供應(yīng)商管理制度

供應(yīng)商管理制度

供應(yīng)商管理制度1

一、目的

加強(qiáng)對供應(yīng)商的管理，確保采購的原材料、輔助材料、包裝材

料及設(shè)備、零部件等符合相關(guān)要求，從源頭上加強(qiáng)安全生產(chǎn)管理和

控制。

二、范圍

適用于對原材料供應(yīng)商、輔助材料及包裝材料供應(yīng)商、設(shè)備

零部件等供應(yīng)商的控制和管理。

三、職責(zé)

1.責(zé)任部門：財物部

2.相關(guān)部門：生產(chǎn)生產(chǎn)技術(shù)部、運(yùn)輸部、辦公室

四、程序

L材料供應(yīng)商的評定和管理

(1)物資采購枝據(jù)《企業(yè)檢驗采購原材料標(biāo)準(zhǔn)》和生產(chǎn)生產(chǎn)技

術(shù)部提供的驗收標(biāo)準(zhǔn)尋找供應(yīng)商，初步確定若干個候選供應(yīng)商。

(2)物資采購向候選供應(yīng)商發(fā)出需求信息，并要求其提供本企

業(yè)所需求材料的樣品，質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)有關(guān)的技術(shù)資料，產(chǎn)品技術(shù)說明資

料，一書一簽，企業(yè)有關(guān)經(jīng)營許可資料等信息。由物資采購進(jìn)行評

審，評審的內(nèi)容應(yīng)涉及到產(chǎn)品價格、企業(yè)規(guī)模、商業(yè)信譽(yù)、供貨能

力、產(chǎn)品質(zhì)量、服務(wù)水平、安全生產(chǎn)管理水平等因素。

(3)物資采購將評審結(jié)果填入《合格供方評審表》，經(jīng)總經(jīng)理

批準(zhǔn)后方可確定為合格供應(yīng)商，并編入《合格供方名錄》中。

2.合格供應(yīng)商的管理

(1)合同簽訂：企業(yè)應(yīng)與合格供方簽訂供貨合同，供貨合同中

除應(yīng)有一般的采購信息和標(biāo)準(zhǔn)要求外，還應(yīng)增加安全管理要求的

條款。

(2)供應(yīng)商跟蹤和驗證：物資采購應(yīng)組織相關(guān)部門每三個月對

供應(yīng)商進(jìn)行一次評價，并填寫《合格供方跟蹤表》，歸入物資采購

原材料合格供方檔案中。

(3)供應(yīng)商改進(jìn)對在跟蹤過程中發(fā)現(xiàn)的不符合項，物資采購應(yīng)

發(fā)出《整改通知書》，要求供應(yīng)商限期整改,對不落實整改措施的

供應(yīng)商應(yīng)取消其供貨資格。

(4)供應(yīng)商續(xù)用：經(jīng)考核評價，供應(yīng)商各方面都達(dá)標(biāo)的，特別是

質(zhì)量和安全生產(chǎn)管理及售后服務(wù)較好的供應(yīng)商予以繼續(xù)保持合作

關(guān)系，并列為優(yōu)質(zhì)供方。

3.設(shè)備供應(yīng)商的評定和管理

(1)設(shè)備供應(yīng)商的評定：設(shè)備供應(yīng)商必須是行業(yè)內(nèi)的知名企業(yè),

采購設(shè)備時，應(yīng)從其提供的產(chǎn)品的質(zhì)量、性能、使用說明、技術(shù)參

數(shù)、價格、售后服務(wù)(三包)、安全特點、相關(guān)資質(zhì)等方面進(jìn)行確

認(rèn)和選擇。并在采購前要求其提供以上完備的資料，確認(rèn)后方可采

購。

五、附件

《合格供方評審表》aq-bzh43《合格供方跟蹤表》aq-bzh44

《合格供方名錄》aq-bzh45供應(yīng)商管理制度2

第一章總則

第一條為了—工業(yè)有限公司供應(yīng)商管理工作，優(yōu)化采購資源、

規(guī)避采購風(fēng)險、保證采購質(zhì)量、控制采購成本，促進(jìn)我公司產(chǎn)品

質(zhì)量穩(wěn)定提高，特制訂本管理辦法。

第二條本方法適用于公司的供應(yīng)商管理，以及公司對供應(yīng)商

進(jìn)行評價、選擇和重新評價等各項控制活動。

第三條公司供應(yīng)商管理實行統(tǒng)一歸口分級管理。

第二章職責(zé)

第四條公司總經(jīng)理負(fù)責(zé)合格供應(yīng)商的批準(zhǔn)，以及對生產(chǎn)管理

部、質(zhì)量技術(shù)部、采購部的供應(yīng)商評價進(jìn)行審核。

第五條公司采購部負(fù)責(zé)供應(yīng)商檔案管理，對供應(yīng)商的推薦、

預(yù)選時提出意見并對其進(jìn)行監(jiān)控，做好供應(yīng)商資料積累工作。主

要履行以下職責(zé)：

（一）貫徹落實公司供應(yīng)商管理規(guī)章制度。

（二）負(fù)責(zé)公司供應(yīng)商信息動態(tài)維護(hù)。

（三）參與供應(yīng)商推薦、評價等管理工作。

（四）負(fù)責(zé)本公司供應(yīng)商資料、檔案管理工作。

第六條公司生產(chǎn)管理部和質(zhì)量技術(shù)部負(fù)責(zé)參與供應(yīng)商評價工

作，并根據(jù)各部門CV專業(yè)提出評價結(jié)果。

第三章分類

第七條根據(jù)采購物資本身的特性、與公司產(chǎn)品的關(guān)聯(lián)度以及

使用的相關(guān)要求，將采購物資分為以下幾類：

（一）A類物資：公司生產(chǎn)進(jìn)行所需要進(jìn)行加工以及直接影響

產(chǎn)品質(zhì)量，可通過檢驗確定質(zhì)量水平的原輔材料，例如護(hù)面紙、

發(fā)泡劑等。

（二）B類物資：公司生產(chǎn)進(jìn)行不需要進(jìn)行加工以及間接影響

產(chǎn)品質(zhì)量的原輔材料，包括包裝材料、標(biāo)簽等，例如燃煤、捆扎

帶等。

（三）C類物資：公司生產(chǎn)進(jìn)行所需的，無法通過檢測、需經(jīng)

過專門技術(shù)人員認(rèn)定的物資，例如生產(chǎn)設(shè)施設(shè)備、五金配件、化

學(xué)試劑等。

第八條根據(jù)供應(yīng)商的能力資質(zhì)及對本公司的供貨情況與服務(wù)

態(tài)度，將供應(yīng)商分為以下幾五類：

（一）候選供應(yīng)商（CS）：經(jīng)初步篩選后能力有待進(jìn)一步確認(rèn)

的供應(yīng)商。

（二）合格供應(yīng)商（QS）：能夠形成穩(wěn)定（品質(zhì)價格周期穩(wěn)定）

供應(yīng)的供應(yīng)商。

（三）優(yōu)秀供應(yīng)商（GS）：二年以上穩(wěn)定供應(yīng)的合格供應(yīng)商。

（四）黑名單供應(yīng)商（BS）：連續(xù)兩次供應(yīng)不穩(wěn)定或有意欺瞞

或不積極配合的供應(yīng)商。

第九條根據(jù)公司對各類供應(yīng)商的要求有所不同，具體界定如

下：

（一）候選供應(yīng)商（CS）：物流部根據(jù)采購物資的需要，聯(lián)絡(luò)

和選擇2家以上侯選供方，組織收集供方滿足采購要求能力的有

關(guān)資料以及采購物資的樣品填寫《供方樣品評價表》交質(zhì)量部審

核通過后方可列為候選供應(yīng)商。III物資由于物資特殊性可由物流

部或相關(guān)部門進(jìn)行搜集或指定候選供應(yīng)商供應(yīng)商。

（二）備用供應(yīng)商（AS）：對于列為候選供應(yīng)商的供方物流部

可批量購進(jìn)進(jìn)行試用（批量購進(jìn)的最大金額應(yīng)不超過5萬元），并

填寫《供方批量試用評價表》經(jīng)質(zhì)量技術(shù)部協(xié)同物流部、生產(chǎn)部

對其產(chǎn)品進(jìn)行小批或中批試用，若試生2次以上，《供方批量試用

評價表》均顯示通過的供方方可列為備用供應(yīng)商。

（三）合格供應(yīng)商（QS）：列為備用供應(yīng)商的供方物流部可進(jìn)

行正常采購，能穩(wěn)定供貨兩次以上、服務(wù)態(tài)度良好的備用供應(yīng)商，

可升級為合格供應(yīng)商，物流部將其列入《合格供方名錄》，并報質(zhì)

