2024版新型投資基金代持與風(fēng)險(xiǎn)控制合同3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024版新型投資基金代持與風(fēng)險(xiǎn)控制合同合同編號(hào)_________一、合同主體1.甲方（投資基金管理方）：名稱：_________地址：_________聯(lián)系人：_________聯(lián)系電話：_________2.乙方（基金代持方）：名稱：_________地址：_________聯(lián)系人：_________聯(lián)系電話：_________3.其他相關(guān)方（若有）：名稱：_________地址：_________聯(lián)系人：_________聯(lián)系電話：_________二、合同前言2.1背景本合同旨在明確甲方與乙方在投資基金代持及風(fēng)險(xiǎn)控制方面的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任，以保障雙方合法權(quán)益，促進(jìn)投資活動(dòng)的順利進(jìn)行。2.2目的本合同旨在規(guī)范甲方與乙方之間的代持關(guān)系，明確雙方的權(quán)利義務(wù)，確?；鹳Y產(chǎn)的安全，降低投資風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo)。三、定義與解釋3.1專業(yè)術(shù)語（1）投資基金：指由眾多投資者共同出資，由專業(yè)管理機(jī)構(gòu)管理的，以實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)增值和收益分配為目的的集合投資。（2）代持：指甲方將其所持有的投資基金份額委托給乙方代為持有和管理。（3）風(fēng)險(xiǎn)控制：指對(duì)投資基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、監(jiān)控和應(yīng)對(duì)，以降低投資風(fēng)險(xiǎn)。3.2關(guān)鍵詞解釋（1）甲方：指委托代持投資基金份額的投資基金管理方。（2）乙方：指接受委托代持投資基金份額的基金代持方。（3）基金資產(chǎn)：指投資基金所擁有的所有資產(chǎn)，包括但不限于現(xiàn)金、股票、債券、基金份額等。（4）投資風(fēng)險(xiǎn)：指在投資基金投資過程中可能出現(xiàn)的損失或收益不確定性。四、權(quán)利與義務(wù)4.1甲方的權(quán)利和義務(wù)（1）甲方有權(quán)要求乙方按照本合同約定，履行代持義務(wù)。（2）甲方有權(quán)監(jiān)督乙方的代持行為，確保基金資產(chǎn)的安全。（3）甲方有權(quán)要求乙方及時(shí)、準(zhǔn)確地提供基金資產(chǎn)的相關(guān)信息。（4）甲方有權(quán)根據(jù)本合同約定，對(duì)乙方的代持行為進(jìn)行評(píng)估，并提出改進(jìn)意見。4.2乙方的權(quán)利和義務(wù)（1）乙方有權(quán)按照本合同約定，接受甲方的委托，代持投資基金份額。（2）乙方有權(quán)要求甲方提供基金資產(chǎn)的相關(guān)信息，以履行代持義務(wù)。（3）乙方有權(quán)根據(jù)本合同約定，對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行合理的管理和運(yùn)用。（4）乙方有權(quán)要求甲方在合同約定的范圍內(nèi)，對(duì)代持行為進(jìn)行監(jiān)督和指導(dǎo)。（5）乙方有權(quán)在合同約定的范圍內(nèi)，對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制。五、履行條款5.1合同履行時(shí)間本合同自雙方簽字之日起生效，有效期為____年，自合同生效之日起計(jì)算。5.2合同履行地點(diǎn)本合同履行地點(diǎn)為：_________5.3合同履行方式（1）甲方按照本合同約定，向乙方支付代持費(fèi)用。（2）乙方按照本合同約定，履行代持義務(wù)，確?；鹳Y產(chǎn)的安全。（3）雙方應(yīng)按照本合同約定，定期進(jìn)行溝通和協(xié)商，共同維護(hù)基金資產(chǎn)的增值。六、合同的生效和終止6.1生效條件本合同自雙方簽字之日起生效。6.2終止條件（1）本合同約定的有效期滿。（2）雙方協(xié)商一致，決定終止本合同。（3）因不可抗力等原因，導(dǎo)致本合同無法繼續(xù)履行。6.3終止程序（1）一方提出終止本合同的書面通知，另一方應(yīng)在收到通知之日起____日內(nèi)予以答復(fù)。（2）雙方應(yīng)在接到終止通知之日起____日內(nèi)，完成基金資產(chǎn)的清算和移交工作。6.4終止后果（1）本合同終止后，乙方應(yīng)將代持的基金份額歸還給甲方。（2）本合同終止后，雙方應(yīng)按照本合同約定，對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行清算，并按照約定比例分配收益。（3）本合同終止后，雙方應(yīng)按照本合同約定，承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。七、費(fèi)用與支付7.1費(fèi)用構(gòu)成（1）代持服務(wù)費(fèi)：按照基金資產(chǎn)凈值的一定比例，每年支付一次。（2）風(fēng)險(xiǎn)控制費(fèi)用：根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)控制的具體措施和實(shí)施情況，按季度或年度支付。（3）其他相關(guān)費(fèi)用：包括但不限于審計(jì)費(fèi)用、法律費(fèi)用等，根據(jù)實(shí)際情況協(xié)商確定。7.2支付方式乙方應(yīng)通過銀行轉(zhuǎn)賬或甲方認(rèn)可的支付方式進(jìn)行支付。7.3支付時(shí)間（1）代持服務(wù)費(fèi)應(yīng)在每年的____月____日前支付。（2）風(fēng)險(xiǎn)控制費(fèi)用應(yīng)在每個(gè)季度的____月____日前支付。