公共經濟學教程 課件匯 秦立建 第1-8章-導論 -國防經濟

公共經濟學第一章導論1“使那些城邦偉大的不是個體的利益，而是共同的利益。毫無疑問，只有在共和國里這種共同利益才會受到尊重，因為凡是對普遍利益有用的，就被付諸實施?！薄獯罄螌W家馬基雅維利（Machiaveli）說明了公共福利的重要性，以及公共部門（尤其是國家、政府）的產生及其行動對于公共福利提升的重要性。22

“國家的存在是經濟增長的關鍵，然而國家又是人為經濟衰退的根源?！薄绹洕鷮W家道格拉斯·C.諾思（DouglassC.North）這直接表明，政府是重要的經濟主體之一，是通過配置公共資源、實施宏觀調控、開展公共選擇來生產或提供公共物品、調解收入分配、影響經濟穩(wěn)定發(fā)展的主體。33請看一個例子(視頻《政府購買服務——政府也是“經濟”主體》)：

這個例子表明，政府是重要的經濟主體。44

政府不僅是公共權力的行使者，而且是一種經濟主體，其在市場經濟條件下會發(fā)生哪些經濟行為，其政策行動、職責范圍、活動領域會對市場的運行、對私人部門的發(fā)展等產生什么樣的影響，其應該在公共資源配置、經濟社會的穩(wěn)定與發(fā)展、公共物品或公共服務的生產和供給方面扮演什么樣的角色，等等問題都需要進行研究，也必須給予明確回答。綜上所述：回答這些問題，即是公共經濟學的任務。55

基礎篇第1章

導論第2章

公共經濟學理論基礎第3章

公共經濟部門第4章政府的經濟職能第5章

公共經濟決策第6章

公共支出與公共收入

實踐篇第7章

衛(wèi)生保健第8章

國防經濟第9章

教育投資第10章

社會養(yǎng)老保險第11章

社會福利第12章

公共服務外包及非政府提供

拓展篇——全球化與經濟繁榮第13章

國際經濟政策第14章

農業(yè)政策第15章

農村與城市第16章

市場經濟危機與危機管理目錄6目

錄1.1公共經濟學學科的特點1.2公共經濟學的研究方法7771.1.1公共經濟學的內涵

公共經濟學就是研究分析以政府為代表的公共部門的經濟活動及其規(guī)律的學科，是經濟學的分支學科，也可被視為是經濟學與公共管理學、政治學的交叉學科。1.1公共經濟學學科的特點88

一方面，公共經濟的行動主體是以政府為代表的公共部門，而不是私人部門。從詞源學的角度看，“公共經濟學”是由“PublicSectorEconomics”翻譯而來，原意是指公共部門的經濟學。

幾乎所有的學者都強調公共經濟學與政府之間的關系。請看下表：99表1-1學界關于公共經濟學的定義或描述一覽表作者關于公共經濟學的定義或描述黃恒學“公共經濟學是研究公共部門經濟行為及其效應的學科?！编嵢f軍“公共經濟學亦稱公共部門經濟學，是經濟學的一個分支，是研究以政府為主要代表的公共部門經濟活動及其規(guī)律的科學?！狈旅?、杜莉“公共經濟學就是經濟學中專門研究政府經濟行為特殊規(guī)律的分支學科，是論述各級政府部門和公共組織（如國有企事業(yè)）的存在意義和行為，回答政府必須做什么以及應該怎樣做的學問?！蓖鹾晷隆肮步洕鷮W就是一門從經濟學角度專門研究政府經濟行為特殊規(guī)律的分支學科，是用經濟分析的方法來解釋、分析和規(guī)范政府的職能作用的一門學科?！备吲嘤隆肮步洕鷮W是一門關于公共部門——亦稱政府部門——經濟活動的科學?；蛘哒f，公共經濟學的研究對象是公共部門經濟活動的規(guī)律性?！薄?/p>

1010表1-1學界關于公共經濟學的定義或描述一覽表作者關于公共經濟學的定義或描述趙建國、呂丹“公共經濟學是一門以公共部門經濟活動為研究對象的學科，其主要特點是：以市場機制和政府機制都有缺陷為理論前提，以公共產品（PublicGoods）的需求和供給為核心內容，以私人經濟運行法則與公共決策過程相結合為基本方法，從經濟學的角度來解釋、分析和規(guī)范公共部門的職能和作用?！盵英]約翰·亞當斯等“公共經濟學就是專門研究公共部門經濟行為規(guī)律的科學，它是經濟學的分支學科，試論述各級政府部門和公共組織存在的意義和行為，并指出以政府為主的公共部門需要做什么以及應該怎么做的學科。”[英]安東尼·B.阿特金森、[美]約瑟夫·E.斯蒂格利茨“本書（即《公共經濟學》——引者注）試圖以系統(tǒng)的方式描述這類政府經濟活動的主要后果及其與社會目標的關系?！辟Y料來源：本表關于公共經濟學的定義由作者根據(jù)相關教材整理而來。1111

另一方面，公共經濟學以公共部門的經濟行為及其規(guī)律為研究內容，而不是公共部門的其他行為（如政治行為）。1212公共經濟學的產生到體系化時期從公共財政學到公共經濟學時期早期的公共經濟學思想20世紀60年代至今19世紀70年代“邊際革命”到20世紀50年代19世紀70年代前1.1.2公共經濟學的起源和發(fā)展1.1公共經濟學學科的特點1313早期的公共經濟學思想（19世紀70年代前）

政府應扮演解決公共問題、處理公共事務、提升公共福利的角色，這勢必需要討論公共收入、公共支出、公共資源配置、公共價值分配等問題。因此，古希臘以來的政治學者、經濟學者都多少涉及到了公共經濟學問題，表達了自己的公共經濟學思想。他們的公共經濟學思想是在“不經意間”被提出來的，其觀點是“碎片化”的，散見于他們的著作當中，可被視為公共經濟學思想的萌芽。1414早期的公共經濟學思想（19世紀70年代前）

15世紀初到17世紀，隨著商品經濟的發(fā)展，西歐興起了“重商主義”?；舅枷胧羌訌娬诮洕I域的作用，主張運用財政稅收手段保護本國經濟主體，促進國內生產和貿易的發(fā)展，夯實政府增加公共福利的經濟實力和財政基礎等。重商主義的思想體系相對完整，對政府的經濟行為的探討也相對完整。當然，這一時期的公共經濟思想更多可被視為“政治經濟思想”，是在探討國家、政府公共職能的過程中，為了本國的“政治”——富強、文明等而需要國家和政府介入經濟領域。1515早期的公共經濟學思想（19世紀70年代前）

18世紀中后期以來，商品經濟取得了更進一步的發(fā)展，尤其是隨著英國工業(yè)革命的發(fā)展，在西方世界逐漸興起了自由資本主義思潮——崇尚市場經濟的自由發(fā)展，主張減少政府的職能范圍和干預空間，古典政治經濟學得到發(fā)展?；境霭l(fā)點是為市場自由清除政府干預之障礙，主張“管得最少的政府就是最好的政府”。但同時，他們也強調政府存在的必要性。為保證政府工作的順利展開，對賦稅的來源、稅收的原則、公共支出、公共工程建設等進行了探討。不難發(fā)現(xiàn)，古典政治經濟學的研究涉及到了資本主義生產關系的內部聯(lián)系，對政府與市場的作用邊界、政府的職責權限及其局限、國民財富的分配等進行了探討。研究更加深入，也更為系統(tǒng)。1616從公共財政學到公共經濟學時期（19世紀70年代“邊際革命”到20世紀50年代）

古典政治經濟學的公共經濟學思想在某種程度上可被視為“財政學”思想，此后的學者基本上都是圍繞著財政收支和管理來展開研究的。這種情況一直延續(xù)到19世紀70年代“邊際革命”的出現(xiàn)。具體而言，奧地利學者薩克斯（E.Sax）、意大利學者帕塔羅尼（M.Pantaleoni）、馬爾科（A.Marco）等運用邊際效用理論、邊際分析法對公共需求、公共產品等主題進行了研究，“促成了公共財政學向公共經濟學的演變”。1717從公共財政學到公共經濟學時期（19世紀70年代“邊際革命”到20世紀50年代）