量部、生產(chǎn)部審核，總經(jīng)理批準(zhǔn)。

（四）優(yōu)秀供應(yīng)商（GS）：列為合格供應(yīng)商的供方能穩(wěn)定供貨

兩年以上、服務(wù)態(tài)度良好的可升級為優(yōu)秀供應(yīng)商，公司所有物資

采購均首選優(yōu)秀供應(yīng)商。

（五）黑名單供應(yīng)商（BS）：連續(xù)兩次樣品不合格、資質(zhì)不完

全、供應(yīng)不穩(wěn)定或有意欺瞞不積極配合的供應(yīng)商，物流部將其列

為黑名單供應(yīng)商，對此類供方物流部將拒絕接受其樣品或貨物。

第十條采購部負(fù)責(zé)組織質(zhì)量技術(shù)部等相關(guān)人員根據(jù)采購物資

分類的原則對需采購的物資進(jìn)行類別的確認(rèn)。

第四章準(zhǔn)入原則

第十一條公司供應(yīng)商實行準(zhǔn)入原則，準(zhǔn)入《合格供應(yīng)商名錄》

必須具備的基本條件：

（一）供應(yīng)商必須具有法定的生產(chǎn)資格。

（二）具有完善的質(zhì)量保證體系，提供的物料能夠滿足本公

司的質(zhì)量要求，有持續(xù)改進(jìn)的愿望與能力。

（三）生產(chǎn)能力能夠滿足本公司需求，并有持續(xù)發(fā)展的潛力。

（四）保證按時、按量供貨。

（五）在滿足上述條件的同時，價格有競爭力。

（六）在同行業(yè)中有良好的信譽(yù)和競爭優(yōu)勢。

供應(yīng)商原則上以制造商為主，因條件限制無法選擇制造商的,

可在嚴(yán)格審查的基礎(chǔ)上優(yōu)選適量代理商或貿(mào)易商。

第十三條對于A類、B類物資應(yīng)從《合格供應(yīng)商名錄》中挑選

供應(yīng)商進(jìn)行采購，C類物資由于物資特殊性可由采購部或相關(guān)部

門進(jìn)行搜集或指定供應(yīng)商。

第五章準(zhǔn)入程序

第十四條供應(yīng)商準(zhǔn)入按照申請推薦、資格預(yù)審、準(zhǔn)入評審、

準(zhǔn)入核準(zhǔn)、信息準(zhǔn)入的程序辦理。

第十五條申請準(zhǔn)入的供應(yīng)商應(yīng)填寫《供應(yīng)商準(zhǔn)入申請表》（附

件一），并按照《供應(yīng)商準(zhǔn)入資料清單》（附件二）提供有關(guān)資料，

經(jīng)采購部門報質(zhì)量技術(shù)部。

第十六條質(zhì)量技術(shù)部負(fù)責(zé)組織供應(yīng)商準(zhǔn)入申請資料的預(yù)審，

對采購物資級別及風(fēng)險等級較高的，可組織相關(guān)人員對申請準(zhǔn)入

的供應(yīng)商進(jìn)行現(xiàn)場審核，并形成現(xiàn)場宦核報告。審核報告作為供

應(yīng)商評審的一項重要依據(jù)。審核報告應(yīng)包括企業(yè)概況、生產(chǎn)設(shè)備

和經(jīng)營情況、質(zhì)量控制、研發(fā)能力、產(chǎn)品實際使用情況等。若供

應(yīng)商出現(xiàn)下列情形之一的，不予預(yù)審：

（一）上報資料不全或不符合要求的。

（二）提供虛假的業(yè)績證明或其他資信資料的。

（三）有違反經(jīng)營誠信、職業(yè)道德等不良行為的。

（四）供應(yīng)商有違法行為或有嚴(yán)重產(chǎn)品質(zhì)量問題的。

第十七條質(zhì)量技術(shù)部按照《供應(yīng)商準(zhǔn)入評審項目和內(nèi)容》（附

件三）制定評審標(biāo)準(zhǔn)，按照評審標(biāo)準(zhǔn)、申請準(zhǔn)入供應(yīng)商提供的資

料及所需現(xiàn)場審核報告進(jìn)行評審。質(zhì)量技術(shù)部組織相關(guān)部門依據(jù)

評審情況，統(tǒng)一提出對供應(yīng)商的預(yù)審報告和供應(yīng)商推薦名單。

第十八條質(zhì)量技術(shù)部將通過預(yù)審的供應(yīng)商上報給公司總經(jīng)理

審批。

第十九條通過公司總經(jīng)理審核批準(zhǔn)后的供應(yīng)商，質(zhì)量技術(shù)部

負(fù)責(zé)將供應(yīng)商錄入《合格供應(yīng)商名錄》，并將批準(zhǔn)后《合格供應(yīng)商

名錄》分發(fā)到采購部和倉庫部門。

第二十條《合格供應(yīng)商名錄》有效期為一年，每年公司質(zhì)量

技術(shù)部應(yīng)對已準(zhǔn)入的合格供應(yīng)商進(jìn)行一次年審。年審合格的，準(zhǔn)

入次年的《合格供應(yīng)商名錄》。未按要求參加年審或年審不合格的,

暫停其合格供應(yīng)商資格。年審內(nèi)容主要包括：相關(guān)法定生產(chǎn)資格、

上一年業(yè)務(wù)發(fā)生情況、有關(guān)質(zhì)量和生產(chǎn)方面的變化情況等。以上

文件必須加蓋單位公章。

第六章考核評價

第二十一條公司采用日常管理和年度考核相結(jié)合的方式，對

合格供應(yīng)商進(jìn)行考核評價。

第二十二條日常管理由各個相關(guān)部門組織進(jìn)行。各部門在采

購和使用過程中對供應(yīng)商產(chǎn)品質(zhì)量、合同履約情況等進(jìn)行跟蹤，

發(fā)現(xiàn)問題應(yīng)及時上報質(zhì)量技術(shù)部。

第二十三條質(zhì)量技術(shù)部應(yīng)定期對供應(yīng)商進(jìn)行評估，回顧分析

物料質(zhì)量檢驗結(jié)果、質(zhì)量投訴和不合格處理記錄。如物料出現(xiàn)質(zhì)

量問題或生產(chǎn)條件、工藝、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和檢驗方法等可能影響質(zhì)量

的關(guān)鍵因素發(fā)生重大改變時，還應(yīng)盡快進(jìn)行相關(guān)的現(xiàn)場質(zhì)量審計。

第二十四條采購部每年組織對上年有交易的供應(yīng)商進(jìn)行年度

考核，填寫《年度供方評價表》，以以確定下一年度合格供方名單，

供方評價表可包括但不限于以下內(nèi)容：

（一）供應(yīng)商的資信能力。

（二）供應(yīng)商的供貨業(yè)績。

（三）供應(yīng)商的質(zhì)量保證能力。

（四）供應(yīng)商產(chǎn)品價格。

（五）交貨情況。

（六）服務(wù)情況。

第二十五條根據(jù)考評結(jié)果，對物資供應(yīng)商實行分級管理。考

評合格的分A、B、C三級管理。A、B級物資供應(yīng)商為主要采購供

應(yīng)商?？荚u不合格的給予中止交易，取消準(zhǔn)入資格的處理。

第二十六條供應(yīng)商有下列情形之一的，予以降級：無正當(dāng)理

由延期供貨的；

非不可抗力原因，單方面變更合同的;

售后服務(wù)未達(dá)到合同要求的；

連續(xù)三年無供貨交易的。

第二十七條應(yīng)商有下列情形之一的，予以中止交易，限期整

改。依問題嚴(yán)重程度，中止期為一至二年。

（一）非不可抗力原因，單方面解除、終止合同的；

（二）產(chǎn)品質(zhì)量出現(xiàn)較大問題的；

（三）違反合同約定，進(jìn)行分包、轉(zhuǎn)包或提供其他廠家產(chǎn)品

的。

第二十八條供應(yīng)商出現(xiàn)下列情形之一的，取消準(zhǔn)入資格，準(zhǔn)

入證隨即作廢，并在公司內(nèi)及時發(fā)布消息。被取消準(zhǔn)入資格的物

資供應(yīng)商五年內(nèi)不得準(zhǔn)入。

（一）年度考評不合格的；

（二）騙取準(zhǔn)入證的；

（三）不履行或不當(dāng)履行合同義務(wù)造成公司或各單位重大經(jīng)

濟(jì)損失的；

（四）有價格欺詐行為的，或者采取不正當(dāng)競爭手段的；

（五）產(chǎn)品出現(xiàn)重大質(zhì)量問題或存在重大安全環(huán)保隱患的；

（六）有賄賂公司及各單位員工行為的；

（七）其他違法違規(guī)行為的。

第七章附則

第二十九條本辦法由公司物資管理中心負(fù)責(zé)解釋。供應(yīng)商管

理制度3

第一章：總則

第一條：為加強(qiáng)工廠在采購過程中對供應(yīng)商的管理，確保生

產(chǎn)所需物資的供應(yīng)，客觀評價供應(yīng)商的資質(zhì)和能力。

第二條：本制度適用于與供應(yīng)商管理有關(guān)的事項。

第二章：供應(yīng)商調(diào)查

第三條：工廠采購人員應(yīng)隨時隨地收集市場信息，關(guān)注與工

廠生產(chǎn)所需材料相關(guān)的供應(yīng)商信息和供貨價格，并建立供應(yīng)商調(diào)

查表，記錄和整理潛在或合格供應(yīng)商的信息。

第4條：已建立的供應(yīng)商調(diào)查問卷數(shù)據(jù)。

1、供應(yīng)商基本情況，包括供應(yīng)商名稱、資質(zhì)、地址、法定代

表人、聯(lián)系方式、注冊資本、是否開展直銷等

2、供應(yīng)商的材料供應(yīng)情況。

3、供應(yīng)商所供材料的質(zhì)量狀況。

4、供應(yīng)商的技術(shù)專長。

5、供應(yīng)商的生產(chǎn)能力。

6、供應(yīng)商管理水平。

7、供應(yīng)商的財務(wù)和信用狀況。

第5條：采購人員正在尋找找到潛在供應(yīng)商的方法。

1、工廠與供應(yīng)商之間的歷史溝通記錄。

2、供應(yīng)商目錄。

3、相關(guān)行業(yè)的行業(yè)期刊。

4、引進(jìn)工廠固定供應(yīng)商。

5、銷售代理介紹。

6、工廠的銷售代表。

7、網(wǎng)絡(luò)搜索。

第六條：所有愿意與工廠建立供貨關(guān)系并符合條件的供應(yīng)商

應(yīng)編制供應(yīng)商調(diào)查表，并隨時填寫，作為供應(yīng)商評估的依據(jù)。

第七條：當(dāng)供應(yīng)商調(diào)查表中供應(yīng)商的相關(guān)情況發(fā)生變化時，

采購人員應(yīng)及時更新供應(yīng)商調(diào)查表中的相關(guān)信息。

第八條：對于與工廠有供貨關(guān)系的供應(yīng)商，采購人員應(yīng)詳細(xì)

記錄與供應(yīng)商的各項供貨關(guān)系，并及時在供應(yīng)商調(diào)查表中填寫相

關(guān)數(shù)據(jù)。

第三章：供應(yīng)商評審

第九條：采購人員應(yīng)不斷評審新的和現(xiàn)有的供應(yīng)商，淘汰不

符合條件的供應(yīng)商。

第10條：合格供應(yīng)商應(yīng)遵守本條件。

1、供應(yīng)商應(yīng)具有與工廠規(guī)模相匹配的合法營業(yè)執(zhí)照和綜合實

力。

2、供應(yīng)商已建立并驗證質(zhì)量體系。

3、供應(yīng)商具有良好的信譽(yù)和良好的售前、售后服務(wù)技能和服

務(wù)意識。

4、供應(yīng)商能滿足工廠所需物資和應(yīng)急物資的供應(yīng)。

5、供應(yīng)商提供的材料在同等價格下質(zhì)量更優(yōu)，在同等質(zhì)量下

價格更便宜。

6、供方提供的所供材料的樣品均經(jīng)檢驗合格。

7、如果供應(yīng)商是代理商，則應(yīng)調(diào)查其制造商是否符合上述條

件。

第11條：供應(yīng)商評審小組成員的組成和職責(zé)。

1、供應(yīng)商評審小組負(fù)責(zé)對供應(yīng)商進(jìn)行評審。

2、評審組由采購總監(jiān)、質(zhì)量總監(jiān)、技術(shù)總監(jiān)、財務(wù)經(jīng)理組成。

第12條：供供應(yīng)商審查的材料。

1、能力，包括供應(yīng)商的生產(chǎn)能力、創(chuàng)新能力、財務(wù)能力、分

銷能力、技術(shù)水平等

2、質(zhì)量，包括供應(yīng)商供應(yīng)材料的質(zhì)量控制、產(chǎn)品質(zhì)量的穩(wěn)定

性、產(chǎn)品質(zhì)量認(rèn)證等

3、價格，包括購買價格的穩(wěn)定性、相對購買價格、付款條件

等

4、時間，包括應(yīng)急物資的生產(chǎn)周期、訂單周期、交付周期、

交付時間、交付時間等

5、供應(yīng)商提供的服務(wù)，包括售前服務(wù)、售后服務(wù)、訂單跟蹤

服務(wù)等。

6、其他，包括供應(yīng)商的抗風(fēng)險能力、人員穩(wěn)定性、安全措施

等

第十三條：對于工廠臨時提供的供應(yīng)商，且供應(yīng)材料總額在

10000元以下的，可由采購部直接審核，報采購部經(jīng)理批準(zhǔn)。

第十四條：對于工廠長期合作的供應(yīng)商，必須到其生產(chǎn)地進(jìn)

