不再承擔該項債務責任

C、乙公司作為甲公司的新普通合伙人，應當對該項債務承擔無限責任

D、丙公司作為甲公司的新有限合伙人，對入伙前的該項債務以其認繳的出資額

為限承擔責任

答案:B

解析：本題考查合伙企業(yè)的債務清償。根據(jù)《合伙企業(yè)法》第八十八條規(guī)定，丁

某作為原有限合伙人，以其退伙時從甲公司取回的財產(chǎn)承擔責任。選項B

67.我國的基金強制托管制度于（）年建立。

A、1998

B、2000

C、2006

D、2010

答案：A

解析：本題考查托管業(yè)務相關(guān)知識。我國的基金強制托管制度于1998年建立，

其初衷是為了維護基金財產(chǎn)安全和基金持有人權(quán)益，我國早期的基金托管人現(xiàn)定

于境內(nèi)商業(yè)銀行。

68.（2017年真題）下列關(guān)于利用未公開信息交易罪的說法中，錯誤的是（）o

A、即指證券交易所的從業(yè)人員利用因職務便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公

開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動，或者明示、暗

示他人從事相關(guān)交易活動

B、利用未公開信息交易情節(jié)嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役

C、涉嫌證券交易成交額累計在50萬元以上的應予立案追訴

D、涉嫌期貨交易占用保證金數(shù)額累計在20萬元以上的應予立案追訴

答案：D

解析：涉嫌期貨交易占用保證金數(shù)額累計在30萬元以上的應予立案追訴。

69.以下有資格由普通投資者申請轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者的是（）。①最近一年末凈

資產(chǎn)800萬元，最近1年末金融資產(chǎn)500萬元，且具有3年黃金投資經(jīng)驗的王某

②最近一年末凈資產(chǎn)1000萬元，最近1年末金融資產(chǎn)500萬元，且具有2年期

貨投資經(jīng)驗的張某③金融資產(chǎn)500萬元，且具有2年外匯投資經(jīng)歷的趙某④最近

3年個人年均收入50萬元，且具有2年金融產(chǎn)品設計工作經(jīng)歷

A、①②

B、③④

C、①③

D、②④

答案：B

解析：本題考查由普通投資者轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者的申請資格。

70.發(fā)行人在其公告的證券發(fā)行文件中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容的情

況中，以下相關(guān)處罰正確的是（）①尚未發(fā)行證券的，處以二百萬元以上二千萬

元以下的罰款②已經(jīng)發(fā)行證券的，處以非法所募資金金額百分之十以上一倍以下

的罰款③對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處以一百萬元以上一千萬

元以下的罰款

A、①②③

B、①②

C、①③

D、②③

答案：A

解析：根據(jù)2020年3月1日起實施的新《證券法》第一百八十一條的規(guī)定，發(fā)

行人在其公告的證券發(fā)行文件中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容，尚未發(fā)行