（3）其他相關(guān)費(fèi)用應(yīng)在發(fā)生后的____個(gè)工作日內(nèi)支付。7.4支付條款（1）甲方應(yīng)在支付款項(xiàng)前，確認(rèn)乙方已按照合同約定履行了相關(guān)義務(wù)。（2）支付款項(xiàng)應(yīng)扣除乙方應(yīng)承擔(dān)的稅費(fèi)。（3）如因乙方原因?qū)е录追轿茨馨磿r(shí)收到款項(xiàng)，乙方應(yīng)支付相應(yīng)的滯納金。八、違約責(zé)任8.1甲方違約若甲方未能按照合同約定支付費(fèi)用，或未履行合同約定的其他義務(wù)，乙方有權(quán)要求甲方立即支付欠款，并承擔(dān)____%的違約金。8.2乙方違約若乙方未能按照合同約定履行代持義務(wù)，或未能有效控制風(fēng)險(xiǎn)，甲方有權(quán)要求乙方立即改正，并承擔(dān)____%的違約金。若乙方故意或重大過失導(dǎo)致基金資產(chǎn)損失，乙方應(yīng)承擔(dān)全部賠償責(zé)任。8.3賠償金額和方式（1）違約金：根據(jù)違約金比例計(jì)算，以違約金額為基礎(chǔ)。（2）賠償金：根據(jù)實(shí)際損失計(jì)算，以實(shí)際損失金額為基礎(chǔ)。賠償金應(yīng)通過銀行轉(zhuǎn)賬或甲方認(rèn)可的支付方式進(jìn)行支付。九、保密條款9.1保密內(nèi)容（1）基金資產(chǎn)的詳細(xì)情況。（2）雙方在履行合同過程中知悉的對(duì)方商業(yè)秘密。（3）本合同的內(nèi)容及履行情況。9.2保密期限本合同項(xiàng)下的保密期限為合同有效期滿后____年。9.3保密履行方式雙方應(yīng)采取合理的保密措施，防止保密信息的泄露。十、不可抗力10.1不可抗力定義不可抗力是指因自然災(zāi)害、政府行為、社會(huì)異常事件等導(dǎo)致合同履行不能或難以履行的情形。10.2不可抗力事件（1）地震、洪水、臺(tái)風(fēng)等自然災(zāi)害。（2）戰(zhàn)爭、動(dòng)亂、封鎖等政府行為。（3）電力、通信等基礎(chǔ)設(shè)施故障。10.3不可抗力發(fā)生時(shí)的責(zé)任和義務(wù)（1）發(fā)生不可抗力事件后，雙方應(yīng)及時(shí)通知對(duì)方，并提供相關(guān)證明材料。（2）在不可抗力事件發(fā)生期間，雙方應(yīng)暫停履行合同，并采取必要措施減輕損失。（3）不可抗力事件解除后，雙方應(yīng)盡快恢復(fù)合同履行。10.4不可抗力實(shí)例（1）地震導(dǎo)致基金資產(chǎn)所在地基礎(chǔ)設(shè)施損壞。（2）政府實(shí)施封鎖政策，導(dǎo)致基金資產(chǎn)無法正常交易。（3）電力故障導(dǎo)致基金資產(chǎn)無法進(jìn)行日常管理。十一、爭議解決11.1協(xié)商解決若雙方在履行合同過程中發(fā)生爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決。11.2調(diào)解、仲裁或訴訟協(xié)商解決不成時(shí)，雙方可向合同簽訂地的人民法院提起訴訟，或約定仲裁機(jī)構(gòu)進(jìn)行仲裁。十二、合同的轉(zhuǎn)讓12.1轉(zhuǎn)讓規(guī)定未經(jīng)對(duì)方書面同意，任何一方不得將本合同的權(quán)利義務(wù)轉(zhuǎn)讓給第三方。12.2不得轉(zhuǎn)讓的情形（1）本合同項(xiàng)下的保密條款。（2）本合同項(xiàng)下的違約責(zé)任條款。（3）本合同項(xiàng)下的不可抗力條款。十三、權(quán)利的保留13.1權(quán)力保留（1）本合同中，雙方所享有的權(quán)利不得隨意轉(zhuǎn)讓或放棄。（2）除非雙方書面同意，否則任何一方不得單方面修改或解除本合同。13.2特殊權(quán)力保留（1）本合同中，甲方保留對(duì)基金資產(chǎn)的管理權(quán)和監(jiān)督權(quán)。（2）乙方保留對(duì)基金資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)控制權(quán)和處置權(quán)。十四、合同的修改和補(bǔ)充14.1修改和補(bǔ)充程序（1）本合同的修改和補(bǔ)充，應(yīng)經(jīng)雙方書面同意。（2）修改和補(bǔ)充的內(nèi)容應(yīng)與本合同具有同等法律效力。14.2修改和補(bǔ)充效力本合同的修改和補(bǔ)充自雙方簽字之日起生效，與本合同具有同等法律效力。十五、協(xié)助與配合15.1相互協(xié)作事項(xiàng)（1）雙方應(yīng)相互協(xié)助，共同維護(hù)基金資產(chǎn)的安全和增值。（2）雙方應(yīng)按照本合同約定，及時(shí)溝通和協(xié)商，解決合同履行過程中出現(xiàn)的問題。15.2協(xié)作與配合方式（1）雙方應(yīng)通過書面、口頭或其他約定的方式進(jìn)行溝通和協(xié)商。（2）雙方應(yīng)按照本合同約定，提供必要的文件和信息，以支持對(duì)方履行合同。十六、其他條款16.1法律適用本合同適用中華人民共和國法律。16.2合同的完整性和獨(dú)立性本合同構(gòu)成雙方之間關(guān)于投資基金代持與風(fēng)險(xiǎn)控制的完整協(xié)議，并具有獨(dú)立性。16.3增減條款本合同中，任何一方未經(jīng)對(duì)方書面同意，不得增減合同條款。十七、簽字、日期、蓋章甲方（投資基金管理方）：名稱：_________地址：_________聯(lián)系人：_________聯(lián)系電話：_________簽字：_________日期：____年____月____日乙方（基金代持方）：名稱：_________地址：_________聯(lián)系人：_________聯(lián)系電話：_________簽字：_________日期：____年____月____日甲方（投資基金管理方）蓋章：乙方（基金代持方）蓋章：附件及其他說明解釋一、附件列表：1.甲方營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件2.乙方營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件3.基金合同4.投資基金資產(chǎn)清單5.