行現(xiàn)場評估，并準(zhǔn)備評估結(jié)果。

第15條：供應(yīng)商審查時間。

1、一般供應(yīng)商的一般評審周期為一年。

2、提供重要材料的供應(yīng)商應(yīng)至少每六個月審查一次。

3、與工廠簽訂長期供應(yīng)合同的供應(yīng)商應(yīng)至少每季度審查一次。

第四章：合格供方檔案管理

第十六條：采購方應(yīng)將合格供方錄入合格供方名錄，工廠在

采購時首先對名錄中的供方進(jìn)行研究。

第十七條：采購部編制的《合格供方名錄》必須報分管副總

經(jīng)理和總經(jīng)理批準(zhǔn)。

第十八條：采購部根據(jù)評價得分選擇2~3家供應(yīng)商作為工廠

的主要供應(yīng)商，其他供應(yīng)商作為備選供應(yīng)商，并根據(jù)評價等級分

配采購數(shù)量。

第19條：合格供應(yīng)商名單并非一成不變。實行優(yōu)勝劣汰的原

則，即每次評審后將不合格供應(yīng)商從檔案中刪除。

第五章：供應(yīng)商評估

第二十條：采購部對列入《合格供應(yīng)商名錄》的所有供應(yīng)商

按照不同的頻率進(jìn)行評估。

第21條：評估方法。

對供應(yīng)商實行評分制度，滿分100分。

1、90-00為一流供應(yīng)商。

2、80~89分為二級供應(yīng)商。

3、70?79分為三級供應(yīng)商。

得分低于4、70的供應(yīng)商不合格。

第22條：考核項目及評分標(biāo)準(zhǔn)。

供應(yīng)商的考核項目及評分標(biāo)準(zhǔn)如下表所示。

供應(yīng)商考核項目及評分標(biāo)準(zhǔn)

第23條：考核頻次。

重點、重要物資供應(yīng)商每月考核一次，普通物資供應(yīng)商每季

度考核一次。

第24條：評估結(jié)果的處理。

1、評估結(jié)果在90分以上的供應(yīng)商優(yōu)先采購。

2、要求考核結(jié)果為80-89分的供應(yīng)商對不足部分進(jìn)行整改,

并以書面形式提交整改結(jié)果。采購部對提交的糾正措施和結(jié)果進(jìn)

行確認(rèn)并存檔。

3、要求考核結(jié)果為70-79分的供應(yīng)商對缺陷進(jìn)行整改，并以

書面形式提交整改結(jié)果。采購部小組對提交的糾正措施和結(jié)果進(jìn)

行確認(rèn)，決定是否采購或減少采購量。結(jié)果應(yīng)報主管副總經(jīng)理和

總經(jīng)理批準(zhǔn)。

4、考核結(jié)果低于70分的供應(yīng)商從合格供應(yīng)商名單中刪除，

終止采購。

5、買方應(yīng)書面通知供應(yīng)商評估標(biāo)準(zhǔn)和結(jié)果。

第25條：合格供應(yīng)商的質(zhì)量監(jiān)督。

1、質(zhì)量管理部、采購部保存合格供方的供貨質(zhì)量記錄。對于

批量不合格的產(chǎn)品，應(yīng)及時通知供應(yīng)商。如果產(chǎn)品不合格，應(yīng)警

告供應(yīng)商。如果連續(xù)兩批產(chǎn)品不合格，則暫停采購，選擇另一供

應(yīng)商或在產(chǎn)品質(zhì)量改善后進(jìn)行采購。

2、對不合格的供應(yīng)商取消資格，并對《合格供應(yīng)商名錄》進(jìn)

行修訂。

第六章附則

第二十六條本制度由工廠采購部負(fù)責(zé)制定和解釋。

第二十七條工廠采購部負(fù)責(zé)本制度的檢查和考核。

第二十八條本制度經(jīng)工廠董事會批準(zhǔn)后生效，修改時適用。

第二十九條本制度實施后，原相關(guān)系統(tǒng)自動終止供應(yīng)商管理

制度4

一、目的

規(guī)范集團(tuán)公司設(shè)計類、行政類、營銷類、物業(yè)類、咨詢服務(wù)

類、工程施工、設(shè)備采購類等各類采購業(yè)務(wù)的供應(yīng)商的管理，通

過對供應(yīng)商庫的建立、評估、管理，為公司的招標(biāo)采購提供支持，

提高集團(tuán)的招標(biāo)采購的質(zhì)量和效率，降低采購成本C

二、適用范圍

適用于地產(chǎn)各類工程及非工程采購業(yè)務(wù)，此制度中供應(yīng)商含

義包括但不限于各類材料設(shè)備供應(yīng)商、各類工程承包商、各類咨

詢、營銷、設(shè)計等服務(wù)的提供商。集團(tuán)成本管理中心負(fù)責(zé)組織供

應(yīng)商庫的建立、評估、維護(hù)；同時，負(fù)責(zé)組織地產(chǎn)的戰(zhàn)略采購供

應(yīng)商、集中采購供應(yīng)商的建立、評估、維護(hù)體系。

成本管理中心招標(biāo)采購部門負(fù)責(zé)在集團(tuán)招采系統(tǒng)中錄入招標(biāo)

項目供應(yīng)商信息并組織考察，組織對中標(biāo)供應(yīng)商的履約評估，并

及時將考察評估資料保存至供應(yīng)商管理系統(tǒng)中。

三、供應(yīng)商評估分類

（一）潛在供應(yīng)商：通過資格審核的供應(yīng)商由招采部門錄入

到供應(yīng)商庫，但未經(jīng)考察和評估的供應(yīng)商均為潛在供應(yīng)商。

（二）合格供應(yīng)商：通過由招標(biāo)采購部門組織的資格預(yù)審和

考察，綜合評定得分高于60分的潛在供應(yīng)商，即可成為合格供應(yīng)

商，成為地產(chǎn)合格的供應(yīng)商或承包商，可在兩年內(nèi)參加集團(tuán)該評

定類別的招標(biāo)采購部工作，每兩年由招采部門組織全部供應(yīng)商的

總評與定級，刷新該供應(yīng)商的綜合等級，綜合等級合格可繼續(xù)續(xù)

期兩年。

（三）不合格供應(yīng)商：未通過由招標(biāo)采購部門組織的資格預(yù)

審和考察，綜合評定得分低于60分，即確定該公司為不合格供應(yīng)

商，不合格供應(yīng)商在兩年內(nèi)不得參與我司的所有該評定類別的招

標(biāo)采購項目的投標(biāo)；合作中的供應(yīng)商經(jīng)過標(biāo)準(zhǔn)程序的履約評估或

售后評估低于60分，也將被劃入不合格供應(yīng)商名單。

（四）合作黑名單：在招標(biāo)過程中存在圍標(biāo)、串標(biāo)、行賄等行

為，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)并經(jīng)審計部確認(rèn)，將被列入合作黑名單中；在合同

履約過程中出現(xiàn)惡意違反合同條款，造成重大損失，后果嚴(yán)重的

供應(yīng)商，將被列入合作黑名單中。被列入合作黑名單的供應(yīng)商將

被禁止參與公司所有項目招標(biāo)及合作。

（五）集中采購供應(yīng)商：由招采部門組織的聯(lián)合多區(qū)域、多

項目的招標(biāo)采購工作，通過資格預(yù)審和考察，通過招標(biāo)并中標(biāo)成

為集中采購供應(yīng)商，可在招標(biāo)范圍內(nèi)與各個項目按照集采的中標(biāo)

價格簽訂供貨合同。

（六）戰(zhàn)略合作供應(yīng)商：由集團(tuán)組織的戰(zhàn)略招標(biāo)采購工作，

通過資格預(yù)審和考察，并通過招標(biāo)或議標(biāo)談判程序中標(biāo)即可成為

戰(zhàn)略采購供應(yīng)商；戰(zhàn)略合作協(xié)議合作期限一般簽訂兩年，兩年內(nèi)

涉及該項招標(biāo)內(nèi)容的所有約定區(qū)域所有約定采購項目，均應(yīng)遵守

該戰(zhàn)略合作協(xié)議，與該戰(zhàn)略供應(yīng)商直接依據(jù)協(xié)議價格及原則直接

簽訂具體單項合同。

（七）其他方式確定為戰(zhàn)略合作供應(yīng)商的公司，可依據(jù)公司

確認(rèn)的事項審批,，將該司列入戰(zhàn)略合作供應(yīng)商名單，并簽訂相關(guān)

的戰(zhàn)略合作協(xié)議。

四、供應(yīng)商庫的建立

（一）所有供應(yīng)商均可以通過集團(tuán)成本管理中心審核后進(jìn)入

供應(yīng)商庫，成為潛在供應(yīng)商。所有供應(yīng)商均應(yīng)提供完整信息資料，

統(tǒng)一交由集團(tuán)成本管理中心，經(jīng)審核后由招采部門錄入到供應(yīng)商

庫，成為潛在供應(yīng)商。潛在供應(yīng)商通過招標(biāo)采購部門組織的資格

預(yù)審和考察，確定其綜合評定等級。未取得綜合評定等級的潛在

供應(yīng)商在招標(biāo)采購系統(tǒng)中將不能被選做招標(biāo)項目的入圍供應(yīng)商。

（二）成本管理中心招標(biāo)采購部門可以通過各種渠道收集符

合招標(biāo)要求的承包商、供應(yīng)商的信息，需要通知這些供應(yīng)商提交

資格審核資料，并通過資格審核成為潛在供應(yīng)商，進(jìn)而通過考察

獲得綜合評定等級，綜合評定等級高于D級（60分）的供應(yīng)商為

合格供應(yīng)商，綜合評定等級為D級的供應(yīng)商為不合格供應(yīng)商。

（三）根據(jù)招標(biāo)采購工作制度的操作流程辦理的各項入圍資

格預(yù)審和考察，并經(jīng)入圍評定合格的供應(yīng)商經(jīng)過招標(biāo)采購部門審

核并考察評級通過后，可直接成為合格供應(yīng)商，資審資料包括但

不限于投標(biāo)資格預(yù)審材料、企業(yè)宣傳冊、產(chǎn)品圖冊等。

（四）資格預(yù)審和考察入圍程序參照集團(tuán)下發(fā)的招標(biāo)采購工

作制度中的內(nèi)容和表單執(zhí)行，各項招標(biāo)應(yīng)首選供應(yīng)商庫中綜合評

定等級高于C級的供應(yīng)商參加投標(biāo)°已通過資審參加集中采購和

戰(zhàn)略采購招標(biāo)的供應(yīng)商可直接進(jìn)入供應(yīng)商庫成為合格供應(yīng)商。

（五）以往通過入圍的供應(yīng)商未進(jìn)行考察評級，可暫時錄入

到供應(yīng)商庫中，成為潛在供應(yīng)商。參與新項目投標(biāo)時，需重新進(jìn)

