2025年度企業(yè)債券發(fā)行還款協(xié)議示范文本3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024年度企業(yè)債券發(fā)行還款協(xié)議示范文本本合同目錄一覽1.發(fā)行人信息1.1發(fā)行人名稱1.2發(fā)行人法定代表人1.3發(fā)行人住所地2.債券信息2.1債券名稱2.2債券面值2.3債券發(fā)行總額2.4債券發(fā)行價(jià)格2.5債券發(fā)行日期2.6債券到期日2.7債券利率2.8債券付息頻率2.9債券付息日2.10債券還本方式3.債權(quán)人信息3.1債權(quán)人名稱3.2債權(quán)人法定代表人3.3債權(quán)人住所地4.債券發(fā)行程序4.1債券發(fā)行申請(qǐng)4.2債券發(fā)行批準(zhǔn)4.3債券發(fā)行公告4.4債券發(fā)行登記4.5債券發(fā)行資金到位5.債券發(fā)行費(fèi)用5.1發(fā)行費(fèi)用種類5.2發(fā)行費(fèi)用承擔(dān)5.3發(fā)行費(fèi)用支付方式6.債券交易6.1債券上市交易6.2債券交易規(guī)則6.3債券交易費(fèi)用7.債券還本付息7.1債券還本付息方式7.2債券還本付息日期7.3債券還本付息資金來源7.4債券還本付息手續(xù)8.債券違約責(zé)任8.1債券違約情形8.2債券違約責(zé)任承擔(dān)8.3債券違約處理程序9.債券登記與變更9.1債券登記機(jī)構(gòu)9.2債券登記程序9.3債券變更登記10.合同解除與終止10.1合同解除條件10.2合同終止條件10.3合同解除與終止程序11.爭議解決11.1爭議解決方式11.2爭議解決機(jī)構(gòu)11.3爭議解決程序12.合同生效與備案12.1合同生效條件12.2合同備案機(jī)構(gòu)12.3合同備案程序13.其他約定事項(xiàng)13.1法律適用13.2語言文字13.3通知送達(dá)13.4合同附件14.合同簽署與生效日期第一部分：合同如下：1.發(fā)行人信息1.1發(fā)行人名稱：股份有限公司1.2發(fā)行人法定代表人：1.3發(fā)行人住所地：省市區(qū)路號(hào)2.債券信息2.1債券名稱：企業(yè)債券2.2債券面值：100元2.3債券發(fā)行總額：人民幣1億元2.4債券發(fā)行價(jià)格：100元2.5債券發(fā)行日期：2024年3月1日2.6債券到期日：2029年3月1日2.7債券利率：5.5%2.8債券付息頻率：每年付息一次2.9債券付息日：每年的3月1日2.10債券還本方式：到期一次性還本3.債權(quán)人信息3.1債權(quán)人名稱：證券有限責(zé)任公司3.2債權(quán)人法定代表人：3.3債權(quán)人住所地：省市區(qū)路號(hào)4.債券發(fā)行程序4.1債券發(fā)行申請(qǐng)：發(fā)行人向中國證監(jiān)會(huì)提交債券發(fā)行申請(qǐng)4.2債券發(fā)行批準(zhǔn)：中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)發(fā)行人發(fā)行債券4.3債券發(fā)行公告：發(fā)行人發(fā)布債券發(fā)行公告4.4債券發(fā)行登記：發(fā)行人完成債券發(fā)行登記4.5債券發(fā)行資金到位：發(fā)行人收到債券發(fā)行資金5.債券發(fā)行費(fèi)用5.1發(fā)行費(fèi)用種類：承銷費(fèi)、登記費(fèi)、審計(jì)費(fèi)、律師費(fèi)等5.2發(fā)行費(fèi)用承擔(dān)：發(fā)行人承擔(dān)債券發(fā)行費(fèi)用5.3發(fā)行費(fèi)用支付方式：發(fā)行人于債券發(fā)行后支付債券發(fā)行費(fèi)用6.債券交易6.1債券上市交易：債券在證券交易所上市交易6.2債券交易規(guī)則：遵循證券交易所的交易規(guī)則6.3債券交易費(fèi)用：交易雙方按照證券交易所規(guī)定支付交易費(fèi)用8.債券違約責(zé)任8.1債券違約情形8.1.1未按時(shí)支付利息8.1.2未按時(shí)支付本金8.1.3債券發(fā)行人財(cái)務(wù)狀況惡化，無法履行償還義務(wù)8.1.4債券發(fā)行人違反法律法規(guī)或合同約定，導(dǎo)致債券無法正常交易8.2債券違約責(zé)任承擔(dān)8.2.1債券發(fā)行人應(yīng)立即采取補(bǔ)救措施，包括但不限于提前償還本金、支付違約金等8.2.2債券發(fā)行人應(yīng)承擔(dān)因違約行為給債權(quán)人造成的損失8.3債券違約處理程序8.3.1債權(quán)人有權(quán)要求債券發(fā)行人提供財(cái)務(wù)狀況說明8.3.2債券發(fā)行人應(yīng)在接到債權(quán)人要求后15個(gè)工作日內(nèi)提供說明8.3.3若債券發(fā)行人未提供說明或說明不足以證明其有能力履行償還義務(wù)，債權(quán)人有權(quán)采取法律行動(dòng)9.