當然，由于受到語言的限制，他們的思想并未在歐美國家廣泛傳播，影響力也十分有限。一直到1936年馬爾科的《公共財政學基本原理》在美國翻譯出版之后，其分析方法、研究主題才開始逐漸得以傳播，社會影響日益擴大。自此以后，經濟學界關于“公共財政（PubicFinance）”的政府收支主題逐漸被“公共經濟”（PubicSectorEconomics）所替代，并且，“公共產品（PublicGoods）”這一概念也首次出現(xiàn)在了財政學的研究當中。1818從公共財政學到公共經濟學時期（19世紀70年代“邊際革命”到20世紀50年代）

進入20世紀以來，自由資本主義逐漸向壟斷資本主義過渡，資本主義世界的經濟危機頻發(fā)，尤其是20世紀30年代的“經濟大蕭條”，使得經濟學界開始反思“自由資本主義思想”。1919

為了解決“經濟大蕭條”等問題，學界開始反思自由市場理論，并對政府的功能領域和積極責任展開論證。對于自由市場的批評和對政府干預的支持，最具代表性的是約翰·M.凱恩斯（JohnM.Keynes）的《就業(yè)、利息和貨幣通論》（1936年出版）。該著作對自由放任經濟政策進行了全面的批判，強調指出國家、政府需要對經濟實施干預。從公共財政學到公共經濟學時期（19世紀70年代“邊際革命”到20世紀50年代）2020

凱恩斯的思想在美國總統(tǒng)富蘭克林·羅斯福（FranklimD.Loosevelt）那里變成了政策實踐，即“羅斯福新政”。羅斯福新政通過“3R”舉措——救濟（Relief）、復興（Recovery）和改革（Reform）實現(xiàn)了政府對經濟的干預，取得了較好的效果。從公共財政學到公共經濟學時期（19世紀70年代“邊際革命”到20世紀50年代）2121

在這種背景下，關于以政府為代表的公共部門應該從事的經濟活動、如何預測和評估公共部門的經濟行為與經濟政策、公共部門應該以什么樣的方式從事經濟活動等問題成為了學者們關注的主題。于是，開始從關注“財政收支”逐步轉向關注“公共經濟”。1959年，理查德·A.馬斯格雷夫（RichardA.Musgrave）出版的《財政學原理：公共經濟研究》正式將“公共經濟”提了出來，也標志著公共經濟學的產生。他也因此被學界稱為“公共經濟學之父”。從公共財政學到公共經濟學時期（19世紀70年代“邊際革命”到20世紀50年代）2222

在出版了《財政學原理：公共經濟研究》以后，馬斯格雷夫在1964年和1965年又相繼出版了《公共經濟學基礎：國家經濟作用理論概述》和《公共經濟學》兩本直接以“公共經濟學”命名的著作。順著馬斯格雷夫等學者的研究思路，許多財政學研究者開始將“財政學”改稱“公共經濟學”，如費爾德斯坦(M.S.Feldstein)、約瑟夫·E.斯蒂格利茨(J.E.Stiglitz)、阿特金森(A.B.Atkinson)、杰克遜(P.M.Jackson)等。公共經濟學的產生到體系化時期（20世紀60年代至今）23231966年，由阿特金森主持的公共經濟學會成立，會刊也開始出版發(fā)行，同時，學界開始以“公共經濟學”為名定期召開學術會議。這些不僅表現(xiàn)在研究主題名稱的改變，而且意味著學界將以政府收支為主題的研究，轉向財政收支對整個國民經濟、社會福利的影響。研究內容也逐漸深入和多元化——包括公共產品及其供給、政府干預范圍、政府與市場關系、公共資源配置、理性與公共行為、不完全信息與政府行動、委托-代理關系，等。

公共經濟學的產生到體系化時期（20世紀60年代至今）24241972年，美國《公共經濟學學報》（JournalofPublicEconomics）創(chuàng)刊，此后公共經濟學進入了一個快速發(fā)展時期，影響日益擴大，概念框架、內容體系、研究范式、研究方法也得以逐步建構和完善，出現(xiàn)了一批高水平的公共經濟學學者和著作。如溫弗雷（J.C.Winfrey）、愛德華·普雷斯科特（EdwardC.Prescott）等。公共經濟學的產生到體系化時期（20世紀60年代至今）2525

到20世紀90年代，西方則政學家的相關著作大都將“PublicFinance”改稱為“PublicEconomics”或者“PublicSectorEconomics”。此時，可以認為公共經濟學日益成熟，形成了自己特定的理論范式和框架體系，成為了獨立的成熟的學科。公共經濟學的產生到體系化時期（20世紀60年代至今）26261.1.3公共經濟學的研究對象公共經濟學研究對象的第一個要素是“公共部門”簡單而言，公共經濟學的研究對象是：公共部門的經濟行為。兩個要素——公共經濟學研究對象的第二個要素是“經濟行為”。2727從內涵上看，公共部門是追求公共利益、提供公共服務、處理公共事務、解決公共問題的組織形態(tài)。一是在目的指向上，公共部門擔負公共職能，以公共福利的提升和公共利益的實現(xiàn)為目標。也就是說，公共部門不以特定主體為服務對象，而是面向全社會提供政治、秩序、文化、教育、科技、衛(wèi)生等服務，具有鮮明的公益性二是在管理對象上，公共部門除了要對組織內部成員實施必要的管理外，還要對全社會的公共事務進行管理，其決定和行為也因此需要全社會（或所管轄區(qū)域）所接受、服從，具有明確的社會影響性三是在運行依據(jù)上，公共部門除了要遵循效率、效益、價值規(guī)律、市場規(guī)律等之外，還要依據(jù)公共價值行事，包括民主、參與、自由、公平、公正、法治等，具有公共理性四是在組織產出上，公共部門以公共物品（公共服務）、公共秩序為主，以配置公共資產、解決社會公共問題、管理公共項目為核心主旨，具有福利性1.1.3公共經濟學的研究對象2828BAC非政府公共組織（NGO\社會組織）1.1.3公共經濟學的研究對象

從組織類型上看，公共部門包括三類：政府組織公共企業(yè)組織2929

從發(fā)展趨勢上看，公共部門越來越轉向“多中心”格局?？梢赃@么說，在傳統(tǒng)的理論當中，政府是公共經濟學的“唯一”主體，人們將公共經濟學視同政府經濟學。的確，政府是最重要的公共部門，是公共經濟中的最重要主體，在相當廣的領域內政府居于主導地位。但是，隨著學界對“政府失靈”現(xiàn)象和社會自主性的認識的加深，對于各類社會組織、社區(qū)基層組織乃至企業(yè)在公共經濟過程中的重要性越來越重視。（視頻：《多中心格局：社會組織也是公共部門之一》）1.1.3公共經濟學的研究對象3030公共經濟學研究對象的第二個要素是“經濟行為”。當然，公共經濟學研究的經濟行為不同于一般企業(yè)的市場經營行為，而是由公共部門實施的、具有公共屬性的經濟行為。大致包括如下幾方面：一是提供公共物品或公共服務行為。包括科教文衛(wèi)體、公共交通、通訊等方面的服務。二是宏觀調控行為。包括實現(xiàn)經濟平穩(wěn)增長、物價基本穩(wěn)定、促進充分就業(yè)、維持國際收支平衡等。三是促進社會公平行為。包括消除信息不對稱、消除壟斷和不當競爭、消除外部負效應、規(guī)避不完善市場、減少收入分配不公平等。四是管理公共資產行為。包括對公共設施、公共信息資源、公共人力資源、公共自然資源、公共企業(yè)等實施管理、科學配置。五是管理公共項目行為。包括對防災建設工程、基本水利工程等公共工程的啟動、建設、后期運營等。1.1.3公共經濟學的研究對象3131公共經濟學的理論主要是公共物品理論和公共選擇理論公共經濟學的研究內容就是“公共部門的經濟行為”。這實際上就是公共經濟學的研究對象。一是展開公共選擇行為實踐的研究。二是公共收入的研究。三是公共支出研究研究對象理論基礎內容體系1.1.4公共經濟學的研究內容32321.公共經濟學與微觀經濟學

公共經濟學與微觀經濟學有很多相似甚至是相同的地方。比如，在研究方法上基本一致，都以理性經濟人假設為邏輯依據(jù)，對數(shù)理模型分析、博弈分析、邊際分析等都推崇有加；在研究主題上都可被視為資源配置研究，具體包括生產什么、如何定價、為誰生產、如何生產等，也都包括需求、供給、價格等要素；在研究取向上，都強調“效率”問題，即資源配置的高效、最優(yōu)配置等；在概念體系上，兩者都認可生產可能曲線、消費可能曲線、邊際技術替代率、消費者/生產者剩余等，并使用這些概念展開分析。1.1.5公共經濟學與相關學科的區(qū)別3333