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告6.保密協(xié)議7.不可抗力事件證明文件8.爭議解決相關(guān)文件9.任何其他與本合同履行相關(guān)的文件或資料二、違約行為及認(rèn)定：1.甲方違約行為及認(rèn)定：違約行為：未按合同約定支付費(fèi)用。認(rèn)定：甲方未在約定的時(shí)間內(nèi)支付代持服務(wù)費(fèi)、風(fēng)險(xiǎn)控制費(fèi)用或其他相關(guān)費(fèi)用。2.乙方違約行為及認(rèn)定：違約行為：未按合同約定履行代持義務(wù)。認(rèn)定：乙方未能有效管理基金資產(chǎn)，或未按照合同約定進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制。三、法律名詞及解釋：1.投資基金：指由眾多投資者共同出資，由專業(yè)管理機(jī)構(gòu)管理的，以實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)增值和收益分配為目的的集合投資。2.代持：指甲方將其所持有的投資基金份額委托給乙方代為持有和管理。3.風(fēng)險(xiǎn)控制：指對(duì)投資基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、監(jiān)控和應(yīng)對(duì)，以降低投資風(fēng)險(xiǎn)。4.不可抗力：指因自然災(zāi)害、政府行為、社會(huì)異常事件等導(dǎo)致合同履行不能或難以履行的情形。5.爭議解決：指在合同履行過程中，因雙方對(duì)合同條款或履行方式產(chǎn)生分歧時(shí)，通過協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟等方式解決爭議。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.問題：乙方在代持過程中發(fā)現(xiàn)基金資產(chǎn)存在潛在風(fēng)險(xiǎn)。解決辦法：乙方應(yīng)及時(shí)通知甲方，并共同采取措施降低風(fēng)險(xiǎn)。2.問題：甲方未按時(shí)支付費(fèi)用。解決辦法：甲方應(yīng)在收到乙方書面催款通知后____個(gè)工作日內(nèi)支付欠款，并承擔(dān)相應(yīng)的滯納金。3.問題：合同履行過程中出現(xiàn)爭議。解決辦法：雙方應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成時(shí)，可向合同簽訂地的人民法院提起訴訟，或約定仲裁機(jī)構(gòu)進(jìn)行仲裁。4.問題：不可抗力事件導(dǎo)致合同無法履行。解決辦法：雙方應(yīng)及時(shí)通知對(duì)方，并提供相關(guān)證明材料；在不可抗力事件發(fā)生期間，雙方應(yīng)暫停履行合同，并采取必要措施減輕損失。多方為主導(dǎo)的條款說明解釋一、增加第三方合同主體的基礎(chǔ)上。重新詳細(xì)規(guī)劃第三方的責(zé)權(quán)利等相關(guān)條款1.第三方合同主體名稱：_________2.第三方合同主體地址：_________3.第三方合同主體聯(lián)系人：_________4.第三方合同主體聯(lián)系電話：_________第三方的責(zé)任：第三方應(yīng)保證其提供的服務(wù)符合相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。第三方應(yīng)對(duì)其提供的服務(wù)質(zhì)量負(fù)責(zé)，確?；鹳Y產(chǎn)的安全。第三方的權(quán)利：第三方有權(quán)要求甲方和乙方按照合同約定支付相關(guān)費(fèi)用。第三方有權(quán)要求甲方和乙方提供必要的信息和文件，以履行其職責(zé)。第三方的義務(wù)：第三方應(yīng)按照合同約定，提供專業(yè)、高效的服務(wù)。第三方應(yīng)保守基金資產(chǎn)的秘密，不得泄露給任何第三方。二、以乙方的權(quán)益為主導(dǎo)，以乙方的責(zé)權(quán)利為優(yōu)先，增加乙方的權(quán)利條款以及乙方的多種利益條款，同時(shí)增加甲方的違約及限制條款1.乙方的權(quán)利條款：乙方有權(quán)要求甲方提供基金資產(chǎn)的真實(shí)、完整信息。乙方有權(quán)對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行獨(dú)立的審計(jì)和評(píng)估。乙方有權(quán)要求甲方對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制措施。2.乙方的利益條款：乙方有權(quán)獲得代持服務(wù)費(fèi)以外的額外收益，如業(yè)績報(bào)酬等。乙方有權(quán)在合同到期或終止時(shí)，優(yōu)先購買甲方持有的基金份額。3.甲方的違約及限制條款：若甲方未按時(shí)支付代持服務(wù)費(fèi)，應(yīng)向乙方支付____%的違約金。甲方不得未經(jīng)乙方同意，單方面修改或解除合同。甲方不得泄露乙方在履行合同過程中知悉的乙方商業(yè)秘密。三、以甲方的權(quán)益為主導(dǎo)，以甲方的責(zé)權(quán)利為優(yōu)先，增加甲方的權(quán)利條款以及甲方的多種利益條款，同時(shí)增加乙方的違約及限制條款1.甲方的權(quán)利條款：甲方可要求乙方提供基金資產(chǎn)的管理報(bào)告和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告。甲方可要求乙方按照合同約定，對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制。甲方可對(duì)乙方的代持行為進(jìn)行監(jiān)督和檢查。2.甲方的利益條款：甲方可獲得乙方代持服務(wù)費(fèi)以外的額外收益，如業(yè)績報(bào)酬等。甲方可優(yōu)先選擇乙方作為未來基金項(xiàng)目的代持方。3.乙方的違約及限制條款：若乙方未履行代持義務(wù)，或未能有效控制風(fēng)險(xiǎn)，甲方有權(quán)要求乙方支付____%的違約金。