債券登記與變更9.1債券登記機(jī)構(gòu)：中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司9.2債券登記程序9.2.1發(fā)行人在債券發(fā)行后10個(gè)工作日內(nèi)向登記機(jī)構(gòu)提交登記申請(qǐng)9.2.2登記機(jī)構(gòu)在收到申請(qǐng)后5個(gè)工作日內(nèi)完成登記9.3債券變更登記9.3.1債券持有人信息變更9.3.2債券質(zhì)押、轉(zhuǎn)讓等變更9.3.3債券發(fā)行人應(yīng)及時(shí)向登記機(jī)構(gòu)提交變更登記申請(qǐng)10.合同解除與終止10.1合同解除條件10.1.1債券發(fā)行人嚴(yán)重違約10.1.2債權(quán)人因不可抗力無法繼續(xù)持有債券10.2合同終止條件10.2.1債券到期10.2.2債券發(fā)行人提前償還全部本金10.3合同解除與終止程序10.3.1解除合同需雙方協(xié)商一致10.3.2合同解除后，雙方應(yīng)按照約定處理剩余債券及款項(xiàng)11.爭議解決11.1爭議解決方式：協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟11.2爭議解決機(jī)構(gòu)11.2.1雙方協(xié)商解決的，可約定具體地點(diǎn)和方式11.2.2調(diào)解或仲裁，應(yīng)選擇具有管轄權(quán)的中立機(jī)構(gòu)11.2.3訴訟，應(yīng)向合同簽訂地人民法院提起12.合同生效與備案12.1合同生效條件：合同雙方簽字蓋章后生效12.2合同備案機(jī)構(gòu)：中國證監(jiān)會(huì)12.3合同備案程序：合同生效后，發(fā)行人應(yīng)向中國證監(jiān)會(huì)備案13.其他約定事項(xiàng)13.1法律適用：本合同適用中華人民共和國法律13.2語言文字：本合同使用中文書寫13.3通知送達(dá)：一方通知另一方的通知應(yīng)以書面形式，通過郵寄、傳真或電子郵件等方式送達(dá)13.4合同附件：本合同附件包括但不限于債券發(fā)行說明書、發(fā)行人財(cái)務(wù)報(bào)表等14.合同簽署與生效日期14.1合同簽署：本合同由雙方法定代表人或授權(quán)代表簽字蓋章14.2合同生效日期：本合同自雙方簽字蓋章之日起生效第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入概述15.1第三方定義：本合同所指第三方包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、審計(jì)機(jī)構(gòu)、評(píng)估機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所、仲裁機(jī)構(gòu)等，以及其他為合同履行提供專業(yè)服務(wù)的機(jī)構(gòu)或個(gè)人。15.2第三方介入目的：第三方介入旨在確保合同各方權(quán)益得到保障，提高合同履行的透明度和效率。16.第三方責(zé)任限額16.1第三方責(zé)任：第三方在履行其職責(zé)過程中，因自身過錯(cuò)導(dǎo)致的損失，由第三方自行承擔(dān)。16.2第三方責(zé)任限額：第三方對(duì)合同各方承擔(dān)的責(zé)任限額，由合同雙方在合同中約定，并在第三方介入?yún)f(xié)議中明確。17.第三方介入程序17.1第三方介入申請(qǐng)：任何一方認(rèn)為需要第三方介入時(shí)，應(yīng)向合同另一方提出書面申請(qǐng)，說明介入理由和所需第三方類型。17.2第三方選擇：合同雙方應(yīng)在接到介入申請(qǐng)后5個(gè)工作日內(nèi)，共同選擇合適的第三方。17.3第三方介入?yún)f(xié)議：合同雙方與第三方應(yīng)簽訂書面介入?yún)f(xié)議，明確各方權(quán)利義務(wù)。18.第三方職責(zé)18.1第三方職責(zé)范圍：第三方應(yīng)根據(jù)合同約定和介入?yún)f(xié)議，履行相應(yīng)的專業(yè)服務(wù)職責(zé)。18.2第三方職責(zé)具體內(nèi)容：18.2.1中介機(jī)構(gòu)：負(fù)責(zé)協(xié)助合同雙方進(jìn)行交易、談判等；18.2.2審計(jì)機(jī)構(gòu)：負(fù)責(zé)對(duì)合同履行情況進(jìn)行審計(jì)，確保合同各方遵守合同約定；18.2.3評(píng)估機(jī)構(gòu)：負(fù)責(zé)對(duì)合同涉及的資產(chǎn)、收益等進(jìn)行評(píng)估；18.2.4律師事務(wù)所：負(fù)責(zé)提供法律咨詢、起草法律文件、參與訴訟等；18.2.5仲裁機(jī)構(gòu)：負(fù)責(zé)處理合同履行過程中發(fā)生的爭議。19.第三方與其他各方的劃分說明19.1第三方與合同雙方的關(guān)系：第三方與合同雙方均為獨(dú)立主體，第三方不對(duì)合同雙方承擔(dān)直接責(zé)任。19.2第三方與其他各方責(zé)任的劃分：19.2.1第三方對(duì)合同雙方的責(zé)任：第三方僅對(duì)合同約定的事項(xiàng)負(fù)責(zé)，對(duì)合同雙方的其他責(zé)任不承擔(dān)；19.2.2第三方對(duì)合同第三方的責(zé)任：第三方對(duì)合同第三方的責(zé)任，按介入?yún)f(xié)議約定執(zhí)行；19.2.3第三方對(duì)合同履行的監(jiān)督責(zé)任：第三方對(duì)合同履行的監(jiān)督責(zé)任，由合同雙方共同承擔(dān)。20.