行考察給出綜合評定等級。

五、供應(yīng)商庫的維護(hù)和更新

（一）成本管理中心招采部門是供應(yīng)商庫系統(tǒng)的維護(hù)責(zé)任部

門，負(fù)責(zé)供應(yīng)商資料審核及日常維護(hù)。

（二）成本管理中心招采部門負(fù)責(zé)供應(yīng)商注冊的資料審核工

作，審核和考察通過后即可成為合格供應(yīng)商；供應(yīng)商信息的完善

及更新由該注冊的公司提交審核后，由招采部門負(fù)責(zé)更新。

（三）供應(yīng)商信息發(fā)生重大變更時，招標(biāo)采購部門應(yīng)組織對

該供應(yīng)商進(jìn)行再次核實，審核通過后，該公司才可以繼續(xù)成為合

格供應(yīng)商參與投標(biāo)。重大變更事項包括法人變更、經(jīng)營范圍調(diào)整、

資質(zhì)等級、投標(biāo)聯(lián)系人發(fā)生變化等核心信息。

（四）每月新增的合格供應(yīng)商均必須完成資質(zhì)評估，招采部

門負(fù)責(zé)匯總

及審核。

（五）每年維護(hù)更新發(fā)布一次合格供應(yīng)商庫。

六、供應(yīng)商的評估

（一）供應(yīng)商的評估分為資質(zhì)評估、履約評估兩部分。

（二）供應(yīng)商的資質(zhì)評估分為供應(yīng)商資料審核、考察綜合評

定和投標(biāo)入圍審查。招標(biāo)采購部門將安排對通過資料審核的注冊

供應(yīng)商進(jìn)行考察評分，考察評分大于60分的供應(yīng)商才有資格入圍

招標(biāo)項目。

（三）供應(yīng)商招標(biāo)入圍階段的評估參照中瑞恒基招標(biāo)采購管

理制度中的評定表格和操作辦法進(jìn)行打分評價，參與評估人不少

于兩部門三人。其資質(zhì)評估等級由招標(biāo)采購部門根據(jù)定級原則將

潛在等級調(diào)整為評估后的等級，在招采系統(tǒng)中發(fā)起審批并上傳評

定資料。選擇入圍供應(yīng)商之前必須先確認(rèn)該供應(yīng)商的資料信息已

更新為最新。

（四）履約階段的評估應(yīng)包括合同履約、售后維保兩個階段

進(jìn)行，合同履約階段的評估由招標(biāo)采購部門組織，評估時間可依

據(jù)項目進(jìn)展情況進(jìn)行組織，原則上每季度應(yīng)對所有正在履約供應(yīng)

商進(jìn)行一次履約評估，所有合同支付結(jié)算款之前都應(yīng)對擬付款的

合作供應(yīng)商的履約評估進(jìn)行評審，合同履約評估的參與部門應(yīng)包

括工程、成本、招采、設(shè)計等相關(guān)人員，參與評估人不少于三人，

售后評估應(yīng)包括物業(yè)公司人員評價；采用評估打分的形式進(jìn)行加

權(quán)打分評定。每次履約評估的成績及資料由招采部落實簽字并掃

描提交給總部招采中心，由招采中心核準(zhǔn)最終評估成績，在供應(yīng)

商管理系統(tǒng)中上傳資料和發(fā)起審批。

（五）甲供材料的供應(yīng)商履約評估以招標(biāo)采購部門為主，項

目部、成本管理部門參與，參考表單為《材料類供應(yīng)商履約評估

表》；總包及分包的供應(yīng)商履約評估以項目部為主，招標(biāo)采購部門、

成本管理部門參與；參考表單為《工程類供應(yīng)商履約評估表》。造

價咨詢、設(shè)計、營銷類合同的履約評估以對

應(yīng)負(fù)責(zé)的成本、設(shè)計、營銷部門為主，相關(guān)配合的部門參與

評估，參考表單為《咨詢類供應(yīng)商履約評估表》。任何一個階段的

不合格評定均可判定該供應(yīng)商為不合格供應(yīng)商。附表供評估時參

考，評估表具體內(nèi)容可以依據(jù)實際履約情況本著公平公正合理的

原則調(diào)整評估項內(nèi)容及分值。

（六）在合同履約過程中履約評估分值低于60分，承辦部門

應(yīng)協(xié)同法務(wù)判斷付款風(fēng)險，風(fēng)險解除后才可以繼續(xù)履行付款程序;

出現(xiàn)惡意違反合同條款，造成重大損矢，后果嚴(yán)重的供應(yīng)商，將

被列入合作黑名單中。

（七）售后維保階段的評估由公司招標(biāo)采購部門組織，相關(guān)

項目的物業(yè)公司根據(jù)每年的供應(yīng)商的售后服務(wù)及配合情況進(jìn)行打

分評估，參與評估人不少于兩部門三人，售后評估合格C級以上

（含C級）才可以支付售后保修款。評估成績最終匯總到招采，由

招采核準(zhǔn)最終評估成績，在供應(yīng)商管理系統(tǒng)中上傳資料和發(fā)起審

批C

（A）招標(biāo)采購部門負(fù)責(zé)收集各個階段供應(yīng)商的評估資料及

歸檔并負(fù)責(zé)供應(yīng)商的評估與定級的更新。

七、供應(yīng)商的評級與選擇

（一）供應(yīng)商的打分評定根據(jù)分值劃分為ABCD四檔；A級優(yōu)

秀100~86分；B級良好85~71分；C級中等70~60分；D級不合

格小于60分。ABC級評定的供應(yīng)商為合格供應(yīng)商；D級評定的供

應(yīng)商為不合格供應(yīng)商，評定表格參照招標(biāo)工作指引中供應(yīng)商考察

打分表。

（二）供應(yīng)商的評級因項目和合同執(zhí)行階段不同會有不同的

評級分值，評估持續(xù)的整個過程是動態(tài)的，后期評級總優(yōu)先于其

先期進(jìn)行的評級，即以最近期的評級為該供應(yīng)商的最新評級。

（三）招標(biāo)項目入圍，應(yīng)首先選擇供應(yīng)商庫中的廠家作為投

標(biāo)方，同為供應(yīng)商庫中的合格供應(yīng)商，應(yīng)首先選擇評分及評級更

優(yōu)的供應(yīng)商作為投標(biāo)入選廠家。

（四）被評為D級的供應(yīng)商兩年內(nèi)不得參與公司所有項目的

投標(biāo)及合作，兩年后如該供應(yīng)商報名投標(biāo)，經(jīng)招標(biāo)采購部門再次

資審并考察合格，可接受其報名，并對其入圍資格做進(jìn)一步審核。

（五）在招標(biāo)及合同履約過程中匕現(xiàn)嚴(yán)重違規(guī)的供應(yīng)商將被

列入合作黑名單，合作黑名單的確認(rèn)由招標(biāo)采購部門發(fā)起，并征

詢相關(guān)人員意見，經(jīng)審計部門及公司主管副總裁審批通過，則該

供應(yīng)商被列入公司合作黑名單，合作黑名單的供應(yīng)商不得參與公

司所有項目的招標(biāo)和合作。

八、年終總評與定級

（一）供應(yīng)商的總評與定級每年進(jìn)行一次，由招標(biāo)采購部門

組織。

（二）根據(jù)供應(yīng)商的資審評級、履約評級、售后評級情況，按

照最新評分占權(quán)重70%,以往各期評分平均值權(quán)重占比30%的原貝L

綜合核定供應(yīng)商的年終總評分，并根據(jù)年終總評分，確定其年終

總評的定級，定級原則同第七章第一條規(guī)定。

（三）匯總意見后，由招標(biāo)采購部門在供應(yīng)商管理系統(tǒng)中發(fā)

起審批，通過審批后的供應(yīng)商將被刷新其在供應(yīng)商庫中的綜合等

級。

（四）年終總評定級的同時，由招標(biāo)采購部門發(fā)布最新年度

的戰(zhàn)略合作供方及集中采購合作供方名單。

九、表單

1.《材料類供應(yīng)商履約評估表》

2.《工程類供應(yīng)商履約評估表》

3.《咨詢設(shè)計類供應(yīng)商履約評估表》

4.《售后維保評估表》

5.《中瑞恒基集團(tuán)合格供應(yīng)商庫》供應(yīng)商管理制度5

適用范圍：

所有向公司提供建材及設(shè)備的供應(yīng)商，以甲供、限價及限品

牌供應(yīng)商為主（包括生產(chǎn)廠家、代理商、經(jīng)銷商）。

規(guī)范目的：

1、全面了解供應(yīng)商的資質(zhì)，信譽(yù)及供貨能力。

2、全面評估供應(yīng)商所供產(chǎn)品的價格、質(zhì)量、供貨情況及安裝

調(diào)試、售后服務(wù)等方面是否符合公司的要求。

3、建立長期穩(wěn)定的、可比較選擇的建材及設(shè)備供應(yīng)商網(wǎng)絡(luò)。

使公司的材料、設(shè)備采購工作達(dá)到'快速、準(zhǔn)確、及時、優(yōu)質(zhì)、價

廉’的水平。從而降低采購成本，保證產(chǎn)品的質(zhì)量和交貨期。

第一部分：評估小組人員的組成

第一條：評估小組由公司建材采購協(xié)調(diào)小組及各專業(yè)人員組

成。

第二條：專業(yè)人員包括公司專業(yè)工程師、項目審算、工程及

設(shè)計人員。物業(yè)管理人員。專業(yè)人員由公司建材采購協(xié)調(diào)小組按

產(chǎn)品類別組織。必要時可邀請供應(yīng)商對其產(chǎn)品作當(dāng)面介紹。

第二部分：工作內(nèi)容及程序

第三條：評估工作依據(jù)二個評估表的項目進(jìn)行：《認(rèn)可材料、

設(shè)備供應(yīng)商評估表》、《供應(yīng)商供貨情況評估表》。

第四條：《認(rèn)可材料、設(shè)備供應(yīng)商評估表》由供應(yīng)商和專業(yè)評

估小組填寫；《供應(yīng)商供貨情況評估表》由項目經(jīng)理部有關(guān)人員和

各部門填寫。

第五條：《認(rèn)可材料、設(shè)備供應(yīng)商評估表》由向我司提供建材、

設(shè)備的供應(yīng)商填寫后，經(jīng)建材采購協(xié)調(diào)小組按產(chǎn)品類別組織專業(yè)