公共經濟學和微觀經濟學的區(qū)別是明顯的。主要包括如下兩方面：一是在資源配置的最終目的方面，公共經濟學遵循公共理性，比較強調公平、參與、公益等，而微觀經濟學則依據(jù)私人理性或個體理性，比較強調效率、參與者個體受益等。二是在研究對象方面，公共經濟學以公共部門的經濟行為為核心，而微觀經濟學以生產廠商、消費者的經濟行為為核心，公共部門在微觀經濟學中被視為“廠商”，與一般的市場經濟主體不做明確區(qū)別。因此，在微觀經濟學中也并不特別強調公共部門行為的“公共性”。1.1.5公共經濟學與相關學科的區(qū)別34342.公共經濟學與宏觀經濟學

公共經濟學與宏觀經濟學有很多共同的研究主題。諸如：經濟穩(wěn)定與發(fā)展、物價穩(wěn)定、資源的充分利用、充分就業(yè)、收入再分配、國際收支平衡、宏觀經濟政策制定及其評估等。在宏觀經濟學中，公共部門的行為也被視為總供給和總需求中的關鍵要素，對政府的干預報以某種期待等。另外，兩者都不再以微觀的市場主體為唯一觀測點，而都將視角放在社會整體層面。1.1.5公共經濟學與相關學科的區(qū)別3535

公共經濟學與宏觀經濟學也存在一些區(qū)別。一方面，宏觀經濟學以整個國民經濟為研究對象，而公共經濟學則主要以政府等公共部門的經濟行為為研究對象。由于研究對象的差別，因此在討論相關主題時的具體著眼點差異較大。比如，在研究經濟穩(wěn)定與發(fā)展時，宏觀經濟學主要從總供給和總需求的平衡關系角度展開，通過政府干預、消費信心提升等來實現(xiàn)平衡。而公共經濟學則以政府的具體行為范圍、行為方式等來展開。另一方面，公共經濟學在討論公共部門經濟行為時，相對較為“微觀”、具體和深入。如對“物品”的具體屬性（排他與否、競爭與否）出發(fā)，討論具體的生產方式。1.1.5公共經濟學與相關學科的區(qū)別36363.公共經濟學與政治學

政治學以公共權力的配置為主題，包括公共權力主體及其分配制度（國體、政體、政黨制度）、具體行動（政治統(tǒng)治、政治管理）、文化意蘊（意識形態(tài)、政治文化與政治社會化等）。從這一點上看，其與公共經濟學（以資源配置為主題）差異較大。1.1.5公共經濟學與相關學科的區(qū)別3737政治學與公共經濟學也存在千絲萬縷的關系：一是在著眼點上，都以全社會或某一國家范圍的整體為對象，追求公共價值，如穩(wěn)定、秩序、公平、公正等。二是在研究對象中，都包括公共部門以及不同的公共部門之間在公共行動中的關系，如國家與社會的關系。三是在研究內容上，都不否認國家政治制度和政治行為對經濟的影響，因此都對公共政策及其制定、決策、執(zhí)行、評估等展開討論。1.1.5公共經濟學與相關學科的區(qū)別38384.公共經濟學與公共管理學公共經濟學與公共管理學存在密切關聯(lián)。首先，公共經濟學所關注的政府經濟行為，往往被視為是公共管理的手段、職能和任務之一。其次，公共經濟學和公共管理學的目標指向一致，都以“公共性”為圭臬。最后，公共經濟學和公共管理學所關注的行為主體都是公共部門。1.1.5公共經濟學與相關學科的區(qū)別3939公共經濟學與公共管理學存在幾方面差異：一是在研究范圍上，公共經濟學相對較小——以公共部門的經濟行為為主題，而公共管理學除了關注公共部門的經濟行為外，還包括政治行為、文化行為、內部治理行為等。二是在學科體系上，公共經濟學更多偏向經濟學，而公共管理學更多屬于政治學。換言之，公共經濟學與經濟學是“近親”，而公共管理學則與政治學一脈相承。三是在管理對象上，公共經濟學更多涉及到的是資源配置、經濟穩(wěn)定與發(fā)展、公共項目等方面的問題，而公共管理學所涉及到的領域較為廣泛，一切公共問題所涵蓋的領域都應被公共管理所關涉，都屬于公共管理學的研究范圍。1.1.5公共經濟學與相關學科的區(qū)別40405.公共經濟學與財政學公共經濟學與財政學的關系最為復雜，很多學者將二者等同。一方面，是因為公共經濟學脫胎于財政學，或者說由財政學發(fā)展而來。同時也可以說，公共經濟學是財政學的最新的和到目前為止的高級發(fā)展階段。另一方面，在概略意義上，公共經濟學與財政學都關注政府的收支問題，只不過，公共經濟學對收支問題的研究更加深入和具體——財政學主要從稅收（稅率、稅基等）、國債、投資等角度展開，而公共經濟學在研究過程中以理性經濟人為假設、以公共物品理論和公共選擇理論為支撐，對政府的經濟行動領域、行為方式、政府與社會之間的關系等進行了更為具體、深刻的研究。1.1.5公共經濟學與相關學科的區(qū)別4141公共經濟學與財政學的區(qū)別有三：一是在研究側重點上，財政學以政府收入為主，而公共經濟學則更多關注以政府為代表的公共部門的“支出”——公共經濟行為的效率、范圍等。二是在對待政府政策上，財政學往往以政府的既有決策為基礎，將之視作合理的行為前提。而公共經濟學則以政府決策及其評估為核心，主張通過公共部門的經濟行為分析來提出具體合理的政策建議，或者對既有政策的績效予以評估，并在此基礎上給出建議。三是在邏輯依據(jù)上，傳統(tǒng)財政學將市場機制排除出分析邏輯當中，而公共經濟學則兼顧市場機制和非市場機制（即政府強制機制）。1.1.5公共經濟學與相關學科的區(qū)別42421.2公共經濟學的研究方法4343

著名管理學家赫伯特·西蒙（HerbertSimon）曾指出，“即使一個實際科學家對方法論本身沒有特別的興趣，他也不可能不對方法論問題表態(tài)。”的確，方法的選擇與合適使用是學術研究的核心之所在，研究進程的有效推進、研究結論的可信性等都與研究方法的選擇密不可分。換言之，如果沒有合適的研究方法，將無法有效展開研究；同時，如果沒有采取合適的研究方法，所得出的研究結論將不被認可。44441.2.1歷史研究方法

歷史研究法就是通過搜集、分析歷史資料和信息，在對它們進行充分、準確和系統(tǒng)描述、解釋的基礎上，分析當前實踐，預測未來實踐。簡單而言，歷史研究法就是通過搜集、分析歷史而得出假說、結論并分析當前、預測未來的研究方法。表1-2就是歷史研究法的一個例證。通過表1-2中的數(shù)據(jù)信息，我們不難發(fā)現(xiàn)，個人所得稅和公司所得稅一直是美國聯(lián)邦政府財政收入的主要來源，因此在制定經濟政策時，就有必要鼓勵大眾創(chuàng)新和企業(yè)創(chuàng)新，這也構成了經濟發(fā)展的基本政策指向。4545表1-21960-2000年美國聯(lián)邦政府財政收入來源1960年1980年1990年2000年來源總額（億美元）占聯(lián)邦支付財政收入的比重（%）總額（億美元）占聯(lián)邦支付財政收入的比重（%）總額（億美元）占聯(lián)邦支付財政收入的比重（%）總額（億美元）占聯(lián)邦支付財政收入的比重（%）個人所得稅40744.0244147.2486947.21004549.6社會保險14715.9157830.5380036.8652932.2公司所得稅21523.264612.59359.115117.5消費稅11712.62434.73533.46893.4遺產稅和饋贈稅161.7641.21151.13001.5關稅111.2721.41671.62431.2其他121.31272.5740.79354.6總額92510051711001031310020252100資料來源：[美]林德爾·G.霍爾庫姆：《公共經濟學——政府在國家經濟中的作用》，顧建光譯，第12頁，北京：中國人民大學出版社，2012。4646歷史研究法可定量研究A可定性研究B4747歷史研究法有三個突出的優(yōu)勢：第一個優(yōu)勢是歷史信息與歷史結果是真實的存在，如果能夠在其中尋找出契合實際的因果關系，發(fā)現(xiàn)經濟社會的發(fā)展規(guī)律，將會使研究結論得到確證，更具參考價值。第二個優(yōu)勢是，“鑒古以知今”——無論是歸納法還是統(tǒng)計學中的“時間序列分析”、“平滑法”都充分證明了這一點的合理性。第三個優(yōu)勢是，歷史研究法具有全面性和綜合性，可以對特定時期特定國家的歷史信息和數(shù)據(jù)進行系統(tǒng)地分析，最大限度地還原歷史原貌，得出真實結論，更好地服務于公共決策。48481.2.2比較研究方法

