第二講 制度變遷理論課件

第二講制度變遷理論1第二講

制度變遷理論第二講制度變遷理論2一、制度變遷的一般理論1）制度是為了規(guī)范人們的相互關(guān)系而人為設(shè)定的一系列制約，其主要作用是建立一個(gè)人們相互作用的穩(wěn)定的結(jié)構(gòu)來(lái)減少不確定性。2）當(dāng)要素相對(duì)價(jià)格及談判力量對(duì)比發(fā)生變化以及組織的偏好發(fā)生轉(zhuǎn)變時(shí)，制度變遷隨之發(fā)生。組織偏好會(huì)勾畫出制度變遷的方向。第二講制度變遷理論33）制度演進(jìn)的基本動(dòng)力來(lái)自于現(xiàn)存制度所未能實(shí)現(xiàn)的潛在收益，因此制度從一種安排形式向另一種安排形式的演進(jìn)，一般來(lái)說(shuō)可以使參與者獲得追加或額外利益。4）制度變遷的過(guò)程，是各個(gè)利益集團(tuán)為實(shí)現(xiàn)自身利益最大化而進(jìn)行談判的過(guò)程。博弈的過(guò)程也是制度變遷的過(guò)程，博弈的均衡即是新的制度的均衡。5)正式制度的變遷常常是非連續(xù)的，而非正式制度的變遷一般是連續(xù)的、漸進(jìn)的。第二講制度變遷理論4制度變遷的含義:

主要的代表人物是諾斯，其代表作是《經(jīng)濟(jì)史上的結(jié)構(gòu)與變革》。制度變遷的含義并不復(fù)雜，從字面的意義上來(lái)說(shuō)，就是指從一種制度安排，經(jīng)過(guò)人們的修正、完善、更改、替代、轉(zhuǎn)換、廢除、創(chuàng)立、創(chuàng)新等各種方法而變?yōu)榱硪环N新的制度安排，所以制度變遷也就是制度變革、制度變化、制度更新。制度變遷包括：正式制度的變革；非正式制度的變革；非正式制度向正式制度的變革；正式制度向非正式制度的變革；各種正式與非正式制度的形成與消亡。第二講制度變遷理論5注意：

A.沒(méi)有一種制度安排是完美無(wú)缺的；

B.制度是博弈、沖突的結(jié)果，制度變遷是人們互動(dòng)的過(guò)程；

C.制度變遷是一個(gè)政治過(guò)程（公共選擇）;D.利益集團(tuán)的力量對(duì)比將決定制度變遷的方向、速度、形式及其績(jī)效.第二講制度變遷理論6二、制度變遷實(shí)例1、實(shí)例一故事蘇北農(nóng)村有一個(gè)鄉(xiāng)，到縣城的交通車，都是農(nóng)民經(jīng)營(yíng)的中巴車。一般一輛車有一個(gè)駕駛員、一個(gè)售票員。共有8輛車。為了爭(zhēng)奪客人，車主們經(jīng)常大打出手車主們?yōu)榱硕嗬腿?，?jīng)常不能準(zhǔn)時(shí)發(fā)車，乘客們?cè)孤曒d道。車主、客人均不滿意第二講制度變遷理論7第一次變革相互對(duì)抗導(dǎo)致的損失，使得車主們達(dá)成協(xié)議：每隔半小時(shí)發(fā)一班車，誰(shuí)先誰(shuí)后，一周7天，達(dá)成一致意見(jiàn)。每班車的發(fā)車時(shí)間精確到分鐘——形成時(shí)間上的制度安排。但時(shí)間一長(zhǎng)，問(wèn)題又出來(lái)了：前一輛車沒(méi)拉到什么客人的時(shí)候，就會(huì)拖拉（要么說(shuō)對(duì)方手表走時(shí)不準(zhǔn)，要么說(shuō)車有問(wèn)題要修理），與后一輛車主發(fā)生沖突。問(wèn)題——如何解決監(jiān)督和執(zhí)行問(wèn)題第二講制度變遷理論8第二次變革為了保證準(zhǔn)時(shí)發(fā)車：換司機(jī)，售票員不變。后一班次的司機(jī)開(kāi)前一班次的車。會(huì)提前發(fā)車？售票員不干！會(huì)延遲發(fā)車？司機(jī)不干，因?yàn)槔习宓能囋诤竺?，司機(jī)的工資取決于老板的營(yíng)業(yè)收入。第二講制度變遷理論9進(jìn)一步的分析兩個(gè)問(wèn)題：第一，司機(jī)會(huì)不會(huì)故意將車弄壞？因?yàn)檐嚦雒】梢允股饴湓谧约依习宓能嚿稀５麄冇幸?guī)定：前一班車要修理，后一班車的老板要承擔(dān)20%的修理費(fèi)。第二，售票員會(huì)不會(huì)向司機(jī)行賄讓他“磨蹭點(diǎn)”，以便多拉客人？這在司機(jī)是聯(lián)合團(tuán)體的條件下才可能.但大多數(shù)司機(jī)是車主自家人，行賄機(jī)制難以運(yùn)行。這是不是一個(gè)巧妙的制度安排？第二講制度變遷理論10二、制度變遷實(shí)例2、實(shí)例二:二十世紀(jì)中國(guó)社會(huì)的制度變遷

基本政治制度:半殖民地半封建社會(huì)—新民主主義社會(huì)—社會(huì)主義社會(huì)經(jīng)濟(jì)體制:低層次的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)---計(jì)劃經(jīng)濟(jì)---社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)教育體制:科舉制—現(xiàn)代教育制度農(nóng)村由合作社、人民公社又到聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制。法律方面有只有刑法到民法、行政法、刑法等?；橐鲇梢环蚨嗥薜揭环蛞黄拗?。戶籍制度的變化。證券股票市場(chǎng)1927年11月出現(xiàn)，1949年中斷，1987年恢復(fù)第二講制度變遷理論11二、制度變遷實(shí)例3、實(shí)例三:經(jīng)理人員的十大股權(quán)激勵(lì)制度設(shè)計(jì)股票期權(quán)股票增值權(quán):與股票期權(quán)的區(qū)別在于:在行權(quán)時(shí)，經(jīng)營(yíng)者并不像認(rèn)購(gòu)期權(quán)形式下要購(gòu)入股票，而是針對(duì)股票的升值部分要求兌現(xiàn)。按照合同的具體規(guī)定，股票增值權(quán)的實(shí)現(xiàn)可以是全額兌現(xiàn)，也可以是部分兌現(xiàn)。另外，股票增值權(quán)的實(shí)施可以是用現(xiàn)金實(shí)施，也可以折合成股票來(lái)加以實(shí)施，還可以是現(xiàn)金和股票形式的組合。

