政治學(xué)原理（第三版）課件 第13章 利益集團(tuán)；第14章 政治發(fā)展：權(quán)利與治理

第4編政府與人民之間的聯(lián)系

第13章利益集團(tuán)

利益集團(tuán)是經(jīng)濟(jì)發(fā)展走向?qū)I(yè)化道路和多樣性發(fā)展的產(chǎn)物，是社會利益分化的結(jié)果，也是公眾自身權(quán)利意識覺醒的體現(xiàn)

利益集團(tuán)根本屬性分類標(biāo)準(zhǔn)

與政黨的關(guān)系

在中國的發(fā)展利益集團(tuán)在政治學(xué)概念譜系中的定位利益集團(tuán)的地位與作用

利益集團(tuán)的發(fā)展、類型及其與政黨和社會運(yùn)動的比較

多元主義與法團(tuán)主義對利益集團(tuán)政治的論述

重點(diǎn)問題本章重點(diǎn)問題利益集團(tuán)在中國的發(fā)展歷程及前景

13.1政治學(xué)概念譜系中的利益集團(tuán)利益集團(tuán)具有一定程度的、相對穩(wěn)定的關(guān)系結(jié)構(gòu)。區(qū)別于公民個人的政治參與，也區(qū)別于那種臨時組合或聚集的公民運(yùn)動。13.1.1利益集團(tuán)的界定

具有一定的影響力和社會地位，并為政府與社會所認(rèn)可對自身利益具有清晰的認(rèn)識和把握，并將維護(hù)自身利益作為組織設(shè)定的目標(biāo)利用合法手段向政府和公眾表達(dá)這些利益，而不是否定政府權(quán)威或從事其他非法行動組織性影響性利益性合法性13.1政治學(xué)概念譜系中的利益集團(tuán)13.1.1利益集團(tuán)的界定

利益集團(tuán)所謂“利益集團(tuán)”是由享有共同利益或共同態(tài)度的公民個人和組織所構(gòu)成的、通常是正式組織起來并將其集體資源投入政治行動的集合體，是“自立于政府或政黨之外……并試圖影響公共政策的組織”，是特殊的“政策參與者”。相關(guān)名稱“壓力集團(tuán)”“有組織的利益”……中介組織“院外活動集團(tuán)”“特殊利益”、“既得利益”或“特殊集團(tuán)”13.1政治學(xué)概念譜系中的利益集團(tuán)13.1.2利益集團(tuán)的發(fā)展及其類型

慣習(xí)的集團(tuán)部落、部族和種族機(jī)構(gòu)的集團(tuán)軍隊(duì)、官僚和教會保護(hù)型集團(tuán)雇員組織、專業(yè)組織推動性集團(tuán)生態(tài)運(yùn)動、反墮胎運(yùn)動前工業(yè)社會后工業(yè)社會工業(yè)社會前工業(yè)社會屬地組織自愿組織同類組織利益集團(tuán)的發(fā)展及其類型演變13.1政治學(xué)概念譜系中的利益集團(tuán)13.1.2利益集團(tuán)的發(fā)展及其類型

“業(yè)緣”

“志緣”

此處之所謂“轉(zhuǎn)換”主要是指利益集團(tuán)的組織形態(tài)發(fā)生變遷，由主要形式變?yōu)榇我问?，而并非是指不同組織形式之間的全部替代或舊式組織的全面退出。利益集團(tuán)的“代際轉(zhuǎn)換”早期的慣習(xí)形成的集團(tuán)多是因血緣或地緣而結(jié)成的“天然的”組織，其地域限制特征極其明顯而被稱為“屬地組織”經(jīng)過長時間的發(fā)展而成為特殊行業(yè)、專業(yè)或職業(yè)的從業(yè)者的組織主要是在志同道合、志愿加入的基礎(chǔ)上發(fā)展壯大的志愿者協(xié)會分類結(jié)果全國性的利益集團(tuán)13.1政治學(xué)概念譜系中的利益集團(tuán)13.1.1利益集團(tuán)的界定

封閉團(tuán)體開放團(tuán)體組織制度與成員種類離散性的草根集中性的金字塔形組織組織組織結(jié)構(gòu)與層級安排成員分布與活動地域地方性的利益集團(tuán)分類維度利益集團(tuán)的不同類型：組織特征利益集團(tuán)的分類標(biāo)準(zhǔn)又可區(qū)分為兩大類：一類主要涉及以物理形態(tài)所體現(xiàn)的利益集團(tuán)的組織特征和活動特征，另一類則更多地涉及內(nèi)在的、內(nèi)生的利益集團(tuán)的組織性質(zhì)和活動性質(zhì)。在前一類的標(biāo)準(zhǔn)范疇內(nèi)，我們得下表：13.1政治學(xué)概念譜系中的利益集團(tuán)13.1.2利益集團(tuán)的發(fā)展及其類型

政治地位行動目標(biāo)利益集團(tuán)組織性質(zhì)和活動性質(zhì)“保護(hù)型團(tuán)體”“推動型團(tuán)體”“內(nèi)部團(tuán)體”“外部團(tuán)體”13.1政治學(xué)概念譜系中的利益集團(tuán)13.1.2利益集團(tuán)的發(fā)展及其類型