比較研究是公共經濟學研究的重要方法之一。比較研究法指的是通過比較不同對象來獲得一般結論的研究方法。以表1-3為例，通過與最大值、最小值、平均值和中位數(shù)的比較，可以很清晰地辨識在對應指標中，我國在G20中所處的“位置”，存在什么樣的差距，在哪些領域存在差距，等。通過這些數(shù)字的比較，也能夠為政府的決策方向和下一步關注重點提供真實有力的參考。4949表1-3G20國民幸福感、人均國民收入和公共財政收支結構指標幸福指數(shù)人均國民總收入（美元）人均財政支出（美元）人均社會保障支出（美元）人均衛(wèi)生保健支出（美元）人均教育經費支出（美元）人均環(huán)境保護支出（美元）人均軍費支出（美元）最大值7.4775960019824.287467.803292.243424.15188.662172.23最小值4.7721530228.771.603.9145.960.0527.73平均值6.23425341.057611.202516.86925.691314.9150.33605.99中位數(shù)6.480185004490.261234.48134.401141.2113.47557.62中國4.97856001472.91147.1884.73247.5234.66123.14資料來源：辛璐璐、劉雪華：《公共財政支出效率與國民幸福感關系研究——基于G20國際比較視角的實證分析》，載《新疆社會科學》2015年第1期。注：這些數(shù)字以2013年的相關數(shù)據(jù)為基礎計算而來。5050比較研究法對于政府經濟行為研究很有意義一方面，通過比較可以更好地辨識研究對象的特征。這是一種“相對”的分析思維，利用“相對性”來鑒別事物的異和同，探析一般屬性與個別屬性、普遍規(guī)律與特殊規(guī)律之間的聯(lián)系。另一方面，比較研究可以彌補案例分析法的缺陷，案例分析法在“解剖麻雀”、認識研究對象特性等方面有著重要作用，但在利用案例分析法時，常常將視野局限于特定案例或事件，這是無法對公共經濟學現(xiàn)象形成“通則性概括”的，必須將案例分析法與比較研究法緊密結合才能得出具有啟發(fā)價值的結論和概括。5151在公共經濟學研究中，可以比較的層面很多。

諸如：國與國之間、同一國家不同地區(qū)、同一國家不同時期的政府經濟行為、公共經濟實踐模式的比較；不同公共經濟政策的比較；不同公共經濟形態(tài)、公共經濟格局的比較，等。

總之，只要具有相似性、同質性、同構性，就可以通過比較研究法來展開分析討論，獲得結論。52521.2.3案例研究方法

案例研究法又稱個案研究法，指的是結合特定的公共經濟行為實踐或典型個案，以其為素材展開具體分析、解剖，探討典型個案的特定情境和過程，進而得出新的假說和結論的研究方法。5353案例研究法較為實用。一方面，用活生生的具體的實踐案例和經驗證據(jù)來說明問題，既形象又容易被接受；說明案例分析法對于論證方面的積極作用。另一方面，通過“解剖麻雀”的方式，可以更好地深入到具體的情境當中，以把握公共經濟行為和實踐的過程、機制、條件、問題等。表明，案例分析法能夠為研究提供思路、靈感。兩者共同增強了研究的現(xiàn)實針對性和實踐意義?？傊?，案例研究法兼具綜合性、實踐性、事實性等特征。當然，在使用該方法的過程中，應注意案例的典型性和代表性。5454在公共經濟學的具體研究過程中，案例研究法的應用可以從多個層面展開。諸如：既可以是現(xiàn)實中的案例，也可以是歷史中的案例；既可以是一個具體的公共經濟事件，也可以是某種政府經濟行為既可以是具體的公共經濟制度，也可以是某個國家或地方的公共經濟政策既可以是經濟政策的制定過程，也可以是經濟政策的緣起、制定、執(zhí)行、評估、發(fā)展55551.2.4規(guī)范研究方法

簡言之，規(guī)范研究法是以回答“應該是什么”為目的的研究方法，注重運用社會倫理、價值取向、理論演繹等方式得出結論。5656

規(guī)范研究法對于公共經濟學研究十分重要。公共經濟學是“公共”的經濟學，具有“公共”屬性。而涉及到公共問題、公共利益時，就必然需要價值判斷。概言之，在公共經濟學研究過程中，時刻面臨“好”與“壞”、“合理”與“不合理”、“對”與“錯”、“應該”與“不應該”等合意性的判斷問題。諸如：政府經濟行為目標的確定、公共經濟政策的選擇與評估、公共資源的配置及其評價、如何在效率和公平之間做出選擇等。

當然，規(guī)范研究法也存在些許缺憾——僅僅在于“說理”，而對現(xiàn)實問題的描述、解釋相對缺乏；具有較強的批判性，而往往對現(xiàn)實問題缺乏關切，等。57571.2.5實證研究方法

實證研究法與規(guī)范研究法相反，注重通過對公共經濟行為事實信息和數(shù)據(jù)信息的搜集、整理和分析，得出“實際是什么以及將會怎樣”的結論。簡言之，實證研究不在于說理，更不在于價值判斷，而注重對數(shù)據(jù)的處理，得出定量的、數(shù)字化的結論，解釋說明實際是什么；或者通過數(shù)據(jù)處理，分析得出相關變量之間的關系，并依據(jù)“相關關系”來預測未來。5858在公共經濟學研究過程中，實證研究常常通過如下幾種方式展開：一是案例分析。上面已做分析，這里不再贅述。二是訪談法，通過對現(xiàn)實的公共經濟行為相關者進行訪談，以獲得他們對于相關問題的看法，理解相關問題的事實真相等。三是問卷調查，通過提出理論假設、設計問卷、發(fā)放問卷、回收分析問卷等過程，來獲取相關事實信息，或者描述事實，或者依據(jù)問卷數(shù)據(jù)展開推斷。四是面板數(shù)據(jù)，通過對統(tǒng)計面板數(shù)據(jù)的搜集、整理和分析來得出結論。五是數(shù)理模型，通過對相關關系的假設，建立數(shù)理模型，進而實施數(shù)學推斷、預測未來。5959實證研究法能使研究結論得到確證（證實或證偽），也便于通過要素之間的相關關系來預測未來。這是實證研究法的優(yōu)勢。但是，實證研究存在兩方面局限：一是成本相對較高，實施難度相對較大。二是在研究過程中，往往會落入數(shù)字、模型的陷阱，通過復雜的公式、高深的模型要么得出外人看不懂的結論，使研究成為“理論同行間的數(shù)字游戲”；要么得出一個大家都熟識的結論（不用數(shù)字證明也同樣會得出這樣的結論），使研究成為無意義的“理論家們的學術游戲”。6060第二章理論基礎61目錄2.1帕累托效率2.2產權與經濟效率2.3公共物品2.4公共選擇2.5尋租理論2.6自然壟斷2.7外部性622.1帕累托效率2.1.1帕累托效率及其實現(xiàn)條件2.1.2福利經濟學與帕累托效率632.1.1帕累托效率及其實現(xiàn)條件經濟學家通常所說的效率就是帕累托效率（ParetoEfficiency）。維弗雷多·帕累托（VilfredoPareto，1848—1923）最早給出了帕累托最優(yōu)（ParetoOptimality）的定義，并認為公共政策應該以此為目標。帕累托最優(yōu)也被稱為“經濟效率”或“帕累托效率”（ParetoEfficiency）64如果在其他人的境況不變差的情況下，沒有人的境況會變得更好，具備這種特征的資源配置就是帕累托最優(yōu)或者帕累托有效（ParetoEfficient）。帕累托最優(yōu)狀態(tài)就是不可能再有更多的帕累托改進的余地；換句話說，帕累托改進是達到帕累托最優(yōu)的路徑和方法。65帕累托最優(yōu)狀態(tài)必須滿足的條件被稱為帕累托最優(yōu)條件，它包括交換的最優(yōu)條件、生產的最優(yōu)條件以及交換和生產的最優(yōu)條件?？梢杂脽o差異曲線和埃奇沃斯圖簡略地表示以上條件，有關這兩個工具的思想由埃奇沃思提出，不過其具體圖形由帕累托給出。66交換的帕累托最優(yōu)條件交換的帕累托最優(yōu)條件是指任何兩種商品的邊際替代率對于消費者都相等（MRSA=MRSB），在收入一定的情況下，也等于兩種商品的價格之比。反映在埃奇沃斯圖中，全社會只有兩個消費者A和B；只有兩種商品，數(shù)量分別為X和Y；社會資源總量、價格既定；消費者追求效用最大化。67圖2-1交換的帕累托最優(yōu)條件68圖2-1中，交換雙方的無差異曲線切點的軌跡vv′稱作交換契約線。在交換契約線上實現(xiàn)了交換的帕累托最優(yōu)，此時不可能通過產品的重新分配使其他人的滿足水平提高，而不使另外的人滿足水平下降。69生產的帕累托最優(yōu)條件是指在所有商品的生產中任何兩種生產要素的邊際技術替代率都相等（MRTSA=MRTSB），在成本一定的情況下，也等于兩種生產要素的價格之比。同樣地，在埃奇沃斯圖中，全社會只有兩個生產者C和D，只有兩種生產要素L和K；社會資源總量、價格既定；生產者追求利潤最大化。70圖2-2生產的帕累托最優(yōu)條件71圖2-2中，兩個生產者的等產量曲線切點的軌跡qq′稱作生產契約線。在生產契約線上實現(xiàn)了生產的帕累托最優(yōu)，此時不可能通過生產要素的重新分配使一種產品產量增加，而另外一種產品產量不減少。72交換和生產的帕累托最優(yōu)條件是指所有生產者生產任何兩種商品的邊際轉換率等于所有消費者購買任何兩種商品的邊際替代率（MRTXY=MRSXY）。73圖2-3交換和生產的帕累托最優(yōu)條件74在圖2-3中，生產可能性曲線pp′與交換契約線vv′相交于點B。點e的邊際替代率與生產可能性曲線上點B的邊際轉換率相等，因為過點e的無差異曲線的切線與過點B的生產可能性曲線的切線恰好平行。因此，點e同時實現(xiàn)了交換和生產的最優(yōu)。752.1.2福利經濟學與帕累托效率福利經濟學的兩個最重要的定理第一定理和第二定理描繪了競爭性市場和帕累托效率的關系。76第一定理告訴我們，如果經濟是競爭均衡的（以及滿足特定的其他條件）或者瓦爾拉斯均衡，則資源分配會滿足帕累托效率。

