上海證券交易所股票上市規(guī)則(2022年1月修訂)

上海證券交易所股票上市規(guī)則(2022年1月修訂)一、總則本規(guī)則適用于在本所上市的股票，包括但不限于：1.在本所主板上市的股票；2.在本所科創(chuàng)板上市的股票；3.在本所創(chuàng)業(yè)板上市的股票。本所對(duì)股票上市實(shí)行嚴(yán)格監(jiān)管，確保上市公司信息披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)，維護(hù)投資者合法權(quán)益。二、上市條件1.依法設(shè)立并有效存續(xù)的股份有限公司；2.具有健全的公司治理結(jié)構(gòu)；3.具有持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力；5.具有符合法律、行政法規(guī)和本所規(guī)定的上市條件。本所對(duì)股票上市實(shí)行嚴(yán)格審查，確保上市公司符合上市條件。三、上市程序1.上市公司向本所提交上市申請(qǐng)；2.本所對(duì)上市申請(qǐng)進(jìn)行審查；3.本所與上市公司簽訂上市協(xié)議；4.上市公司在本所上市。本所對(duì)股票上市實(shí)行嚴(yán)格監(jiān)管，確保上市公司符合上市程序。四、信息披露上市公司應(yīng)當(dāng)在本所指定的時(shí)間內(nèi)，按照本所規(guī)定的方式，向投資者披露與股票上市有關(guān)的信息，包括但不限于：1.公司基本情況；2.財(cái)務(wù)狀況；3.經(jīng)營(yíng)狀況；4.風(fēng)險(xiǎn)因素；5.其他重要信息。本所對(duì)上市公司信息披露實(shí)行嚴(yán)格監(jiān)管，確保信息披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。五、上市后監(jiān)管上市公司在本所上市后，應(yīng)當(dāng)遵守本所規(guī)定，履行信息披露義務(wù)，維護(hù)投資者合法權(quán)益。本所對(duì)上市公司實(shí)行嚴(yán)格監(jiān)管，確保上市公司遵守上市后監(jiān)管規(guī)定。六、退市上市公司在本所上市后，出現(xiàn)下列情形之一的，本所可以決定其股票退市：1.公司不再符合上市條件；2.公司存在重大違法行為；3.公司信息披露存在重大虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；4.其他應(yīng)當(dāng)退市的情形。本所對(duì)股票退市實(shí)行嚴(yán)格監(jiān)管，確保退市程序合法、公正、透明。七、附則本規(guī)則自2022年1月1日起施行。本規(guī)則由本所負(fù)責(zé)解釋。本規(guī)則未盡事宜，按照法律、行政法規(guī)和本所其他規(guī)定執(zhí)行。八、交易規(guī)則在本所上市的股票，應(yīng)當(dāng)遵守本所的交易規(guī)則，包括但不限于：1.交易時(shí)間：股票交易時(shí)間為工作日的上午9:30至11:30，下午13:00至15:00；2.交易方式：股票交易采用競(jìng)價(jià)交易方式；3.交易單位：股票交易以手為單位，每手100股；4.交易價(jià)格：股票交易價(jià)格由市場(chǎng)供求關(guān)系決定，本所對(duì)股票交易價(jià)格實(shí)行漲跌幅限制。本所對(duì)股票交易實(shí)行嚴(yán)格監(jiān)管，確保交易公平、公正、透明。九、投資者保護(hù)1.加強(qiáng)信息披露監(jiān)管，確保上市公司信息披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)；2.加強(qiáng)投資者教育，提高投資者風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和自我保護(hù)能力；3.建立健全投資者投訴處理機(jī)制，及時(shí)處理投資者投訴；4.加強(qiáng)與監(jiān)管部門(mén)、自律組織、投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)等單位的合作，共同保護(hù)投資者合法權(quán)益。本所致力于為投資者提供安全、穩(wěn)定、高效的證券交易環(huán)境，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益。十、違規(guī)處理1.警告、通報(bào)批評(píng)；2.限制交易；3.暫停上市、終止上市；4.其他必要的監(jiān)管措施。本所對(duì)違規(guī)行為實(shí)行嚴(yán)格監(jiān)管，確保市場(chǎng)秩序和投資者合法權(quán)益。十一、附則本規(guī)則自2022年1月1日起施行。本規(guī)則由本所負(fù)責(zé)解釋。本規(guī)則未盡事宜，按照法律、行政法規(guī)和本所其他規(guī)定執(zhí)行。十二、風(fēng)險(xiǎn)管理1.實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)警示制度，對(duì)存在高風(fēng)險(xiǎn)的股票實(shí)施特別標(biāo)識(shí)，提醒投資者注意風(fēng)險(xiǎn)；2.建立風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)，對(duì)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和預(yù)警潛在風(fēng)險(xiǎn)；3.實(shí)行漲跌幅限制，防止股票價(jià)格過(guò)度波動(dòng)；4.加強(qiáng)對(duì)上市公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)情況的監(jiān)控，防范上市公司財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。本所將不斷優(yōu)化風(fēng)險(xiǎn)管理措施，確保證券市場(chǎng)的健康穩(wěn)定發(fā)展。十三、糾紛解決1.自行協(xié)商解決；2.向本所申請(qǐng)調(diào)解；3.向仲裁機(jī)構(gòu)申請(qǐng)仲裁；4.向人民法院提起訴訟。本所將積極協(xié)助當(dāng)事人解決糾紛，維護(hù)市場(chǎng)秩序和投資者合法權(quán)益。十四、國(guó)際合作本所將積極推動(dòng)與國(guó)際證券市場(chǎng)的合作與交流，包括但不限于：1.與境外證券交易所建立合作關(guān)系，促進(jìn)股票跨境交易；2.引進(jìn)境外投資者參與本所股票交易；3.學(xué)習(xí)借鑒國(guó)際先進(jìn)的監(jiān)管經(jīng)驗(yàn)，提高本所監(jiān)管水平。本所致力于打造國(guó)