保護(hù)型團(tuán)體推動型團(tuán)體組織目標(biāo)保護(hù)利益，團(tuán)體自身的推動事業(yè)，超出團(tuán)體的成員類型封閉型的，加入團(tuán)體受到限制開放型的，任何人均可加入受益范圍選擇性的，局限于團(tuán)體成員集體性的，團(tuán)體成員和非成員均可受益行動焦點(diǎn)主要是全國性的，特別是影響中央政府更具有國際性，謀求影響跨國組織和全球輿論活動方式介入決策過程，直接影響政府訴諸直接行動，間接影響政府政治地位圈內(nèi)人，經(jīng)常與政府磋商且積極謀求這種地位圈外人，并不會與政府經(jīng)常磋商，致力于影響公眾輿論和媒體保護(hù)型團(tuán)體與推動型團(tuán)體的比較資料來源：根據(jù)RodHagueandMartinHarrop:ComparativeGovernmentandPolitics:AnIntroduction,p150相關(guān)內(nèi)容改編13.1政治學(xué)概念譜系中的利益集團(tuán)13.1.2利益集團(tuán)的發(fā)展及其類型

內(nèi)部團(tuán)體（圈內(nèi)團(tuán)體）“圈外團(tuán)體”保持著相對于政府的獨(dú)立性，與政府的關(guān)系比較疏遠(yuǎn)，甚至被政府視為麻煩制造者乃至政治事務(wù)和社會公共事務(wù)的“非法闖入者”，意圖將它們排斥在公共事務(wù)之外，而這類利益集團(tuán)發(fā)揮影響的方式往往是走向街頭或通過媒體制造新聞事件。所謂“圈內(nèi)團(tuán)體”，是指那些與政府建立了相當(dāng)規(guī)范的溝通渠道，與政府機(jī)構(gòu)保持著密切的制度性關(guān)系，可以同政府定期磋商，并對重大公共政策的制定和實(shí)施發(fā)揮積極作用的利益集團(tuán)。外部團(tuán)體（圈外團(tuán)體）

13.1政治學(xué)概念譜系中的利益集團(tuán)13.1.3利益集團(tuán)與政黨和社會運(yùn)動

“整合模式”“支配型政黨模式”“合作/接近模式”競爭/對手模式?jīng)_突/對抗模式“分離/實(shí)用主義介入模式”不介入模式利益集團(tuán)與政黨關(guān)系的七種模式13.1政治學(xué)概念譜系中的利益集團(tuán)13.1.3利益集團(tuán)與政黨和社會運(yùn)動

競爭/對手模式在國家間比較時可以看出，在那些利益集團(tuán)政治高度發(fā)展的國家，政黨體制就會相對軟弱；而政黨體制比較發(fā)達(dá)的國家，則利益集團(tuán)政治就會相對弱小。這一現(xiàn)實(shí)提示了這樣一種邏輯：利益集團(tuán)的政治功能與政黨政治功能在一定程度上是互補(bǔ)關(guān)系，但也有相互替代的一面。在發(fā)展程度上，雙方成反比關(guān)系，即政黨功能越發(fā)達(dá)，利益集團(tuán)政治則越弱，反之則越強(qiáng)13.1政治學(xué)概念譜系中的利益集團(tuán)13.1.3利益集團(tuán)與政黨和社會運(yùn)動

另一方面，盡管社會運(yùn)動大體相當(dāng)于松散形式的利益集團(tuán)，特別是那些草根組織類型的公益性利益集團(tuán)，但兩者間的差別仍是明顯的。由社會運(yùn)動的特征可看出。一方面，不同主題或針對不同社會問題的社會運(yùn)動，在組織化程度、行動戰(zhàn)略的連貫化程度以及對于現(xiàn)有體制的反對/抗議程度等幾個方面有著很大的差別，既有社會運(yùn)動發(fā)展成為利益集團(tuán)的情況如環(huán)境保護(hù)運(yùn)動，也有發(fā)展成為政黨的可能，如綠黨模糊劃分利益集團(tuán)與社會運(yùn)動兩者之間的界限

13.1政治學(xué)概念譜系中的利益集團(tuán)13.1.3利益集團(tuán)與政黨和社會運(yùn)動

社會運(yùn)動的構(gòu)成特征：它們代表著既定政治制度外的人們或那些對影響這些政治制度感到無能為力的人們；它們尋求改變社會經(jīng)濟(jì)和政治結(jié)構(gòu)，表達(dá)要求改變社會權(quán)力分配或/和權(quán)力行使?fàn)顩r的公眾訴求；它們整體上或大部分地，利用非制度性的渠道，如抗議示威、靜坐、消極抵制乃至非法的暴力破壞等，采取集體的政治行動，特別是在其最初的形成時期，社會運(yùn)動往往堅持特有的反政治立場，表現(xiàn)出認(rèn)為權(quán)力應(yīng)在市民社會而非國家的反體制主義和反政府態(tài)度；更多地采用相當(dāng)松散的、不定型的組織結(jié)構(gòu)；通常缺乏明確辨識的領(lǐng)導(dǎo)層或僅有一些像甘地或馬丁·路德·金那樣的克里斯瑪型領(lǐng)袖13.2政治生活中的利益集團(tuán)13.2.1利益集團(tuán)政治的必然性與合理性