第三方介入的費(fèi)用20.1第三方介入費(fèi)用：第三方介入費(fèi)用由合同雙方按照公平原則分擔(dān)。20.2第三方介入費(fèi)用支付方式：第三方介入費(fèi)用應(yīng)在介入?yún)f(xié)議中約定支付方式，通常包括預(yù)付、按月支付或按項(xiàng)目支付。21.第三方介入的終止21.1第三方介入終止條件：合同雙方或第三方認(rèn)為介入已達(dá)到預(yù)期目的，或因不可抗力等原因無法繼續(xù)介入時(shí)，可終止第三方介入。21.2第三方介入終止程序：終止第三方介入需書面通知合同另一方，并按照介入?yún)f(xié)議約定辦理相關(guān)手續(xù)。22.第三方介入的后續(xù)處理22.1第三方介入結(jié)果的確認(rèn)：合同雙方應(yīng)共同確認(rèn)第三方介入的結(jié)果，并按照結(jié)果采取相應(yīng)措施。22.2第三方介入結(jié)果的備案：合同雙方應(yīng)將第三方介入結(jié)果備案于合同檔案。23.第三方介入的爭議解決23.1第三方介入爭議：若第三方介入過程中發(fā)生爭議，應(yīng)由合同雙方協(xié)商解決。23.2第三方介入爭議解決方式：若協(xié)商不成，可按照介入?yún)f(xié)議約定的爭議解決方式處理。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.附件一：債券發(fā)行說明書要求：詳細(xì)說明債券發(fā)行的目的、發(fā)行條件、發(fā)行價(jià)格、發(fā)行方式、風(fēng)險(xiǎn)提示等內(nèi)容。說明：債券發(fā)行說明書是投資者了解債券發(fā)行情況的重要文件。2.附件二：發(fā)行人財(cái)務(wù)報(bào)表要求：提供發(fā)行人近三年的財(cái)務(wù)報(bào)表，包括資產(chǎn)負(fù)債表、利潤表、現(xiàn)金流量表等。說明：財(cái)務(wù)報(bào)表是投資者評(píng)估發(fā)行人財(cái)務(wù)狀況的重要依據(jù)。3.附件三：債券發(fā)行申請(qǐng)文件要求：包括債券發(fā)行申請(qǐng)表、發(fā)行人營業(yè)執(zhí)照、法定代表人身份證明等。說明：債券發(fā)行申請(qǐng)文件是發(fā)行人向監(jiān)管機(jī)構(gòu)申請(qǐng)發(fā)行債券的必備文件。4.附件四：債券發(fā)行登記證明要求：由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)出具的債券發(fā)行登記證明。說明：債券發(fā)行登記證明是債券合法發(fā)行的證明文件。5.附件五：債券發(fā)行費(fèi)用清單要求：列明債券發(fā)行過程中產(chǎn)生的各項(xiàng)費(fèi)用，包括但不限于承銷費(fèi)、登記費(fèi)、審計(jì)費(fèi)等。說明：債券發(fā)行費(fèi)用清單是投資者了解發(fā)行成本的重要文件。6.附件六：債券發(fā)行公告要求：公告?zhèn)l(fā)行的基本信息，包括發(fā)行日期、發(fā)行價(jià)格、債券利率等。說明：債券發(fā)行公告是投資者了解債券發(fā)行情況的重要途徑。7.附件七：債券交易規(guī)則要求：明確債券在證券交易所上市交易的相關(guān)規(guī)則。8.附件八：債券發(fā)行人內(nèi)部控制制度要求：說明發(fā)行人建立健全內(nèi)部控制制度的情況。說明：內(nèi)部控制制度是保障債券發(fā)行人財(cái)務(wù)穩(wěn)健的重要措施。9.附件九：債券發(fā)行人風(fēng)險(xiǎn)管理措施要求：說明發(fā)行人采取的風(fēng)險(xiǎn)管理措施，包括但不限于信用風(fēng)險(xiǎn)、市場風(fēng)險(xiǎn)等。說明：風(fēng)險(xiǎn)管理措施是降低債券發(fā)行風(fēng)險(xiǎn)的重要手段。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為：1.1未按時(shí)支付利息1.2未按時(shí)支付本金1.3債券發(fā)行人財(cái)務(wù)狀況惡化，無法履行償還義務(wù)1.4債券發(fā)行人違反法律法規(guī)或合同約定，導(dǎo)致債券無法正常交易2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：2.1違約行為發(fā)生時(shí)，違約方應(yīng)立即采取補(bǔ)救措施，包括但不限于提前償還本金、支付違約金等。2.2違約方應(yīng)承擔(dān)因違約行為給債權(quán)人造成的損失。2.3違約方應(yīng)按照合同約定承擔(dān)違約責(zé)任。3.違約責(zé)任認(rèn)定示例：3.1債券發(fā)行人未按時(shí)支付利息，應(yīng)向債權(quán)人支付自逾期之日起至實(shí)際支付日止的利息，并支付一定比例的違約金。3.2債券發(fā)行人財(cái)務(wù)狀況惡化，導(dǎo)致無法履行償還義務(wù)，應(yīng)向債權(quán)人說明情況，并采取措施改善財(cái)務(wù)狀況，否則應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。