乙方不得未經(jīng)甲方同意，單方面修改或解除合同。乙方不得泄露甲方在履行合同過程中知悉的甲方商業(yè)秘密。全文完。2024版新型投資基金代持與風(fēng)險(xiǎn)控制合同1合同目錄一、合同概述1.合同訂立背景2.合同目的與依據(jù)3.合同當(dāng)事人信息4.合同生效條件5.合同期限二、代持約定1.代持主體2.代持標(biāo)的3.代持方式4.代持費(fèi)用及支付5.代持期限6.代持權(quán)利與義務(wù)三、風(fēng)險(xiǎn)控制措施1.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估2.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制3.風(fēng)險(xiǎn)防范措施4.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施5.風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任劃分四、信息披露與報(bào)告1.信息披露原則2.信息披露內(nèi)容3.信息披露方式4.信息披露時(shí)間5.信息報(bào)告要求五、收益分配1.收益計(jì)算方式2.收益分配比例3.收益分配時(shí)間4.收益分配方式5.收益分配爭議解決六、費(fèi)用承擔(dān)1.代持費(fèi)用2.風(fēng)險(xiǎn)控制費(fèi)用3.管理費(fèi)用4.其他費(fèi)用5.費(fèi)用支付方式七、違約責(zé)任1.違約情形2.違約責(zé)任承擔(dān)3.違約責(zé)任免除4.違約賠償方式5.違約爭議解決八、爭議解決1.爭議解決方式2.爭議解決機(jī)構(gòu)3.爭議解決程序4.爭議解決費(fèi)用5.爭議解決期限九、合同解除1.合同解除條件2.合同解除程序3.合同解除后的處理4.合同解除的效力5.合同解除爭議解決十、合同終止1.合同終止條件2.合同終止程序3.合同終止后的處理4.合同終止的效力5.合同終止?fàn)幾h解決十一、合同附件1.附件一：基金代持協(xié)議2.附件二：風(fēng)險(xiǎn)控制措施清單3.附件三：信息披露模板4.附件四：收益分配方案5.附件五：費(fèi)用清單十二、合同簽署1.簽署日期2.簽署地點(diǎn)3.簽署人4.簽署方式5.簽署見證十三、合同變更與解除1.變更條件2.變更程序3.解除條件4.解除程序5.變更與解除爭議解決十四、合同生效及其他1.合同生效條件2.合同附件效力3.合同解釋4.合同未盡事宜5.合同法律適用合同編號(hào)_________一、合同概述1.合同訂立背景a.當(dāng)事人雙方因共同投資目的，經(jīng)友好協(xié)商，決定共同設(shè)立新型投資基金。b.為明確雙方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任，特訂立本合同。2.合同目的與依據(jù)a.本合同旨在規(guī)范基金代持關(guān)系，實(shí)現(xiàn)投資目的。b.本合同依據(jù)《中華人民共和國合同法》及相關(guān)法律法規(guī)制定。3.合同當(dāng)事人信息a.代持人：[代持人全稱]b.基金管理人：[基金管理人全稱]4.合同生效條件a.本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。5.合同期限a.本合同期限自生效之日起至[具體日期]止。二、代持約定1.代持主體a.代持人為[代持人全稱]，受托代表基金管理人行使基金投資決策。2.代持標(biāo)的a.代持標(biāo)的為[基金名稱]。3.代持方式a.代持人將代持標(biāo)的以個(gè)人名義進(jìn)行投資。4.代持費(fèi)用及支付a.代持費(fèi)用包括但不限于管理費(fèi)、托管費(fèi)等。b.代持費(fèi)用由基金管理人支付。5.代持期限a.代持期限與合同期限一致。三、風(fēng)險(xiǎn)控制措施1.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估a.基金管理人應(yīng)定期對(duì)基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。b.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果應(yīng)及時(shí)通報(bào)代持人。2.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制a.基金管理人應(yīng)建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制。b.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信息應(yīng)及時(shí)通知代持人。3.風(fēng)險(xiǎn)防范措施a.基金管理人應(yīng)采取必要措施防范風(fēng)險(xiǎn)。b.代持人應(yīng)積極配合基金管理人的風(fēng)險(xiǎn)防范措施。4.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施a.發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，基金管理人應(yīng)立即采取應(yīng)對(duì)措施。b.代持人應(yīng)協(xié)助基金管理人進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)。5.風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任劃分a.雙方應(yīng)按照法律法規(guī)和合同約定承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任。四、信息披露與報(bào)告1.信息披露原則a.信息披露應(yīng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。b.信息披露應(yīng)遵循及時(shí)性原則。2.信息披露內(nèi)容a.基金的投資情況、收益情況、風(fēng)險(xiǎn)情況等。3.信息披露方式a.通過書面形式、電子郵件等方式。4.信息披露時(shí)間a.每季度末或每月末。