第二定理提出了相反的問題。如果我們想達到帕累托最優(yōu)狀態(tài)，則可以通過完全競爭市場。政府需要做的唯一的一件事，就是再分配初始財富。77在理想條件下，競爭性市場會導致資源的帕累托最優(yōu)配置。現(xiàn)實經濟中，支撐福利經濟學第一定理的理想條件根本得不到滿足，從而達不到帕累托最優(yōu)，這就為來自公共部門的干預提供了理論依據(jù)。782.2產權與經濟效率2.2.1財產權2.2.1界定不清的財產權2.2.3科斯定理792.2.1財產權財產權代表的是一組權利，即在所有者愿意的時候可以從事一些具體的活動。另一方面，享有權利的同時也要履行相應的義務。在市場經濟中，大多數(shù)權利都是被指派給個人的，財產權是可以用來交易和出售的。而只有在財產權得到清晰界定的情況下，互惠的交易才能夠發(fā)生。因此，要達到帕累托最優(yōu)，關鍵在于要為所有有價值的資源建立起財產權。802.2.1界定不清的財產權如果財產權界定不清，就會有人在不付費的情況下使用資源，這就帶來了濫用資源的動機。而且，如果資源可以在不付費的情況下獲得，也就不會有生產這些資源的動力，因為沒有銷售這些資源的市場。81財產權通常得不到很好的界定。因為，即便財產權得到了清晰的界定，也常常難以執(zhí)行。如果得不到實施，界定也會變得沒有什么價值。因此，財產權的實施能力與財產權的清晰界定二者有著緊密的聯(lián)系。案例：空氣污染，普氏野馬822.2.3科斯定理對于科斯定理，比較流行的說法是：只要財產權是明確的，并且交易成本為零或者很小，那么，無論在開始時將財產權賦予誰，市場均衡的最終結果都是有效率的。但是，考慮到收入分配，權利的初始配置對于當事人福利的增減意義重大。案例：醫(yī)生和糖果商832.3公共物品2.3.1公共物品2.3.2公共物品的分類2.3.2公共物品的產量842.3.1公共物品區(qū)分公共物品和私人物品的兩個標準。第一，該物品是否具有競爭性消費的特征？第二，是否具有消費的排他性？85公共物品是與私人物品相對應的一個概念，消費具有非競爭性和非排他性特征，一般不能或不能有效通過市場機制由企業(yè)和個人來提供，主要由政府來提供。862.3.2公共物品的分類根據(jù)消費上的非競爭性和非排他性特征可以將公共物品分為三類。第一類是純公共物品，即同時具有非排他性和非競爭性，最典型的是國防；第二類公共物品的特點是消費上具有非競爭性，但是卻可以較輕易地做到排他，有學者將這類物品形象地稱為俱樂部物品（ClubGoods）或人工稀缺物品（ArtificiallyScarceGoods），比如付費高速公路、付費電影；第三類公共物品與俱樂部物品剛好相反，即在消費上具有競爭性，但是卻無法有效地排他，有學者將這類物品稱為共同資源（CommonResources），比如公共池塘、公共牧場等。87俱樂部物品和共同資源通稱為“準公共物品”（Quasi-publicGood或Semi-publicGoods），即不同時具備非排他性和非競爭性。準公共物品一般具有“擁擠性”的特點，即當消費者的數(shù)目增加到某一個值后，就會出現(xiàn)邊際成本為正的情況，而不是像純公共物品，增加一個人的消費，邊際成本為零。88圖2-4產品分類

89公共物品的供給方式只有非常少數(shù)的純公共物品是必須由政府來提供的，比如國防。多數(shù)準公共物品可以由私人提供。付費電視，高速公路。即使是純公共物品，也是可以由私人來提供的。計算機軟件，燈塔。902.3.2公共物品的產量對于公共物品來說，生產的每一單位的價值是由所有消費者的價值累加得出的。需求曲線可以被看做“邊際支付意愿”曲線。也即是說，在公共物品的每一產出水平上，個人愿意為獲得1單位公共物品支付多少。這樣，需求曲線的縱向相加就是他們的邊際支付意愿之和，即所有人一起愿意為獲得1單位公共物品支付的總量。91同樣可以說，由于個人需求曲線上的每一點代表了他在政府支出水平上的邊際替代率，通過需求曲線縱向相加，我們就可以得到邊際替代率之和（多生產1單位的總邊際收益）。92圖2-5公共物品的集體需求曲線

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94我們可以像畫私人物品的供給曲線一樣畫出公共物品的供給曲線。在集體需求等于供給的產出水平上（圖2-6的e點），邊際支付意愿之和（邊際替代率之和）正好等于生產的邊際成本或邊際轉換率。產出水平是帕累托效率的。95圖2-6公共物品的有效生產962.4公共選擇2.4.1個人的公共物品偏好2.4.2投票悖論和阿羅不可能定理2.4.3林達爾均衡972.4.1個人的公共物品偏好均一稅下，只有收入效應，所以高收入者更喜歡較高的公共支出水平。在比例稅下，窮人面對的是較低的稅收價格，偏好的公共物品支出水平較高，但窮人收入較低又會導致較低的公共物品需求，因此，凈效應不明確。在累進稅下，低收入者面對的稅收價格比在比例稅下的低，因此，他們喜歡的支出水平高于在比例稅下的支出水平。98在公共部門，決策是集體作出的。許多不同的投票規(guī)則已經被提出，包括全體一致投票、簡單多數(shù)投票和2/3多數(shù)投票。992.4.2投票悖論和阿羅不可能定理多數(shù)投票均衡要求有一個備選方案在和其他任何備選方案比較時都能得到多數(shù)。當有不止兩個備選方案時，有時多數(shù)投票不能得出明確的結果，這被稱為投票悖論。為了避免投票循環(huán)，民主社會常常按照投票順序進行決策。在這種情況下，控制議程——投票次序至關重要。但是，如果人們知道有某種特定的投票次序，他們就會想進行策略投票。100投票循環(huán)以及由此引起的策略性投票顯然不能令人滿意。人們自然會問：是否有其他政治機制可以解決這個問題？肯尼斯·阿羅（KennethArrow，1921-）指出，在非獨裁的情況下，不存在可以滿足所有這些理想特征的規(guī)則，這一定理被稱為阿羅不可能定理。101在有些情況下，簡單多數(shù)投票制度確實能夠產生明確的結果。當效用水平是公共物品支出水平的函數(shù)并且每個人的偏好輪廓都有一個單峰時，就足以保證多數(shù)投票均衡的存在。當偏好是單峰時，我們可以按照人們對公共物品支出的偏好水平進行排序，即從偏好最少到偏好最多的人排序。在這種情況下，中間投票人將最終獲勝。表2-1中的C就是中間投票人。102表2-1偏好的公共物品支出水平