限制性股票:指公司高級(jí)管理人員出售這種股票的權(quán)利受到限制，亦即經(jīng)營(yíng)者對(duì)于股票的擁有權(quán)是受到一定條件限制的(比如說(shuō)，限制期為三年)。經(jīng)營(yíng)者在得到限制性股票的時(shí)候，不需要付錢去購(gòu)買，但他們?cè)谙拗破趦?nèi)不得隨意處置股票，如果在這個(gè)限制期內(nèi)經(jīng)營(yíng)者辭職或被開(kāi)除了，股票就會(huì)因此而被沒(méi)收。虛擬股票:對(duì)于這些虛擬股票，高級(jí)管理人員沒(méi)有所有權(quán)，但享有股票價(jià)格升值帶來(lái)的收益，以及享受分紅的權(quán)利。

第二講制度變遷理論12二、制度變遷實(shí)例3、實(shí)例三:經(jīng)理人員的十大股權(quán)激勵(lì)制度設(shè)計(jì)帳面價(jià)值股票:對(duì)于非上市公司，帳面價(jià)值股票作為經(jīng)營(yíng)者長(zhǎng)期激勵(lì)性報(bào)酬是可以操作的。西方一些大公司也有采用帳面價(jià)值來(lái)向經(jīng)營(yíng)者發(fā)放報(bào)酬的。特定目標(biāo)獎(jiǎng)金:這類獎(jiǎng)金與年度獎(jiǎng)金相同，也是一年一評(píng)，但是評(píng)定的標(biāo)準(zhǔn)是前3～5年內(nèi)公司戰(zhàn)略計(jì)劃中既定的長(zhǎng)期目標(biāo)的實(shí)施情況。該獎(jiǎng)金一般以現(xiàn)金計(jì)量，但是可能有的公司以現(xiàn)金支付，有的公司以股票支付。通用汽車公司在1997年設(shè)立了一次性的以凈資產(chǎn)收益率為目標(biāo)的激勵(lì)計(jì)劃。如果從1997年計(jì)劃開(kāi)始起到2000年12月31日為止的時(shí)間區(qū)段中，通用汽車公司凈資產(chǎn)收益率達(dá)到12.5%，則2000年12月31日公司將向相關(guān)高級(jí)管理人員贈(zèng)予既定數(shù)量的公司股票。如果該目標(biāo)沒(méi)有達(dá)到，該計(jì)劃在2000年12月31日自動(dòng)失效。業(yè)績(jī)股份:這是公司用普通股作為長(zhǎng)期激勵(lì)性報(bào)酬支付給經(jīng)營(yíng)者。比如EPS（每股盈余）的增長(zhǎng)率達(dá)到3%，公司才實(shí)施事先承諾的股權(quán)轉(zhuǎn)移，經(jīng)營(yíng)者得到股份；而且，在3%的基礎(chǔ)上，每增加1%，公司再采用比例或累進(jìn)的形式增加支付經(jīng)營(yíng)者多少股份。第二講制度變遷理論13二、制度變遷實(shí)例3、實(shí)例三:經(jīng)理人員的十大股權(quán)激勵(lì)制度設(shè)計(jì)儲(chǔ)蓄參與股票：儲(chǔ)蓄參與股票允許員工一年兩次以低于市場(chǎng)價(jià)的價(jià)格購(gòu)買本公司的股票。實(shí)施過(guò)程中首先要求員工將每月基本工資的一定比例放入公司為員工設(shè)立的儲(chǔ)蓄帳戶。一般公司規(guī)定的比例是稅前工資額的2%～10%，少數(shù)公司最高可達(dá)20%。不論股價(jià)上漲還是下跌，都至少有15%的收益，當(dāng)股價(jià)上漲時(shí)贏利更多。股票無(wú)條件贈(zèng)予：是以前一些公司常常采用的激勵(lì)經(jīng)營(yíng)者的報(bào)酬形式，現(xiàn)在一般情況下已經(jīng)很少采用。影子股票：是經(jīng)營(yíng)者在被決定給予股票報(bào)酬時(shí)，報(bào)酬合同中會(huì)規(guī)定，如果在一定時(shí)期內(nèi)公司的股票升值了，則經(jīng)營(yíng)者就會(huì)得到與股票市場(chǎng)價(jià)格相關(guān)的一筆收入。通過(guò)影子股票的形式向經(jīng)營(yíng)者發(fā)放報(bào)酬，要借助于股票，但又不實(shí)際發(fā)放股票。影子股票不同于虛擬股票，前者是以合同的形式參照股票價(jià)值給予經(jīng)營(yíng)者既定的收入，后者是經(jīng)營(yíng)者持有“股票”參照股票價(jià)值的未定性收入。第二講制度變遷理論14二、制度變遷實(shí)例4、實(shí)例四:聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制的產(chǎn)生1978年安徽鳳陽(yáng)縣小崗村的“分田密約”：“1978年12月，地點(diǎn)：嚴(yán)立華家，我們分田到戶，每戶戶主簽字蓋章，如此后能干，每戶保證完成每戶全年上交和公糧，不在（再）向國(guó)家伸手要錢要糧，我們干部作（坐）牢殺頭也于（甘）心，大家社員也保證把我們的小孩養(yǎng)活到18歲?！睒O度貧困的小崗村18位農(nóng)民，冒坐牢殺頭之險(xiǎn)，點(diǎn)燃了勢(shì)如破竹的改革圣火，這個(gè)驚天動(dòng)地的契約，現(xiàn)作為中國(guó)當(dāng)代史的珍貴文物，收藏在中國(guó)革命博物館，藏品號(hào)為GB54563。該“分田密約”上面按有該村全部農(nóng)戶戶主的手印，密約的內(nèi)容就是要大家共同承擔(dān)因此產(chǎn)生的政治風(fēng)險(xiǎn)。一開(kāi)始當(dāng)?shù)卣羌炔恢С忠膊环磳?duì)，后來(lái)有來(lái)自更高一級(jí)政府的公開(kāi)反對(duì)，但這一制度的實(shí)行給農(nóng)民帶來(lái)了巨大的收益，因而迅速地推廣開(kāi)來(lái)，政府的反對(duì)已是難以阻擋了，后來(lái)中央政府才公開(kāi)表態(tài)，支持這一制度變遷，因而使得這一制度有了政府的支持，得以合法化。第二講制度變遷理論15制度變遷制度的替代、轉(zhuǎn)換與交易過(guò)程。第二講制度變遷理論16三、制度變遷的主體