5.信息報(bào)告要求a.信息報(bào)告應(yīng)包括但不限于基金投資組合、凈值、業(yè)績等。五、收益分配1.收益計(jì)算方式a.按照基金凈值計(jì)算收益。2.收益分配比例a.收益分配比例由雙方協(xié)商確定。3.收益分配時(shí)間a.每年度或每季度。4.收益分配方式a.以現(xiàn)金方式分配。5.收益分配爭議解決a.雙方協(xié)商解決；協(xié)商不成的，提交仲裁或訴訟。六、費(fèi)用承擔(dān)1.代持費(fèi)用a.代持費(fèi)用包括但不限于管理費(fèi)、托管費(fèi)等。b.代持費(fèi)用由基金管理人支付。2.風(fēng)險(xiǎn)控制費(fèi)用a.風(fēng)險(xiǎn)控制費(fèi)用由基金管理人支付。3.管理費(fèi)用a.管理費(fèi)用包括但不限于日常管理費(fèi)、信息披露費(fèi)等。b.管理費(fèi)用由基金管理人支付。4.其他費(fèi)用a.其他費(fèi)用包括但不限于審計(jì)費(fèi)、律師費(fèi)等。b.其他費(fèi)用由發(fā)生方支付。5.費(fèi)用支付方式a.以銀行轉(zhuǎn)賬方式支付。七、違約責(zé)任1.違約情形a.任何一方未履行本合同約定的義務(wù)。2.違約責(zé)任承擔(dān)a.違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。3.違約責(zé)任免除a.因不可抗力導(dǎo)致違約的，違約方不承擔(dān)違約責(zé)任。4.違約賠償方式a.違約方應(yīng)支付違約金。5.違約爭議解決a.違約爭議解決方式同“爭議解決”條款。八、爭議解決1.爭議解決方式a.雙方應(yīng)通過友好協(xié)商解決爭議。b.如果協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)將爭議提交至[具體仲裁機(jī)構(gòu)名稱]進(jìn)行仲裁。2.爭議解決機(jī)構(gòu)a.[具體仲裁機(jī)構(gòu)名稱]。3.爭議解決程序a.爭議提交后，應(yīng)按照仲裁機(jī)構(gòu)的規(guī)則進(jìn)行審理。4.爭議解決費(fèi)用a.仲裁費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)，除非仲裁機(jī)構(gòu)另有裁決。5.爭議解決期限a.爭議應(yīng)在提交仲裁之日起[具體期限]內(nèi)解決。九、合同解除1.合同解除條件a.合同雙方協(xié)商一致解除合同。b.出現(xiàn)合同約定的解除條件。2.合同解除程序a.一方提出解除合同，另一方應(yīng)在[具體期限]內(nèi)答復(fù)。b.雙方應(yīng)在[具體期限]內(nèi)達(dá)成解除合同的協(xié)議。3.合同解除后的處理a.解除合同后，雙方應(yīng)妥善處理剩余的基金資產(chǎn)。b.雙方應(yīng)結(jié)清所有未了事項(xiàng)。4.合同解除的效力a.合同解除后，合同約定的權(quán)利義務(wù)終止。5.合同解除爭議解決a.合同解除引起的爭議，按“爭議解決”條款處理。十、合同終止1.合同終止條件a.合同期限屆滿。b.合同解除。2.合同終止程序a.合同期限屆滿或解除后，雙方應(yīng)進(jìn)行合同終止手續(xù)。3.合同終止后的處理a.合同終止后，雙方應(yīng)進(jìn)行資產(chǎn)清算。b.雙方應(yīng)結(jié)清所有未了事項(xiàng)。4.合同終止的效力a.合同終止后，合同約定的權(quán)利義務(wù)終止。5.合同終止?fàn)幾h解決a.合同終止引起的爭議，按“爭議解決”條款處理。十一、合同附件1.附件一：基金代持協(xié)議2.附件二：風(fēng)險(xiǎn)控制措施清單3.附件三：信息披露模板4.附件四：收益分配方案5.附件五：費(fèi)用清單十二、合同簽署1.簽署日期a.[具體日期]2.簽署地點(diǎn)a.[具體地點(diǎn)]3.簽署人a.代持人：[代持人簽名]b.基金管理人：[基金管理人簽名]4.簽署方式a.簽名b.蓋章5.簽署見證a.[見證人簽名]十三、合同變更與解除1.變更條件a.雙方協(xié)商一致。b.出現(xiàn)合同約定的變更條件。2.變更程序a.雙方應(yīng)簽訂書面變更協(xié)議。3.解除條件a.雙方協(xié)商一致。b.出現(xiàn)合同約定的解除條件。4.解除程序a.雙方應(yīng)簽訂書面解除協(xié)議。5.變更與解除爭議解決a.變更與解除引起的爭議，按“爭議解決”條款處理。十四、合同生效及其他1.合同生效條件a.本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。2.合同附件效力a.合同附件與本合同具有同等法律效力。3.合同解釋a.本合同條款如有歧義，按有利于維護(hù)非違約方權(quán)益的原則進(jìn)行解釋。4.合同未盡事宜a.本合同未盡事宜，按法律法規(guī)及行業(yè)慣例處理。5.合同法律適用a.本合同適用中華人民共和國法律。[代持人簽名][基金管理人簽名][見證人簽名]多方為主導(dǎo)時(shí)的，附件條款及說明一、當(dāng)甲方為主導(dǎo)時(shí)，增加的多項(xiàng)條款及說明1.甲方?jīng)Q策權(quán)條款a.甲方作為主導(dǎo)方，對(duì)基金的投資決策擁有最終決定權(quán)。b.乙方在做出任何投資決策前，應(yīng)征求甲方的意見。2.甲方監(jiān)督權(quán)條款a.甲方有權(quán)對(duì)乙方的代持行為進(jìn)行監(jiān)督，包括但不限于定期審查投資組合。b.乙方應(yīng)積極配合甲方的監(jiān)督工作，并提供必要的支持。3.甲方優(yōu)先權(quán)條款a.在收益分配上，甲方享有優(yōu)先權(quán)，即甲方應(yīng)在乙方之前獲得收益分配。b.甲方優(yōu)先權(quán)的具體比例由雙方協(xié)商確定。4.甲方變更權(quán)條款a.甲方有權(quán)在合同期限內(nèi)對(duì)基金的投資方向、策略等進(jìn)行調(diào)整。b.乙方應(yīng)配合甲方的變更，并確保變更后的投資行為符合合同要求。5.甲方終止權(quán)條款a.甲方有權(quán)在特定情況下終止本合同，包括但不限于乙方嚴(yán)重違約。b.甲方終止合同應(yīng)提前[具體期限]通知乙方。