證券的，處以二百萬元以上二千萬元以下的罰款；已經(jīng)發(fā)行證券的，處以非法所

募資金金額百分之十以上一倍以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責

任人員，處以一百萬元以上一千萬元以下的罰款。發(fā)行人的控股股東、實際控制

人組織、指使從事前款違法行為的，沒收違法所得，并處以違法所得百分之十以

上一倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足二千萬元的，處以二百萬元

以上二千萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處以一

百萬元以上一千萬元以下的罰款。

71.誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的犯罪主體中，不屬于犯罪主體的有（）。

A、證券交易所的從業(yè)人員

B、期貨經(jīng)紀公司的從業(yè)人員

C、期貨業(yè)協(xié)會的工作人員

D、基金管理公司的從業(yè)人員

答案：D

解析：誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的犯罪主體是特殊主體，主要包括兩個

方面：（1）證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司的從業(yè)人員；

（2）證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員。

72.證券公司自營業(yè)務違反《中華人民共和國刑法》規(guī)定的行為不包括（）o

A、以自己為交易對象，進行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的自買自賣，影響證券交易價格

或者證券交易量的

B、單獨或合謀，集中利用資金優(yōu)勢等操作證券交易價格

C、與他人串通，以事先約定的時間、價格和交易方式相互進行證券交易，影響

證券交易價格或者證券交易量的

D、假借他人名義或者以個人名義從事證券自營業(yè)務

答案：D

解析：本題考查自營業(yè)務的法律責任。證券公司自營業(yè)務違反《中華人民共和國

刑法》規(guī)定的行為包括：（1）證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲

取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其

他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券,

或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人

從事上述交易活動的行為。（2）編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，

擾亂證券、期貨交易市場，造成嚴重后果的行為。（3）操縱證券、期貨市場。

（4）單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持股或者持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合

或者連續(xù)買賣，操縱證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的行為，B選項

不符合題意。（5）與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券、

期貨交易，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的行為，C選項不符

合題意。（6）在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，或者以自己為交易對

象，自買自賣期貨合約，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的行為，

A選項不符合題意。（7）以其他方法操縱證券、期貨市場的行為。假借他人名

義或者以個人名義從事證券自營業(yè)務屬于證券公司自營業(yè)務中違反《中華人民共

和國證券法》規(guī)定的行為。D選項符合題意。故本題選D選項。

73.下面關(guān)于證券公司和另類投資子公司的人員崗位的相關(guān)要求，說法錯誤的是

0O

A、另類子公司同一高級管理人員不得同時分管股權(quán)投資業(yè)務和上市證券投資業(yè)

務

B、另類子公司同一部門負責人不得同時分管股權(quán)投資業(yè)務和上市證券投資業(yè)務

C、另類子公司同一投資管理團隊不得同時分管股權(quán)投資業(yè)務和上市證券投資業(yè)

務

D、證券公司從業(yè)人員不得兼任另類子公司職務

答案：D

解析:①證券公司及其他子公司與另類子公司存在利益沖突的人員不得兼任另類

子公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員、投資決策機構(gòu)成員；其他人員兼任上述職

務的，證券公司應當建立嚴格有效的內(nèi)部控制機制，防范可能產(chǎn)生的利益沖突和

道德風險。②證券公司從業(yè)人員不得在另類子公司兼任除前款規(guī)定外的職務。③

證券公司同一高級管理人員不得同時分管投資銀行業(yè)務和另類投資業(yè)務。另類子

公司同一高級管理人員不得同時分管股權(quán)投資業(yè)務和上市證券投資業(yè)務；同一人

不得兼任上述兩類業(yè)務的部門負責人；同一投資管理團隊不得同時從事上述兩類

業(yè)務。

74.股票質(zhì)押回購式證券交易的異常情況包括但不限于（）。①質(zhì)押標的證券、

證券賬戶或資金賬戶被司法等機關(guān)凍結(jié)或強制執(zhí)行②質(zhì)押標的證券被做出終止

上市決定③集合資產(chǎn)管理計劃提前終止④證券公司被暫停或終止股票質(zhì)押回購

交易權(quán)限

A、①②④

B、①③④

C、①②③④

D、①②③

答案：C

解析：考查股票質(zhì)押回購式證券的異常情況處理。異常情況一般包括以下情形：

①質(zhì)押標的證券、證券賬戶或資金賬戶被司法等機關(guān)凍結(jié)或強制執(zhí)行；②質(zhì)押標

的證券被作出終止上市決定；③集合資產(chǎn)管理計劃提前終止；④證券公司被暫停

或終止股票質(zhì)押回購交易權(quán)限；⑤證券公司進入風險處置或破產(chǎn)程序；⑥交易所

認定的其他情形。

75.專項計劃設立失敗，管理人應當自發(fā)行期結(jié)束之日起。個工作日內(nèi)，向投

資者退還認購資金，并加算銀行同期活期存款利息。

A、3

B、5

C、7

D、10

答案：D

解析：本題考查專項計劃設立及備案。專項計劃設立失敗，管理人應當自發(fā)行期

結(jié)束之日起10個工作日內(nèi)，向投資者退還認購資金，并加算銀行同期活期存款

利息。

76.按照《證券公司合規(guī)管理實施指引》的要求，證券公司董事會、監(jiān)事會或監(jiān)