三個層次

個體的個人層次

作為利益集團(tuán)的集體層次

涉及制度性認(rèn)可的社會層次

核心問題：個人為什么要加入利益集團(tuán)。首先是物質(zhì)利益的理性認(rèn)知路徑的解釋；其次是心理需求學(xué)派的解釋討論焦點(diǎn)：人們?nèi)绾谓M成集團(tuán)、如何實(shí)現(xiàn)和維持集體行動。社會秩序與失調(diào)理論—杜魯門；經(jīng)濟(jì)學(xué)的理性分析學(xué)派—奧爾森對于利益集團(tuán)參與政治事務(wù)和政府過程的認(rèn)識也是有一個發(fā)展過程的（麥迪遜）13.2政治生活中的利益集團(tuán)13.2.2利益集團(tuán)的地位與作用

圖13—2利益集團(tuán)在政治過程中的地位與作用（沒有）13.2政治生活中的利益集團(tuán)13.2.2利益集團(tuán)的地位與作用

代表功能

——是利益集團(tuán)最為重要的功能1溝通/中介功能

——是利益集團(tuán)最具實(shí)質(zhì)意義的功能2信息供給功能——是利益集團(tuán)最為獨(dú)到的優(yōu)勢所在3圖書館（提供資訊信息、咨詢、研究服務(wù)）456行政監(jiān)督功能——是利益集團(tuán)的長處之一提高立法質(zhì)量的功能——是利益集團(tuán)影響政治體制運(yùn)行的主要功能。教育功能——是利益集團(tuán)展現(xiàn)其特色的功能。利益集團(tuán)所能夠擔(dān)當(dāng)?shù)恼喂δ?/p>

給政治生活帶來活力的功能——一種激勵功能

713.2政治生活中的利益集團(tuán)13.2.2利益集團(tuán)的地位與作用

公共輿論媒體各類政府機(jī)構(gòu)立法機(jī)關(guān)行政機(jī)關(guān)官僚機(jī)關(guān)法院系統(tǒng)政黨影響利益集團(tuán)和各種政策利益集團(tuán)發(fā)揮影響的渠道利益集團(tuán)13.2政治生活中的利益集團(tuán)13.2.2利益集團(tuán)的地位與作用

社區(qū)的由來社區(qū)的含義這是利益集團(tuán)最具傳統(tǒng)意義的輸送影響的通道，也是利益集團(tuán)力圖影響公共政策的最直接的途徑。除了政府部門之外，利益集團(tuán)還會同所有涉及其利益和要求的公共單位進(jìn)行交涉，包括立法機(jī)關(guān)乃至法院系統(tǒng)

這是由于利益集團(tuán)與政黨之間的連帶關(guān)系所形成的特殊途徑。特別是那些歷史上有著交疊聯(lián)系而在現(xiàn)實(shí)中仍有密切聯(lián)系的利益集團(tuán)及其相關(guān)政黨，在政策問題上相互影響

首先是與政府直接打交道

最后通過媒體發(fā)揮影響

其次是通過政黨發(fā)揮影響

利益集團(tuán)發(fā)揮影響的渠道

這是大多數(shù)利益集團(tuán)都會熟練應(yīng)用的途徑

。13.2政治生活中的利益集團(tuán)13.2.2利益集團(tuán)的地位與作用

常規(guī)行動

公眾行動

挑戰(zhàn)行動利益集團(tuán)可以運(yùn)用的行動技術(shù)或具體策略常規(guī)行動是指利益集團(tuán)長期以來所頻繁使用的手法公眾行動是指利益集團(tuán)訴諸公眾輿論以影響政府機(jī)構(gòu)的行動方式挑戰(zhàn)行動是指利益集團(tuán)針對政府的不當(dāng)作為或不作為而采取的、挑戰(zhàn)政府權(quán)威及其政策的行動13.2政治生活中的利益集團(tuán)13.2.3利益集團(tuán)政治的制度化發(fā)展

就利益集團(tuán)的個體而論就利益集團(tuán)的整體而言制約其影響力大小的關(guān)鍵往往在于其自身資源、成員和正當(dāng)性三個方面。資源豐富的利益集團(tuán)Vs資源短缺的集團(tuán)。

政治體制就利益集團(tuán)所設(shè)置的制度規(guī)定和總體安排則具有更重要的意義和作用。因?yàn)檫@些制度規(guī)定和總體安排實(shí)際上確定了利益集團(tuán)所能夠發(fā)揮作用的基本框架和大致范圍，甚至涉及利益集團(tuán)發(fā)揮作用的方向和效果。13.2政治生活中的利益集團(tuán)13.2.3利益集團(tuán)政治的制度化發(fā)展

多元主義（多元政治）模式所概括的是這樣一種政治體制，在這種體制內(nèi)無數(shù)個相互競爭的利益集團(tuán)對政府事務(wù)和公共政策有著強(qiáng)大的影響。

法團(tuán)主義是指這樣一種政治體制，在這種體制下，利益集團(tuán)具有官僚化的集中趨勢，其結(jié)果就是某一領(lǐng)域的利益表達(dá)由特定的團(tuán)體所壟斷?！岸嘣保皇侵父鞣N各樣的組織或利益集團(tuán)的并存并立，相互競爭；二是指由于權(quán)力資源高度分散而呈現(xiàn)的一種多中心或無中心格局。利益集團(tuán)模式13.2政治生活中的利益集團(tuán)13.2.3利益集團(tuán)政治的制度化發(fā)展