可分為個(gè)人或群體、組織（非政府的贏利和非盈利組織）、國(guó)家或政府（中央和地方政府），當(dāng)然還有一種混合性組織，即非政府與政府組織的結(jié)合而成的組織，如中國(guó)的消費(fèi)者協(xié)會(huì)、個(gè)體勞動(dòng)者協(xié)會(huì)，美國(guó)的商會(huì)等等。1，個(gè)人個(gè)人是促使制度變遷的主體之一，群體不過(guò)是個(gè)人的集合，但同樣是一種無(wú)組織的制度變遷主體。例如：2001年4月10日，荷蘭議會(huì)通過(guò)了“安樂(lè)死”法案，據(jù)此醫(yī)生可以幫助病人“安然死亡”。同姓戀婚姻許可：美國(guó)、加拿大已有同性戀者結(jié)婚。荷蘭同性戀者不但可以合法結(jié)婚也可以合法離婚。第二講制度變遷理論17三、制度變遷的主體2，組織這分為非政府的贏利性組織與非贏利組織，因?yàn)檎彩且环N組織，但由于與一般的組織有很大的差別，因而單獨(dú)進(jìn)行分析。贏利性組織是促使市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中各種制度變遷的重要主體。組織在制度變遷中的作用取決于：①組織規(guī)模的大小；②組織的有效性（凝聚力）；③組織目標(biāo)是非清晰，是否可明確地考核、統(tǒng)計(jì)和計(jì)量；④組織的進(jìn)取性、創(chuàng)新性、學(xué)習(xí)能力與適應(yīng)性第二講制度變遷理論18三、制度變遷的主體3，政府如果沒(méi)有政府很難想象一夫一妻制能夠建立并長(zhǎng)期得到維護(hù)。股份制如果沒(méi)有政府也難以發(fā)展到現(xiàn)在的嚴(yán)密、復(fù)雜的形式。政府的特點(diǎn)是壟斷性（人們不能自由選擇）、強(qiáng)制性（人們必須接受）、非贏利性、公共性（面向全體公民）、目標(biāo)多元性（測(cè)量其績(jī)效更為困難）政府在制定制度、監(jiān)督制度的執(zhí)行、懲罰不執(zhí)行制度者等方面有著其他組織難以替代的作用。政府在制度變遷中作用的兩面性：積極性與消極性。

第二講制度變遷理論19四、制度變遷的原因新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家諾斯認(rèn)為：制度的產(chǎn)生是由于制度安排的非均衡，及未達(dá)到帕累托效率準(zhǔn)則最優(yōu)，這是制度變遷的前提；制度變遷的動(dòng)因在于“成本與收益”的比較；只有在預(yù)期收益大于預(yù)期成本的情形下，行為主體才會(huì)推動(dòng)制度變遷，否則，就會(huì)維持原有制度不變。所以制度變遷的主要經(jīng)濟(jì)動(dòng)機(jī)是獲得制度收益，減少制度成本或交易費(fèi)用。第二講制度變遷理論20四、制度變遷的原因?qū)＠ǖ漠a(chǎn)生及發(fā)展堪稱為專利制度發(fā)源地的威尼斯（意大利城市）共和國(guó)，于1474年3月19日以立法的方式建立了世界上第一個(gè)專利制度。這個(gè)法規(guī)定在10年期限內(nèi)，未經(jīng)發(fā)明人的同意與許可，禁止他人再制造與該發(fā)明相同及相似的裝置。它還規(guī)定：“若他人貿(mào)然仿制，將賠償專利人金幣百枚，仿制品也將立即銷毀”。隨著貿(mào)易的發(fā)展，專利制度從威尼斯傳到英國(guó)1623年，英國(guó)制定了“壟斷法”,它規(guī)定，專利保護(hù)的對(duì)象是新創(chuàng)工業(yè)領(lǐng)域最早的發(fā)明；專利權(quán)授予最早的發(fā)明者；專利權(quán)人在國(guó)內(nèi)有權(quán)制造和使用該發(fā)明；專利權(quán)期限為14年以內(nèi)等。這些原則和規(guī)定，后來(lái)被許多國(guó)家的專利法所沿用。英國(guó)制定的“壟斷法”是世界上具有現(xiàn)代化雛型的第一部專法。由于“壟斷法”的出現(xiàn)，英國(guó)的技術(shù)迅速發(fā)展，由16、17世紀(jì)每年平均批準(zhǔn)三五件專利，到18世紀(jì)，英國(guó)每年平均批準(zhǔn)近百件專利，發(fā)展到19世紀(jì)末20世紀(jì)初，每年平均批準(zhǔn)的專利已達(dá)一萬(wàn)多件。繼英國(guó)之后，美國(guó)于1790年、法國(guó)于1791年、俄國(guó)于1814年、荷蘭于1817年、西班于1820年、印度于1859年、德國(guó)于1877年、日本于1885年都相繼實(shí)行專利制度，自19世紀(jì)末開(kāi)始，由于專利制度在推動(dòng)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步方面所具有的獨(dú)特優(yōu)越性，專利制度為世界上越來(lái)越多的國(guó)家所接受。特別是20世紀(jì)70年代以后，專利制度開(kāi)始由發(fā)達(dá)國(guó)家向發(fā)展中國(guó)家發(fā)展，到1990年止，全世界已有164個(gè)國(guó)家和地區(qū)實(shí)行了專利制度。中國(guó)于1992、2000年對(duì)我國(guó)專利法進(jìn)行了兩次修改。第二講制度變遷理論21四、制度變遷的原因獲取收益（物質(zhì)的與精神的、貨幣的與非貨幣的、直接的與潛在的）（聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制的產(chǎn)生）增強(qiáng)激勵(lì)，保護(hù)創(chuàng)新━━激勵(lì)分為兩類：正激勵(lì)與負(fù)激勵(lì)，或者增加產(chǎn)出性激勵(lì)與減少投入性激勵(lì)，前者為生產(chǎn)性激勵(lì)，后者為分配性激勵(lì)。破產(chǎn)法也是一種激勵(lì)，它也是人類歷史上一個(gè)重要的制度變遷，它使市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的“優(yōu)勝劣汰”的原則制度化、法律化。防范不確定性與風(fēng)險(xiǎn)（訂立各種合作、契約、協(xié)議等等）（WTO）合作有序（各種國(guó)際法律、法規(guī)、慣例、條約等）（有關(guān)市場(chǎng)秩序的各種法律、法規(guī)、規(guī)定等）第二講制度變遷理論22四、制度變遷的原因公共安全（人身、財(cái)產(chǎn)、名譽(yù)等）（有關(guān)人身、財(cái)產(chǎn)等的各種制度、法律，有關(guān)產(chǎn)權(quán)的各種制度等）相對(duì)減少制度費(fèi)用（交易費(fèi)用）（政府的行政審批）減少外部負(fù)效應(yīng)（明晰產(chǎn)權(quán)）減少搭便車行為（明晰責(zé)、權(quán)、利）（人力資源管理的各項(xiàng)制度、公務(wù)員制度）知識(shí)的增加和普及（尤其是社會(huì)科學(xué)知識(shí)）。

討論：分析學(xué)分制的產(chǎn)生原因、問(wèn)題及今后應(yīng)予完善之處

第二講制度變遷理論23五、制度變遷的方式所謂制度變遷方式，是指制度創(chuàng)新主體為實(shí)現(xiàn)一定目標(biāo)所采取的制度變遷形式、方向、突破口、速度、時(shí)間路徑等的總和。