人員進(jìn)行評估。

第六條：評估的方法是按產(chǎn)品類別及銷售形式對供應(yīng)商逐項

進(jìn)行審定。從所提供的資料中判斷其規(guī)模、產(chǎn)品質(zhì)量和供貨能力，

挑選出有意向的供應(yīng)商，對其進(jìn)行實地考察后，確定評估結(jié)果。

第七條；評估結(jié)果上報公司主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)認(rèn)可后，由建材采

購協(xié)調(diào)小組進(jìn)行分檔。

第八條：評估結(jié)果可分為三個檔次：'可以合作'、：：'留作備

用‘、‘不能合作'。'可以合作'即評估小組一致認(rèn)為該供應(yīng)商可以

合作的。進(jìn)入公司《已評估供應(yīng)商名錄》。待有合作項目時優(yōu)先試

用進(jìn)行合作。'留作備用'即評估小組有兩人以上認(rèn)為該供應(yīng)商只

能留作備用的。進(jìn)入公司《留作備用供應(yīng)商名錄》。待將來應(yīng)急時

使用?！荒芎献?即評估小組兩人以上認(rèn)為該供應(yīng)商不能合作的，

將其淘汰。進(jìn)入公司《不能合作供應(yīng)商名錄》。

第九條：《供應(yīng)商供貨情況評估表》適用于已與我司合作的供

應(yīng)商。在保修期滿以前由項目經(jīng)理部經(jīng)辦人填寫，保修期滿一個

月內(nèi)由公司建材采購協(xié)調(diào)小組組織各部門進(jìn)行評估C

第十條：評估方法為權(quán)重比例和百分制評分相結(jié)合的方式：

根據(jù)實際操作情況給出各單項評分，然后按權(quán)重計算總得分，得

出評估結(jié)果，上報公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)認(rèn)可。

第十一條：評估結(jié)果按總得分高低分為四個檔次：,可以合作

'、'需要改進(jìn)'、'重新評估‘、‘不能合作

第十二條：'可以合作，即80分以上可直接進(jìn)入公司《可以合

作供應(yīng)商名錄》，將來有采購項目時優(yōu)先選擇「需要改進(jìn)'即79-

70分之間，向其指出需改進(jìn)部分要求其整改后，進(jìn)入公司《可以

合作供應(yīng)商名錄》。'重新評估'即69—60分之間，向其指出需整

改部分并要求其提供整改方案后，進(jìn)入公司《留作備用供應(yīng)商名

錄》，留作將來應(yīng)急時再合作，如在重新評估時沒有改進(jìn)的則進(jìn)入

不能合作檔J不能合作’即60分以下，因此不能合作而將其淘汰,

進(jìn)入公司《不能合作供應(yīng)商名錄》。對此類供應(yīng)商要加以注明，防

止與其再合作。

第十三條：所有與公司簽定的建材、設(shè)備采購合同，在執(zhí)行

后都要填寫《供應(yīng)商供貨情況評估表》并對供應(yīng)商進(jìn)行評估。當(dāng)

進(jìn)入公司《可以合作供應(yīng)商名錄》后，經(jīng)過三次合作均為理想的

供應(yīng)商，可確定為公司建材及設(shè)備采購《長期供應(yīng)商名錄》。但在

每次合作中有一次合作不理想的供應(yīng)商，即作降級處理?！堕L期供

應(yīng)商名錄》作為公司今后建材和設(shè)備采購的首選對象。并逐步向

定向采購供應(yīng)商發(fā)展。

第十四條：所有評估表格評定后均由采購協(xié)調(diào)小組存檔，并

交公司辦公室和集團(tuán)協(xié)調(diào)小組備案。

第三部分：評估表格

第十五條：附表1《認(rèn)可材料、設(shè)備供應(yīng)商評估表》：

第十六條：附表2《供應(yīng)商供貨情況評估表》：

第十七條：本規(guī)范監(jiān)督執(zhí)行人：公司采購協(xié)調(diào)小組負(fù)責(zé)人。

供應(yīng)商管理制度6

1、目的和范圍

1.1目的：為控制進(jìn)貨的質(zhì)量，滿足產(chǎn)品質(zhì)量的要求，對供應(yīng)

商建立調(diào)查、評定、選擇以及重新評價機(jī)制，特制定本辦法。

L2范圍：適用于采購過程的各個階段。

2、職責(zé)：

2.1采購部負(fù)責(zé)對供應(yīng)商進(jìn)行調(diào)查，并組織品保部對供應(yīng)商

進(jìn)行評價，必要時，應(yīng)組織到供方現(xiàn)場實地考察。

2.2采購部負(fù)責(zé)建立合格供應(yīng)商名錄。

3、工作程序：

3.1采購部對現(xiàn)有供應(yīng)商采用《供應(yīng)商調(diào)查表》的形式，對其

進(jìn)行調(diào)查，以了解供方質(zhì)量保證能力，作為評定的依據(jù)。

3.2采購部在調(diào)查的基礎(chǔ)上，組織技質(zhì)部，生產(chǎn)部對供應(yīng)商進(jìn)

行評價。

3.3在評價的基礎(chǔ)上，選擇合格供應(yīng)商，總經(jīng)理審批。

3.4每年底根據(jù)供應(yīng)商的業(yè)績進(jìn)行一次重新評價。供應(yīng)商管

理制度7

一、目的

選擇合格的供應(yīng)商并對其進(jìn)行持續(xù)監(jiān)視，以確保其能為公司

提供合格的產(chǎn)品與服務(wù)。

二、使用范圍

本程序適用于給公司提供產(chǎn)品和服務(wù)的所有供應(yīng)商

三、職責(zé)

供應(yīng)部或其他相關(guān)部門負(fù)責(zé)原材料樣品測試工作，選擇合格

的原材料。

四、管理要求

對供應(yīng)商資格預(yù)審、選用和續(xù)用等過程進(jìn)行管理，并定期識

別與采購有關(guān)的風(fēng)險。

（一）采購

1、采購應(yīng)確保采購的產(chǎn)品符合規(guī)定的安全要求，危險化學(xué)品

供方應(yīng)具有安全生產(chǎn)許可證，危險化學(xué)品經(jīng)營許可證。

2、對供方及采購產(chǎn)品控制的類型和程度取決于采購的產(chǎn)品對

隨后的產(chǎn)品安全實現(xiàn)或最終產(chǎn)品影響°

3、將需要采購的產(chǎn)品按對最終產(chǎn)品安全影響的程度分類以及

對相應(yīng)供方分類：

（1）應(yīng)根據(jù)供方按要求提供產(chǎn)品的安全能力進(jìn)行評價，并選

擇合格供方。

（2）應(yīng)制定對供方選擇、評價和重新評價的準(zhǔn)則。

（3）對供方評價結(jié)果及評價所引起的任何必要措施的記錄予

以保持。

（二）采購信息

1、對采購產(chǎn)品的安全要求、交付要求和服務(wù)在采購文件中予

以規(guī)定，必要時包括：

（1）有關(guān)程序、過程、設(shè)備、人員的要求。

（2）安全管理體系的要求。

（3）在供方的現(xiàn)場實施驗證的要求。

（4）在與供方溝通前，應(yīng)確保采購文件所規(guī)定的安全要求是

充分和適宜的。

2、采購產(chǎn)品的驗證

（1）對采購產(chǎn)品根據(jù)其危險性類別分別按產(chǎn)品的監(jiān)視和測量

控制及基礎(chǔ)設(shè)施控制中有關(guān)規(guī)定實施驗證。

（2）具有在供方的現(xiàn)場實施驗證要求時，應(yīng)在采購文件中規(guī)

定驗證安排和放行方法C

（三）供應(yīng)商的責(zé)任

1、化學(xué)品供貨人，無論是制造商、進(jìn)口商或批發(fā)商，均應(yīng)保

證：

（1）對經(jīng)銷的化學(xué)品在充分了解其特性并對現(xiàn)有資料進(jìn)行查

詢的基礎(chǔ)上，進(jìn)行危險性分類和危險性評估。

（2）對經(jīng)銷的化學(xué)品進(jìn)行標(biāo)識，以表明其特性。

（3）對經(jīng)銷的化學(xué)品加貼標(biāo)簽。

（4）為經(jīng)銷的危險化學(xué)品編制安全技術(shù)說明書（msds）并提

供給用戶。

2、危險化學(xué)品的供貨人應(yīng)保證，一旦有了新的安全衛(wèi)生資料，

應(yīng)根據(jù)國家法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)修訂化學(xué)品標(biāo)簽和安全技術(shù)說明書（msds）,

并及時提供給用戶。

3、對提供還未分類的化學(xué)品的供貨人，應(yīng)查詢現(xiàn)有資料，依

據(jù)其特性對該化學(xué)品識別、評價，以確定是否未危險化學(xué)品。

（四）采購劇毒化學(xué)品、易制毒化學(xué)品

具備劇毒化學(xué)品你、易制毒化學(xué)品購買憑證或準(zhǔn)購證。

具備劇毒化學(xué)品、易制毒化學(xué)品公路運(yùn)輸通行證。

（五）建立合格的供應(yīng)商檔案

包括合格供應(yīng)商的資格預(yù)審、業(yè)績評估等資料

供應(yīng)商檔案：

1、易制毒化學(xué)品準(zhǔn)購證和公路運(yùn)輸通行證；

2、合格危險化學(xué)品供應(yīng)商登記表；

3、危險化學(xué)品安全生產(chǎn)許可證或危險化學(xué)品經(jīng)營許可證；

4、危險化學(xué)品安全技術(shù)說明書（msds）；

5、危險化學(xué)品安全標(biāo)簽；

6、供應(yīng)商預(yù)審合格表；

7、品管檢驗合格證明。供應(yīng)商管理制度8

第一章：總則

第一條：為加規(guī)范采購行為，強(qiáng)供應(yīng)商管理，保證電力物資

的采購質(zhì)量，依據(jù)《中國國電集團(tuán)公司物資管理辦法（試行）》，制

定本辦法。

第二條：本辦法所稱合格供應(yīng)商，是指依法成立，具有法人

或生產(chǎn)經(jīng)營資格和良好信譽(yù)，并經(jīng)公司按程序?qū)彶檎J(rèn)定的組織或

者個人，包括境內(nèi)外供應(yīng)商。

第三條：計劃經(jīng)營部是公司物資采購供應(yīng)商管理的主管部門

之一。

第四條：本辦法所稱潛在供應(yīng)商是指因業(yè)務(wù)需要，未經(jīng)過審

核評議程序而直接發(fā)生采購服務(wù)活動的供應(yīng)商。潛在供應(yīng)商必須

在第一次活動過程結(jié)束后的后續(xù)過程中，經(jīng)審核評議后成為合格

供應(yīng)商。

第二章：管理要求

第五條：采購物資使用部門及計劃經(jīng)營部、監(jiān)察審計部是公

司物資合格供應(yīng)商評議、審核部門，每年或根據(jù)需要由計劃經(jīng)營

部、監(jiān)察審計部組織對公司物資合格供應(yīng)商進(jìn)行一次綜合評議、

審核、更新。

第六條：計劃經(jīng)營部應(yīng)建立公司物資采購合格供應(yīng)商名錄，

潛在的合格供應(yīng)商的選擇應(yīng)根據(jù)以下信息確定：

（一）供應(yīng)商供給的產(chǎn)品已在公司使用的，使用部門反饋的信

息；

（二）供應(yīng)商供給產(chǎn)品在同容量電廠的使用情景；

（三）供應(yīng)商資質(zhì)證明、質(zhì)量、安全、環(huán)保業(yè)績以及遵循法律

法規(guī)要求的貼合情景;