二、當(dāng)乙方為主導(dǎo)時(shí)，增加的多項(xiàng)條款及說明1.乙方?jīng)Q策權(quán)條款a.乙方作為主導(dǎo)方，對(duì)基金的投資決策擁有最終決定權(quán)。b.甲方在做出任何投資決策前，應(yīng)征求乙方的意見。2.乙方監(jiān)督權(quán)條款a.乙方有權(quán)對(duì)甲方的代持行為進(jìn)行監(jiān)督，包括但不限于定期審查投資組合。b.甲方應(yīng)積極配合乙方的監(jiān)督工作，并提供必要的支持。3.乙方優(yōu)先權(quán)條款a.在收益分配上，乙方享有優(yōu)先權(quán)，即乙方應(yīng)在甲方之前獲得收益分配。b.乙方優(yōu)先權(quán)的具體比例由雙方協(xié)商確定。4.乙方變更權(quán)條款a.乙方有權(quán)在合同期限內(nèi)對(duì)基金的投資方向、策略等進(jìn)行調(diào)整。b.甲方應(yīng)配合乙方的變更，并確保變更后的投資行為符合合同要求。5.乙方終止權(quán)條款a.乙方有權(quán)在特定情況下終止本合同，包括但不限于甲方嚴(yán)重違約。b.乙方終止合同應(yīng)提前[具體期限]通知甲方。三、當(dāng)有第三方中介時(shí)，增加的多項(xiàng)條款及說明1.第三方中介條款a.本合同引入第三方中介，負(fù)責(zé)基金的投資決策、風(fēng)險(xiǎn)管理、信息披露等工作。b.第三方中介應(yīng)具備相關(guān)資質(zhì)，并遵守法律法規(guī)。2.第三方中介費(fèi)用條款a.第三方中介費(fèi)用由基金承擔(dān)，具體費(fèi)用由雙方協(xié)商確定。b.第三方中介費(fèi)用應(yīng)包含在基金的管理費(fèi)用中。3.第三方中介監(jiān)督權(quán)條款a.雙方有權(quán)對(duì)第三方中介的工作進(jìn)行監(jiān)督，包括但不限于定期審查中介報(bào)告。b.第三方中介應(yīng)積極配合雙方的監(jiān)督工作，并提供必要的支持。4.第三方中介責(zé)任條款a.第三方中介應(yīng)對(duì)其提供的服務(wù)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。b.第三方中介的違約行為，雙方有權(quán)追究其法律責(zé)任。5.第三方中介更換條款a.如第三方中介無法繼續(xù)履行職責(zé)，雙方應(yīng)協(xié)商更換中介。b.更換中介應(yīng)提前[具體期限]通知相關(guān)方。附件及其他補(bǔ)充說明一、附件列表：1.基金代持協(xié)議2.風(fēng)險(xiǎn)控制措施清單3.信息披露模板4.收益分配方案5.費(fèi)用清單6.第三方中介資質(zhì)證明7.第三方中介服務(wù)合同8.爭議解決仲裁規(guī)則9.合同變更協(xié)議10.合同解除協(xié)議二、違約行為及認(rèn)定：1.違約行為：a.未按合同約定履行投資決策義務(wù)。b.未按合同約定進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制。c.未按合同約定進(jìn)行信息披露。d.未按合同約定支付費(fèi)用。e.嚴(yán)重違反合同約定的其他行為。2.違約認(rèn)定：a.違約行為發(fā)生時(shí)，由對(duì)方提供證據(jù)證明。b.對(duì)方應(yīng)在收到違約通知后[具體期限]內(nèi)提出異議，否則視為認(rèn)可違約事實(shí)。三、法律名詞及解釋：1.合同法：調(diào)整平等主體之間設(shè)立、變更、終止民事權(quán)利義務(wù)關(guān)系的法律規(guī)范。2.代持：一方以自己的名義代為持有另一方財(cái)產(chǎn)的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。3.風(fēng)險(xiǎn)控制：對(duì)可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)估、防范和應(yīng)對(duì)的過程。4.信息披露：公開基金的投資情況、收益情況、風(fēng)險(xiǎn)情況等信息。5.仲裁：由仲裁機(jī)構(gòu)對(duì)爭議進(jìn)行審理并作出裁決的爭議解決方式。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.問題：代持人未能有效控制風(fēng)險(xiǎn)。解決辦法：加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)控制措施，定期評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)，及時(shí)調(diào)整投資策略。2.問題：信息披露不及時(shí)或不完整。解決辦法：建立信息披露制度，確保信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。3.問題：費(fèi)用支付爭議。解決辦法：明確費(fèi)用支付方式和時(shí)間，設(shè)立爭議解決機(jī)制。4.問題：合同變更或解除爭議。解決辦法：雙方協(xié)商解決；協(xié)商不成的，提交仲裁或訴訟。五、所有應(yīng)用場景：1.適用于新型投資基金的代持與風(fēng)險(xiǎn)控制。2.適用于不同投資主體之間的代持關(guān)系。3.適用于需要第三方中介參與的投資基金管理。4.適用于跨地區(qū)、跨國家的投資基金管理。全文完。