1、誘致性變遷與強(qiáng)制性變遷這種劃分依賴于變遷是由一個(gè)（群）人的自發(fā)引起還是由政府法令強(qiáng)制推行。誘致性制度變遷指的是制度的創(chuàng)新是由一群（個(gè)）人，在響應(yīng)由制度不均衡引致的獲得機(jī)會(huì)時(shí)，所自發(fā)倡導(dǎo)、組織和實(shí)行的制度變遷。其特點(diǎn)可概括為：①盈利性。即只有當(dāng)制度變遷的預(yù)期收益大于預(yù)期成本時(shí)，有關(guān)創(chuàng)新群體才會(huì)推進(jìn)制度變遷；②自發(fā)性。誘致性制度變遷是一種自下而上、從局部到整體的制度變遷過(guò)程。因而制度的轉(zhuǎn)換、替代、擴(kuò)散都需要時(shí)間，是一個(gè)緩慢的過(guò)程。第二講制度變遷理論24強(qiáng)制性變遷由政府命令和法律引入和實(shí)現(xiàn)。強(qiáng)制性制度變遷的主體是國(guó)家（或政府）。國(guó)家的基本功能是提供法律和秩序，并保護(hù)產(chǎn)權(quán)以換取稅收。國(guó)家之所以采取強(qiáng)制方式變革制度：一是因?yàn)樗菈艛嗾?，它通過(guò)權(quán)力壟斷與其他資源的壟斷，可以比競(jìng)爭(zhēng)性組織以低得多的費(fèi)用提供制度性服務(wù)；二是國(guó)家在制度供給的“生產(chǎn)”上，具有規(guī)模經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)。為什么需要國(guó)家（或政府）推進(jìn)強(qiáng)制性變遷呢？這是因?yàn)椋旱谝?，制度供給是國(guó)家的基本功能之一。統(tǒng)治者需要維持一套規(guī)則來(lái)減少統(tǒng)治國(guó)家的交易費(fèi)用。第二，制度安排是一種公共物品，而公共物品一般是由國(guó)家“生產(chǎn)”的。因?yàn)閲?guó)家生產(chǎn)公共物品比私人生產(chǎn)公共物品更有效。

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2、漸進(jìn)式變遷與突進(jìn)式變遷是從制度變遷的速度來(lái)劃分的。所謂漸進(jìn)式變遷，就是變遷過(guò)程相對(duì)平衡、新舊制度之間的軌跡平滑，不引起大的振蕩的變遷方式。這種方式?jīng)Q定了從啟動(dòng)變遷到完成變遷需要較長(zhǎng)時(shí)間。突進(jìn)式變遷也可稱之為激進(jìn)式或革命式變遷，還被比喻為“休克療法”。它一般是迅速地廢除或破壞舊制度，制訂和實(shí)施新制度。有人認(rèn)為，漸進(jìn)式變遷就是誘致性變遷，突進(jìn)式變遷就是強(qiáng)制性變遷。這是欠妥的。因?yàn)闈u進(jìn)與突進(jìn)的方式劃分是以變遷速度為依據(jù)的，而誘致與強(qiáng)制則主要是針對(duì)變遷主體而言的。事實(shí)上政府進(jìn)行強(qiáng)制性變遷時(shí)也可采用漸進(jìn)的過(guò)程。同樣，誘致性的自下而上的變遷有時(shí)也以突進(jìn)方式出現(xiàn)，最典型的莫過(guò)于農(nóng)民起義（如太平天國(guó)農(nóng)民起義）。

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3、主動(dòng)式變遷與被動(dòng)式變遷

從制度變遷主體的態(tài)度來(lái)劃分的。主動(dòng)式變遷是一些主體從利益出發(fā)對(duì)現(xiàn)存制度進(jìn)行的主動(dòng)變遷或創(chuàng)新。制度是多個(gè)利益集團(tuán)力量對(duì)比的結(jié)果。當(dāng)一個(gè)（些）利益集團(tuán)發(fā)現(xiàn)制度不均衡而存在獲利機(jī)會(huì)時(shí)，它們會(huì)發(fā)動(dòng)制度變遷。另一些集團(tuán)由于不存在潛在收益，因而缺乏制度創(chuàng)新的動(dòng)力。但是當(dāng)某些主體已經(jīng)發(fā)動(dòng)并實(shí)施制度變遷時(shí)，制度結(jié)構(gòu)進(jìn)而利益結(jié)構(gòu)就會(huì)發(fā)生變化，那些原來(lái)缺乏變遷動(dòng)力的主體因受到變革的影響與沖擊，若不適應(yīng)這種變遷就會(huì)蒙受損失，這時(shí)他們不得不被別的主體牽動(dòng)著進(jìn)行制度變遷。這種變遷就是被動(dòng)式變遷。例如，當(dāng)一個(gè)國(guó)家的勞動(dòng)法、工資法等發(fā)生變化后，企業(yè)則不得不改變其用工制度。

第二講制度變遷理論27

4、局部變遷與整體變遷

這是從變遷的范圍來(lái)劃分的。局部變遷是指某個(gè)方面或某個(gè)層次的制度獨(dú)立于其他制度而變革，一個(gè)國(guó)家的某些地區(qū)的制度獨(dú)立于其他地區(qū)而變遷也是局部變遷。整體變遷就是指特定社會(huì)范圍內(nèi)各種制度相互配合、協(xié)調(diào)一致的變遷。嚴(yán)格講來(lái)，整體性的制度變遷是不可能的，即使正式制度可以進(jìn)行整體性變遷，但非正式制度則是難以進(jìn)行的。或者可以這樣說(shuō)，正式制度可以進(jìn)行局部性變遷，也可進(jìn)行整體性變遷，但非正式制度則只能進(jìn)行局部性變遷。第二講制度變遷理論28六、非政府組織在制度變遷中的作用非政府組織(Non-GovernmentalOrganizations)是當(dāng)今在國(guó)際上通行的一個(gè)措詞，一般指那些非政府的、非營(yíng)利的、帶有志愿性的致力于公益事業(yè)的社會(huì)中介組織。80年代以來(lái)，非政府組織在世界各國(guó)的社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中所發(fā)揮的作用越來(lái)越大，以致被不少人當(dāng)作是在企業(yè)━━市場(chǎng)體制和政府━━國(guó)家體制之外的第三部門。是80年代以來(lái)在全球范圍出現(xiàn)的重大的組織創(chuàng)新和制度創(chuàng)新。目前，非政府組織不僅在許多國(guó)家的社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中已發(fā)揮著重要的積極作用，而且還能夠在全球各個(gè)層次的決策過(guò)程施加不可低估的影響力，在全球的資源配置過(guò)程中的作用越來(lái)越大。第二講制度變遷理論29六、非政府組織在制度變遷中的作用非政府組織的主要特征