事、經(jīng)營管理主要負責人、其他高級管理人員、下屬各單位負責人及其他工作人

員均有自己的合規(guī)管理職責。其中，屬于證券公司董事會的合規(guī)管理職責的是。。

①組織制定規(guī)章制度，并監(jiān)督其實施②審議批準年度合規(guī)報告③決定解聘對發(fā)生

重大合規(guī)風險負有主要責任或者領(lǐng)導責任的高級管理人員④決定聘任、解聘、考

核合規(guī)爽責人，決定其薪酬待遇⑤對發(fā)生重大合規(guī)風險負有主要責任或者領(lǐng)導責

任的董事、高級管理人員提出罷免的建議⑥建立與合規(guī)負責人的直接溝通機制

A、①②③④

B、②③④⑥

C、①③④⑤

D、②③⑤⑥

答案：B

解析：本題考查證券公司董事會的合規(guī)管理職責的主要內(nèi)容。證券公司董事會的

合規(guī)管理職責包括：（1）組織制定規(guī)章制度，并監(jiān)督其實施屬于經(jīng)營管理主要

負責人的合規(guī)管理職責；（2）對發(fā)生重大合規(guī)風險負有主要責任或者領(lǐng)導責任

的董事、高級管理人員提出罷免的建議屬于監(jiān)事會或監(jiān)事的合規(guī)管理職責。

77.保薦機構(gòu)應當針對發(fā)行人的具體情況，確定證券發(fā)行上市后持續(xù)督導的內(nèi)容,

督導發(fā)行人履行有關(guān)上市公司規(guī)范運作、信守承諾和信息披露等義務，審閱信息

披露文件及向中國證監(jiān)會、證券交易所提交的其他文件，并承擔下列工作（）。

①督導發(fā)行人有效執(zhí)行并完善防止控股股東、實際控制人、其他關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用

發(fā)行人資源的制度②督導發(fā)行人有效執(zhí)行并完善防止其董事、監(jiān)事、高級管理人

員利用職務之便損害發(fā)行人利益的內(nèi)控制度③督導發(fā)行人有效執(zhí)行并完善保障

關(guān)聯(lián)交易公允性和合規(guī)性的制度，并對關(guān)聯(lián)交易發(fā)表意見④持續(xù)關(guān)注發(fā)行人募集

資金的專戶儲蓄、投資項目的實施等承諾事項⑤持續(xù)關(guān)注發(fā)行人為他人提供擔保

等事項，并發(fā)表意見

A、①②③⑤

B、②③④⑤

C、①②③④

D、①②③④⑤

答案：D

解析：保薦機構(gòu)應當針對發(fā)行人的具體情況，確定證券發(fā)行上市后持續(xù)督導的內(nèi)

容，督導發(fā)行人履行有關(guān)上市公司規(guī)范運作、信守承諾和信息披露等義務，審閱

信息披露文件及向中國證監(jiān)會、證券交易所提交的其他文件，并承擔下列工作:

（1）督導發(fā)行人有效執(zhí)行并完善防止控股股東、實際控制人、其他關(guān)聯(lián)方違規(guī)

占用發(fā)行人資源的制度；（2）督導發(fā)行人有效執(zhí)行并完善防止其董事、監(jiān)事、

高級管理人員利用職務之便損害發(fā)行人利益的內(nèi)控制度；（3）督導發(fā)行人有效

執(zhí)行并完善保障關(guān)聯(lián)交易公允性和合規(guī)性的制度，并對關(guān)聯(lián)交易發(fā)表意見；（4）

持續(xù)關(guān)注發(fā)行人募集資金的專戶存儲、投資項目的實施等承諾事項；（5）持續(xù)

關(guān)注發(fā)行人為他人提供擔保等事項，并發(fā)表意見；（6）中國證監(jiān)會、證券交易

所規(guī)定及保薦協(xié)議約定的其他工作。

78.關(guān)于對集資詐騙罪和非法吸收公眾存