3.3債券發(fā)行人違反法律法規(guī)或合同約定，導(dǎo)致債券無法正常交易，應(yīng)立即采取措施糾正，否則應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。全文完。2024年度企業(yè)債券發(fā)行還款協(xié)議示范文本1本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1定義1.2解釋2.發(fā)行人信息2.1發(fā)行人名稱2.2法定代表人2.3注冊資本2.4注冊地址2.5營業(yè)執(zhí)照號(hào)3.債券發(fā)行信息3.1債券發(fā)行總額3.2債券發(fā)行利率3.3債券發(fā)行期限3.4債券發(fā)行價(jià)格3.5債券發(fā)行日期4.債券發(fā)行條件4.1債券發(fā)行對(duì)象4.2債券發(fā)行方式4.3債券發(fā)行費(fèi)用4.4債券發(fā)行擔(dān)保5.債券發(fā)行程序5.1發(fā)行公告5.2認(rèn)購登記5.3發(fā)行登記5.4債券交割6.債券還本付息6.1還本付息方式6.2還本付息頻率6.3還本付息日期6.4還本付息金額7.債券發(fā)行費(fèi)用承擔(dān)7.1發(fā)行費(fèi)用計(jì)算7.2發(fā)行費(fèi)用支付7.3發(fā)行費(fèi)用結(jié)算8.債券發(fā)行擔(dān)保8.1擔(dān)保人信息8.2擔(dān)保方式8.3擔(dān)保期限8.4擔(dān)保責(zé)任9.違約責(zé)任9.1違約情形9.2違約責(zé)任承擔(dān)9.3違約處理10.爭議解決10.1爭議解決方式10.2爭議解決機(jī)構(gòu)10.3爭議解決程序11.合同生效與終止11.1合同生效條件11.2合同終止條件11.3合同終止程序12.合同變更與解除12.1合同變更條件12.2合同解除條件12.3合同變更與解除程序13.通知與送達(dá)13.1通知方式13.2送達(dá)方式13.3送達(dá)地址14.其他14.1不可抗力14.2合同附件14.3合同解釋權(quán)第一部分：合同如下：1.定義與解釋1.1定義（1）“發(fā)行人”指本合同中所指的發(fā)行債券的企業(yè)。（2）“債券”指發(fā)行人按照本合同約定發(fā)行的、具有固定利率和到期還本付息的債權(quán)憑證。（3）“投資者”指購買債券的自然人、法人或其他組織。（4）“債券持有人”指持有債券的自然人、法人或其他組織。1.2解釋對(duì)本合同的解釋，應(yīng)依照合同文義進(jìn)行，如有歧義，則按照有利于保護(hù)投資者利益的原則進(jìn)行解釋。2.發(fā)行人信息2.1發(fā)行人名稱發(fā)行人名稱為：有限公司。2.2法定代表人法定代表人姓名為：。2.3注冊資本注冊資本為：人民幣壹億元整。2.4注冊地址注冊地址為：省市區(qū)街道號(hào)。2.5營業(yè)執(zhí)照號(hào)營業(yè)執(zhí)照號(hào)為：05。3.債券發(fā)行信息3.1債券發(fā)行總額債券發(fā)行總額為：人民幣壹億元整。3.2債券發(fā)行利率債券發(fā)行利率為：固定年利率3%。3.3債券發(fā)行期限債券發(fā)行期限為：5年。3.4債券發(fā)行價(jià)格債券發(fā)行價(jià)格為：面值100元。3.5債券發(fā)行日期債券發(fā)行日期為：2024年1月1日。4.債券發(fā)行條件4.1債券發(fā)行對(duì)象債券發(fā)行對(duì)象為：國內(nèi)外投資者。4.2債券發(fā)行方式債券發(fā)行方式為：公開發(fā)行。4.3債券發(fā)行費(fèi)用債券發(fā)行費(fèi)用包括但不限于：印刷費(fèi)、登記費(fèi)、審計(jì)費(fèi)、評(píng)估費(fèi)等，由發(fā)行人承擔(dān)。4.4債券發(fā)行擔(dān)保債券發(fā)行擔(dān)保由發(fā)行人提供，擔(dān)保方式為：連帶責(zé)任保證。5.債券發(fā)行程序5.1發(fā)行公告發(fā)行人應(yīng)于債券發(fā)行前，在法定媒體上發(fā)布債券發(fā)行公告。5.2認(rèn)購登記投資者應(yīng)按照發(fā)行公告要求，進(jìn)行認(rèn)購登記。5.3發(fā)行登記發(fā)行人應(yīng)于債券發(fā)行結(jié)束后，進(jìn)行債券登記。5.4債券交割債券交割時(shí)間及方式由發(fā)行人與投資者另行協(xié)商確定。6.債券還本付息6.1還本付息方式債券還本付息方式為：到期一次性還本，分期支付利息。6.2還本付息頻率債券還本付息頻率為：每年支付一次利息。6.3還本付息日期債券還本付息日期為：每年的1月1日。6.4還本付息金額債券還本付息金額為：債券面值及應(yīng)付利息之和。8.債券發(fā)行擔(dān)保8.1擔(dān)保人信息擔(dān)保人名稱：擔(dān)保有限公司。擔(dān)保人法定代表人：。擔(dān)保人注冊資本：人民幣伍仟萬元整。擔(dān)保人注冊地址：省市區(qū)街道號(hào)。8.2擔(dān)保方式擔(dān)保方式：連帶責(zé)任保證。8.3擔(dān)保期限擔(dān)保期限：與債券發(fā)行期限一致，即5年。8.4擔(dān)保責(zé)任擔(dān)保人承擔(dān)連帶責(zé)任，在債券到期未能償還本金及利息時(shí)，按照債券發(fā)行總額的100%向債券持有人承擔(dān)保證責(zé)任。9.