1，非政府組織在一定的價(jià)值觀的指導(dǎo)下進(jìn)行活動(dòng)，不以營(yíng)利為目的，致力于社會(huì)公益性事業(yè)。它貫穿著的是利他主義和人道主義。它所致力于解決的問(wèn)題是被主流社會(huì)組織體制，即企業(yè)-市場(chǎng)體制和政府-國(guó)家體制所罔顧或所顧不及的一些重大社會(huì)問(wèn)題。這些問(wèn)題有人口、貧困、教育特別是農(nóng)村基礎(chǔ)教育、婦女兒童保護(hù)、環(huán)境保護(hù)、少數(shù)民族、衛(wèi)生保健、殘疾人以及人道主義救援和人權(quán)等問(wèn)題。2.非政府組織的服務(wù)對(duì)象是被主流社會(huì)組織體制所忽視或排斥的邊緣性社會(huì)群體。如窮人，農(nóng)民，失業(yè)者，婦女兒童，殘疾人，老年人，少數(shù)民族，以及難民等。非政府組織的活動(dòng)除了使窮人在經(jīng)濟(jì)上受益外，還使弱勢(shì)社會(huì)群體在政治和社會(huì)等方面得到很多好處。如:非政府組織把促進(jìn)民眾參與當(dāng)作其目標(biāo)，通過(guò)幫助建立和促進(jìn)社會(huì)基層的民眾組織和社區(qū)組織，幫助社會(huì)弱勢(shì)群體的人們自立、自助和自主發(fā)展。第二講制度變遷理論30六、非政府組織在制度變遷中的作用非政府組織的主要特征3.非政府組織工作人員的組成是基于有著共同的信念、目標(biāo)和興趣的個(gè)人之間的聯(lián)系之上的，具有志愿性。

從世界各國(guó)的情況來(lái)看，非政府組織的領(lǐng)導(dǎo)人員主要來(lái)自于大學(xué)中的知識(shí)分子和前政府官員。一般來(lái)說(shuō)，非政府組織的工作人員較為團(tuán)結(jié)，較為謙虛，較為具有理想抱負(fù)，較為具有奉獻(xiàn)精神。4.非政府組織是通過(guò)基于共同價(jià)值觀之上的協(xié)商與承諾的方式獲取資源的。非政府組織沒(méi)有強(qiáng)制手段，沒(méi)有仲裁權(quán)，不具有壟斷力量；非政府組織也沒(méi)有立法權(quán)和征稅權(quán)。非政府組織獲得資源的可能渠道有：本國(guó)政府，外國(guó)政府，國(guó)際政府間組織，其它非政府組織，企業(yè)，以及社會(huì)募捐等。第二講制度變遷理論31六、非政府組織在制度變遷中的作用非政府組織的主要特征5.非政府組織采取的是非等級(jí)的、分權(quán)的網(wǎng)絡(luò)式組織體制。

組織的活動(dòng)是通過(guò)民主的和非強(qiáng)制的方式去開(kāi)展的。非政府組織網(wǎng)絡(luò)的平等、自治和自主開(kāi)展活動(dòng)的特點(diǎn)，有利于交流信息，收集加工和分配資料，也有利于充分發(fā)揮各個(gè)基層組織根據(jù)當(dāng)?shù)鼐唧w情況開(kāi)展工作，還有利于在必要的時(shí)候匯合起整個(gè)組織網(wǎng)絡(luò)的力量在較為廣大的范圍，如全國(guó)或國(guó)際會(huì)議上參與發(fā)展決策過(guò)程。6.非政府組織興起的一個(gè)主要標(biāo)志是它們是以“獨(dú)立”于政府的姿態(tài)出現(xiàn)。但政府的力量和影響是本國(guó)的非政府組織無(wú)法回避的。

第二講制度變遷理論32六、非政府組織在制度變遷中的作用非政府組織的主要特征中國(guó)第三部門的特征之一是“多樣性”。自上而下的、自下而上的和外部輸入的；自治的與依附的；合法的與非法的；規(guī)模巨大的與規(guī)模小的，等等。中國(guó)第三部門的另一特征是“雙重性”或“半官半民”，獨(dú)立性較小。第二講制度變遷理論33六、非政府組織在制度變遷中的作用非政府組織在制度變遷中的作用