（四）公司專業(yè)技術(shù)人員的推薦；

（五）承辦部門在市場上了解、收資的信息。

第七條：確定潛在的合格供應(yīng)商后，由公司組織對其進(jìn)行資

質(zhì)審查。

第八條：對潛在合格供應(yīng)商的資質(zhì)審查資料應(yīng)包括主體資格、

經(jīng)營業(yè)績、代理權(quán)限、履約本事、履約信用等。

第九條：潛在合格供應(yīng)商經(jīng)過資質(zhì)審查，并經(jīng)相關(guān)部門會簽

后，報分管副總經(jīng)理批準(zhǔn)，納入合格供應(yīng)商名錄C

第十條：凡具備下列條件的法人或具有獨立承擔(dān)民事職責(zé)本

事的組織或個人，能夠申請取得公司的合格供應(yīng)商資格：

（一）遵守國家法律、法規(guī)，具有良好的信譽(yù)；

（二）具有履行合同的本事和良好的履行合同的記錄；

（三）具有必須規(guī)模和良好的資金財務(wù)狀況。

第十一條：凡取得公司合格供應(yīng)商資格者，應(yīng)供給下列資料:

（一）企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照、法人代碼證、稅務(wù)登記證及其他有

關(guān)資信證明；

（二）機(jī)構(gòu)的設(shè)置（含維修、服務(wù)網(wǎng)點）、法人代表及主要技術(shù)、

管理人員簡況；

（三）業(yè)務(wù)經(jīng)營情景及相關(guān)業(yè)績證明

（四）特約經(jīng)銷、維修等有關(guān)資格證明文件。

第十二條：合格供應(yīng)商工商變更、注銷，應(yīng)辦理有關(guān)采購合

格供應(yīng)商的資格變更或注銷手續(xù)。

第十三條：合格供應(yīng)商有下列行為之一的，可根據(jù)情節(jié)輕重，

給予警告或取消其公司合格供應(yīng)商資質(zhì)等處罰；給公司造成損失

的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償職責(zé)。

（一）弄虛作假、隱瞞真實情景騙取公司成為合格供應(yīng)商資格

的；

（二）供給虛假投標(biāo)材料的；

（三）采用不正當(dāng)手段抵毀、排擠其他供應(yīng)商的；

（四）與其它采購單位或者社會中介機(jī)構(gòu)違規(guī)串通的；

（五）中標(biāo)后無正當(dāng)理由不簽訂采購合同的；

（六）擅自變更或者終止采購供貨合同的；

（七）向采購部門、人員行賄或者供給其他不正當(dāng)利益的；

（八）供給的產(chǎn)品出現(xiàn)重大質(zhì)量問題，并造成后果的；

（九）其他違反法律、法規(guī)和規(guī)章的。

第十四：條合格供應(yīng)商行為構(gòu)成犯罪的，由司法機(jī)關(guān)追究其

刑事職責(zé)。

第三章：合格供應(yīng)商權(quán)利及義務(wù)第十五條合格供應(yīng)商享有以

下權(quán)利：

（一）對其他供應(yīng)商在公司供給采購服務(wù)活動中有欺詐行為或

營私舞弊行為的可向公司有關(guān)部門反映;

（二）參與公司規(guī)定范圍內(nèi)的議價、比價采購及招投標(biāo)活動；

（三）享有法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的其他權(quán)利。

第十六條合格供應(yīng)商承擔(dān)以下義務(wù)：

（一）遵守相關(guān)采購活動的法律、法規(guī)和規(guī)章；

（二）供給貼合規(guī)定質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的采購服務(wù)；

（三）理解公司物資使用部門及計劃經(jīng)營部、監(jiān)察審計部的監(jiān)

督、管理；

（四）法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的其他義務(wù)。

第四章：附則

第十七條：本辦法經(jīng)總經(jīng)理簽發(fā)，自下發(fā)之日起執(zhí)行。

第十八條：本辦法由總經(jīng)理授權(quán)公司計劃經(jīng)營部負(fù)責(zé)制訂、

修訂和解釋。供應(yīng)商管理制度9

為規(guī)范酒店供應(yīng)商管理，理順酒店與供應(yīng)商之間的供求保障

關(guān)系，降低酒店采購成本，保質(zhì)保量達(dá)到利益上的雙贏，酒店對

供應(yīng)商的管理將逐步完善?，F(xiàn)規(guī)定如下：

一、供應(yīng)商應(yīng)按照酒店的要求，合理配備供應(yīng)品種，為酒店

提供質(zhì)高價廉的、性價比高的產(chǎn)品；

二、供應(yīng)商必須保證供應(yīng)的貨品符合國家各項質(zhì)量（衛(wèi)生、

食品，包裝）等規(guī)定指標(biāo)，并按規(guī)定提供相關(guān)的檢驗檢疫報告，

配合各主管部門的檢查，如有違規(guī)現(xiàn)象，須承擔(dān)相關(guān)的法律責(zé)任

和經(jīng)濟(jì)責(zé)任，并賠償酒店的相關(guān)經(jīng)濟(jì)損失；

三、必須保證每日供應(yīng)品種和數(shù)量，并按照酒店規(guī)定的時間

送貨做到無延遲，無擅自未到情況。對當(dāng)天需要補(bǔ)貨應(yīng)該及時補(bǔ)

貨。如有因送貨不及時而造成影響的相應(yīng)給予扣罰。如果經(jīng)常性

缺少品種或者不按規(guī)定時間送貨，酒店將對供應(yīng)能力重新進(jìn)行考

核。

四、供應(yīng)商必須按照酒店申購單的要求提供貨品，不得隨意

更換品牌、規(guī)格、數(shù)量，沒有訂單的貨品，驗收負(fù)責(zé)人有權(quán)拒絕

驗收。

五、供應(yīng)商應(yīng)保證供應(yīng)貨物的數(shù)量（或重量），散裝貨物按照

實際稱量結(jié)算，包裝物品的實際重量與標(biāo)注的重量差異不得超出

包裝物注明的差異，否則按照短斤缺兩視為違約一次；

六、酒店驗收負(fù)責(zé)人如發(fā)現(xiàn)供應(yīng)商的貨品出現(xiàn)短斤缺兩、以

差充好、價格欺詐等不誠信的行為，一律拒收、重送或補(bǔ)足份量

并進(jìn)行相應(yīng)處罰，如發(fā)現(xiàn)3次以上類似情況的，餐飲部負(fù)責(zé)人有

權(quán)可對該供應(yīng)商進(jìn)行清退及更換供應(yīng)商，并扣除當(dāng)月全部貨款的

30%作為處罰；

七、供應(yīng)商每個定價周期（每月）提供一次報價，在確定的

價格執(zhí)行期間，如果價格變動幅度超過±5%,可書面通知酒店（采

購負(fù)責(zé)人及財務(wù)部），酒店同意予以調(diào)價。如發(fā)現(xiàn)市場價格降低,

而供應(yīng)商沒有調(diào)整，第一次扣罰該品種從定價之日至發(fā)現(xiàn)之日的

全部差額款，第二次加倍，第三次扣除當(dāng)月全部貨款的5%作為處

罰（如第三次金額低于第二次標(biāo)準(zhǔn)，則按差額三倍處罰）。

八、收貨衛(wèi)生管理，各供應(yīng)商驗收完原材料后，需保持地面

衛(wèi)生清潔，做到地面無菜葉、無紙皮箱、無明顯雜物等，另各供

應(yīng)商在停車場卸貨時，也應(yīng)保持地面清潔。

九、餐飲類供應(yīng)商均由餐飲部和采購負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)統(tǒng)一規(guī)范管

理，供應(yīng)商送貨人員在進(jìn)入酒店范圍后，如同酒店員工，必須遵

守酒店員工管理條例。在公共區(qū)域不得吸煙，愛護(hù)公共設(shè)施設(shè)備，

如有違反者，將進(jìn)行處罰。

十、關(guān)于對供應(yīng)商的扣罰，由驗收人員開單，采購負(fù)責(zé)人及

餐飲部負(fù)責(zé)人簽字交由財務(wù)部，在貨款中進(jìn)行體現(xiàn)；關(guān)于凍貨等

貨品，財務(wù)部根據(jù)當(dāng)月送貨數(shù)量有權(quán)扣減部分金額。

H^一、供應(yīng)商具有申訴權(quán)。酒店對其進(jìn)行處罰時，若有任何

申訴，可先后報告至餐飲部副總監(jiān)、財務(wù)部總監(jiān)、酒店副總經(jīng)理、

酒店總經(jīng)理處。

十二、供應(yīng)商應(yīng)在每月20日前提供上月供應(yīng)貨品對賬單并開

具國家規(guī)定的正規(guī)稅務(wù)發(fā)票，酒店財務(wù)部收到上述資料并核對無

誤后，在7個工作日內(nèi)支付貨款。

十三、供應(yīng)商愿意為酒店提供貨品，視為同意酒店《供應(yīng)商

管理規(guī)定》，酒店保留修改上述規(guī)定的權(quán)力。供應(yīng)商管理制度10

?—談判部是代表公司統(tǒng)一采購商品和確定供應(yīng)商的唯一部

門

?在確立合同前，供應(yīng)商須向談判員提供其廠商資信材料，

商品的有關(guān)證明及特殊商品政府要求的其它證明（供應(yīng)商須備有

傳真機(jī)，否則不能合作）。

☆營業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼、稅務(wù)登記證復(fù)印件C

☆生產(chǎn)許可證/代理證書復(fù)印件。

☆質(zhì)量檢測合格證/衛(wèi)生檢疫合格證/進(jìn)京銷售許可（對外埠

產(chǎn)品）/商檢證書（對進(jìn)口產(chǎn)品）。

?—超市總部供應(yīng)商合同，對—超市各店均有效。供應(yīng)商和

—超市及其各店均需遵守執(zhí)行。

?合同經(jīng)雙方確認(rèn)后，談判部將供應(yīng)商的基礎(chǔ)資料及合同條

款的談判結(jié)果錄入電腦傳送到店，并給供應(yīng)商在—超市唯一一個

"廠商編碼"（同一供應(yīng)商供應(yīng)—超市不同部組單品，僅在"廠商編

號”前加部組號以示區(qū)別）。

?—購銷單品清單為合同的重要附件，該附件為—超市選購

供應(yīng)商具體單品的依據(jù)，是對確認(rèn)每一單品基礎(chǔ)信息的全面描述。

?購銷單品清單須經(jīng)雙方簽字確認(rèn)，確認(rèn)后談判部將單品基

礎(chǔ)信息錄入電腦傳送到店，并給每一供應(yīng)商的每一單品在—超市

唯一一個，，單品編碼二

?供應(yīng)商基礎(chǔ)資料和其供應(yīng)的單品基礎(chǔ)信息（單品調(diào)整或包

裝/規(guī)格/價格等）如有變動，須以書面形式提前一個月通知談判

員，以便及時更正購銷單品清單，變更電腦系統(tǒng)記錄的供應(yīng)商基

礎(chǔ)資料和單品基礎(chǔ)信息。這樣就會保證訂貨、收驗貨、對帳及結(jié)