政府是整體性的，具有自主獨(dú)立性以政府為中心的評價協(xié)調(diào)與計劃，但卻脫胎于歷史上激烈的階級對抗自上而下的路線，主張利益集團(tuán)的相對集中和聚合對政府的影響活動性質(zhì)管理制度所面對的政府政府是分離為不同部門的、資源呈分散狀態(tài)的以利益集團(tuán)為中心的評價強(qiáng)調(diào)相互競爭，但不致惡化到激烈對抗自下而上的路線，承認(rèn)利益集團(tuán)自由組合與無限發(fā)展多元主義模式法團(tuán)主義模式多元主義與法團(tuán)主義的比較就根本的區(qū)別而言，多元主義與法團(tuán)主義之間的爭論焦點(diǎn)仍是前面已經(jīng)提到的國家與社會的相對位置問題：多元主義模式下是社會支配國家，而法團(tuán)主義模式是國家領(lǐng)導(dǎo)社會。13.3利益集團(tuán)在中國13.3.1從利益分化到利益集團(tuán)

中國的經(jīng)濟(jì)改革進(jìn)程實(shí)際上就是社會各階層、各個群體間利益的調(diào)整過程，就是利益分化的過程。時至今日，中國社會的利益分化已成為一種現(xiàn)實(shí)，而且這種分化的利益已經(jīng)開始定型為一種相對穩(wěn)定的社會結(jié)構(gòu)。利益分化利益集團(tuán)13.3利益集團(tuán)在中國13.3.1從利益分化到利益集團(tuán)

“層次論”提出了以職業(yè)分類為基礎(chǔ)，以組織資源、經(jīng)濟(jì)資源和文化資源的占有狀況為標(biāo)準(zhǔn)而劃分的當(dāng)代中國社會階層結(jié)構(gòu)的理論框架，并據(jù)此勾畫了當(dāng)代中國社會十大階層和五種社會地位等級組成的社會分層結(jié)構(gòu)（陸學(xué)藝）“破碎論”“新階層論”認(rèn)為在原有的工人、農(nóng)民、知識分子和干部的區(qū)分基礎(chǔ)上，改革進(jìn)程催生了六大全新的社會階層（姜漢斌、章傳家、郭鳳海）認(rèn)為中國目前的利益結(jié)構(gòu)變遷十分迅速，各個社會利益群體仍處于分化、解組、重整之中，社會分化及社會分層結(jié)構(gòu)呈現(xiàn)碎片化，尚未層化定型（李強(qiáng)——“利益集團(tuán)”

）

對新的社會結(jié)構(gòu)的認(rèn)識13.3利益集團(tuán)在中國13.3.1從利益分化到利益集團(tuán)

一方面，在已有的利益分化基礎(chǔ)上出現(xiàn)的主要利益群體尚未得到充分的代表和組織化的呈現(xiàn)，其利益訴求的表達(dá)渠道尚未完全開通另一方面，較之于國外成熟形態(tài)的利益集團(tuán)而言，中國的利益集團(tuán)大多尚未發(fā)展為完備的團(tuán)體形態(tài)和組織架構(gòu)，參與社會政治過程的活動或力圖影響政府決策的功能尚未具備完善的法律環(huán)境和操作平臺，因而尚處在一種過渡的、未定型的發(fā)展階段。已有的變化和發(fā)展：中國各級政府、人民代表大會以及政治協(xié)商會議乃至作為執(zhí)政黨的中國共產(chǎn)黨，均開始重視和研究改革以來社會階層變化的事實(shí)，并且提出了相應(yīng)的對策，

中國的特殊情形13.3利益集團(tuán)在中國13.3.2從傳統(tǒng)的“人民團(tuán)體”到新興利益集團(tuán)組織

這一改革經(jīng)歷了曲折的發(fā)展，但其主要變化仍然表現(xiàn)為，原本龐大且全權(quán)全能的政府機(jī)構(gòu)在物質(zhì)形態(tài)上出現(xiàn)撤并、裁減和精縮并存的趨勢，在職能職責(zé)上出現(xiàn)廢止、萎縮和轉(zhuǎn)換并行的特征這一改革包括允許多種所有制經(jīng)濟(jì)成分的全面發(fā)展，改變國有大型企業(yè)的經(jīng)營管理方式以及引進(jìn)大量的外資，從而極大地激勵和刺激了各種經(jīng)濟(jì)要素的活躍，催生了一系列活動于新的經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域、新的行業(yè)部門的利益集團(tuán)性質(zhì)的組織第一個維度是以職能轉(zhuǎn)換為核心的政府體制改革

另一個維度則涉及以市場化為導(dǎo)向的經(jīng)濟(jì)體制改革

新興利益集團(tuán)組織的考察維度13.3利益集團(tuán)在中國13.3.2從傳統(tǒng)的“人民團(tuán)體”到新興利益集團(tuán)組織

自上而下形成大多由原政府行業(yè)或部門管理機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)型而來主要活動于經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域如各類全國性或跨地區(qū)的行業(yè)協(xié)會由政府扶植建立與政府部門或相應(yīng)機(jī)構(gòu)有密切的聯(lián)系活動于非經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域如各類體育協(xié)會、文化協(xié)會和基金會組織等自下而上形成民間自發(fā)組成主要活動組成如各種地方性或特殊新興行業(yè)的企業(yè)協(xié)會組織民間自發(fā)組成活動于非經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域如各種環(huán)保組織以及文化、精神領(lǐng)域的協(xié)會組織與市場經(jīng)濟(jì)改革的關(guān)聯(lián)程度與政府體制改革的關(guān)聯(lián)程度直接間接直接間接新興利益集團(tuán)組織的源起13.3利益集團(tuán)在中國13.3.2從傳統(tǒng)的“人民團(tuán)體”到新興利益集團(tuán)組織