它更有利于實(shí)行誘致性、漸近性的制度變遷，而這種制度變遷方式常常是在一致性同意或大多數(shù)人同意的條件下進(jìn)行的，因而更能夠提高大多數(shù)人的福利水平。它連接政府與個(gè)人的一個(gè)中介組織，比較好地溝通政府與個(gè)人的關(guān)系，使得政府為主導(dǎo)的制度變遷更有益于廣大的民眾。有利于實(shí)現(xiàn)小政府、大社會(huì)、大市場(chǎng)的社會(huì)結(jié)構(gòu)。傳統(tǒng)的政府職能部分或全部地向非政府組織轉(zhuǎn)移是當(dāng)代行政管理（新公共管理）的一個(gè)重要發(fā)展趨勢(shì)。第二講制度變遷理論34七、政府在制度變遷中的作用在政府主導(dǎo)性的制度變遷中，政府的作用是至關(guān)重要的。在非政府主導(dǎo)性的制度變遷中，政府不干預(yù)也是至關(guān)重要的，不干預(yù)等于默認(rèn)，等于間接支持。因此，在一個(gè)國(guó)家整體的或部分重要的制度變遷中，離開(kāi)了政府的支持、扶持都是難以取得成功的，即使是誘致性的制度變遷，有時(shí)也需要政府加以確認(rèn)，使其合法化。第二講制度變遷理論35七、政府在制度變遷中的作用政府組織的特殊性政府是一個(gè)可以合法使用暴力的自然壟斷組織；政府是一個(gè)多層的委托-代理結(jié)構(gòu)；政府的行為是其統(tǒng)治者及其官僚互動(dòng)的結(jié)果；政府官員個(gè)人偏好和效用不同于全社會(huì)的偏好和效用，他有自己的獨(dú)立的利益追求；政府目標(biāo)多元，民選政府首要的是力爭(zhēng)當(dāng)選并連任，獨(dú)裁政府首要的是權(quán)利的最大化和持久化。第二講制度變遷理論36七、政府在制度變遷中的作用政府的一般作用界定和維護(hù)一定產(chǎn)權(quán)制度；政府應(yīng)該對(duì)有效的產(chǎn)權(quán)制度負(fù)責(zé)，這是政府稅收的依據(jù)之一；產(chǎn)權(quán)制度是各種制度的基礎(chǔ)；制定和維護(hù)市場(chǎng)交易的各種制度；削弱壟斷，促進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)的各種制度；統(tǒng)一的貨幣制度；統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)計(jì)量制度；市場(chǎng)準(zhǔn)入制度；促進(jìn)和保護(hù)創(chuàng)新的各種制度；收入再分配制度；消除各種外部負(fù)效應(yīng)的各種制度；消除交易中信息不對(duì)稱的負(fù)面影響的各種制度。第二講制度變遷理論37七、政府在制度變遷中的作用地方政府在制度變遷中的作用在財(cái)政壓力之下，在維護(hù)地方利益和維護(hù)自己的權(quán)利的條件下，地方政府展開(kāi)了與中央政府的博弈，即政策與對(duì)策的博弈。也正是由于財(cái)政壓力、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)壓力和各個(gè)地方政府的競(jìng)爭(zhēng)壓力之下，使得地方政府在制度變遷中發(fā)揮越來(lái)越大的作用，比如廣東的順德的國(guó)企改制：靚女、丑女自由出嫁，分立式的改制等等。此外地方政府之間為發(fā)展經(jīng)濟(jì)的、搞好地方建設(shè)、吸引外資的競(jìng)爭(zhēng)等的地方制度安排的優(yōu)化方面起到了一定的作用。但也出現(xiàn)了一些問(wèn)題，如限制競(jìng)爭(zhēng)，地方封鎖，對(duì)外地產(chǎn)品征稅，對(duì)本地的假冒偽劣、走私、騙取出口退稅、黃色、賭博性的東西等也默認(rèn)、包庇、縱容等等。第二講制度變遷理論38七、政府在制度變遷中的作用政府作用與尋租設(shè)租行為即是政府利用手中的權(quán)利，有意地制造各種受賄的機(jī)會(huì)和權(quán)力，而被管制者則利用各種手段打破或削弱這種管制，以獲得更高的超額利潤(rùn)，也即行賄受賄，由此，引發(fā)政府的貪污腐敗、瀆職失職、買官賣官、徇私枉法等非法行為。尋租的成本一般是遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于其收益的。公關(guān)在中國(guó)就成了主要攻政府的關(guān)，而不是大眾與新聞傳播媒介的關(guān)。任何進(jìn)入中國(guó)的大企業(yè)，都要有一個(gè)與政府的關(guān)系部。為什么中國(guó)是全世界審批最嚴(yán)的國(guó)家，也是唯一的在所有的行業(yè)實(shí)行審批制的國(guó)家，而也全世界騙子最多的國(guó)家？第二講制度變遷理論39七、政府在制度變遷中的作用諾斯悖論制度變遷必須發(fā)揮政府的作用，但政府的作用常常是兩方面的，即既可以促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，又可以阻礙經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。諾斯悖論：國(guó)家的存在是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)鍵，然而國(guó)家又是人為經(jīng)濟(jì)衰退的根源；這一悖論使國(guó)家成為經(jīng)濟(jì)史研究的核心，在任何長(zhǎng)期變遷的分析中，國(guó)家模型都將占據(jù)顯要的一席。第二講制度變遷理論40七、政府在制度變遷中的作用討論題：政府是否總是與廣大民眾的利益是一致的？政府有沒(méi)有自己獨(dú)立的利益，即政府是否總是大公無(wú)私的？或者有沒(méi)有像有些人所說(shuō)的“人人為自己，政府為大家”？政府是否總是能夠建立、維護(hù)和執(zhí)行符合廣大民眾利益的制度？第二講制度變遷理論41八、制度變遷中的路徑依賴問(wèn)題

“路徑依賴”是由當(dāng)代新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家道·諾斯1990年提出的，基本含義：今天的制度創(chuàng)新受以往制度的影響；一個(gè)國(guó)家一旦形成某種特殊的發(fā)展軌跡以后，無(wú)論是好是壞，都有一種沿著這種路徑走下去的“慣性”。沿著既定的制度方向或路徑，經(jīng)濟(jì)和政治制度的變遷可能進(jìn)入良性循環(huán)的軌道，并迅速優(yōu)化；也可能順著原來(lái)的錯(cuò)誤方向或路徑往下滑；弄得不好，它們還會(huì)被鎖定在某種制度無(wú)效率的狀態(tài)之中。而如果制度創(chuàng)新進(jìn)入了鎖定狀態(tài)，要糾偏歸正就會(huì)變得十分困難。任何一項(xiàng)制度一旦實(shí)行開(kāi)來(lái)，將會(huì)導(dǎo)致產(chǎn)生一種自我強(qiáng)化機(jī)制，這種機(jī)制使沿著某種方向或路徑運(yùn)作的制度會(huì)在以后的發(fā)展中得到自我強(qiáng)化或自行發(fā)揮自己的影響，由此制約下一輪的制度創(chuàng)新。路徑依賴的存在提醒人們?cè)谶M(jìn)行制度創(chuàng)新時(shí)，初始的制度選擇是極為重要的，否則，初始的制度選擇有差錯(cuò)，在以后的發(fā)展中，將可能會(huì)使整個(gè)制度創(chuàng)新最終遠(yuǎn)遠(yuǎn)偏離目標(biāo)，即“差之毫厘，失之千里”。第二講制度變遷理論42八、制度變遷中的路徑依賴問(wèn)題

一些有關(guān)路徑依賴的重要概念制度環(huán)境與制度安排決定和影響一項(xiàng)制度變遷的其他各種正式和非正式制度稱之為制度環(huán)境，也稱為體制。制度環(huán)境就是一個(gè)國(guó)家、一個(gè)社會(huì)的基本社會(huì)制度。在一定的制度環(huán)境之下所產(chǎn)生的制度為制度安排。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)更多地是探討制度安排，而不是制度環(huán)境。制度環(huán)境是一級(jí)制度，而制度安排是在一級(jí)制度的基礎(chǔ)上產(chǎn)生的二級(jí)制度。制度環(huán)境決定和影響制度安排的變遷，但制度安排也不是完全被動(dòng)的，它也會(huì)反作用于制度環(huán)境。一系列的制度安排的變遷也會(huì)使制度環(huán)境不斷優(yōu)化。第二講制度變遷理論43八、制度變遷中的路徑依賴問(wèn)題

一些有關(guān)路徑依賴的重要概念制度變遷的行為主體可分為發(fā)起者或創(chuàng)新者、模仿學(xué)習(xí)者、主動(dòng)或被動(dòng)服從者。制度經(jīng)濟(jì)學(xué)相應(yīng)地分為初級(jí)行為團(tuán)體、次級(jí)行為團(tuán)體與第三行為團(tuán)體。或者簡(jiǎn)單地分為第一行動(dòng)團(tuán)體、第二行動(dòng)團(tuán)體、第三行動(dòng)團(tuán)體。能夠進(jìn)行制度創(chuàng)新的第一行動(dòng)團(tuán)體是企業(yè)家、優(yōu)秀政治家、管理者、領(lǐng)導(dǎo)者的基本素質(zhì)之一，也是所謂的企業(yè)家精神的內(nèi)容之一。潛在收益與制度變遷這里的假定是經(jīng)濟(jì)人和潛在收益的存在。制度的帕累托改進(jìn)與非帕累托改進(jìn)通過(guò)制度變遷以實(shí)現(xiàn)帕累托最優(yōu)，隨著制度環(huán)境、制度作品的邊際變化，會(huì)不斷打破帕累托最優(yōu)，即打破制度均衡，也形成了制度變遷的可能。第二講制度變遷理論44八、制度變遷中的路徑依賴問(wèn)題