ABCDE600080001000012000140001032.4.3林達爾均衡林達爾認為，如果每一個社會成員都按其所獲得的公共物品或服務的邊際效益的大小來分擔費用，則公共物品或服務的供給就可以達到最佳或高效率配置，這種狀態(tài)被稱為“林達爾均衡”。104圖2-7公共物品均衡105對林達爾均衡有很多批評，其中最有利的批評是人們沒有說真話的激勵，因為他們的稅收價格會隨著他們說出來的需求的增加而上升。1062.5尋租理論2.5.1尋租2.5.1尋租的福利成本1072.5.1尋租戈登?塔洛克（GordonTullock，1922–2014）最早提出了這方面的觀點，安?克魯格（AnneKrueger，1934-）將其加以概念化。根據(jù)克魯格的定義，術語“尋租”（RentSeeking）是指人們憑借政府保護而進行的尋求財富轉移的活動。不過，在這樣的意義上來使用“尋租”這個詞，最早可以上溯到大衛(wèi)?李嘉圖（DavidRicardo，1772–1823）。1082.5.1尋租的福利成本圖2-8顯示了尋租的潛在結果。該圖首先假定了一個具有固定邊際成本的競爭性市場，MC是相關產業(yè)的供給曲線。如果在其中引入壁壘，比方說價格支持或者其他的因素，就會使價格上漲（P*漲到P′）、產量受到限制（Q*降到Q′），所形成的壟斷將給傳統(tǒng)意義上的福利造成損失。陰影Δabc代表了市場收縮造成的損失。此外，還會形成相當于矩形的壟斷利潤。不過，這一分析還是忽略了用于尋租開支的資源。109圖2-8尋租的福利成本110就像在任何市場中一樣，會有一些企業(yè)進入尋租，也會有一些企業(yè)退出尋租，最終達到尋租收入與經濟中其他活動回報的平衡點。這類競爭性政治過程表明，尋租的福利成本大約等于政府給予的尋租收益。111視頻1：能源行業(yè)尋租空間大能源行業(yè)有兩個特征：利益空間大，同時權力集中。因此尋租空間大。1122.6自然壟斷2.6.1自然壟斷2.6.2對自然壟斷的外部干預1132.6.1自然壟斷自然壟斷是指由于市場的自然條件而產生的壟斷。從社會產品分類來看，自然壟斷產品屬于準公共物品范疇。這是因為，一方面，自然壟斷產品的消費主要用于滿足私人需求，因此可通過價格機制實現(xiàn)排他，且排他成本較低；另一方面，自然壟斷產品的技術特征決定了其生產過程中邊際成本為零或趨向于零，消費不具有競爭性或競爭性很弱。因此，自然壟斷產品又可以被視為俱樂部物品。114圖2-9顯示的是自然壟斷的平均成本曲線和需求曲線。隨著產量的增加，生產的平均成本下降，只有一家企業(yè)才是有效率的。115圖2-9自然壟斷116最大的可行性產出是Qr，在這點平均收益曲線與平均成本曲線相交，利潤為零。市場效率要求價格等于邊際成本，此時，產量為Qc。由于所有自然壟斷都存在巨額的沉沒成本，不擔心其他企業(yè)進入的壟斷者會索取利潤最大化的價格Pm（產量為Qm）。1172.6.2對自然壟斷的外部干預支持管制和補貼：一般認為公共部門效率比私人企業(yè)要低。其理由與個人和企業(yè)層次的激勵約束有關。支持公共生產：理由一是已經實驗了多種形式的介于傳統(tǒng)的公共機構與私人企業(yè)之間的組織，包括國有公司（State-ownedEnterprise，SOE）和基于績效的組織（Performance-basedOrganization）。理由二與價值觀有關。私人企業(yè)可能不會很好地實現(xiàn)公共目標，即使通過管制也做不到。1182.7外部性2.7.1外部性問題2.7.2外部性的私人解決辦法2.7.3外部性的公共部門解決方法1192.7.1外部性問題只要個人或企業(yè)從事的行動對另一個人或企業(yè)有影響，后者并沒有因此付費或收費，那么我們說存在外部性。受外部性影響的市場結果是低效率的資源配置。120在圖2-10中，邊際社會成本曲線高于該行業(yè)的供給曲線。由于效率要求增加產出的邊際社會成本等于邊際收益，所以產量為邊際社會成本曲線與需求曲線的交點Q*。在該點，生產的有效水平低于市場均衡水平。121圖2-10外部性1222.7.2外部性的私人解決辦法通過形成充分規(guī)模的各種經濟單位，可以使任何行動的大部分結果都發(fā)生在特定單位的內部，從而實現(xiàn)外部性的內部化（Internalize）。外部性往往也可以通過產權的適當安排得到解決。產權能夠賦予特定的個人控制某些資產，從而得到財產使用費的權利。當產權沒有完全界定時，法律制度可以防止外部性的產生。法律一般不允許一方傷害另一方，這里的傷害也包括施加給其他人的經濟成本。123市場解決方法在很多情況下會失靈。首先，與公共物品有關。很多人會努力成為一個搭便車者其次，與不完全信息有關。一方為了得到更多，很可能會冒不能達成對彼此都有利的協(xié)議的風險。再次，與交易成本有關。許多外部性牽涉到的損失可能太小，不足以成為起訴的理由。124視頻2：環(huán)境公益訴訟公益訴訟是解決“公地悲劇”的一種訴訟手段。2012年我國《民事訴訟法》修改中特別新增加了關于民事公益訴訟的規(guī)定。1252.7.3外部性的公共部門解決方法公共部門解決環(huán)境外部性的辦法分為兩大類：基于市場的解決辦法和直接管制。基于市場的環(huán)境外部性的解決辦法有三種形式：罰款和稅收、給治理污染補貼以及可交易的許可證。126罰款和稅收可以使得邊際私人成本等于邊際社會成本，邊際私人收益等于邊際社會收益。但實行罰款，政府可能無法確定企業(yè)會選擇的排放水平。如果污染水平太高，政府將不得不提高罰款，但找到合適的“價格”要花很長時間。127補貼的數(shù)額等于治理污染的邊際社會收益與企業(yè)的邊際私人收益之差時，可以達到治理污染支出的有效水平，但是不能達到社會資源的有效配置。128可交易的許可證優(yōu)勢在于政府可以確定企業(yè)會選擇的排放水平的總量。實行可交易的許可證有兩個困難。第一個問題是初始安排的規(guī)定。合理的初始安排必須能夠反映企業(yè)的當前產出需要，也要反映企業(yè)當前的技術狀況。第二個問題更復雜?？山灰椎脑S可證只有在污染的位置沒有什么差別的地方實施效果良好，這就限制了該制度在大范圍內推廣的可能性。129管制的支持者認為，管制的確定性更大：如果企業(yè)被禁止排放超過一定水平的污染到水中，那么人們知道最大的污染水平是多少對管制的主要批評是管制不能以最有效的方式降低污染，因為不同企業(yè)可能面對治理污染的不同邊際成本。而且，管制通常很少或幾乎沒有給企業(yè)提供激勵，以確保企業(yè)將污染降低到已經設定的水平以下，不論這樣做的成本有多低。130第3章公共經濟部門