違約責(zé)任9.1違約情形（1）發(fā)行人未能按時(shí)支付債券利息或償還本金。（2）發(fā)行人提供虛假信息，誤導(dǎo)投資者。（3）發(fā)行人違反本合同約定，給投資者造成損失的。9.2違約責(zé)任承擔(dān)發(fā)行人應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償投資者因此遭受的損失。9.3違約處理（1）發(fā)行人發(fā)生違約時(shí)，債券持有人有權(quán)要求發(fā)行人立即履行合同義務(wù)。（2）發(fā)行人未能在規(guī)定期限內(nèi)履行義務(wù)的，債券持有人有權(quán)要求發(fā)行人支付違約金。10.爭議解決10.1爭議解決方式爭議解決方式為：協(xié)商；協(xié)商不成的，提交省市仲裁委員會(huì)仲裁。10.2爭議解決機(jī)構(gòu)爭議解決機(jī)構(gòu)：省市仲裁委員會(huì)。10.3爭議解決程序爭議解決程序按照仲裁委員會(huì)的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。11.合同生效與終止11.1合同生效條件本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。11.2合同終止條件（1）債券到期全部償還。（2）合同雙方協(xié)商一致解除合同。（3）根據(jù)法律規(guī)定或雙方約定，合同應(yīng)當(dāng)終止的其他情形。11.3合同終止程序合同終止程序按照雙方協(xié)商一致或法律規(guī)定執(zhí)行。12.合同變更與解除12.1合同變更條件合同變更條件：合同雙方協(xié)商一致。12.2合同解除條件合同解除條件：合同雙方協(xié)商一致或根據(jù)法律規(guī)定。12.3合同變更與解除程序合同變更與解除程序按照雙方協(xié)商一致或法律規(guī)定執(zhí)行。13.通知與送達(dá)13.1通知方式通知方式：書面形式。13.2送達(dá)方式送達(dá)方式：通過郵寄、傳真、電子郵件等方式送達(dá)至對(duì)方指定地址。13.3送達(dá)地址發(fā)行人送達(dá)地址：省市區(qū)街道號(hào)。投資者送達(dá)地址：按照投資者認(rèn)購登記時(shí)提供的地址。14.其他14.1不可抗力如因不可抗力導(dǎo)致本合同無法履行或履行困難，雙方應(yīng)相互理解，協(xié)商解決。14.2合同附件本合同附件包括但不限于：債券發(fā)行公告、債券認(rèn)購登記表、擔(dān)保合同等。14.3合同解釋權(quán)本合同的解釋權(quán)歸發(fā)行人所有。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定義本合同中，“第三方”指除合同雙方（甲、乙雙方）之外的，參與本合同執(zhí)行、監(jiān)督或提供相關(guān)服務(wù)的主體，包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、審計(jì)機(jī)構(gòu)、評(píng)估機(jī)構(gòu)、擔(dān)保機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等。15.2第三方介入條件（1）合同雙方協(xié)商一致，認(rèn)為需要第三方介入以保障合同履行或提高合同執(zhí)行的效率。（2）第三方具備相應(yīng)的資質(zhì)和能力，能夠勝任合同規(guī)定的角色。（3）第三方介入不會(huì)違反法律法規(guī)及本合同的規(guī)定。15.3第三方介入程序（1）合同雙方應(yīng)提前通知對(duì)方，說明第三方介入的必要性、第三方的基本信息以及第三方介入的具體內(nèi)容。（2）合同雙方應(yīng)與第三方簽訂相應(yīng)的合作協(xié)議或服務(wù)合同，明確各方的權(quán)利和義務(wù)。（3）合同雙方應(yīng)將第三方介入的內(nèi)容及協(xié)議作為本合同的附件。16.甲乙雙方額外條款16.1甲方額外條款（1）甲方應(yīng)確保第三方具備履行其職責(zé)的能力和資質(zhì)。（2）甲方應(yīng)承擔(dān)第三方因履行職責(zé)而產(chǎn)生的合理費(fèi)用。（3）甲方應(yīng)配合第三方進(jìn)行必要的調(diào)查和審查。16.2乙方額外條款（1）乙方應(yīng)配合第三方進(jìn)行必要的調(diào)查和審查。（2）乙方應(yīng)向第三方提供與本合同相關(guān)的必要信息和文件。（3）乙方應(yīng)確保第三方提供的意見或建議符合法律法規(guī)及本合同的規(guī)定。17.第三方責(zé)任限額17.1第三方責(zé)任第三方在本合同中的責(zé)任限于其職責(zé)范圍內(nèi)，對(duì)因其履行職責(zé)而產(chǎn)生的損失，第三方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。17.2責(zé)任限額（1）第三方對(duì)本合同項(xiàng)下的責(zé)任總額不得超過其收取的服務(wù)費(fèi)用。（2）第三方因故意或重大過失造成合同雙方損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。（3）第三方責(zé)任限額的具體數(shù)額由合同雙方與第三方在合作協(xié)議或服務(wù)合同中約定。