一些有關(guān)路徑依賴的重要概念制度變遷的時(shí)滯從制度變遷開(kāi)始到結(jié)束或完成的時(shí)間為制度變遷的時(shí)滯。這取決于：對(duì)現(xiàn)有制度安排的認(rèn)識(shí)，發(fā)現(xiàn)潛在收益的存在；動(dòng)員、組織以形成第一行動(dòng)集團(tuán)；發(fā)明、協(xié)商、選擇、設(shè)計(jì)新的制度形式；付諸行動(dòng)，試錯(cuò)完善，實(shí)施新制度；第二、第三行動(dòng)集團(tuán)的學(xué)習(xí)、認(rèn)知、理解、模仿、執(zhí)行、服從新制度；對(duì)制度變遷中的利益受損者的態(tài)度、政策、是否利益補(bǔ)償?shù)炔┺倪^(guò)程；政府是否予以合法化，從而使得新制度普及或夭折。第二講制度變遷理論45八、制度變遷中的路徑依賴問(wèn)題

一些有關(guān)路徑依賴的重要概念技術(shù)演進(jìn)中的軌跡依賴諾思把前人關(guān)于技術(shù)演變過(guò)程中的自我強(qiáng)化現(xiàn)象的論證推廣到制度變遷方面來(lái)，從而提出了制度變遷中的軌跡和路徑依賴問(wèn)題。關(guān)于技術(shù)演變過(guò)程的自我增強(qiáng)和路徑依賴性質(zhì)的開(kāi)創(chuàng)性研究，最先是由W．BrianArthur作出的。他指出，新技術(shù)的采用往往具有報(bào)酬遞增(increasingrevenue)的性質(zhì)。由于某種原因首先發(fā)展起來(lái)的技術(shù)通?？梢詰{借先占的優(yōu)勢(shì)地位，利用規(guī)模巨大促成的單位成本降低，普遍流行導(dǎo)致的學(xué)習(xí)效應(yīng)提高，許多行為者采取相同技術(shù)產(chǎn)生的協(xié)調(diào)效應(yīng)，在市場(chǎng)上越是流行就促使人們相信它會(huì)進(jìn)一步流行預(yù)期等等，實(shí)現(xiàn)自我增強(qiáng)的良性循環(huán)，從而在競(jìng)爭(zhēng)中勝過(guò)自己的對(duì)手。相反，一種具有較之其他技術(shù)更優(yōu)良的品質(zhì)的技術(shù)卻可能由于晚入一步。沒(méi)有能獲得足夠的追隨者而陷入惡性循環(huán)，甚至“鎖進(jìn)”(Lock—in)在某種被動(dòng)狀態(tài)之下，難以自拔?？梢?jiàn)，技術(shù)軌跡依賴的特征是由于自行強(qiáng)化機(jī)制在起作用。第二講制度變遷理論46八、制度變遷中的路徑依賴問(wèn)題

一些有關(guān)路徑依賴的重要概念制度變遷的軌跡與軌跡依賴在制度變遷中，同樣存在著報(bào)酬遞增和自我強(qiáng)化的機(jī)制。這種機(jī)制使制度變遷一旦走上了某一條路徑，它的既定方向會(huì)在以后的發(fā)展中得到日我強(qiáng)化。諾思指出，“人們過(guò)去做出的選擇決定了他們現(xiàn)在可能的選擇”。沿著既定的路徑，經(jīng)濟(jì)和政治制度的變遷可能進(jìn)入良性循環(huán)的軌道．迅速優(yōu)化；也可能順著原來(lái)的錯(cuò)誤路徑往下滑；如果弄得不好，它們還會(huì)被鎖定在某種無(wú)效率的狀態(tài)之下。一旦進(jìn)入了鎖定狀態(tài)，要脫身而出就會(huì)變得十分困難。正如諾思所說(shuō)，既有方向的扭轉(zhuǎn)，往往要借助于外部效應(yīng)，引入外生變量或依靠政權(quán)的變化。第二講制度變遷理論47八、制度變遷中的路徑依賴問(wèn)題