132/46引子美國評論家蒂茨（Tietz,1968）寫道：（轉引巴頓《城市經濟學》1976，商務1984。）現(xiàn)代城市居民生活在公共醫(yī)院，在公立的學校和大學受教育，生活中的不少時間用在搭乘公共交通工具上，通過郵局和半公營的電話系統(tǒng)通訊，飲用公營的水，經由公共的污染處理系統(tǒng)清除垃圾，讀公立圖書館里的書，在公園里野餐，受公安、消防、衛(wèi)生機構的保護，最后死在公立醫(yī)院，可能還安葬在公墓里。盡管是思想保守的人，他每天的生活也難以避免是同政府以及許多地方公共服務的決策息息相關。133/46什么是公共經濟部門呢？西方經濟學將所有的經濟主體分為公共部門（PublicSector）和私人部門（PrivateSector）兩大類，并認為公共部門是指政府及其附屬物，私人部門是指企業(yè)和家庭。公共部門的存在和規(guī)模擴張會減少可供私人部門使用的經濟資源，公共部門的行為會直接或間接影響私人部門的經濟行為，進而影響整個社會的資源配置和使用效率。134/46目錄1234公共經濟部門的內涵

公共經濟部門的外延

公共經濟部門的性質

公共經濟部門的分類

5公共經濟部門的基本經濟問題

135/463.1公共經濟部門的內涵

3.1.1公共經濟部門的含義希克斯（Hicks，1904-1989）定義：公共部門是指這樣一種提供服務和產品的部門，其所提供服務和產品的范圍與種類不是由消費者的直接愿望決定的，而是由政府機構決定的，在民主社會，是由公民的代表來決定的。136/46斯蒂格利茨（Stiglitz，1943-）則通過區(qū)別公共部門與私人部門的概念來定義公共部門，他認為公共部門與私人部門的重要區(qū)別在于兩個方面：一是經營公共部門的負責人所擁有職務的合法性直接或間接從政治選舉過程中產生；二是政府被賦予一定的強制力，這種權利是私人機構所沒有的，簡單地講，公共部門與私人部門的核心差異在于其是否擁有合法的強制力，政府是社會中唯一可以合法使用暴力的機關。

137/46我國有學者認為，公共部門是社會共同設置的、為社會公眾服務的機構，它有廣義和狹義之分。廣義的公共部門既包括政府性公共組織（各級政府部門、各種公營企業(yè)、公用事業(yè)部門等），也包括非政府性公共組織（各類社會政治組織、民間公共團體等）；狹義的公共部門僅指政府性公共組織，即預算管理下的各種政府部門。138/46公共部門的具體含義：公共部門是相對于私人部門的一種重要的組織體系，以公共權力為基礎。公共組織存在的合法性受到公眾的信任與支持，它們依法管理社會公共事務，不以市場取向或盈利為目的，其目標是謀取社會的公共利益，對社會公眾負責，它不偏向于某個個人、政黨或集團的特殊利益。因此，其產出是維持社會存在與發(fā)展的公共產品、公共秩序與安全、社會價值的分配。從這個角度出發(fā)，公共部門是指被國家授予公共權力，并以社會的公共利益為組織目標，管理各項社會公共事務，向全體社會成員提供法定服務的政府組織。其中，政府是公共經濟部門的最主要成員。139/463.1.2公共經濟部門與私人經濟部門的區(qū)別1．產權基礎不同。私人部門的產權基礎是私有產權，公共部門的產權基礎是公共產權。私有產權與公共產權的最大不同，就在于其產權邊界是否清晰，是否可以細分。由于界定產權需要一定的成本，因此，只有當界定產權的收益大于成本時，產權界定才具有經濟意義。對于那些產權項目如果界定產權反而會使成本大于收益，自然就成為公共產權。140/462．動力與約束機制。私人部門的行為目的是私人利益最大化，亦即消費者在收入約束下效用最大化，生產者在資本約束下的利潤最大化。公共部門的行為目的是公共利益最大化，相應地，其預算約束是全社會擁有的資源。表面上看，兩者的區(qū)別僅僅表現(xiàn)為“公”與“私”，但由此而引起的實現(xiàn)目標的途徑和行為特征大相徑庭。141/463．決策方式。產權基礎的區(qū)別必然導致決策（即行使產權）方式的區(qū)別。私人部門由于建立在私有產權的基礎上，其決策權必然是分散地、自主地行使。而公共部門由于建立在公共產權的基礎上，其決策權必然只能集中行使；至于決策形成過程，則是通過公共決策機制（行政體制）規(guī)定的。142/464．交易機制。私人部門經濟活動的交易機制是市場機制，產權通過有償方式在私人部門內部轉讓，這種有償讓渡確保了產權對行為主體的有效激勵與約束，從而使私人部門的資源配置至少在微觀上具有效率。而公共部門經濟活動的交易機制一般是非市場機制，產權的讓渡可以無償?shù)剡M行。一方面，它無償?shù)貜乃饺瞬块T取得一定的資源，另一方面，它又無償?shù)靥峁┕蚕M的商品與服務。143/463.2公共經濟部門的外延3.2.1三大部門的分類與區(qū)別從研究不同社會部門管理規(guī)律的視角出發(fā)，美國學者萊斯特·塞拉蒙（LesterSalamon）用“政府部門——營利部門——非營利部門”的“三元模式”將整個社會部門區(qū)分為三大部門，亦即通常意義上所說的“第一部門”、“第二部門”和“第三部門”。第一部門第二部門第三部門公益私益志愿強制圖3-1社會領域關于公共部門的分類144/46在現(xiàn)實生活中，存在著三類不同的部門（如表3-1所示）。第一部門為政府組織，即純粹的公共部門，主要包括政府及其附屬機構，如各級政府和各委辦局、法院、環(huán)保、氣象、學校、醫(yī)院等公立機構。它是以服務公共利益并不以營利為目的，提供的是純粹公共產品，政府的活動對所轄區(qū)的公民都會發(fā)生巨大影響，追求的是國家利益或者是行政區(qū)域利益最大化。第二部門為工商企業(yè)，即純粹的私人部門，它提供的公共產品是純粹的私人產品，是以實現(xiàn)私人利益最大化為目標，為了盈利根據(jù)消費者的需要組織經濟資源，展開種種經濟活動的組織；第三部門是介于政府組織與工商企業(yè)之間的一些部門，即非營利組織，它是以會員繳納的會費、民間捐款或政府財政撥款等非營利性收入從事前兩者無力、無法或無意作為的社會公共事業(yè)，提供的是準公共產品。145/46因素部門第一部門（公共組織）第二部門（私人組織）第三部門（非營利組織）環(huán)境市場市場由監(jiān)督機構組成人們的購買行為決定了市場市場由監(jiān)督機構和委托人的購買行為構成提供同一服務的組織相互合作為提供某項服務相互競爭相互默認或談判而達成各自只為某一特定市場區(qū)域提供服務的協(xié)議資金來源依賴財政撥款（免費服務）資金來源依賴于收費資金來源既依賴財政撥款，又依賴于服務收費和稅金市場信號弱市場信號清晰有的市場信號清晰，有的模糊交易制約指令和義務限制了自主權和靈活性自主權和靈活性只受到法律和內部多數(shù)人意見的限制簽約限制了自主權和靈活性（例如，醫(yī)院的醫(yī)生、表演藝術中心的用戶）所有者公民經常以所有者身份向組織及其執(zhí)行提出期望和要求；無所不在的利益相關者所有權屬于股東，他們的利益可以用財務指標來衡量；除了股東之外，幾乎沒有利益相關者所有權屬于促進了他們利益的使用者（如醫(yī)院的醫(yī)生）；許多利益相關者組織程序目標長期和短期目標不斷變化、復雜、相互沖突且難以界定清楚的、大家認同的目標多重長期目標，很難將它們按照優(yōu)先順序排列，使得短期目標不清權力限制政府控制下的機構管理基本不受外界影響的機構管理權威控制下的機構管理表3-1三大部門的具體區(qū)別