合乎現(xiàn)有法律規(guī)定

指某些新興的利益集團(tuán)組織按照現(xiàn)有的社團(tuán)登記法律，已經(jīng)完成了全部手續(xù)而可以合法生存和開展活動

規(guī)范化的組織形態(tài)

指合乎人們對利益集團(tuán)的一般界定，或?yàn)榻M織成員或?yàn)槟撤N共享價值而參與政治過程，力圖影響政府事務(wù)和公共政策的組織形態(tài)

維度一：相對于現(xiàn)有的實(shí)際法律制度，新興利益集團(tuán)組織的基本狀況維度二：相對于一般公認(rèn)的利益集團(tuán)組織的功能作用，新興利益集團(tuán)組織的發(fā)展形態(tài)問題組織現(xiàn)狀的考察維度新興利益集團(tuán)組織的過渡性質(zhì)13.3利益集團(tuán)在中國13.3.2從傳統(tǒng)的“人民團(tuán)體”到新興利益集團(tuán)組織

合乎現(xiàn)有法律規(guī)定超出現(xiàn)有法律規(guī)定非規(guī)范化的組織形態(tài)

規(guī)范化的組織形態(tài)

13.3利益集團(tuán)在中國13.3.3從階級政治到良性互動的集團(tuán)政治

TextTextText現(xiàn)實(shí)發(fā)展理論推演國家中的利益集團(tuán)利益集團(tuán)性質(zhì)的組織在理論上已經(jīng)被看作是民主制度架構(gòu)的重要組成部分?；诶娑嘣只系默F(xiàn)代社會利益矛盾和沖突不再是過去那種直接且單純面對國家的簡單狀態(tài)，而是采取了不同的利益集團(tuán)經(jīng)由相互競爭而達(dá)到相對的融合、最后的妥協(xié)結(jié)果由國家加以合法化的操作樣式13.3利益集團(tuán)在中國13.3.3從階級政治到良性互動的集團(tuán)政治

處于轉(zhuǎn)型中的中國完全可以有意識地選擇和設(shè)置比較理想和完美的集團(tuán)政治制度框架，完全可以從一開始便有意地“未雨綢繆”，為利益集團(tuán)組織的成長、發(fā)展和成熟創(chuàng)造必要的政治法律條件，為其發(fā)揮作用提供必要的制度性平臺，使之盡快具備政治互動和競爭所必需的妥協(xié)精神和交易技巧，從而營造出利益集團(tuán)與政府之間、不同的利益集團(tuán)相互之間的良性互動關(guān)系。就更長遠(yuǎn)的發(fā)展而論，還須探討容納利益集團(tuán)充分表達(dá)利益訴求、公平參與政府事務(wù)和公共政策的制度化機(jī)制，從而為實(shí)現(xiàn)“和諧社會”的發(fā)展奠定必要的基礎(chǔ)溝通媒介重要性現(xiàn)代政府對社會利益關(guān)系的協(xié)調(diào)是建立在特定的社會中間層之上的。作為中間層的社會利益集團(tuán)具有多種功能，而其作為利益代表的功能使之成為介于社會大眾與國家之間的“緩沖器”現(xiàn)代政府對社會利益關(guān)系的協(xié)調(diào)利益集團(tuán)院外活動集團(tuán)保護(hù)型團(tuán)體推動型團(tuán)體關(guān)鍵術(shù)語內(nèi)部團(tuán)體外部團(tuán)體中介組織多元主義法團(tuán)主義復(fù)習(xí)思考題14為什么說利益集團(tuán)的產(chǎn)生是必然的？為什么要對利益集團(tuán)的活動進(jìn)行管理？

如何理解中國場景下的利益集團(tuán)問題？結(jié)合實(shí)例討論23政府與利益集團(tuán)的良性互動關(guān)系是怎樣的？

ThankYou!第5編歷史視野中的政治過程

第14章政治發(fā)展：權(quán)利與治理

好政治？壞政治？政治體系如何向好的方向轉(zhuǎn)變

政治發(fā)展和政治變遷的研究

政治發(fā)展的概念

人權(quán)與公民權(quán)利的形成及其內(nèi)容

政治發(fā)展理論的演變

治理對傳統(tǒng)政治的沖擊及治理實(shí)踐提出的問題

重點(diǎn)問題本章重點(diǎn)問題發(fā)展研究

迄今為止，研究者對政治發(fā)展的定義數(shù)不勝數(shù)，其中，臺灣學(xué)者陳鴻瑜、大陸學(xué)者李元書都對政治發(fā)展的概念有不同界定，派伊將學(xué)者們對政治發(fā)展含義的界定概括為十個方面。（下頁）發(fā)展研究就是指對這些國家的政治、經(jīng)濟(jì)、文化、社會等各方面的研究，主要目的是促成這些國家的“發(fā)展”，政治發(fā)展研究則是專注于發(fā)展的政治方面政治發(fā)展

14.1政治發(fā)展概述

14.1.1政治發(fā)展的概念

派伊對政治發(fā)展概念的界定總結(jié)