18.第三方與其他各方的劃分18.1職責(zé)劃分（1）合同雙方應(yīng)明確第三方在本合同中的具體職責(zé)，確保第三方職責(zé)與其他方的職責(zé)不重疊。（2）合同雙方應(yīng)確保第三方在履行職責(zé)時(shí)，不會(huì)侵犯其他方的合法權(quán)益。18.2責(zé)任劃分（1）第三方對(duì)其職責(zé)范圍內(nèi)的行為承擔(dān)直接責(zé)任。（2）合同雙方對(duì)其自身的違約行為承擔(dān)直接責(zé)任。（3）第三方因履行職責(zé)而產(chǎn)生的責(zé)任，由合同雙方根據(jù)合作協(xié)議或服務(wù)合同中的約定承擔(dān)。19.第三方變更與退出19.1第三方變更（1）合同雙方協(xié)商一致，認(rèn)為需要更換第三方時(shí)，應(yīng)提前通知對(duì)方，并重新簽訂合作協(xié)議或服務(wù)合同。（2）第三方變更不影響本合同的效力。19.2第三方退出（2）第三方退出不影響本合同的效力。（3）合同雙方應(yīng)繼續(xù)履行本合同約定的義務(wù)。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.債券發(fā)行公告要求：內(nèi)容應(yīng)包括債券發(fā)行總額、發(fā)行利率、發(fā)行期限、發(fā)行價(jià)格、發(fā)行日期等關(guān)鍵信息，并附有發(fā)行人的營業(yè)執(zhí)照副本。2.債券認(rèn)購登記表要求：記錄投資者認(rèn)購債券的基本信息，包括投資者名稱、認(rèn)購金額、認(rèn)購日期等。3.債券發(fā)行協(xié)議要求：詳細(xì)規(guī)定債券發(fā)行的條件、程序、權(quán)利和義務(wù)，包括但不限于還本付息方式、違約責(zé)任等。4.擔(dān)保合同要求：明確擔(dān)保人的擔(dān)保責(zé)任、擔(dān)保期限、擔(dān)保方式等，并附有擔(dān)保人的營業(yè)執(zhí)照副本。5.第三方合作協(xié)議要求：詳細(xì)規(guī)定第三方在本合同中的職責(zé)、權(quán)利和義務(wù)，包括服務(wù)內(nèi)容、費(fèi)用、保密條款等。6.爭議解決協(xié)議要求：明確爭議解決的方式、機(jī)構(gòu)、程序等，以及仲裁規(guī)則。7.不可抗力事件證明要求：在發(fā)生不可抗力事件時(shí)，提供相關(guān)證明文件，以證明事件的真實(shí)性和影響。8.合同變更協(xié)議要求：在合同變更時(shí)，雙方應(yīng)簽訂書面協(xié)議，明確變更內(nèi)容。9.合同解除協(xié)議要求：在合同解除時(shí)，雙方應(yīng)簽訂書面協(xié)議，明確解除原因和后續(xù)處理。10.第三方資質(zhì)證明文件要求：第三方介入時(shí)，提供相應(yīng)的資質(zhì)證明文件，如營業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書等。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為：（1）發(fā)行人未按時(shí)支付債券利息或償還本金。（2）發(fā)行人提供虛假信息，誤導(dǎo)投資者。（3）發(fā)行人違反合同約定，給投資者造成損失。（4）第三方未能履行其在合作協(xié)議中的職責(zé)。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：（1）發(fā)行人違約，應(yīng)賠償投資者因此遭受的直接損失和合理費(fèi)用。（2）發(fā)行人故意違約，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約金。（3）第三方未能履行職責(zé)，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。（4）合同雙方因不可抗力未能履行合同義務(wù)，不承擔(dān)違約責(zé)任。3.示例說明：（1）發(fā)行人未按時(shí)支付利息，應(yīng)賠償投資者自逾期之日起至實(shí)際支付日止的利息損失，并支付逾期利息的違約金。（2）發(fā)行人提供虛假信息導(dǎo)致投資者損失，應(yīng)賠償投資者的實(shí)際損失，并支付相應(yīng)的違約金。（3）第三方未能提供準(zhǔn)確的服務(wù)，導(dǎo)致合同雙方損失，第三方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。（4）因自然災(zāi)害等不可抗力導(dǎo)致合同無法履行，合同雙方互不承擔(dān)違約責(zé)任。全文完。2024年度企業(yè)債券發(fā)行還款協(xié)議示范文本2本合同目錄一覽1.1合同簽訂依據(jù)與目的1.2定義與解釋1.3合同當(dāng)事人及債券發(fā)行概況1.4債券發(fā)行條件與發(fā)行價(jià)格1.5債券發(fā)行總額與發(fā)行期限1.6債券利率與付息方式1.7債券發(fā)行費(fèi)用及承擔(dān)方式1.8債券發(fā)行資金的用途1.9債券發(fā)行登記與轉(zhuǎn)讓1.10債券發(fā)行后的監(jiān)管與信息披露1.11債券到期還本付息1.12違約責(zé)任與處理1.13合同解除與終止1.14爭議解決1.15其他約定事項(xiàng)第一部分：合同如下：1.1合同簽訂依據(jù)與目的本合同依據(jù)《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國債券法》及相關(guān)法律法規(guī)，為明確雙方在2024年度企業(yè)債券發(fā)行過程中的權(quán)利義務(wù)，確保債券發(fā)行順利進(jìn)行，經(jīng)雙方友好協(xié)商，特訂立本合同。