2024版新型投資基金代持與風(fēng)險(xiǎn)控制合同2本合同目錄一覽第一條合同訂立與生效1.1合同簽訂1.2合同生效條件1.3合同生效日期第二條投資基金基本信息2.1基金名稱2.2基金類型2.3基金規(guī)模2.4基金期限2.5基金投資領(lǐng)域第三條代持協(xié)議雙方信息3.1代持方基本信息3.2被代持方基本信息3.3代持方權(quán)利與義務(wù)3.4被代持方權(quán)利與義務(wù)第四條風(fēng)險(xiǎn)控制措施4.1風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估4.2風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制4.3風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施4.4風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任劃分第五條投資金管理5.1投資金來源5.2投資金使用5.3投資金監(jiān)督5.4投資金回收第六條利潤分配與費(fèi)用承擔(dān)6.1利潤分配方式6.2費(fèi)用承擔(dān)方式6.3分配比例6.4分配時(shí)間第七條違約責(zé)任7.1違約情形7.2違約責(zé)任承擔(dān)7.3違約金計(jì)算7.4爭議解決方式第八條合同解除與終止8.1合同解除條件8.2合同終止條件8.3合同解除程序8.4合同終止程序第九條爭議解決9.1爭議解決方式9.2爭議解決機(jī)構(gòu)9.3爭議解決程序9.4爭議解決費(fèi)用第十條通知與送達(dá)10.1通知方式10.2送達(dá)方式10.3送達(dá)地址10.4送達(dá)時(shí)間第十一條合同附件11.1附件一：投資基金基本情況表11.2附件二：代持協(xié)議雙方基本信息表11.3附件三：風(fēng)險(xiǎn)控制措施明細(xì)表11.4附件四：利潤分配與費(fèi)用承擔(dān)明細(xì)表第十二條合同簽署與生效12.1合同簽署12.2合同生效12.3合同備案第十三條合同解除與終止13.1合同解除條件13.2合同終止條件13.3合同解除程序13.4合同終止程序第十四條合同解除與終止后的處理14.1資產(chǎn)清算14.2負(fù)債處理14.3風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任承擔(dān)14.4合同解除與終止后的其他事項(xiàng)第一部分：合同如下：第一條合同訂立與生效1.1合同簽訂1.1.2合同簽訂后，雙方應(yīng)立即完成簽字蓋章手續(xù)，并相互交換合同文本。1.2合同生效條件1.2.1雙方簽署的合同文本經(jīng)雙方簽字蓋章后，自雙方簽字蓋章之日起生效。1.2.2合同簽訂后，代持方應(yīng)將合同副本報(bào)送相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案。1.3合同生效日期1.3.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為____年，自生效之日起計(jì)算。第二條投資基金基本信息2.1基金名稱2.2基金類型2.2.1本基金為私募股權(quán)投資基金，主要投資于____領(lǐng)域。2.3基金規(guī)模2.3.1本基金規(guī)模為人民幣_(tái)___萬元，其中代持方出資人民幣_(tái)___萬元，被代持方出資人民幣_(tái)___萬元。2.4基金期限2.4.1本基金期限為____年，自基金成立之日起計(jì)算。2.5基金投資領(lǐng)域2.5.1本基金投資領(lǐng)域包括但不限于____、____、____等。第三條代持協(xié)議雙方信息3.1代持方基本信息3.2被代持方基本信息3.3代持方權(quán)利與義務(wù)3.3.1代持方有權(quán)根據(jù)本合同約定，對(duì)基金進(jìn)行管理、投資和處置。3.3.2代持方應(yīng)遵守法律法規(guī)，維護(hù)基金投資者的合法權(quán)益。3.4被代持方權(quán)利與義務(wù)3.4.1被代持方有權(quán)按約定獲得基金收益分配。3.4.2被代持方應(yīng)按時(shí)足額繳納出資，并承擔(dān)相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)。第四條風(fēng)險(xiǎn)控制措施4.1風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估4.1.1代持方應(yīng)定期對(duì)基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，包括但不限于市場風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)等。4.2風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制4.2.1代持方應(yīng)建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)事件。4.3風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施4.3.1代持方應(yīng)采取有效措施應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于調(diào)整投資策略、分散投資、增加流動(dòng)性等。4.4風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任劃分4.4.1風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任按本合同約定及法律法規(guī)規(guī)定劃分。第五條投資金管理5.1投資金來源5.1.1基金資金來源為代持方和被代持方按照合同約定繳納的出資。5.2投資金使用5.2.1基金資金使用應(yīng)遵循合法、合規(guī)、高效的原則。5.3投資金監(jiān)督5.3.1代持方應(yīng)設(shè)立專門的基金管理機(jī)構(gòu)，對(duì)基金資金使用進(jìn)行監(jiān)督。5.4投資金回收5.4.1基金投資到期或提前收回時(shí)，代持方應(yīng)按照約定及時(shí)收回投資本金。第六條利潤分配與費(fèi)用承擔(dān)6.1利潤分配方式6.1.1利潤分配采取按比例分配的方式，分配比例由雙方協(xié)商確定。6.2費(fèi)用承擔(dān)方式6.2.1基金運(yùn)營費(fèi)用按實(shí)際發(fā)生額由代持方和被代持方按照出資比例分擔(dān)。6.3分配比例6.3.1利潤分配比例由雙方在合同中約定，如無約定，按出資比例分配。6.4分配時(shí)間6.4.1利潤分配時(shí)間為每年____月____日，如遇節(jié)假日順延。