（1）政治發(fā)展是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的前提，是適應(yīng)并促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的政治條件或政治形式的生成過程；（2）政治發(fā)展是工業(yè)社會典型政治形態(tài)的生成過程，工業(yè)化使政治形態(tài)出現(xiàn)許多共性，因而所有工業(yè)化社會無論實(shí)行民主政治與否，都有一套相同的政治行為模式和標(biāo)準(zhǔn)，此即政治發(fā)展；（3）政治發(fā)展是政治現(xiàn)代化的過程，是非現(xiàn)代化社會向現(xiàn)代已經(jīng)確立的合理的政治模式發(fā)展的過程；（4）政治發(fā)展是民族國家建設(shè)和運(yùn)轉(zhuǎn)的過程,政治發(fā)展首先是一個國家政治制度中民族主義的政治形式；（5）政治發(fā)展主要是國家行政與法制的發(fā)展，建設(shè)有效率的政府是政治發(fā)展的中心；（6）政治發(fā)展是政治動員和政治參與的過程，一定程度的自上而下的政治動員和自下而上的政治參與均達(dá)成政治發(fā)展；（7）政治發(fā)展是政治民主化的過程,即建設(shè)民主政治和制度；（8）政治發(fā)展是一種穩(wěn)定而有序的政治變化過程，即一個社會能夠理性且有目的地控制政治過程,引導(dǎo)社會變革的方向；（9）政治發(fā)展是政治體系能力增強(qiáng)的過程，其中主要是獲得和運(yùn)用權(quán)力的能力及政治動員能力的提高；（10）政治發(fā)展是多維社會變遷中的一個向度。14.1政治發(fā)展概述

14.1.1政治發(fā)展的概念

14.1政治發(fā)展概述

14.1.1政治發(fā)展的概念

本書對政治發(fā)展的界定將政治發(fā)展界定為政治體系朝著一定目標(biāo)變化的過程，其中的“目標(biāo)”是人們在社會歷史環(huán)境約束下的價值選擇，是人們（包括政治體系中的行為者和體系外的研究者）在不同群體層次經(jīng)由政治溝通而達(dá)成的共識。政治變遷兩種趨勢

隨著時間的變化，政治體系變得越來越復(fù)雜過去兩百年來，即使不是所有的政治體系的話，也是大多數(shù)政治體系——它們都一直在調(diào)整自身結(jié)構(gòu)以容納更大程度的大眾參與來源：PeterCalvert,Politics,PowerandRevolution:AnIntroductiontoComparativePolitics,WheatsheafBooks,1983,p4314.1政治發(fā)展概述

14.1.2政治發(fā)展理論的演變

新古典經(jīng)濟(jì)理論階級政治與國家自主性研究依附理論修正的現(xiàn)代化理論重新強(qiáng)調(diào)制度的重要性

20世紀(jì)80年代以后

70年代后期和80年代—自由主義意識形態(tài)

20世紀(jì)70年代依附理論是對非馬克思主義的現(xiàn)代化理論的反駁摩爾的比較歷史學(xué)派And庇護(hù)學(xué)派And亨廷頓And國家主義者的反對觀點(diǎn)現(xiàn)代化理論廣義：把現(xiàn)代以來所有重大的社會理論都包括進(jìn)來狹義：從20世紀(jì)50年代美國知識界開始的相關(guān)理論研究14.1政治發(fā)展概述

14.1.2政治發(fā)展理論的演變

從社會學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)的現(xiàn)代化理論中借用基本概念和分析方法。如：韋伯Vs帕森斯在傳統(tǒng)社會和現(xiàn)代社會的重大區(qū)別的觀點(diǎn)。對政治發(fā)展研究的另一脈絡(luò)是馬克思主義傳統(tǒng)的。如：馬克思及列寧的觀點(diǎn)最初的學(xué)術(shù)活動是在現(xiàn)代化理論指導(dǎo)下的寬泛的社會導(dǎo)向的分析，將政治放在社會經(jīng)濟(jì)文化的大框架下研究，在現(xiàn)代化理論中政治發(fā)展等同于政治現(xiàn)代化?，F(xiàn)代化理論14.1政治發(fā)展概述

14.1.2政治發(fā)展理論的演變

反對將西方的發(fā)展模式僵化地套用到第三世界國家的現(xiàn)實(shí)中

。不同

不同不同

不再強(qiáng)調(diào)現(xiàn)代化過程的和諧、一致，轉(zhuǎn)而強(qiáng)調(diào)沖突和不穩(wěn)定是第三世界國家現(xiàn)代化的主調(diào)放棄了傳統(tǒng)—現(xiàn)代截然對立的二分法，承認(rèn)現(xiàn)實(shí)中二者可以共存修正的現(xiàn)代化理論不同于原來的現(xiàn)代化理論之處

14.1政治發(fā)展概述

14.1.2政治發(fā)展理論的演變

依附理論的觀點(diǎn)依附理論的解決措施依附理論是對非馬克思主義的現(xiàn)代化理論的反駁。依附理論認(rèn)為第三世界的落后，也就是低度發(fā)展，是帝國主義的殖民主義造成的，因而是外部原因。解決這種發(fā)展困境的辦法是打破帝國主義的國際經(jīng)濟(jì)政治秩序，甚至從這個體系中抽身而退，采取民族獨(dú)立發(fā)展的經(jīng)濟(jì)政策，同時加強(qiáng)第三世界國家之間的經(jīng)濟(jì)聯(lián)合，共同反對帝國主義。依附理論14.1政治發(fā)展概述