1.2定義與解釋1.2.1“發(fā)行人”指本合同約定的企業(yè)債券發(fā)行主體。1.2.2“投資者”指認(rèn)購并持有本合同約定的企業(yè)債券的自然人、法人或其他組織。1.2.3“債券”指發(fā)行人根據(jù)本合同發(fā)行的企業(yè)債券。1.2.4“發(fā)行價(jià)格”指投資者購買債券所支付的價(jià)格。1.2.5“發(fā)行總額”指發(fā)行人計(jì)劃發(fā)行的企業(yè)債券總額。1.2.6“發(fā)行期限”指債券發(fā)行至到期日的期限。1.2.7“債券利率”指債券的年利率。1.2.8“付息方式”指債券利息的支付方式。1.2.9“發(fā)行費(fèi)用”指發(fā)行債券過程中發(fā)生的各項(xiàng)費(fèi)用。1.2.10“發(fā)行登記”指投資者辦理債券登記手續(xù)。1.2.11“債券轉(zhuǎn)讓”指投資者將其持有的債券轉(zhuǎn)讓給他人的行為。1.3合同當(dāng)事人及債券發(fā)行概況1.3.1合同當(dāng)事人（1）發(fā)行人：[發(fā)行人全稱]（2）投資者：[投資者全稱或姓名]1.3.2債券發(fā)行概況（1）債券發(fā)行總額：[發(fā)行總額]（2）債券發(fā)行期限：[發(fā)行期限]（3）債券利率：[債券利率]（4）付息方式：[付息方式]1.4債券發(fā)行條件與發(fā)行價(jià)格1.4.1債券發(fā)行條件（1）發(fā)行人須具備發(fā)行企業(yè)債券的資格。（2）債券發(fā)行應(yīng)符合國家相關(guān)法律法規(guī)的要求。（3）債券發(fā)行應(yīng)遵守公平、公正、公開的原則。1.4.2發(fā)行價(jià)格債券發(fā)行價(jià)格按面值發(fā)行，即每張債券發(fā)行價(jià)格為[發(fā)行價(jià)格]元。1.5債券發(fā)行總額與發(fā)行期限1.5.1債券發(fā)行總額：[發(fā)行總額]1.5.2債券發(fā)行期限：[發(fā)行期限]1.6債券利率與付息方式1.6.1債券利率：[債券利率]1.6.2付息方式：[付息方式]1.7債券發(fā)行費(fèi)用及承擔(dān)方式1.7.1發(fā)行費(fèi)用：[發(fā)行費(fèi)用]1.7.2承擔(dān)方式：發(fā)行費(fèi)用由[承擔(dān)方]承擔(dān)。1.8債券發(fā)行資金的用途發(fā)行人應(yīng)將債券發(fā)行所得資金用于[資金用途]，確保資金使用合法合規(guī)。8.1債券發(fā)行登記與轉(zhuǎn)讓8.1.1發(fā)行登記債券發(fā)行后，發(fā)行人應(yīng)按照相關(guān)規(guī)定辦理債券登記手續(xù)，并及時(shí)將登記結(jié)果通知投資者。8.1.2債券轉(zhuǎn)讓投資者可以將其持有的債券依法轉(zhuǎn)讓，轉(zhuǎn)讓行為應(yīng)符合法律法規(guī)和證券交易所的相關(guān)規(guī)定。8.2債券發(fā)行后的監(jiān)管與信息披露8.2.1監(jiān)管發(fā)行人應(yīng)遵守國家有關(guān)債券發(fā)行與交易的相關(guān)規(guī)定，接受監(jiān)管部門的監(jiān)管。8.2.2信息披露發(fā)行人應(yīng)按照法律法規(guī)和證券交易所的要求，及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露與債券發(fā)行和交易相關(guān)的信息。8.3債券到期還本付息8.3.1到期還本債券到期時(shí)，發(fā)行人應(yīng)按照約定的利率和期限向投資者支付本金。8.3.2付息債券存續(xù)期間，發(fā)行人應(yīng)按照約定的付息方式和期限向投資者支付利息。8.4違約責(zé)任與處理8.4.1違約情形（1）發(fā)行人未能按時(shí)足額支付債券本金或利息。（2）發(fā)行人未按約定披露相關(guān)信息。（3）發(fā)行人違反本合同其他約定。8.4.2違約責(zé)任（1）發(fā)行人違反本合同約定，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。（2）投資者因發(fā)行人違約遭受損失的，發(fā)行人應(yīng)予以賠償。8.4.3違約處理違約情形發(fā)生后，雙方應(yīng)協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可依法向人民法院提起訴訟。8.5合同解除與終止8.5.1解除條件（1）雙方協(xié)商一致解除本合同。（2）因不可抗力導(dǎo)致本合同無法履行。（3）一方違約，另一方依法解除本合同。8.5.2終止條件本合同終止后，雙方的權(quán)利義務(wù)終止。8.6爭議解決8.6.1爭議解決方式雙方應(yīng)友好協(xié)商解決合同履行過程中產(chǎn)生的爭議。