第七條違約責(zé)任7.1違約情形7.1.1合同一方未按照合同約定履行義務(wù)；7.1.2合同一方違反法律法規(guī)；7.1.3合同一方惡意損害對(duì)方合法權(quán)益；7.2違約責(zé)任承擔(dān)7.2.1違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等；7.3違約金計(jì)算7.3.1違約金按合同約定或法律法規(guī)規(guī)定計(jì)算；7.4爭議解決方式7.4.1爭議解決方式由雙方協(xié)商確定，如協(xié)商不成，可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。第八條合同解除與終止8.1合同解除條件8.1.1任何一方違反合同約定，經(jīng)對(duì)方書面通知后仍不履行或繼續(xù)履行的；8.1.2發(fā)生不可抗力事件，導(dǎo)致合同無法繼續(xù)履行；8.1.3基金投資領(lǐng)域發(fā)生重大變化，經(jīng)雙方協(xié)商一致認(rèn)為不再適宜投資；8.2合同終止條件8.2.1基金期限屆滿且基金資產(chǎn)全部回收；8.2.2合同一方根據(jù)合同約定提前終止合同；8.3合同解除程序8.3.1合同一方提出解除合同，應(yīng)提前____日書面通知對(duì)方；8.3.2對(duì)方在接到解除通知之日起____日內(nèi)未提出異議，視為同意解除；8.4合同終止程序8.4.1合同一方提出終止合同，應(yīng)提前____日書面通知對(duì)方；8.4.2對(duì)方在接到終止通知之日起____日內(nèi)未提出異議，合同終止。第九條爭議解決9.1爭議解決方式9.1.1雙方應(yīng)友好協(xié)商解決合同爭議；9.1.2協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟；9.2爭議解決機(jī)構(gòu)9.2.1爭議解決機(jī)構(gòu)為合同簽訂地人民法院；9.3爭議解決程序9.3.1爭議解決程序按照相關(guān)法律法規(guī)和訴訟規(guī)則進(jìn)行；9.4爭議解決費(fèi)用9.4.1爭議解決費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)，但法律另有規(guī)定的除外。第十條通知與送達(dá)10.1通知方式10.1.1通知應(yīng)以書面形式進(jìn)行，可以通過郵寄、電子郵件、傳真等方式送達(dá)；10.2送達(dá)方式10.2.1送達(dá)至合同雙方的注冊(cè)地址或約定的其他地址；10.3送達(dá)地址10.3.1代持方送達(dá)地址：____；10.3.2被代持方送達(dá)地址：____；10.4送達(dá)時(shí)間10.4.1送達(dá)時(shí)間以郵件投遞記錄、電子郵件發(fā)送記錄、傳真確認(rèn)記錄為準(zhǔn)。第十一條合同附件11.1附件一：投資基金基本情況表11.2附件二：代持協(xié)議雙方基本信息表11.3附件三：風(fēng)險(xiǎn)控制措施明細(xì)表11.4附件四：利潤分配與費(fèi)用承擔(dān)明細(xì)表第十二條合同簽署與生效12.1合同簽署12.1.1雙方代表應(yīng)在合同上簽字蓋章；12.1.2合同簽署后，雙方應(yīng)相互交換合同文本；12.2合同生效12.2.1合同自雙方簽字蓋章之日起生效；12.3合同備案12.3.1代持方應(yīng)在合同生效后____日內(nèi)向相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案。第十三條合同解除與終止后的處理13.1資產(chǎn)清算13.1.1合同解除或終止后，代持方應(yīng)組織進(jìn)行資產(chǎn)清算；13.1.2資產(chǎn)清算應(yīng)遵循合法、公正、公開的原則；13.2負(fù)債處理13.2.1資產(chǎn)清算過程中，代持方應(yīng)妥善處理基金負(fù)債；13.3風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任承擔(dān)13.3.1合同解除或終止后，代持方和被代持方應(yīng)按照合同約定和法律法規(guī)規(guī)定承擔(dān)相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任；13.4合同解除與終止后的其他事項(xiàng)13.4.1合同解除或終止后，雙方應(yīng)妥善處理與合同相關(guān)的其他事項(xiàng)，包括但不限于合同終止后的保密義務(wù)等。第十四條合同解除與終止后的其他事項(xiàng)14.1保密義務(wù)14.1.1合同解除或終止后，雙方仍應(yīng)遵守合同中的保密條款；14.1.2任何一方不得泄露對(duì)方的商業(yè)秘密和技術(shù)秘密；14.2爭議解決后的后續(xù)處理14.2.1爭議解決后，雙方應(yīng)按照解決結(jié)果執(zhí)行；14.2.2如有需要，雙方可就爭議解決后的具體事宜簽訂補(bǔ)充協(xié)議。第二部分：第三方介入后的修正第十五條第三方介入概述15.1定義15.1.1本合同中，“第三方”是指除代持方和被代持方之外，根據(jù)本合同約定參與合同執(zhí)行、監(jiān)督或提供服務(wù)的任何個(gè)人、法人或其他組織。15.1.2第三方包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、審計(jì)機(jī)構(gòu)、評(píng)估機(jī)構(gòu)、法律顧問、監(jiān)管機(jī)構(gòu)等。第十六條第三方介入的適用范圍16.1.1合同執(zhí)行過程中的監(jiān)督與評(píng)估；16.1.2合同履行過程中的風(fēng)險(xiǎn)管理；16.1.3合同爭議的調(diào)解與仲裁；16.1.4合同履行所需的專業(yè)服務(wù)。第十七條第三方介入的引入程序17.1代持方或被代持方可根據(jù)合同約定或?qū)嶋H情況，引入第三方介入。17.2引入第三方介入前，雙方應(yīng)協(xié)商確定第三方的資質(zhì)、權(quán)限和責(zé)任。17.3第三方的引入應(yīng)書面通知對(duì)方，并經(jīng)對(duì)方同意。第十八條第三方的責(zé)任與義務(wù)18.1.1獨(dú)立、客觀、公正地履行職責(zé)；18.1.2保守秘密，不得泄露任何合同內(nèi)容或相關(guān)信息；18.1.3及時(shí)向代持方和被代持方報(bào)告工作進(jìn)展和發(fā)現(xiàn)的問題；18.1.4