14.1.2政治發(fā)展理論的演變

新的左派學(xué)者有的采取經(jīng)濟(jì)社會分析框架中的階級政治分析來研究。如：拉丁美洲政治，對印度和巴基斯坦的比較。從馬克思對法國波拿巴政體和恩格斯對德國俾斯麥政體的評論中汲取靈感，用來分析拉丁美洲的威權(quán)型政體。除了階級分析外，像普蘭查斯這樣的學(xué)者利用馬克思和葛蘭西的資產(chǎn)階級國家自主性的概念分析發(fā)展中國家的政治，指出這些國家因?yàn)閲鴥?nèi)階級力量處在均衡狀態(tài)，沒有一種支配性的力量可以完全掌握國家權(quán)力機(jī)器，而是在政治家的掌控下具有相對自主性。階級政治與國家自主性研究

依附理論受批原因?qū)⒉话l(fā)達(dá)的原因簡單歸結(jié)為國際經(jīng)濟(jì)政治秩序而完全忽視了國內(nèi)因素；依附理論斷言在發(fā)展中國家對發(fā)達(dá)資本主義國家的依附秩序中，發(fā)展中國家只是受害者，沒有發(fā)展的機(jī)會，而現(xiàn)實(shí)有反例14.1政治發(fā)展概述

14.1.2政治發(fā)展理論的演變

新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的觀點(diǎn)一新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)堅持自利、理性的經(jīng)濟(jì)人這一基本假設(shè)，并且將這一假設(shè)運(yùn)用于非經(jīng)濟(jì)活動領(lǐng)域如政治領(lǐng)域中。新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的觀點(diǎn)二政策建議

他們提供的政策建議是將公共事業(yè)私有化，解除國家的各種對市場的管制措施，將國家的角色嚴(yán)格限定在保持憲政秩序上。另一方面，強(qiáng)調(diào)自由市場是最有效率的資源調(diào)配機(jī)制，國家對經(jīng)濟(jì)生活的干預(yù)阻礙了經(jīng)濟(jì)發(fā)展。布坎南的理論（新政治經(jīng)濟(jì)學(xué)或立憲政治經(jīng)濟(jì)學(xué)）、奧爾森的集體行動理論

新古典經(jīng)濟(jì)理論14.1政治發(fā)展概述

14.1.2政治發(fā)展理論的演變

另一強(qiáng)調(diào)制度重要性的流派是以斯考切波爾為代表的新比較制度歷史學(xué)派，重新強(qiáng)調(diào)國家本身作為獨(dú)立的利益體的作用?！獤|亞奇跡。80年代開始，狹義（關(guān)注政治制度變遷）的政治發(fā)展研究也開始復(fù)興，民主化以及民主的鞏固和保持成為目前政治發(fā)展研究中最重要的領(lǐng)域之一。重新強(qiáng)調(diào)制度的重要性

重新關(guān)注制度的重要性的是諾思開創(chuàng)的新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)。這一理論的核心概念是交易成本。用這一理論來解釋發(fā)展中國家的問題—東亞、東南亞的經(jīng)濟(jì)奇跡。14.1政治發(fā)展概述

14.1.2政治發(fā)展理論的演變

政治發(fā)展研究深受意識形態(tài)和現(xiàn)實(shí)政治形勢的影響政治發(fā)展的理論到目前為止并不成熟理論的嬗變并不是說原有的理論就作廢了，而是這些理論往往經(jīng)過調(diào)整之后重新被重視隨著全球化時代的來臨，發(fā)展成為全球性的問題，因而政治發(fā)展研究不再是僅僅對發(fā)展中國家的現(xiàn)實(shí)進(jìn)行研究理論演變的啟示14.2人權(quán)與公民權(quán)利公民身份問題復(fù)興原因一方面是因?yàn)?0年代和80年代以來政治哲學(xué)的討論，尤其是自由主義和社群主義的爭論將公民和共同體的關(guān)系擺到了核心位置上另一方面，七八十年代以來全世界的政治事件和潮流——表明“健全和穩(wěn)定的現(xiàn)代民主不僅僅依賴于其‘基本結(jié)構(gòu)’的正義，而且還依賴于其公民的品性與態(tài)度14.2人權(quán)與公民權(quán)利14.2.1人權(quán)人權(quán)的起源政治上的個人權(quán)利是從古希臘時代形成的自然法觀念中引申出來的。古代和中世紀(jì)，自然法主要是和人的責(zé)任聯(lián)系在一起，只有到了中世紀(jì)以后，自然法和自然權(quán)利才聯(lián)系起來.自然法理論認(rèn)為，自然法存在于世界中，由人通過理性去發(fā)現(xiàn)而不是由人發(fā)明或創(chuàng)造出來的來自自然法的人權(quán)觀對于人權(quán)創(chuàng)立的深遠(yuǎn)影響體現(xiàn)在第二次世界大戰(zhàn)后的紐倫堡審判和東京審判所依據(jù)的原則中.《聯(lián)合國憲章》和1948年的聯(lián)合國《世界人權(quán)宣言》都宣布了普遍的不可剝奪的人權(quán)14.2人權(quán)與公民權(quán)利14.2.1人權(quán)《世界人權(quán)宣言》首創(chuàng)兩大類人權(quán)的劃分法，即第一類是公民和政治權(quán)利，第二類是經(jīng)濟(jì)、社會和文化權(quán)利?！督?jīng)濟(jì)、社會、文化權(quán)利國際公約》與《公民權(quán)利和政治權(quán)利國際公約》是以上兩大類權(quán)利在國際法上的具體規(guī)定其一，大多持有人本主義的思想基礎(chǔ)：之所以有人權(quán)就因?yàn)槭侨?。其二，大多主張人?quán)是一種道德（或倫理）權(quán)利。人權(quán)概念的共同論點(diǎn)人權(quán)的劃分法人權(quán)的發(fā)展第一代：自由