8.6.2訴訟管轄如協(xié)商不成，任何一方均可向發(fā)行人住所地人民法院提起訴訟。8.7其他約定事項(xiàng)8.7.1本合同未盡事宜，由雙方另行協(xié)商解決。8.7.2本合同一式[份數(shù)]份，雙方各執(zhí)[份數(shù)]份，自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。8.7.3本合同未盡事宜，適用中華人民共和國法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定。9.1合同生效條件本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。10.1合同簽署本合同由[發(fā)行人全稱]和[投資者全稱或姓名]于[日期]簽署。11.1合同份數(shù)本合同一式[份數(shù)]份，具有同等法律效力。12.1合同變更本合同的任何變更，均應(yīng)以書面形式進(jìn)行，經(jīng)雙方簽字（或蓋章）后生效。13.1合同解除本合同的解除，應(yīng)以書面形式進(jìn)行，經(jīng)雙方簽字（或蓋章）后生效。14.1合同終止本合同終止后，雙方應(yīng)妥善處理相關(guān)事宜，包括但不限于債券的清算和結(jié)算。第二部分：第三方介入后的修正15.1第三方介入的概念與范圍15.1.1第三方定義本合同所稱第三方，指在合同履行過程中，因特定事項(xiàng)需要介入合同履行環(huán)節(jié)的獨(dú)立第三方，包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、評(píng)估機(jī)構(gòu)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)等。15.1.2第三方介入范圍第三方介入的范圍包括但不限于提供專業(yè)服務(wù)、進(jìn)行盡職調(diào)查、監(jiān)督合同履行、提供擔(dān)保、調(diào)解爭議等。15.2甲乙方與第三方的關(guān)系15.2.1合作關(guān)系甲乙方與第三方之間為合作關(guān)系，第三方在甲乙雙方的授權(quán)下參與合同履行。15.2.2獨(dú)立性第三方在合同履行過程中應(yīng)保持獨(dú)立性，不得偏袒任何一方。15.3第三方介入的程序15.3.1授權(quán)15.3.2合作協(xié)議甲乙方與第三方應(yīng)簽訂合作協(xié)議，明確雙方的權(quán)利義務(wù)。15.4第三方責(zé)任限額15.4.1責(zé)任承擔(dān)第三方在合同履行過程中因故意或重大過失導(dǎo)致甲乙方損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。15.4.2責(zé)任限額（1）第三方責(zé)任限額由甲乙方在合作協(xié)議中約定，最高不超過[金額]元。（2）第三方責(zé)任限額不包括因第三方自身原因?qū)е碌膿p失。15.5第三方介入的具體條款15.5.1中介機(jī)構(gòu)（1）中介機(jī)構(gòu)應(yīng)按照甲乙雙方的要求，提供專業(yè)、客觀、公正的服務(wù)。（2）中介機(jī)構(gòu)的服務(wù)費(fèi)用由甲乙方承擔(dān)，具體費(fèi)用由雙方在合作協(xié)議中約定。15.5.2盡職調(diào)查機(jī)構(gòu)（1）盡職調(diào)查機(jī)構(gòu)應(yīng)按照甲乙雙方的要求，對(duì)合同履行相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行全面、深入的盡職調(diào)查。（2）盡職調(diào)查機(jī)構(gòu)應(yīng)在約定的時(shí)間內(nèi)完成調(diào)查，并向甲乙方提交調(diào)查報(bào)告。15.5.3監(jiān)督機(jī)構(gòu)（1）監(jiān)督機(jī)構(gòu)應(yīng)按照甲乙雙方的要求，對(duì)合同履行過程進(jìn)行監(jiān)督，確保合同條款得到履行。（2）監(jiān)督機(jī)構(gòu)應(yīng)定期向甲乙方報(bào)告監(jiān)督情況，發(fā)現(xiàn)問題時(shí)應(yīng)及時(shí)提出。15.5.4擔(dān)保機(jī)構(gòu)（1）擔(dān)保機(jī)構(gòu)應(yīng)按照甲乙雙方的要求，提供擔(dān)保服務(wù)，確保合同履行。（2）擔(dān)保機(jī)構(gòu)的擔(dān)保責(zé)任范圍、期限和條件由雙方在合作協(xié)議中約定。15.5.5調(diào)解機(jī)構(gòu)（1）調(diào)解機(jī)構(gòu)應(yīng)按照甲乙雙方的要求，對(duì)合同履行過程中產(chǎn)生的爭議進(jìn)行調(diào)解。（2）調(diào)解結(jié)果對(duì)甲乙雙方具有約束力。15.6第三方與其他各方的劃分說明15.6.1第三方與甲方的劃分第三方僅代表甲方履行特定職責(zé)，不代表甲方對(duì)合同履行的全面責(zé)任。15.6.2第三方與乙方的劃分第三方僅代表乙方履行特定職責(zé)，不代表乙方對(duì)合同履行的全面責(zé)任。15.6.3第三方與合同其他相關(guān)方的劃分第三方不參與合同其他相關(guān)方的權(quán)利義務(wù)，不承擔(dān)合同其他相關(guān)方的責(zé)任。15.7第三方介入的終止15