款的順利，提高雙方數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確和效率。

?雙方確認(rèn)合同后并非承諾購買，商品的采購需通過店訂貨

單進(jìn)行。如對合同或購銷單品清單有疑問請與談判員聯(lián)系。

?有關(guān)商品及商品促銷的所有問題，供應(yīng)商應(yīng)與談判員聯(lián)系

解決。

?談判部每星期一、二、四、五為供應(yīng)商洽談接待日。為提

高效率，請與談判員預(yù)約洽談時間。

?為節(jié)省往返時間，供應(yīng)商及其單品基礎(chǔ)信息變更和促銷確

認(rèn)請盡量以傳真形式通知談判員。

關(guān)于訂/送/驗收貨

?店營業(yè)部門依據(jù)談判部傳送的供應(yīng)商及單品基礎(chǔ)資料，根

據(jù)店內(nèi)銷售及庫存情況向供應(yīng)商發(fā)送訂單（訂單須是電腦打印，

手寫訂單無效）。

?訂單須以傳真方式向供應(yīng)商下達(dá)（非傳真方式供應(yīng)商可拒

絕送貨，并向公司稽核部反映）。

?供應(yīng)商收到訂單后，要按訂單及時備貨并按要求時間送到

訂貨店的收貨組。

?供應(yīng)商必須按訂單送貨，與訂單不符收貨部拒絕收貨，商

品質(zhì)量有問題拒絕收貨。同樣錯誤不允許重復(fù)發(fā)生。

?訂單傳真不清楚或訂量不清楚，請與店指定人員聯(lián)系確認(rèn)。

臨時貨量不足或斷貨，請及時向各店營業(yè)主管或經(jīng)理反映，協(xié)商

解決方案。長時間（15天以上）斷貨或供應(yīng)商已停止生產(chǎn)供應(yīng)的

單品請?zhí)崆耙恢芟蛘勁袉T反映，以便談判在電腦系統(tǒng)內(nèi)及時終止,

店營業(yè)不再訂貨。

?收貨完成后，供應(yīng)商請在訂/驗貨單上簽字確認(rèn)。有退貨請

確認(rèn)退價、量、額后，在退貨單上簽字。并記錄訂/驗貨單、退貨

單的流水號。

關(guān)于對帳和結(jié)款

?店財務(wù)部核算員負(fù)責(zé)與供應(yīng)商對帳業(yè)務(wù)。

?在結(jié)款日前15天開始對帳。對帳時間為每星期一至星期五

上午9：30到12：00o

?為節(jié)省時間，請供應(yīng)商在對帳期以傳真形式向核算員報數(shù),

在確認(rèn)核算員收到傳真后的最晚第三天核算員須向供應(yīng)商電話答

復(fù)數(shù)額是否相符，如不符雙方應(yīng)預(yù)約時間詳盡核對。

?對帳完成后，請按雙方核對的數(shù)額開具增值稅票，并請供

應(yīng)商在結(jié)款日前至少7天將稅票送至財務(wù)部，以保證按期結(jié)款。

?供應(yīng)商第一次辦理結(jié)款，請?zhí)峁?/p>

☆公司授權(quán)的結(jié)款代表人的證明，包括公司抬頭的信紙、結(jié)

款代表人的姓名和簽名、蓋有公司章。

☆結(jié)款代表人的身份證復(fù)印件并加蓋有公司章（A4規(guī)格紙張）。

☆供應(yīng)商的開戶行及帳號。

?供應(yīng)商發(fā)生退票，請用公司抬頭的信紙說明支票作廢原因，

并加蓋公司章，同時交納10元手續(xù)費(fèi)。財務(wù)部收到作廢支票日起

五個工作日后重新開具支票。

?供應(yīng)商支票遺失，請立即到—超市開戶行掛失。如支票未

被冒領(lǐng)，自供應(yīng)商報告之日起30天后財務(wù)部重新開具支票。

關(guān)于工作劃分

?談判部談判員負(fù)責(zé)：供應(yīng)商的簽約、終止，單品的新增、

終止、變價等變更，促銷，贊助費(fèi)用。

■財務(wù)部負(fù)責(zé)：核收區(qū)談判部談判員與供應(yīng)商確認(rèn)的各項贊

助費(fèi)用。

?店營業(yè)/收貨組的營業(yè)員/主管負(fù)責(zé)：訂貨、驗貨、退貨。

?店財務(wù)部核算員/會計負(fù)責(zé)：對帳、結(jié)帳、賠償。

?店營業(yè)經(jīng)理負(fù)責(zé)：長期租用店內(nèi)堆頭、店內(nèi)廣告。

供應(yīng)商在以上各環(huán)節(jié)遇到問題可投訴于談判部：談判經(jīng)理/區(qū)

經(jīng)理；店內(nèi)：店長。

關(guān)于業(yè)務(wù)其它要求

?我們合作雙方都希望向顧客提供最低價優(yōu)質(zhì)的商品，這樣

可以贏得更多的顧客。對于我們雙方，這就意味著銷量的增加和

生意的提升。為此，—超市必須擁有最低成本。

?為推動店內(nèi)銷售，—超市要求供應(yīng)商積極參與促銷，并支

持—超市的促銷活動、新店開業(yè)和店慶等到活動C

?—超市希望供應(yīng)商和談判員就商品調(diào)整、價格調(diào)整、促銷

活動等方面多加交流和建議，并愿與供應(yīng)商分享銷售業(yè)績和市場

信息。

?—超市要求供應(yīng)商在合作上必須誠實，提供的所有資信和

證明材料必須合法真實有效，供應(yīng)到店的商品必須與談判員洽談

選定的商品一致。

?因商品質(zhì)量問題導(dǎo)致顧客投訴或政府專業(yè)部門檢查處罰的,

造成—超市相關(guān)損失由供應(yīng)商補(bǔ)償?！胁⒁晣?yán)重和影響程度

決定是否加重處罰或終止合作。

?—超市規(guī)定所有業(yè)務(wù)洽談必須與談判員在公司的談判間進(jìn)

行，所有業(yè)務(wù)活動公開。

?超市為保護(hù)我們合作雙方的利益和顧客的權(quán)益及員工隊

伍的清廉，所有業(yè)務(wù)活動公開透明。

?—超市相信供應(yīng)商給予談判或營業(yè)員工的任何好處（如回

扣、禮品或其它好處）都會導(dǎo)致雙方經(jīng)營成本的上升和不必要的

費(fèi)用支出，我們不希望有這種情況發(fā)生，所以—超市規(guī)定：

☆凡—超市員工，不論職務(wù)高低，都不得出于個人利益從與

—超市有業(yè)務(wù)往來的公司或個人，收受任何禮品、小費(fèi)、現(xiàn)金等

形式的饋贈。這些饋贈包括：娛樂活動票券、有價證券、現(xiàn)金或

商品形式的回扣，供應(yīng)商支付的旅行、節(jié)日禮物、餐飲等。

☆該規(guī)定請供應(yīng)商支持配合。如供應(yīng)商出于自身利益賄賂—

超市員工，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)即終止合作。如—員

工出于個人利益向供應(yīng)商索要或利用權(quán)力壓制供應(yīng)商的正常

合作，請直接向公司稽核部反映。

☆供應(yīng)商贊助—超市的任何費(fèi)用，都須有談判員和供應(yīng)商雙

方確認(rèn)的—超市的收費(fèi)單據(jù)，供應(yīng)商憑此單據(jù)到財務(wù)部交納確定

的賽用，財務(wù)部收訖后在收費(fèi)單據(jù)上核章并向供應(yīng)商開具相應(yīng)發(fā)

票，供應(yīng)商將財務(wù)核章的收費(fèi)單據(jù)交給談判員，談判員將此單據(jù)

粘貼在合同中。談判員未填收費(fèi)單據(jù)或財務(wù)部未開具相應(yīng)發(fā)票，

供應(yīng)商有權(quán)拒絕交納。

☆未按時限交納的費(fèi)用，總部憑確認(rèn)的合同或收費(fèi)單據(jù)有權(quán)

從應(yīng)付貨款中扣除。

關(guān)于供應(yīng)商建議或投訴舉報

■—超市愿意聽取接受供應(yīng)商對雙方業(yè)務(wù)合作有幫助、生意

有提升的好的建議或意見。

?—超市對供應(yīng)商利益的維護(hù)，就是各級嚴(yán)格執(zhí)行雙方確認(rèn)

的合同、協(xié)議、單據(jù)及公司的規(guī)定。供應(yīng)商對不執(zhí)行的員工、部

門可寫清事實向公司稽核部投訴舉報。公司對所有投訴舉報內(nèi)容

（信件、陳述、舉報人等）高度保密。供應(yīng)商管理制度11

一、目的

對供應(yīng)商合理評定和選擇，確保供應(yīng)商具備提供本公司規(guī)定

要求的產(chǎn)品的能力。特制定本辦法。

二、適用范圍

提供本公司產(chǎn)品生產(chǎn)用原、輔物料及測試、設(shè)計、生產(chǎn)工具、

設(shè)備儀器的合格供應(yīng)商名單增加、刪除、更改、提供其它與品質(zhì)

無直接關(guān)系的供應(yīng)商不受本辦法的控制。

三、職責(zé)

四、程序細(xì)則

（一）供應(yīng)商來源的控制

1.《合格供應(yīng)商名單》原則上是針對生產(chǎn)廠商而非銷售商，如

果工程部經(jīng)理認(rèn)為需要時，可以同時列明廠商的原料編號，如果只

列明生產(chǎn)廠商，則任何能供應(yīng)該生產(chǎn)廠商產(chǎn)品的銷售商，均視為合

格供應(yīng)商。

2.如某銷售商為生產(chǎn)廠商指定代理商，則該銷售商代表生產(chǎn)