第二代：平等

第三代：博愛14.2人權(quán)與公民權(quán)利14.2.1人權(quán)人權(quán)三代（法國法學(xué)家瓦薩克

）第一代人權(quán)主要從16、17世紀(jì)開始提倡，在英國、法國和美國革命的要求中得到體現(xiàn)和確認(rèn)，是公民和政治權(quán)利第二代人權(quán)起源于歐洲大陸的社會主義運(yùn)動的要求中，這些權(quán)利基本上是積極權(quán)利，核心價值是要求政府保障物品和利益在社會范圍內(nèi)的平等分配第三代人權(quán)是團(tuán)結(jié)權(quán)利，總共六條，涉及人類生存條件面臨的各種重大問題人權(quán)的發(fā)展三代人權(quán)的劃分并不意味著這三代人權(quán)是互相更迭的，有些學(xué)者認(rèn)為它們實(shí)際上互相累積、重合并且互相支持，構(gòu)成一個人權(quán)體系的整體。此外，這三代權(quán)利也體現(xiàn)出互相沖突的性質(zhì)。14.2人權(quán)與公民權(quán)利14.2.2公民權(quán)利社會的權(quán)利

政治的權(quán)利

公民的權(quán)利

首先得以實(shí)現(xiàn)的是公民的權(quán)利，以18世紀(jì)末、19世紀(jì)初個人的言論自由、遷徙自由獲得法律保障為標(biāo)志，而且這種保障是以法律面前個人的充分平等為基礎(chǔ)的。以公民的權(quán)利和政治的權(quán)利為基礎(chǔ)，20世紀(jì)公民權(quán)利實(shí)現(xiàn)了其最終的形式，即公民的社會的權(quán)利以這種公民的自由權(quán)利為基礎(chǔ)，19世紀(jì)末、20世紀(jì)初以投票權(quán)和政治參與為標(biāo)志的公民的政治權(quán)利得以實(shí)現(xiàn)。

公民權(quán)利的發(fā)展過程（馬歇爾

）14.2人權(quán)與公民權(quán)利14.2.2公民權(quán)利公民權(quán)利與資格的討論的兩個方向圍繞公民的權(quán)利責(zé)任美德來展開圍繞公民身份的認(rèn)同來展開批評：典型的批評來自新右派，他們拒絕“社會權(quán)利”這樣的概念；對于公民權(quán)利觀的批評，有不少觀點(diǎn)集中于公民美德這一概念。贊同：共和主義的觀點(diǎn)強(qiáng)調(diào)公民的參與，主要受馬基雅維利和盧梭的啟發(fā)；社群主義者同樣強(qiáng)調(diào)公民參與的美德。在發(fā)展中國家，最迫切的問題是通過賦予人們普遍的公民和政治權(quán)利而實(shí)現(xiàn)其公民認(rèn)同在發(fā)展中國家，最迫切的問題是通過賦予人們普遍的公民和政治權(quán)利而實(shí)現(xiàn)其公民認(rèn)同。發(fā)達(dá)民主國家在公民的認(rèn)同上則面臨著另外的問題——“差異性”導(dǎo)致的問題。14.2人權(quán)與公民權(quán)利14.2.2公民權(quán)利公民的美德一般認(rèn)為公民的美德包括妥協(xié)、公道、寬容、平等的權(quán)利、正義和這些權(quán)利意味著的責(zé)任。新右派強(qiáng)調(diào)的經(jīng)濟(jì)自立也被他們視為公民的美德，這包括在責(zé)任感中，但更多的人則強(qiáng)調(diào)積極參與政治生活。差異政治為尋求身份的差異被公共生活所承認(rèn)而斗爭。這種尋求差異性被承認(rèn)的權(quán)利要求，對西方占主導(dǎo)地位的自由主義權(quán)利觀和公民觀構(gòu)成了嚴(yán)重挑戰(zhàn)，也成為這些國家民主政治參與的一個重要話題。14.3從統(tǒng)治到治理14.3.1背景與概念政府的權(quán)力和功能國際組織和超國家機(jī)構(gòu)80年代以來的解制和向地方放權(quán)向司法部門轉(zhuǎn)移向準(zhǔn)公共部門和私人部門轉(zhuǎn)移20世紀(jì)80年代以來，在西方民主國家普遍出現(xiàn)了一種“治理轉(zhuǎn)換”的趨勢——從統(tǒng)治到治理的轉(zhuǎn)移

14.3從統(tǒng)治到治理14.3.1背景與概念123“治理”起源“治理”定義描述意義上的治理全球治理委員會于1995年發(fā)表《我們的全球伙伴關(guān)系》對治理界定：治理是各種公共的或私人的個人和機(jī)構(gòu)管理其共同事務(wù)的諸多方式的總和在發(fā)展中國家，治理則主要作為一種發(fā)展政策被引入。1989年世界銀行在概括當(dāng)時非洲的情形時，首次使用了“治理危機(jī)”一詞。在描述意義上使用治理，主要是指西方發(fā)達(dá)國家出現(xiàn)的新的社會/政治/經(jīng)濟(jì)管理模式或趨勢，不過這兩種用法往往混合在一起。14.3從統(tǒng)治到治理14.3.2治理對傳統(tǒng)政治的