146/463.2.2公共經濟部門的構成狹義的公共部門僅僅包括第一部門的范疇，即政府部門及其附屬物，是指通過政治程序設立的、在特定的區(qū)域范圍內獨立行使立法、行政、司法權的實體。廣義的公共部門可以看做除了第二部門（市場）之外的社會領域的其他組成部分，即第一部門以及包括公共企業(yè)和某些第三部門在內的組織的綜合體。亦即廣義的公共部門不僅包括政府部門及其附屬機構，而且包括各個企事業(yè)部門。前者主要包括行使國家權力的各類機關、事業(yè)單位；后者主要包括由中央銀行和政府擁有的商業(yè)銀行等金融公共企業(yè)和政府出資興辦的保險、證券等非金融公共企業(yè)（見圖3-2）。147/46公共部門政府部門公共企業(yè)部門職能機關事業(yè)單位金融公共企業(yè)非金融公共企業(yè)圖3-2廣義公共部門的構成148/46就業(yè)部門年份公共管理和社會組織[1]教育業(yè)衛(wèi)生、社會保障和社會福利業(yè)科學研究、技術服務和地質勘查業(yè)水利、環(huán)境和公共設施管理業(yè)200620082010201220141257.51328.81415.61528.61585.11448.01481.91517.41567.21602.7466.8501.2562.6639.5703.9193.0201.6219.6232.5224.8165.4172.8189.9208.9211.9

[1]公共管理與社會組織主要包括中國共產黨機關、國家機構、人民政協(xié)和民主黨派、群眾社團、社會團體、宗教組織等。表3-2我國主要國有公共經濟部門的就業(yè)人數(shù)（單位：萬人）

149/463.3公共經濟部門的性質3.3.1公共部門的合法性私人部門的經營管理或由所有者自己來承擔，或由公司股東們指定代理者。而公共部門的領導者則主要通過政治選舉產生，或是由政治當選人任命的方式來產生。正是由于公共部門的產生建立在政治選舉方式基礎上，才使得它所擁有的權力具有合法性，才能獲得超越私人部門的權威，并可以對私人部門的活動進行管理。公共部門的合法性在日常運行中主要體現(xiàn)在公共部門的權力由法律規(guī)定并依法授予，同時也必須按法律相關規(guī)定行使權力而不得濫用職權；如果違反法律，必須承擔相應責任，在工作中要接受公眾、司法和立法機關的合法監(jiān)督等。

150/463.3.2狹義公共部門擁有強制力狹義公共部門的公共權力產生于社會，并凌駕于社會，因此其具有的權力具有明顯的強制性。其強制力是以其合法性和社會成員自愿遵守為基礎的，這也就意味著它可以做很多私人部門無法做到的事。如它可以向全體社會成員征稅，并運用強制力對那些不按規(guī)定納稅者給予處罰；可以制定一些基本行為規(guī)范，要求人們遵守，如交通規(guī)則、治安條例等，違反者將受到嚴厲制裁。在必要時，它還能夠限制一個人的人身自由，如對犯罪分子的羈押。正如阿爾蒙德所說：“政治體系不是制定和實施規(guī)章的惟一系統(tǒng)。但是，政治體系制定的規(guī)章實施是靠強制來支持的。”151/463.3.3公共部門具有普遍性公共部門的強制力不是針對個別人或某個群體，而是針對全體社會成員和組織。公共部門是一個面向全體社會成員的普遍性組織，每一個社會成員都有資格消費公共部門提供的產品和服務，如良好的社會治安、強大的國防、方便的道路交通等，每個社會成員都可以從中受益。另一方面，公共部門的強制力同樣也帶有普遍性，無論身份、職業(yè)、社會地位有什么差異，都受到來自公共部門（主要是政府）所制定法律和規(guī)章強制力的約束。152/463.3.4公共部門的惟一性對個人和社會來說，公共部門是惟一的。在一些實行多黨制國家，經常是不同黨派輪流上臺執(zhí)政，執(zhí)政者可能會變更；有時由于社會的動亂和變遷，也存在當前的執(zhí)政者可能被替代的情況。此時公共部門會出現(xiàn)人員更迭，但無論人員如何變換，最終在一個社會中不會有兩個公共部門并存。新的公共部門的出現(xiàn)，只能是對原公共部門的繼承或替代，不可能同時存在兩套公共部門的組織體系。因此，對個人來說，無論是政黨競選，還是社會變動，最終只能面對一個處于壟斷地位的公共部門。也正是由于公共部門是惟一的，就更加增強了它的強制力，無論是否愿意，社會成員都只能接受它的管理，享用它提供的產品和服務。153/463.3.5公共部門的非營利性公共部門在整個社會中承擔的是政權組織和社會管理的任務，它的存在是為了給社會提供優(yōu)秀的公共產品，幫助社會更好的運轉，具有非營利性。它運行的目標是實現(xiàn)公共利益，而私人部門的行為則是為實現(xiàn)利潤最大化。兩者之間有著本質的差異，公共部門追求的并非利潤最大化，而是社會安定、和諧與發(fā)展。從另一個角度來考慮，如果公共部門具有營利性，而同時它又是一個具有強制力、處于壟斷地位、具有社會普遍性的組織，可以想象，整個社會的優(yōu)秀資源將會全部被吸納到公共部門里面，而其它組織則無法生存或發(fā)展，那將是一場災難，這樣的組織顯然與整個社會將無法共存。需要指出的是，公共部門的非營利性是其整體意義上的屬性特征，對于公共部門的某個特定組成部分，如國有企業(yè)卻并不如此。154/463.3.6公共部門行為的法治化在市場經濟條件下，私人部門和公共部門都要處于法律的約束之下，都不能超越法律的規(guī)范來行動。公共部門行為的法治化包括：公共部門的權力由法律規(guī)定并依法授予；必須按法律規(guī)定行使權力；如果違反法律，必須承擔相應責任；要接受公眾、司法和立法機關的監(jiān)督等。與私人部門相比，公共部門的法治化對市場經濟體制有著更為重要的意義。因為，只有公共部門行為實現(xiàn)了法治化，才會清晰地界定公共部門和私人部門，即政府與市場的關系，才能將它擁有的壟斷性強制力約束在合理的范圍內，從而保障市場能夠健康地運行和發(fā)展。155/463.4公共經濟部門的分類3.4.1公共經濟部門的一般分類從活動范圍看，公共部門包括所有不屬于私人部門的經濟領域。從行為主體看，廣義公共部門的行為主體是政府部門和公共企業(yè)部門。從配置機制看，公共部門被看作為不同于市場機制的另一種配置機制。從預算歸屬看，公共部門包括所有非私人預算的領域，或者說，凡是實行公共預算或預算來源于政府的部門，都可以劃入公共部門。156/463.4.2公共產品供給主體視角下的公共經濟部門分類現(xiàn)代市場經濟體系中公共產品的供給者是多元的，公共經濟的主體已呈現(xiàn)多中心趨勢，政府已不再是公共經濟活動的唯一主體，私人部門、社區(qū)、第三部門和國際組織等都已廣泛參與到公共經濟活動之中，成為公共經濟的主體。公共經濟主體政府私人部門社區(qū)第三部門國際組織事業(yè)單位職能機關公司或企業(yè)個人或家庭政府間國際組織非政府間國際組織圖3-3公共經濟主體的分類

157/461．政府政府是公共產品提供的主體，包括中央政府和各級地方政府。中央政府主要負責涉及全國范圍內公共產品的提供，如國防、外交、全國性的公共設施及一些市場經濟運行所必需的制度、規(guī)則以及框架的制定等。地方政府主要負責涉及本地區(qū)公共產品的提供及按照國家統(tǒng)一的法律和政策，制定和實施地區(qū)性經濟和社會發(fā)展的方針、政策及規(guī)劃等。同時，政府也由一系列職能部門組成，每個政府部門按分工相應負責某類公共產品（如社會治安、教育、科技、公共衛(wèi)生與保健等）的提供。158/462．私人部門傳統(tǒng)的理論將私人部門完全排斥在公共產品的生產之外，可能并不十分恰當，作為私人部門的廠商目前為了非營利目的而生產公共產品的現(xiàn)象盡管不是主流，但也已相當普遍。其原因可能有這樣幾個方面：（1）廠商生產公共產品是自身價值的體現(xiàn)，一些私人廠商在取得經濟成就之后愿意回報社會，當資本積累到一定規(guī)模，自身的生產和消費都需要緩沖的時候，將一部分或一些盈利外溢于社會，既可獲得好名聲，贏得人們的尊重，滿足精神上的需求，又不影響自己的經濟利益。廠商對這些公共產品的生產，如捐贈一所學校、造一座橋梁、承包一片社區(qū)綠地之類的事，還是愿意干的。159/46（2）間接服務于經濟利益，但這種經濟利益并不具有可預見性或必然性，只能說可為經濟利益