廠商。

3.每種物料可以有一個以上合格供應(yīng)商，工程部產(chǎn)品開始人

員認(rèn)為需要時，可以在產(chǎn)品bom表上列明某項物料的特定合格供

應(yīng)商，該供應(yīng)商必須是《合格供應(yīng)商名單》中的。采購、檢驗或生

產(chǎn)部門作業(yè)時都應(yīng)考慮供應(yīng)商是否為bom表中列明的合格供應(yīng)商。

4.《合格供應(yīng)商名單》記載于電腦系統(tǒng)中，由工程部經(jīng)理負(fù)責(zé)

名單的增加、刪除、更改。

（二）供應(yīng)商的評估/選擇標(biāo)準(zhǔn)

1.新供應(yīng)商由采購發(fā)出《供應(yīng)商信函調(diào)查表》，供應(yīng)商填妥回

傳，正本采購部保存，副本分發(fā)品管部及工程部。

2.品管部經(jīng)理在可能的情況下，派員到供應(yīng)商生產(chǎn)現(xiàn)場考察

其品質(zhì)運(yùn)作，對其品質(zhì)體系進(jìn)行評價并記錄于《供應(yīng)商品質(zhì)體系調(diào)

查表》中。

3.如該供應(yīng)商以前曾供應(yīng)過其它物料，可以依其以前表現(xiàn)評

估。

4.對未列入《合格供應(yīng)商名單》的新供應(yīng)商，除非產(chǎn)品開發(fā)人

員有充分的理由證明該供應(yīng)商提供的物料符合品質(zhì)要求，否則工

程部經(jīng)理應(yīng)要求采購人員進(jìn)行小量采購作試產(chǎn)之用。對此物料的

采購申請，申請人應(yīng)在單上注明。

5.當(dāng)物料試產(chǎn)后《無件試驗報告》反映結(jié)果合格，由工程部經(jīng)

理決定是否增加該供應(yīng)商為合格供應(yīng)商，增加程序見本程序（四）

之4點。

（三）供應(yīng)商表現(xiàn)的評估

1.由品管iqc填寫《供應(yīng)商品質(zhì)表現(xiàn)評估表》，依“進(jìn)料檢驗

程序”對供應(yīng)商來料進(jìn)行品質(zhì)評估。

2.進(jìn)料檢驗時，若iqc發(fā)現(xiàn)并非來自合格供應(yīng)商的來料，或合

格之銷售商提供并非合格生產(chǎn)廠商的物料，亦判定來料不合格。

3.由采購部及計劃部每月填寫《供應(yīng)商價格、交貨表現(xiàn)評估

表》，提交經(jīng)理審核,并決定是否要求工程部經(jīng)理更改供應(yīng)商。

（四）供應(yīng)商的更改

1.工程部經(jīng)理決定更改合格供應(yīng)商時，由產(chǎn)品開發(fā)人員發(fā)出

《物料更改通知單》，經(jīng)工程部經(jīng)理批準(zhǔn)后更改電腦系統(tǒng)內(nèi)之相關(guān)

資料。

2.《合格供應(yīng)商名單》以電腦中存儲本為準(zhǔn)，由工程部依《物

料更改通知單》進(jìn)行控制，任何電腦打印表單只限打印當(dāng)天參考。

3.如屬刪除某供應(yīng)商，則心須于《物料更改通知單》上列明刪

除該供應(yīng)商后本公司物料處理方法。

4.如增加產(chǎn)品用料中的合格供應(yīng)商，而該供應(yīng)商不屬《合格供

應(yīng)商名單》內(nèi)，則填寫《物料更改通知單》時，同時更改產(chǎn)品bom表

中相關(guān)物料及將該供應(yīng)商列于《合格供應(yīng)商名單》內(nèi)。

5.如為一供應(yīng)商代替另一供應(yīng)商,則視為增加一供應(yīng)商，另一

被刪除，程序同上述之3、4點。

6.由品保部經(jīng)理復(fù)核本程序之3中物料處理方法的效果，并

填于《物料更改通知單》正本上。

7.工程部經(jīng)理每三個月派員核查電腦系統(tǒng)中存儲之《合格供

應(yīng)商名單》，確保正確無誤，核查結(jié)果工程部保存至少兩年。

六、附件

（一）《合格供應(yīng)商名單》

（二）《供應(yīng)商信函調(diào)查表》

（三）《供應(yīng)商品質(zhì)體系調(diào)查表》

（四）《供應(yīng)商品質(zhì)表現(xiàn)評估表》

（五）《供應(yīng)商價格、交貨表現(xiàn)評俗表》

（六）《供應(yīng)商總體表現(xiàn)評估表》

（七）《物料更改通知單》供應(yīng)商管理制度12

一.總則

1.為了穩(wěn)定供應(yīng)商隊伍，建立長期互惠供求關(guān)系，特制定本

辦法。

2.本辦法適用于向公司長期供應(yīng)原輔材料、零件、部件及提

供配套服務(wù)的廠商。

二.管理原則和體制

1.公司采購部或配套部主管供應(yīng)商，生產(chǎn)制造、財務(wù)、研發(fā)

等部門予以協(xié)助。

2.對選定的供應(yīng)商，公司與之餐訂長期供應(yīng)合作協(xié)議，在該

協(xié)議中具體規(guī)定雙方的權(quán)利與義務(wù)、雙言互惠條件。

3.公司可對供商評定信用等級，根據(jù)等級實施不同的管理。

4.公司定期或不定期地對供應(yīng)商進(jìn)行評價，不合格的解除長

期供應(yīng)合作協(xié)議。

5.公司對零部件供應(yīng)企業(yè)可頒發(fā)生產(chǎn)配套許可證。

三.供應(yīng)商的篩選與評級

公司制定如下篩選與評定供應(yīng)商級別的指標(biāo)體系。

1.質(zhì)量水平。包括：（1）物料來件的優(yōu)良品率；（2）質(zhì)量保證

體系；（3）樣品質(zhì)量；（4）對質(zhì)量問題的處理。

2.交貨能力。包括：（1）交貨的及時性；（2）擴(kuò)大供貨的彈

性；（3）樣品的及時性；（4）增、減訂貨貨的批應(yīng)能力。

3.價格水平。包括：（1）優(yōu)惠程度；（2）消化漲價的,能力；

（3）成本下降空間。

4.技術(shù)能力。包括：（1）工藝技術(shù)的先進(jìn)性；（2）后續(xù)研發(fā)能

力；（3）產(chǎn)品設(shè)計能力；（4）技術(shù)問題材的反應(yīng)能力。

5.后援服務(wù)。包括：（1）零星訂貨保證；（2）配套售后服務(wù)能

力。

6.人力資源。包括：（1）經(jīng)營團(tuán)隊；（2）員工素質(zhì)。

7.現(xiàn)有合作狀況。包括：（1）合同履約率；（2）年均供貨額外

負(fù)擔(dān)和所占比例；（3）合作年限；（4）合作融洽關(guān)系。

具體篩選與評級供應(yīng)商時，應(yīng)根據(jù)形成的指標(biāo)體系，給出各

指標(biāo)的權(quán)重和打分標(biāo)準(zhǔn)。

篩選程序。

L對每類物料，由采購部經(jīng)市場調(diào)研后，各提出510家候選

供應(yīng)商名單；

2.公司成立一個由采購、質(zhì)管、技術(shù)部門組成的供應(yīng)商評選

小組；

3.評選小組初審候選廠家后，由采購部實地調(diào)查廠家，雙方

協(xié)填調(diào)查表；

4,經(jīng)對各候選廠家逐條對照打分，并計算出總分排序后決定

取舍。

四.核準(zhǔn)為供應(yīng)商的，始得采購；沒有通過的，請其繼續(xù)改進(jìn)，

保留其未來候選資格。

五.每年對供應(yīng)商予以重新評估，不合要求的予以淘汰，從候

選隊伍中再行補(bǔ)充合格供應(yīng)商。

六.公司可結(jié)供應(yīng)商劃定不同信用等級進(jìn)行管理。評級過程參

照如上篩選供應(yīng)商辦法。

七.對最高信用的供應(yīng)商，公司可提供物料免檢、優(yōu)先支付貸

款等優(yōu)惠待遇。

八.管理措施

1.公司對重要的供應(yīng)商可派遣專職駐廠員，或經(jīng)常對供應(yīng)商

進(jìn)行質(zhì)量檢查。

2.公司定期或不定期地對供應(yīng)商品進(jìn)行質(zhì)量檢測或現(xiàn)場檢查。

3.公司減少對個別供應(yīng)商大戶的過分依賴，分散采購風(fēng)險。

4.公司制定各采購件的驗收標(biāo)準(zhǔn)、與供應(yīng)商的驗收交接規(guī)程。

5.公司采購、研發(fā)、生產(chǎn)、技術(shù)部門，可對供應(yīng)商進(jìn)行業(yè)務(wù)

指導(dǎo)和培訓(xùn)，但應(yīng)注意公司產(chǎn)品核心或關(guān)鍵技術(shù)不擴(kuò)散、不泄密。

6.公司對重要的、有發(fā)展?jié)摿Φ?、符合公司投資方針的供應(yīng)

商，可以投資入股，建立與供應(yīng)商的產(chǎn)權(quán)關(guān)系。

九附則

本辦法由采購、配套部門解釋、執(zhí)行，經(jīng)總經(jīng)理辦公會議批

準(zhǔn)頒行。供應(yīng)商管理制度13

第一章總則

第一條為進(jìn)一步規(guī)范物資采購供應(yīng)商管理，打造公開、公平、

公正的市場競爭環(huán)境，有效防控經(jīng)營風(fēng)險，保證物資采購質(zhì)量，

切實服務(wù)好安全生產(chǎn)和項目建設(shè)，根據(jù)《關(guān)于印發(fā)的通知》（河南

煤業(yè)化工（20_）531號），結(jié)合企業(yè)實際，特制定本辦法。

第二條本辦法適用于公司范圍內(nèi)生產(chǎn)經(jīng)營、基本建設(shè)及其他

日常經(jīng)營活動中所涉及物資采購供應(yīng)商管理工作。

第三條公司對自購物資供應(yīng)商實行歸口統(tǒng)一管理，物資供應(yīng)

部門負(fù)責(zé)自購物資供應(yīng)商建庫及管理工作。

第四條供應(yīng)商管理堅持以下原則：

（一）薦優(yōu)用優(yōu)、準(zhǔn)入審批、分級管理、動態(tài)維護(hù)原則；

（二）供應(yīng)商資源內(nèi)部共享，在庫供應(yīng)商優(yōu)先使用原則；

（三）常用物資供應(yīng)商入庫為主原則；

（四）數(shù)量控制，生產(chǎn)性企業(yè)為主原則；

（五）公平、公正、公開錄用，誰推薦誰負(fù)責(zé)、誰管理誰負(fù)責(zé)

原則。