諾斯路徑依賴Ⅰ適應(yīng)性的自我強(qiáng)化造成制度依賴或路徑依賴，形成制度慣性。在這種情況下，人們不愿意去學(xué)習(xí)、適應(yīng)新的制度。諾斯路徑依賴Ⅱ既得利益集團(tuán)強(qiáng)化既定制度的作用，他們會(huì)利用手中的權(quán)利、資源直接干預(yù)或間接游說(shuō)以阻礙新制度的推行。諾斯路徑依賴Ⅲ在既定制度之下發(fā)育出來(lái)的非正式制度的作用，也強(qiáng)化了原有制度的慣性。當(dāng)上述力量匯合起來(lái)，力量比較強(qiáng)大時(shí)，新制度是難以生存的，既定的制度就進(jìn)入了鎖定狀態(tài)，一旦這樣，要想改變既定的制度就非常困難了。第二講制度變遷理論48九、制度變遷中的選擇與實(shí)現(xiàn)機(jī)制制度選擇對(duì)現(xiàn)行的正式、非正式制度，是否需要改變、如何改變、依什么樣的程序改變，這些都是制度變遷中的選擇問(wèn)題。例子：居民樓的防盜網(wǎng)該不該拆除？購(gòu)物卡應(yīng)不應(yīng)該禁止？類似購(gòu)物卡的各種磁卡為什么可以存在？各種電話磁卡、各種公交磁卡、各種交費(fèi)磁卡等等。獨(dú)裁選擇━━專制制度（少數(shù)人或一個(gè)人）多數(shù)人選擇━━民主制度一致性同意━━理想制度第二講制度變遷理論49九、制度變遷中的選擇與實(shí)現(xiàn)機(jī)制制度變遷是一個(gè)各方利益主體互動(dòng)博弈的過(guò)程第二講制度變遷理論50九、制度變遷中的選擇與實(shí)現(xiàn)機(jī)制關(guān)于“上有政策，下有對(duì)策”的問(wèn)題上有政策，下有對(duì)策，人們常常抱著否定和批評(píng)的態(tài)度，而仔細(xì)分析起來(lái)，這里有一個(gè)政策或制度執(zhí)行中的博弈問(wèn)題，其結(jié)果常常使得政策進(jìn)一步優(yōu)化或更合理，因而并不是完全不合理的。實(shí)行鼓勵(lì)出口的出口退稅政策導(dǎo)致許多人騙取出口退稅。實(shí)行對(duì)外資的優(yōu)惠政策導(dǎo)致內(nèi)資的外流，假外資的流入。刑法對(duì)販賣毒品50克以上的可以判處死刑，為什么不嚴(yán)厲一點(diǎn)，只要販賣1克就槍斃呢？禁止政府、軍隊(duì)、司法、人大、政協(xié)等組織經(jīng)商，導(dǎo)致變相的翻牌企業(yè)、公司，即名義上脫離，而實(shí)際上并沒(méi)有脫離。稅收過(guò)高必然導(dǎo)致人們普遍的偷、逃稅問(wèn)題。政策越模糊，官員的權(quán)利越大，因?yàn)榻忉屧谒?。因?yàn)槟銈兌几悴磺宄?，政府部門再成立各種的咨詢公司向提供你們收費(fèi)服務(wù)，這成了政府一些部門的額外收入。第二講制度變遷理論51十、制度變遷中的成本有些可以用貨幣來(lái)計(jì)算，有些則不能，要用非貨幣的形式來(lái)衡量。制度的規(guī)劃、設(shè)計(jì)費(fèi)用；制度的組織實(shí)施費(fèi)用；清理舊制度的費(fèi)用；消除制度變遷阻力的費(fèi)用；實(shí)施監(jiān)督成本；隨機(jī)成本。第二講制度變遷理論52十一、制度變遷的內(nèi)在機(jī)制：需求與供給科斯(1960)提出了制度變遷的一般原則：即制度變遷成本與收益之比會(huì)對(duì)促進(jìn)或推遲制度變遷起著關(guān)鍵作用。諾斯(1971)等人也認(rèn)為，制度安排之所以會(huì)被創(chuàng)新，是因?yàn)樵诂F(xiàn)有制度安排下無(wú)法實(shí)現(xiàn)潛在利益，從而行為者產(chǎn)生了對(duì)新的制度安排的需求，即是說(shuō)，一項(xiàng)新制度安排只有在創(chuàng)新的預(yù)期收益大于預(yù)期成本時(shí)，才會(huì)被作出。而進(jìn)入預(yù)期收益函數(shù)的變量有多個(gè)，包括資本收益的獲得、風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)、規(guī)模經(jīng)濟(jì)的實(shí)現(xiàn)、交易成本的減少、外部性的弱減等。第二講制度變遷理論53V.W.拉坦(Ruttan,1978)的文章《誘致性變遷理論》展示了這方面研究的綜合性成果，而且將諾斯等的理論推進(jìn)了一步。他認(rèn)為，制度變遷不僅是由諾思討論的對(duì)更為有效的制度績(jī)效的需求所致，而且也是關(guān)于社會(huì)與經(jīng)濟(jì)行為以及組織與變遷的知識(shí)供給進(jìn)步的結(jié)果。費(fèi)尼(DavidFeeny,1988)指出，制度變遷的供給是極其重要的，需求誘致雖是必要條件，但不是實(shí)現(xiàn)制度變遷的充分條件。第二講制度變遷理論54（一）制度需求制度安排的需求，可簡(jiǎn)單地歸結(jié)為：按照現(xiàn)有制度安排，無(wú)法獲得潛在的利益。就象人們對(duì)商品的需求是因?yàn)樯唐纺軌蚪o人們帶來(lái)效用或滿足一樣，制度安排也能給人們帶來(lái)收益。制度創(chuàng)新者認(rèn)識(shí)到，改變現(xiàn)有制度安排，他們能夠獲得在原有制度下得不到的利益。一切制度安排的調(diào)整都有可能影響到原有的收入分配和資源配置效率的格局。在微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)中，影響消費(fèi)者對(duì)商品需求的因素有偏好、效用、收入、價(jià)格，其他相關(guān)商品等等。影響制度需求的因素也有很多。這些因素使改變制度安排的預(yù)期收益發(fā)生了變化，從而誘致了制度變遷。

第二講制度變遷理論55(1)相對(duì)產(chǎn)品和要素價(jià)格。如前所述，相對(duì)價(jià)格的變化改變了人們之間的激勵(lì)結(jié)構(gòu)，同時(shí)也改變了人們討價(jià)還價(jià)的能力。而討價(jià)還價(jià)能力的變化導(dǎo)致了重新締約的努力。因此產(chǎn)品和要素相對(duì)價(jià)格的改變是制度變遷的源泉。(2)憲法秩序。(3)技術(shù)。技術(shù)變化決定制度結(jié)構(gòu)及其變化。應(yīng)該說(shuō)技術(shù)發(fā)展水平及其變化對(duì)制度變遷的影響是多方面的。第二講制度變遷理論56(4)市場(chǎng)規(guī)模。亞當(dāng)·斯密曾分析過(guò)，分工的發(fā)展受市場(chǎng)規(guī)模的制約。市場(chǎng)規(guī)模越大，社會(huì)分工也就越細(xì)。這個(gè)道理同樣適于制度變遷的分析。市場(chǎng)規(guī)模擴(kuò)大對(duì)制度需求的影響表現(xiàn)為：首先，市場(chǎng)規(guī)模的擴(kuò)大，固定成本可以通過(guò)很多的交易，而不是相對(duì)很少的幾筆交易收回。這樣，固定成本就成為制度安排創(chuàng)新的一個(gè)較小障礙了。其次，市場(chǎng)規(guī)模的擴(kuò)大使一些與規(guī)模經(jīng)濟(jì)相適應(yīng)的制度安排得以創(chuàng)新，如股份公司制度、跨國(guó)公司制度等。再次，市場(chǎng)規(guī)模的擴(kuò)大，使得一些制度的運(yùn)作成本大大降低。

第二講制度變遷理論57（二）制度供給制度變遷的供給，取決于政治秩序提供新的制度安排的能力和意愿。這種能力和意愿好比影響傳統(tǒng)產(chǎn)品市場(chǎng)上貨物供應(yīng)的那些因素。制度供給比一般的物品供給更為復(fù)雜。這是因?yàn)椋旱谝?，制度的“生產(chǎn)”很難由單個(gè)行為主體提供，它更多是公共選擇的結(jié)果，是多個(gè)行為主體多次博弈的結(jié)果；第二，制度不是私人物品，而是一種公共物品。正因?yàn)榇嬖诠参锲沸再|(zhì)，所以制度創(chuàng)新的供給是不會(huì)達(dá)到社會(huì)最佳供給水平的。第二講制度變遷理論58速水（Hayami）和拉坦(1984)對(duì)制度變遷的供給特征作了描述：重要的制度創(chuàng)新的供給，必然包含政界企業(yè)家和創(chuàng)新者的諸多政治手段的運(yùn)用。制度創(chuàng)新的供給表是由面對(duì)政界企業(yè)家的邊際成本表決定的，從這方面考慮是有用的，政界企業(yè)家試圖設(shè)計(jì)新的制度和解決各種既得利益集團(tuán)之間的沖突。政界企業(yè)家由制度創(chuàng)新得到的預(yù)期收益超過(guò)采用此項(xiàng)創(chuàng)新所必需資源的邊際成本，則制度創(chuàng)新的供給將有保障。由于